內(nèi)容摘要：學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展可分為以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為特征的學(xué)術(shù)出版數(shù)字化1.0，以開(kāi)放化為特征的學(xué)術(shù)出版數(shù)字化2.0，以智能化為特征的學(xué)術(shù)出版數(shù)字化3.0?？蓮募夹g(shù)基礎(chǔ)、科研需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政策舉措等多重維度，揭示影響其發(fā)展的關(guān)鍵因素及作用機(jī)制。其中技術(shù)基礎(chǔ)和科研需求具有明顯的跨地域性，決定學(xué)術(shù)出版數(shù)字化演進(jìn)的總體方向和趨勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與政策舉措則內(nèi)生于不同國(guó)家和地區(qū)的資源稟賦和戰(zhàn)略目標(biāo)，催生出差異化發(fā)展路徑。我國(guó)出版業(yè)應(yīng)在充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展基本脈絡(luò)的前提下，立足本國(guó)國(guó)情，從最大化社會(huì)創(chuàng)新的角度推進(jìn)學(xué)術(shù)出版發(fā)展，助力科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版；社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)；數(shù)字化；開(kāi)放化；智能化

課題：國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目“面向數(shù)智時(shí)代的學(xué)術(shù)出版服務(wù)創(chuàng)新研究”（編號(hào)：24FXWB004）；教育部重大委托課題“中國(guó)特色新聞傳播學(xué)歷史演進(jìn)與學(xué)科史研究”（編號(hào)：2023JZDZ034）

DOI：10.3969/j.issn.2095-0330.2025.03.006

一、背景

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨著信息和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊邁入數(shù)字化發(fā)展階段。\" 與期刊數(shù)字化轉(zhuǎn)型相呼應(yīng)的是21世紀(jì)初在全球?qū)W術(shù)出版領(lǐng)域掀起的開(kāi)放化浪潮。而隨著近幾年大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用，生成式人工智能迅猛發(fā)展，引發(fā)新一輪學(xué)術(shù)出版智能革命。當(dāng)前，相關(guān)研究從開(kāi)放獲取#$、預(yù)印本%、學(xué)術(shù)論文形態(tài)amp;、出版體制機(jī)制' 等不同角度，分析學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展過(guò)程。有學(xué)者立足本土語(yǔ)境，以中國(guó)學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)型為中心探討近30年來(lái)中國(guó)學(xué)術(shù)傳播數(shù)字化發(fā)展歷程。（ 整體而言，現(xiàn)有研究更多針對(duì)學(xué)術(shù)出版發(fā)展歷程進(jìn)行階段劃分與描述分析，對(duì)其背后的演化邏輯和影響因素） 的探討較為缺乏。本研究以數(shù)字化為切入視角，審視近30年來(lái)學(xué)術(shù)出版的發(fā)展階段與關(guān)鍵影響因素，結(jié)合多重影響因素，將國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版發(fā)展納入統(tǒng)一框架加以分析，為持續(xù)演進(jìn)中的學(xué)術(shù)出版實(shí)踐提供啟發(fā)，也為后續(xù)研究提供可借鑒的分析框架。

二、分析框架

近30年來(lái)學(xué)術(shù)出版的發(fā)展建立在廣義的數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)上，經(jīng)歷了從數(shù)字化轉(zhuǎn)型到開(kāi)放化浪潮，再到智能化變革的演化過(guò)程。學(xué)術(shù)出版數(shù)字化1.0，又稱(chēng)學(xué)術(shù)出版數(shù)字化，指的是以紙質(zhì)出版產(chǎn)品數(shù)字化為主要特征的發(fā)展階段。學(xué)術(shù)出版數(shù)字化2.0，即學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化，是以開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)和開(kāi)放科學(xué)為基礎(chǔ)形成的面向科研用戶(hù)提供學(xué)術(shù)出版服務(wù)的發(fā)展階段。學(xué)術(shù)出版數(shù)字化3.0，即學(xué)術(shù)出版智能化，則是基于人工智能等先進(jìn)技術(shù)，提升出版產(chǎn)品和服務(wù)的自動(dòng)決策、學(xué)習(xí)和生成能力，從而為用戶(hù)提供智能化解決方案的發(fā)展階段。上述三個(gè)階段既是學(xué)術(shù)出版數(shù)字化應(yīng)用程度逐漸深化的過(guò)程，也是學(xué)術(shù)出版社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響不斷擴(kuò)散的過(guò)程。

在廣義技術(shù)視域下，技術(shù)是事物相互聯(lián)系、相互作用的特殊形式，是事物的改造過(guò)程和結(jié)果，深度嵌套于更廣泛的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)之中。根據(jù)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)理論，出版數(shù)字化發(fā)展除了受技術(shù)創(chuàng)新因素驅(qū)動(dòng)以外，還受到復(fù)雜的環(huán)境因素影響，需要將不同國(guó)家和地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展等多重因素納入分析框架。鑒于不同因素的復(fù)雜性，為了分析的可操作性，本研究將不同維度因素限定為以下方面，分別是技術(shù)基礎(chǔ)、科研需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政策舉措（見(jiàn)圖1）。其中技術(shù)基礎(chǔ)是學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展的前提條件，科研需求是學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展的核心動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展的結(jié)構(gòu)性變量，政策舉措則是學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展的促進(jìn)和制約因素。在上述四個(gè)維度因素中，科研需求和技術(shù)基礎(chǔ)在一定程度上是超越國(guó)別的，兩者在很大程度上決定了全球?qū)W術(shù)出版數(shù)字化演進(jìn)的總體方向和趨勢(shì)。與之相對(duì)的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與政策舉措則具有很強(qiáng)的地域性，不同國(guó)家的出版產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往往內(nèi)生于本國(guó)的宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)、要素稟賦結(jié)構(gòu)，而相應(yīng)的政策舉措則服從于國(guó)家宏觀政策環(huán)境，因此表現(xiàn)出差異化的發(fā)展路徑。

三、學(xué)術(shù)出版數(shù)字化1.0

以下對(duì)學(xué)術(shù)出版數(shù)字化1.0的發(fā)展歷程與相關(guān)影響因素展開(kāi)分析。

（一）學(xué)術(shù)出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展歷程

20世紀(jì)90年代，得益于電子計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)出版開(kāi)啟了數(shù)字化進(jìn)程。國(guó)際領(lǐng)先的學(xué)術(shù)出版巨頭率先開(kāi)啟數(shù)字化轉(zhuǎn)型。施普林格出版集團(tuán)從1996年就啟動(dòng)旗下期刊的數(shù)字化轉(zhuǎn)檔，到2004年完成包括過(guò)刊在內(nèi)的所有紙質(zhì)期刊的數(shù)字化；自然出版集團(tuán)則在1996年推出在線期刊平臺(tái)，提供期刊內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)版本。面對(duì)全球科技期刊網(wǎng)絡(luò)化熱潮，國(guó)內(nèi)同樣積極跟進(jìn)。1996年，科技部將科技期刊上網(wǎng)工作列入國(guó)家“九五”重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目“數(shù)字化圖書(shū)館示范系統(tǒng)”加以啟動(dòng)，到2000年，上網(wǎng)期刊已突破1，000種*，以知網(wǎng)、萬(wàn)方為代表的數(shù)字化期刊集群網(wǎng)站逐漸建設(shè)形成。

（二）學(xué)術(shù)出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素

1. 技術(shù)基礎(chǔ)因素

以“科技期刊上網(wǎng)”為標(biāo)志的第一輪學(xué)術(shù)出版數(shù)字化浪潮，包括超文本標(biāo)記語(yǔ)言（HyperText Markup Language，HTML）、便攜式文檔格式（Portable Document Format，PDF），以及數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)庫(kù)、信息檢索等。與此同時(shí)，相較于其他領(lǐng)域，學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域內(nèi)容的結(jié)構(gòu)化和規(guī)范化程度較高，以引言（introduction）、方法（ m e t h o d ） 、結(jié)果（ r e s u l t ） 和結(jié)論（disscussion）為核心模塊的IMRaD論文結(jié)構(gòu)在20世紀(jì)80年代成為科技論文普遍采用的形式?？萍计诳@一結(jié)構(gòu)化程度高的優(yōu)勢(shì)恰恰與文本格式技術(shù)和標(biāo)記語(yǔ)言形成良好適配。正因?yàn)槿绱?，無(wú)論是愛(ài)思唯爾的ScienceDirect、施普林格的SpringerLink，還是國(guó)內(nèi)知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普等期刊數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，均快速采用了以HTML為顯示、以PDF文檔為存儲(chǔ)的主流編排模式。

2. 科研需求因素

推動(dòng)學(xué)術(shù)出版數(shù)字化1.0在全球快速普及的核心動(dòng)力在于科研群體對(duì)高效獲取和利用科研信息的迫切需求。正如威廉·E.卡斯多夫（William E.Kasdorf）在《哥倫比亞數(shù)字出版導(dǎo)論》一書(shū)中所說(shuō)：“有很多原因促使期刊成為數(shù)字出版和電子傳播的急先鋒，其中最根本的一點(diǎn)是：科學(xué)家對(duì)印刷術(shù)失去了耐心。他們希望，或者說(shuō)他們必須迅速、通暢地交流研究成果?！? 與大眾出版領(lǐng)域不同，學(xué)術(shù)出版并不是典型意義上的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，其特殊性體現(xiàn)在科研人員這一兼具知識(shí)供給方和知識(shí)需求方雙重身份的關(guān)鍵主體上。一方面，當(dāng)科研人員以作者身份出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)鏈中的時(shí)候，由于其成果的受眾范圍過(guò)于狹小，因此其無(wú)法指望從出版活動(dòng)中獲取直接的經(jīng)濟(jì)收益，甚至很多時(shí)候還會(huì)因?yàn)榘婷尜Y源稀缺而為成果出版支付高昂的出版費(fèi)用，這使得其對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)并不在意。反之，科研人員更在意研究成果能否得到更廣泛的傳播和引用，從而在現(xiàn)有科研評(píng)價(jià)體系和學(xué)術(shù)晉升體系中獲益，而學(xué)術(shù)出版數(shù)字化對(duì)此有積極助推作用，因此作者更傾向于支持?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型。另一方面，當(dāng)科研人員以讀者身份出現(xiàn)的時(shí)候，作為實(shí)際閱讀者的科研人員卻并不需要為閱讀科研論文付費(fèi)，更多時(shí)候是由其所在高?；蚩蒲性核?、圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)承擔(dān)這一費(fèi)用；機(jī)構(gòu)用戶(hù)為滿(mǎn)足本機(jī)構(gòu)內(nèi)科研人員對(duì)于獲取海量?jī)?yōu)質(zhì)科研內(nèi)容的剛性需求，在可承受的經(jīng)費(fèi)范圍內(nèi)往往傾向于采購(gòu)資源規(guī)模更大、期刊質(zhì)量更高的數(shù)據(jù)庫(kù)，在與壟斷優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源的出版機(jī)構(gòu)的博弈中缺乏足夠的議價(jià)能力。

正是在技術(shù)和科研需求因素的雙重驅(qū)動(dòng)下，以科技期刊為代表的學(xué)術(shù)出版在21世紀(jì)初就基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型，明顯領(lǐng)先于其他出版領(lǐng)域。相關(guān)學(xué)者在2001年的研究表明，專(zhuān)業(yè)與學(xué)術(shù)出版無(wú)論是在數(shù)字化速度還是在數(shù)字化程度上都要顯著優(yōu)于其他出版類(lèi)別。

3. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素

在第一輪數(shù)字化轉(zhuǎn)型中，全球?qū)W術(shù)出版，特別是科技期刊，基本實(shí)現(xiàn)了出版物數(shù)字化，但從國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版數(shù)字化所呈現(xiàn)出的差異表現(xiàn)來(lái)看，既有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響是顯而易見(jiàn)的。正如知名研究機(jī)構(gòu)IthakaS+R發(fā)布的研究報(bào)告《學(xué)術(shù)出版的第二次數(shù)字化轉(zhuǎn)型：戰(zhàn)略背景和共享基礎(chǔ)設(shè)施》所指出的，學(xué)術(shù)出版第一次數(shù)字化轉(zhuǎn)型見(jiàn)證了從紙質(zhì)到數(shù)字的巨大轉(zhuǎn)變，但出版業(yè)仍然保留了印刷時(shí)代的許多結(jié)構(gòu)、工作流程、激勵(lì)措施和產(chǎn)出。- 以下從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型的差異表現(xiàn)展開(kāi)分析。

在國(guó)際出版市場(chǎng)，期刊是科技出版市場(chǎng)的主導(dǎo)產(chǎn)品形態(tài)。根據(jù)2021年全球?qū)I(yè)與科技出版商協(xié)會(huì)發(fā)布的《STM補(bǔ)充報(bào)告》，STM期刊產(chǎn)業(yè)收入為95.1億美元，是STM圖書(shū)產(chǎn)業(yè)的三倍之多。. 從出版商類(lèi)型來(lái)看，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)占據(jù)主導(dǎo)地位。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，盡管學(xué)會(huì)出版商（societyp u b l i s h e r ） 在數(shù)量上要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)商業(yè)出版商（commercial publisher），但所有的學(xué)會(huì)出版商都屬于中小型出版社，而在商業(yè)出版商中，大型出版機(jī)構(gòu)的比例則超過(guò)88%/（見(jiàn)表1）。由于商業(yè)出版商在國(guó)際出版市場(chǎng)中占據(jù)絕對(duì)統(tǒng)治地位，進(jìn)入數(shù)字化階段，歐美學(xué)術(shù)出版形成大型出版商壟斷數(shù)字出版和發(fā)行環(huán)節(jié)，以商業(yè)資本驅(qū)動(dòng)為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)格局。

基于上述分析，西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際學(xué)術(shù)出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型建立在既有的產(chǎn)業(yè)格局基礎(chǔ)上，而這一格局在數(shù)字化背景下被進(jìn)一步強(qiáng)化。從學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)集中度指標(biāo)來(lái)看，自2000年以來(lái)，以愛(ài)思唯爾、施普林格、泰勒·弗朗西斯為代表的大型出版商在全球期刊發(fā)表文獻(xiàn)的占比加速提升，到2010年前后已超過(guò)50%。0 近幾年大型出版商與中小型出版商之間的市場(chǎng)份額差距不斷拉大，也從側(cè)面驗(yàn)證了上述結(jié)論。

反觀國(guó)內(nèi)，學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展呈現(xiàn)出不同的局面。與國(guó)外出版產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同的是，由于延續(xù)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代書(shū)報(bào)刊的分類(lèi)管理模式，一直以來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)圖書(shū)出版與學(xué)術(shù)期刊分屬不同出版主體，學(xué)術(shù)圖書(shū)出版主要由傳統(tǒng)圖書(shū)出版社承擔(dān)，而學(xué)術(shù)期刊出版則由大量布局零散的期刊社或期刊編輯部來(lái)負(fù)責(zé)。進(jìn)入數(shù)字化時(shí)代，由于傳統(tǒng)期刊出版機(jī)構(gòu)本身缺乏統(tǒng)合海量期刊以實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的能力，建立大型數(shù)字出版?zhèn)鞑テ脚_(tái)的使命就落到早期以光盤(pán)版電子雜志社入局，而后轉(zhuǎn)型為中國(guó)期刊網(wǎng)的中國(guó)知網(wǎng)身上。由此，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版也就形成上游以零散的期刊編輯部為生產(chǎn)主體，下游以少數(shù)信息集成商為傳播主體的產(chǎn)業(yè)格局，兩個(gè)出版主體并存的局面由此形成。

值得注意的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)數(shù)字化發(fā)展的影響往往因?yàn)槠湎鄬?duì)隱性而受到忽視，人們更容易將目光聚焦在顯性的技術(shù)和產(chǎn)品形態(tài)表現(xiàn)上。對(duì)于科研用戶(hù)而言，在學(xué)術(shù)出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型階段，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差別并沒(méi)有對(duì)其使用相關(guān)產(chǎn)品的體驗(yàn)造成顯著差異。然而隨著新的技術(shù)條件變化，新的科研需求涌現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版服務(wù)差異就會(huì)從隱性轉(zhuǎn)變?yōu)轱@性。作為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版?zhèn)鞑ブ黧w的期刊，由于其資源零散和技術(shù)積累不足，無(wú)法面向不同學(xué)科領(lǐng)域科研群體開(kāi)發(fā)相應(yīng)數(shù)字服務(wù)，而作為數(shù)字出版?zhèn)鞑ブ黧w的學(xué)術(shù)信息集成商，由于缺乏獨(dú)立版權(quán)內(nèi)容，且無(wú)法從海量作者群體獲得直接授權(quán)，在提供深層次數(shù)字學(xué)術(shù)服務(wù)，尤其是推進(jìn)開(kāi)放化、智能化發(fā)展方面面臨著諸多障礙。

4. 政策舉措因素

學(xué)術(shù)出版是特定制度和時(shí)代的產(chǎn)物，而學(xué)術(shù)出版的發(fā)展則反過(guò)來(lái)推動(dòng)出版體制機(jī)制變革。對(duì)應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，國(guó)內(nèi)外學(xué)者均強(qiáng)調(diào)借勢(shì)數(shù)字出版發(fā)展而變革現(xiàn)行學(xué)術(shù)出版體制。當(dāng)然，由于不同國(guó)家所處的制度環(huán)境不同，其變革的方向不同。國(guó)外更多探討如何發(fā)揮數(shù)字化的開(kāi)放性以約束學(xué)術(shù)出版過(guò)度商業(yè)化的問(wèn)題，提出新技術(shù)環(huán)境下學(xué)術(shù)出版“模式更新”2 與“范式轉(zhuǎn)變”3 等，試圖打破商業(yè)出版商對(duì)學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)的壟斷，形成一種競(jìng)爭(zhēng)性的學(xué)術(shù)出版格局。國(guó)內(nèi)方面，從時(shí)間進(jìn)程來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)興起所帶來(lái)的技術(shù)變革與我國(guó)新聞出版領(lǐng)域市場(chǎng)化改革在時(shí)間上高度重合，因此，圍繞出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)政策舉措就更多將其放在如何助推出版體制改革、激活出版市場(chǎng)主體活力的層面加以考量，兩者之間存在明顯的互構(gòu)性。正如學(xué)者龔玉欽指出的，學(xué)術(shù)期刊改革問(wèn)題的提出，其動(dòng)因是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征在20世紀(jì)末的萌生。

基于上述原因，國(guó)內(nèi)在推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊規(guī)?；?、集團(tuán)化改革的過(guò)程中，普遍將數(shù)字化作為發(fā)展目標(biāo)之一，如2009年新聞出版總署印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新聞出版體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》就明確提出，“大力發(fā)展數(shù)字出版、網(wǎng)絡(luò)出版、手機(jī)出版等新業(yè)態(tài)，努力占領(lǐng)新聞出版業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)”，“對(duì)大型跨地區(qū)骨干出版?zhèn)髅狡髽I(yè)，在報(bào)紙、期刊、圖書(shū)、音像制品、電子出版、數(shù)字出版等出版資源配置上予以?xún)A斜，鼓勵(lì)其做大做強(qiáng)”。當(dāng)然，必須指出的是，相較于大眾領(lǐng)域由互聯(lián)網(wǎng)顛覆式創(chuàng)新帶來(lái)的增量改革，由于學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域本身優(yōu)質(zhì)資源的稀缺性與影響因子作為期刊質(zhì)量信號(hào)等特性，其主要表現(xiàn)為以維持性創(chuàng)新為特征的存量改革，相關(guān)政策更傾向于在保持現(xiàn)有出版體制機(jī)制相對(duì)穩(wěn)定的前提下推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

四、學(xué)術(shù)出版數(shù)字化2.0

數(shù)字化轉(zhuǎn)型在很大程度上解放了學(xué)術(shù)出版生產(chǎn)力，大幅提升了學(xué)術(shù)成果的傳播效率，但學(xué)術(shù)出版的滯后性、同行評(píng)議的封閉性、期刊訂閱價(jià)格過(guò)高等問(wèn)題依然存在，其中價(jià)格問(wèn)題最為突出。2020年國(guó)際科學(xué)理事會(huì)（International ScienceCouncil，ISC）發(fā)布的《解放科學(xué)記錄：讓學(xué)術(shù)出版為數(shù)字時(shí)代的科學(xué)服務(wù)》（以下稱(chēng)《解放科學(xué)記錄》）報(bào)告中就指出，“數(shù)字革命降低了大多數(shù)公共和私營(yíng)部門(mén)的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格，但科學(xué)出版市場(chǎng)卻幾乎沒(méi)有降低”4。為了更好地實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的科技期刊無(wú)障礙獲取，學(xué)術(shù)出版數(shù)字化進(jìn)入以開(kāi)放化為主要特征的2.0階段。

（一）學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化發(fā)展歷程

一般認(rèn)為，開(kāi)放獲取，或開(kāi)放存?。∣penAccess，OA）的概念始于2002年的《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》。從實(shí)踐角度而言，學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化可追溯到20世紀(jì)90年代電子預(yù)印本平臺(tái)的創(chuàng)立?！督夥趴茖W(xué)記錄》報(bào)告提出開(kāi)放獲取出版發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如1991年預(yù)印本平臺(tái)arXiv創(chuàng)立，2000年第一家營(yíng)利性的開(kāi)放獲取出版商BMC成立，2018年開(kāi)放獲取的S計(jì)劃簽署，2021年聯(lián)合國(guó)教科文組織第41屆會(huì)議審議通過(guò)《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》等。相關(guān)事件反映了國(guó)際學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化過(guò)程中的主要特征和趨向，包括從開(kāi)放獲取到開(kāi)放科學(xué)，科研群體自主開(kāi)放意識(shí)和行動(dòng)，學(xué)會(huì)組織、政府機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)放獲取的支持，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)從被抵制對(duì)象到開(kāi)放獲取深度參與主體的角色轉(zhuǎn)變等。國(guó)內(nèi)方面，2003年，“中國(guó)科技論文在線”學(xué)術(shù)交流平臺(tái)上線，標(biāo)志著中國(guó)預(yù)印本平臺(tái)正式出現(xiàn)。隨著相關(guān)政策法律出臺(tái)，開(kāi)放獲取在國(guó)內(nèi)學(xué)界獲得廣泛關(guān)注，《中國(guó)開(kāi)放獲取出版發(fā)展報(bào)告2022》顯示，2011年至2021年，中國(guó)開(kāi)放獲取論文占比不斷提升，從2011年占比不到20%，增長(zhǎng)到2021年的40%，增速高于發(fā)文整體水平。5

（二）學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化發(fā)展影響因素

關(guān)于學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化動(dòng)因，1990年，金伯利·道格拉斯（Kimberly Douglas）在其發(fā)表的《連續(xù)出版物危機(jī)：適應(yīng)變化》（“The SerialsCrisis：Adjusting to Change”）一文中指出，連續(xù)出版物危機(jī)給圖書(shū)館造成了財(cái)政困境，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，這一問(wèn)題無(wú)法單純通過(guò)提高圖書(shū)館預(yù)算加以解決。6 相關(guān)學(xué)者普遍將信息技術(shù)發(fā)展、連續(xù)出版物危機(jī)和科研群體需求看作開(kāi)放化發(fā)展的主要?jiǎng)右颉?8 綜合現(xiàn)有學(xué)者觀點(diǎn)，結(jié)合本研究提出的四維分析框架，這里從技術(shù)、需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政策四個(gè)因素加以分析。

1. 技術(shù)基礎(chǔ)因素

與學(xué)術(shù)出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型階段技術(shù)所發(fā)揮的顯性?xún)r(jià)值相比，技術(shù)在開(kāi)放化階段更多扮演的是隱性的基礎(chǔ)設(shè)施角色，特定的技術(shù)協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮積極作用。雖然開(kāi)放獲取在理論上消除了獲取障礙，但由于檢索、鏈接等技術(shù)限制，人們對(duì)開(kāi)放獲取資源的利用效率低于預(yù)期。為此，國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)擬定相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以解決上述問(wèn)題。

伴隨著科研領(lǐng)域數(shù)據(jù)量的爆炸性增長(zhǎng)和計(jì)算機(jī)對(duì)海量數(shù)據(jù)計(jì)算挖掘技術(shù)的提升，科學(xué)研究進(jìn)入以數(shù)據(jù)密集為特征的第四范式：，學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化發(fā)展由開(kāi)放獲取向開(kāi)放數(shù)據(jù)和開(kāi)放科學(xué)邁進(jìn)。從技術(shù)層面來(lái)看，新一輪基于開(kāi)放科學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)和學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化發(fā)展起到關(guān)鍵支撐作用。2015年，歐盟委員會(huì)研究與創(chuàng)新總署提出一項(xiàng)科研基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目——?dú)W盟開(kāi)放科學(xué)云計(jì)劃（European Open Science Cloud Initiative，EOSCI）。該計(jì)劃旨在為歐洲170萬(wàn)研究人員和7，000萬(wàn)科學(xué)技術(shù)人員提供可信賴(lài)和開(kāi)放的虛擬環(huán)境，用于存儲(chǔ)、分享、分析與利用科學(xué)大數(shù)據(jù)，促進(jìn)其采用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)跨學(xué)科研究。除此之外，為應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)密集型科研環(huán)境下數(shù)字科學(xué)記錄的持久性挑戰(zhàn)和DOI潛在失效風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)跟蹤和定位持久性標(biāo)識(shí)符（Persistent Identifier，PID）受到廣泛關(guān)注。2023年，STM協(xié)會(huì)、DataCite和Crossref聯(lián)合發(fā)布《研究數(shù)據(jù)聯(lián)合聲明》（Joint Statement onResearch Data ）強(qiáng)調(diào)，通過(guò)PID可實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)集的連接。

2. 科研需求因素

科學(xué)共有主義是開(kāi)放獲取持續(xù)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力之一。在以開(kāi)放化為主要特征的2.0發(fā)展階段，科研群體需求依然發(fā)揮著重要作用。當(dāng)然，從現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看，科研群體需求不僅包含科學(xué)共有主義或利他主義因素，客觀上也存在利己主義因素，其在不同程度影響著學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化發(fā)展。具體而言，需求表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。一是及時(shí)免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)共同體研究成果。主體既包括主流學(xué)術(shù)科研群體，也包括缺乏機(jī)構(gòu)支持的獨(dú)立科研人員，還有企業(yè)單位、社會(huì)公眾等廣義上的研究群體。二是確立科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。如同專(zhuān)利制度對(duì)技術(shù)發(fā)明的激勵(lì)作用一樣，學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域?qū)φ撐氖装l(fā)權(quán)的認(rèn)定，直接影響科研人員的學(xué)術(shù)聲望、榮譽(yù)和資源分配，對(duì)科研人員投身科研活動(dòng)起到舉足輕重的推動(dòng)作用。三是及時(shí)廣泛傳播科研成果。從科學(xué)共有主義角度來(lái)看，這有助于最大程度實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究工作的社會(huì)價(jià)值；就科研人員個(gè)體利益而言，這有助于提升個(gè)人的學(xué)術(shù)影響力，尤其是可能帶來(lái)傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)下的引用優(yōu)勢(shì); 和補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)下的關(guān)注優(yōu)勢(shì)lt; 等直接效益。四是對(duì)傳統(tǒng)同行評(píng)議的變革需求。一直以來(lái)，傳統(tǒng)同行評(píng)議因缺乏透明性、公平性而飽受爭(zhēng)議，對(duì)于變革評(píng)議模式的呼聲從未停止，開(kāi)放同行評(píng)議（Open Peer Review，OPR）被認(rèn)為是一個(gè)可行方向。五是新型科研范式下的開(kāi)放需求。相較于開(kāi)放獲取，開(kāi)放科學(xué)背景下科研群體對(duì)科學(xué)透明性、規(guī)范性、大規(guī)模數(shù)據(jù)挖掘和重用等方面的需求變得更為迫切，體現(xiàn)了在更高層面上學(xué)術(shù)共同體的價(jià)值追求。

3. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素

關(guān)于開(kāi)放獲取的直接誘因，大多數(shù)研究將其歸結(jié)為出版機(jī)構(gòu)過(guò)分商業(yè)化所導(dǎo)致的連續(xù)出版物危機(jī)。但如果稍加分析，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，連續(xù)出版物危機(jī)或者出版機(jī)構(gòu)過(guò)分商業(yè)化的取向，更多是一種表象。

正如前文所提到的，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)的集中化程度持續(xù)提高。而在此背景下，學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)鏈上游的大型出版商對(duì)下游的圖書(shū)館占有明顯的議價(jià)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)提高訂閱價(jià)格維持較高利潤(rùn)。從研究圖書(shū)館學(xué)會(huì)（Associationof Research Libraries）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出高校圖書(shū)館在1986年至2014年間費(fèi)用支出的變化，其中，包含期刊訂閱費(fèi)用在內(nèi)的“持續(xù)性資源支出”增長(zhǎng)了521%，而同期的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）平均增幅為118%。產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)Ш獾木置鎸?dǎo)致一系列事件的出現(xiàn)，其中包括2019年加州大學(xué)與愛(ài)思唯爾續(xù)約談判破裂。

作為平抑學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)過(guò)度商業(yè)化的重要力量，開(kāi)放獲取一度被認(rèn)為是解決上述危機(jī)的良策。事實(shí)上，在以預(yù)印本平臺(tái)持續(xù)涌現(xiàn)和新興開(kāi)放獲取出版商崛起為代表的開(kāi)放獲取發(fā)展初期，開(kāi)放獲取作為商業(yè)出版的有益補(bǔ)充，的確對(duì)學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化和效率提升起到促進(jìn)作用。但隨著開(kāi)放獲取發(fā)展持續(xù)深入，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)重新占據(jù)主導(dǎo)地位，金色OA和混合型OA成為主要類(lèi)型，開(kāi)放獲取對(duì)于持續(xù)快速增長(zhǎng)的學(xué)術(shù)內(nèi)容銷(xiāo)售價(jià)格似乎并沒(méi)有起到預(yù)期的明顯抑制作用，甚至帶來(lái)了新的危機(jī)，如掠奪性出版現(xiàn)象。根據(jù)Delta Think對(duì)主流出版商的文章處理費(fèi)（APC）標(biāo)價(jià)清單的抽樣調(diào)查，2024年調(diào)查樣本中的完全開(kāi)放獲取期刊APC標(biāo)價(jià)較一年前上漲了9.5%，最高APC為8，900美元；同期混合期刊APC標(biāo)價(jià)平均上漲了4.2%，最高APC達(dá)到12，290美元。gt; 盡管在開(kāi)放獲取日趨商業(yè)化的過(guò)程中，不斷有期刊編委不惜集體離職，創(chuàng)辦鉆石OA新刊以抗議商業(yè)出版背離學(xué)術(shù)期刊價(jià)值目標(biāo)的行為，但仍難阻止鉆石OA逐漸走弱的態(tài)勢(shì)。正如約翰威立國(guó)際出版集團(tuán)旗下的頂刊《哲學(xué)與公共事務(wù)》（Philosophy amp; Public Affairs ）編委會(huì)集體辭職時(shí)發(fā)布的聲明中所提到的，“鉆石OA期刊這么好，為什么還沒(méi)有占據(jù)主導(dǎo)地位？因?yàn)槲覀兊穆殬I(yè)生涯依賴(lài)于在具有知名度、聲譽(yù)和高影響因子的期刊上發(fā)表文章。同事們往往不敢在未經(jīng)檢驗(yàn)的期刊上冒險(xiǎn)”？。從目前情況來(lái)看，開(kāi)放獲取發(fā)展在沒(méi)有改變市場(chǎng)壟斷格局的狀態(tài)下，僅僅通過(guò)轉(zhuǎn)換付費(fèi)方和改變收益模式來(lái)推進(jìn)學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化，其帶來(lái)的結(jié)果也只能是由原先的“獲取危機(jī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤鞍l(fā)表危機(jī)”。正如相關(guān)學(xué)者所指出的，開(kāi)放獲取出版從顛覆性創(chuàng)新變?yōu)槌霭娴男鲁B(tài)。@ 從市場(chǎng)自由進(jìn)入的角度看，學(xué)術(shù)期刊出版市場(chǎng)并沒(méi)有通過(guò)吸引新的供給者大量涌入，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的自我維持、自我恢復(fù)、自我調(diào)整。

與國(guó)外相比，國(guó)內(nèi)開(kāi)放獲取發(fā)展既有相似之處，也存在明顯不同。國(guó)內(nèi)圖書(shū)館與文獻(xiàn)情報(bào)機(jī)構(gòu)同樣面臨獲取危機(jī)。與國(guó)外相比，以中國(guó)知網(wǎng)為代表的信息集成商在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)傳播領(lǐng)域相對(duì)占據(jù)壟斷地位，這使得其在與下游圖書(shū)館的談判中占有更為明顯的議價(jià)優(yōu)勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年至2021年間，北京大學(xué)、南京師范大學(xué)、武漢理工大學(xué)等6所高校曾公示暫停使用知網(wǎng)服務(wù)A，原因主要是漲價(jià)幅度過(guò)大。但與國(guó)外不同的是，國(guó)內(nèi)開(kāi)放獲取發(fā)展并沒(méi)有走上以金色OA或鉆石OA為主的發(fā)展模式，而形成青銅OA主導(dǎo)的局面。根據(jù)《中國(guó)開(kāi)放獲取出版發(fā)展報(bào)告2022》中的數(shù)據(jù)，截至2022年5月17日，在全部1，810種中國(guó)開(kāi)放獲取期刊中，青銅OA占比最高，達(dá)到29.40%，金色OA和鉆石OA則分別占比4.57%和0.46%；在高影響力的中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSCD）來(lái)源期刊中，青銅OA占比更是達(dá)到65.7%。

盡管?chē)?guó)內(nèi)圖書(shū)館同樣面臨突出的期刊危機(jī)，但其指向的更多是產(chǎn)業(yè)鏈中的集成商環(huán)節(jié)，而作為學(xué)術(shù)出版上游的期刊出版機(jī)構(gòu)，本身由于其相對(duì)弱勢(shì)的市場(chǎng)地位，既不是造成獲取危機(jī)的主體，也不具備全面轉(zhuǎn)向開(kāi)放獲取的充足動(dòng)力。在這一局面下，一方面，學(xué)術(shù)期刊編輯部希望通過(guò)開(kāi)放出版響應(yīng)國(guó)內(nèi)外對(duì)開(kāi)放獲取的呼聲，惠及廣大科研用戶(hù)，客觀上也為期刊帶來(lái)更高的關(guān)注度和更多的引用機(jī)會(huì)，有利于期刊在評(píng)價(jià)體系中受益；另一方面，資金、技術(shù)和傳播能力局限使其難以推進(jìn)系統(tǒng)化的開(kāi)放獲取方案，同時(shí)考慮到現(xiàn)有渠道狀況下還必須依靠集成商平臺(tái)實(shí)現(xiàn)期刊數(shù)字化發(fā)行，因此缺乏明確開(kāi)放獲取聲明和著作權(quán)約定的青銅OA這一“模糊性開(kāi)放獲取模式”就成為一種現(xiàn)實(shí)的折中選擇。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化形成依賴(lài)外部平臺(tái)有償提供全文的中國(guó)特色開(kāi)放獲取模式。

需要指出的是，與數(shù)字化轉(zhuǎn)型階段不同國(guó)家相對(duì)獨(dú)立的發(fā)展方式相比，在高度全球化的科研領(lǐng)域，由于開(kāi)放獲取出版轉(zhuǎn)變了付費(fèi)主體，其帶來(lái)的一個(gè)顯著溢出效應(yīng)是其加劇了全球?qū)W術(shù)中心與學(xué)術(shù)外圍之間的不平衡，使得不同國(guó)家學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)的落差由隱性轉(zhuǎn)變?yōu)轱@性。在全球開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)型的背景下，原本相對(duì)隱性的學(xué)術(shù)成果外流轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮轱@性的“學(xué)術(shù)成果和經(jīng)濟(jì)投入雙外流”。當(dāng)然，近幾年隨著本土英文科技期刊辦刊質(zhì)量和國(guó)際化水平不斷提高，該現(xiàn)象有望得到扭轉(zhuǎn)。

4. 政策舉措因素

政府、科研資助機(jī)構(gòu)以及協(xié)會(huì)聯(lián)盟組織通過(guò)制定相關(guān)政策以助推學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化的發(fā)展。值得注意的是，由于不同國(guó)家的發(fā)展水平和所處的階段不同，對(duì)開(kāi)放化的支持力度會(huì)有所不同。以下從國(guó)際和國(guó)內(nèi)選取代表性政策、倡議及其影響進(jìn)行說(shuō)明。

國(guó)外方面，圍繞開(kāi)放獲取，歐盟采取一系列強(qiáng)制性政策措施以推動(dòng)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。最典型的就是著名的“S計(jì)劃”。2018年，歐洲主要國(guó)家研究資助組織發(fā)起成立歐洲科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（CoalitionS），同年該聯(lián)盟推出“S計(jì)劃”，該計(jì)劃旨在“加速向全面和立即開(kāi)放獲取科技出版物的過(guò)渡”。該計(jì)劃的出臺(tái)，很大程度上助推了歐洲乃至全球開(kāi)放獲取進(jìn)程，并產(chǎn)生一系列連鎖反應(yīng)。自“S計(jì)劃”實(shí)施以來(lái)，Coalition S從初期十幾家資助機(jī)構(gòu)擴(kuò)展到由28個(gè)機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，覆蓋范圍超出歐洲，拓展到美國(guó)、澳大利亞和南非，促進(jìn)全球科研資助機(jī)構(gòu)達(dá)成共識(shí)，要求相關(guān)出版機(jī)構(gòu)通過(guò)轉(zhuǎn)換協(xié)議（Transformative Agreement，TA）推進(jìn)開(kāi)放獲取出版轉(zhuǎn)型。根據(jù)ESAC（Efficiencyand Standards for Article Charges）的市場(chǎng)觀察記錄，2023年簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量達(dá)到231份，通過(guò)這些協(xié)議而開(kāi)放的文章數(shù)量超過(guò)27萬(wàn)篇。C 與開(kāi)放獲取的強(qiáng)制性政策舉措相比，圍繞開(kāi)放科學(xué)發(fā)展，全球相關(guān)政策則以鼓勵(lì)為主。2021年，聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》，旨在為開(kāi)放科學(xué)政策和實(shí)踐提供一個(gè)包容性的框架。在價(jià)值層面，其更多是站在促進(jìn)全人類(lèi)福祉的角度，推動(dòng)全球知識(shí)開(kāi)放共享，縮小不同國(guó)家之間和國(guó)家內(nèi)部的數(shù)字、技術(shù)和知識(shí)鴻溝。在操作層面，其著力滿(mǎn)足數(shù)據(jù)密集型科研范式對(duì)知識(shí)資源開(kāi)放重用的現(xiàn)實(shí)需求。

國(guó)內(nèi)方面，在開(kāi)放運(yùn)動(dòng)進(jìn)程中，政府和科研資助機(jī)構(gòu)一直扮演著重要的推動(dòng)者角色。2014年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國(guó)科學(xué)院分別發(fā)布開(kāi)放獲取政策聲明，明確提出受科研項(xiàng)目資助的科研成果投稿并在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，作者應(yīng)將同行評(píng)議后錄用的最終審定稿存儲(chǔ)到相應(yīng)的知識(shí)庫(kù)，并在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)開(kāi)放獲取。在2014年全球研究理事會(huì)上，時(shí)任國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在致辭中代表中國(guó)政府明確表示支持建立由公共財(cái)政資助的科學(xué)知識(shí)開(kāi)放獲取機(jī)制。2021年，《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二次修訂，其中第95條明確指出，“國(guó)家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制，推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播”。

縱觀國(guó)內(nèi)外圍繞開(kāi)放出版的相關(guān)政策舉措，可以看到幾個(gè)明顯特點(diǎn)。一是國(guó)內(nèi)外政府及相關(guān)科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)放出版整體上持積極支持態(tài)度，很大程度上加速了學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化進(jìn)程。二是對(duì)比開(kāi)放獲取政策和開(kāi)放科學(xué)政策，前者更偏向于強(qiáng)制性，后者則更多以鼓勵(lì)為主。兩者區(qū)別的深層次原因在于驅(qū)動(dòng)因素不同，開(kāi)放獲取更多是出于對(duì)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部利益關(guān)系失衡的一種反向調(diào)節(jié)，需要采取必要的強(qiáng)制手段，而開(kāi)放科學(xué)則是基于全人類(lèi)共同的價(jià)值追求，以開(kāi)放科研范式為導(dǎo)向，因此需要更多地凝聚共識(shí)而非簡(jiǎn)單地訴諸統(tǒng)一行動(dòng)。三是在開(kāi)放獲取進(jìn)程上，國(guó)內(nèi)政策的覆蓋范圍、實(shí)施力度和實(shí)際影響遠(yuǎn)小于歐盟等國(guó)家和地區(qū)，這也與前文提到的國(guó)內(nèi)開(kāi)放獲取發(fā)展動(dòng)力不足有一定關(guān)系，而在開(kāi)放科學(xué)階段，國(guó)內(nèi)外政策同步性明顯提高，在開(kāi)放科學(xué)立法層面國(guó)內(nèi)甚至走在前面，這也充分體現(xiàn)了開(kāi)放科學(xué)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略的重要支撐價(jià)值。

五、學(xué)術(shù)出版數(shù)字化3.0

開(kāi)放化在很大程度上將學(xué)術(shù)資源從封閉靜態(tài)的科學(xué)交流系統(tǒng)中解放出來(lái)，吸引更廣泛的科研群體和社會(huì)行動(dòng)者（social actors）參與其中，然而開(kāi)放化本身并不直接創(chuàng)造價(jià)值，要突破科學(xué)信息吸收過(guò)程中的語(yǔ)言、閱讀、認(rèn)知等一系列障礙，實(shí)現(xiàn)科學(xué)信息的高效吸收、轉(zhuǎn)化和利用，這其中最關(guān)鍵的就是智能技術(shù)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的深度應(yīng)用。以下將簡(jiǎn)要介紹學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展歷程，并從社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)層面對(duì)其多重影響因素展開(kāi)分析。

（一）學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展歷程

2018年，STM協(xié)會(huì)發(fā)布的《STM技術(shù)趨勢(shì)報(bào)告2022》預(yù)測(cè)，到2022年學(xué)術(shù)出版將進(jìn)入人工智能（AI）時(shí)代，盡管當(dāng)時(shí)該預(yù)測(cè)指向4年以后，但全球?qū)W術(shù)出版智能化發(fā)展在當(dāng)時(shí)已有了苗頭。2020年，英國(guó)出版商協(xié)會(huì)發(fā)布的《AI在出版業(yè)的作用》報(bào)告顯示，包括學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在內(nèi)的英國(guó)大多數(shù)出版商從2017年開(kāi)始對(duì)人工智能技術(shù)進(jìn)行投資，在出版社內(nèi)部成立小型AI研究團(tuán)隊(duì)。D 2022年，隨著以ChatGPT為代表的生成式人工智能的興起，學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展逐漸進(jìn)入實(shí)質(zhì)爆發(fā)期。2023年，施普林格·自然集團(tuán)出版了首本授權(quán)作者使用ChatGPT并將其作為集成工作流程一部分的學(xué)術(shù)書(shū)籍，大幅提升了出版效率。愛(ài)思唯爾2024年發(fā)布了Scopus AI新產(chǎn)品，將旗下Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)中經(jīng)同行評(píng)議的內(nèi)容與數(shù)據(jù)和生成式人工智能技術(shù)相結(jié)合，通過(guò)技術(shù)賦能，以更加快速且可靠的方式幫助科研人員獲取有效信息。

（二）學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展影響因素

1. 技術(shù)基礎(chǔ)因素

區(qū)別于學(xué)術(shù)出版開(kāi)放化階段中數(shù)字技術(shù)相對(duì)隱性的作用，人工智能技術(shù)對(duì)學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展起到更為顯性的影響，甚至在一定程度上重構(gòu)了當(dāng)下的學(xué)術(shù)出版體系。根據(jù)蓋特納（Gartner）發(fā)布的2024年十大戰(zhàn)略技術(shù)趨勢(shì)，全民化的生成式人工智能（Democratized Generative AI）位列其中，到2026年，超過(guò)80%的企業(yè)將使用生成式人工智能的API或模型。E 生成式人工智能的技術(shù)本質(zhì)體現(xiàn)在該技術(shù)對(duì)內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性涌現(xiàn)提升上，它是實(shí)現(xiàn)人類(lèi)傳播理性與非理性要素交織的新媒介技術(shù)。整體而言，生成式人工智能具有以下特點(diǎn)。一是生成式。生成式人工智能超越傳統(tǒng)分析式人工智能僅對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、解釋和預(yù)測(cè)的模式，能根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)生成新的具有不同文本形態(tài)的內(nèi)容。二是基于大語(yǔ)言模型。區(qū)別于傳統(tǒng)AI模型針對(duì)每個(gè)特定任務(wù)分別訓(xùn)練模型，大語(yǔ)言模型秉持“大力出奇跡”的理念，將海量知識(shí)融入一個(gè)統(tǒng)一的模型中，使人工智能具備解決多類(lèi)型問(wèn)題的能力。三是認(rèn)知智能。依據(jù)人工智能的發(fā)展階段（計(jì)算、感知、認(rèn)知、情感），以ChatGPT為代表的生成式人工智能體現(xiàn)出一定的理解、歸納、推理和運(yùn)用知識(shí)的能力，是從認(rèn)知智能的具體化向通用人工智能（AGI）邁進(jìn)的重要一步。

2. 科研需求因素

生成式人工智能的興起，在給科研群體現(xiàn)有的科研方式帶來(lái)顯著影響的同時(shí)，驅(qū)動(dòng)學(xué)術(shù)共同體科研范式的系統(tǒng)性變革，科研需求因素作為其中的中間變量，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)出版智能化服務(wù)類(lèi)型和方式的選擇產(chǎn)生關(guān)鍵影響。

根據(jù)2023年《自然》期刊對(duì)全球1，600多名科研人員的調(diào)查，78%的科研人員在研究中使用人工智能，其中超過(guò)25%的科研人員認(rèn)為人工智能工具未來(lái)10年將成為其所在領(lǐng)域的“必需品”。盡管經(jīng)常使用大語(yǔ)言模型的科學(xué)家仍然是少數(shù)，但許多科研人員預(yù)期生成式人工智能工具將成為撰寫(xiě)論文、同行評(píng)審和資助申請(qǐng)的常規(guī)助手。F 與此同時(shí)，人工智能也帶來(lái)新的出版?zhèn)惱硖魬?zhàn)?！蹲匀弧菲诳恼{(diào)查顯示，58%的科研人員認(rèn)為人工智能會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)偏見(jiàn)或歧視增加。G《科學(xué)》期刊主編赫伯特·霍爾頓·索普（Herbert Holden Thorp）表示，在2023年3月份的一項(xiàng)研究中，審稿人對(duì)ChatGPT自動(dòng)生成學(xué)術(shù)論文摘要的辨別率還不足63%，人工智能對(duì)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系造成了威脅。H 為此，出版商推出學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)控相關(guān)工具和應(yīng)用。愛(ài)思唯爾旗下的同行評(píng)審管理系統(tǒng) AriesSystems 采用了一款名為 StatReviewer的軟件，用于檢查來(lái)稿中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和方法是否真實(shí)可信。

如果說(shuō)前一種需求引發(fā)了現(xiàn)有科研范式下的“+AI”服務(wù)，后一種需求對(duì)應(yīng)的更多是面向全新科研范式的“AI+”服務(wù)。加利福尼亞大學(xué)伯克利分校的計(jì)算生物學(xué)家，同時(shí)也是eLife 期刊的主編邁克爾·艾森（Michael Eisen）指出：“寫(xiě)論文從來(lái)不是人們真正的目標(biāo)，人們是為了做科學(xué)研究。”他預(yù)測(cè)，生成式人工智能將從根本上改變科研論文的本質(zhì)。I 人工智能在直接影響當(dāng)下學(xué)術(shù)出版活動(dòng)的同時(shí)，也給科研活動(dòng)本身帶來(lái)顛覆性影響，進(jìn)而對(duì)未來(lái)學(xué)術(shù)出版服務(wù)提出重構(gòu)要求。借助數(shù)據(jù)生成，生成式人工智能的迅猛發(fā)展極大地拓展了科學(xué)假設(shè)的空間，催生出“人工智能驅(qū)動(dòng)科學(xué)研究”（AI4S）新范式。該范式一般被認(rèn)為是利用人工智能，特別是基于大語(yǔ)言模型的生成式人工智能來(lái)推動(dòng)和加速科學(xué)研究的一種新興范式。在大語(yǔ)言模型時(shí)代，越來(lái)越多的學(xué)術(shù)出版物將更多服務(wù)于機(jī)器閱讀而非人類(lèi)閱讀，一種交互式的“按需論文”（paper on demand）形式極有可能取代當(dāng)前靜態(tài)、一刀切式的產(chǎn)品形態(tài)。未來(lái)學(xué)術(shù)出版將在延續(xù)“+AI”服務(wù)優(yōu)化的同時(shí)，面向AI4S范式探索新的“AI+”服務(wù)創(chuàng)新。

3. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素對(duì)學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展的影響主要體現(xiàn)在不同業(yè)務(wù)傳統(tǒng)和資源稟賦方面。從當(dāng)前國(guó)際發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，歐美學(xué)術(shù)出版商利用自身的規(guī)模優(yōu)勢(shì)、優(yōu)質(zhì)版權(quán)和數(shù)據(jù)資源優(yōu)勢(shì)推出相應(yīng)的人工智能出版服務(wù)。愛(ài)思唯爾利用自身的豐富數(shù)據(jù)和可信賴(lài)的內(nèi)容資源，針對(duì)不同用戶(hù)類(lèi)型的特點(diǎn)和需求，開(kāi)發(fā)出多種基于人工智能的科研決策支持服務(wù)，包括以科研機(jī)構(gòu)及其相關(guān)科研人員為服務(wù)對(duì)象的SciVal、以工程師為服務(wù)對(duì)象的EngineeringVillage、以醫(yī)療類(lèi)客戶(hù)為服務(wù)對(duì)象的ClinicalPath等。施普林格·自然集團(tuán)則依托原有面向作者端的服務(wù)技術(shù)基礎(chǔ)，結(jié)合全球最大的學(xué)術(shù)圖書(shū)資源優(yōu)勢(shì)，連續(xù)推出多本AIGC學(xué)術(shù)專(zhuān)著；它研發(fā)人工智能寫(xiě)作助手Curie，為母語(yǔ)非英語(yǔ)的科研人員提供英語(yǔ)翻譯和語(yǔ)言潤(rùn)色服務(wù)。整體而言，相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展主要建立在大型出版商龐大的可信數(shù)據(jù)資源基礎(chǔ)上。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展相對(duì)滯后，原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然在一定程度上影響和制約智能化發(fā)展空間，現(xiàn)有的智能化服務(wù)主要由學(xué)術(shù)出版集成平臺(tái)和部分科技期刊集群平臺(tái)探索推進(jìn)，并相對(duì)集中于科研輔助環(huán)節(jié)。2023年，中國(guó)知網(wǎng)推出CNKIAI學(xué)術(shù)研究助手，通過(guò)整合知網(wǎng)文獻(xiàn)庫(kù)2.8億篇文獻(xiàn)，推出人工智能驅(qū)動(dòng)的問(wèn)答式增強(qiáng)檢索和生成式知識(shí)服務(wù)，支持單篇問(wèn)答、專(zhuān)題問(wèn)答、全庫(kù)問(wèn)答、文章伴讀等多種學(xué)術(shù)研究場(chǎng)景。2024年，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社推出面向醫(yī)學(xué)科研群體的MedAI助手，該產(chǎn)品基于醫(yī)學(xué)大模型，為醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研人員提供知識(shí)問(wèn)答服務(wù)，大幅提升醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)閱讀效率。

值得注意的是，從全球來(lái)看，人工智能在學(xué)術(shù)出版服務(wù)領(lǐng)域的深度應(yīng)用在用戶(hù)使用層面逐步克服了語(yǔ)言、技術(shù)條件限制帶來(lái)的學(xué)術(shù)機(jī)會(huì)不平等，但在出版供給層面出現(xiàn)了由數(shù)據(jù)資源、技術(shù)積累差距造成的新的“智能化”鴻溝。相較于數(shù)字化轉(zhuǎn)型，學(xué)術(shù)出版智能化需要前期海量數(shù)據(jù)、算力資源和專(zhuān)業(yè)知識(shí)積累，這種高資源依賴(lài)性特征往往使得人工智能創(chuàng)新對(duì)大型企業(yè)更為友好。鑒于上述問(wèn)題，應(yīng)推動(dòng)研究機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)從“小、散、亂”模式轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)資源合作，以知識(shí)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)形成服務(wù)學(xué)術(shù)出版的智慧大腦。

4. 政策舉措因素

相較于前兩個(gè)階段，學(xué)術(shù)出版數(shù)字化3.0仍處在發(fā)展初期，相關(guān)政策具有重要的引導(dǎo)和規(guī)范作用。

從人工智能應(yīng)用整體來(lái)看，國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織通過(guò)出臺(tái)相關(guān)法案和指南，引導(dǎo)包括出版業(yè)在內(nèi)的各行各業(yè)積極推進(jìn)人工智能發(fā)展，同時(shí)加強(qiáng)有效治理和監(jiān)管。2024年，歐洲理事會(huì)（Councilof the European Union）正式批準(zhǔn)了全球首部人工智能監(jiān)管法案《人工智能法案》（ArtificialIntelligence Act）。該法案規(guī)定，任何人工智能企業(yè)在訓(xùn)練人工智能模型過(guò)程中都要保持透明度，這一點(diǎn)得到了歐洲出版商聯(lián)合會(huì)的支持。國(guó)內(nèi)方面，2023年，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室聯(lián)合國(guó)家發(fā)改委、教育部、科技部、工信部、公安部、國(guó)家廣電總局等部門(mén)發(fā)布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，提出“堅(jiān)持發(fā)展和安全并重、促進(jìn)創(chuàng)新和依法治理相結(jié)合的原則，采取有效措施鼓勵(lì)生成式人工智能創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)生成式人工智能服務(wù)實(shí)行包容審慎和分類(lèi)分級(jí)監(jiān)管”。

針對(duì)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)政府部門(mén)通過(guò)出臺(tái)相關(guān)政策文件，積極推動(dòng)學(xué)術(shù)出版智能化發(fā)展。2019年，中國(guó)科協(xié)、中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》，明確提出，“抓住數(shù)字化、智能化促進(jìn)期刊出版變革的重大機(jī)遇，建設(shè)世界科技論文引文庫(kù)、專(zhuān)家學(xué)者庫(kù)、科技期刊應(yīng)用數(shù)據(jù)公共服務(wù)平臺(tái)”。相關(guān)政策有力助推國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)智能化轉(zhuǎn)型。人工智能治理方面，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與愛(ài)思唯爾、施普林格·自然集團(tuán)、約翰威立國(guó)際出版集團(tuán)三家國(guó)際出版集團(tuán)共同完成并于2023年發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版中AIGC使用邊界指南》致力于為學(xué)術(shù)出版中的最佳行為實(shí)踐提供一個(gè)基本原則框架和指南，重點(diǎn)圍繞兩大目標(biāo)，分別是防范學(xué)術(shù)不端、加強(qiáng)誠(chéng)信治理，引導(dǎo)相關(guān)利益主體就AIGC使用達(dá)成共識(shí)。

六、總結(jié)和趨勢(shì)展望

本研究嘗試從廣義技術(shù)視域出發(fā)，在一定程度上為厘清學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展的基本脈絡(luò)和國(guó)內(nèi)外差異提供相對(duì)統(tǒng)一的分析框架（見(jiàn)表2）。我們認(rèn)為，學(xué)術(shù)出版數(shù)字化之所以取得如此迅猛的發(fā)展，與其所依賴(lài)的技術(shù)基礎(chǔ)和科研群體需求的雙向支持有著重要關(guān)系，而從數(shù)字化轉(zhuǎn)型到開(kāi)放化和智能化發(fā)展階段，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)出版呈現(xiàn)出的差異更多源于不同國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，同時(shí)在政策影響下表現(xiàn)出進(jìn)程水平的差異。這也提示國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版業(yè)，應(yīng)充分立足本國(guó)國(guó)情，從最大化社會(huì)創(chuàng)新的角度推進(jìn)學(xué)術(shù)出版發(fā)展。面對(duì)數(shù)智時(shí)代的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，作為后發(fā)國(guó)家，我國(guó)學(xué)術(shù)出版宜充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，在集中攻關(guān)人工智能關(guān)鍵技術(shù)的前提下，采取“上游學(xué)術(shù)資源開(kāi)放+下游智能化服務(wù)創(chuàng)新”模式。首先，包括學(xué)術(shù)期刊、政府機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的學(xué)術(shù)資源供給方，在確保數(shù)據(jù)安全的前提下，積極推進(jìn)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)資源開(kāi)放共享、可重用，依托中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)、國(guó)家科研論文集中發(fā)布平臺(tái)、“學(xué)術(shù)世界”等國(guó)家級(jí)傳播平臺(tái)，面向全社會(huì)共享優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源，推動(dòng)智能化發(fā)展所依賴(lài)的數(shù)據(jù)資源建設(shè)。其次，圍繞開(kāi)放數(shù)據(jù)服務(wù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，積極引導(dǎo)包括現(xiàn)有的學(xué)術(shù)出版集成商平臺(tái)、學(xué)術(shù)服務(wù)新創(chuàng)企業(yè)在內(nèi)的相關(guān)企業(yè)參與智能化技術(shù)研發(fā)與服務(wù)創(chuàng)新，依靠技術(shù)和服務(wù)創(chuàng)新而非資源壟斷獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，避免傳統(tǒng)壟斷模式帶來(lái)新的獲取危機(jī)。最后，政府機(jī)構(gòu)須通過(guò)有形之手，對(duì)一流學(xué)術(shù)期刊發(fā)展予以持續(xù)有力支持，使其專(zhuān)注于學(xué)術(shù)質(zhì)量、品牌價(jià)值和服務(wù)能力提升，以推動(dòng)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)資源的可持續(xù)供給和智能化創(chuàng)新持續(xù)涌現(xiàn)，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)出版的正外部性，助力實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)。

（作者系上海理工大學(xué)出版學(xué)院教授）

注釋

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