摘 要：基于產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)視角，文章理論分析了出口強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響機制，并利用2000—2014年中國制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進行驗證。研究表明出口強度增大會抑制產(chǎn)業(yè)升級，內(nèi)生性檢驗結果穩(wěn)??；機制分析驗證了，總體上，出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，但主要通過增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)帶來產(chǎn)業(yè)升級抑制效應?；谥袊隹诟偁巸?yōu)勢多集中于高資源依賴度行業(yè)的現(xiàn)實，進一步異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)而抑制產(chǎn)業(yè)升級；低資源依賴度行業(yè)沒有顯著性影響。為此探索突破路徑，發(fā)現(xiàn)資源配置效率提升能有效對沖出口強度增大對高資源依賴度行業(yè)升級的抑制效應?？梢?，面臨日趨復雜的國際市場環(huán)境，中國在推進高水平對外開放以開拓國際市場和獲取全球資源的同時，亟須著力于發(fā)展國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和提升資源配置效率。該研究能為向“以內(nèi)循環(huán)為主，外循環(huán)賦能”轉(zhuǎn)變的新發(fā)展格局下的中國產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展提供理論和實踐支撐。

關鍵詞：出口強度 產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián) 產(chǎn)業(yè)升級 資源配置效率

DOI：10.19592/j.cnki.scje.411886

JEL分類號：F19，L16，L60" "中圖分類號：F752，F(xiàn)426

文獻標識碼：A" "文章編號：1000 - 6249（2024）07 - 113 - 19

一、引 言

黨的二十大報告強調(diào)“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務”1，而根據(jù)經(jīng)濟增長理論，產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎；開放條件下，出口貿(mào)易則是一國產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展的重要驅(qū)動力。改革開放以來，中國大力發(fā)展的出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展產(chǎn)生了重要影響（金京等，2013；Chor et al.，2021），但關于出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級之間的關系及機制路徑識別，仍是個需要深入研究的問題。尤其是中國作為制造大國和貿(mào)易大國，當前面臨更加復雜的國際市場環(huán)境，更需對兩者關系展開深入研究，為國際競爭格局演變下促進產(chǎn)業(yè)升級以實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供理論支撐。

出口貿(mào)易是影響產(chǎn)業(yè)升級的重要因素（Wei and Liu，2006）。既有研究關于出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)升級的影響持有兩種不同的觀點，一種觀點認為出口貿(mào)易促進了產(chǎn)業(yè)升級。部分文獻發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易通過產(chǎn)業(yè)遷移效應、產(chǎn)業(yè)集聚效應、外向配套效應、出口中學習效應推動了三次產(chǎn)業(yè)間比重調(diào)整，以及工業(yè)內(nèi)部技術密集型產(chǎn)業(yè)迅速增長的產(chǎn)業(yè)結構升級（金京等，2013；Bastos et al.，2018）。另一種觀點認為出口貿(mào)易會抑制產(chǎn)業(yè)升級。該部分文獻認為，出口貿(mào)易一方面會因出口動力的“非市場性”而不利于產(chǎn)業(yè)升級（宋結焱和施炳展，2014）；另一方面，會因企業(yè)主要嵌入以國際大循環(huán)為主導的全球價值鏈低端環(huán)節(jié)而抑制產(chǎn)業(yè)升級。具體來看，在以國際大循環(huán)為主導的發(fā)展模式下，中國企業(yè)以低端要素參與國際分工，出口帶來的技術溢出效應主要集中在加工貿(mào)易部門，在向高增加值環(huán)節(jié)攀升的過程中更容易遭到發(fā)達國家企業(yè)的知識、技術封鎖，從而被鎖定在價值鏈中低端（Amiti and Freund， 2010；呂越等2018；邵敏和武鵬，2019；趙蓉等，2020；楊繼軍等，2023）。上述研究無論持何種觀點，都有利于理解出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)升級的關系及傳導機制。然而，對中國這樣的貿(mào)易大國而言，一方面，大量企業(yè)已經(jīng)進入出口市場，其當前面臨的是是否進一步提升貿(mào)易規(guī)模和貿(mào)易強度的選擇（陳愛貞和閆中曉，2020）；另一方面，在構建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局背景下，立足內(nèi)需融入全球化，利用好國內(nèi)、國際兩個市場推動產(chǎn)業(yè)升級是中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的迫切需求。出口強度能夠反映企業(yè)在出口與內(nèi)銷之間的銷售分布（岳文和韓劍，2017），體現(xiàn)企業(yè)對國際、國內(nèi)兩個市場、兩種資源的利用。為此，有必要將研究視角進一步深入到出口強度。

在當前全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈重構的背景下，中國產(chǎn)業(yè)鏈受到一定的沖擊，而產(chǎn)業(yè)的縱向聯(lián)系是企業(yè)獲取技術信息和知識最重要的渠道（陳愛貞等，2021），亟須從產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)視角考察出口強度對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響。尤其值得注意的是，像中國這樣的發(fā)展中國家，主要是通過嵌入發(fā)達國家跨國公司主導的全球價值鏈產(chǎn)業(yè)鏈以發(fā)展出口。從產(chǎn)業(yè)層面來看，出口強度增大往往意味著產(chǎn)業(yè)嵌入到國際大循環(huán)主導的生產(chǎn)網(wǎng)絡中的程度越深，這可能會影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，甚至引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性和安全問題，從而制約產(chǎn)業(yè)升級。中國作為發(fā)展中國家，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展較為滯后，其中，產(chǎn)業(yè)鏈韌性不足及上下游傳導不暢、協(xié)同不夠，是長期以來制約其產(chǎn)業(yè)升級的關鍵問題（陶鋒等，2023），這意味著產(chǎn)業(yè)鏈的不完善會抑制產(chǎn)業(yè)升級。那么，出口強度增大是否會進一步強化該抑制效應？因此，要探析新的發(fā)展背景下出口強度變化對中國產(chǎn)業(yè)升級的影響效應，需要深入研究出口強度如何影響產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)進而對產(chǎn)業(yè)升級帶來怎樣影響，這能為新的國際競爭格局下推動產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化和引導行業(yè)發(fā)展提供政策支持。

產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)體現(xiàn)為對其他產(chǎn)業(yè)需求的拉動及發(fā)展的推動作用（張虎等，2023）。一般來說，產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)越高意味著不同產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)之間合作、協(xié)調(diào)程度越高，其結構效應、重組效應、外部性及多樣化效應越強（劉慶林等，2010），越有利于產(chǎn)業(yè)升級。在開放條件下，可以區(qū)分為產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)和國際關聯(lián)。隨著開放條件的改變，中國兩個循環(huán)的關系由“以國際大循環(huán)為主導”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙詢?nèi)循環(huán)為主，外循環(huán)賦能，雙循環(huán)暢通高效”（江小涓和孟麗君，2021），這就要求國內(nèi)市場實現(xiàn)更多的“環(huán)節(jié)”，承載“更多依托”責任（李敬和劉洋，2022；史本葉和馬曉麗，2023）。從產(chǎn)業(yè)層面來看，這意味著要依托巨大的國內(nèi)市場，推動基于配置效率的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工不斷深化，增加產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)（李敬和劉洋，2022）；但不同產(chǎn)業(yè)對資源依賴度不同，這使得不同資源依賴度行業(yè)的出口與產(chǎn)業(yè)升級對資源進口依賴度不同。而迄今為止，鮮有文獻直接研究出口強度對產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)的影響，更鮮有文獻從行業(yè)資源依賴度異質(zhì)性視角展開研究。為此，本文利用2000—2014年中國17個制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，著力考察出口強度如何影響產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、國內(nèi)關聯(lián)及其產(chǎn)業(yè)升級效應，并考慮了行業(yè)資源依賴度異質(zhì)性，這能為新發(fā)展格局下中國向“以內(nèi)循環(huán)為主，外循環(huán)賦能”轉(zhuǎn)變提供實踐支撐。

本文的邊際貢獻主要有以下幾點：其一，將產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)納入到產(chǎn)業(yè)升級的研究范圍中，分析了出口強度通過產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)和國際關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級不同影響的機制，拓寬了出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)升級關系研究的范疇。其二，本文研究出口強度而非出口規(guī)模的影響，更貼切“以國內(nèi)大循環(huán)為主體”的新發(fā)展背景；而且作為制造大國和貿(mào)易大國，出口疲軟也可能表現(xiàn)為出口規(guī)模小幅度增長但出口規(guī)模相對于總產(chǎn)出規(guī)模下降，因此本研究能一定程度上為當前出口疲軟下中國產(chǎn)業(yè)升級機制提供理論闡述。其三，不同于多數(shù)文獻分析技術密集型異質(zhì)性的影響，本文基于中國在高資源依賴度行業(yè)具有較強出口優(yōu)勢的現(xiàn)實，分析不同資源依賴度行業(yè)的出口強度影響其產(chǎn)業(yè)升級的機制，有助于為特性不同的產(chǎn)業(yè)提出側(cè)重點不同的發(fā)展政策；此外，基于高資源依賴度行業(yè)出口強度增大不利于其產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)實，本文著力通過分析其對沖機制以探尋突破路徑，有助于為新的開放條件下，釋放出口貿(mào)易對中國產(chǎn)業(yè)升級的正向效應提供政策依據(jù)。

二、機制分析

（一）出口強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響效應

出口強度增大意味著企業(yè)對國際市場依賴度增加。一方面，企業(yè)更大程度融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡，能夠突破原有國內(nèi)市場、資源限制，獲得更多出口市場、多樣化產(chǎn)品需求以及全球異質(zhì)性信息和知識。這會激勵企業(yè)通過技術創(chuàng)新向行業(yè)高附加值環(huán)節(jié)攀升（Burstein and Melitz，2011；劉慧和綦建紅，2021），進而促進產(chǎn)業(yè)升級。另一方面，出口強度增大意味著企業(yè)需要開拓更大更多國際市場，承受的國際競爭壓力一般更加激烈。此時，高效率企業(yè)會試圖“逃離競爭”，為拉大與競爭對手的距離而進行創(chuàng)新（Macchiavello and Morjaria，2021；張峰等，2021）。同時，低效率企業(yè)會因“優(yōu)勝劣汰”的市場競爭機制而被淘汰，釋放出的資源流向高效率企業(yè)，進而優(yōu)化行業(yè)內(nèi)資源配置。因此，一般而言，出口強度增大的學習效應、逃離競爭效應、資源配置效應有利于產(chǎn)業(yè)升級。

然而，在傳統(tǒng)的國際大循環(huán)主導的發(fā)展模式下，跨國公司是全球價值鏈的推動者、主導者和有效治理者（江小涓和孟麗君，2021）。在全球價值鏈中，發(fā)達國家企業(yè)往往憑借技術、市場等生產(chǎn)要素方面的控制力，實施“歸核化”戰(zhàn)略，同時建立“創(chuàng)新隔絕機制”（譚志雄等，2022）。這會使發(fā)展中國家企業(yè)即使更大程度融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中，也無法獲取生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品所需的知識、技術等高端要素和資源，進而被鎖定在全球價值鏈的低附加值和微利化環(huán)節(jié)（劉斌等，2018；譚志雄等，2022；呂越等，2018；朱丹等，2023）。

從中國現(xiàn)實來看，中國憑借低成本優(yōu)勢參與到國際分工中，以加工貿(mào)易為主進行出口擴張，這種模式更容易導致本土企業(yè)被發(fā)達國家大買家或跨國公司“俘獲”，鎖定在價值鏈中低端環(huán)節(jié)；還容易造成本土企業(yè)對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的深度依賴，進一步推動本土產(chǎn)業(yè)向低附加值環(huán)節(jié)遷移，抑制產(chǎn)業(yè)升級（Humphrey and Schmitz，2002；Gereffi，1999；呂越等，2018；Autor et al.，2020）。此外，出口導向型發(fā)展戰(zhàn)略下，出口強度增大帶來的市場競爭效應會因“出口非市場性”而無法淘汰低效率企業(yè)，造成資源無法流向高效率企業(yè)，加重行業(yè)內(nèi)資源錯配；進一步地，高效率企業(yè)也因未獲得更多資源而減少甚至放棄對研發(fā)的投入，不利于其創(chuàng)新水平提升?？梢姡趪H大循環(huán)主導的模式下，出口強度增大會因出口動力的“非市場性”“低端鎖定”效應抑制產(chǎn)業(yè)升級。基于此，提出本文的第一個假說。

假說1：在傳統(tǒng)的國際大循環(huán)模式下，出口強度增大會抑制產(chǎn)業(yè)升級。

（二）出口強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響機制：基于產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)的分析

從產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)來看，出口強度增大會增加中間品國際貿(mào)易而增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)，這可能不利于產(chǎn)業(yè)升級。具體來看，一方面，出口強度增大意味著向全球生產(chǎn)網(wǎng)絡提供更多本國中間投入品，大大增加本國中間品在國際市場的交易頻率，以及其在國際市場的迂回式生產(chǎn)機會，進一步增加本國中間品在國際市場的貿(mào)易，增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)。另一方面，出口強度增大的“出口引致進口”也會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)。發(fā)展中國家由于國內(nèi)生產(chǎn)技術相對落后，出口強度增大意味著生產(chǎn)廠商為滿足國際市場高標準要求，需要投入大量蘊含高技術的國外中間投入品（巫強和劉志彪，2009；周記順和洪小羽，2021；徐乙尹等，2022）。更為重要的是，隨著國際分工日益細化，發(fā)達國家企業(yè)為了保持核心技術的壟斷地位，會不斷推動以中間品為載體的技術分散化，并逐漸縮短中間品種類的替代周期（張鳳云等，2020），因此，對于處于全球價值鏈國內(nèi)延伸環(huán)節(jié)中的企業(yè)而言，出口強度增大需要以更多數(shù)量、種類的進口中間品作為投入，這也會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)。而且，出口市場中的生產(chǎn)企業(yè)大量使用國外中間投入品的行為不僅會帶動上下游相關企業(yè)增加對國外高質(zhì)量中間投入品的使用，也會激勵國內(nèi)同類非出口企業(yè)增加國外中間投入品的使用以搶占國內(nèi)市場，進而放大出口強度增大帶來的產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)增加效應。進一步地，立足發(fā)展中國家處于全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)的事實，出口強度增大帶來產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的增加，不僅導致本土產(chǎn)業(yè)發(fā)展因“低端鎖定”失去升級動力，也會導致國內(nèi)高端產(chǎn)品生產(chǎn)能力累積不足而依賴低端既有比較優(yōu)勢，造成產(chǎn)業(yè)低端化的惡性循環(huán)（譚志雄等，2022）?？梢姡l(fā)展中國家出口強度增大而增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)往往不利于其本土產(chǎn)業(yè)升級。

從產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)來看，基于上述分析，出口強度增大可能會導致國外中間品對國內(nèi)中間品的替代，降低產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)。而從企業(yè)參與全球價值鏈分工的不同方式來看，以生產(chǎn)者角色嵌入到上游環(huán)節(jié)的企業(yè)，往往具有較強的產(chǎn)品附加值俘獲能力（Wang et al.， 2013），出于對自身核心技術和競爭優(yōu)勢的保護，會積極融入國際市場的生產(chǎn)網(wǎng)絡，主動削弱與本地相關產(chǎn)業(yè)的空間關聯(lián)，為此，行業(yè)內(nèi)該類企業(yè)出口強度增大會減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)。以供應者角色嵌入到下游環(huán)節(jié)的企業(yè)，往往服從于全球價值鏈領導者的戰(zhàn)略意圖，從事加工組裝等低附加值環(huán)節(jié)的經(jīng)濟活動，陷入“代工依賴—微利化—自主創(chuàng)新缺失”的低端循環(huán)路徑（蘇丹妮等，2020），該類企業(yè)出口強度增大意味著擠占國內(nèi)其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)的資源和生存空間，不僅減少與國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)的關聯(lián)，還不利于產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的發(fā)展，進一步減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)。此外，在國際大循環(huán)主導的發(fā)展模式下，出口強度增大意味著對國內(nèi)市場依賴度的下降，不利于基于內(nèi)需發(fā)展的本土產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈的構建，從而減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)。產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的減少，會弱化其結構效應、重組效應、外部性及多樣化效應，不利于本土產(chǎn)業(yè)升級（劉慶林等，2010；Jüttner and Maklan， 2011；Hosseini et al. 2019；Chu et al. 2019），為此，提出本文的第二個假說。

假說 2 ：出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)進而抑制產(chǎn)業(yè)升級。

（三）出口強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響機制：基于資源依賴度異質(zhì)性分析

改革開放以來，中國投入大量勞動力和能源資源等比較優(yōu)勢要素，依靠數(shù)量擴張成為世界第一出口大國（施炳展，2011），并在國際分工中形成了低價競爭優(yōu)勢。這種出口競爭優(yōu)勢主要集中在高資源依賴度行業(yè)中（周升起等，2014；戴翔和李州，2017）。從行業(yè)特性視角來看，高資源依賴度行業(yè)多為資本、勞動密集型行業(yè)或中低技術密集型行業(yè)，在高資源依賴度的資本密集型行業(yè)中，發(fā)展中國家企業(yè)在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡中更容易被發(fā)達國家大型跨國公司所俘獲（高翔等，2019；尹偉華，2017）；在高資源依賴度的勞動密集型行業(yè)或中低技術密集型行業(yè)中，發(fā)展中國家企業(yè)的產(chǎn)品可替代性高，在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡中往往居于較低地位。則這些類型的行業(yè)要增大出口強度，需要更深入地嵌入發(fā)達國家跨國公司所主導的國際分工網(wǎng)絡體系中。從資源豐裕度視角來看，中國屬于能源、礦產(chǎn)等資源相對比較稀缺的國家，對石油、鐵礦、農(nóng)產(chǎn)品等資源的進口依賴度比較高（王淑芳等，2021；王安建和袁小晶，2022；朱晶等，2023），則高資源依賴度行業(yè)出口強度增大，必然會通過增大資源進口強度而增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)，并通過進口競爭效應、資源擠出效應等抑制產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)。因此，高資源依賴度行業(yè)出口強度增大，一般會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，其抑制產(chǎn)業(yè)升級的效應往往比較顯著。

近年來，中國在電子產(chǎn)品、機械等一些資源依賴度相對較低的行業(yè)上的出口競爭優(yōu)勢也在增強，由于對資源依賴程度相對較低，這些行業(yè)供應鏈的不同環(huán)節(jié)更容易往最終品裝配環(huán)節(jié)所在地集聚（高翔等，2022）。典型的如蘋果公司的供應鏈，自2001年以來，其最大的代工組裝企業(yè)富士康、和碩在中國大陸設立了多個最終品組裝廠，其他環(huán)節(jié)的供應商也跟隨來華設廠。根據(jù)蘋果公司公布的供應鏈名單，2021年191家一級供應商中155家在華設廠，2022年一級供應商調(diào)整減少至186家，其中仍有151家在華設廠。目前蘋果供應鏈中約48%的電路板和玻璃、充電器、電纜、電池等環(huán)節(jié)集聚在華生產(chǎn)，組裝完成的最終品銷往全球各地?？梢?，資源依賴度相對較低的行業(yè)其出口強度增大，一般會因更大程度融入國際分工而增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)，但同時也可能因為供應鏈地理集聚而增加產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，由此其對產(chǎn)業(yè)升級的影響往往不確定?；谝陨戏治?，本文提出第三個假說。

假說 3 ：相比低資源依賴度行業(yè)，高資源依賴度行業(yè)出口強度增大通過增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)進而抑制產(chǎn)業(yè)升級的影響效應更強。

三、計量模型、變量選擇與數(shù)據(jù)來源

（一）計量模型

如前所述，為驗證出口強度對產(chǎn)業(yè)升級影響，構建以下計量模型：

[VARst=α0+α1Rexpst+α2Xst+μs+μt+εst]" " " " " " " " " " （1）

其中，[VARst]是t年s行業(yè)的行業(yè)增加值率，以衡量產(chǎn)業(yè)升級；[Rexpst]表示t年s行業(yè)出口強度，用行業(yè)出口額與銷售收入的比值衡量；[Xst]為一系列控制變量；[ μs]、[μt]分別為行業(yè)、時間固定效應；[εst]為擾動項。

為驗證出口強度通過產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級的影響，本文借鑒邵朝對等（2020）的方法，第一，將機制變量產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)對核心解釋變量出口強度進行回歸；第二，將被解釋變量產(chǎn)業(yè)升級同時對核心解釋變量出口強度與機制變量產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)的交互項以及水平項進行回歸。具體公式如下：

[PLst=β0+β1Rexpst+β2Xst+μs+μt+εst]" " " " " " " " " （2）

[Varst=γ0+γ1Rexpst+γ2Rexpst×PLst+γ3PLst+γ4Xst+μs+μt+εst]" （3）

其中，[PLst]代表機制變量產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)程度，分為產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)（[ForPLst]）、產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)（[DomPLst]），其余變量同式（1）。產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)基于Fally（2012）的研究，利用倪紅福等（2016）、陳愛貞等（2021）的方法測算。該方法的基本思想是分工越細化，生產(chǎn)分割長度（生產(chǎn)階段數(shù)）越長，生產(chǎn)鏈上企業(yè)數(shù)量越多，生產(chǎn)結構越復雜，產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)度越高。具體測算方法為：將開放經(jīng)濟體中生產(chǎn)分割定義為：[Nik=1+j，lajilkNjl]，其中，[Nik]為i國k部門（產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)）的生產(chǎn)階段數(shù)；[ajilk]為i國k部門單位產(chǎn)品生產(chǎn)需要直接消耗j國[l]部門的數(shù)量；[Njl]為j國[l]部門隱含的生產(chǎn)階段數(shù)。一個極端的例子是，當中間品投入為0時，單位產(chǎn)品生產(chǎn)階段數(shù)為[l]；然而這種極端情況現(xiàn)實中很難滿足，那么，單位產(chǎn)品生產(chǎn)階段數(shù)不僅取決于其直接消耗系數(shù)，還與中間品隱含的階段數(shù)有關。用矩陣形式表示為：

[NT=UT+NTA]

[NT=UT（I?A）?1B]

其中，B為里昂惕夫（Leontief）逆矩陣，I為單位矩陣，T表示轉(zhuǎn)置。i國產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)階段數(shù)的分解公式可表示為：

[NiT=UTB1iB2i?BNi=uTLii+uTBii?Lii+uTj≠iBji=uTLii+uTj≠iLiiAijBji+uTj≠iBji]

其中，Ni為i國產(chǎn)品隱含的全球生產(chǎn)階段數(shù)。將其分解為三部分：第一部分[uTLii]表示國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)，[ Lii]為i國的局部里昂惕夫逆矩陣，相當于無中間品國際貿(mào)易時i最終需求引致最終產(chǎn)出增加；第二部分[uTj≠iLiiAijBji]和第三部分[uTj≠iBji]表示國際生產(chǎn)階段數(shù)，分別表示國外對i國中間品的需求和i國對國外中間產(chǎn)品的需求。為此，產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)用國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)表示（DomPL），產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)用國際生產(chǎn)階段數(shù)（ForPL）表示。

（二）變量選擇

參考蘇杭等（2017）的做法，選取行業(yè)層面的控制變量為勞動力投入（lnLAB）、資本投入（lnCAP）、中間品投入（lnM）、研發(fā)投入（lnRD）、外資開放度（Rfdi）、資產(chǎn)收益率（ProAsset）、行業(yè)規(guī)模（lnSize）。具體的變量設定，見表1。

（三）數(shù)據(jù)來源及處理

本文的數(shù)據(jù)主要來源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及《中國科技統(tǒng)計年鑒》。由于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》中2000年工業(yè)行業(yè)出口交貨值缺失，使用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中企業(yè)出口交貨值加總到行業(yè)層面的數(shù)據(jù)進行補充。由于WIOD數(shù)據(jù)使用行業(yè)分類標準為ISIC Rev.4，與《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》中國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準不同，參考蘇杭等（2017）的做法對其進行統(tǒng)一，具體如表2所示，最后選取17個制造業(yè)行業(yè)作為研究對象，時間跨度為2001—2014年。表3為主要變量的描述性統(tǒng)計。

四、出口強度影響產(chǎn)業(yè)升級的實證結果分析

（一）基準回歸

表4為出口強度對產(chǎn)業(yè)升級影響的回歸結果。本部分采用面板固定效應對式（1）進行回歸分析。第（1）—（7）列是逐步加入勞動力投入（lnL）、資本投入（lnCap）、中間品投入（lnM）、研發(fā)投入（lnRD）、外資開放度（Rfdi）、資產(chǎn)收益率（資產(chǎn)收益率）、行業(yè)規(guī)模（lnSize）后的估計結果，可以發(fā)現(xiàn)出口強度的系數(shù)均為負，在1%顯著性水平上通過檢驗，說明出口強度增大會抑制產(chǎn)業(yè)升級，驗證了假說1。由此可見，中國作為貿(mào)易大國，出口強度增大能推動中國產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展，但其“低端鎖定”等負向效應會逐漸占主導地位，進而不利于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級。

（二）內(nèi)生性檢驗

考慮到出口強度與產(chǎn)業(yè)升級之間可能存在的內(nèi)生性問題。參考孫浦陽和張?zhí)鹛穑?019）、侯欣裕和孫浦陽（2019）的做法，使用以目的地扣除中國進口外的世界進口需求（WID）構建行業(yè)出口強度的工具變量（IV）。以行業(yè)層面的外部需求構建其出口強度的工具變量，其原因在于，一方面，世界各國對其他國家該行業(yè)需求越多，對本國該行業(yè)需求越少，行業(yè)出口會越少；另一方面，世界對其他國家行業(yè)需求不會對本國該產(chǎn)業(yè)升級有直接影響。以世界進口需求構建的工具變量回歸結果如表5第（1）列所示，一階段回歸中工具變量系數(shù)為負，在1%顯著性水平上通過檢驗；二階段回歸中，出口強度系數(shù)為負，在1%顯著性水平上通過檢驗，說明在考慮了內(nèi)生性后，出口強度增大會抑制產(chǎn)業(yè)升級的結論依然穩(wěn)健。

對工具變量進行不可識別和弱工具變量檢驗以驗證其合理性。（1）不可識別檢驗發(fā)現(xiàn)Anderson-LM統(tǒng)計量的P值在1%的顯著性水平上拒絕“工具變量識別不足”的原假設；（2）弱工具變量檢驗發(fā)現(xiàn)Cragg-Donald Wald-F統(tǒng)計量的值大于Stock-Yogo檢驗10%的臨界值，拒絕“弱工具變量”的原假設。可見，本文工具變量選取的合理性。

此外，還使用行業(yè)出口強度的滯后一期、二期作為工具變量進行2SLS回歸，結果如表5第（2）—（3）列所示?？紤]到出口可能具有一定的路徑依賴，借鑒白俊紅和劉宇英（2018）的方法，利用系統(tǒng)GMM方法進行估計，回歸結果如表5第（4）列所示?？梢园l(fā)現(xiàn)第（2）—（4）列中行業(yè)出口強度系數(shù)均在1%水平上顯著為負，說明出口強度增大會抑制產(chǎn)業(yè)升級，結果與表4一致，說明結論穩(wěn)健。

（三）機制檢驗

產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)作為作用機制的檢驗結果如表6第（1）—（2）列所示，第（1）列中出口強度系數(shù)為正，在1%顯著性水平上通過檢驗，第（2）列中出口強度與產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)交互項系數(shù)為負，在10%顯著性水平上通過檢驗。說明出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)抑制產(chǎn)業(yè)升級。產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)作為作用機制的檢驗結果如表6第（3）—（4）列所示，第（3）列中出口強度系數(shù)為負，在10%顯著性水平上通過檢驗，第（4）列中出口強度與產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)交互項系數(shù)為正，但未通過顯著性檢驗。說明出口強度增大會減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，但通過該渠道對產(chǎn)業(yè)升級的抑制作用不顯著。其原因可能在于，其一，雖然出口強度增大會減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，但國內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展等促進了中國產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，這抵消了出口強度通過產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級的影響；其二，出口強度增大帶來的學習效應以及對產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)發(fā)展的抑制等，會激勵國內(nèi)供應商創(chuàng)新，從而能產(chǎn)生一定的對沖效應。由此可見，出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)進而抑制產(chǎn)業(yè)升級，同時，也會減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，但通過減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級的抑制路徑不顯著，驗證了假說2。

（四）基于行業(yè)資源依賴度異質(zhì)性分析

為驗證假說3，本文參考張正華和楊先明（2007）以及國家統(tǒng)計局《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》的方法，將行業(yè)分為高資源依賴度行業(yè)與低資源依賴度行業(yè)1。先分樣本對式（1）進行回歸分析，結果如表7所示，表7第（1）—（2）列為高資源依賴度行業(yè)的回歸結果，可以發(fā)現(xiàn)無論是否加入控制變量，出口強度系數(shù)都在5%水平上顯著為負，說明高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會抑制其產(chǎn)業(yè)升級；第（3）—（4）列為低資源依賴度行業(yè)的回歸結果，出口強度在加入控制變量后系數(shù)未通過顯著性檢驗，說明低資源依賴度行業(yè)出口強度增大對其產(chǎn)業(yè)升級沒有顯著性負效應。為了進一步檢驗結果的穩(wěn)健性，將出口強度與是否為高資源依賴度行業(yè)的二值變量交互項放入基準回歸中（其中，高資源依賴度行業(yè)賦值為1，低資源依賴度行業(yè)賦值為0），回歸結果如表7第（5）列所示，發(fā)現(xiàn)出口強度與是否為高資源依賴度行業(yè)的二值變量的交互項的系數(shù)為負，在10%顯著性水平上通過檢驗，說明相對于低資源依賴度行業(yè)而言，高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級的抑制效應更大。

接下來，進一步驗證資源依賴度不同的行業(yè)出口強度增大對其產(chǎn)業(yè)升級影響的作用機制?；貧w結果如表8所示，第（1）—（4）列驗證高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對其產(chǎn)業(yè)升級影響的作用機制。第（1）和（3）列分別檢驗出口強度與機制變量產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)和產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的關系，第（1）列中出口強度的系數(shù)在1%水平上顯著為正，第（3）列中出口強度的系數(shù)在1%水平上顯著為負，說明高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)，減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)。第（2）和（4）列為分別加入出口強度與產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)和國內(nèi)關聯(lián)交互項的結果，可見，第（2）列中交互項系數(shù)在1%水平上顯著為負，第（4）列中交互項系數(shù)在5%水平上顯著為正，說明高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)而抑制其產(chǎn)業(yè)升級。

第（5）—（8）列驗證低資源依賴度行業(yè)出口強度增大對其產(chǎn)業(yè)升級影響的作用機制。第（5）和（7）列分別檢驗出口強度與機制變量產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)和國內(nèi)關聯(lián)的關系，第（6）、（8）列為分別加入出口強度與產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)和國內(nèi)關聯(lián)交互項的結果。可見，第（5）和（7）列中出口強度的系數(shù)都未通過顯著性檢驗，且第（6）列中出口強度與產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的交互項系數(shù)在1%水平上顯著為負，第（8）列中出口強度與產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的交互項系數(shù)未通過顯著性檢驗，說明低資源依賴度行業(yè)出口強度增大通過產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級影響的作用機制不顯著，假說3得到了驗證。

五、出口強度對高資源依賴度行業(yè)升級抑制效應的突破路徑：

提高資源配置效率

根據(jù)上文分析，高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)、減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)而抑制產(chǎn)業(yè)升級。那么，在“十四五”期間中國實行高水平對外開放的背景下，高資源依賴度產(chǎn)業(yè)如何在對外開放中探尋產(chǎn)業(yè)升級路徑？“十四五”規(guī)劃中提出“改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育先進制造業(yè)集群，以推動制造業(yè)優(yōu)化升級”1。2022年，中央經(jīng)濟工作會議中也提出“提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)分工中的地位和競爭力”2。而學術界研究的重點傾向于先進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，本部分基于作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會抑制產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)實，著力探討如何有效對沖出口強度增大對產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的負向效應，以及出口強度增大通過增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)進而抑制產(chǎn)業(yè)升級的后半段抑制路徑，為掃清開放條件下產(chǎn)業(yè)升級的障礙提供方向和建議。中國進入高質(zhì)量發(fā)展階段，資源配置效率是決定整個經(jīng)濟總體生產(chǎn)效率的關鍵因素（Hopenhayn，2011；劉啟仁和黃建忠，2018）。提升資源配置效率不僅能夠提高全要素生產(chǎn)率（呂鑫等，2022），促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工深化，還能提高創(chuàng)新生產(chǎn)率，增強自主創(chuàng)新能力（李德山和鄧翔，2018）。這有利于突破國際大循環(huán)主導發(fā)展模式下的產(chǎn)業(yè)“低端鎖定”效應，進而能夠?qū)_出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級的抑制效應。為此，本文繼續(xù)從資源配置視角，進一步檢驗高資源依賴度行業(yè)出口強度增大的產(chǎn)業(yè)升級抑制效應的對沖機制，進而探索高資源依賴度產(chǎn)業(yè)升級路徑。

從資源錯配的定義來看，傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論認為，在完全競爭市場中，價格由市場機制決定，資源能夠自由流動達到最優(yōu)的配置狀態(tài)，與最優(yōu)配置的偏離被稱為資源錯配。在現(xiàn)實中，市場是非完全競爭市場，壟斷勢力越強，意味著行業(yè)中企業(yè)定價高于競爭價格的能力越高，說明市場競爭機制無法充分發(fā)揮作用，進而造成資源錯配，降低資源配置效率（劉瑞明和石磊，2011；靳來群等，2015）。在中國，國有企業(yè)能夠獲得政府各種支持，導致即使效率低的國有企業(yè)也難以被市場機制淘汰，這意味著國有企業(yè)能以低于市場的價格擠占其他非國有企業(yè)的資源（黃昕和平新喬，2020）。因而，市場結構和國有企業(yè)占比是影響中國資源流動進而造成資源錯配的兩個重要影響因素。

本文參考李青原和章尹賽楠（2021）、江艇等（2018）的做法測算行業(yè)資源錯配（Misc），即使用二位碼行業(yè)TFP的75—25分位數(shù)離差來衡量，數(shù)據(jù)來源于2000—2013中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)。其次，通過影響資源流動的兩個重要因素（黃昕和平新喬，2020；靳來群等，2015），即市場結構和國有企業(yè)占比，進一步驗證提升資源配置效率能否成為出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級抑制效應的突破路徑。市場結構（PCM）用勒納指數(shù)衡量，指數(shù)越高意味著市場壟斷程度越高；國有企業(yè)占比（Rsoe）用國有企業(yè)資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重衡量。在進行計量回歸時，高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對通過產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)影響產(chǎn)業(yè)升級的路徑，更側(cè)重探討提升資源配置效率在前半段路徑的作用，即將出口強度與資源配置效率作為交互項放入式（2）；而高資源依賴度行業(yè)出口強度增大通過產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)影響產(chǎn)業(yè)升級的路徑，更側(cè)重探討提升資源配置效率在后半段路徑的作用，即將出口強度與產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)以及資源配置效率的交互項放入式（3）。回歸結果如表9所示。

表9第（1）、（3）和（5）列分析高資源依賴度行業(yè)出口強度增大抑制產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的對沖機制，第（2）、（4）和（6）列分析產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)越多，高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級抑制作用越大的對沖機制。第（1）—（2）列驗證提升資源配置效率能否成為高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對其產(chǎn)業(yè)升級抑制效應的對沖機制，第（1）列中出口強度與資源錯配的交互項系數(shù)為負，在10%顯著性水平上通過檢驗，說明資源錯配程度越低，出口強度增大對產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)抑制效應越小，這意味著降低資源錯配可以有效對沖高資源依賴度行業(yè)出口強度增大帶來的產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的抑制效應；第（2）列中出口強度、產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)與資源錯配三項的交互項為負，在5%顯著性水平上通過檢驗，說明在出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的情況下，資源錯配程度越低，出口強度增大通過增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級的抑制效應越小，這意味著在高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的情況下，降低資源錯配可以有效對沖其對產(chǎn)業(yè)升級的抑制作用。

第（3）—（4）列驗證降低市場壟斷程度能否成為高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級抑制效應的有效對沖機制，第（3）列中出口強度與市場壟斷程度的交互項系數(shù)為負，在10%顯著性水平上通過檢驗，說明市場壟斷程度越低，出口強度增大對產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)抑制效應越小，這意味著降低市場壟斷程度，提高市場競爭水平可以有效對沖出口強度增大帶來的產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)抑制效應；第（4）列中出口強度、產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)與市場壟斷程度三項的交互項為負，在1%顯著性水平上通過檢驗，說明在出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的情況下，市場壟斷程度越低，出口強度增大通過增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級的抑制效應越小，這意味著在高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的情況下，降低市場壟斷程度，提高市場競爭水平可以有效對沖其對產(chǎn)業(yè)升級的抑制作用。

第（5）—（6）列驗證降低國有企業(yè)比重能否成為高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級抑制效應的有效對沖機制，第（5）列中出口強度與國有企業(yè)比重的交互項系數(shù)為負，在10%顯著性水平上通過檢驗，說明國有企業(yè)比重越低，出口強度增大對產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)抑制效應越小，這意味著降低國有企業(yè)比重可以有效對沖高資源依賴度行業(yè)出口強度增大帶來的產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的抑制效應；第（6）列中出口強度、產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)與國有企業(yè)比重三項的交互項為負，在1%顯著性水平上通過檢驗，說明在出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的情況下，國有企業(yè)比重越低，出口強度增大通過增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)升級的抑制效應越小，這意味著在高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)的情況下，降低國有企業(yè)比重可以有效對沖其對產(chǎn)業(yè)升級的抑制作用。

由此可見，通過降低市場壟斷程度和國有企業(yè)比重而降低資源錯配、提升資源配置效率，能有效對沖高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級的抑制效應。其原因在于，提升資源配置效率能提高行業(yè)生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力，進一步深化產(chǎn)業(yè)分工，完善國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈，彌補出口強度增大對產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)的負向效應；同時，能突破產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)增加所帶來的“低端鎖定”效應等對產(chǎn)業(yè)升級的抑制路徑。因此，提升資源配置效率是出口強度增大對產(chǎn)業(yè)抑制效應的一個重要突破路徑。

六、結論與建議

本文從產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)視角，利用2000—2014年世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）與《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》中的中國17個制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，考察了出口強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響，并進一步驗證資源配置效率提升對出口強度的產(chǎn)業(yè)升級效應的影響。研究發(fā)現(xiàn)：高資源依賴度行業(yè)出口強度增大會通過增加產(chǎn)業(yè)鏈國際關聯(lián)，并減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)進而抑制產(chǎn)業(yè)升級；出口強度增大對低資源依賴度行業(yè)沒有顯著性的影響；而資源配置效率提升能有效對沖出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級的這種抑制作用。

隨著全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈重構驅(qū)動國際競爭格局演變，以及世界經(jīng)濟復蘇乏力，近年來我國出現(xiàn)了明顯的出口疲軟趨勢。根據(jù)中國海關總署的數(shù)據(jù)，2019年，中國貨物出口金額同比僅增長0.5%；自2022年10月開始，中國出口貨物總值出現(xiàn)了持續(xù)5個月的負增長；2023年前8個月，中國貨物出口金額為15.47萬億元，同比僅上漲0.8%，且自5月份以來，出口下降已經(jīng)持續(xù)4個月，這引發(fā)了社會各界對出口疲軟是否影響經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的擔憂。由于數(shù)據(jù)獲取困難，本文無法獲得最新的實證結果，而實際上雖然近年來中國出口增速明顯回落，但樣本期間出口強度也呈現(xiàn)一定的波動。因此，本文的實證結果對當下中國仍然有較強的現(xiàn)實意義和啟示：出口疲軟并不必然會抑制產(chǎn)業(yè)升級進而影響經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，但中國企業(yè)需要積極應對。而且從中國發(fā)展經(jīng)驗來看，推進高水平對外開放能為構建新發(fā)展格局提供強大動力；而在新的國際競爭格局下，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)可以更好立足國內(nèi)需求，利用國際、國內(nèi)兩個市場，兩種資源，加快發(fā)展國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和提升自身技術水平，以培育新的國際競爭優(yōu)勢。

結合本文研究結論和中國現(xiàn)實，提出以下幾點建議：第一，本文證實出口強度增大并不會對所有行業(yè)具有抑制效應，并且這種抑制效應可通過提升資源配置效率進行有效對沖，說明了立足國內(nèi)大循環(huán)，持續(xù)推進高水平對外開放的正確性。因此，要持續(xù)推進制度創(chuàng)新，助力企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，培育新的國際競爭力；提升人力資本高級化水平，注重高級人才的培養(yǎng)和配置，為企業(yè)創(chuàng)新注入動力，提升企業(yè)創(chuàng)新競爭能力；加快構建完整的內(nèi)需體系，充分發(fā)揮超大規(guī)模市場優(yōu)勢，實施基于內(nèi)需的全球化戰(zhàn)略。第二，本文證實出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級的抑制效應重點在高資源依賴度行業(yè)，為此，需要繼續(xù)推進高資源依賴度產(chǎn)業(yè)綠色改造升級，減少對資源的依賴度。應抓住數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展機遇，打造高資源依賴度行業(yè)升級的平臺，提高其生產(chǎn)效率，進而降低對資源的依賴。以創(chuàng)新驅(qū)動傳統(tǒng)高資源依賴度的產(chǎn)業(yè)升級，增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新。推動產(chǎn)業(yè)“低碳化”、清潔化發(fā)展，面對碳達峰、碳中和的任務要求，制定嚴格的環(huán)保標準，發(fā)展綠色技術，推動產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。第三，本文證實出口強度增大會減少產(chǎn)業(yè)鏈國內(nèi)關聯(lián)，為此，需要進一步完善延伸國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈，以推動產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。充分利用加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型的機會，提高加工貿(mào)易投入品國有化的程度，延伸國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈長度。利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等創(chuàng)新經(jīng)濟運作模式，引領傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)走深加工和高附加值路線，鼓勵企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新，通過二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新提高產(chǎn)品的增加值與技術含量。構建產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，以科技中介及資本市場為橋梁連接產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈，實現(xiàn)“雙向融合”。第四，本文證實提升資源配置效率能夠突破高資源依賴度行業(yè)出口強度增大對產(chǎn)業(yè)升級的抑制路徑，為此，應著力提升資源配置效率，釋放出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)升級的正向效應。進一步深化國有企業(yè)改革，降低“所有制歧視”給民營企業(yè)等各類主體在要素市場帶來的不公正“待遇”，促進資源在行業(yè)內(nèi)各類主體間的自由流動；營造市場公平競爭環(huán)境，增強企業(yè)在市場中競爭的公平性，進而降低行業(yè)的市場壟斷勢力。

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Export Intensity， Industrial Chain Linkage and Industrial Upgrading

—An Analysis of Heterogeneity Based on

Resource Dependence of Chinese Manufacturing Industry

Yan Zhongxiao" "Chen Aizhen

Abstract： This paper theoretically elaborates on the impact mechanism of export intensity on industrial upgrading from the perspective of industrial chain linkage， and validates it using Chinese manufacturing industry level data from 2000 to 2014. The study found that the increase of export intensity will inhibit industrial upgrading， and the results of endogenous test are robust. Mechanism analysis shows that， on the whole， the increase of export intensity will increase the international linkage of the industrial chain， and reduce the domestic linkage of the industrial chain， but mainly by increasing the international linkage of the industrial chain to inhibit industrial upgrading. Based on the fact that the competitive edge of Chinese export is mainly concentrated in industries with high resource dependence， further heterogeneity analysis shows that for industries with high resource dependence， the increase of export intensity will increase the international linkage of the industrial chain， while reducing the domestic linkage of the industrial chain， thereby inhibiting the industrial upgrading. Industries with low resource dependence have no significant effect. Exploring breakthrough paths for this purpose， analysis shows that the improvement of resource allocation efficiency can effectively hedge the inhibition effect of increasing export intensity on industrial upgrading. It can be seen that under increasingly complex international condition， while insisting on promoting high-standard opening-up to explore international markets and access global resources， China urgently needs to focus on developing its domestic industrial chain and improving the efficiency of resource allocation. This study can provide theoretical and practical support for industrial upgrading and development under the new development pattern of \" the internal circulation the main one， the external circulation the enabler\".

Keywords： Export Intensity; Industrial Chain Linkage; Industrial Upgrading; Resource Allocation Efficiency

（責任編輯：徐久香）

* 閆中曉，集美大學財經(jīng)學院，E-mail：yanzhongxiao2012@163.com，通訊地址：福建省廈門市集美區(qū)岑東路130號，郵編：361021；陳愛貞（通訊作者），廈門大學經(jīng)濟學院，E-mail：azchen@xmu.edu.cn，通訊地址：福建省廈門市思明區(qū)思明南路422號，郵編：361005。感謝審稿專家的寶貴意見，作者文責自負。

基金項目：本文受國家社會科學基金重大項目“產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈合作共建‘一帶一路’高質(zhì)量發(fā)展研究”（22ZDA060）和國家社會科學基金重點項目“全球產(chǎn)業(yè)鏈收縮對中國產(chǎn)業(yè)鏈影響機制研究”（21AJY003）資助。

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