黨和政府提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，已經(jīng)不是一年兩年了，但績(jī)效并不明顯。與一些發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)尚未擺脫粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益仍然不高。2004年的全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查顯示，我國(guó)2004年的GDP占世界的4.4%，但原油、原煤、鐵礦石、鋼材、水泥和氧化鋁的消耗量卻占世界的7.4%、31%、30%、27%、25%和40%。這一事實(shí)說(shuō)明制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變的根本原因還沒(méi)有解決。

粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是企業(yè)粗放型生產(chǎn)方式的宏觀體現(xiàn)

一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式表面看來(lái)是宏觀層面的問(wèn)題，實(shí)際上是微觀基礎(chǔ)的綜合表現(xiàn)。如果一個(gè)國(guó)家的多數(shù)企業(yè)的生產(chǎn)方式是粗放式的，那么，這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式整體為粗放式也就不言而喻了。我國(guó)是一個(gè)典型的資源短缺型國(guó)家，那么從理論上說(shuō)，企業(yè)選擇資源節(jié)約型的生產(chǎn)方式應(yīng)該是合乎情理的事情，但現(xiàn)實(shí)卻恰恰相反。

首先，在企業(yè)產(chǎn)品的銷售價(jià)格既定的情況下，企業(yè)的收益取決于資源價(jià)格和人力資本價(jià)格的高低。由于中國(guó)勞動(dòng)力充足，一般勞動(dòng)力供大于求，所以勞動(dòng)力價(jià)格低廉。同樣，企業(yè)大量消耗資源只說(shuō)明了一個(gè)問(wèn)題，這就是中國(guó)的資源獲取便利及資源價(jià)格低下。同時(shí)，也就不難理解粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源消耗高是如何形成的。

其次，任何企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中都會(huì)引起外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)，關(guān)鍵是對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)，對(duì)其產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)如何進(jìn)行懲處。就粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的環(huán)境污染大這一特點(diǎn)而言，它是企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，反映了企業(yè)為自己生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)所付出的成本低廉，甚至不需要任何成本。

最后，就粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的經(jīng)濟(jì)效益低反映了整個(gè)社會(huì)的資金投入產(chǎn)出率低，資源配置不合理這一事實(shí)而言，說(shuō)明了我國(guó)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，大多數(shù)企業(yè)的生產(chǎn)成本并沒(méi)有降低，市場(chǎng)在資源配置中并沒(méi)有起到真正的主導(dǎo)作用。

我國(guó)資源消耗過(guò)多的制度缺陷

我國(guó)的資源價(jià)格低下，究其原因是資源的管理和使用存在的制度缺陷所致。

就現(xiàn)階段的中國(guó)實(shí)際情況而言，水、土地、礦山、森林、草原、濕地、海洋等國(guó)土資源的所有權(quán)只有全民所有和集體所有兩種形式。其中，集體所有主要是指農(nóng)村的集體所有。下面分別就這兩種所有形式在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程存在的制度缺陷作一分析。

就國(guó)土資源的全民所有這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，同國(guó)有企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)一樣也存在產(chǎn)權(quán)不清晰。正是國(guó)土資源的產(chǎn)權(quán)不清晰影響了公平、公正和公開地分配資源使用權(quán)，才使國(guó)土資源的價(jià)格表現(xiàn)為異常的低廉。在缺乏一定的利益約束和監(jiān)督制度下，委托代理者（除個(gè)別特殊情況外）絕不會(huì)像財(cái)產(chǎn)所有者那樣約束自己，他們會(huì)利用自己對(duì)國(guó)土資源的支配權(quán)來(lái)謀取私利。比如，通過(guò)暗箱操作、非公開拍賣和非公開競(jìng)標(biāo)等手段轉(zhuǎn)讓國(guó)土資源的使用權(quán)，從中牟利。這樣一來(lái)，國(guó)土資源的市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制失去了本來(lái)的作用，從而為廉價(jià)甚至無(wú)償使用資源提供了溫床。即使不存在牟取私利的情形，各級(jí)地方政府也會(huì)對(duì)本地區(qū)的企業(yè)過(guò)多和低效率使用資源網(wǎng)開一面，因?yàn)橹挥衅髽I(yè)的成長(zhǎng)才能帶來(lái)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，而這正是各級(jí)地方政府的政績(jī)所在。

企業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)根源

按照庇古的觀點(diǎn)，自由競(jìng)爭(zhēng)是不可能消除企業(yè)產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)的，政府在這方面應(yīng)采取適當(dāng)?shù)恼?，消除邊際私人成本與邊際社會(huì)成本的背離。就我國(guó)的情況而言，環(huán)境污染既是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的一個(gè)突出問(wèn)題，同時(shí)也說(shuō)明了政府特別是各級(jí)地方政府在處理企業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)方面沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。原因有以下兩方面：

消除企業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)與各級(jí)地方政府的政績(jī)目標(biāo)相違背。將追求本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為各級(jí)地方政府的首要目標(biāo)，在實(shí)際過(guò)程中蛻變成了單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而人與自然的和諧目標(biāo)被排除在外。當(dāng)各級(jí)政府的政績(jī)目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，那么，大力支持企業(yè)的成長(zhǎng)、發(fā)展也就理所當(dāng)然成為各級(jí)政府不遺余力的首要任務(wù)，漠視企業(yè)所產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)也就順理成章了。因此，也就不難理解當(dāng)環(huán)保局對(duì)造成環(huán)境污染的企業(yè)進(jìn)行懲處時(shí)，往往會(huì)會(huì)受到地方政府的干擾和阻撓，以及地方環(huán)保局的不作為。

對(duì)政府的不作為缺乏必要的監(jiān)督和制約。受企業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)影響最嚴(yán)重的是企業(yè)所在地區(qū)的居民。這一地區(qū)的居民也最有權(quán)利要求本地區(qū)的政府對(duì)企業(yè)所產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)進(jìn)行作為，但居民的訴求得不到政府的響應(yīng)，誰(shuí)能對(duì)政府進(jìn)行有效的監(jiān)督和制約呢？顯然對(duì)政府官員的任命和罷免機(jī)制并不完善。

資金投入產(chǎn)出率低的原因

資金投入產(chǎn)出率低實(shí)際上是以下兩個(gè)問(wèn)題的綜合體現(xiàn)：一個(gè)是技術(shù)進(jìn)步率低，另一個(gè)是資金配置非市場(chǎng)化。

技術(shù)進(jìn)步率低的原因

技術(shù)進(jìn)步可分為兩種類型。一類是要素?cái)?shù)量增大型的技術(shù)進(jìn)步，即使資本與勞動(dòng)數(shù)量沒(méi)有增加，產(chǎn)量也會(huì)增大。另一類是產(chǎn)品質(zhì)量提高型的技術(shù)進(jìn)步。由于產(chǎn)品質(zhì)量好，能夠更好地滿足市場(chǎng)需求，因此相對(duì)原來(lái)的產(chǎn)品，市場(chǎng)占有率高，從而提高了資金使用效率，相應(yīng)地也就提高資金投入產(chǎn)出率。

但無(wú)論哪一種類型的技術(shù)進(jìn)步都需要企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新則需要良好的機(jī)制。

首先，技術(shù)創(chuàng)新的初期階段存在著相當(dāng)大的不確定性則是所有RD的明顯特征。因此，對(duì)于技術(shù)落后的國(guó)家如何從機(jī)制上激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行各項(xiàng)創(chuàng)新，縮短與技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的差距顯得特別重要。不言而喻，政府在這方面的資助會(huì)起著重要作用。但從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，效果并不明顯。以2002年為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在社會(huì)固定投資中，設(shè)備投資的2/3依賴進(jìn)口，其中光纖制造設(shè)備的100%，集成電路芯片制造設(shè)備的85%，石油化工裝備的80%，轎車工業(yè)設(shè)備、數(shù)控機(jī)床、紡織機(jī)械、膠印設(shè)備的70%，被進(jìn)口產(chǎn)品擠占①。這些事實(shí)說(shuō)明，中國(guó)的自主創(chuàng)新程度比較低，企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品或新產(chǎn)品只能是對(duì)先進(jìn)國(guó)家的一種追隨。同時(shí)，這些事實(shí)也表明政府的資金資助并沒(méi)有產(chǎn)生較優(yōu)的效益，說(shuō)明中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制還存在重大的缺陷。主要在于政府資助的資金分配缺乏競(jìng)爭(zhēng)所致。之所以要引入競(jìng)爭(zhēng)，原因就在于技術(shù)創(chuàng)新存在相當(dāng)大的不確定性，因此對(duì)任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的成功與否進(jìn)行事前評(píng)估是不可能正確的，再加上資金分配存在的政治權(quán)力干預(yù)，以及各種關(guān)系的盛行，使評(píng)估的公正性也受到影響。

其次，無(wú)論是企業(yè)或國(guó)家，其技術(shù)創(chuàng)新的目的就在于提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力，獲取更大的利益。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況（更廣泛地是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)）決定了技術(shù)創(chuàng)新者所擁有的市場(chǎng)壟斷力量。就中國(guó)的實(shí)際情況而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不是范圍過(guò)大或過(guò)窄的問(wèn)題，而是保護(hù)不力甚至得不到保護(hù)的問(wèn)題。最明顯的一個(gè)例子是假冒偽劣產(chǎn)品、盜版盛行。中國(guó)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況比較糟糕與地方保護(hù)主義是密不可分的。

地方保護(hù)主義的盛行與地方政府的經(jīng)濟(jì)利益、地方官員的政績(jī)是一體的。對(duì)地方政府來(lái)說(shuō)，只有本地的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益好，才能帶來(lái)本地財(cái)政收入的增加，這是一個(gè)重要的政績(jī)指標(biāo)，從而增加地方官員的良好政治前途的籌碼。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于技術(shù)模仿的成本大大低于自己進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本，并且避免了技術(shù)創(chuàng)新不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)存在潛在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能。而當(dāng)這種侵權(quán)損失很小甚至得到保護(hù)時(shí)，可能就會(huì)變成現(xiàn)實(shí)。很明顯，企業(yè)和地方政府利益的共存使地方政府充當(dāng)了保護(hù)傘的角色。

非市場(chǎng)化的資金配置

所有制類型不同的企業(yè)，其資金來(lái)源存在著很大的不同。國(guó)有企業(yè)的資金來(lái)源以間接融資為主。間接融資方式的一個(gè)主要特點(diǎn)是企業(yè)對(duì)銀行的依賴性特別大，當(dāng)這一特點(diǎn)與我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革、金融體制改革滯后結(jié)合在一起時(shí)，資金投入產(chǎn)出率低就凸顯出來(lái)。

國(guó)有企業(yè)改革、金融體制改革的滯后意味著，國(guó)有企業(yè)、銀行和政府三者之間形成的三位一體關(guān)系，即國(guó)有企業(yè)依賴于銀行，銀行聽(tīng)命于政府，政府受制于國(guó)有企業(yè)并沒(méi)有發(fā)生根本性改變。其后果是，這種特殊的三位一體關(guān)系減少了三者承擔(dān)甚至不承擔(dān)貨幣資本借貸的風(fēng)險(xiǎn)。相比之下，個(gè)體企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)要獲得銀行資金則要困難得多，即眾多國(guó)有企業(yè)的存在及其特權(quán)，對(duì)非國(guó)有企業(yè)特別是個(gè)體企業(yè)和私有企業(yè)形成極大的擠壓效應(yīng)。再加上國(guó)有企業(yè)同非國(guó)有企業(yè)相比存在制度缺陷，使流向國(guó)有企業(yè)的資金的使用效率低下。總的結(jié)果是，由于資金配置的這種非市場(chǎng)化方式的存在，帶來(lái)了資源使用上的低效率，甚至是無(wú)效率。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式需要制度變革

粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是制度存在缺陷導(dǎo)致的，因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式需要進(jìn)行制度上的創(chuàng)新。而制度創(chuàng)新主要是正確認(rèn)識(shí)和處理轉(zhuǎn)型過(guò)程中政府與市場(chǎng)的關(guān)系。

·就公正、公平和公開分配資源使用權(quán)來(lái)說(shuō)，需要有兩方面的制度創(chuàng)新，一是要排除政治權(quán)力的介入和干預(yù)，這需要通過(guò)更加深入的政治體制改革才能完成。二是扶植和支持各種利益集團(tuán)的形成，并使這些不同的利益集團(tuán)能夠真正相互制衡、互相監(jiān)督。

·就減少環(huán)境污染來(lái)說(shuō)，需要的是有一個(gè)能有效監(jiān)督政府的制度，使政府特別是各級(jí)地方政府與本地區(qū)的企業(yè)之間的關(guān)系回到正確的軌道上來(lái)。

·就加快技術(shù)進(jìn)步來(lái)說(shuō)，需要有兩方面的制度創(chuàng)新：一是在技術(shù)創(chuàng)新中引入競(jìng)爭(zhēng)。引入競(jìng)爭(zhēng)是指在初期階段，申請(qǐng)國(guó)家支持的企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)都可以進(jìn)行相同或相似的技術(shù)創(chuàng)新研究與開發(fā)，在這一過(guò)程中由政府進(jìn)行階段性評(píng)估，并從中篩選出比較有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)或科研機(jī)構(gòu)，政府才進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的資助。同時(shí)，政府也可以鼓勵(lì)有著相同或相似技術(shù)創(chuàng)新意向的企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)實(shí)行合作，從而避免重復(fù)性工作而造成的財(cái)力、人力和物力上的浪費(fèi)。二是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

·就提高資金投入產(chǎn)出效率來(lái)說(shuō)，加快國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化改革、金融體制的市場(chǎng)化改革是必不可少的條件。

（作者單位：中共中央黨校研究生院）