摘 要：中小企業(yè)占世界企業(yè)總量的90%，提供約70%的就業(yè)崗位，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要。中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，而中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展離不開科技創(chuàng)新，增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織全球獎(jiǎng)表彰在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面有突出貢獻(xiàn)的企業(yè)，因此其獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利分析或可對(duì)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供借鑒。文章通過對(duì)獲獎(jiǎng)企業(yè)進(jìn)行專利趨勢(shì)分析、法律狀態(tài)分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)分析，總結(jié)獲獎(jiǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展特點(diǎn)，并提出相關(guān)建議，為中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：全球獎(jiǎng)；專利分析；中小企業(yè)

中圖分類號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-6432（2025）21-0037-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.21.010

1 引言

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織全球獎(jiǎng)是一項(xiàng)主要面向中小企業(yè)開放的獎(jiǎng)項(xiàng)，旨在表彰全球范圍內(nèi)通過運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化進(jìn)步產(chǎn)生積極影響的企業(yè)和個(gè)人［1］。目前，該活動(dòng)共舉辦兩屆，第一屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球獎(jiǎng)評(píng)選組從272份材料中選取了20家創(chuàng)新性中小企業(yè)入圍，其中有6家為中國(guó)企業(yè)。第二屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球獎(jiǎng)，評(píng)選組從548份申請(qǐng)中選取了25家中小企業(yè)，其中中國(guó)企業(yè)有6家，和第一屆數(shù)量一致，且兩次全球獎(jiǎng)，最終都有2家中國(guó)企業(yè)入圍最終名單。

目前，在知網(wǎng)檢索，還未有學(xué)者對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織全球獎(jiǎng)入圍的中國(guó)企業(yè)專利進(jìn)行分析。文章以智慧芽數(shù)據(jù)庫(kù)為檢索和分析工具，對(duì)兩屆世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球獎(jiǎng)入圍的12家中國(guó)企業(yè)專利進(jìn)行檢索分析，申請(qǐng)日設(shè)定為2004年1月1日至2023年12月31日，由于獲獎(jiǎng)企業(yè)都是技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，其公司歷史較短，專利申請(qǐng)集中在2005年之后，因此設(shè)置此申請(qǐng)日足以檢索出獲獎(jiǎng)企業(yè)專利情況，從專利趨勢(shì)、專利地域、專利技術(shù)、專利布局、專利運(yùn)營(yíng)等多角度對(duì)這12家創(chuàng)新型中小企業(yè)進(jìn)行全面的專利分析，以此為基礎(chǔ)，為中國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供借鑒。

2 入圍企業(yè)專利趨勢(shì)分析

2.1 獲獎(jiǎng)企業(yè)名單

中國(guó)入圍世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球獎(jiǎng)的企業(yè)共12家，具體名單如表1所示。最終獲獎(jiǎng)的國(guó)內(nèi)外企業(yè)，第一屆為5家，第二屆為7家，共12家企業(yè)，具體名單如表2所示。

2.2 專利申請(qǐng)趨勢(shì)

圖1是2004年1月至2023年12月獲獎(jiǎng)企業(yè)專利申請(qǐng)情況，從圖中可以清晰地看出，第一屆獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利申請(qǐng)趨勢(shì)雖然不是逐年上升，但總體大趨勢(shì)呈現(xiàn)波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，特別是在2015年之后上升速度大幅提升，第二屆獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利增速在2015年前幾乎沒有太大的增長(zhǎng)，在2015年之后則急速增長(zhǎng)，從2023年開始增速再次放緩。進(jìn)一步觀察發(fā)現(xiàn)，整體申請(qǐng)趨勢(shì)是隨著中國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)變化的，獲獎(jiǎng)的外國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)?jiān)鏊僖恢陛^為平緩，外國(guó)獲獎(jiǎng)的企業(yè)的專利數(shù)量在所有獲獎(jiǎng)企業(yè)專利數(shù)量里占比極少，第一屆僅占2.81%，第二屆為7.24%，且中國(guó)入圍企業(yè)和最終獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利數(shù)量都高于外國(guó)企業(yè)，這從某種程度上說明世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在評(píng)選獲獎(jiǎng)企業(yè)時(shí)，專利的數(shù)量不是考量的主要指標(biāo)，也代表了專利數(shù)量多只是一段時(shí)間的發(fā)展需要，最終專利的價(jià)值是其作為企業(yè)生產(chǎn)要素的重要性，是其代表的技術(shù)創(chuàng)新程度。

2.3 專利地域分析

從獲獎(jiǎng)企業(yè)地域分布的情況來看，中國(guó)企業(yè)占比較多，其他國(guó)家都只有一家企業(yè)獲獎(jiǎng)，中國(guó)兩次加起來的獲獎(jiǎng)企業(yè)占總獲獎(jiǎng)企業(yè)的1/3，這表明中國(guó)中小型企業(yè)的創(chuàng)新能力得到了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的認(rèn)可，兩次獲獎(jiǎng)企業(yè)中國(guó)占比都很高。進(jìn)一步剖析中國(guó)入圍企業(yè)的地域分布發(fā)現(xiàn)，上海和江蘇兩個(gè)地方的占比超過入圍企業(yè)數(shù)量的一半，上海比江蘇占比還要高8%，北京和深圳的占比較低，均不超過10%，可以看出入圍中國(guó)企業(yè)還是集中在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。

2.4 技術(shù)領(lǐng)域分析

從兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利技術(shù)領(lǐng)域分布來看，兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域分布不同，但主要集中在新興行業(yè)領(lǐng)域，如第一屆獲獎(jiǎng)企業(yè)專利技術(shù)占比最多的為晶體，第二屆獲獎(jiǎng)企業(yè)專利技術(shù)占比最多的為點(diǎn)云，雖然按照技術(shù)細(xì)分領(lǐng)域兩個(gè)不同，但在技術(shù)大類里，兩者同屬于通訊領(lǐng)域，從這個(gè)角度也可以說明新興領(lǐng)域的創(chuàng)造活力強(qiáng)，因而專注于此的企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化都有促進(jìn)作用，也是評(píng)選全球獎(jiǎng)的一個(gè)重要考量點(diǎn)。

2.5 海外布局情況

從兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利分布情況看，除了中國(guó)本國(guó)外，獲獎(jiǎng)企業(yè)在其他國(guó)家和地區(qū)也有專利布局，主要集中在美國(guó)和歐洲。第一屆獲獎(jiǎng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)的專利有380件，其他國(guó)家和地區(qū)專利有475件，第二屆獲獎(jiǎng)企業(yè)中國(guó)專利有287件，其他國(guó)家和地區(qū)專利為145件，第一屆的獲獎(jiǎng)企業(yè)國(guó)內(nèi)專利布局少于國(guó)外，第二屆則相反，兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)綜合看，國(guó)內(nèi)專利布局仍超過國(guó)外專利布局?jǐn)?shù)量，說明獲獎(jiǎng)企業(yè)在國(guó)際創(chuàng)新較為活躍，但相對(duì)國(guó)內(nèi)來說還需要提升全球視野。

3 專利法律狀態(tài)分析

兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)專利有效數(shù)量都占比最大，第一屆占比為61.92%，第二屆占比為56.85%，待定的專利是因?yàn)槠涮幱趯＠麑彶殡A段，還沒有確定能否獲得最終授權(quán)，這部分專利在兩屆企業(yè)中都占據(jù)較大比例，第一屆占比為28.41%，第二屆占比為37.14%，失效的專利在兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)中占比都比較小，不超過10%，且因?yàn)槲蠢U年費(fèi)而失效的專利很少，說明獲獎(jiǎng)的企業(yè)對(duì)其授權(quán)的專利都很重視，也表明其授權(quán)專利的技術(shù)含金量較高，企業(yè)愿意付費(fèi)維持其有效性。兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)有效專利占全部專利數(shù)量的59.31%，撇除待定的專利，有效專利占比為84.86%，說明獲得全球獎(jiǎng)的企業(yè)專利質(zhì)量較高，創(chuàng)新活躍度高。

中外企業(yè)都是專利維持在10～20年的占比最多，中國(guó)企業(yè)占比為60%，外國(guó)企業(yè)占比為95%，中國(guó)獲獎(jiǎng)企業(yè)在各個(gè)時(shí)間段都有專利維持，而外國(guó)獲獎(jiǎng)企業(yè)在0～1年和3～5年時(shí)間段則沒有專利，結(jié)合第一部分的專利申請(qǐng)趨勢(shì)和申請(qǐng)量來看，中國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)和授權(quán)專利數(shù)量較多，而外國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量則較少，因此其專利更多的是積累，也就是維持時(shí)間越久的專利越多，而新授權(quán)的專利也就是維持時(shí)間短的專利則較少。從數(shù)量來看，中國(guó)企業(yè)的有效專利數(shù)量遠(yuǎn)高于外國(guó)企業(yè)，但若從維持時(shí)間來看，外國(guó)企業(yè)的有效維持專利較多，占比95%，說明外國(guó)企業(yè)的專利少而精。

4 專利運(yùn)營(yíng)狀況分析

專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利質(zhì)押都屬于專利運(yùn)營(yíng)，專利運(yùn)營(yíng)是為了最大化實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值，為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)專利創(chuàng)造只是為專利資源的獲取創(chuàng)造了條件并不是最終目的，企業(yè)只有通過對(duì)已經(jīng)獲得的專利資源進(jìn)行有效的整合和運(yùn)用才能發(fā)揮知識(shí)資產(chǎn)的價(jià)值，使專利真正成為企業(yè)的重要生產(chǎn)要素［2］。分析兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)情況，有助于了解技術(shù)發(fā)展較快的中小企業(yè)是如何運(yùn)營(yíng)專利的，以便為其他中小企業(yè)實(shí)施專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略提供參考。

4.1 專利轉(zhuǎn)讓

專利轉(zhuǎn)讓是一種法律行為，是指專利權(quán)人將自己的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)，轉(zhuǎn)讓給其他人的一種法律行為。兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)量并不多，僅占獲獎(jiǎng)企業(yè)專利的5.27%，且專利轉(zhuǎn)讓主要集中在2020年和2022年，推測(cè)兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)因?yàn)椴粩噙M(jìn)行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，在所屬領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)趨于成熟。專利轉(zhuǎn)讓最多的是路勝生命科學(xué)私人有限公司，其次是上海芯龍光電科技股份有限公司，其轉(zhuǎn)讓的技術(shù)主要是LED和基因方面的。兩屆獲獎(jiǎng)企業(yè)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓在前五的除了上海芯龍光電科技股份有限公司，其他均為外國(guó)企業(yè)。

4.2 專利許可

專利實(shí)施許可也稱專利許可，是指專利技術(shù)所有人或其授權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實(shí)施其所擁有的專利，并向他人收取使用費(fèi)用［3］。 獲獎(jiǎng)企業(yè)只有第一屆有專利許可，第二屆獲獎(jiǎng)企業(yè)在檢索時(shí)間內(nèi)沒有實(shí)施許可的專利。第一屆獲獎(jiǎng)企業(yè)近20年許可專利共47件，占比為5.18%，許可次數(shù)為29次，其中許可5次的專利為29件，占許可專利的61.70%，占比超過一半，許可在2015—2023年快速增加，和專利轉(zhuǎn)讓快速增長(zhǎng)的時(shí)間接近，說明這時(shí)候?qū)＠\(yùn)營(yíng)開始受到重視。

4.3 專利質(zhì)押

通過檢索發(fā)現(xiàn)第二屆企業(yè)沒有質(zhì)押的專利，第一屆企業(yè)的質(zhì)押專利共24件，占比為2.65%，2020年開始專利質(zhì)押數(shù)量呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，在2022年達(dá)到巔峰，2023年開始下降，但由于2024年還未開始統(tǒng)計(jì)，且專利質(zhì)押流程需要耗費(fèi)一定時(shí)間，因此并不能武斷地認(rèn)為2023年專利質(zhì)押就走下坡路。專利質(zhì)押最多的企業(yè)為蘇州瑞派寧科技有限公司，其次為上海龍芯光電科技有限公司，但兩者相對(duì)比，蘇州瑞派寧是上海龍芯專利質(zhì)押數(shù)量的6倍，質(zhì)押專利的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域主要集中在輻射的測(cè)量、電腦斷層掃描儀、固定照明裝置等。

5 總結(jié)與建議

5.1 總結(jié)

通過對(duì)獲得全球獎(jiǎng)的企業(yè)專利進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利主要是在2017年之后達(dá)到了一個(gè)申請(qǐng)和授權(quán)的高峰，國(guó)內(nèi)入圍企業(yè)主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的華東地區(qū)，獲獎(jiǎng)企業(yè)主攻方向都為新興行業(yè)，其專利均有全球布局，但是國(guó)內(nèi)企業(yè)在海外的專利布局不如外國(guó)企業(yè)，獲獎(jiǎng)企業(yè)的專利維持時(shí)間較久，有效專利多，反映出這些企業(yè)專利有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)效益。綜合來看，中小企業(yè)以技術(shù)為主要生存路徑，錨定高科技行業(yè)，充分挖掘技術(shù)空白點(diǎn)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，必能提高其產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，帶來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

5.2 建議

5.2.1 注重專利質(zhì)量

因?yàn)槲覈?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展較晚，一段時(shí)間內(nèi)為了鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，各地政府對(duì)專利申請(qǐng)實(shí)行了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)政策，這在一定程度上激發(fā)了大眾的創(chuàng)新意愿，我國(guó)專利申請(qǐng)量逐年增長(zhǎng)，位居全球首位，但在數(shù)量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，專利質(zhì)量并沒有同步增長(zhǎng)，這也導(dǎo)致一些地方在停止了相應(yīng)補(bǔ)貼后，專利申請(qǐng)數(shù)量明顯下滑，當(dāng)然這也符合事物的發(fā)展規(guī)律，從量變轉(zhuǎn)為質(zhì)變，專利代表先進(jìn)的技術(shù)，因而其更大的價(jià)值在于其包含的技術(shù)創(chuàng)新程度，從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織全球獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)主體也可以看出，全球都在鼓勵(lì)創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和文化產(chǎn)生積極影響。2021年開始我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)非正常專利申請(qǐng)開展專項(xiàng)整治活動(dòng)，也是為了從行政角度引導(dǎo)專利往提升質(zhì)量方面發(fā)展。專利質(zhì)量的提升，一方面，需要企業(yè)主觀上的改變，特別是中小企業(yè)，不能把政府補(bǔ)助當(dāng)作是企業(yè)資金的來源，而是要把精力放到科技研發(fā)上來，通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益；另一方面，專利質(zhì)量的提升，技術(shù)交底書雖然是根本，但專利撰寫也不可忽視，一些專利申請(qǐng)人有技術(shù)，但由于撰寫問題，出現(xiàn)了被駁回的現(xiàn)象，專利撰寫人員需要提升撰寫能力。此外，在撰寫專利前做好相應(yīng)的專利檢索工作，也能提升專利撰寫的準(zhǔn)確性。

5.2.2 加強(qiáng)專利合作

從專利地域分析來看，獲獎(jiǎng)企業(yè)大多集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，放置全國(guó)來看，2023年知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作新聞發(fā)布會(huì)上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)胡文輝表示，截至2023年年底，長(zhǎng)三角、京津冀、粵港澳大灣區(qū)發(fā)明專利有效量分別為130.8萬件、70.3萬件和67.2萬件，合計(jì)占國(guó)內(nèi)總量的65.6%，分別同比增長(zhǎng)21.1%、21.0%和23.2%。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2023年全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告顯示，深圳—香港—廣州集群，北京集群和上?！K州集群，占據(jù)了全球科技集群排名前五中的三席［4］。中小企業(yè)沒有大企業(yè)雄厚的資金背景，因而更需要相互間的合作，發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)可以和不發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)加強(qiáng)合作，通過實(shí)施專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作等，既可以幫助欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，也可以為技術(shù)發(fā)展快的企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，當(dāng)然實(shí)施專利運(yùn)營(yíng)也要注意戰(zhàn)略考量，不能因?yàn)橐粫r(shí)的經(jīng)濟(jì)利益而將重要的專利技術(shù)讓與他人，更不能因?yàn)閷＠D(zhuǎn)讓而影響整個(gè)技術(shù)鏈，與此相對(duì)的是，接受專利運(yùn)營(yíng)的企業(yè)也不能一味依賴技術(shù)發(fā)達(dá)企業(yè)，而失去自己創(chuàng)新的能力。國(guó)外有專門從事專利運(yùn)營(yíng)投資的企業(yè)，國(guó)內(nèi)目前這樣的專業(yè)企業(yè)較少，專利運(yùn)營(yíng)主要依靠政府成立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心，但這對(duì)市場(chǎng)化的運(yùn)行來說還不足夠，還需要加快創(chuàng)立專利運(yùn)營(yíng)的公司。

5.2.3 拓展海外布局

全球一體化發(fā)展是趨勢(shì)，誰也無法獨(dú)善其身，因此在進(jìn)行專利布局時(shí)，不能僅僅把眼光局限于國(guó)內(nèi)，還要站在戰(zhàn)略高度，打開全局視野，對(duì)重要技術(shù)開展全球?qū)＠季?。但由于?guó)際專利申請(qǐng)和維持費(fèi)用很高，對(duì)于中小企業(yè)而言成本較高，因此一些中小企業(yè)考慮到資金問題，可能會(huì)放棄專利國(guó)際申請(qǐng)，這時(shí)需要政府考慮到中小企業(yè)需求，為中小企業(yè)國(guó)際專利提供適當(dāng)補(bǔ)助，如對(duì)維持超過5年的國(guó)際專利給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。但這并不意味著，企業(yè)可以繼續(xù)依靠政策補(bǔ)助去降低成本，這只是短時(shí)期的一個(gè)過渡手段，長(zhǎng)期而言，還是需要企業(yè)將技術(shù)也就是專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素，獲得市場(chǎng)利益，當(dāng)然這又繞不開專利運(yùn)營(yíng)，可以通過自己使用專利創(chuàng)造收益，也可以通過專利許可、轉(zhuǎn)讓、交互使用等降低成本，獲得經(jīng)濟(jì)收益。

6 結(jié)語

總而言之，中小企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，中小企業(yè)具有強(qiáng)大的創(chuàng)新活力，關(guān)注于提升科研，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)的生存之本。以此為基礎(chǔ)，中小企業(yè)也需要注意專利申請(qǐng)質(zhì)量，做好戰(zhàn)略布局，運(yùn)用好專利，實(shí)現(xiàn)自身效益最大化。

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［4］國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：截至2023年底，長(zhǎng)三角、京津冀、粵港澳大灣區(qū)發(fā)明專利有效量合計(jì)占國(guó)內(nèi)總量的65.6%[EB/OL].[2024-01-16].https：//finance.sina.com.cn/jjxw/2024-01-16/doc-inacstpc7023267.shtml.