摘要：科技信用是社會經(jīng)濟信用的重要組成部分，在科技計劃管理中引入信用機制是科技管理工作的創(chuàng)新，也必將推動科技事業(yè)的健康發(fā)展。本文首先介紹了科技信用與國家科技計劃信用的概念，接著從科技計劃信用制度建設(shè)的重要意義出發(fā)，比較了國內(nèi)外的信用制度，最后對科技計劃信用制度建設(shè)提出了幾點對策。

關(guān)鍵詞：科技信用；信用制度；制度建設(shè)

實施國家科技計劃是我國政府科技投入的主要方式。近年來，國家科技計劃實施總體效果較好，但也出現(xiàn)了一些與信用有關(guān)的問題，不僅涉及到科技人員和評審專家，還涉及到科技計劃組織實施的多個方面和環(huán)節(jié)，并且對國家科技計劃目標的順利實現(xiàn)造成了一些不良影響。因此，建立國家科技計劃信用制度，改善科技計劃的信用狀況和社會形象，是當前社會高度關(guān)注的熱點和迫切需求。

一、科技信用與國家科技計劃信用的概念

科技信用是指從事科技活動的人員和機構(gòu)的職業(yè)信用，是對科技活動中管理者、執(zhí)行者、評價者等各類主體遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認行為準則的能力和表現(xiàn)的一種評價。它包括實事求是、信守承諾、行為規(guī)范、尊重他人知識產(chǎn)權(quán)等方面。科技信用包含“履行約定義務(wù)”和“遵守科學(xué)共同體內(nèi)公允規(guī)范”兩個層次，前者是信用概念的基本要求，后者主要針對科技活動的典型特點。

對于國家科技計劃而言，所謂信用就是指個人或機構(gòu)在從事國家科技計劃職業(yè)活動時履行約定義務(wù)、遵守科學(xué)共同體內(nèi)公允規(guī)范的能力和誠信程度。國家科技計劃信用制度是整個社會信用體系的一個有機組成部分。建立國家科技計劃信用制度，其目的是引進“信用管理”機制，補充和完善國家科技計劃管理體系，提高政府在市場經(jīng)濟環(huán)境下對國家科技計劃的管理水平，加強計劃實施中的責(zé)任機制，提高科技資源分配的公正性和有效性，促進政府從微觀管理向宏觀管理的轉(zhuǎn)變，從而為最終簡化科技計劃管理和降低管理成本提供基礎(chǔ)。

二、科技計劃信用制度建設(shè)的重要意義

當前國家科技計劃實施中存在的信用問題對科技計劃目標的順利實現(xiàn)已經(jīng)造成了一些不良影響。這些問題形成的原因涉及多個方面，包括社會轉(zhuǎn)型時期制度與價值觀的劇烈變化，部分科技人員和機構(gòu)缺乏嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度和責(zé)任心，信用意識不強，科技活動的不確定性和學(xué)術(shù)資源的稀缺與壟斷以及科技管理和科技評價方法不夠完善等因素。

建立國家科技計劃信用制度，改善科技的信用狀況和社會形象，是政府公共管理和政務(wù)公開的形勢發(fā)展的需要，也是進一步完善國家科技計劃管理的需要和科技界自身的需要。下面，我們將從5個方面來進一步說明建立國家科技計劃信用制度的重要意義：

第一，國家科技計劃信用制度建設(shè)可以使得科技計劃信用主體各方能夠自覺地履行所約定的各項職責(zé)義務(wù)，遵守正式承諾，遵守科技界公認行為準則。這樣對社會的穩(wěn)定、經(jīng)濟的有序繁榮、科技事業(yè)的健康發(fā)展都具有積極的作用。

第二，國家科技計劃信用制度建設(shè)能夠樹立起相互信任的社會風(fēng)尚和高尚的道德水準，可以最大限度地減少或者避免當前科技界反映最為強烈的虛假和浮躁問題。一直以來，社會經(jīng)濟界對科技界存在的虛假浮躁意見很多，在科技工作中建立健全科技信用制度還可以帶動經(jīng)濟界的信用制度的建立和完善。

第三，國家科技計劃信用制度建設(shè)還可以使科技工作更加符合科技發(fā)展的自身規(guī)律以及滿足經(jīng)濟發(fā)展對科技的需求，并且進一步改善和優(yōu)化科技的大環(huán)境。當前，全社會的科技投入逐年提高，如何確保資金發(fā)揮應(yīng)有的作用對科技大環(huán)境很重要，搞好科技信用制度對于優(yōu)化科技環(huán)境具有深刻的意義和極為重要作用。

第四，國家科技計劃信用制度建設(shè)是可以最大限度地提高科技投入最佳效益的有效措施。因為它可以幫助相關(guān)科技人員提高個人信譽和自律性。自律性的提高和自覺性的加強，可以提高信用水平，從而提高科技計劃資金的使用效益。

第五，國家科技計劃信用制度建設(shè)可以促進社會信用制度的建設(shè)，還可以大幅度地提高我國在國際上的地位和威望。加入WTO后，各行各業(yè)都面對著機遇和挑戰(zhàn)，如果我們在國際上需要樹立一個大國的形象，那么我們的國際信用必須提高，在戰(zhàn)略層次上信用是很值得研究的問題。

三、國外的信用制度和體系的介紹和借鑒

國家科技計劃信用制度建設(shè)可以借鑒國外一些相關(guān)的研究成果與實踐經(jīng)驗。但從總體上看，無論是國內(nèi)還是國外對于社會信用體系方面的研究和實踐較多，有關(guān)科技信用問題的研究和實踐經(jīng)驗少一些。我們從國外的社會信用制度及管理體系中可以窺見其對信用制度建設(shè)的一些要義，與我國信用制度比較之后，或許可以從中獲得一些有益的啟示。

國外的社會信用制度及管理體系主要包括以下幾方面：一是征信數(shù)據(jù)的采集及評估，包括企業(yè)資信調(diào)查及評估，消費者信用調(diào)查及評估以及資產(chǎn)信用調(diào)查及評估，它是信用制度建立的核心；二是法律法規(guī)的確立和健全，包括金融有關(guān)立法，非金融有關(guān)立法以及失信懲罰機制，它是社會信用制度及管理體系建立和實施的保障；三是政府和專業(yè)協(xié)會的管理、教育和研究。在西方信用發(fā)達國家，通過社會信用制度的確立，形成了全社會性的信用文化，以及大眾誠實守信的道德規(guī)范，健全市場運行的規(guī)范和秩序。信用發(fā)達國家都高度重視信用管理的教育，同時也都大力投入信用管理的研究。

美國的信用制度體系相對而言已經(jīng)比較成熟和完善了，和中國的信用制度比較起來有以下4點可以借鑒：

1． 對信用概念內(nèi)涵的理解。在美國，信用是作為商品在市場上大量生產(chǎn)、大量銷售的，把與信用有關(guān)的信息加工成信用產(chǎn)品，賣給需求者，使正面信息積累成為擴大信用交易的動力，負面信息傳播成為約束失信人的震懾力，從而形成市場經(jīng)濟運行機制的重要組成部分，也使人們的信用理念發(fā)生著歷史性演化。

2． 信息公開的方式和程度。信息和數(shù)據(jù)是生產(chǎn)制造信用產(chǎn)品的原材料，現(xiàn)代信用制度最基本的要求是征信數(shù)據(jù)的開放，特別是政府行政信息的公開。在美國，不僅通過立法保證信息公開，還有償開放政府基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，公平地支持數(shù)據(jù)庫增值服務(wù)以及多渠道收集與信用有關(guān)的信息等。

3． 信用服務(wù)企業(yè)的市場發(fā)育程度。美國信用服務(wù)企業(yè)都經(jīng)歷了充分的市場競爭過程，可以說，目前美國信用服務(wù)業(yè)保留下來的企業(yè)，都是市場成熟度和競爭力都很強的超大型企業(yè)。我國目前還屬于非征信國家，最主要的原因是還沒有培育出市場化程度比較高的信用服務(wù)企業(yè)主體。

4． 對失信者的懲戒制度。對失信者的懲戒是美國信用制度的重要組成部分。一是把交易雙方失信者或經(jīng)濟生活中發(fā)生的失信行為，擴大為失信方與全社會的矛盾。二是對失信者進行經(jīng)濟處罰和勞動處罰。對各類失信行為的經(jīng)濟處罰和勞動處罰，都有明確的規(guī)定。三是司法配合。對失信者的監(jiān)獄行刑有多種替代方法。

四、科技計劃信用制度建設(shè)的幾點對策

在科技計劃管理中引入信用機制是科技管理工作的創(chuàng)新，國家科技計劃信用制度的建設(shè)必將強有力地推動科技事業(yè)的健康發(fā)展。現(xiàn)提出科技計劃信用制度建設(shè)的幾點對策。

1． 轉(zhuǎn)變信用觀念，深入信用理念。誠實守信是我國幾千年傳統(tǒng)文化的主流，是備受尊崇的美德。但是由于我國在近代市場經(jīng)濟發(fā)育不充分，市場信用交易不發(fā)達，建國后又長期處于計劃經(jīng)濟體制之下，真正意義上的信用關(guān)系十分淡薄，從而造成現(xiàn)代市場意義上的信用道德觀念不強、信用意識薄弱。當務(wù)之急，應(yīng)該充分利用行政渠道、新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)，宣傳信用意識，在思想上慢慢轉(zhuǎn)變一些人，甚至是全社會的信用觀念，深入信用理念。這樣不僅有利于市場經(jīng)濟信用體系的發(fā)展，還能夠在科技界樹立和形成一個良好的科技信用的風(fēng)氣、遵守科技信用的風(fēng)尚，形成科技信用的新局面。

2． 建立和完善國家科技計劃信用制度管理體系。國家科技部要逐步完善配套管理文件，要通過實行“信用記錄制”和“信息共享制”，建立國家科技計劃信用數(shù)據(jù)庫和國家科技計劃信用征信與評價系統(tǒng)，降低信息不對稱性，促進各個科技計劃前后管理的協(xié)調(diào)以及各個計劃之間管理的協(xié)調(diào)，減少失信行為發(fā)生的機會，增加失信行為的成本。此外，還應(yīng)該針對科技評估評價機構(gòu)、項目執(zhí)行單位、項目負責(zé)人以及參與國家科技計劃管理的人員和機構(gòu)等采取一系列的信用管理辦法，制定相應(yīng)的規(guī)章制度，使科技信用管理制度逐漸得到完善。

3．制定適合中國國情的科技計劃信用制度的相關(guān)法律法規(guī)。為了與信用制度管理體系相適應(yīng)，應(yīng)盡快制定適合中國國情的科技計劃信用制度的相關(guān)法律法規(guī)。首先，應(yīng)做好制定適合國情的信用方面的立法工作，建立相關(guān)的科研機構(gòu)，實質(zhì)性地推動信用法規(guī)盡快出臺。其次，要修改現(xiàn)行的法律法規(guī)，在憲法、民法、刑法、保密法和行政法等法律法規(guī)中，修改和增加有關(guān)信用方面的條文，為科技計劃信用數(shù)據(jù)開放提供法律依據(jù)。最后，應(yīng)該出臺信用方面的新立法。在此基礎(chǔ)上還應(yīng)該加強法制管理，嚴格執(zhí)法，加大執(zhí)法力度，建立懲罰機制，使法律能真正落到實處。

4． 加強科技信用管理、教育和研究。科技計劃信用制度的建設(shè)，除了依靠規(guī)范的制度建設(shè)，還必須加強科技信用的管理和提高科技界的科技信用意識，必須依靠科學(xué)道德建設(shè)和誠信文化教育以及相關(guān)科技信用方面的研究。全社會都應(yīng)該加強誠實守信的道德教育，加強科技信用宣傳，提高科技信用意識?？萍夹庞梅矫娴难芯繎?yīng)該主要研究科技信用的基礎(chǔ)理論以及針對科技信用相關(guān)主體特征和科技信用行為與機制的理論研究，分析科技人員誠信行為與利益博弈機制、制度的框架效應(yīng)等。

參考文獻：

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2．崔景瑜．關(guān)于我國社會信用制度和體系建設(shè)的思考．蘭州商學(xué)院學(xué)報，2002，（5）．

3．孫國峰．社會信用的制度分析．社會科學(xué)研究，2002，（5）．

作者簡介：梅姝娥，東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院管理科學(xué)與工程系教授；仲偉俊，東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院管理科學(xué)與工程系博士生導(dǎo)師、教授；蔡文潔，東南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院管理科學(xué)與工程研究生。

收稿日期：2004-04-27。