[摘要]隨著西部生態(tài)治理活動不斷深入，自主治理制度的作用凸現(xiàn)。作為一種依靠內(nèi)在規(guī)則而運(yùn)行的治理制度，自主治理制度在信息、成本和主體等方面具有明顯的優(yōu)勢，有效地?cái)U(kuò)大了主體范圍，提高了治理績效。針對我國自主治理制度發(fā)育相對遲緩的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)從發(fā)展民間環(huán)保組織、提高公眾和企業(yè)環(huán)保意識、培育社區(qū)內(nèi)自主治理組織、構(gòu)建生態(tài)文化觀等方面促進(jìn)我國自主治理制度的發(fā)育。

[關(guān)鍵詞]生態(tài)環(huán)境；自主治理制度；民間環(huán)保組織；環(huán)境認(rèn)證制度

[中圖分類號]X31

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1002-7408(2006)04-0055-03

各國環(huán)境治理的制度安排，初期大都以政府強(qiáng)制型為主，逐步引入產(chǎn)權(quán)與市場制度安排，近年來又輔以各種類型的自主治理制度，至今已形成多種制度安排共存并相互補(bǔ)充的制度體系。自主治理制度不僅使治理重點(diǎn)由事后補(bǔ)救或“末端治理”轉(zhuǎn)向事先控制或“源頭治理”，提高了環(huán)境治理的績效，同時(shí)也成為衡量環(huán)境治理活動是否優(yōu)化與深化的標(biāo)志。

一、自主治理制度的內(nèi)涵及其特征

在環(huán)境治理實(shí)踐中，制度對于治理主體環(huán)境行為的約束或規(guī)定，可以通過以法律手段、行政手段管理為內(nèi)容的外在制度進(jìn)行，也可以通過一系列內(nèi)在的規(guī)則或非正式制度等來實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范和自我管理，后者被稱為自主治理制度。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，自主治理制度被定義為靠人類的長期經(jīng)驗(yàn)而形成的規(guī)則，由于為足夠多的人所采用，從而成為傳統(tǒng)并被長期保持下來，并通行于由個(gè)體組成的共同體。其大致可分為四個(gè)類型：即習(xí)慣、內(nèi)化規(guī)則、習(xí)俗和正式化內(nèi)在規(guī)則。自主治理制度與外在制度的區(qū)別主要表現(xiàn)在三方面：第一，它不是人工設(shè)計(jì)物，而是千百萬個(gè)體間相互作用而自發(fā)形成的。第二，它往往通過道德準(zhǔn)則、個(gè)體的聲望、聲譽(yù)和自我形象等約束個(gè)體，促使個(gè)體產(chǎn)生良好的自律，形成內(nèi)在化的行為準(zhǔn)則。第三，它與外在制度之間具有一定的互補(bǔ)性，缺少了自主治理制度的外在制度往往會失效。事實(shí)上，早在正式制度被應(yīng)用于生態(tài)環(huán)境治理之前，自主治理制度就已經(jīng)開始約束人類行為。

與依靠法律的強(qiáng)制力而運(yùn)行的外在制度相比，自主治理制度在生態(tài)治理中具有三個(gè)基本特征：

第一，自主治理制度具有自主監(jiān)督、自我執(zhí)行、自我實(shí)現(xiàn)等機(jī)制，從而形成“自發(fā)秩序”，無須借助外部強(qiáng)制力。

第二，自主治理制度不僅是不同利益主體長期博弈所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，而且是基于個(gè)體間的信任、尊敬，使個(gè)體間的不合作博弈轉(zhuǎn)向合作博弈，并實(shí)現(xiàn)“合作解”的一種制度安排。

第三，自主治理制度實(shí)現(xiàn)公共利益目標(biāo)是建立在個(gè)體的相互信任、道德和利他行為等社會資本基礎(chǔ)之上的，具有較低的運(yùn)行成本。

二、自主治理制度的實(shí)現(xiàn)形式及其在西部生態(tài)環(huán)境治理中的運(yùn)用

在生態(tài)環(huán)境治理實(shí)踐中，自主治理制度的外在實(shí)現(xiàn)形式主要有三類：

1．環(huán)境認(rèn)證制度。加人WTO后，我國出口貿(mào)易越來越多地面臨來自發(fā)達(dá)國家的“綠色貿(mào)易壁壘”措施的影響。在國內(nèi)市場上，隨著公眾對于生態(tài)環(huán)境問題的關(guān)注程度不斷增加，以及公眾對于自身環(huán)境權(quán)益的要求不斷提高，企業(yè)同樣面臨著來自環(huán)保法律、政府管制，特別是來自消費(fèi)者和其他公眾的環(huán)境壓力。環(huán)境形象不僅成為企業(yè)形象的主要因素之一，也是企業(yè)生存和發(fā)展的必需。在這種形勢下，越來越多的企業(yè)自覺采用了清潔生產(chǎn)、綠色生產(chǎn)等方式，實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，以獲得消費(fèi)者和公眾的環(huán)境認(rèn)同，或者獲得國際市場上的銷售許可。目前，越來越多的企業(yè)希望通過各類國際通行的環(huán)境認(rèn)證制度，甚至甘愿為認(rèn)證付出不菲的代價(jià)。這使得建立在企業(yè)自愿基礎(chǔ)上的認(rèn)證制度具有了自主治理制度的典型特征。

相對于發(fā)達(dá)國家，我國環(huán)境標(biāo)志工作起步晚，1993年3月，國家環(huán)?？偩质状闻鷾?zhǔn)并發(fā)布了環(huán)境標(biāo)志圖案(即十環(huán)標(biāo)志)，2000年底已經(jīng)有150多家企業(yè)、400多種產(chǎn)品獲得該標(biāo)志。目前已經(jīng)建立了較為完整的體系，隨著更多的企業(yè)獲得該標(biāo)志，我國的環(huán)境認(rèn)證制度對企業(yè)環(huán)境行為的約束將更加明顯。

2．民間環(huán)保組織。這類組織不同于傳統(tǒng)的政府或企業(yè)。它既不像企業(yè)那樣完全地以經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，也不像政府那樣完全以公共利益為目標(biāo)，而是以生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)。我國環(huán)保社團(tuán)有1600余個(gè)，全國性的約100多個(gè)。各類民間環(huán)保組織不僅不需要政府的投資，而且具有相當(dāng)?shù)男畔?yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，它們通過普及環(huán)保知識，召開學(xué)術(shù)會議，實(shí)地考察，為政府決策提供建議等形式參與生態(tài)環(huán)境治理。這些環(huán)保社團(tuán)的興起和發(fā)展既是中國20世紀(jì)90年代后期環(huán)境保護(hù)事業(yè)中出現(xiàn)的新生事物，也是中國公眾以自愿的方式達(dá)成某種實(shí)現(xiàn)公共利益的內(nèi)在制度安排。

目前，中國比較活躍的民間環(huán)保組織有自然之友、綠網(wǎng)、綠色和平等，它們在西部組織了大量環(huán)?；顒?。全球綠色基金(GGF)過小額資金支持，每年投入近600萬美元幫助中國、特別是西部的正在起步的基層環(huán)保組織。西部地區(qū)的民間環(huán)保組織的治理成效也十分顯著，1997年在陜西成立的媽媽環(huán)保志愿者協(xié)會在三年中的“植樹染綠三秦”活動中，共植樹400多萬株。

3．自主治理組織。美國學(xué)者E·奧斯特羅姆等人曾經(jīng)以近海漁場、灌溉系統(tǒng)、地下水以及森林資源為背景。通過實(shí)證研究。探討了保證上述公共資源持續(xù)發(fā)展和利用中的自主治理制度。在我國許多地區(qū)，當(dāng)?shù)鼐用駸o須外部的強(qiáng)制力，僅依靠對當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境的充分了解和彼此間的相互信任、尊重以及有效溝通，長期與生態(tài)環(huán)境和平共處，自發(fā)地形成對共同擁有的自然環(huán)境和生態(tài)資源的可持續(xù)利用。在四川省茂縣永和鄉(xiāng)道財(cái)村。林業(yè)管理人員引入“社區(qū)林業(yè)”的概念。與當(dāng)?shù)卮迕癯浞謪f(xié)商，利用村規(guī)民約，使村民自覺禁止在天然林內(nèi)采集薪材和收集落葉。不僅減少國家對天然林進(jìn)行保護(hù)的成本，還提高了保護(hù)效果，促進(jìn)社區(qū)的發(fā)展?？梢?，在涉及多個(gè)個(gè)體同時(shí)參與和面向小規(guī)模的自然資源開發(fā)利用中。通過彼此尊重、信任和有效溝通實(shí)現(xiàn)的自主治理及由此而產(chǎn)生的自主治理組織已成為自主治理制度的典型形態(tài)。

三、自主治理制度的優(yōu)勢

在西部生態(tài)治理活動中，依靠公眾和企業(yè)自愿參與的自主治理制度與依靠外部強(qiáng)制力而運(yùn)行的外在制度相比．明顯具有三方面的優(yōu)勢：

1．信息優(yōu)勢。生態(tài)環(huán)境治理是一項(xiàng)面向環(huán)境資源的集體行動。治理績效與治理主體擁有的資源信息的數(shù)量和治理主體之間信息溝通的效率密切相關(guān)。由于環(huán)境資源在空間上分布極其分散。不同治理主體所擁有的信息是不完全和不對稱的。生態(tài)環(huán)境治理實(shí)踐中出現(xiàn)的“市場失靈”和“政府失靈”，很大程度上與這些信息障礙以及由此所導(dǎo)致的高交易成本有關(guān)。而自主治理制度特有的信息優(yōu)勢可以克服這些障礙。提高治理績效。

第一，環(huán)境認(rèn)證制度的信息溝通優(yōu)勢。在環(huán)境認(rèn)證制度中，企業(yè)和農(nóng)戶自愿爭取權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，社會公眾或消費(fèi)者愿意以環(huán)境信息為依據(jù)進(jìn)行消費(fèi)決策，認(rèn)證機(jī)構(gòu)為了取得企業(yè)、農(nóng)戶及消費(fèi)者的信任，力求保證信息的真實(shí)準(zhǔn)確，從而形成一個(gè)低成本的信息溝通機(jī)制。

第二，民間環(huán)保組織的信息獲取和傳播優(yōu)勢。一方面，擁有許多環(huán)保專家的環(huán)保組織擁有豐富的環(huán)保專門知識，而大量公眾的積極參與使其擁有低成本獲取具體環(huán)境信息的優(yōu)勢；另一方面，民間環(huán)保組織是由具有共同環(huán)境目標(biāo)的自愿者組成，既有分享信息的動機(jī)和愿望，又有向公眾傳播環(huán)境保護(hù)和治理信息的積極性。

第三，自主治理組織中的信息獲取和溝通優(yōu)勢。在參與者數(shù)目較少、生態(tài)資源的規(guī)模較小的自主治理活動中。由于個(gè)體和環(huán)境之間的長期相互作用。使當(dāng)?shù)鼐用裾莆樟舜罅繙?zhǔn)確的資源具體信息，具有明顯的信息獲取優(yōu)勢。另一方面，居民間長期的共同生活形成的相互信任、尊重使得他們之間可以實(shí)現(xiàn)低成本的信息溝通。

2．成本優(yōu)勢。自主治理制度的成本優(yōu)勢不僅表現(xiàn)在信息的獲取、溝通、傳播成本低廉，而且還表現(xiàn)在其他兩方面。

第一，具有較低的協(xié)調(diào)成本。生態(tài)環(huán)境治理是由許多個(gè)體參與的一項(xiàng)集體活動，降低個(gè)體間的沖突。提高合作程度有助于提高治理績效。在環(huán)境認(rèn)證制度中，公眾和消費(fèi)者基于環(huán)保意識而偏好環(huán)保產(chǎn)品．企業(yè)和農(nóng)戶為了經(jīng)濟(jì)利益而尋求權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，而權(quán)威機(jī)構(gòu)為了正常經(jīng)營和實(shí)現(xiàn)盈利，盡可能仔細(xì)考查，保證環(huán)境信息的正確性，從而形成一個(gè)高合作、低沖突的和諧秩序。而民間環(huán)保組織的非盈利性和單一環(huán)境目標(biāo)避免了內(nèi)部個(gè)體間的利益沖突和目標(biāo)沖突．加上其具有的自愿性，使內(nèi)部成員傾向于合作。更為奇妙的是。自主治理組織在一定范圍內(nèi)可以既降低同代個(gè)體間。也降低代際個(gè)體間使用公共資源的沖突。因?yàn)樵谧灾髦卫碇贫鹊拈L期形成過程中，個(gè)體出于對傳統(tǒng)和文化及習(xí)俗的服從和尊重，或出于對自身形象的考慮等非正式約束，不僅會自覺接受可持續(xù)發(fā)展的觀點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)代際間對資源的合理利用，而且會低成本地解決當(dāng)代個(gè)體間的沖突，自主達(dá)成一種有序的公共資源使用制度。

第二，具有較低的監(jiān)督及制裁成本。自主治理制度可以較低的成本保證個(gè)體自覺地遵守規(guī)則，克服機(jī)會主義傾向。在環(huán)境認(rèn)證體系中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是以提供高品質(zhì)的環(huán)境信息博得公眾和消費(fèi)者的信任，從而保證它們的利潤。市場機(jī)制下的利潤最大化目標(biāo)使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有足夠的動機(jī)提供高品質(zhì)的環(huán)境信息。消費(fèi)者的偏好使生產(chǎn)者有動力加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和治理。而消費(fèi)者出于維護(hù)自身環(huán)境權(quán)益，會有動力對企業(yè)的環(huán)境影響提出特殊要求，從而形成一套低成本的監(jiān)督和制裁機(jī)制。民間環(huán)保組織有廣泛的群眾基礎(chǔ)，在監(jiān)督空間分布分散的企業(yè)的環(huán)境行為方面具有信息優(yōu)勢。另一方面，通過環(huán)保宣傳，改變消費(fèi)者的偏好，可以對破壞生態(tài)環(huán)境的企業(yè)實(shí)施一定的經(jīng)濟(jì)制裁。在自主治理組織中，通過道德的內(nèi)在約束，共同使用公共資源的個(gè)體能以較低的成本完成對違規(guī)者的監(jiān)督和制裁。

3．主體優(yōu)勢。自主治理制度的最大優(yōu)勢在于它十分有效地?cái)U(kuò)大了治理主體的范圍。在環(huán)境治理的初期，政府是治理活動的唯一主體。隨著產(chǎn)權(quán)的引入，直接參與治理活動的公民個(gè)人、企業(yè)和農(nóng)戶就成為環(huán)境治理活動的又一主體。參與主體的范圍仍是非常狹小的。直到自主治理制度出現(xiàn)，治理主體的范圍迅速擴(kuò)大。

第一是公眾和消費(fèi)者。隨著環(huán)保意識的不斷提高，積極的環(huán)境行為會成為所有公眾和消費(fèi)者的自覺行為。從制度的角度進(jìn)行分析，公眾的大規(guī)模參與將為自主治理制度的供給提供源動力。

第二是企業(yè)的范圍擴(kuò)大。環(huán)境認(rèn)證制度使越來越多的企業(yè)和農(nóng)戶對自身的環(huán)境行為實(shí)行自律，較容易地實(shí)現(xiàn)了環(huán)境治理成本的“內(nèi)部化”。

第三是民間環(huán)保組織。由個(gè)體本著自愿、自治原則而形成的民間環(huán)保組織，不僅強(qiáng)調(diào)自身作為公共環(huán)境利益的代言人的角色，以環(huán)境利益來博取公眾的認(rèn)可；而且突破了由政府包辦提供公共產(chǎn)品的傳統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境治理主體的多元化，彌補(bǔ)了“政府失靈”。

四、促進(jìn)我國自主治理制度發(fā)展的一些建議

我國現(xiàn)有治理制度體系中，政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度占了很大的比例，基于個(gè)體的微觀層次相互作用的非正式制度和內(nèi)在的制度安排比例相當(dāng)?shù)?。與國外相比，自主治理制度在我國的發(fā)育相對遲緩，主要表現(xiàn)在三方面：一是起步較晚。在海外，自主治理制度從20世紀(jì)70年代開始興起，80年代和90年代高速發(fā)展。而國內(nèi)從90年代后期才開始興起。二是范圍較窄。由于教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距，我國企業(yè)主動追求環(huán)境認(rèn)證的比例、公眾參加環(huán)保活動的比例及民間環(huán)保組織的數(shù)目均明顯低于發(fā)達(dá)國家。三是影響較小。我國企業(yè)還沒有像歐美的大公司那樣自發(fā)制訂公司的環(huán)境政策，民間環(huán)保組織也無法像歐美的一些團(tuán)體那樣與多方合作來達(dá)到其環(huán)保目標(biāo)，公眾的環(huán)保意識也相對較弱。

為促進(jìn)我國自主治理制度的發(fā)展，建議：

第一，鼓勵(lì)民間環(huán)保組織的發(fā)展。民間環(huán)保組織的有組織性可以將自發(fā)的環(huán)保意識轉(zhuǎn)化為有組織的環(huán)境治理行為，因此政府可以通過放寬注冊標(biāo)準(zhǔn)、將一些公共事務(wù)管理讓位于民間環(huán)保組織、多聽取民間環(huán)保組織的建議等途徑鼓勵(lì)其發(fā)展。

第二，加大環(huán)保知識的普及力度，積極影響公眾偏好于環(huán)保類產(chǎn)品，激發(fā)公眾的環(huán)境倫理，加強(qiáng)公眾對企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)督約束力。

第三，注重培育社區(qū)自主治理組織，強(qiáng)調(diào)社區(qū)在生態(tài)環(huán)境治理中的主體作用，提高社區(qū)對生態(tài)環(huán)境治理的興趣和積極性，從而降低政府環(huán)境治理的成本，提高保護(hù)治理效果。

第四，大力開發(fā)傳統(tǒng)文化中諸如“天人合一”等環(huán)境系統(tǒng)觀，古為今用，構(gòu)建當(dāng)代的生態(tài)文化觀。

責(zé)任編輯：秦玉珍(本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。)