[中圖分類號(hào)]D922.68 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-1203（2025）03-0086-06

2022年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》，2024年初《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)美麗中國(guó)建設(shè)的意見》發(fā)布，2024年7月黨的二十屆三中全會(huì)通過了《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》。包括上述文件在內(nèi)的多個(gè)國(guó)家文件都提出加快構(gòu)建生態(tài)環(huán)境信用監(jiān)管體系。環(huán)保信用懲戒制度作為生態(tài)環(huán)境信用監(jiān)管體系后置環(huán)節(jié)核心制度，關(guān)乎生態(tài)環(huán)境治理體系的完善和生態(tài)文明體制的深化改革，然而現(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于環(huán)保信用懲戒制度的上位制度——信用懲戒制度的相關(guān)研究，主要包括失信懲戒的針對(duì)對(duì)象①、信用懲戒的威慢力②、信用懲戒適用行為人責(zé)任的法理及其限度③以及信用行政懲戒定性④等方面，鮮有文獻(xiàn)充分關(guān)注到環(huán)境保護(hù)與治理領(lǐng)域的信用懲戒——環(huán)保信用懲戒制度?；诖耍P者嘗試對(duì)環(huán)保信用懲戒制度進(jìn)行系統(tǒng)研究，這對(duì)于加快環(huán)境信用體系建設(shè)、建立健全生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域“守信激勵(lì)、失信懲戒\"機(jī)制具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、環(huán)保信用懲戒制度的作用機(jī)理

環(huán)保信用懲戒制度通過公權(quán)力介人私主體信用評(píng)價(jià)體系，重構(gòu)了傳統(tǒng)環(huán)境行政規(guī)制中“命令一控制”的單向性模式，形成了“違法一失信一多維受限\"的立體化約束機(jī)制。其作用機(jī)理本質(zhì)上是國(guó)家運(yùn)用信用工具對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)主體實(shí)施的法律調(diào)控，具有公私法交融的復(fù)合性特征。

（一）對(duì)失信相對(duì)人權(quán)利的限制或剝奪

環(huán)保信用懲戒制度的作用機(jī)理之一在于對(duì)失信相對(duì)人的合法權(quán)利進(jìn)行限制或剝奪，但這種限制或剝奪并非任意為之，而是基于環(huán)境治理的客觀需求，通過信用評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)失信相對(duì)人的行為進(jìn)行規(guī)范與引導(dǎo)。環(huán)保信用懲戒制度兼具行政監(jiān)管與社會(huì)治理的雙重特征。環(huán)保信用懲戒制度的限制功能主要體現(xiàn)在兩方面：一是對(duì)失信相對(duì)人經(jīng)濟(jì)性及程序性權(quán)利等方面的限制。環(huán)保信用懲戒的限制對(duì)象既包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等經(jīng)濟(jì)性權(quán)利，也可能涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政許可等程序性權(quán)利。例如，《陜西省企事業(yè)單位生態(tài)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法（試行)》第十四條規(guī)定：“生態(tài)環(huán)境信用等級(jí)被評(píng)定為A級(jí)的企事業(yè)單位，可以優(yōu)先推薦有關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他激勵(lì)性措施。連續(xù)2年被評(píng)為A級(jí)的企事業(yè)單位納入守信激勵(lì)對(duì)象;被評(píng)定為C級(jí)的企事業(yè)單位，取消法人及其負(fù)責(zé)人生態(tài)環(huán)境評(píng)優(yōu)活動(dòng)的參評(píng)資格;被評(píng)定為D級(jí)的企事業(yè)單位，暫停生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)資金或者其他生態(tài)環(huán)境資金補(bǔ)助，取消法人及其負(fù)責(zé)人生態(tài)環(huán)境評(píng)優(yōu)活動(dòng)的參評(píng)資格，視情對(duì)企事業(yè)單位開展約談，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他懲罰性措施?！边@些懲戒手段直接作用于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，形成不同的法律影響后果。二是對(duì)失信相對(duì)人社會(huì)評(píng)價(jià)的負(fù)面影響。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)等信用主體的商譽(yù)至關(guān)重要，是進(jìn)行市場(chǎng)交易的重要參考，擁有良好社會(huì)評(píng)價(jià)的信用主體比擁有負(fù)面社會(huì)評(píng)價(jià)的信用主體在市場(chǎng)交易中更具備優(yōu)勢(shì)。被列人環(huán)保失信名單的企業(yè)，不僅在行政監(jiān)管層面受到約束，其商業(yè)信譽(yù)亦可能遭受市場(chǎng)的自發(fā)排斥，這種非正式的社會(huì)制裁進(jìn)一步放大了環(huán)保信用懲戒的約束效果。

（二）對(duì)失信相對(duì)人經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約

環(huán)保信用懲戒制度的另一作用機(jī)理表現(xiàn)為對(duì)失信相對(duì)人經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，本質(zhì)是通過經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)市場(chǎng)主體的環(huán)境行為，促使企業(yè)的環(huán)境成本內(nèi)部化，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)平衡。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的核心訴求是經(jīng)濟(jì)利益最大化，而環(huán)保信用懲戒恰恰通過影響其經(jīng)濟(jì)收益與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，形成行為矯正的內(nèi)在動(dòng)力。環(huán)保信用懲戒可以直接削弱企業(yè)等失信相對(duì)人的資本獲取能力與市場(chǎng)拓展空間，進(jìn)而迫使其調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，主動(dòng)履行環(huán)境義務(wù)。這種制約效應(yīng)不僅體現(xiàn)在微觀層面的企業(yè)個(gè)體，更在宏觀上塑造行業(yè)整體的環(huán)境合規(guī)導(dǎo)向。當(dāng)環(huán)保信用懲戒形成穩(wěn)定預(yù)期時(shí)，市場(chǎng)主體為避免經(jīng)濟(jì)利益的減損，會(huì)自發(fā)加強(qiáng)環(huán)境管理，甚至推動(dòng)行業(yè)技術(shù)升級(jí)與綠色轉(zhuǎn)型。

環(huán)保信用懲戒制度在某種程度上體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制本質(zhì)上具有誘致性，通過影響失信相對(duì)人的收益來引導(dǎo)其行為符合法律預(yù)期，而非依靠強(qiáng)制命令，即環(huán)保信用懲戒通過“聲譽(yù)”來對(duì)失信相對(duì)人的環(huán)境行為進(jìn)行調(diào)整。從功能角度看，聲譽(yù)信息可以作為有效整合、傳播和決策的依據(jù)，類似于“人格肖像”，進(jìn)而匯總形成社會(huì)層面的“聲譽(yù)機(jī)制\"或“信用機(jī)制”①。聲譽(yù)機(jī)制通過直接改變信用主體的社會(huì)評(píng)價(jià)體系，進(jìn)而對(duì)其社會(huì)交往和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生間接影響。例如，《上海市社會(huì)信用條例》規(guī)定，該市建立公共信用信息和市場(chǎng)信用信息的互通、共享機(jī)制，鼓勵(lì)各級(jí)行政機(jī)關(guān)與企事業(yè)單位等開展信息合作，實(shí)現(xiàn)公共信用信息和市場(chǎng)信用信息的共同應(yīng)用。當(dāng)失信相對(duì)人的信用水平因失信行為而降低時(shí)，其社會(huì)誠(chéng)信的外表畫像也會(huì)隨之受損。與此同時(shí)，當(dāng)失信相對(duì)人與其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行交易時(shí)，對(duì)方則必然增加交易決策中的審慎考量，從而形成有效的社會(huì)約束機(jī)制。

二、環(huán)保信用懲戒制度的適用困境

環(huán)保信用懲戒作為環(huán)境治理領(lǐng)域的創(chuàng)新手段，其通過多個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮治理效果，但在實(shí)踐中，環(huán)保信用懲戒制度呈現(xiàn)出環(huán)境治理失信信息歸集范圍邊界不清、環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)亟待科學(xué)設(shè)置、環(huán)保信用懲戒實(shí)施不規(guī)范三重困境。

（一）環(huán)境治理失信信息歸集范圍邊界不清

環(huán)保信用懲戒的適用范圍依賴于環(huán)境相關(guān)部門對(duì)相關(guān)環(huán)境信息的歸集和判定。環(huán)境治理失信信息的判定必須具備明確的歸集標(biāo)準(zhǔn)以及公眾對(duì)于違法失信信息的可預(yù)期性。筆者通過對(duì)部分國(guó)家及地方規(guī)范性文件中關(guān)于“環(huán)境治理失信信息”內(nèi)容的梳理，發(fā)現(xiàn)環(huán)境治理失信信息歸集存在散亂、范圍邊界不清等問題，具體表現(xiàn)為以下兩方面：一是國(guó)家層面規(guī)定不明。如《全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單(2025年版)》將“有環(huán)境治理領(lǐng)域（行業(yè))違法排污相關(guān)特定嚴(yán)重失信行為的經(jīng)營(yíng)主體”依法依規(guī)納入環(huán)境違法企業(yè)黑名單，將“存在不良信用記錄的經(jīng)營(yíng)主體\"列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，并納人重點(diǎn)監(jiān)管范圍。但是，《全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單(2025年版)》并未對(duì)“特定嚴(yán)重\"進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，也未對(duì)“不良信用記錄\"進(jìn)行明確說明及界定，這在實(shí)踐層面不利于對(duì)失信相對(duì)人采取合理的信用懲戒措施。二是地方層面規(guī)定不一。環(huán)境治理失信信息是環(huán)保信用等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)之一，環(huán)保信用等級(jí)規(guī)定各異實(shí)質(zhì)上是環(huán)境治理失信信息歸集范圍邊界不清的表現(xiàn)。以湖南和河南兩省為例，《湖南省企事業(yè)單位環(huán)保信用評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》將企事業(yè)單位環(huán)保信用評(píng)價(jià)等級(jí)根據(jù)環(huán)保信用分值高低分為環(huán)保綠牌單位、環(huán)保藍(lán)牌單位、環(huán)保黃牌單位、環(huán)保紅牌單位、環(huán)保黑牌單位五個(gè)等級(jí)，而《河南省企業(yè)事業(yè)單位環(huán)保信用評(píng)價(jià)管理辦法》將企業(yè)事業(yè)單位的環(huán)保信用級(jí)別分為誠(chéng)信、良好、警示、不良四個(gè)等級(jí)。環(huán)境治理失信信息的歸集范圍對(duì)于環(huán)保信用評(píng)價(jià)等級(jí)具有重要影響，如果環(huán)境治理失信信息歸集范圍具有明確界定標(biāo)準(zhǔn)，那么環(huán)保信用評(píng)價(jià)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)趨于統(tǒng)一；如果環(huán)境治理失信信息歸集范圍界定不清，那么就會(huì)導(dǎo)致實(shí)踐層面的環(huán)保信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)差異較大。

（二）環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)函待科學(xué)設(shè)置

環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度是構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的重要內(nèi)容，也是新時(shí)代推進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理轉(zhuǎn)型的有效制度工具①，其作為環(huán)保信用懲戒制度的前置基礎(chǔ)性制度，對(duì)于環(huán)保信用懲戒制度的實(shí)施具有重要意義。截至目前，我國(guó)有31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)的環(huán)保信用評(píng)價(jià)規(guī)范性文件公布。通過對(duì)這些地方規(guī)范性文件的梳理可知，我國(guó)地方層面對(duì)于環(huán)保信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)置差異較大。如《湖南省企事業(yè)單位環(huán)保信用評(píng)價(jià)管理辦法（試行)》的評(píng)價(jià)指標(biāo)有“受到環(huán)境行政處罰和環(huán)境行政命令情況”“存在突出環(huán)境問題被督辦、約談\"“環(huán)境管理情況\"“環(huán)境污染事故(事件)發(fā)生情況”\"社會(huì)監(jiān)督\"5項(xiàng)。山西省生態(tài)環(huán)境廳發(fā)布的《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》將企業(yè)環(huán)境信用記分標(biāo)準(zhǔn)中的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為加分項(xiàng)和扣分項(xiàng)兩種，其中加分項(xiàng)5類、扣分項(xiàng)15類?！蛾兾魇∑笫聵I(yè)單位生態(tài)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》將企事業(yè)單位生態(tài)環(huán)境信用評(píng)價(jià)指標(biāo)分為32類?！逗幽鲜∑髽I(yè)事業(yè)單位環(huán)保信用評(píng)價(jià)管理辦法》將企業(yè)事業(yè)單位環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)分為單位環(huán)境管理信息、環(huán)保行政管理信息、環(huán)境信用激勵(lì)信息三方面。其中，單位環(huán)境管理信息包含10項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，環(huán)保行政管理信息包含4項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，環(huán)境信用激勵(lì)信息包含7項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重。綜上所述，環(huán)保信用懲戒制度的實(shí)施效果有賴于環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度的科學(xué)性，而環(huán)保信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)置又是環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度科學(xué)性的決定性因素，因此，環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置亟待科學(xué)化。

（三）環(huán)保信用懲戒實(shí)施不規(guī)范

環(huán)保信用懲戒作為環(huán)境治理的創(chuàng)新手段，旨在通過信用評(píng)價(jià)約束企業(yè)環(huán)境行為，但其在實(shí)施過程中存在一些不規(guī)范現(xiàn)象，在一定程度上影響了環(huán)保信用懲戒制度功能的發(fā)揮及環(huán)境治理目標(biāo)的達(dá)成。

從實(shí)體層面看，現(xiàn)有信用懲戒實(shí)踐仍缺乏明確的法律依據(jù)和統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)①。為更好呈現(xiàn)信用懲戒判斷標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐樣態(tài)，筆者將地方層面規(guī)范性文件中涉及環(huán)保信用懲戒的內(nèi)容進(jìn)行了梳理（見表1)。由表1可知，雖然各省份對(duì)于環(huán)保信用懲戒措施均有規(guī)定，但是對(duì)于環(huán)保信用懲戒的對(duì)象規(guī)定不同，懲戒內(nèi)容也有較大差異，這在一定程度上不利于環(huán)保信用懲戒制度效果的發(fā)揮。

從程序?qū)用婵?，環(huán)保信用修復(fù)機(jī)制不健全進(jìn)一步加劇了環(huán)保信用懲戒制度的程序缺陷。信用修復(fù)是失信懲戒必要的銜接部分，也是確保信用公示信息準(zhǔn)確性的必要環(huán)節(jié)。環(huán)保信用修復(fù)制度和環(huán)保信用懲戒制度是一體兩面，環(huán)保信用懲戒制度構(gòu)筑失信約束的剛性邊界，環(huán)保信用修復(fù)制度則提供合規(guī)整改的再生通道。作為環(huán)保信用懲戒制度的后置救濟(jì)制度，環(huán)保信用修復(fù)制度在實(shí)踐層面的不規(guī)范，不利于失信相對(duì)人對(duì)自身受到的環(huán)保信用懲戒進(jìn)行后置救濟(jì)?！靶庞眯迯?fù)存在公眾溝通成本高、行政效率低的問題，概因各部門對(duì)修復(fù)制度理解有異、在修復(fù)過程中執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一，政府工作人員需要頻繁投人大量時(shí)間向公眾闡釋各部門的特定要求?！本C上，筆者認(rèn)為環(huán)保信用懲戒制度應(yīng)包含完善的信用修復(fù)機(jī)制。2025年3月發(fā)布的《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于健全社會(huì)信用體系的意見》指出，要“完善統(tǒng)一的信用修復(fù)制度。建立健全統(tǒng)一規(guī)范、協(xié)同共享、科學(xué)高效的信用修復(fù)制度，鼓勵(lì)失信主體主動(dòng)糾正失信行為。國(guó)家發(fā)展改革委牽頭統(tǒng)一信用信息公示和修復(fù)的渠道，優(yōu)化信用修復(fù)規(guī)則，加強(qiáng)司法機(jī)關(guān)、行業(yè)主管部門、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等修復(fù)協(xié)同。對(duì)完成修復(fù)的信用主體，應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止公示其失信信息、將其移出相關(guān)失信名單，并依法依規(guī)解除相關(guān)失信懲戒措施”?，F(xiàn)階段，我國(guó)跨行業(yè)、跨區(qū)域的信用修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)尚未形成全國(guó)統(tǒng)一的制度性規(guī)范，這種規(guī)則體系的碎片化狀態(tài)，導(dǎo)致市場(chǎng)主體在信用修復(fù)實(shí)踐中面臨制度性不公平競(jìng)爭(zhēng)困境，在某種程度上說明環(huán)保信用懲戒在實(shí)施過程中存在程序瑕疵。

三、環(huán)保信用懲戒制度的規(guī)范進(jìn)路

（一）環(huán)境治理失信信息歸集范圍應(yīng)以違法行為信息為界

如果以聯(lián)合獎(jiǎng)懲為核心內(nèi)容的信用激勵(lì)措施無法以科學(xué)設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，始終處于盲目和即興而為的狀態(tài)，那么其不但可能被濫用，且無法在提升社會(huì)治理水平的意義上帶來社會(huì)凈收益②。環(huán)境治理失信信息歸集范圍的不明確會(huì)導(dǎo)致失信信息精準(zhǔn)利用的缺位，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)保信用評(píng)價(jià)的外部信息披露功能無法得以保障。將違法行為確立為環(huán)境治理失信信息歸集范圍的邊界標(biāo)準(zhǔn)，一方面有利于企業(yè)等市場(chǎng)主體的聲譽(yù)保護(hù)，另一方面可減少因不當(dāng)失信信息歸集而造成的不當(dāng)法律制裁。

環(huán)境治理失信信息意味著失信相對(duì)人聲譽(yù)受損。環(huán)保信用懲戒對(duì)失信相對(duì)人而言不僅是短期的懲罰，還意味著在市場(chǎng)交易中的不良記錄，因此環(huán)保信用懲戒措施的作出應(yīng)當(dāng)科學(xué)審慎。環(huán)境治理失信信息是環(huán)保信用懲戒措施作出的直接依據(jù)，環(huán)境治理失信信息應(yīng)以違法行為為界進(jìn)行歸集，對(duì)于形式違法但實(shí)質(zhì)上未造成環(huán)境污染和環(huán)境破壞行為的信用主體，應(yīng)參考這一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)制。

環(huán)保信用懲戒作為環(huán)境治理與約束信用主體的手段，其根本目的是為了保護(hù)環(huán)境免受不當(dāng)損害。當(dāng)信用主體所作出的行為僅造成輕微的程序不當(dāng)或未對(duì)生態(tài)環(huán)境造成損害時(shí)，就不應(yīng)歸集于環(huán)境治理失信行為，環(huán)保信用懲戒制度的適用范圍應(yīng)限定在對(duì)環(huán)境違法及犯罪行為的懲罰。對(duì)于尚未達(dá)到違法程度的破壞環(huán)境行為，由于其危害程度較低，只需通過“軟法\"手段進(jìn)行規(guī)制，無需啟動(dòng)國(guó)家強(qiáng)制力干預(yù)機(jī)制。規(guī)范失信懲戒的運(yùn)用，確保失信懲戒嚴(yán)格在法治軌道內(nèi)運(yùn)行，關(guān)鍵在于貫徹處罰法定主義?！雹邸吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》確立的處罰法定原則明確要求行政處罰必須以法律明文規(guī)定為依據(jù)，其對(duì)國(guó)家強(qiáng)制力有所限制。處罰法定原則同樣適用于環(huán)保信用懲戒范疇，有利于環(huán)保信用處罰行為的規(guī)范化及懲戒措施的合理化。

（二）環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置應(yīng)以信用三維度為參考

有學(xué)者認(rèn)為信用是三維的：一維是誠(chéng)信度，二維是合規(guī)度，三維是踐約度④。誠(chéng)信度表現(xiàn)為信用主體在基本誠(chéng)信與道德文化、精神層面的素養(yǎng)，體現(xiàn)了信用主體的價(jià)值理念。誠(chéng)信度多注重意識(shí)形態(tài)，要求信用主體誠(chéng)實(shí)守信、實(shí)事求是，并忠誠(chéng)履行自己的諾言。合規(guī)度是信用主體獲得管理者信任的社會(huì)資本。合規(guī)度不同于誠(chéng)信度，其更為具體明確，表現(xiàn)為遵守行政管理規(guī)定、行業(yè)規(guī)則等，更多體現(xiàn)的是一種硬性約束。踐約度要求在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，信用主體須具備一定的履約能力，能夠兌現(xiàn)既定的承諾與約定。

上述信用三維度與社會(huì)信用主體的信用資本相契合。對(duì)社會(huì)信用主體的資本構(gòu)成可從三個(gè)層面進(jìn)行分析：在道德層面，信用主體所具備的誠(chéng)信道德素養(yǎng)構(gòu)成了其誠(chéng)信度資本;在規(guī)范層面，信用主體對(duì)社會(huì)行為準(zhǔn)則的遵循和對(duì)制度約束的遵守形成了其合規(guī)度資本;在實(shí)踐層面，信用主體在經(jīng)濟(jì)交易中實(shí)現(xiàn)信用交易并履行契約義務(wù)的能力構(gòu)成了其踐約度資本。這三個(gè)層面相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成信用主體的信用資本體系①。

環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置可借鑒信用三維度，圍繞誠(chéng)信度、合規(guī)度和踐約度三個(gè)維度展開，重點(diǎn)是將企業(yè)環(huán)保社會(huì)責(zé)任納入誠(chéng)信度指標(biāo)，以環(huán)境違法行為處理結(jié)果為依據(jù)對(duì)合規(guī)度指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置，同時(shí)擴(kuò)大踐約度指標(biāo)的張力范圍②：其一，應(yīng)將企業(yè)環(huán)保社會(huì)責(zé)任相關(guān)自愿行為納入誠(chéng)信度指標(biāo)，包括環(huán)保責(zé)任制度建立及落實(shí)、內(nèi)部環(huán)保管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員配備、環(huán)保宣傳培訓(xùn)、自愿投保環(huán)責(zé)險(xiǎn)、自愿開展清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境管理體系認(rèn)證及環(huán)保獎(jiǎng)勵(lì)獲取等。其二，應(yīng)將企業(yè)環(huán)境違法行為處理結(jié)果納入誠(chéng)信度指標(biāo)，包括環(huán)境行政處罰（如罰款、停產(chǎn)）、行政命令（如責(zé)令整改）、行政強(qiáng)制（如查封設(shè)備)等。其三，應(yīng)將踐約度指標(biāo)擴(kuò)展至環(huán)保契約履行，包括排污權(quán)交易、碳排放權(quán)交易等合同履約情況，以及環(huán)保行政許可承諾、減排協(xié)議、專項(xiàng)資金使用承諾等單方承諾履行情況。

（三)環(huán)保信用懲戒的實(shí)施應(yīng)以明確適用原則為前提

法律原則對(duì)法律體系和法律機(jī)制的構(gòu)建具有指引作用，在環(huán)境治理過程中，對(duì)失信相對(duì)人的懲罰常常附帶各類懲戒措施，因此，應(yīng)當(dāng)明確環(huán)保信用懲戒的適用原則，以保障懲戒措施的規(guī)范性。首先，實(shí)施環(huán)保信用懲戒應(yīng)遵循比例原則。比例原則的核心要義在于禁止過度，具體表現(xiàn)為三點(diǎn)：一是相關(guān)部門在環(huán)境治理過程中實(shí)施環(huán)保信用懲戒時(shí)，所采取的行政手段和方式必須符合法律目的。二是相關(guān)部門所采取的環(huán)保信用懲戒措施應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)環(huán)保治理效果的目的，或至少有助于該目的的達(dá)成。三是實(shí)施環(huán)保信用懲戒應(yīng)使失信相對(duì)人受到的負(fù)面影響最小化。其次，實(shí)施環(huán)保信用懲戒應(yīng)遵循合法行政原則。合法行政原則要求行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理時(shí)必須嚴(yán)格依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，這意味著環(huán)境保護(hù)行政主管部門遵循合法行政原則，就要保證實(shí)施環(huán)保信用懲戒的適當(dāng)性。再次，實(shí)施環(huán)保信用懲戒應(yīng)遵循不當(dāng)聯(lián)結(jié)禁止原則。環(huán)保信用懲戒必須與環(huán)保信用評(píng)價(jià)結(jié)果具有合理的、直接的關(guān)聯(lián)性，不得將不相關(guān)的因素或行為作為環(huán)保信用懲戒依據(jù)，避免因?yàn)E用環(huán)保信用懲戒手段而使信用主體的合法權(quán)益受損。

[責(zé)任編輯：梁華林]