昝　濤

讀了北京大學(xué)歷史系世界現(xiàn)代化進(jìn)程研究中心的牛可副教授所翻譯的《作為意識(shí)形態(tài)的現(xiàn)代化》，使我對(duì)現(xiàn)代化理論，對(duì)美國(guó)公共政策知識(shí)分子有了新認(rèn)識(shí)?！蹲鳛橐庾R(shí)形態(tài)的現(xiàn)代化》的原著者為美國(guó)加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校博士、紐約福海姆大學(xué)歷史系副教授雷迅馬(Michael E．Latham)，2000~2001年他曾在南京大學(xué)的中美研究中心工作過(guò)。著者和譯者都可以說(shuō)是兩國(guó)現(xiàn)代化與冷戰(zhàn)史研究領(lǐng)域中的新秀。

“經(jīng)典現(xiàn)代化理論”

雷迅馬所論及的現(xiàn)代化理論是二戰(zhàn)后興起于美國(guó)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的新學(xué)說(shuō)。“這些理論是冷戰(zhàn)初年的產(chǎn)品，其基礎(chǔ)是關(guān)于全球變遷的性質(zhì)以及美國(guó)與全球變遷的關(guān)系的一系列帶有根本性的假設(shè)?！备@些理論有關(guān)的學(xué)者都是些大名鼎鼎的“出類拔萃之輩”，大多還是“出將人相”式的人物：帕森思、羅斯托、阿爾蒙德、白魯恂、小阿瑟·施萊辛格、布萊克、加爾布雷斯、林肯·戈登，等等。他們標(biāo)榜社會(huì)科學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)性、科學(xué)性與實(shí)用性，不但在各自的專業(yè)領(lǐng)域中執(zhí)學(xué)術(shù)前沿之牛耳，而且，他們活躍的身影奔波于學(xué)界和政界之間，起到了橋梁的作用，是致力于將學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)政策的一群“策士”。

當(dāng)然，這些理論及理論家各有特色，學(xué)術(shù)也各有專長(zhǎng)，可以歸屬于不同的學(xué)科領(lǐng)域。然而，他們不安分的天性不但適應(yīng)了當(dāng)時(shí)那個(gè)特殊的時(shí)代，而且還有意識(shí)地創(chuàng)立了一門(mén)新興學(xué)科——現(xiàn)代化研究，這個(gè)類似于“包容者”的新領(lǐng)域雄心勃勃地以跨學(xué)科研究為己任，力圖整合不同學(xué)科的特長(zhǎng)與成果，為社會(huì)科學(xué)開(kāi)辟新的前沿，為現(xiàn)實(shí)政策提供更為有力的支持。

這些理論的共性是很容易看出的：“在大量學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)的背后，現(xiàn)代化理論的核心部分的那些概念都集中在以下幾個(gè)互有重疊互有關(guān)聯(lián)的假設(shè)之上：(1)“傳統(tǒng)”社會(huì)與“現(xiàn)代”社會(huì)互不相關(guān)，截然對(duì)立；(2)經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)諸方面的變化是相互結(jié)合、相互依存的；(3)發(fā)展的趨勢(shì)是沿著共同的直線式的道路向建立現(xiàn)代國(guó)家的方向演進(jìn)；(4)發(fā)展中社會(huì)的進(jìn)步能夠通過(guò)與發(fā)達(dá)社會(huì)的交往而顯著地加速?！币粤_斯托的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段》為代表，現(xiàn)代化理論將社會(huì)發(fā)展進(jìn)行了單線式的排隊(duì)，將美國(guó)作為發(fā)展的典范，置于發(fā)展的頂峰，是其他國(guó)家發(fā)展所應(yīng)效仿的楷模，這樣，現(xiàn)代化在某種程度上意味著“美國(guó)化”。

在發(fā)展與現(xiàn)代化研究的學(xué)術(shù)史上，二十世紀(jì)六十年代的現(xiàn)代化理論常被稱為“經(jīng)典現(xiàn)代化理論”，它強(qiáng)調(diào)第三世界國(guó)家在從“傳統(tǒng)社會(huì)”向“現(xiàn)代社會(huì)”轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，主要是內(nèi)部因素制約著發(fā)展，這些國(guó)家要學(xué)習(xí)西方的模式，用現(xiàn)代的(西方的)文化代替?zhèn)鹘y(tǒng)的(本土的)文化，克服“傳統(tǒng)”的障礙，才可以實(shí)現(xiàn)西方那樣的現(xiàn)代化。但實(shí)踐證明，歷史并沒(méi)有按照這種簡(jiǎn)單的“西化”模式而發(fā)展，西方化“良藥”根本就醫(yī)不了欠發(fā)達(dá)地區(qū)的病癥。

現(xiàn)代化是什么意識(shí)形態(tài)?

對(duì)于大多數(shù)中國(guó)讀者而言，“現(xiàn)代化”是社會(huì)進(jìn)步的目標(biāo)和發(fā)展進(jìn)程，是我們正在致力于實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)偉大事業(yè)。雷氏提出現(xiàn)代化是一種意識(shí)形態(tài)，那么這就預(yù)示著他的研究是批判性、整體性與歷史性的，這是由其研究思路所決定的。

什么是意識(shí)形態(tài)呢?一般的字典給的解釋是：組成社會(huì)政治綱領(lǐng)的一整套主張、理論與目標(biāo)，它不是靜止的而是隨著情況的變化而改變的；某一個(gè)人、集團(tuán)或某種文化所特有的思想方式。可見(jiàn)，意識(shí)形態(tài)的特征就是集團(tuán)性與歷史性，它是某個(gè)組織或者群體的在某個(gè)時(shí)代思想與主張的表達(dá)。要研究具備如此特征的經(jīng)典現(xiàn)代化理論，離開(kāi)實(shí)證分析與總體性的視野，是很難做出成功的歷史研究的。

《作為意識(shí)形態(tài)的現(xiàn)代化》在史論結(jié)合，大氣磅礴地梳理了現(xiàn)代化理論的學(xué)術(shù)史之后，作者通過(guò)三個(gè)個(gè)案研究，即爭(zhēng)取進(jìn)步聯(lián)盟、和平隊(duì)與越南的戰(zhàn)略村計(jì)劃，向人們揭示出，在美國(guó)對(duì)外政策形成的過(guò)程中，社會(huì)科學(xué)家及他們所廣泛信奉的現(xiàn)代化理論扮演了重要角色。借用原作者的話來(lái)說(shuō)，“我試圖揭示的是，現(xiàn)代化理論不僅僅是一種社會(huì)科學(xué)上的學(xué)說(shuō)。我要論證的是，現(xiàn)代化也是一種意識(shí)形態(tài)，一個(gè)概念框架，這個(gè)框架中融會(huì)了美國(guó)人對(duì)美國(guó)社會(huì)的性質(zhì)以及對(duì)美國(guó)改變世界的特定部分——即那些在物質(zhì)和文化上都被認(rèn)為有缺陷的地區(qū)——的能力的一組共同的假設(shè)。我將要提出的一種解釋，對(duì)現(xiàn)代化模式在學(xué)術(shù)上的價(jià)值提出嚴(yán)峻的質(zhì)疑。本研究還要揭示，在冷戰(zhàn)的高潮中，社會(huì)科學(xué)在美國(guó)權(quán)力的運(yùn)作和美國(guó)人對(duì)自己國(guó)家的認(rèn)識(shí)和感受中所發(fā)揮的深刻作用?！?/p>

冷戰(zhàn)是“現(xiàn)代化”成為意識(shí)形態(tài)的大背景。面對(duì)蘇聯(lián)共產(chǎn)主義的咄咄逼人之勢(shì)，美國(guó)把歐洲復(fù)興作為它首當(dāng)其沖的戰(zhàn)略目標(biāo)。馬歇爾計(jì)劃所取得的成就是有目共睹的，然而，杜魯門(mén)及其繼任者并沒(méi)有將這一經(jīng)驗(yàn)推廣成為美國(guó)對(duì)第三世界的政策。比如對(duì)自己的“后院”——拉丁美洲的日益貧困化，艾森豪威爾就置若罔聞，沒(méi)有對(duì)拉美革命化的傾向給予足夠的重視。然而，當(dāng)卡斯特羅的游擊隊(duì)于五十年代末開(kāi)進(jìn)哈瓦那，開(kāi)始支持周邊的革命并與蘇聯(lián)結(jié)盟時(shí)，美國(guó)終于迫不得已對(duì)以往的政策進(jìn)行重新評(píng)估。到1960年秋，艾森豪威爾政府已經(jīng)把外援作為對(duì)抗卡斯特羅革命威脅的重要手段。不過(guò)，真正大刀闊斧的工作還是留給了肯尼迪。1961年肯尼迪入主白宮，遂開(kāi)始大談“現(xiàn)代化”問(wèn)題。面對(duì)共產(chǎn)主義的步步進(jìn)逼，肯尼迪的謀士們慨嘆美國(guó)“沒(méi)有宣揚(yáng)屬于它自己的清晰的哲學(xué)，而且沒(méi)有有效的工具來(lái)傳播這種哲學(xué)?！彼麄冋J(rèn)為，“如果要引導(dǎo)拉美人的愿望，指導(dǎo)這個(gè)地區(qū)的未來(lái)，就必須有一個(gè)新的政策方案，而更重要的，是要有新的、更有號(hào)召力的意識(shí)形態(tài)來(lái)配合新的政策?！爆F(xiàn)代化理論正是在這樣的背景下與時(shí)俱進(jìn)的。

在那些“出類拔萃之輩”的眼中，促進(jìn)第三世界按照美國(guó)模式走向進(jìn)步與繁榮，是美國(guó)鞏固自己利益的必要手段，最起碼，他們相信美國(guó)模式是普遍有效的，因?yàn)樗麄兘?jīng)過(guò)了嚴(yán)密的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算和分析。正是借著“現(xiàn)代化”這一美好前景為誘餌，美國(guó)才將自己的使命——?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)使自由民主資本主義的理想同時(shí)增進(jìn)所有人的共同利益的世界——自然地延伸到其他地區(qū)。由是，現(xiàn)代化理論與美國(guó)對(duì)第三世界的政策完成了精神品質(zhì)與現(xiàn)實(shí)實(shí)踐上的雙重共謀，這也就是現(xiàn)代化成為意識(shí)形態(tài)的原因。

“作為一種意識(shí)形態(tài)，現(xiàn)代化在二十世紀(jì)六十年代初期發(fā)揮了強(qiáng)大的影響力。在歐洲殖民主義秩序瓦解的過(guò)程中，為了對(duì)付他們所認(rèn)為的共產(chǎn)主義威脅，社會(huì)科學(xué)家和肯尼迪政府的政策制定者把現(xiàn)代化作為一種用來(lái)提高自由世界的力量的手段。在這個(gè)世界里，‘新興國(guó)家的發(fā)展將保護(hù)美國(guó)的安全?，F(xiàn)代化不僅為美國(guó)力量的持續(xù)擴(kuò)張規(guī)定了方向，而且為美國(guó)把自身界定為一個(gè)準(zhǔn)備在世界各地對(duì)抗革命挑戰(zhàn)的利他主義的、反殖民主義的國(guó)家。”

更為重要的是，“現(xiàn)代化”所發(fā)揮的作用往往是隱性而巨大的，因?yàn)樗氨簧钌畹厍度肓松鐣?huì)科學(xué)話語(yǔ)、對(duì)外政策制度以及各種形式的文化表達(dá)之中，”掌握了話語(yǔ)霸權(quán)，從而，在“號(hào)稱能夠加速世界的‘進(jìn)步”之同時(shí)，將這個(gè)世界置于美國(guó)“開(kāi)明的監(jiān)護(hù)”之下。

歷史學(xué)的深度

從學(xué)術(shù)發(fā)展史的角度審視，對(duì)于經(jīng)典現(xiàn)代化的批判已經(jīng)做了大量工作，著述可謂汗牛充棟。作為歷史學(xué)家的雷迅馬并沒(méi)有將理論研究作為自己的對(duì)象，相反，他在深入理論的核心之后，迅即從理論中跳出來(lái)，進(jìn)而去研究這些理論、理論家與美國(guó)冷戰(zhàn)政策之間的關(guān)系，研究這些理論的產(chǎn)生背景、過(guò)程及其對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)對(duì)第三世界政策的影響。通過(guò)研究，他充分地探討了現(xiàn)代化理論作為意識(shí)形態(tài)所發(fā)揮的作用，所顯示出來(lái)的美國(guó)文化意識(shí)，并認(rèn)為它“和帝國(guó)主義的意識(shí)形態(tài)之間是有強(qiáng)烈共鳴的”。

在關(guān)于冷戰(zhàn)史的研究中，有很多作品都注重對(duì)意識(shí)形態(tài)的考察。但是，雷迅馬的新著自有其精彩之處。一方面，雷氏對(duì)所謂意識(shí)形態(tài)的看法顯示出了歷史學(xué)家的高水準(zhǔn)。作者跳出了傳統(tǒng)的共產(chǎn)主義和自由主義的二分框架，透過(guò)自由主義意識(shí)形態(tài)表面，進(jìn)入到其實(shí)踐層面，從而抓住了經(jīng)典現(xiàn)代化理論與自由主義意識(shí)形態(tài)的密切關(guān)系，這就為進(jìn)一步的實(shí)證研究鋪平了道路；另一方面，作者將研究對(duì)象鎖定于肯尼迪時(shí)代，這個(gè)時(shí)代正是經(jīng)典現(xiàn)代化理論如日中天的時(shí)候，他把那些從事社會(huì)科學(xué)研究的“出類拔萃之輩”一一評(píng)述，揭示了美國(guó)對(duì)第三世界國(guó)家的政策制定過(guò)程中，社會(huì)科學(xué)家的影響是多么巨大，從歷史學(xué)角度回答了關(guān)于“學(xué)術(shù)與政治”的問(wèn)題。

通過(guò)實(shí)證分析，雷氏的研究就具有了另一種宏觀上的意義：表面上是從外部對(duì)現(xiàn)代化理論做了檢討，實(shí)際上更是從內(nèi)部擊中了其要害。誠(chéng)如譯者所言：“這項(xiàng)杰出的研究還向我們中國(guó)歷史學(xué)者顯示，批判的精神和跨學(xué)科的文獻(xiàn)與知識(shí)基礎(chǔ)是如何增強(qiáng)了歷史學(xué)實(shí)證研究的經(jīng)驗(yàn)深度和理論力度?！?/p>