摘 要：哈耶克在“自發(fā)秩序”觀基礎(chǔ)提出了“人類合作的擴(kuò)展秩序”觀。促成這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵是哈耶克對人類行為規(guī)則的形成及作用的深入探討，他認(rèn)為人類行為規(guī)則不是審慎思考設(shè)計的產(chǎn)物、是介于本能和理性之間的，其對人類合作秩序的擴(kuò)展具有重大意義。自由、分立的財產(chǎn)和社會公正是維持“人類合作的擴(kuò)展秩序”的主要積極因素，人的自然本能和政府強(qiáng)制權(quán)力是維持“人類合作的擴(kuò)展秩序”的主要消極因素。

關(guān)鍵詞：哈耶克；人類合作的擴(kuò)展秩序

中圖分類號：F091．352．1文獻(xiàn)標(biāo)識碼；A文章編號：1009—2234(2006)04—0057—03

弗里德里克·A·哈耶克(Hayek)可能是20世紀(jì)最偉大的古典自由主義學(xué)者，從1924年他的第一篇論文面世，到使他名聲大振的《通向奴役之路》、如日中天之作《自由憲章》、再到他晚年的《致命的自負(fù)——社會主義的謬誤》，和馬克思一樣，哈耶克的目光幾乎勘察了人類知識的每一個領(lǐng)域。在長達(dá)60多年的學(xué)術(shù)生涯中，他一直在追問著各種不同的理論問題，畢，生發(fā)表了有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、理論心理學(xué)、政治哲學(xué)、法律人類學(xué)、科學(xué)哲學(xué)等130篇文章和25本專著。哈耶克的“人類合作的擴(kuò)展秩序”觀念主要體現(xiàn)在他生前最后一部作品、也是他最重要和最具有代表性的著作之一：《致命的自負(fù)——社會主義的謬誤》。“人類合作的擴(kuò)展秩序”可以說是哈耶克畢生學(xué)術(shù)追求的一個結(jié)晶，是對其20世紀(jì)50年代以后開始系統(tǒng)闡述的著名的“自發(fā)秩序”(spontaneousorder)思想的一個超越，是其對“資本主義”的制度實質(zhì)進(jìn)行探討的一個總結(jié)和升華。關(guān)于這一點，我們從學(xué)者汪丁丁對對“人類合作的擴(kuò)展秩序”的理解中就可管窺一二：(1)這個秩序必須是“自發(fā)的”，非人為設(shè)計的。為了強(qiáng)調(diào)這一點，哈耶克曾長期使用從自然科學(xué)中借來的“spontaneousorder”這個詞，即“自發(fā)的秩序”。任何人為的整體設(shè)計都會最終破壞這一秩序的“創(chuàng)造性”。(2)除了市場那樣的“產(chǎn)權(quán)分立”之外，這個秩序必須是能夠“不斷擴(kuò)展的”，從家庭內(nèi)部的分工，擴(kuò)展到部落之間的分工，再擴(kuò)展到國際分工，……直到全人類都被納入這個合作的秩序內(nèi)。本尼迪科特或諾斯研究的那些原始部落，雖然有自發(fā)的交易，卻無法不斷地擴(kuò)展到部族以外。要想不斷地擴(kuò)展合作秩序，“超個人的規(guī)則”(如法律)必須受到尊重，道德與文明程度必須相應(yīng)地提高。自然狀態(tài)下的人是不可能適合于擴(kuò)展秩序的。在我看來，正是由于擴(kuò)展秩序概念的這第二個重要內(nèi)容，哈耶克放棄使用“自發(fā)秩序”而代之以“擴(kuò)展秩序”的名稱。事實上，哈耶克雖然乎生孜孜求索、不斷尋求學(xué)術(shù)的超越，但其思想?yún)s具有高度的一貫性和連續(xù)性，他一生著述的基本意圖是十分單一而清楚的，即“希望向人們展示，任何形式的社會主義都是災(zāi)難性的，良好的社會必須是一個實行自由主義制度、市場經(jīng)濟(jì)與法治的社會?！彼吷Φ哪繕?biāo)就在于“重申古典自由主義的基本理論，回答古典自由主義受到的挑戰(zhàn)與批評，并為古典自由主義提供新的知識論基礎(chǔ)?！边@也是我們理解把握哈耶克思想的一個關(guān)鍵點。

一、“人類合作的擴(kuò)展秩序”的立論基礎(chǔ)：哈耶克理性有限的認(rèn)識論

在西方思想者的歷史上，從蘇格拉底開始，或者我們還可以追溯到更早的米利都學(xué)派的泰勒斯，在每一位思想者的意識里都有一種理念是他們?yōu)橹刈o(hù)的底線，這種理念我們可以把它稱作“元理念”。這種“元理念”所包含的是對這個世界的最基本的認(rèn)識與看法。這種“元理念”的系統(tǒng)化與理論化我們將之稱為認(rèn)識論，或者知識論。換句話說，所謂的認(rèn)識論其研究的是“人類認(rèn)識的本質(zhì)及其發(fā)展過程”。16世紀(jì)以來，認(rèn)識論問題在西方哲學(xué)中的中心地位日益突出，成為了構(gòu)造哲學(xué)體系的出發(fā)點。對于這個問題，不同思想者選擇了不同的路徑，總體上可分為兩類，一類是演進(jìn)理性主義，一類是建構(gòu)理性主義。在認(rèn)識論上，哈耶克受到馬赫和康德的影響，尤其是康德，他通過對康德批判理性的重新審視，通過對理性建構(gòu)主義的批判，通過對理性能力的深刻反思而提出了有限理性論。哈耶克有限理性的認(rèn)識論主要建立在他的“分立的個人知識”和個人“必然無知”的基礎(chǔ)上。最初是在20世紀(jì)30年代，哈耶克提出了在“知”意義上的分立知識觀，其中的核心概念就是“分立的個人知識”，即一種為關(guān)系于“特定時空下的情勢”的不同個人所分散擁有的知識?！薄R只會作為個人的知識而存在，所謂整個社會的知識，只是一種比喻而已。所有個人的知識的總和，絕不是作為一種整合過的整體知識而存在的。這種所有個人的知識的確存在，但卻是以分散的、不完全的、有時甚至是彼此沖突的信念的形式散存于個人之間的，因此如何能夠做到人人都從這種知識中獲益，便成了一個我們必須正視的大問題。由于沒有先驗整體的人類知識，個人不可能去把握這種知識，因此，個人明確的知識是有限的。在此基礎(chǔ)上，哈耶克又深邃的寫到“蘇格拉底認(rèn)為，承認(rèn)我們的無知，乃是開啟智慧之母。蘇氏的這一名言對于我們理解和認(rèn)識社會有著深刻的意義，甚至可以說是我們理解社會的首要條件；我們漸漸認(rèn)識到，人對于諸多有助于實現(xiàn)其目標(biāo)的力量往往處于必然的無知狀態(tài)之中。”哈耶克對于自己理論的建構(gòu)，最主要的是通過確立“無知”這個核心概念來實現(xiàn)的，因為正是無知這一概念的引人才有可能使所謂行動者理性有限的觀念具有真實的意義，并使真實的社會行為規(guī)則得以獨立于行動者對它們的辨識而存在。在此意義上，構(gòu)成哈耶克社會政治哲學(xué)之全部基礎(chǔ)的乃是一種關(guān)于知識的理論，這一理論最為重要的特征乃是哈耶克對“人之無知”的強(qiáng)調(diào)。

二、“人類合作的擴(kuò)展秩序”的生成：人類文明自然演進(jìn)的結(jié)果

哈耶克的立論是以這樣一個問題為起點：人類是如何從早期原始社會休戚與共的小部落，正如亞里士多德所言的“傳令官聲音所及的范圍之內(nèi)”發(fā)展成廣土眾民、和睦相處并形成巨大而復(fù)雜交往關(guān)系的巨型社會的呢?哈耶克認(rèn)為有助益的社會秩序具有進(jìn)化的“理性不及”的性質(zhì)，它是人類文明自然演化的一種產(chǎn)物，正如他在書中所論證的“這種不尋常的秩序的形成，以及存在著目前這種規(guī)模和結(jié)構(gòu)的人類，其主要原因就在于一些逐漸演化出來的人類行為規(guī)則，特別是有關(guān)私有財產(chǎn)、誠信、契約、交換、貿(mào)易、競爭、收獲和私生活的規(guī)則。它們不是通過本能，而是經(jīng)由傳統(tǒng)、教育和模仿代代相傳，其主要內(nèi)容則是一些劃定了個人決定之可調(diào)整范圍的禁令(“不得如何”)。人類通過發(fā)展和學(xué)會遵守一些往往禁止他按本能行事的規(guī)則(先是在狹小的部落里，然后又?jǐn)U展到更大的范圍)，從而不再依靠對事物的共同感受，由此建立了文明?！薄拔覀兊奈拿?，不管是它的起源還是它的維持，都取決于這樣一件事情，它的準(zhǔn)確表述，就是在人類合作中不斷擴(kuò)展的秩序。”哈耶克對人類合作的擴(kuò)展秩序是出于自然演進(jìn)的主張是同他對建構(gòu)理性主義關(guān)于社會秩序是“審慎思考之設(shè)計的產(chǎn)物”的觀點的批駁緊密聯(lián)系在一起的，他從人的“有限理性”觀出發(fā)，認(rèn)為這種精確設(shè)計的人類秩序純粹是人的“致命的自負(fù)”。

三、“人類合作的擴(kuò)展秩序”的維持：自由、分立的財產(chǎn)和社會公正

哈耶克對自由的理解不同于西方一些持積極自由觀的學(xué)者：如伏爾泰的“自由者，可隨心所欲之謂也”、邊沁的“每一條法律都是罪惡，因為每一條法律都是對自由的破壞”、羅素的“自由就是我們實現(xiàn)自己的愿望不存在障礙”等等。哈耶克認(rèn)為自由應(yīng)該有限度的，即消極的自由?！八^自由的人，是一個在和平年代不再受其共同體具體的共同目標(biāo)束縛的人。這種個人決定的自由之成為可能，是因為規(guī)定了明確的個人權(quán)利(例如財產(chǎn)權(quán))，并界定了每個人能夠把自己所掌握的手段用于個人目標(biāo)的范圍。也就是說，為每個人都規(guī)定了一塊公認(rèn)的自由領(lǐng)地。”為了說明自由和擴(kuò)展秩序的關(guān)系，哈耶克列舉了最早形成現(xiàn)代獨特文明的地中海周圍地區(qū)。因為在這個地方個人具有可以根據(jù)自己的以及他可以加入其中的不管哪個群體的知識和愿望，自己可以決定如何利用具體的物品，同時個人可以自由支配私人領(lǐng)域以及特定物品的權(quán)利能夠從這人轉(zhuǎn)移給那人的方式都得到了承認(rèn)。哈耶克認(rèn)為個人自由對人類合作的擴(kuò)展秩序的維持起著重要的作用，“這種助長了私人目標(biāo)多樣化的秩序，只有在我愿意稱之為分立的財產(chǎn)基礎(chǔ)上才能夠形成，這是梅因?qū)νǔ７Q為私有財產(chǎn)的更為準(zhǔn)確的用語。如果說分立的財產(chǎn)是任何先進(jìn)文明中道德的核心，那么似乎是古希臘人最早認(rèn)識到，它也同個人自由密不可分?！?/p>

分立的財產(chǎn)指我們通常所理解的私有財產(chǎn)，哈耶克改稱它為“分立的財產(chǎn)”。哈耶克引用洛克的“哪里沒有財產(chǎn)，哪里就沒有正義”的思想來論證自己的觀點?！耙氡ＷC個人之間的和平合作這一繁榮的基礎(chǔ)，政權(quán)必須維護(hù)公正，而不承認(rèn)私有財產(chǎn)，公正也不可能存在：‘無財產(chǎn)的地方亦無公’正’這一命題，就像歐幾里德幾何學(xué)中的任何證明一樣確定：因為所謂財產(chǎn)的觀念，就是指對事物的權(quán)利，而被冠之以不公正之名的觀念，就是指對這種權(quán)利的侵犯或踐踏；顯然，這些觀念就是這樣建立起來的，這些名稱就是因此而賦予它們的，我確信這一命題是正確的，就像三角形的三角之和等于兩個直角之和一樣正確?！惫苏J(rèn)為“分立的財產(chǎn)”對“人類合作的擴(kuò)展秩序”有著重要的意義，“我們的整個生產(chǎn)規(guī)模變得如此之大，完全是因為我們通過各有其主的財產(chǎn)的市場交換過程，能夠利用廣泛分布的有關(guān)具體事實的知識，來配置各有其主的資源……并且不管他們是否有此意圖，他們能夠通過利用這些資源，為相距遙遠(yuǎn)素不相識的個人的需求提供服務(wù)。”

在哈耶克那里公正指的是政府對個人財產(chǎn)權(quán)的尊重和維護(hù)。正如文中所言“分立的財產(chǎn)得到承認(rèn)，顯然標(biāo)志著文明的開始，規(guī)范產(chǎn)權(quán)的規(guī)則似乎是一切道德的關(guān)鍵之所在?！惫苏J(rèn)為要想實現(xiàn)社會的公正，應(yīng)該制定明確的法律對個人的財產(chǎn)權(quán)力進(jìn)行保護(hù)，哈耶克對法律在保護(hù)個人財產(chǎn)權(quán)方面的作用寄予極高的期望。他引用薩維尼的闡述來論證自己的觀點“若想使自由的人生活在一起，讓他們在各自的發(fā)展中相互支持而不是相互妨礙，就必須承認(rèn)有一道無形的界線，保證在此界線之內(nèi)每個人的生活和勞作享有一定的自由空間。劃定這一界線和每個人自由范圍的規(guī)則，就是法律。”同時，他也認(rèn)為如果人類實行的法律不是明確規(guī)定了所有權(quán)和財產(chǎn)交換的一般規(guī)則，而是“規(guī)定讓最普遍的美德?lián)碛凶畲筘敻?，……，而天然的模糊性和每個人的自負(fù)，使德性極不確定，因此從這種法律中產(chǎn)生不出任何明確的規(guī)則，這必然立刻導(dǎo)致社會的全面解體?！?/p>

四、“人類合作的擴(kuò)展秩序”的主要威脅因素：人的自然本能和政府強(qiáng)制權(quán)力

對“人類合作的擴(kuò)展秩序”維持的威脅因素首先就是人的休戚與共和利他主義的本能。哈耶克認(rèn)為這些本能適用于流動的小部落或群體的生活，適用于自己團(tuán)體中的成員，卻不適用于外人。這些由遺傳而得到繼承的本能，主導(dǎo)著一個群體內(nèi)的合作，而這種合作必然范圍狹小，僅限于相互了解和信任的同胞之間的交往。因此，這些小團(tuán)體中的成員只能以如下方式生存：孤立的人不久就會成為死人。哈耶克同時也認(rèn)為休戚與共和利他主義，在促成自愿合作方面繼續(xù)保持著一定的重要性，盡管它們本身并不能給更加擴(kuò)展的秩序創(chuàng)造基礎(chǔ)。而正是由于休戚與共和利他主義這種人的本能的價值二重性給“人類合作的擴(kuò)展秩序”的維持帶來了挑戰(zhàn)：“我們現(xiàn)在的一部分困難在于，為了能夠遵守不同的規(guī)則，同時生活在不同類型的秩序中，我們必須不斷地調(diào)整我們的生活、我們的思想和我們的感情。如果我們把微觀組織(例如小部落或小群體或我們家庭)中的那種一成不變的、不加限制的規(guī)則，用于宏觀組織(如我們更為廣大的文明)——我們的本能和情感欲望經(jīng)常使我們愿意這樣做——我們就會毀了它。但是，假如我們總是把擴(kuò)展秩序中的規(guī)則用于我們較為親密的群體，我們也會使它陷入四分五裂?！?/p>

對于“人類合作的擴(kuò)展秩序”的威脅因素，哈耶克最擔(dān)心的就是政府的強(qiáng)制權(quán)力?！斑@種自發(fā)秩序的大多數(shù)缺陷和失效，多是因為有人試圖干涉甚至阻礙它的機(jī)制運(yùn)行，或是想改進(jìn)它的具體結(jié)果。這種干預(yù)自發(fā)秩序的企圖，很少會造成符合人們愿望的后果，因為決定這些秩序的，是任何執(zhí)行這種干預(yù)的人都無從知道的許多具體事實?！彼e了羅馬、古中國等例子來表達(dá)自己的擔(dān)憂。羅馬帝國曾經(jīng)是為世界提供了建立在個人財產(chǎn)絕對觀念上的一個私法楷模，有力的促進(jìn)了羅馬文明的進(jìn)程。但是隨著羅馬的中央政府日益取消了創(chuàng)業(yè)的自由，這種最早出現(xiàn)的擴(kuò)展秩序才開始衰落并最終崩潰。哈耶克寫到，“這個過程一再出現(xiàn)：文明可以擴(kuò)展，但是在接管了公民日常事務(wù)處理權(quán)的政府的統(tǒng)治下，它不太可能得到很大發(fā)展。如果沒有一個把保護(hù)私有財產(chǎn)作為自己主要目標(biāo)的政府，似乎不太可能發(fā)展出先進(jìn)的文明，但是由此引起的進(jìn)一步的進(jìn)化和成長過程，卻一再被“強(qiáng)大的”政府所中斷。有足夠的力量保護(hù)個人免于同胞暴力的政府，使一個日益復(fù)雜的自發(fā)秩序的進(jìn)化和自愿合作成為可能。但是它們?yōu)榱素瀼刈砸詾楦蟮闹腔郏蛔尭鞣N社會制度隨意發(fā)展，遲早會濫用這種權(quán)力，壓制它們原來所保護(hù)的自由?！?/p>

五、本文總結(jié)

哈耶克“人類合作的擴(kuò)展秩序”實質(zhì)就是指西方的市場經(jīng)濟(jì)秩序，哈耶克之所以能超越“自發(fā)秩序”的觀念而提出“人類合作的擴(kuò)展秩序”，關(guān)鍵一點就是哈耶克重新認(rèn)識了法律等人類行為規(guī)則在市場經(jīng)濟(jì)秩序良性擴(kuò)展中的重要作用，看到了通過法律規(guī)則保護(hù)的個人自由、分立的財產(chǎn)等對市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，看到了法律規(guī)則對人的自然本能和政府強(qiáng)制權(quán)力的超越限制作用。這一思想也越來越得到學(xué)者們的贊同，學(xué)者錢潁一就認(rèn)為“一個好的市場經(jīng)濟(jì)體制和一個壞的市場經(jīng)濟(jì)體制的差別就在于有沒有好的(即較完善)法治基礎(chǔ)。法治通過其兩個經(jīng)濟(jì)作用來為市場經(jīng)濟(jì)提供制度保障。法治的第一個作用是約束政府，即約束政府對經(jīng)濟(jì)活動的任意干預(yù)。法治的第二個作用是約束經(jīng)濟(jì)人的行為，其中包括產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)合同法律的執(zhí)行、公平判決、維護(hù)市場競爭?！蔽覈壳罢幱谏鐣D(zhuǎn)型期，正處于大力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的階段，客觀的說，我國的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育還相當(dāng)不完善，特別是關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)的法治規(guī)范問題、產(chǎn)權(quán)問題、公民自由創(chuàng)業(yè)權(quán)利的尊重問題，家族經(jīng)濟(jì)、政府權(quán)力對市場的過度介入等問題還比較突出，同時也存在一些爭議。實際上，我國現(xiàn)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育過程中出現(xiàn)的一些失序、失范現(xiàn)象與產(chǎn)權(quán)界定模糊、法治不力、政府作為不當(dāng)?shù)鹊扔兄喈?dāng)高的關(guān)聯(lián)度。哈耶克關(guān)于“人類合作的擴(kuò)展秩序”的觀點對我國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)啟迪意義應(yīng)該說還是很大的。

但是，我們在吸收借鑒哈耶克思想精華的同時也應(yīng)該注意到哈耶克思想所存在的局限性，而不能盲目照搬。哈耶克思想遵循的實質(zhì)上是一種個體主義方法論，即將分析的邏輯起點置于個體之上。但是人類的一切知識是不是以分立的個人知識為其存在狀態(tài)?有沒有聯(lián)合的集體知識?分立的個人知識能不能囊括人類的全部知識?對于這些疑問，哈耶克不能給出令人信服的回答，有關(guān)以集體狀態(tài)存在元知識仍然是懸而未決的問題。另外，哈耶克對社會主義的理解也存在偏差“哈耶克視域中的社會主義……是一種廢除私有制，實行中央高度計劃的制度與方法……它的認(rèn)識論基礎(chǔ)是建構(gòu)理性主義……社會主義必然導(dǎo)致以權(quán)力為目標(biāo)，從而必然走向獨裁。”關(guān)于這一點鄧正來先生也指出：“一方面，哈耶克是二十世紀(jì)最為重要且最具原創(chuàng)力的社會理論家之一，而另一方面，他則是二十世紀(jì)自由主義意識形態(tài)的最為重要的捍衛(wèi)者之一，是各種形式的集體主義的堅定批判者和古典自由主義的弘揚(yáng)者?！币蚨斑@構(gòu)成了哈耶克自由主義中意識形態(tài)的封閉性與其學(xué)術(shù)研究的開放性之間的高度緊張”。也正是這種緊張關(guān)系嚴(yán)重妨礙了人們對他在理解人類社會秩序及其論證方法層面所作貢獻(xiàn)的認(rèn)識。哈耶克不是一個圣人，他的出現(xiàn)是時代的產(chǎn)物，他無法擺脫這個時代給予他的土壤，也無法擺脫這個時代賦予他的歷史使命。其對市場經(jīng)濟(jì)秩序的論述也是以西方國家為背景，對于像中國這樣的轉(zhuǎn)軌國家的市場秩序培育問題沒有直接涉及。所以，哈耶克思想要怎樣為中國當(dāng)代所借鑒和應(yīng)用是中國思想界所不能回避的重大問題。