職務(wù)科技成果賦權(quán)改革背景

近年來，我國高度重視促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，出臺一系列重要改革舉措。縱觀整個(gè)改革歷程，“放權(quán)讓利”理念貫穿始終。其中，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革備受社會(huì)各界關(guān)注，其雛形可追溯到2010年和四川省等啟動(dòng)的職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制試點(diǎn)。其核心觀點(diǎn)是“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”，引起了諸多學(xué)術(shù)爭鳴。筆者認(rèn)為職務(wù)科技成果權(quán)屬清晰，不存在“確權(quán)”問題，關(guān)鍵是通過“賦權(quán)”激勵(lì)科研人員。筆者早期在諸多研討交流場合闡釋這一觀點(diǎn)且撰文論述[1]，并與“確權(quán)\"派專家開展過多次辯論[2]?！百x權(quán)”的相關(guān)觀點(diǎn)受到高度關(guān)注和充分肯定，筆者也因此應(yīng)邀參與實(shí)施方案等文件研究制定工作。

2020年5月，科技部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》[3]，在文件中正式提出“賦權(quán)”的概念，并明確指出賦權(quán)的目的是完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，以激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。自此，“賦權(quán)”改革一錘定音，并逐步取代“確權(quán)”和“混合所有制”等提法成為主旋律。同年10月，科技部公布了北京理工大學(xué)等40家單位名單，正式啟動(dòng)為期三年的職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)工作。

賦權(quán)改革對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生深刻影響，相關(guān)學(xué)者從學(xué)術(shù)的角度進(jìn)行相應(yīng)研究。例如：2021年，肖尤丹等從法律關(guān)系和權(quán)利的內(nèi)容、主體及歸屬等方面梳理了科技成果權(quán)屬改革的歷史邏輯[4]；2023年，劉友華等從公私協(xié)同視域，研究了實(shí)現(xiàn)專利法職務(wù)發(fā)明權(quán)屬規(guī)則與賦權(quán)改革需求之間的協(xié)同路徑[5]；2022年，沈健提出要發(fā)揮“教授特權(quán)”優(yōu)勢，做好“賦權(quán)改革”的制度銜接和權(quán)利分配[；2023年，葛章志等研究了賦權(quán)改革背景下職務(wù)科技成果共同所有權(quán)的行使邏輯[7]；2023年，國家科技評估中心張丁等則從政府部門的觀測視角，分析了高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的難點(diǎn)，并提出了相關(guān)對策研究[8]。由于此前賦權(quán)改革處于探索階段，已開展的研究主要聚焦在知識產(chǎn)權(quán)、政策法律和理論層面，基于高校實(shí)踐的研究較少。

黨的二十屆三中全會(huì)進(jìn)一步明確指出，要深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革[9]，這對于推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，實(shí)現(xiàn)新質(zhì)生產(chǎn)力躍升具有重要意義。高校是科技成果的重要策源地，理應(yīng)在深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方面作出表率。北京理工大學(xué)在承擔(dān)試點(diǎn)任務(wù)之前就已經(jīng)率先開展了相關(guān)探索；在承擔(dān)試點(diǎn)任務(wù)后，學(xué)校進(jìn)一步全面推進(jìn)相關(guān)方面的改革實(shí)踐，形成特色鮮明的“先賦權(quán)后行權(quán)”機(jī)制，成功培育了一批典型案例。諸多高校院所希望參考借鑒這一轉(zhuǎn)化模式。為此，筆者將介紹北京理工大學(xué)“先賦權(quán)后行權(quán)”模式的形成過程、創(chuàng)新機(jī)制、主要經(jīng)驗(yàn)和改進(jìn)意見，為下一步深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革提供參考。

北理工特色“先賦權(quán)后行權(quán)”模式

1.早期賦權(quán)探索

“先賦權(quán)后行權(quán)”模式是在實(shí)踐中形成的。早在十多年前，北京理工大學(xué)就率先探索了以“學(xué)校技術(shù)入股 股權(quán)激勵(lì)團(tuán)隊(duì) 團(tuán)隊(duì)現(xiàn)金入股”為主要特征的學(xué)科性公司轉(zhuǎn)化模式，當(dāng)時(shí)重點(diǎn)支持綜合實(shí)力雄厚的大團(tuán)隊(duì)開展科技成果轉(zhuǎn)化。在此過程中，一方面，辦理技術(shù)入股的程序繁瑣、審批周期長，易耽誤企業(yè)發(fā)展契機(jī)；另一方面，規(guī)模較小且科技成果轉(zhuǎn)化前景不明確的科研團(tuán)隊(duì)，其創(chuàng)業(yè)決心卻很大。為此，一項(xiàng)“小切口”的探索悄然啟動(dòng)，即允許少數(shù)科研人員先以個(gè)人身份創(chuàng)辦企業(yè)，觀察一段時(shí)間再做決定，這就是“先賦權(quán)后行權(quán)”的雛形。

十年前，學(xué)校材料學(xué)院的一位青年學(xué)者在量子點(diǎn)材料制備領(lǐng)域取得重要進(jìn)展，并希望創(chuàng)辦學(xué)科性公司實(shí)施轉(zhuǎn)化。但當(dāng)時(shí)其團(tuán)隊(duì)規(guī)模較小，不符合創(chuàng)辦學(xué)科性公司門檻條件。在簽署一紙承諾前提下，學(xué)校支持其先組建公司試一試。公司成立后不負(fù)眾望，與相關(guān)企業(yè)合作完成工藝開發(fā)和器件研制，推出了全球首款搭載鈣鈦礦量子點(diǎn)的電視。2018年，學(xué)校按事先約定辦理科技成果入股，形成了現(xiàn)在的學(xué)科性公司一一致晶科技（北京）有限公司。該公司已完成多輪股權(quán)融資，估值數(shù)億元，成為全球首家推出商用鈣鈦礦量子點(diǎn)光學(xué)膜產(chǎn)品的開發(fā)商和供應(yīng)商。此外，還有李龔導(dǎo)航、北理艾爾、艾瑞邁迪、奧卓新材等多家重點(diǎn)企業(yè)，早期都曾得益于這項(xiàng)探索的培育，為學(xué)校系統(tǒng)推進(jìn)改革奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，也為國家開展賦權(quán)改革試點(diǎn)提供了來自實(shí)踐一線的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2.“先賦權(quán)后行權(quán)”的實(shí)施方式

2020年，北京理工大學(xué)正式入選全國40家賦權(quán)改革試點(diǎn)單位。學(xué)校以此為契機(jī)，結(jié)合前期實(shí)踐探索，深入總結(jié)高校科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律，進(jìn)一步完善和提煉出北理工特色的“先賦權(quán)后行權(quán)”轉(zhuǎn)化模式，并將其正式寫入校級管理文件中，在實(shí)踐中進(jìn)行推廣運(yùn)用。

學(xué)校不采取職務(wù)科技成果直接入股的方式，而是設(shè)立一定的“觀察期”進(jìn)行轉(zhuǎn)化前景的驗(yàn)證，通過協(xié)議約定的形式，事先授權(quán)教師團(tuán)隊(duì)（含學(xué)生團(tuán)隊(duì)）先行使用學(xué)校職務(wù)成果組建初創(chuàng)公司。由于此時(shí)學(xué)校尚未作為國有股東入股，企業(yè)能夠更加高效地進(jìn)行決策和運(yùn)行，加速項(xiàng)目的商業(yè)化前景驗(yàn)證。經(jīng)驗(yàn)證確實(shí)具有發(fā)展?jié)摿Φ某鮿?chuàng)公司，按照事先約定的協(xié)議，辦理學(xué)校職務(wù)成果作價(jià)入股的手續(xù)；而驗(yàn)證失敗的初創(chuàng)公司則按照要求關(guān)閉。在實(shí)際執(zhí)行過程中，根據(jù)團(tuán)隊(duì)和科技成果的實(shí)際情況，賦權(quán)期限一般通過協(xié)議約定為2年 年。同時(shí)，對于學(xué)校行權(quán)時(shí)應(yīng)占公司股權(quán)的比例作出相應(yīng)規(guī)定，并對賦權(quán)期間由于融資導(dǎo)致的股權(quán)稀釋給予明確約定。

3.“先賦權(quán)后行權(quán)”的服務(wù)保障

“先賦權(quán)后行權(quán)”模式的形成和組織實(shí)施，離不開專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)。2016年，北京理工大學(xué)率先建設(shè)了“事業(yè)化管理 市場化運(yùn)營”的新型技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，組建了30多人的技術(shù)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)了學(xué)校敢于充分賦權(quán)的底氣。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心對每一個(gè)賦權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行前期論證，并簽訂嚴(yán)格的書面賦權(quán)協(xié)議，就行權(quán)條件、法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確約定。

值得說明的是，學(xué)校始終秉持“合規(guī)、共贏、選優(yōu)、做強(qiáng)”的核心理念，科學(xué)務(wù)實(shí)地開展賦權(quán)工作，不盲目追求數(shù)量。一是科學(xué)論證評估，擇優(yōu)孵化培育。有計(jì)劃地主動(dòng)發(fā)掘、培育適合通過“先賦權(quán)后行權(quán)”模式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的科研團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)審核論證，從源頭上確保質(zhì)量優(yōu)先。對于不適合通過創(chuàng)業(yè)方式實(shí)施轉(zhuǎn)化的成果，鼓勵(lì)通過許可、轉(zhuǎn)讓和合作等多種方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。二是持續(xù)跟進(jìn)輔導(dǎo)，賦能企業(yè)卓越發(fā)展?？萍汲晒x權(quán)給科研人員及其創(chuàng)辦的企業(yè)后，決不是放任不管，而是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移中心派出董事等方式，強(qiáng)化對企業(yè)的全程賦能跟跑，提供政策咨詢、股權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、融資服務(wù)等，幫助其提高企業(yè)內(nèi)控與經(jīng)營管理水平，實(shí)現(xiàn)學(xué)校與企業(yè)的共贏。

4.“先賦權(quán)后行權(quán)”的轉(zhuǎn)化案例

當(dāng)前，北京理工大學(xué)已采用“先賦權(quán)后行權(quán)”模式孵化培育了二十多個(gè)案例，推動(dòng)系列重大科技成果實(shí)現(xiàn)快速轉(zhuǎn)化應(yīng)用，并得到《科技日報(bào)》等多家權(quán)威媒體的宣傳報(bào)道[10]。例如：宇航學(xué)院創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)研發(fā)出一種新型綠色節(jié)能材料一一凝膠冰雪，其雪白柔軟，摸起來像果凍一樣，九成以上的成分都是水，因?yàn)樘砑恿烁呔畚锞W(wǎng)絡(luò)而永不融化。2023年，學(xué)校通過“先賦權(quán)后行權(quán)”模式授權(quán)成立北京凝基新材科技有限公司，以實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化落地。學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心全程賦能，幫助企業(yè)梳理股權(quán)結(jié)構(gòu)，搭建商業(yè)發(fā)展模式，積極對接投融資機(jī)構(gòu)和地方資源，快速完成1，200萬元融資。經(jīng)過一年多的發(fā)展，團(tuán)隊(duì)在冷鏈物流、文化體育和醫(yī)療健康三個(gè)領(lǐng)域開展持續(xù)研發(fā)和落地。為北京水產(chǎn)集團(tuán)公司開發(fā)海鮮類冷鏈箱體，在冷鏈領(lǐng)域進(jìn)展快速。同時(shí)，團(tuán)隊(duì)成功開發(fā)了凝膠冰雪文創(chuàng)產(chǎn)品，在全國多地知名景區(qū)銷售。

“先賦權(quán)后行權(quán)”模式的比較分析

北京理工大學(xué)當(dāng)前實(shí)施的“先賦權(quán)后行權(quán)”典型特征可概括為“保留所有權(quán)、賦予使用權(quán)、股權(quán)變期權(quán)”，與傳統(tǒng)的科技成果作價(jià)入股方式及兄弟高校主推賦予所有權(quán)相比較，在相關(guān)方面均具有一定的優(yōu)勢和特色。

1.與傳統(tǒng)作價(jià)入股方式的比較

與傳統(tǒng)的科技成果直接作價(jià)入股相比，通過“先賦權(quán)后行權(quán)”簡化了業(yè)務(wù)程序，提高了決策效率，節(jié)約時(shí)間和人力成本，有利于科技型公司的快速發(fā)展。以企業(yè)融資為例，如采取傳統(tǒng)的直接入股方式，由于涉及國有股權(quán)的管理，僅校方履行完審批程序就大致需要半年時(shí)間，可能直接影響到企業(yè)的生死存亡。此外，還要求必須出具資產(chǎn)評估報(bào)告，增加額外的成本。而通過“先賦權(quán)后行權(quán)”的方式，由于不直接涉及國有股權(quán)，就能大大簡化繁瑣的流程，客觀上也有利于吸引股權(quán)基金的投資。以上述凝膠冰雪項(xiàng)目為例，2023年底僅用了不到兩周的時(shí)間，就完成了1，200萬融資的全部手續(xù)，這在傳統(tǒng)作價(jià)入股企業(yè)中是完全不可想象的。

與此同時(shí)，由于校方并沒有直接成為公司股東，假設(shè)創(chuàng)業(yè)失敗，也不涉及后續(xù)更加令人“撓頭”的校辦產(chǎn)業(yè)清理規(guī)范等問題，切切實(shí)實(shí)地為高校做好了風(fēng)險(xiǎn)隔離。此外，盡管學(xué)校沒有直接參股，但通過賦予使用權(quán)和約定行權(quán)的方式，也同樣保障了科研人員創(chuàng)業(yè)行為的合規(guī)性、所創(chuàng)辦企業(yè)的合法性，并確保了學(xué)校的預(yù)期收益。

2.與其他高校賦權(quán)方式的比較

當(dāng)前，其他試點(diǎn)高校推動(dòng)的賦權(quán)改革主要集中在賦予所有權(quán)方面，其中最具代表性的是中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等安徽高校實(shí)行的“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”模式[11]。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)將職務(wù)科技成果 80 % 的所有權(quán)賦予科研人員，剩下的 20 % 所有權(quán)也由科研人員現(xiàn)金購買，因此科研人員持有科技成果的絕對所有權(quán)，學(xué)校通過協(xié)議約定企業(yè)未來的部分收益。該校在賦權(quán)試點(diǎn)三年內(nèi)，通過這種方式轉(zhuǎn)化成果44項(xiàng)，涉及38家公司，是此前五年通過作價(jià)入股轉(zhuǎn)化成果數(shù)量總和的3倍多。另外，該賦權(quán)模式正在廣西等地進(jìn)一步推廣[12]。

與賦予所有權(quán)相比較，北京理工大學(xué)探索的“先賦權(quán)后行權(quán)”模式則是對職務(wù)科技成果使用權(quán)的靈活運(yùn)用，在賦權(quán)期間學(xué)校保留對科技成果的所有權(quán)。一方面，北京理工大學(xué)作為長期承擔(dān)重要使命的國家戰(zhàn)略科技力量，其科技成果更多地涉及關(guān)鍵核心領(lǐng)域；另一方面，則是針對科技成果轉(zhuǎn)化“九死一生”的特征所做出的選擇。由于學(xué)校仍保留科技成果的所有權(quán)，即使企業(yè)在賦權(quán)期內(nèi)創(chuàng)業(yè)失敗，學(xué)校還可以繼續(xù)發(fā)揮“有組織科技成果轉(zhuǎn)化”的優(yōu)勢，在進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整后再行實(shí)施轉(zhuǎn)化，有效避免核心技術(shù)失控或流失的風(fēng)險(xiǎn)。此外，通過這種“先賦權(quán)后行權(quán)”兩階段的設(shè)計(jì)，經(jīng)過觀察期驗(yàn)證后學(xué)校仍可選擇入股，也能夠更好保障學(xué)校的收益兌現(xiàn)，維持更多主動(dòng)權(quán)，而這些都是一次性賦予所有權(quán)不具有的優(yōu)勢。

主要結(jié)論與政策啟示

職務(wù)科技成果賦權(quán)是在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中提出的一項(xiàng)重要改革舉措，其根本目的是更好地解決實(shí)踐中遇到的問題與障礙，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。具體到各高校來說，不同高校之間情況各異，自身基礎(chǔ)條件和面臨的現(xiàn)實(shí)問題并不相同，因此采取的賦權(quán)改革方案也必然各具特色。在當(dāng)前賦權(quán)改革主要圍繞職務(wù)科技成果所有權(quán)的背景下，北京理工大學(xué)結(jié)合自身特征另辟蹊徑，重點(diǎn)聚焦成果的使用權(quán)，提出了以“保留所有權(quán)、賦予使用權(quán)、股權(quán)變期權(quán)”為主要特征的“先賦權(quán)后行權(quán)”模式，已通過實(shí)踐檢驗(yàn)，滿足學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展需求，取得了積極成效?！跋荣x權(quán)后行權(quán)”模式統(tǒng)籌兼顧了發(fā)展與安全、效率與公平，實(shí)現(xiàn)賦權(quán)與行權(quán)的統(tǒng)一，特色優(yōu)勢比較鮮明，其改革理念和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對于下一步深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革具有一定啟示性。

1.深化對“權(quán)利”和“賦權(quán)”的認(rèn)識

盡管“賦權(quán)”一詞是2020年才正式提出的[13]，但從國家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化改革的歷程來看，將更多權(quán)利賦予單位和科研人員的理念和做法貫穿始終，其目的是破除制度障礙，更好地實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利對等，充分調(diào)動(dòng)各方積極性。要不斷深化對賦權(quán)的認(rèn)識，賦權(quán)絕不是特指賦予所有權(quán)，也不能局限于所有權(quán)和使用權(quán)。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，職務(wù)科技成果的權(quán)利是多元化的，除所有權(quán)外，還包括使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等多種類型。下一步，深化賦權(quán)改革要靈活運(yùn)用賦權(quán)和“先賦權(quán)后行權(quán)”的理念和方法，努力探索賦予不同主體更多類型的權(quán)利，更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

2.進(jìn)一步發(fā)展“先賦權(quán)后行權(quán)”模式

站在新的起點(diǎn)上，要進(jìn)一步完善和發(fā)展“先賦權(quán)后行權(quán)”模式。一是鼓勵(lì)延長賦權(quán)期限，取消當(dāng)前最長五年的賦權(quán)期限，改為周期性考核評估，直到企業(yè)上市等重大節(jié)點(diǎn)再辦理行權(quán)手續(xù)。二是拓寬“行權(quán)\"路徑，將當(dāng)前技術(shù)入股單一行權(quán)方式，拓展為分紅、收益回饋、捐贈(zèng)及入股等多種方式。三是加大賦予使用權(quán)的推廣力度和廣度，對新組建企業(yè)優(yōu)先采取“先賦權(quán)后行權(quán)”模式，非必要不再直接入股，更好地提高效率、保障收益和隔離風(fēng)險(xiǎn)。

3.為賦權(quán)改革提供更專業(yè)化的服務(wù)

賦權(quán)改革源于技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)在實(shí)踐中的探索，深化賦權(quán)改革同樣離不開專業(yè)化機(jī)構(gòu)的建設(shè)。賦權(quán)要避免“大水漫灌\"，要堅(jiān)持質(zhì)量與效益原則，進(jìn)一步提升機(jī)構(gòu)的成果評價(jià)水平，具備以投資眼光遴選優(yōu)質(zhì)賦權(quán)項(xiàng)目的能力。賦權(quán)也絕不能當(dāng)甩手掌柜，要堅(jiān)持賦權(quán)與賦能相結(jié)合，為企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)，并參與重大事項(xiàng)的決策，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航?？傊x權(quán)改革既要確?！胺诺没睢保惨?shí)現(xiàn)“管得住”和“服得好”，以實(shí)現(xiàn)科技成果的高質(zhì)量轉(zhuǎn)化落地為最終目標(biāo)。

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[11]賦權(quán)科技人員共享成果收益（知識產(chǎn)權(quán)報(bào)）[EB/OL].（2024-04-15）[2024-09-24].https：//www.cnipa.gov.cn/art/2024/1/26/art_55_190021.html.

[12]自治區(qū)科技廳等7部門印發(fā)《廣西職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)實(shí)施方案》的通知 [EB/OL].（2024-05-22）[2024-09-24].http：//kjt.gxzf.gov.cn/dtxx_59340/tzgg/t18489685.shtml.

（作者單位：北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心）[責(zé)任編輯：卜珺]