［摘 要］ 研究基于全面質(zhì)量管理理論（TQM），旨在優(yōu)化礦業(yè)工程研究生學(xué)位論文的審閱要點(diǎn)與專審辦法，以提升論文質(zhì)量管理水平。通過問卷和訪談?wù){(diào)研，探明了論文審閱中專家關(guān)注的諸多重點(diǎn)，如既要重視研究合理性（如技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)等），也要重視論文撰寫本身是否能準(zhǔn)確反映研究內(nèi)容和研究邏輯?；赑DCA循環(huán)，改進(jìn)了論文審閱要點(diǎn)，主要補(bǔ)充了明晰選題范圍、重視行文結(jié)構(gòu)合理性等要點(diǎn)；改進(jìn)了專審辦法，主要有強(qiáng)化審閱人職能和責(zé)任，快速審閱和詳細(xì)審閱相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)全面質(zhì)量管理中目標(biāo)導(dǎo)向和全員、全過程參與理念。從2023年6月外審結(jié)果看，全日制研究生通過率100%，實(shí)踐結(jié)果良好，未來將持續(xù)改進(jìn)審閱要點(diǎn)和專審辦法。

［關(guān)鍵詞］ 學(xué)位論文管理；論文評(píng)閱；全面質(zhì)量管理理論

［基金項(xiàng)目］ 2022年度內(nèi)蒙古自治區(qū)研究生教育教學(xué)改革項(xiàng)目“研究生學(xué)位論文過程管理中審閱要點(diǎn)與專審辦法的優(yōu)化研究——以礦業(yè)工程為例”（JGCG2022121）

［作者簡介］ 李 沛（1990—），男，內(nèi)蒙古呼和浩特人，內(nèi)蒙古科技大學(xué)礦業(yè)與煤炭學(xué)院講師，內(nèi)蒙古科技大學(xué)礦業(yè)與煤炭學(xué)院2019級(jí)礦業(yè)工程專業(yè)博士研究生，研究方向?yàn)樗槟ダ碚撆c仿真；李建偉（1987—），男，河北石家莊人，博士，內(nèi)蒙古科技大學(xué)礦業(yè)與煤炭學(xué)院副院長，教授，主要從事礦山巖體力學(xué)與巖層控制研究；曹 釗（1985—），男，湖北隨州人，博士，內(nèi)蒙古科技大學(xué)礦業(yè)與煤炭學(xué)院科技處處長，教授（通信作者），主要從事戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源綜合利用研究。

［中圖分類號(hào)］ G643.8 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A ［文章編號(hào)］ 1674-9324（2025）06-0029-04 ［收稿日期］ 2024-09-20

隨著高等教育質(zhì)量要求的不斷提升，研究生學(xué)位論文作為培養(yǎng)高層次人才的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其質(zhì)量管理的重要性日益突出。內(nèi)蒙古科技大學(xué)礦業(yè)工程根據(jù)學(xué)科評(píng)估指導(dǎo)意見和工作經(jīng)驗(yàn)編制了論文審閱要點(diǎn)，使開題、中期、預(yù)答辯等環(huán)節(jié)有據(jù)可依，有效引導(dǎo)了合理選題與規(guī)范撰寫（見表1）。自推出以來，外審?fù)ㄟ^率和抽查合格率穩(wěn)步提升。然而，仍需要進(jìn)一步明晰審閱重點(diǎn)。

為克服開題、中期、預(yù)答辯中評(píng)審人雖多但評(píng)議不細(xì)致的難題，學(xué)位點(diǎn)突破了以往學(xué)科組評(píng)議的一般方法，開始探索論文專審辦法，即在上述環(huán)節(jié)為每篇學(xué)位論文安排除導(dǎo)師外的一位專家審閱（如高級(jí)職稱等），形成評(píng)議與詳細(xì)的修改建議。試行后導(dǎo)師、研究生普遍反映該方法對(duì)論文完善作用大，比多人寬泛評(píng)議有效。然而，專審辦法缺乏規(guī)范，導(dǎo)致效果過分依賴于審閱人的個(gè)人習(xí)慣，不利于持續(xù)改進(jìn)。同時(shí)，學(xué)位點(diǎn)已有較完善的導(dǎo)師遴選與管理、研究生培養(yǎng)與管理、各學(xué)科方向隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制，如何協(xié)同上述不同層次的主體和機(jī)制來優(yōu)化學(xué)位論文管理也是一個(gè)挑戰(zhàn)。

這項(xiàng)教學(xué)改革重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了全面質(zhì)量管理理念（total quality management，TQM）［1］，提出了一套優(yōu)化論文審閱要點(diǎn)與專審辦法的策略，通過導(dǎo)師、研究生、評(píng)審專家的全員參與，以PDCA（計(jì)劃—執(zhí)行—檢查—行動(dòng)）循環(huán)為思路，持續(xù)優(yōu)化管理體系。

一、研究理論與方法

高質(zhì)量的學(xué)位論文不僅反映了研究生的學(xué)術(shù)水平，也對(duì)其未來的研究生涯產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。全面質(zhì)量管理體系的應(yīng)用尤為重要，它強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)和全員參與［2］。從最基礎(chǔ)的層面講，該體系要求導(dǎo)師、學(xué)生、審閱專家甚至外審專家的共同努力，不斷優(yōu)化論文撰寫、審閱和評(píng)價(jià)過程，并最終提高質(zhì)量［3-4］。

在學(xué)位論文的質(zhì)量管理中，采用形成性評(píng)價(jià)和總結(jié)性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。前者能在過程中提供持續(xù)反饋，而后者對(duì)整體成果進(jìn)行綜合評(píng)估［5］。在本次對(duì)該體系的優(yōu)化實(shí)踐中，也延續(xù)了上述理念，采用如下調(diào)研方法。

（一）問卷調(diào)查

向10位論文評(píng)審專家發(fā)放問卷，向10位答辯成績?cè)诹己靡陨系漠厴I(yè)生發(fā)放問卷。通過分析反饋?zhàn)鳛樾纬尚栽u(píng)價(jià)，凝練出論文評(píng)審中的關(guān)鍵問題，尤其是在選題和方法論方面。

（二）訪談?wù){(diào)查

通過與論文審閱專家和畢業(yè)生代表進(jìn)行深入交流，獲取他們對(duì)論文審閱要點(diǎn)和專審辦法的意見與建議。訪談內(nèi)容涵蓋審閱過程中的挑戰(zhàn)、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的適用性，以及論文質(zhì)量提升的關(guān)鍵因素。

（三）外審意見反饋

本研究通過外審意見反饋評(píng)價(jià)工作效果作為總結(jié)性評(píng)價(jià)，以外部專家對(duì)學(xué)位論文的選題、方法、技術(shù)路線及創(chuàng)新性等方面的評(píng)價(jià)為依據(jù)，量化分析外審?fù)ㄟ^率和主要問題頻率。

上述調(diào)研方法符合全面質(zhì)量管理理論中的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)原則，確保改進(jìn)措施基于實(shí)際［6］。同時(shí)，開放式訪談基于建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論，通過專家的反饋為審閱要點(diǎn)和專審辦法改進(jìn)提供了第一手資料。

二、研究結(jié)果

（一）問卷調(diào)查結(jié)果

問卷調(diào)查的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為：在審閱要點(diǎn)對(duì)論文質(zhì)量管理有效性問題上，論文審閱人（導(dǎo)師）與學(xué)生均支持，認(rèn)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)合理；在論文選題傾向?qū)W科交叉的問題上，前者支持，認(rèn)為在保持礦業(yè)工程學(xué)科大方向上引入其他學(xué)科的新觀點(diǎn)、新方法能加強(qiáng)研究的深度與廣度，后者持有中立態(tài)度；二者均不支持在校內(nèi)論文質(zhì)量管理環(huán)節(jié)中匿名審閱，前者認(rèn)為無法有效交流，后者認(rèn)為會(huì)有評(píng)價(jià)不公正的可能性；在研究方法和技術(shù)路線審核力度上，前者認(rèn)為必須加強(qiáng)，應(yīng)作為審核的核心內(nèi)容，后者相對(duì)中立；在選題是否要密切結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和實(shí)際需求的問題上，前者支持，而后者相對(duì)中立，顧慮該類選題下高水平論文產(chǎn)出較難；在專審制度是否要延伸至中期的問題上，前者支持，后者中立。

（二）訪談?wù){(diào)查結(jié)果

與專家的訪談中發(fā)現(xiàn)的共性問題可以總結(jié)為：在緊張的科研教學(xué)工作之余，能用在審閱論文上的時(shí)間很短，半小時(shí)以內(nèi)，難以詳細(xì)完整閱讀，建議學(xué)位論文的行文邏輯務(wù)必簡潔明了，其背后的研究技術(shù)路線必須清晰且結(jié)構(gòu)化，容易被理解。尤其要注意論文結(jié)構(gòu)要遵循一定的寫作邏輯并最好與技術(shù)路線相符，論文題目、章節(jié)標(biāo)題要體現(xiàn)出主要內(nèi)容。而學(xué)生訪談結(jié)果表明：論文審閱要點(diǎn)和專審辦法很有必要。然而，審閱中常因?qū)＜椅茨馨盐招形倪壿嫽蛉狈?duì)背景知識(shí)的了解而導(dǎo)致誤會(huì)，需要更多的交流與反饋。

對(duì)此，一方面應(yīng)強(qiáng)化專審責(zé)任，保證投入的時(shí)間與精力，并鼓勵(lì)交流；另一方面應(yīng)加強(qiáng)對(duì)文章結(jié)構(gòu)的審閱，厘清脈絡(luò)，提升可讀性，尤其要幫助學(xué)生凝練章節(jié)標(biāo)題。

（三）外審意見反饋

通過對(duì)大量論文外審意見的閱讀發(fā)現(xiàn)，負(fù)面意見主要有5類，按出現(xiàn)頻率由高到低排序?yàn)椋簩懽餍问讲灰?guī)范、研究立意不明、內(nèi)容不夠飽滿、研究方法不恰當(dāng)、數(shù)據(jù)與結(jié)果呈現(xiàn)效果欠佳。其中，最影響論文通過率的是研究方法不恰當(dāng)，包括關(guān)鍵理論、關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)手段以及關(guān)鍵數(shù)據(jù)處理方法等。比如，有專家針對(duì)有關(guān)煤炭對(duì)氣體競爭性吸附研究的論文指出：“在煤分子構(gòu)建中，缺少對(duì)退火算法的詳細(xì)參數(shù)描述，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)全。模擬中每一個(gè)參數(shù)的選取都應(yīng)說明原因，不應(yīng)直接仿照他人，必須了解其原理與原因?！痹撘庖妼?dǎo)致了論文需要大修、重新送審。

對(duì)此，在審閱要點(diǎn)中補(bǔ)充了對(duì)主要研究方法和關(guān)鍵技術(shù)手段合理性的判斷。

三、實(shí)踐結(jié)果

（一）論文審閱要點(diǎn)的持續(xù)改進(jìn)

新版的學(xué)位論文審閱要點(diǎn)主要有如下變更和補(bǔ)充。

1.選題應(yīng)為5個(gè)方向：（1）礦山安全與應(yīng)急技術(shù)；（2）智能化綠色開采技術(shù)；（3）礦山巖石力學(xué)工程；（4）戰(zhàn)略資源高效綜合利用；（5）礦區(qū)環(huán)境治理與生態(tài)修復(fù)。在5個(gè)方向下鼓勵(lì)學(xué)科交叉，引入新視角、新理論與新方法。

2.選題應(yīng)考慮現(xiàn)實(shí)需求或符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)?？紤]到人才培養(yǎng)等需求，即使是基礎(chǔ)研究也應(yīng)考慮與現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系，不鼓勵(lì)研究生進(jìn)行無明確目的、無依托的自由探索。不限制導(dǎo)師自行探索。

3.主要研究方法和關(guān)鍵技術(shù)手段是否合理。具體考察研究目的是否明確、內(nèi)容是否支撐目的、技術(shù)路線是否合理、可行性如何、可靠性如何、關(guān)鍵技術(shù)手段是否掌握。

4.摘要和結(jié)論是否準(zhǔn)確凝練。具體考查摘要能否體現(xiàn)出論文的背景、目的、內(nèi)容與核心結(jié)論，其中應(yīng)體現(xiàn)出創(chuàng)新點(diǎn)。結(jié)論需逐條論述，準(zhǔn)確、凝練且有層次。

5.各章節(jié)標(biāo)題能否準(zhǔn)確反映研究內(nèi)容與邏輯。具體考查行文結(jié)構(gòu)的合理性、章節(jié)標(biāo)題對(duì)內(nèi)容的概括性和準(zhǔn)確性、章節(jié)間的聯(lián)系緊密度。

（二）論文專審辦法的持續(xù)改進(jìn)

根據(jù)調(diào)研結(jié)果，對(duì)論文專審辦法持續(xù)改進(jìn)，主要有以下幾個(gè)方面。

1.審閱人職責(zé)強(qiáng)化。鼓勵(lì)審閱人與研究生直接溝通，及時(shí)解決問題，提高效率。在各環(huán)節(jié)的答辯中，審閱人作為委員要對(duì)開題或論文提出質(zhì)詢，并公開評(píng)價(jià)以供其他委員快速了解主要優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。

2.快速審閱與詳細(xì)審閱相結(jié)合。要求審閱人做2次審閱，第一次快速審閱，對(duì)論文的整體觀感進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)放在題目、摘要、章節(jié)標(biāo)題、結(jié)論和格式上；第二次仔細(xì)閱讀，對(duì)論文各部分內(nèi)容提出修改意見，重點(diǎn)審查研究內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)手段的合理性。前者模擬外審專家快速審閱的效果，后者能實(shí)質(zhì)性提高論文質(zhì)量。

3.強(qiáng)化論文形成的結(jié)果導(dǎo)向性。在TMQ理念下，在產(chǎn)品（如論文）形成過程中應(yīng)以考核指標(biāo)（如審閱要點(diǎn)）為導(dǎo)向，通過全員參與來實(shí)現(xiàn)。因此，要求導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生撰寫論文時(shí)就參考要點(diǎn)，在形成初稿時(shí)逐點(diǎn)檢查并修改，填寫檢查表，之后再參與專審與答辯工作。

如此，以專審制度為特色，以導(dǎo)師、研究生、審閱專家等形成了全員參與的學(xué)位論文全面質(zhì)量管理體系建設(shè)。實(shí)踐表明，上述體系運(yùn)行較為成功。在2023年6月預(yù)答辯中實(shí)施，各學(xué)術(shù)方向組織團(tuán)隊(duì)展開評(píng)審，根據(jù)要點(diǎn)對(duì)學(xué)位論文提出意見。本次外審有3位專家，通過難度相當(dāng)高。結(jié)果表明，第一次外審?fù)ㄟ^率高達(dá)88%，兩次合計(jì)外審?fù)ㄟ^率為93%，其中全日制學(xué)碩、專碩通過率為100%，全日制博士通過率為100%。此外，在閱讀專家意見時(shí)發(fā)現(xiàn)，其意見與學(xué)院內(nèi)部的評(píng)審意見相似，即論文審閱要點(diǎn)與專家評(píng)審角度和價(jià)值判斷較為一致。

（三）管理體系持續(xù)改進(jìn)方向

在2023年外審反饋中，發(fā)現(xiàn)新的改進(jìn)點(diǎn)。

1.數(shù)據(jù)可靠性缺乏審查機(jī)制。近年來，隨著整體科研素養(yǎng)的提高，外審日漸規(guī)范，專家開始認(rèn)真審核關(guān)鍵數(shù)據(jù)和重要結(jié)論。如何在論文形成過程中保持研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和數(shù)據(jù)的真實(shí)性是一個(gè)嚴(yán)肅、重大的課題，應(yīng)納入論文審閱要點(diǎn)和專審制度建設(shè)的考慮范疇。

2.論文題目的精練程度有待提高。多份外審意見都提及題目不能準(zhǔn)確反映論文主要內(nèi)容和特點(diǎn)，特別是小題大做或大題小做，且學(xué)位點(diǎn)邀請(qǐng)專家審核過開題和中期情況，指出近1/4的論文題目存在概念模糊、內(nèi)容空泛、重點(diǎn)不明、層次不清、冗長拗口的問題。因此，精煉題目應(yīng)單獨(dú)作為持續(xù)改進(jìn)的方向之一。

結(jié)語

本研究表明：（1）通過優(yōu)化論文審閱要點(diǎn)和專審辦法，顯著提升了礦業(yè)工程研究生學(xué)位論文的質(zhì)量。這一過程符合全面質(zhì)量管理理論的核心理念，即通過全員參與和持續(xù)改進(jìn)提升質(zhì)量。（2）通過問卷和訪談?wù){(diào)研，探明了論文審閱中專家關(guān)注的諸多重點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)既要重視研究合理性，如技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)等，也要重視論文撰寫本身是否能準(zhǔn)確反映研究內(nèi)容和研究邏輯。（3）基于PDCA循環(huán)，改進(jìn)了論文審閱要點(diǎn)，主要有明晰選題范圍、重視行文結(jié)構(gòu)合理性等；改進(jìn)了專審辦法，主要有強(qiáng)化審閱人職能和責(zé)任、快速審閱和詳細(xì)審閱相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)全面質(zhì)量管理中目標(biāo)導(dǎo)向和全員、全過程參與的理念。

通過2023年6月外審意見可知，上述改革效果良好，論文通過率提高，整體評(píng)價(jià)提高。當(dāng)然，基于全面質(zhì)量管理的理念，將根據(jù)反饋結(jié)果持續(xù)改進(jìn)審閱要點(diǎn)和專審辦法。

參考文獻(xiàn)

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［6］KASPI S， VENKATRAMAN S. Data-driven decision-making （DDDM） for higher education assessments： A case study ［J］. Systems，2023，11（6）：306.

Practice of Quality Management of Mining Engineering Graduate Theses

LI Peia， b， LI Jian-weia， b， CAO Zhaoa， b

（a. School of Mining and Coal， b. Key Laboratory of Mining Engineering in Inner Mongolia Autonomous Region， Inner Mongolia University of Science amp; Technology， Baotou， Inner Mongolia 014010， China）

Abstract： This study is based on the theory of Total Quality Management （TQM） and aims to optimize the review points and specialized review methods for graduate theses in mining engineering， thereby enhancing the quality management level of the theses. Through surveys and interviews， it identifies key areas of focus for experts during the thesis review process， emphasizing the importance of research rationality （such as technical routes and key technologies）， as well as the necessity for the writing itself to accurately reflect the research content and logic. Using the PDCA （Plan-Do-Check-Act） cycle， the study improves the review points by clarifying the scope of topics and emphasizing the rationality of the writing structure and improves the special review method， mainly by strengthening the functions and responsibilities of reviewers， combining rapid review with detailed review， emphasizing the goal orientation and the concept of full staff and full process participation in total quality management. According to the results of the external review in June 2023， the pass rate of full-time graduate students is 100%， and the practical results are good. In the future， we will continue to improve the key points and specialized review methods.

Key words： thesis management; thesis review; Total Quality Management Theory