【摘要】沃爾夫?qū)ひ辽獱柺堑聡?guó)文學(xué)理論家，同時(shí)也是接受美學(xué)的創(chuàng)始人之一，在其理論中，可以看到現(xiàn)象學(xué)思維方式的延伸。他認(rèn)為，文學(xué)文本中的“空白”為讀者的創(chuàng)造力提供了充足空間，同時(shí)也使得讀者獲得了作品意義完成者的身份。本文通過對(duì)伊瑟爾“空白”理論的研究，探討其在文學(xué)批評(píng)和接受美學(xué)中的獨(dú)特意義，并試圖揭示該理論在文學(xué)解讀、讀者與文本關(guān)系以及文學(xué)作品意義生成等方面的重要貢獻(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】伊瑟爾；空白；讀者；文本

【中圖分類號(hào)】I04" " " " " "【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A" " " " " 【文章編號(hào)】2096-8264（2025）19-0061-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2025.19.019

沃爾夫?qū)ひ辽獱柺堑聡?guó)著名的接受美學(xué)家，同時(shí)也是康斯坦茨學(xué)派的重要代表人物，在他的理論中，我們可以看到現(xiàn)象學(xué)思維方式的延伸。在《文本的召喚結(jié)構(gòu)》一文中，意義空白在伊瑟爾的思考中占據(jù)著中心地位，他認(rèn)為閱讀的基礎(chǔ)來(lái)自文本的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)及其相互作用的方式，故而對(duì)文本內(nèi)在特征的關(guān)注是伊瑟爾理論研究的一大切入點(diǎn)，“空白”則是該切入點(diǎn)繞不開的一大問題。本文試圖從“空白”理論的形成背景、核心內(nèi)涵、價(jià)值意義以及在文學(xué)批評(píng)中的具體應(yīng)用四個(gè)層面對(duì)伊瑟爾的“空白”理論展開研究，以此對(duì)該領(lǐng)域的研究做一定補(bǔ)充。

一、伊瑟爾“空白”理論的理論淵源

（一）現(xiàn)象學(xué)的影響

學(xué)者R·C·霍拉勃有言：“對(duì)伊瑟爾影響最大的則是現(xiàn)象學(xué)，由此看來(lái)，最為重要的當(dāng)是羅曼·茵格爾頓的著作。伊瑟爾的基本范型和一些關(guān)鍵性概念都是從茵格爾頓的著作中借鑒而來(lái)的?！雹?/p>

毋庸置疑，伊瑟爾的“空白”理論首先從現(xiàn)象學(xué)之父胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)中汲取思想資源，胡塞爾認(rèn)為，人的認(rèn)識(shí)能力就存在于人的內(nèi)在的意向性心理結(jié)構(gòu)中，這個(gè)意向性心理結(jié)構(gòu)則是人們把握世界的基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)通過直觀事物去直接把握事物的本質(zhì)。故而在現(xiàn)象學(xué)的觀點(diǎn)下，無(wú)論是文學(xué)閱讀還是文學(xué)創(chuàng)作皆是主客體間的意向性活動(dòng)，受此觀點(diǎn)影響，伊瑟爾創(chuàng)造性地將現(xiàn)象學(xué)理論運(yùn)用至文學(xué)領(lǐng)域中，其將文學(xué)研究的視角從傳統(tǒng)的文學(xué)本質(zhì)論轉(zhuǎn)向文本與讀者二者關(guān)系的研究，構(gòu)建了一個(gè)由讀者、文本與閱讀三者所組成的文學(xué)現(xiàn)象學(xué)模型，緊接著通過這種模型的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性特征，提出了“空白” 理論。

除胡塞爾以外，伊瑟爾的“空白理論”還受英伽登的影響頗深。英伽登重視對(duì)文學(xué)作品的現(xiàn)象學(xué)分析，根據(jù)胡塞爾的意向性理論，他將文學(xué)作品看作是一種純粹意向性構(gòu)成，“它存在的依據(jù)是作家意識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)，它存在的物理基礎(chǔ)是以書面形式記錄的文本或其他可能的物理手段?！?②英伽登認(rèn)為，在文本的客體層次中，存在著許多潛在的“空白”與“未定點(diǎn)”，且在純粹意向性對(duì)象中，這些“空白”與“未定點(diǎn)”是無(wú)法完全消除的。而正是由于這些潛在的“空白”與“未定點(diǎn)”的存在，才為意義的多種可能性帶來(lái)了無(wú)限空間。也就是讀者通過其意向性活動(dòng)來(lái)填補(bǔ)文本中的“空白”與“未定點(diǎn)”，這個(gè)闡釋過程也就是英伽登所說(shuō)的“具體化”，以此完成對(duì)文本的認(rèn)識(shí)與理解，達(dá)到了對(duì)文學(xué)文本的審美具體化，從而使得文學(xué)文本的藝術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)變成審美價(jià)值。

（二）當(dāng)代闡釋學(xué)的影響

伊瑟爾“空白”理論的形成還受到當(dāng)代闡釋學(xué)家伽達(dá)默爾闡釋學(xué)的影響。在此首先要明確的是，闡釋學(xué)萌芽于對(duì)《圣經(jīng)》中釋義問題的探索需求，隨著時(shí)代的演進(jìn)，施萊爾馬赫與狄爾泰為其注入了新的活力，將其發(fā)展成了一種哲學(xué)思考的形式，并將闡釋的對(duì)象擴(kuò)展至文學(xué)作品。20世紀(jì)，海德格爾則確立了現(xiàn)代闡釋學(xué)存在的歷史性，他認(rèn)為人的理解總是存在于某種前理解之中，而正是這種前理解才使得人們得以理解這個(gè)世界，由此完成了闡釋學(xué)的本體論轉(zhuǎn)折，直接對(duì)伽達(dá)默爾產(chǎn)生了重要影響，“我們必須認(rèn)識(shí)到我們自己的先入之見，使得文本可以表現(xiàn)自身在其另一種存在中”③。

伊瑟爾受伽達(dá)默爾這一思想的影響，他認(rèn)為處于文本首位的不是其他而是讀者的閱讀思想。故而對(duì)于作品而言，最重要的并不是作者的創(chuàng)作，而是讀者的接受，文本理解活動(dòng)本質(zhì)上則是不同視域的相遇，同時(shí)，不同視域之間的差異性也會(huì)導(dǎo)致視域跨越自身的界限而向?qū)Ψ揭曈蜷_放，由此形成視域融合。讀者的閱讀活動(dòng)就是一個(gè)視域融合的過程，即文本的視域和讀者的視域通過閱讀活動(dòng)不斷地融合，每一次融合的結(jié)果又構(gòu)成了下一次閱讀理解的起點(diǎn)，他強(qiáng)調(diào)讀者的閱讀理解是一個(gè)動(dòng)態(tài)的以及不斷擴(kuò)大的過程，由此在這種融合過程中， 文本亦通過和讀者的互動(dòng)，持續(xù)突破既有的意義框架，進(jìn)而汲取嶄新的意義與價(jià)值。伽達(dá)默爾的這一洞見對(duì)伊瑟爾的“空白”理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。伊瑟爾在伽達(dá)默爾的視域融合理論基礎(chǔ)上進(jìn)行了深化，提出文本不斷激發(fā)讀者基于既往視域的閱讀期待，而激發(fā)這種期待的目的在于顛覆它，使讀者得以拓展新的視域。這種引導(dǎo)讀者深入閱讀的內(nèi)在機(jī)制，便是所謂的召喚結(jié)構(gòu)。

二、伊瑟爾“空白”理論的基本內(nèi)涵

進(jìn)入對(duì)“空白”理論的探討前，我們首先要明確“空白”的含義，根據(jù)伊瑟爾的《召喚結(jié)構(gòu)》《閱讀過程：一種現(xiàn)象學(xué)方法探討》《文本與讀者的相互作用》等文章或著作，我們可以大致對(duì)“空白”這一概念進(jìn)行詮釋，“空白”并非是文本的缺陷，而是文學(xué)文本中未被寫出的部分，也是在文本中各圖式間已經(jīng)連接起來(lái)，或想象客體已經(jīng)形成后所產(chǎn)生的新的連接需求，它潛藏于文本已呈現(xiàn)的部分之中，通過語(yǔ)言與情節(jié)的巧妙安排，向讀者傳遞著暗示與提示。

我們可以看到，伊瑟爾從現(xiàn)象學(xué)與闡釋學(xué)的角度對(duì)讀者的接受過程與文本進(jìn)行了分析之后，他轉(zhuǎn)向了對(duì)虛構(gòu)文本交流結(jié)構(gòu)的分析。在他看來(lái)，和人與人之間的面對(duì)面交流相比，讀者與文本間的交流是建立在一種不平衡的范式之上的，“文本和讀者之間沒有建立意圖的調(diào)節(jié)語(yǔ)境；這種語(yǔ)境只有靠讀者從文本的暗示或標(biāo)示中建立”④，文本無(wú)法主動(dòng)回應(yīng)讀者的理解與思考，讀者也無(wú)法確證自己對(duì)于文本的理解是否正確，這種失衡的交流方式無(wú)疑造成了文本結(jié)構(gòu)的開放性，那么文本則只能通過“空白”的構(gòu)造為與讀者交流提供一條重要路徑。

于《召喚結(jié)構(gòu)》之后，“空白”在伊瑟爾理論中逐漸占據(jù)了中心地位，伊瑟爾認(rèn)為“空白”結(jié)構(gòu)具有調(diào)節(jié)這種不平衡的核心功能，由于“因?yàn)槲谋緹o(wú)法自發(fā)地響應(yīng)讀者的指示和問題。文本控制交談的方式是交流過程中最重要的方面”⑤，故而作家在創(chuàng)作過程中必然會(huì)使用一定的文本策略來(lái)設(shè)定適當(dāng)程度的“空白”，以此調(diào)動(dòng)讀者的想象力，以達(dá)到迫使讀者在接受過程中進(jìn)行思考的目的，基于“空白”對(duì)讀者意義建構(gòu)的作用，文本也在此意義上成了一種重要的“動(dòng)力結(jié)構(gòu)”。伊瑟爾的“空白”理論的基本內(nèi)涵可以從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行理解。

首先，空白深植于文學(xué)作品語(yǔ)言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)之中，它不僅僅是文字之間的空隙，更是文本特有的結(jié)構(gòu)和召喚機(jī)制，從而使得文學(xué)文本的各個(gè)層面得以相互作用，并形成共同的參照系。在小說(shuō)中，情節(jié)的發(fā)展往往伴隨著許多未明說(shuō)的細(xì)節(jié)，而這些細(xì)節(jié)就是文本中的空白，這種空白的存在不但使讀者都能從中得到獨(dú)一無(wú)二的閱讀體驗(yàn)，還豐富了文章的內(nèi)涵。讀者在閱讀過程中，需要依靠自己的想象和思考來(lái)填補(bǔ)這些空白，從而構(gòu)筑出對(duì)故事的理解與看法。

其次，空白還體現(xiàn)在語(yǔ)言構(gòu)建的畫面與片段之間，通過閱讀活動(dòng)將這些分散的元素串聯(lián)起來(lái)，構(gòu)建出一個(gè)豐富且層次分明的整體畫面。從這個(gè)角度來(lái)看，空白不僅是一種被動(dòng)的存在，而是轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N積極的、推動(dòng)閱讀進(jìn)程的構(gòu)建性力量。讀者在閱讀過程中，通過這種構(gòu)建性力量，在組織好的畫面結(jié)構(gòu)中實(shí)現(xiàn)審美想象對(duì)文本的再創(chuàng)造。當(dāng)這些畫面與讀者的視角完全融合時(shí)，空白便自然而然地消解了。此外，空白也體現(xiàn)在思想價(jià)值的層面上。當(dāng)讀者深入研讀文本時(shí)，常常會(huì)受到固有文化規(guī)范的制約，這些規(guī)范如同隱形的束縛，限制著讀者的思考。然而，在閱讀過程中，當(dāng)這些傳統(tǒng)的文化價(jià)值觀念受到挑戰(zhàn)時(shí)，它們可能會(huì)被突破，進(jìn)而在價(jià)值意義上形成新的空白。值得注意的是，這種新的“空白”的形成將會(huì)給讀者帶來(lái)新的啟示，使得讀者的思維空間變得更加廣闊。在閱讀過程中，現(xiàn)實(shí)中的讀者也會(huì)面對(duì)這樣的空白，那么則需要進(jìn)行自我修正，以此來(lái)填補(bǔ)這些空白，這就要求讀者必須摒棄先入為主的偏見和觀念，以更為開放和包容的心態(tài)去接納新的思想。在這個(gè)過程中，讀者顯然能夠獲得更為深刻和全面的閱讀體驗(yàn)，在提升了自己認(rèn)知水平的同時(shí)，也豐富了自己的精神世界。

三、伊瑟爾“空白”理論的貢獻(xiàn)與影響

伊瑟爾的“空白”理論受現(xiàn)象學(xué)、現(xiàn)代闡釋學(xué)以及結(jié)構(gòu)主義等理論的深刻影響，建立了文學(xué)研究的新型范式，具有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

從對(duì)文學(xué)理論的貢獻(xiàn)上來(lái)看，伊瑟爾受胡塞爾交互主體性思想與伽達(dá)默爾視域融合理論的影響，其力圖打破以往作為主流的傳統(tǒng)主客二分的研究方法，將閱讀活動(dòng)看作是主體與主體之間的所構(gòu)成的一種動(dòng)態(tài)交流活動(dòng)，也就是文本與讀者間的對(duì)話?？v觀文論史，讀者的閱讀活動(dòng)長(zhǎng)久以來(lái)一直是文論研究中常被忽視的維度，其深度和廣度都未能得到充分的探索。然而，伊瑟爾的“空白”理論卻為文論研究打開了一扇新的大門，該理論從閱讀活動(dòng)的細(xì)微之處切入，展開了詳盡而深入地分析，從而不僅將讀者視角融入文學(xué)研究的核心范疇，更凸顯了讀者在文學(xué)整體進(jìn)程中的決定性角色。通過剖析閱讀活動(dòng)中讀者與文本間的互動(dòng)關(guān)系，揭示了讀者如何通過想象和解讀來(lái)填補(bǔ)文本中的空白，從而建構(gòu)出獨(dú)特的閱讀體驗(yàn)和意義，由此一來(lái)，讀者不再是被動(dòng)的接受者，而是成為文學(xué)活動(dòng)中的積極參與者和創(chuàng)造者?；诖?，可以說(shuō)伊瑟爾的“空白”理論為人們理解閱讀活動(dòng)的本質(zhì)和價(jià)值提供了重要的理論支撐。

總而言之，伊瑟爾的“空白”理論展現(xiàn)了文學(xué)閱讀的創(chuàng)造潛能與動(dòng)態(tài)本質(zhì)，突破了傳統(tǒng)文學(xué)研究中靜態(tài)分析的局限，為文學(xué)閱讀研究提供了一種整體性的、全新的動(dòng)態(tài)視角，極具啟發(fā)意義。該理論無(wú)疑為后來(lái)的文論家們的研究找到了一條新路徑，使其能夠從全方位的角度和動(dòng)態(tài)中把握文學(xué)閱讀活動(dòng)的本質(zhì)，推動(dòng)了文學(xué)理論的發(fā)展和創(chuàng)新。

從文學(xué)批評(píng)的影響這一層面來(lái)看，伊瑟爾的“空白”理論提供了一種獨(dú)特的視角來(lái)解讀與分析文學(xué)作品，推動(dòng)了文學(xué)批評(píng)方法的創(chuàng)新。傳統(tǒng)的批評(píng)方法注重于對(duì)文本的客觀分析，而空白理論則強(qiáng)調(diào)讀者的能動(dòng)作用，讀者在進(jìn)行文學(xué)批評(píng)的過程中必須通過想象與解讀來(lái)填補(bǔ)文本的空白，進(jìn)而生成對(duì)文學(xué)文本的主觀理解，使得文學(xué)批評(píng)更具有個(gè)性化色彩。在日常的學(xué)習(xí)探究中，我們可以看到伊瑟爾“空白”理論在文學(xué)批評(píng)的廣泛應(yīng)用。

首先，在小說(shuō)批評(píng)中，伊瑟爾的“空白”理論可謂是不可或缺的一環(huán)，小說(shuō)作為一種敘事性的文學(xué)體裁，存在著大量的空白，這些空白可能是人物形象的模糊，情節(jié)上的斷裂，或是思想意義的多元性，通過對(duì)以上空白的分析，讀者可以更加深入地理解人物形象，探究情節(jié)的發(fā)展，以及領(lǐng)悟小說(shuō)背后的意旨。其次，在詩(shī)歌批評(píng)中，伊瑟爾的“空白”同樣有著重要的作用，詩(shī)歌具有高度的凝練性與意向性，字里行間蘊(yùn)含著多種不同的空白，這種空白與我國(guó)唐代詩(shī)論家司空?qǐng)D在《與李生論詩(shī)書》中提出的“味外之旨”有著一定的相通之處，司空?qǐng)D強(qiáng)調(diào)文學(xué)作品的醇美之處不在具體意象，而在于具體意象之外的境界，這種境界則需要憑借讀者的想象去感受。那么，通過對(duì)詩(shī)歌中空白的解讀，我們也能夠更好地理解詩(shī)歌中優(yōu)美的意境，體會(huì)其背后獨(dú)特的情感表達(dá)。

綜上所述，伊瑟爾的“空白”理論為我們理解文學(xué)作品提供了新的視角和方法。通過對(duì)“空白”的探討，我們得以審視文本與讀者間的關(guān)系，認(rèn)識(shí)到閱讀活動(dòng)并非是讀者被動(dòng)地接受，而是讀者與文本之間雙向互動(dòng)。毋庸置疑，伊瑟爾的“空白”理論對(duì)于更加深入地理解作品的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和意義生成機(jī)制有著重要意義，與此同時(shí)，該理論也為我們?cè)谖膶W(xué)批評(píng)實(shí)踐中提供了有益的啟示和指導(dǎo)，對(duì)后世的文學(xué)理論發(fā)展有著不可磨滅的重要影響。

注釋：

①④⑤H·R·堯斯、R·C·霍拉勃著，周寧、金元浦譯：《接受美學(xué)與接受理論》，遼寧人民出版社1987年版，第366頁(yè)，第376頁(yè)，第377頁(yè)。

②茵伽登著，陳燕古等譯：《對(duì)文學(xué)的藝術(shù)作品的認(rèn)識(shí)》，中國(guó)文聯(lián)出版公司1988年版，第12頁(yè)。

③伽達(dá)默爾著，洪漢鼎譯：《真理與方法》，上海譯文出版社1999年版，第346頁(yè)。

參考文獻(xiàn)：

[1]H·R·堯斯，R·C·霍拉勃.接受美學(xué)與接受理論[M].周寧，金元浦譯.沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，1987.

[2]茵伽登.對(duì)文學(xué)的藝術(shù)品的認(rèn)識(shí)[M].陳燕古等譯.北京：中國(guó)文聯(lián)出版公司，1988.

[3]胡塞爾.現(xiàn)象學(xué)理論[M].倪梁康譯.上海：上海譯文出版社，1986.

[4]伽達(dá)默爾.真理與方法[M].洪漢鼎譯.上海：上海譯文出版社，1999.

[5]伊瑟爾.文本與讀者的相互作用[A]//蔣孔陽(yáng)主編.二十世紀(jì)西方美學(xué)名著選[M].程介未譯.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1988.

作者簡(jiǎn)介：

李曦，女，漢族，四川成都人，碩士研究生，研究方向：西方文論。