李曦輝　徐蒙生

本文是教育部人文社科課題“全球化時(shí)代我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局相關(guān)性研究”的中期成果。

少數(shù)民族地區(qū)在我國(guó)是一個(gè)非常巨大的區(qū)域，如果以民族自治地方作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，那么其占我國(guó)國(guó)土總面積的比重高達(dá)6375%，如果用接近于民族地區(qū)概念的西部作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的話，其占國(guó)土總面積的比重還要高一些。在這樣一個(gè)遼闊的區(qū)域內(nèi)，生活著168億各族人民，其中，少數(shù)民族人口已經(jīng)超過了1億人，約占我國(guó)總?cè)丝诘?%。該區(qū)域內(nèi)，近年來(lái)體現(xiàn)出了許多與其他地區(qū)不同的方面，其中最顯著的問題是民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的非均衡性問題。

一、失衡的危害及建立預(yù)警系統(tǒng)的目的

從1949年中華人民共和國(guó)成立，直到1978年，我國(guó)奉行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在生產(chǎn)力布局上，也是追求的國(guó)內(nèi)均衡發(fā)展。在這將近30年的時(shí)間里，由于國(guó)家大力的投入與支持，民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展顯著，其與全國(guó)平均水平的差距不斷縮小，這種依靠計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制得來(lái)的發(fā)展，也為該地區(qū)日后的發(fā)展失衡埋下了隱患。自1978年實(shí)行以市場(chǎng)為導(dǎo)向的改革開放政策以來(lái)，民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素因?yàn)楹苌倬邆渑c市場(chǎng)機(jī)制相協(xié)調(diào)的特征，開始出現(xiàn)增長(zhǎng)緩慢、發(fā)展失衡的現(xiàn)象，到世紀(jì)之交，這種失衡已經(jīng)到了非常嚴(yán)重的程度，以致國(guó)家不得不啟動(dòng)西部開發(fā)計(jì)劃，才部分地緩解了地區(qū)發(fā)展失衡的問題。我們不否認(rèn)黨中央、國(guó)務(wù)院做出西部開發(fā)決策的正確性，但這一決策并未完全建立在系統(tǒng)科學(xué)的決策支持系統(tǒng)之上，大部分是采納了部分專家學(xué)者和地方官員的建議，其決策過程的科學(xué)性還有待進(jìn)一步提高。

本研究的目的，就是要針對(duì)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展失衡這一核心問題，找出它的主要原因，并有的放矢地建立一套預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，通過不斷解決發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題，來(lái)修正地區(qū)發(fā)展的前進(jìn)方向，使該地區(qū)在良性的軌道上健康發(fā)展，這一研究的成果，也將提供給中央及地方各級(jí)政府，為其對(duì)民族地區(qū)發(fā)展問題進(jìn)行決策提供參考依據(jù)。

二、國(guó)內(nèi)外區(qū)域發(fā)展失衡問題的研究

早期國(guó)外區(qū)域發(fā)展研究的理論依據(jù)是古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，那時(shí)的主流理論認(rèn)為：一個(gè)國(guó)家只要能保持發(fā)展的勢(shì)頭，在普遍繁榮中，在資本與勞動(dòng)力都可以自由流動(dòng)的前提下，區(qū)域間的兩極分化完全可以通過市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)調(diào)節(jié)。然而，二戰(zhàn)以后地區(qū)發(fā)展的嚴(yán)重兩極分化，很快就對(duì)上述區(qū)域發(fā)展觀提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，于是研究者們又將目光轉(zhuǎn)向了國(guó)家干預(yù)。國(guó)家干預(yù)理論認(rèn)為：市場(chǎng)的作用傾向于擴(kuò)大而不是縮小地區(qū)差距，要解決地區(qū)發(fā)展失衡問題的唯一切實(shí)可行辦法就是采用逆市場(chǎng)手段（Hyrdal，1957）。在政府干預(yù)理論的推動(dòng)下，西方發(fā)達(dá)國(guó)家開始將理論付諸實(shí)施，比如美國(guó)，1941年成立了田納西河流域管理局，開始了落后地區(qū)的開發(fā)工作，1961年又開始對(duì)阿巴拉契亞山區(qū)進(jìn)行開發(fā)，以扭轉(zhuǎn)該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的局面。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的區(qū)域開發(fā)計(jì)劃確實(shí)起到了欠發(fā)達(dá)區(qū)域加速發(fā)展的作用，但這種開發(fā)活動(dòng)的支持系統(tǒng)不夠科學(xué)，它不是建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，對(duì)出現(xiàn)發(fā)展失衡的區(qū)域進(jìn)行必要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向調(diào)整，而是建立在政治的基礎(chǔ)上，從執(zhí)政黨的政治需要出發(fā)，來(lái)決定對(duì)哪些區(qū)域的開發(fā)。由于政治決策過程與經(jīng)濟(jì)社會(huì)決策過程存在較大差異，致使西方的區(qū)域開發(fā)效果大打折扣，也使許多急待開發(fā)的地區(qū)至今仍未得到開發(fā)，其發(fā)展失衡的問題也未得到根本解決。

我國(guó)學(xué)者所進(jìn)行的區(qū)域發(fā)展研究，主要集中在于梯度理論和反梯度理論和爭(zhēng)論上。梯度理論認(rèn)為：創(chuàng)新活動(dòng)主要集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的高梯地區(qū)，使創(chuàng)新活動(dòng)逐步向低梯度擴(kuò)散。因此，也就產(chǎn)生了我國(guó)東部、中部、西部發(fā)展水平遞減的區(qū)域劃分。與之截然相反的稱之為反梯度理論，該理論認(rèn)為：現(xiàn)有生產(chǎn)力水平的梯度順序，不一定就是引進(jìn)采用先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)開發(fā)的順序。只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，而又具有條件，就可以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行大規(guī)模開發(fā)，而不管這個(gè)地區(qū)處于哪個(gè)梯度。時(shí)至今日，在我國(guó)學(xué)術(shù)界內(nèi)梯度論與反梯度論仍在進(jìn)行爭(zhēng)論，其主要原因就是反梯度論缺乏具有說服力的理論與現(xiàn)實(shí)的支持。這是因?yàn)椋覈?guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究者沒有把區(qū)域發(fā)展失衡同整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、同國(guó)家的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、同市場(chǎng)機(jī)制的形成與完善聯(lián)系在一起進(jìn)行研究；此外，研究也缺少定量方法的支持，使得西部開發(fā)也缺乏必要的數(shù)量指標(biāo)作為決策支持依據(jù)。

三、預(yù)警系統(tǒng)的內(nèi)容

中國(guó)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)正在由計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制轉(zhuǎn)換的巨大經(jīng)濟(jì)體，這一過程中，小到個(gè)人、大到地方與中央政府，都將從不面對(duì)或很少面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)換到時(shí)時(shí)刻刻都在面對(duì)來(lái)自方方面面風(fēng)險(xiǎn)的境地。為此，每一個(gè)地區(qū)為了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康協(xié)調(diào)發(fā)展，都應(yīng)建立起完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，此舉對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都相對(duì)滯后的民族地區(qū)，就更加具有了重要的意義。本文的研究重點(diǎn)是，民族地區(qū)的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的分析與預(yù)警，以及該區(qū)域預(yù)警系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和程序。

1．外部風(fēng)險(xiǎn)

外部風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的起因源自民族地區(qū)以外，其風(fēng)險(xiǎn)形成不受該地區(qū)控制的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括4個(gè)方面。

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。是指中央政府出臺(tái)的全國(guó)性政策，對(duì)民族地區(qū)形成了負(fù)面影響，給民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的影響。比如改革開放初期的沿海開放和經(jīng)濟(jì)特區(qū)政策，允許人、財(cái)、物等生產(chǎn)要素在這些地區(qū)內(nèi)自由流動(dòng)，而民族地區(qū)沒有得到這些政策優(yōu)惠，從而在一定程度上使得民族地區(qū)優(yōu)秀的生產(chǎn)要素外流，給該地區(qū)帶來(lái)了政策風(fēng)險(xiǎn)。

（2）體制風(fēng)險(xiǎn)。體制風(fēng)險(xiǎn)是指中央或地方政府選擇的政治經(jīng)濟(jì)體制，在運(yùn)轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)，給區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的影響。比如民族地區(qū)在建國(guó)后工業(yè)化過程中，其企業(yè)體制絕大多數(shù)是國(guó)有制，而后來(lái)的市場(chǎng)化改革過程中，證明國(guó)有體制與其他體制相比是缺乏效率的，這就給民族地區(qū)帶來(lái)了體制風(fēng)險(xiǎn)。

（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。是指在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)給區(qū)域、企業(yè)或個(gè)人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。比如民族地區(qū)的工業(yè)構(gòu)成中，重工業(yè)占了較大的比重，中國(guó)加入WTO以后，這些產(chǎn)品的關(guān)稅都要大幅下調(diào)，力求逐漸形成一種接近于充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，這就給民族地區(qū)的工業(yè)帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。是指全球或全國(guó)的經(jīng)濟(jì)走勢(shì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。比如1998年的亞洲金融危機(jī)，嚴(yán)重打擊了中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，這其中對(duì)民族地區(qū)的原材料等天然產(chǎn)品的出口也形成了較大的打擊，這就是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指誘因源自于民族地區(qū)之內(nèi)，其風(fēng)險(xiǎn)形成受該地區(qū)控制的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)導(dǎo)致該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展失衡。

（1）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。是指由于某些社會(huì)發(fā)展方面政策選擇的失誤，給民族地區(qū)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，前蘇聯(lián)奉行大民族沙文主義的民族政策，致使該國(guó)少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)矛盾突出，社會(huì)發(fā)展嚴(yán)重失衡，最終主要由于社會(huì)矛盾導(dǎo)致國(guó)家分裂。

（2）生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。是指政府奉行的生態(tài)政策及民眾對(duì)生態(tài)環(huán)境所持的態(tài)度不利于生態(tài)優(yōu)化，給區(qū)域帶來(lái)的生態(tài)災(zāi)難。比如我國(guó)部分民族地區(qū)群眾為了經(jīng)濟(jì)利益，在承載力有限的草場(chǎng)上大量超載過牧，致使草原沙化、荒漠化，為沙塵暴提供了誘因，釀成了巨大的生態(tài)災(zāi)難，使得生態(tài)環(huán)境發(fā)展嚴(yán)重失衡。

（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。是指民族地區(qū)各級(jí)政府奉行的經(jīng)濟(jì)政策會(huì)給區(qū)域發(fā)展帶來(lái)消極的影響。比如有些民族地區(qū)大肆建立開發(fā)區(qū)，不顧區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后的現(xiàn)實(shí)，想大量引進(jìn)具有先進(jìn)技術(shù)含量的項(xiàng)目，結(jié)果原來(lái)的工業(yè)項(xiàng)目沒有做好，農(nóng)業(yè)受到了影響，區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不但沒有優(yōu)化，反而出現(xiàn)了失衡的局面。

（4）人力資源風(fēng)險(xiǎn)。是指由于人力資源難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，而給區(qū)域發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面影響。比如民族地區(qū)某一優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)由于采用新技術(shù)而得到了長(zhǎng)足發(fā)展，但其相關(guān)聯(lián)的人力資源卻未同時(shí)得到優(yōu)化，從而制約了民族地區(qū)優(yōu)勢(shì)資源的利用，這將使人力資源與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)失衡的局面。