在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮沖擊下，尤其是人工智能技術的廣泛應用下，以深度求索（ D e e p S e e k ） 、宇樹科技（Unitree）、云深處科技（DEEP Robotics）、游戲科學（Game Science）、強腦科技（BrainCo）和群核科技（MANYCORE）等“杭州六小龍”為代表的科技型中小企業(yè)，何以能夠搶占所在細分領域的科技制高點？背后的邏輯值得深思，亟待解碼。

“杭州六小龍”為代表的科技型中小企業(yè)帶來一項顛覆性認知：中小企業(yè)也可以積極開展基礎研究。傳統(tǒng)理論認為，只有大企業(yè)才具備從事基礎研究的動力，大多數(shù)經(jīng)濟學家都認為基礎研究成果具有公共物品特性，會影響企業(yè)對創(chuàng)新知識的獨占性，從而產(chǎn)生搭便車問題，因此絕大多數(shù)中小企業(yè)都沒有從事基礎研究的動力，而是更關注應用技術研究和產(chǎn)品開發(fā)。

習近平總書記強調(diào)，企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，加強企業(yè)基礎研究是實現(xiàn)高水平科技自立自強的關鍵。科學技術的源頭是基礎研究，而解決“卡脖子”技術、實現(xiàn)關鍵核心技術突破的根本路徑在于加強基礎研究。美國等科技強國的經(jīng)驗表明，企業(yè)基礎研究在全社會基礎研究中扮演著重要角色，特別是在科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的融合發(fā)展中起著至關重要的核心作用。由此可見“杭州六小龍”等企業(yè)掀開企業(yè)基礎研究新篇章的重要意義。

企業(yè)基礎研究：歷史演變與耐人尋味的原因

企業(yè)基礎研究起源于20世紀20年代的美國。這一時期，化學和物理學領域迎來科學進步的爆發(fā)，化學和電力工業(yè)對新發(fā)現(xiàn)的依賴性也越來越大。隨著工業(yè)革命的發(fā)展，美國的一些大型公司如GE（通用電氣）開始意識到內(nèi)部研究實驗室的重要性。1900年，GE成立了美國第一個專門從事創(chuàng)新的企業(yè)研究實驗室——GE研究實驗室。這一時期的特征是企業(yè)開始設立內(nèi)部研究機構，以應對技術復雜性的增加以及對外部專利依賴的問題。

兩次世界大戰(zhàn)期間，企業(yè)研究室逐漸成為美國的創(chuàng)新中心。例如，杜邦公司的中央實驗室被認為是高分子化學領域的先驅。這個時期的特征是企業(yè)對科學研究的投資顯著增加，其研究成果的質量非常高，甚至超過了頂尖大學的研究成果。

二戰(zhàn)后，政府和大學承擔了更多的基礎研究工作，企業(yè)則更傾向于投資應用研究和開發(fā)。在此期間，企業(yè)的基礎研究投入相對減少，國家層面的基礎研究投入則大幅上升。這種變化導致了一段時間內(nèi)企業(yè)與學術界之間的“孤島效應”，即科研成果難以轉化為商業(yè)產(chǎn)品。

進入20世紀80年代，由于國際競爭加劇和技術變革加快，一些高科技公司如IBM、貝爾實驗室等重新認識到基礎研究對企業(yè)競爭力的重要性。然而，這段時間也見證了部分著名企業(yè)研究機構的衰落或重組，比如ATamp;T（美國電話電報公司）貝爾實驗室的解體。

近年來，面對全球化競爭和技術快速迭代的壓力，越來越多的企業(yè)再次重視基礎研究。特別是在信息技術、生物技術和新能源等領域，企業(yè)通過建立或加強與高校、科研機構的合作關系，加大了對基礎研究的投入。此外，政策支持也在一定程度上推動了企業(yè)對基礎研究的興趣回歸。

分析美國企業(yè)從事基礎研究的深層次原因，筆者得出了非常有意思的結論。一是技術發(fā)明越來越基于科學，企業(yè)發(fā)明家缺乏必要的科學專業(yè)知識，特別是對與企業(yè)需求相關的技術前沿的研究不足。二是一些公司雖然走到技術前沿，但還必須了解技術背后的科學原理。例如，當時，作為通信和電力行業(yè)的市場領導者， ATamp;T和GE走到了技術前沿，但對其產(chǎn)品所體現(xiàn)的技術缺乏科學的理解。三是大學里與產(chǎn)業(yè)相關的公共科學研究不足，美國大學雖然為工程和科學領域培養(yǎng)了大量人才，但它們不愿意或無法開展為滿足工業(yè)技術需求而進行的應用導向型科學研究。由于缺乏與商業(yè)相關的研究，大型企業(yè)如GE、ATamp;T、杜邦和柯達等公司投資于內(nèi)部研發(fā)。這些公司在各自行業(yè)中占據(jù)較大市場份額，并且處于集中度較高的行業(yè)，因此并不擔心研究成果泄露給競爭對手。這與以往關注吸收能力、招聘激勵以及產(chǎn)品質量信號傳遞的理論有所不同。

科技型中小企業(yè)的基礎研究

企業(yè)不僅是技術創(chuàng)新主體，要解決技術問題，同時還需要是科學研究主體。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮沖擊下，以人工智能、生物醫(yī)藥為代表的新興產(chǎn)業(yè)領域，科技型中小企業(yè)紛紛開展基礎研究，以搶占科技競爭的制高點。傳統(tǒng)理論強調(diào)資源門檻論，強調(diào)大企業(yè)擁有資金優(yōu)勢（谷歌母公司Alphabet年研發(fā)投入超400億美元）、人才密度（微軟研究院聚集千名博士）、基礎設施（特斯拉Dojo超算集群），而中小企業(yè)常受限于研發(fā)投入占比低（多數(shù)小于10%）、高端人才短缺、實驗設備不足。此外，基礎研究周期長（5至10 年）、不確定性高，大企業(yè)可通過多元化業(yè)務分攤風險，而中小企業(yè)需優(yōu)先解決生存問題。工業(yè)時代的技術突破多由貝爾實驗室（ATamp;T）、施樂PARC（Xerox）等大企業(yè)實驗室主導，形成“大企業(yè)主導創(chuàng)新”的刻板印象。因此，傳統(tǒng)理論認為實力雄厚的大企業(yè)適合開展基礎研究，中小企業(yè)則應該更加注重應用研究和產(chǎn)品開發(fā)。

企業(yè)不僅是技術創(chuàng)新主體，要解決技術問題，同時還需要是科學研究主體。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮沖擊下，以人工智能、生物醫(yī)藥為代表的新興產(chǎn)業(yè)領域，科技型中小企業(yè)紛紛開展基礎研究，以搶占科技競爭的制高點。

數(shù)智時代背景下，這一規(guī)則正在慢慢被改寫。工信部數(shù)據(jù)顯示，中國“專精特新”中小科技企業(yè)貢獻了6 5%的行業(yè)關鍵核心專利；arXiv統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在AI領域頂會（ N e u r I P S 、I CML）論文中，科技型中小企業(yè)參與論文發(fā)表占比從2018年的12%升至2023年的28%。典型例子如表1 所示。深度求索聚焦人工智能大模型、自然語言處理（NLP）、多模態(tài)學習，在M o E 稀疏架構和中文多模態(tài)對齊理論上實現(xiàn)突破，成果發(fā)表于NLP領域的國際頂級學術會議頂會A C L （ A s s o c i a t i o n f o rComputational Linguistics，計算語言學協(xié)會年會）和EMNLP（Conference onEmpirical Methods in Natural LanguageP r o c e s s i n g，經(jīng)驗方法在自然語言處理會議），與浙江大學共建NLP聯(lián)合實驗室。強腦科技聚焦非侵入式腦機接口（BCI），在高精度EEG解碼模型領域實現(xiàn)突破，意念控制指令識別準確率達到95%，成果發(fā)表于《自然生物醫(yī)學工程》（Nature BiomedicalEngineering）。宇樹科技提出動態(tài)平衡強化學習算法，實現(xiàn)復雜地形自適應步態(tài)控制，成果發(fā)表于機器人最頂級的兩個學術會議ICRA（International Conference on Roboticsand Automation，國際機器人與自動化會議）和IROS（International Conference onIntelligent Robots and Systems，智能機器人與系統(tǒng)國際會議），以及由IEEE（電氣和電子工程師協(xié)會）和ASME（美國機械工程師學會）聯(lián)合出版的頂級期刊IEEE/ASMETransactions on Mechatronics，并與哈佛大學腦科學中心聯(lián)合研究。晶泰科技通過量子化學與AI融合的基礎研究，預測分子晶體結構精度達實驗級，與輝瑞、拜耳達成合作。本源量子在量子計算領域與IBM、谷歌競爭，自研量子測控系統(tǒng)打破海外壟斷，2023年交付首臺國產(chǎn)量子計算機。曦智科技依托MIT技術授權，開發(fā)全球首款可編程光子芯片，能效比GPU提升100倍，獲數(shù)億美元融資。華卓精科（Huazhuo Precision）聚焦半導體制造裝備、納米級運動控制，在多物理場耦合模型、氣浮導軌非線性優(yōu)化方面實現(xiàn)突破，成果發(fā)表在Precision Engineering和《機械工程學報》。中科海鈉（ H i N aBattery）聚焦鈉離子電池材料與系統(tǒng)，在銅基層狀氧化物正極材料領域取得關鍵突破，能量密度145Wh/kg，成果發(fā)表于《科學》（Science）。思瑞浦（3PEAK）聚焦高性能模擬芯片，自研超低噪聲運算放大器架構，打破TI（德州儀器）壟斷，成果發(fā)表于集成電路國際頂級會議ISSCC（International Solid-State Circuits Conference，國際固態(tài)電路會議）和VLSI Symposium（Symposiumon VLSI Technology and Circuits，超大規(guī)模集成電路技術和電路研討會）（ISSCC、VLSI Symposium），以及IEEE電路與系統(tǒng)領域的頂刊IEEE Transactions on Circuitsand Systems I： Regular Papers（TCAS-I）和IEEE Journal of Solid-State Circuits（JSSC）。

科技型中小企業(yè)開展基礎研究的動機

人工智能和數(shù)字經(jīng)濟時代，科技型中小企業(yè)開展基礎研究有著獨特的優(yōu)勢。一是對策鏈條短，可快速調(diào)整研究方向；二是垂直深耕，聚焦細分領域，集中資源突破，避免與大企業(yè)正面競爭；三是生態(tài)協(xié)同，通過開源、產(chǎn)學研合作彌補資源短板?？傮w來看，科技型中小企業(yè)開展基礎研究有多方面的動機：構建先發(fā)優(yōu)勢、建構技術護城河、培育顛覆性創(chuàng)新潛能及獲得生態(tài)位競爭優(yōu)勢。

人工智能和數(shù)字經(jīng)濟時代，科技型中小企業(yè)開展基礎研究有著獨特的優(yōu)勢。一是對策鏈條短，可快速調(diào)整研究方向；二是垂直深耕，聚焦細分領域，集中資源突破，避免與大企業(yè)正面競爭；三是生態(tài)協(xié)同，通過開源、產(chǎn)學研合作彌補資源短板。

構建先發(fā)優(yōu)勢

企業(yè)參與基礎研究是先行者優(yōu)勢的來源，這些優(yōu)勢可能源于首先掌握基礎研究所產(chǎn)生的新知識，或者開發(fā)新產(chǎn)品或工藝并在市場上領先競爭對手推出，從而獲得暫時的壟斷地位。先行者優(yōu)勢在戰(zhàn)略管理、市場營銷以及產(chǎn)業(yè)組織等領域得到廣泛討論。采用先行者策略可能會獲得多種優(yōu)勢，如在市場上建立獨特性、為新技術設定標準、搶占稀缺資源或通過轉換成本鎖定銷售等。通過基礎研究構建先行者優(yōu)勢，本質上就是搶占未來技術制高點，通過基礎研究掌握底層技術，形成難以復制的競爭優(yōu)勢。例如，曦智科技研發(fā)能效比GPU高100倍的光子計算芯片，提前布局后摩爾定律時代的算力革命，目的就是在量子計算、腦機接口等顛覆性領域進行早期投入，從而獲取未來產(chǎn)業(yè)鏈話語權。另外，基礎研究成果可轉化為高價值專利，從而提升企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的話語權。

建構技術護城河

關鍵底層技術自主可控是企業(yè)生存底線，尤其是在中美科技博弈的背景下。在技術快速迭代、市場競爭白熱化的環(huán)境下，企業(yè)（尤其是科技型中小企業(yè)）若依賴通用技術或簡單復制現(xiàn)有方案，極易陷入同質化競爭泥潭。突破這一陷阱的核心在于通過基礎研究、差異化創(chuàng)新構建技術壁壘，在細分領域做到極致。比如深度求索自研MoE（混合專家）架構，使訓練成本降低40%，突破了長文本建模的算力瓶頸，通過基礎研究構建起技術護城河，從而避免依賴開源模型（如LLaMA）的同質化競爭。因此，企業(yè)應在細分領域深挖技術痛點，形成不可替代的解決方案。總之，跳出技術同質化陷阱的本質是從“技術搬運工”升級為“規(guī)則制定者”。企業(yè)需以垂直場景為錨點，以基礎研究為杠桿，構建“技術—數(shù)據(jù)—生態(tài)”的正向循環(huán)。正如宇樹科技用關節(jié)電機重新定義機器人性能邊界、思瑞浦以模擬芯片打破TI壟斷，唯有在細分領域做到極致，方能在紅海中開辟藍海。

培育顛覆性創(chuàng)新潛能

顛覆性創(chuàng)新理論指出：中小企業(yè)最適合顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略。顛覆性變革往往源于底層技術突破，基礎研究在行業(yè)顛覆性變革中扮演著至關重要的角色。通過強化基礎研究，企業(yè)能夠更好地預見和應對市場變化，開發(fā)出具有競爭力的新技術和新產(chǎn)品。企業(yè)需通過基礎研究構建“技術預判—快速響應—生態(tài)重構”三層變革體系，目的是尋找機會實現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新。

一是要強化技術前瞻性研究。例如，強腦科技設立“神經(jīng)接口前沿實驗室”，提前5年布局非侵入式腦機接口技術；晶泰科技組建“量子化學+AI”團隊，預測分子晶體結構精度達實驗級。二是要強化應用導向的基礎研究（巴斯德象限研究），從而將追求科學突破與實際問題解決深度融合。例如，晶泰科技融合量子化學與AI加速藥物發(fā)現(xiàn)；強腦科技將腦電信號解碼理論（Nature論文）轉化為智能假肢產(chǎn)品，抓握延遲小于0.3秒，獲FDA認證；中科海鈉基于銅基層狀氧化物正極材料研究（Science論文），建成全球首條GWh級鈉電池產(chǎn)線，成本較鋰電池低30%。三是要重視場景驅動的創(chuàng)新。場景驅動是指以具體的應用場景或市場需求來指導基礎研究的方向，確保研究成果具有實際應用價值。企業(yè)要圍繞用戶需求、社會挑戰(zhàn)等實際問題展開研究，在真實的應用環(huán)境中測試和驗證理論模型，根據(jù)反饋進行快速迭代。例如，云深處科技將酒店服務機器人的SLAM算法遷移至醫(yī)療物流場景，部署醫(yī)院物資配送機器人。

正如特斯拉用垂直整合重塑汽車業(yè)、中科海鈉以鈉電技術突破鋰資源桎梏，唯有將顛覆性挑戰(zhàn)轉化為進化機遇，企業(yè)才能在技術革命的驚濤駭浪中立于不敗之地。

獲得生態(tài)位競爭優(yōu)勢

生態(tài)位（Niche）競爭的核心在于差異化生存——企業(yè)通過技術、場景或資源的獨特組合，在細分領域構建“非對稱優(yōu)勢”，避開與巨頭的正面沖突?；A研究在此過程中扮演“技術杠桿”角色——注重聚焦核心領域實現(xiàn)基礎研究突破，通過開源等方法塑造生態(tài)系統(tǒng)，并確立企業(yè)在生態(tài)體系中的重要地位。

一是搶占標準制定話語權高地。通過基礎研究取得相關領域的關鍵突破，有利于搶占標準制定話語權。例如，深度求索開源中文大模型訓練框架，吸引開發(fā)者貢獻優(yōu)化代碼，形成技術事實標準。實現(xiàn)關鍵突破后，企業(yè)可以通過開放部分技術（如API、SDK）換取生態(tài)伙伴支持，通過開源技術+社區(qū)運營（如GitHub、技術論壇）吸引開發(fā)者共建生態(tài)。二是注重供應鏈卡位，針對頭部客戶需求定制技術路線，通過基礎研究突破，成為“關鍵組件供應商”。例如，思瑞浦在超低噪聲運算放大器領域取得關鍵突破，成為華為、中興5G基站模擬芯片核心供應商，市占率超60%，繞開了TI/ADI主導的通用芯片市場。三是打造產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)合體，與高校共建實驗室，共享理論與設備資源。比如，華卓精科聯(lián)合清華大學摩擦學國家重點實驗室，攻克光刻機工件臺納米級振動抑制難題；強腦科技與哈佛大學腦科學中心合作，開發(fā)非侵入式腦電解碼算法，突破腦機接口技術路徑。

綜上所述，科技型中小企業(yè)開展基礎研究的策略具有共性。一是精準聚焦細分領域，避開巨頭競爭，深耕垂直技術點，將基礎研究轉化為不可替代的技術護城河。二是從“巴斯德象限”到“場景驅動”，從行業(yè)痛點提煉科學問題，大力推行應用導向的基礎研究。三是注重開源與生態(tài)構建，通過開放部分技術吸引開發(fā)者，推動行業(yè)標準制定；借力產(chǎn)學研網(wǎng)絡，與高校共享理論成果，降低早期研發(fā)成本。

科技型中小企業(yè)開展基礎研究的對策

科技型中小企業(yè)開展基礎研究需結合自身資源稟賦和行業(yè)特點，通過明確戰(zhàn)略定位、聚焦細分領域、優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)、借力政策工具，構建差異化研究路徑。下面從戰(zhàn)略定位、研發(fā)體系構建、創(chuàng)新生態(tài)與政策應用等方面給出具體建議。

明確戰(zhàn)略定位

企業(yè)可以根據(jù)自身核心業(yè)務和技術優(yōu)勢，確定適合的基礎研究方向，并參考國家政策導向和市場需求，選擇具有潛力的研究領域，堅持有限目標、垂直突破的基本思路。一是錨定技術需求與痛點挖掘，在產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)尋找“卡脖子”問題或效率瓶頸。比如，宇樹科技聚焦四足機器人運動控制，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)液壓驅動效率低，便轉向仿生關節(jié)電機研發(fā)，功率密度達1.5kW/kg。二是注重場景倒推，通過典型應用場景反推基礎理論需求。比如，云深處科技針對電力巡檢機器人暴雨環(huán)境作業(yè)需求，開發(fā)多模態(tài)傳感器融合算法，定位誤差不超過3cm。

科技型中小企業(yè)開展基礎研究需結合自身資源稟賦和行業(yè)特點，通過明確戰(zhàn)略定位、聚焦細分領域、優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)、借力政策工具，構建差異化研究路徑。

構建高效研發(fā)體系

構建高效的研發(fā)體系對于科技型中小企業(yè)而言至關重要，不僅能夠加速企業(yè)創(chuàng)新過程、提高產(chǎn)品質量，還能有效控制成本和風險。企業(yè)要構建高效研發(fā)體系，首先要堅持輕量化組織，突出資源集約配置，實施人才雙軌制，基礎研究團隊可采用彈性考核（3至5年周期）+應用團隊短期目標考核，如晶泰科技設立“科學家工作室”，允許團隊用20%時間探索非定向課題。其次要堅持基礎設施共享，接入大科學裝置降低設備投入；如深度求索與中科院共建智算集群，共享2000P算力資源。最后要構建敏捷研究模式，可實施微實驗室機制，5至8人小組專注單一技術點，年度預算不高于500萬元。如曦智科技光子計算團隊用3個微實驗室并行探索光矩陣架構。

強化創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同

優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，強調(diào)開放融合，可以有效幫助科技企業(yè)通過協(xié)同合作來提升其基礎研究能力。一是建立產(chǎn)學研用協(xié)同機制，與高校、科研機構建立長期合作關系，共同進行前沿技術的研究和開發(fā)。這種合作可以通過聯(lián)合實驗室、研究中心等形式實現(xiàn)，實施聯(lián)合實驗室2.0模式，即企業(yè)出需求和資金，高校出理論和人才，雙方共擔知識產(chǎn)權，如強腦科技與哈佛醫(yī)學院共建神經(jīng)科學實驗室，共享15萬小時腦電數(shù)據(jù)。二是構建產(chǎn)業(yè)協(xié)同網(wǎng)絡，牽頭組建上下游技術聯(lián)盟，共享信息資源，促進成員間的技術交流和合作，如本源量子聯(lián)合80+企業(yè)成立量子計算產(chǎn)業(yè)生態(tài)聯(lián)盟，縮短芯片驗證周期50%。

組合運用政策工具

企業(yè)應充分利用好政府各項政策工具，放大資源效能。比如，可利用好國家重點研發(fā)計劃加強前沿技術攻關，利用好研發(fā)費用加計扣除降低稅負成本，利用好首臺套保險補償政策降低市場化風險；積極與國家或地方人才政策對接，實施“揭榜掛帥”機制，發(fā)布基礎研究需求榜單，吸引頂尖人才，如杭州市“鯤鵬計劃”助力云深處引進MIT機器人專家。推行預研產(chǎn)品化機制，基礎研究成果須在18個月內(nèi)找到應用場景，如深度求索稀疏化計算理論12個月落地金融量化模型。

綜上所述，科技型中小企業(yè)開展基礎研究需要堅持垂直深耕法則，在細分領域建立“理論—工藝—生態(tài)”三級創(chuàng)新管理體系；探索構建敏捷研發(fā)體系，采用“微實驗室”開展探索性前沿研究；堅持生態(tài)位選擇，硬件企業(yè)聚焦“卡脖子”工藝，軟件企業(yè)突破底層算法；利用好政策工具箱，組合運用專項申報、稅收優(yōu)惠、人才政策降低研發(fā)成本。同時，要密切跟蹤全球相關領域的最新進展和技術趨勢，及時調(diào)整研究計劃。

結束語

開展基礎研究絕非大企業(yè)的“特權”，而是所有科技型型企業(yè)的生存法則?？萍夹椭行∑髽I(yè)的優(yōu)勢在于精準、敏捷、生態(tài)協(xié)同，能夠以精細化創(chuàng)新在細分領域穿透技術壁壘，甚至倒逼大企業(yè)跟進。未來的創(chuàng)新圖景中，“大象”與“螞蟻”將共舞，而獲勝的關鍵在于更快地將基礎研究轉化為不可替代的產(chǎn)業(yè)價值。企業(yè)基礎研究正在成為創(chuàng)新競爭的新熱點。

本文責任編輯：劉永選