摘要：本文立足于對產(chǎn)業(yè)集群組織特性的再認(rèn)識，分析了產(chǎn)業(yè)集群與網(wǎng)絡(luò)組織的相互關(guān)系，指出產(chǎn)業(yè)集群中的核心組織類型是應(yīng)對需求沖擊的實(shí)體企業(yè)和虛擬企業(yè)，并通過對需求沖擊的分析，重新劃分了產(chǎn)業(yè)集群的類型，提出了產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制的新思路，從而解決了經(jīng)典公司治理理論對于產(chǎn)業(yè)集群治理研究的適用性問題。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；治理機(jī)制；網(wǎng)絡(luò)組織；虛擬企業(yè)；需求沖擊

中圖分類號：F062．9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002—2848—2006(01)—0022—05

一、導(dǎo) 言

產(chǎn)業(yè)集群在世界各國的迅速發(fā)展，以及它對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要貢獻(xiàn)，使其成為近年來眾多學(xué)科的研究對象。

早在19世紀(jì)末馬歇爾就已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象進(jìn)行了分析，韋伯、胡佛、克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家將要素因素、產(chǎn)業(yè)因素、空間因素不斷引入產(chǎn)業(yè)集群的研究領(lǐng)域，經(jīng)過積淀和發(fā)展，已經(jīng)形成一個(gè)相對成熟的分析框架，也就是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的收益遞增分析思路。波特的競爭力理論的提出，將產(chǎn)業(yè)集群納入了管理學(xué)研究的范疇。在此之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)在于產(chǎn)業(yè)集群的形成和動(dòng)力機(jī)制，解釋產(chǎn)業(yè)集群存在的必然性，而與此對應(yīng)的是管理學(xué)者將視角轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)集群的競爭特點(diǎn)和競爭優(yōu)勢，解釋產(chǎn)業(yè)集群存在的合理性，將企業(yè)作為主體來分析產(chǎn)業(yè)集群和非集群條件下競爭優(yōu)勢的差別。

產(chǎn)業(yè)集群的不斷增多與壯大，使得產(chǎn)業(yè)集群的治理問題成為理論和現(xiàn)實(shí)中迫切需要解決的問題。主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)典的公司治理理論對于市場和企業(yè)的治理都有相應(yīng)的分析框架，而這些分析框架對于產(chǎn)業(yè)集群而言都顯得不盡適用。原因在于產(chǎn)業(yè)集群組織類型的特殊性，也就是威廉姆遜所指出的，它是介于企業(yè)和市場之間的一種具有較強(qiáng)協(xié)同效應(yīng)的中間型組織，即網(wǎng)絡(luò)組織。因此，產(chǎn)業(yè)集群的治理問題就進(jìn)而演變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)組織治理問題的一個(gè)應(yīng)用，它充分地吸收和借鑒了網(wǎng)絡(luò)組織治理理論的基本觀點(diǎn)，將治理對象由單個(gè)企業(yè)拓展為網(wǎng)絡(luò)整體，注重通過整合社會(huì)資源的配置來實(shí)現(xiàn)集群整體的協(xié)調(diào)發(fā)展，其治理機(jī)制以社會(huì)機(jī)制為主，淡化了權(quán)威、契約等組織的基本規(guī)則，從而否認(rèn)了經(jīng)典公司治理理論對于產(chǎn)業(yè)集群的適用性。

這一轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)組織特性，但同時(shí)也將治理問題變得過于不確定。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)組織治理面臨的最大挑戰(zhàn)在于相互之間的關(guān)系領(lǐng)域的研究，因而合作關(guān)系的治理成為網(wǎng)絡(luò)組織治理的關(guān)鍵內(nèi)容。這就使得網(wǎng)絡(luò)組織治理要依賴于社會(huì)學(xué)甚至人類學(xué)的理論進(jìn)行研究，將治理的重點(diǎn)和舉措集中于互動(dòng)機(jī)制、整合機(jī)制、信任機(jī)制、宏觀文化、聯(lián)合制裁機(jī)制、聲譽(yù)機(jī)制、競爭機(jī)制、合作機(jī)制等問題上，恰恰忽視了治理問題迫切需要解決的權(quán)力分配與制衡問題。

本文立足于對產(chǎn)業(yè)集群組織特性的再認(rèn)識，分析產(chǎn)業(yè)集群與網(wǎng)絡(luò)組織的相互關(guān)系，通過對產(chǎn)業(yè)集群類型的重新劃分，提出產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制的新思路，從而解決經(jīng)典公司治理理論對于產(chǎn)業(yè)集群治理研究的實(shí)用性問題。

二、產(chǎn)業(yè)集群的組織特性

根據(jù)波特的定義，產(chǎn)業(yè)集群是指在某特定領(lǐng)域中，一群在地理上鄰近、有交往關(guān)聯(lián)性的企業(yè)和相關(guān)法人機(jī)構(gòu)，并以彼此的共通性和互補(bǔ)性相聯(lián)結(jié)。比較典型的產(chǎn)業(yè)集群一般含有四個(gè)市場主體，即為產(chǎn)業(yè)集群提供原材料和設(shè)備的供應(yīng)商企業(yè)群、負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)的生產(chǎn)商企業(yè)群、負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售的銷售商企業(yè)群，以及為以上三者服務(wù)的中間服務(wù)企業(yè)群(公共服務(wù)、市場服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等機(jī)構(gòu))，而且企業(yè)群之間有著廣泛的合作與協(xié)調(diào)，形成關(guān)系交錯(cuò)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)組織。

由此，我們知道產(chǎn)業(yè)集群的組成是廣義上的企業(yè)，并且企業(yè)之間有很強(qiáng)的協(xié)同關(guān)聯(lián)性，這種關(guān)聯(lián)既包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和要素，也包含社會(huì)文化；企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)集群這個(gè)網(wǎng)絡(luò)組織的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，盡管處于網(wǎng)絡(luò)組織中，但是每個(gè)企業(yè)都是相對獨(dú)立、自主決策的實(shí)體；在任何一個(gè)時(shí)間截面上，產(chǎn)業(yè)集群中的組織類型必然包括自主經(jīng)營的企業(yè)，以及協(xié)同生產(chǎn)經(jīng)營的網(wǎng)絡(luò)組織子集，即虛擬企業(yè)。

我們不是籠統(tǒng)地將產(chǎn)業(yè)集群看成是網(wǎng)絡(luò)組織，也不是割裂地將其看作是若干家分散的企業(yè)，而是依據(jù)產(chǎn)業(yè)集群中是否存在滿足某一種市場需求而形成的價(jià)值單元加以分析。顯然，這樣的價(jià)值單元是單個(gè)企業(yè)和若干個(gè)企業(yè)的聯(lián)合——虛擬企業(yè)，形成這種價(jià)值單元的唯一動(dòng)力就是市場需求。

由于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群的重要特點(diǎn)在于分工專業(yè)化程度高，以及中小企業(yè)占有絕大部分比重，使得市場需求對于單個(gè)企業(yè)而言具有很強(qiáng)的沖擊性，因此，企業(yè)為了滿足市場需求就會(huì)采用供應(yīng)鏈、外包，結(jié)盟等方式組成虛擬企業(yè)，削弱需求的沖擊性，獲得利潤。

綜上所述，一個(gè)成熟的產(chǎn)業(yè)集群的組織特性不僅僅在于它是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)組織，更重要的是它同時(shí)包含了企業(yè)和虛擬企業(yè)兩種不同的價(jià)值創(chuàng)造單元，而產(chǎn)生這種分化和并存現(xiàn)象的本質(zhì)在于單個(gè)企業(yè)能否應(yīng)對需求沖擊；當(dāng)需求沖擊超過單個(gè)企業(yè)承受范圍時(shí)，構(gòu)建虛擬企業(yè)就成為產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)的必然選擇。

三、產(chǎn)業(yè)集群類型的再劃分：基于需求沖擊的差異

現(xiàn)實(shí)中對于產(chǎn)業(yè)集群類型的劃分有很多種。聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議根據(jù)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)的總體水平、集群變化的廣泛性以及集群內(nèi)企業(yè)間相互協(xié)作與網(wǎng)絡(luò)化程度三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，將集群分為非正式集群、有組織集群、創(chuàng)新集群、科技集群和孵化器及出口加工區(qū)五個(gè)類型。仇保興按照中小企業(yè)集群的結(jié)構(gòu)將其劃分為：企業(yè)群落內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系是以平等的市場交易為主，各生產(chǎn)廠以水平聯(lián)系來完成產(chǎn)品生產(chǎn)的“市場型”中小企業(yè)集群；以大企業(yè)為中心、眾多中小企業(yè)為外圍而形成的“椎型”中小企業(yè)集群；以信息聯(lián)系為主而不是以物質(zhì)聯(lián)系為主，以計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)和制造業(yè)的柔性生產(chǎn)方式來進(jìn)行生產(chǎn)的“混合網(wǎng)絡(luò)型”中小企業(yè)群落。陳雪梅、趙珂認(rèn)為，中小企業(yè)群形成的方式有：由區(qū)域的地理環(huán)境、資源稟賦和歷史文化因素影響形成；由大企業(yè)改造、分拆形成；由跨國公司對外投資形成等原因。李新春將企業(yè)集群描繪為三種形式：歷史形成的企業(yè)集群，沿全球商品鏈形成的企業(yè)集群以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)企業(yè)集群。王緝慈將企業(yè)集群分為以下五類：①一些沿海外向型出口加工基地；②一些智力密集地區(qū)；③一些條件比較優(yōu)越的開發(fā)區(qū)；④一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集聚而形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)；⑤以國有大中型企業(yè)為核心的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

由于本文關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)集群中的治理結(jié)構(gòu)問題，就不能將關(guān)注點(diǎn)放在整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)中，因?yàn)檎麄€(gè)網(wǎng)絡(luò)的邊界是模糊的，網(wǎng)絡(luò)組織邊界具有很強(qiáng)的滲透效應(yīng)，企業(yè)數(shù)目難以確定；特別是，由于整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群不是一個(gè)價(jià)值創(chuàng)造單位，難以衡量組織的收益，更難以界定組織內(nèi)部的權(quán)力配置和制衡要素，因而治理機(jī)制的基本原則就難以規(guī)范了。

基于前文的分析，要真正確立產(chǎn)業(yè)集群的治理機(jī)制，就必須著眼于產(chǎn)業(yè)集群中的價(jià)值單元，而價(jià)值單元是根據(jù)需求沖擊而動(dòng)態(tài)演進(jìn)的，因此就有必要根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)面對的市場沖擊特征，對產(chǎn)業(yè)集群的類型進(jìn)行再分析。

我們設(shè)需求沖擊是產(chǎn)品種類p、需求數(shù)量q、需求時(shí)間t、交易集中度c、交易頻度fr的函數(shù)，記為D企業(yè)往往臨時(shí)組建虛擬企業(yè)，但是由于交易頻率很低，使得企業(yè)在較長時(shí)間內(nèi)沒有遇到有力的需求沖擊，所以往往以個(gè)體的形式從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。此時(shí)，企業(yè)之間相互獨(dú)立，網(wǎng)絡(luò)組織的特征并不明顯，更接近自由競爭環(huán)境下的企業(yè)。

需要特別指出的是，在一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，可能會(huì)有多個(gè)虛擬企業(yè)的類型，因此，單純就網(wǎng)絡(luò)組織角度討論產(chǎn)業(yè)集群的治理問題，就顯得過于泛化，缺乏針對性，以此論證經(jīng)典公司治理理論的不適用也是缺乏說服力的。只有把握了產(chǎn)業(yè)集群中組織形式異化的真正原因，才能有針對性地構(gòu)建相應(yīng)的治理機(jī)制。

四、產(chǎn)業(yè)集群的治理機(jī)制

基于前文的分析，應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群中組織形式的多樣性，從系統(tǒng)性、針對性、層次性、動(dòng)態(tài)性人手，確立一套相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制。

(一)產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制要體現(xiàn)系統(tǒng)性。產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)型組織，每個(gè)集群中的企業(yè)都是網(wǎng)絡(luò)上的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，但是單純從網(wǎng)絡(luò)組織的角度看待產(chǎn)業(yè)集群也會(huì)抹殺產(chǎn)業(yè)集群組織的特殊性。要立足于產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)面對的需求沖擊特征，把握產(chǎn)業(yè)集群中網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的有限結(jié)合體——具有價(jià)值創(chuàng)造功能的組織單元，從系統(tǒng)角度人手，全面地認(rèn)識產(chǎn)業(yè)集群中的組織類型，才能構(gòu)建一套合理有效的集群治理機(jī)制。

(二)產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制要體現(xiàn)針對性。產(chǎn)業(yè)集群的治理機(jī)制要立足于不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)組織類型，有針對性地選擇相應(yīng)的治理模式。由此我們也可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)典的公司治理理論對于產(chǎn)業(yè)集群的組織類型還是有一定的適用性。

對于國王型虛擬企業(yè)組織類型，可以借鑒大股東治理模式。在20世紀(jì)80年代，發(fā)達(dá)國家尤其是美國掀起的并購浪潮是大股東替換不滿意的公司高層管理者的主要手段。與此前較激烈的并購和代理權(quán)競爭不同，20世紀(jì)90年代，大股東更加傾向于采取參與公司治理一類的溫和活動(dòng)，經(jīng)理人員也越來越采取與股東尤其是大股東合作的態(tài)度，在決策時(shí)注意傾聽股東們的意見。許多證據(jù)表明，管理者階層統(tǒng)治公司的時(shí)代已經(jīng)過去，控制權(quán)回到大股東手中，這樣就派生出了大股東利益至上的治理機(jī)構(gòu)，剩余索取權(quán)和控制權(quán)沒有旁落，仍然掌握在大股東手中，而最優(yōu)股權(quán)結(jié)構(gòu)則成為大股東模式能夠持續(xù)存在的理論支撐。當(dāng)一個(gè)龍頭企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中處于領(lǐng)袖地位時(shí)，由此形成的虛擬組織中，剩余索取權(quán)和控制權(quán)由龍頭企業(yè)掌握更為有效。這樣，便于協(xié)調(diào)和分工，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和收益都由龍頭企業(yè)承擔(dān)，對于有效應(yīng)對需求沖擊是最為有效的。

對于服務(wù)型虛擬企業(yè)，中介服務(wù)企業(yè)承擔(dān)需求沖擊的風(fēng)險(xiǎn)，并獲得貿(mào)易環(huán)節(jié)的利潤。在選擇集群內(nèi)的企業(yè)構(gòu)建虛擬企業(yè)的時(shí)候，中介服務(wù)企業(yè)要求有效地監(jiān)督其他生產(chǎn)企業(yè)的工作效率，此時(shí)可以參照機(jī)構(gòu)投資者參與治理的模式，通過構(gòu)建有效的監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制，保證有效地應(yīng)對需求沖擊。

對于發(fā)起型虛擬企業(yè)，發(fā)起方往往承擔(dān)需求沖擊的風(fēng)險(xiǎn)，并且由于自己參與生產(chǎn)，所以發(fā)起企業(yè)往往處于自我生產(chǎn)和監(jiān)督伙伴的雙重壓力下，此時(shí)可以借鑒日德的共同治理模式，以產(chǎn)品債權(quán)人的身份，參與虛擬企業(yè)的生產(chǎn)協(xié)調(diào)和監(jiān)督，掌握剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)。

對于自由型虛擬企業(yè)，可以按照單一實(shí)體企業(yè)對待。

(三)產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制要體現(xiàn)層次性。在產(chǎn)業(yè)集群中有三個(gè)層次的治理：第一是網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)的公司治理，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都是一個(gè)獨(dú)立的法人企業(yè)，應(yīng)該具有相應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)；第二，為了應(yīng)對需求沖擊組建的虛擬企業(yè)，應(yīng)根據(jù)其類型，選擇適當(dāng)?shù)闹卫斫Y(jié)構(gòu)；第三，作為網(wǎng)絡(luò)組織的產(chǎn)業(yè)集群整體，也應(yīng)該根據(jù)網(wǎng)絡(luò)組織治理結(jié)構(gòu)的問題，進(jìn)行相應(yīng)的治理，這一方面的研究在我國方興未艾，而西方學(xué)者已經(jīng)形成一定的研究成果。Campbell和Sadtler通過分析聯(lián)盟運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生的分歧、矛盾和文化差異、信任等問題，指出了治理的必要性；Bryson和Crosby認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)組織治理是在單個(gè)組織無法獨(dú)自完成各自使命的情況下設(shè)計(jì)有效的制度來進(jìn)行治理。Messner等認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)組織治理意味著在一定程度上相互作用的自治行為主體之間的談判。Mil-ward和Provan提出(網(wǎng)絡(luò)組織)治理是一個(gè)與為管理規(guī)則及聯(lián)合行動(dòng)創(chuàng)造條件相關(guān)的較為寬泛的概念，通常包括企業(yè)、非盈利組織以及公共部門的代理人。國內(nèi)的孫國強(qiáng)等也提出了相應(yīng)的見解。

(四)產(chǎn)業(yè)集群治理機(jī)制要體現(xiàn)動(dòng)態(tài)性。作為網(wǎng)絡(luò)組織的產(chǎn)業(yè)集群的動(dòng)態(tài)性不僅僅表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群的節(jié)點(diǎn)企業(yè)數(shù)量在不斷變化，更表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)組織形式是在不斷演化發(fā)展的。為了應(yīng)對需求沖擊，虛擬企業(yè)有其特有的生命周期和組織類型。隨著需求沖擊的特征的變化，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的治理結(jié)構(gòu)也必然發(fā)生相應(yīng)的變化。因此，產(chǎn)業(yè)集群的治理機(jī)制要體現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性。

五、結(jié)論

概括起來講，本文在肯定將產(chǎn)業(yè)集群作為網(wǎng)絡(luò)組織進(jìn)行相應(yīng)治理的基本前提下，論證了經(jīng)典公司治理理論對于產(chǎn)業(yè)集群治理的適用性，指出了產(chǎn)業(yè)集群的組織特殊性和治理機(jī)制的相應(yīng)原則，提出了一個(gè)全新的分析思路和框架。作為一個(gè)應(yīng)用型的研究題目，針對產(chǎn)業(yè)集群治理的模式以及績效進(jìn)行相關(guān)的實(shí)證分析，將是一個(gè)很有意義的研究角度，也是本研究進(jìn)一步深入的方向。