* 馬思騰，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院，E-mail：bnumsteng@163.com；劉業(yè)進(jìn)（通訊作者），首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與公共管理學(xué)院，E-mail：hayeking@163.com，通訊地址：北京市豐臺(tái)區(qū)花鄉(xiāng)張家路口121號(hào)首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，郵編：100070。作者文責(zé)自負(fù)。

摘 要：“基因—文化共同進(jìn)化理論”，特別是利用“文化基因視角”解釋文化演化中群體選擇的復(fù)蘇，最常見、最重要的文化基因就是新制度經(jīng)濟(jì)所說的“制度”。但當(dāng)前學(xué)術(shù)界遠(yuǎn)未就文化演化理論中的選擇單位/復(fù)制者、互動(dòng)者和性狀群體等重要概念達(dá)成共識(shí)，因此，深入研究文化演化的基礎(chǔ)并不牢固。文章認(rèn)為，相較于“謎米”，復(fù)制者更適合作為文化演化的選擇單位，它是文化中可復(fù)制、可傳遞的片段，具有非物質(zhì)特征，其概念與約翰·塞爾和哈耶克所指“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”接近；復(fù)制者可分三類：Ⅰ類復(fù)制者為制度性事實(shí)（如慣例、法律），Ⅱ類復(fù)制者為人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物（如設(shè)計(jì)汽車的知識(shí)），Ⅲ類復(fù)制者為人的行為但不是人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物（如道德規(guī)則）；復(fù)制者搭載在互動(dòng)者上；互動(dòng)者具有物質(zhì)特征，即文化群體；具有不同表型的文化群體即“性狀群體”。結(jié)合普萊斯方程，通過對(duì)信念、價(jià)值觀、態(tài)度等決定文化群體表型適應(yīng)度至關(guān)重要的復(fù)制者展開分析，可以理解復(fù)制者、互動(dòng)者、復(fù)制者適應(yīng)度和群體選擇之間復(fù)雜的因果關(guān)系，解釋文化群體選擇的工作機(jī)制，即復(fù)制者決定性狀群體的表型相對(duì)適應(yīng)性優(yōu)勢(shì)，分析哪類復(fù)制者能夠被采納，哪類復(fù)制者最終會(huì)被消除。由此解釋語言、道德、貨幣、分立的財(cái)產(chǎn)權(quán)等塑造人類合作秩序核心制度的起源。

關(guān)鍵詞：文化演化 性狀群體 群體選擇 文化基因視角

DOI：10.19592/j.cnki.scje.420018

JEL分類號(hào)：B52， D71" "中圖分類號(hào)：C912

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A" "文章編號(hào)：1000 - 6249（2024）07 - 012 - 15

用丹尼特給道金斯的《延伸的表型》（Dawkins，1999）跋文中的一段話來說明本文的思路將十分恰當(dāng)：“達(dá)爾文（Charles Darwin）思維的邏輯不僅僅是關(guān)于基因的?！痹絹碓蕉嗟乃枷爰议_始意識(shí)到這一點(diǎn)：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家、演化倫理學(xué)家，以及社會(huì)科學(xué)甚至物理科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域的其他人。本文將達(dá)爾文思維應(yīng)用于文化演化領(lǐng)域，我們將厘清其中的復(fù)制者、互動(dòng)者/載體、復(fù)制者的表型效應(yīng)（phenotypic effects）或群體性狀。特別是，引入演化生物學(xué)家和演化理論家較少關(guān)注的“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”概念，探討文化演化中作為社會(huì)科學(xué)事實(shí)的復(fù)制者，強(qiáng)調(diào)其非物質(zhì)事實(shí)性質(zhì)和不可“顆?；钡膶傩?，這為確定文化演化中的選擇單位這一難題奠定了基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上討論文化演化的核心機(jī)制——群體選擇是如何工作的。

一、文化演化的由來及其“選擇單位”困境

在《人類的由來及性選擇》中，達(dá)爾文旨在論證人與其他動(dòng)物的演化連續(xù)性，但他也罕見論及僅存于人類社會(huì)的“文化演化”和“群體選擇”，據(jù)此我們有理由稱達(dá)爾文為文化演化的先驅(qū)之一?！拔覀儽仨氂涀。M管高道德標(biāo)準(zhǔn)對(duì)部落中的每個(gè)個(gè)體及其后代可能沒有明顯優(yōu)勢(shì)，但道德水平的提高和更多杰出人才的出現(xiàn)必定會(huì)為一個(gè)部落帶來超越其他部落的巨大優(yōu)勢(shì)。毫無疑問，一個(gè)擁有眾多具有愛國(guó)、忠誠(chéng)、服從、勇氣和同情心的成員的部落，其成員總是愿意為共同利益相互支持和犧牲，這樣的部落往往能夠勝過其他部落，這是自然選擇的體現(xiàn)。歷史上，部落不斷取代其他部落，而道德是他們成功的關(guān)鍵因素，因此全球的道德標(biāo)準(zhǔn)和杰出人才數(shù)量都在逐漸上升”（Darwin，1871）。達(dá)爾文所說的“部落”就是文化群體。當(dāng)他談到不同部落在“愛國(guó)、忠誠(chéng)、服從、勇氣和同情心、道德”上的表現(xiàn)差異，實(shí)質(zhì)是指文化群體的不同性狀，因此我們把擁有不同性狀的群體稱為“性狀群體”，即在文化性狀而非生物學(xué)遺傳性狀上存在顯著、實(shí)質(zhì)性差異的不同部落、不同民族或不同民族國(guó)家（劉業(yè)進(jìn)和楊美榮，2022）。今天看來，這是一段標(biāo)準(zhǔn)的“文化演化”敘述。其中，選擇的標(biāo)靶或者說選擇單位，達(dá)爾文的闡述是含糊的，他沒有區(qū)分群體性狀和復(fù)制者，在“愛國(guó)、忠誠(chéng)、勇氣和同情心、道德”這一組概念中，既有群體性狀，又有復(fù)制者，二者是混雜在一起提出的。

然而，把演化思想應(yīng)用于人類社會(huì)的研究，達(dá)爾文不是第一人。在人文學(xué)科和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，存在大量所謂“達(dá)爾文之前的達(dá)爾文主義”。在討論“理性、自由與傳統(tǒng)”這個(gè)主題時(shí)，哈耶克（Hayek，2011）揭示了一個(gè)常見誤解，“因?yàn)楝F(xiàn)在我們不得不強(qiáng)調(diào)選擇在社會(huì)演化過程中起著重要作用，給人的印象好像是，我們借用了生物學(xué)演化思想。然而事實(shí)上正好相反，是達(dá)爾文及其同輩們受到社會(huì)演化論的啟發(fā)而發(fā)展出生物進(jìn)化理論?！钡拇_，即使在生物學(xué)領(lǐng)域，首先是蘇格蘭哲學(xué)家早于達(dá)爾文提出這些思想，后來各種“歷史學(xué)派”將這些思想應(yīng)用于法律、語言研究，從而得出結(jié)論，即研究社會(huì)現(xiàn)象時(shí)，結(jié)構(gòu)的相似性只能從一個(gè)共同的起源來解釋。社會(huì)學(xué)研究中提出這個(gè)常識(shí)很久以后，它才被應(yīng)用于生物學(xué)。這里哈耶克列舉了經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯（T.R. Malthus）、坎蒂隆（Richard Cantillon），還有蘇格蘭地理學(xué)家赫頓（James Hutton）等。后來由于生物學(xué)迅猛發(fā)展，很多概念和機(jī)制已經(jīng)逐步形成標(biāo)準(zhǔn)范式，如“繁殖/復(fù)制”“生存競(jìng)爭(zhēng)”“自然選擇”“適者生存”。社會(huì)科學(xué)研究丟掉了其悠久的演化方法傳統(tǒng)，不得不從生物學(xué)中借用概念。這里呈現(xiàn)哈耶克（Hayek，2011）首次闡述的“文化演化”思想，“在社會(huì)進(jìn)化方面，決定性因素不是個(gè)體生理特征和遺傳性質(zhì)（physical and inheritable properties of the individuals）的選擇，而是通過模仿成功的制度、習(xí)俗（institutions and habits）、思想、技術(shù)（ideas and skills）而進(jìn)行選擇。盡管這種操作（自然選擇操作）通過群體和個(gè)體的成功來進(jìn)行，但涌現(xiàn)的產(chǎn)物不是個(gè)體的遺傳特質(zhì)，而是——通過模仿和學(xué)習(xí)而傳承的整個(gè)文化遺產(chǎn)（whole cultural inheritance）”。哈耶克在沒有明確形成文化演化框架的情況下，提到文化演化中到底什么在被選擇？他提到的候選者是——制度、習(xí)俗、思想、技術(shù)。

無論誰模仿誰，誰先誰后，這些都不重要。重要的是認(rèn)識(shí)到“自然選擇”的一般性?；魻枺℉ull，2000）指出，研究者過于拘泥于與生物演化的類比，這反而阻礙了文化選擇理論的發(fā)展。遺傳學(xué)、發(fā)育生物學(xué)和病毒流行病學(xué)只是眾多生物學(xué)領(lǐng)域中的三個(gè)，其中自然選擇顯示其運(yùn)作效應(yīng)。在探索其他媒介中自然選擇的假定案例時(shí)，上面三個(gè)領(lǐng)域中任何一個(gè)模型所提供的框架都不必緊緊抓住不放。相反，所有選擇過程都應(yīng)視為自然選擇的一個(gè)特例，在以自然選擇為核心的一般演化理論發(fā)展中，每一種選擇過程與其他選擇過程都同等重要。

到1970年代，隨著孟德爾遺傳規(guī)律的發(fā)現(xiàn)和分子生物學(xué)的突破性進(jìn)展，生物學(xué)發(fā)展進(jìn)入到“現(xiàn)代綜合”階段，以E·O·威爾遜（E.O.Wilson）為代表的社會(huì)生物學(xué)家正式提出文化演化理論?！艾F(xiàn)代人類被認(rèn)為在心智進(jìn)化中經(jīng)歷了兩個(gè)加速階段，……第二個(gè)更為迅速的加速階段始于100萬年前，它主要由文化演化組成，并且在本質(zhì)上是表型，它建立在先前數(shù)百萬年時(shí)間里在大腦中積累的遺傳潛能基礎(chǔ)上。大腦達(dá)到了一個(gè)臨界值，并且是一種全年的、異常迅速的心智進(jìn)化形式”（E·O·威爾遜，2008）。這是職業(yè)生物學(xué)家創(chuàng)立社會(huì)生物學(xué)時(shí)對(duì)“文化演化”的最早闡述。第二次以文化演化為主的人類演化加速后，經(jīng)歷了一次重大轉(zhuǎn)變，即1.17萬年前定居農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)，而最近一次呈指數(shù)和超指數(shù)速度的增長(zhǎng)則是15世紀(jì)以來以歐洲為基礎(chǔ)的文明。在論及第二次加速階段的文化演化時(shí)，威爾遜進(jìn)一步試圖進(jìn)入細(xì)節(jié)，“不論文化最初動(dòng)力是什么，日漸增長(zhǎng)的力量和學(xué)習(xí)的需要推動(dòng)了文化能力的發(fā)展。我們可以假設(shè)一個(gè)具有文化能力和網(wǎng)絡(luò)大小的臨界群體，在群體中，群體在這兩方面都得以積極擴(kuò)展，換句話說，這種反饋是正向的。這種機(jī)制像性選擇一樣，……達(dá)到某種自催化臨界標(biāo)準(zhǔn)”（E·O·威爾遜，2008）。威爾遜認(rèn)為，在第二個(gè)加速階段，絕大部分人類獨(dú)有特征都出現(xiàn)了，然而，強(qiáng)調(diào)這種獨(dú)有特征并不意味著社會(huì)進(jìn)化獨(dú)立于環(huán)境（這就是而威爾遜一直強(qiáng)調(diào)的基因—文化共同進(jìn)化，自然環(huán)境和基因的力量永遠(yuǎn)不能被忽視）。業(yè)已發(fā)生的是，心智和社會(huì)的變化越來越依賴于內(nèi)部的再組織，而對(duì)周圍環(huán)境的直接反應(yīng)越來越少（人類控制了各種殘酷的自然環(huán)境而舒適地生活），簡(jiǎn)言之，“社會(huì)進(jìn)化需要它自己的動(dòng)力”（E·O·威爾遜，2008）。這里威爾遜沒有繼續(xù)明確指出的“動(dòng)力”就是文化演化，即文化群體選擇。查爾斯·拉姆斯頓和E·O·威爾遜（Lumsden and Wilson，1981）認(rèn)為解釋人類和人性需要“基因—文化共同進(jìn)化”理論。作為首先引進(jìn)該理論的學(xué)者，他們將人、靈長(zhǎng)類動(dòng)物和其他動(dòng)物的文化分了5個(gè)等級(jí)：非文化Ⅰ、非文化Ⅱ、原文化Ⅰ、原文化Ⅱ、真文化，在這個(gè)連續(xù)譜系中只有人類達(dá)到了真文化階段，具備學(xué)習(xí)、模仿、傳授、具體化（包括符號(hào)化）等能力。在這個(gè)框架中，他們首先區(qū)分了三種信息傳遞程序：純基因、純文化、基因—文化。傳遞了什么？其中一種傳遞物是“文化”信息，拉姆斯頓和威爾遜將其定義為“文化基因”（culturgens）。如何識(shí)別和理解“文化基因”？想象有一組可傳遞的行為、心智產(chǎn)品和人工制品（behaviors，mentifacts，and artifacts），類似于考古學(xué)中的“人工制品”（artifact type）；或其他作者提出的“記憶類型”（memotype）；“想法”（idea）；“社會(huì)基因”（sociogene）；“指令”（instruction）；“文化類型”（culture type）；謎米（meme）；概念（concept）。綜合起來，拉姆斯頓和威爾遜對(duì)“文化基因”的定義是：一個(gè)文化基因是一組相對(duì)同質(zhì)性的人工制品、行為和精神產(chǎn)物（很少或無直接現(xiàn)實(shí)對(duì)應(yīng)物的一種精神結(jié)構(gòu)），它們或者無一例外地共享一種或多種被選擇為重要功能的屬性狀態(tài)；或者至少共享在一個(gè)給定多元集內(nèi)持續(xù)再現(xiàn)這類屬性狀態(tài)。據(jù)此，基因—文化演化的定義為：文化在生物學(xué)指令的作用下形成并發(fā)展，而生物性狀同時(shí)被響應(yīng)文化創(chuàng)新的基因進(jìn)化所改變（Lumsden and Wilson，1981）。我們可以更加通俗地表達(dá)基因—文化基因：文化會(huì)修飾基因進(jìn)化，越是到解剖學(xué)意義上現(xiàn)代之人的基因進(jìn)化幾乎停滯時(shí)期，文化修飾的作用越大。這種修飾的規(guī)則，用生物學(xué)術(shù)語表達(dá)就是“表觀遺傳法則”，用社會(huì)科學(xué)術(shù)語表達(dá)就是“社會(huì)學(xué)習(xí)和規(guī)則內(nèi)化”。

早在1976年道金斯就提出“文化演化”及其復(fù)制者?！拔艺J(rèn)為一種新的復(fù)制者最近已經(jīng)在這個(gè)星球上涌現(xiàn)出來。它就近在眼前。不過它還處在年幼時(shí)期，還在它的原始湯笨拙地飄蕩著。但它推進(jìn)的演化變化是原來的基因演化所望塵莫及的”（Dawkins，2016），道金斯這里指的就是“文化演化”。不過他的重點(diǎn)是要指出這種全新的演化復(fù)制單位，道金斯用“謎米”（meme，與英文單詞“記憶”“語法”有關(guān)）來表示，并舉出很多例子：貝多芬第九交響曲、概念（例如“上帝”）、句子、觀點(diǎn)、一首詩、火花塞、信念、時(shí)裝、制鍋或建造拱廊的方式。顯然，這是道金斯對(duì)文化演化中復(fù)制單位的一個(gè)初步設(shè)想——可以從一個(gè)大腦傳播到另一個(gè)大腦的實(shí)體。他也闡釋過，謎米不具備生物學(xué)基因的“長(zhǎng)壽、生殖力、精確的復(fù)制能力、顆粒性、全有或全無的遺傳特性”，也不具備等位基因的類似物”（Dawkins，2016）。但道金斯也考慮到了“一組謎米”，例如“有組織的教堂”，涉及建筑、儀式、法律、音樂、藝術(shù)、成文的傳統(tǒng)，它構(gòu)成一個(gè)“組謎米”或“謎米復(fù)合體”?；?、謎米和人類的關(guān)系，道金斯簡(jiǎn)練地總結(jié)為：“我們是作為基因機(jī)器而被建造的，作為謎米機(jī)器而被教化的，但我們有力量反對(duì)我們的創(chuàng)造者”（Dawkins ，2016）。道金斯按照“自私的基因”的基本邏輯來闡述“謎米”，因此他喜歡使用“載體”（vehicle）或“復(fù)制者保存工具”（instrument of replicator preservation）替換互動(dòng)者（interactors）（Dawkins，1999）。道金斯的分析到這里可能出現(xiàn)了嚴(yán)重缺陷，因?yàn)椤爸i米”都是“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”，它的載體不是個(gè)體而是群體——盡管它的確貯存在某個(gè)人、某些人的大腦中，但只有一個(gè)人會(huì)說的一種語言不是語言。這是我們與道金斯的看法不同之處。我們認(rèn)為霍爾（Hull，1981） 采用的“復(fù)制者—互動(dòng)者”的描述更具有一般性——既適用于生物學(xué)基因進(jìn)化，也適用于文化演化?；魻柖x的復(fù)制者（replicators）為在復(fù)制中直接傳遞其結(jié)構(gòu)的非實(shí)體，互動(dòng)者（interactors）為通過整體與環(huán)境相互作用而產(chǎn)生差異復(fù)制的實(shí)體。在文化演化領(lǐng)域，最常見的復(fù)制者是宗教信仰、價(jià)值和制度（特別是非正式制度）；而互動(dòng)者就是“文化群體”，正是這一些生命存活期（人均壽命）短暫的人群一代一代傳遞著復(fù)制者。

文化演化中的“選擇單位”識(shí)別在與生物進(jìn)化類比時(shí)的確很容易引起誤解。對(duì)此，卡羅其（Crozier，2008）的解釋值得特別重視：“一個(gè)文化單位的適應(yīng)度在于它有能力復(fù)制自己，相應(yīng)地，在文化環(huán)境中以更高的比例代表自己。這一點(diǎn)對(duì)于澄清關(guān)于將自然選擇應(yīng)用于文化演化領(lǐng)域的許多誤解至關(guān)重要：一個(gè)文化單元的復(fù)制成功，并不等同于該文化單位所在文化系統(tǒng)中生物體的繁殖成功。文化單位與生物體性狀之間的相似性模糊了這一重要區(qū)別?？_其清晰地指出，文化群體中的個(gè)體文化性狀和文化群體性狀都不同于文化復(fù)制者本身。同時(shí)，我們也要認(rèn)識(shí)到，文化演化中對(duì)復(fù)制者的復(fù)制不是單個(gè)個(gè)體的行動(dòng)，而必須是一群人（文化群體中大多數(shù)或接近全部個(gè)體）復(fù)制。什么擁有復(fù)制者？與其說是“個(gè)體”，不如說是“文化群體”。這涉及到復(fù)制者以及復(fù)制者的總體——文化的“事實(shí)性質(zhì)”判定。

二、 復(fù)制者主要由“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”構(gòu)成

復(fù)制者是文化中的一個(gè)片段或子類，復(fù)制者的總體構(gòu)成文化。當(dāng)我們談及“文化基因”、“復(fù)制者”或者“謎米”時(shí)，總是指文化中的一個(gè)可復(fù)制、可傳遞的片段或局部。在闡述復(fù)制者的事實(shí)性質(zhì)之前，我們先明確區(qū)分作為文化基因的復(fù)制者的“基因型”和“表型”：即文化基因的基因型為memotype；文化基因的表型為phemotype。需要特別注意的是，“復(fù)制者”就是memotype，而復(fù)制者的表型phemotype經(jīng)常被人們不加區(qū)分地與復(fù)制者混淆。例如捕鼠器這個(gè)人工制品的復(fù)制者是關(guān)于制造捕鼠器的構(gòu)想、設(shè)計(jì)圖，而按照這個(gè)構(gòu)想和設(shè)計(jì)圖制造出來的捕鼠器這個(gè)物質(zhì)事實(shí)則是復(fù)制者的表型，即捕鼠器phemotype。

文化演化理論中的“復(fù)制者”與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“制度”“慣例”大致可以等同起來。“制度”“慣例”在事實(shí)性質(zhì)上都不是物理事實(shí)，而是“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”。所謂“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”（the facts of the social sciences），是哈耶克（Hayek，1948）提出的一種事實(shí)本體。他認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)象對(duì)于我們來說不是像自然界的事實(shí)（自然科學(xué)事實(shí)）那樣始終是客觀給定，獨(dú)立于觀察者，也獨(dú)立于人類。社會(huì)科學(xué)事實(shí)的識(shí)別不是根據(jù)其物理事實(shí)而是基于行為者的意見和意圖（the opinions or intentions of the acting persons），盡管社會(huì)科學(xué)事實(shí)總與某種物理事實(shí)聯(lián)系在一起；同時(shí)，觀察者（例如經(jīng)濟(jì)學(xué)家）理解被觀察對(duì)象的事實(shí)、行為時(shí)，基于同理心、同情共感能力——假定觀察對(duì)象像作為觀察者的我們一樣，也就是說，觀察者—被觀察者之間存在“共享心智”，“我們觀察到的東西與我們自己的思想方式極為符合……我們所理解的只是那些與我們自己心智相似的東西”（Hayek，1948）。因此“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”是基于一個(gè)文化群體中共同同意、認(rèn)可的事實(shí)，同時(shí)又是一種“關(guān)系實(shí)在”。無論個(gè)體還是群體性事物或行為都具有上述特征，識(shí)別的核心不在于其物理性事實(shí)，而是基于共享心智的同意?；谶@樣的分析，哈耶克指出，“我們從外部觀察自然世界，但是卻從內(nèi)部觀察社會(huì)世界”（while at the world of nature we look from the outside，we look at the world of society from the inside）（Hayek，1948）。哈耶克舉了很多例子：友善的面孔、一個(gè)人被嚇壞了、貨幣、語言、歷史事實(shí)、國(guó)家、城鎮(zhèn)、市場(chǎng)、法律和大多數(shù)其他人類制度。哈耶克提到的社會(huì)科學(xué)事實(shí)實(shí)例還有問候、握手、詞語的用法、家庭義務(wù)、分立產(chǎn)權(quán)（私有產(chǎn)權(quán)）、道德等。在一篇批評(píng)哈耶克的文化群體選擇理論文章中，Steele（1987）提到“懲罰通奸”。從哈耶克對(duì)社會(huì)科學(xué)事實(shí)的闡釋和舉例，我們發(fā)現(xiàn)文化演化中的“復(fù)制者”絕大多數(shù)屬于“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”。

與“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”概念非常接近的是約翰·塞爾（Searle，1995）提出的“社會(huì)實(shí)在”（social reality）：“實(shí)在世界的一部分，世界中的一些客觀事實(shí)，只是由人們的同意才成為事實(shí)，……存在著一些只是因?yàn)槲覀兿嘈牌浯嬖诓糯嬖诘氖挛铩?。約翰·塞爾列舉的例子有：貨幣、財(cái)產(chǎn)、婚姻、國(guó)家。與社會(huì)實(shí)在相對(duì)應(yīng)的事實(shí)世界是“無情性事實(shí)（brute facts）”——相當(dāng)于前述哈耶克的“自然科學(xué)事實(shí)”。自然科學(xué)事實(shí)的存在完全不依賴于人類和人類的意識(shí)、思想、同意、認(rèn)可等。約翰·塞爾認(rèn)為“社會(huì)實(shí)在”的三個(gè)必備要素是，功能歸屬（assignment of function）、集體意向性（collective intentionality）和構(gòu)成性規(guī)則（constitutive rules）（Searle，1995）。當(dāng)構(gòu)成性規(guī)則這個(gè)要素特別凸顯時(shí)，“制度性事實(shí)”成為社會(huì)事實(shí)中的一個(gè)特殊子類。盡管社會(huì)實(shí)在總是與一定的物理事實(shí)相聯(lián)系，但社會(huì)實(shí)在本身是“沒有重量而且是看不見的”（Searle，1995），這是因?yàn)樯鐣?huì)實(shí)在的核心在于“我們”共同同意、承認(rèn)、認(rèn)可或者默認(rèn)。

基于以上事實(shí)分類，我們現(xiàn)在可以把文化演化中的“復(fù)制者”放在一個(gè)典型事實(shí)范疇內(nèi)分析。所有的“復(fù)制者”都屬于“文化”。所謂文化，是人類知識(shí)和創(chuàng)新的綜合，它由人類創(chuàng)造，在族群內(nèi)世代相傳、廣泛傳播，不斷影響和改變?nèi)祟惿?。路易吉·盧卡·卡瓦里·斯福爾扎（2018）指出，雖然動(dòng)物中也有文化，甚至也有一些簡(jiǎn)單的信號(hào)交流，但人類是獨(dú)一無二擁有語言能力的文化動(dòng)物。而“文化演化”是由創(chuàng)新和選擇之和決定的，更準(zhǔn)確地說，是由社會(huì)所接納的創(chuàng)新決定。但文化是否都是復(fù)制者？答案是否定的。因?yàn)槲幕暮x既指復(fù)制者，也指復(fù)制者的表型，例如人工制品。斯福爾扎的文化定義強(qiáng)調(diào)了文化的代際傳遞，但忽略了“種群思維”，即文化一定是“我們”的；文化一定具有群體層級(jí)的性狀，例如一支普通鉛筆這樣的人工制品是復(fù)制者的表型，其背后涉及成千上萬“復(fù)制者”的互補(bǔ)性合作。文化演化理論奠基人博伊德和理查森（Boyd and" Richerson，1985）這樣定義文化：“通過教授和模仿代代相傳的知識(shí)、觀點(diǎn)、信念、價(jià)值觀、態(tài)度和其他影響人類行為的因素（knowledge，opinions，beliefs，values，attitudes，and other factors that influence behavior）”；文化是直接復(fù)制表型獲得的；人的行為和行為的產(chǎn)物排除在文化之外——它們是文化的表達(dá)或者表型。同時(shí)，他們提出了關(guān)于定義人的雙重繼承理論，其中，基因信息和文化信息搭載在互動(dòng)者（個(gè)體和群體）上并在代際傳遞（Boyd and" Richerson，1985）。2005年，博伊德和理查森細(xì)微修改了他們的文化定義：“文化理論的核心是群體思維。基于群體思維，文化是能夠影響個(gè)體的信息，這些信息通過教學(xué)、模仿和其他形式的社會(huì)傳遞從群體中的其他成員獲得?！覀兛梢杂孟敕?、知識(shí)、信念、價(jià)值觀、技能、態(tài)度（idea，knowledge，belief，value，skill and attitude）這樣的日常詞匯來描繪這些信息”（ Boyd and Richerson，2005）。這個(gè)修改后的文化定義強(qiáng)調(diào)了群體思維和文化的信息性質(zhì)，但忽視了“制度”和“社會(huì)規(guī)范”這類典型的復(fù)制者。斯福爾扎與博伊德等對(duì)文化的定義共享了“知識(shí)”這個(gè)因素以及文化的代際傳遞。根據(jù)以上哈耶克、約翰·塞爾、斯福爾扎、博伊德和理查森討論的文化，我們這樣定義復(fù)制者：

復(fù)制者是文化中自我復(fù)制的實(shí)體，它的事實(shí)性質(zhì)屬于“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”而不是“自然科學(xué)事實(shí)”。并非所有復(fù)制者都值得文化群體選擇理論關(guān)注，值得關(guān)注的是那些決定文化群體競(jìng)爭(zhēng)中與群體適應(yīng)度之間有因果關(guān)系的“核心復(fù)制者”。據(jù)此我們對(duì)復(fù)制作者進(jìn)行如下分類（見圖1）：

lt;E：＼2023田田＼8---＼南方經(jīng)濟(jì)202407＼24-0018_馬思騰" "劉業(yè)進(jìn)_06.tifgt;[Ⅱ類復(fù)制者：社會(huì)科學(xué)事實(shí)/社會(huì)實(shí)在——人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物][Ⅲ類復(fù)制者：社會(huì)科學(xué)事實(shí)/社會(huì)實(shí)在——人的行為但未經(jīng)人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物][自然科學(xué)事實(shí)/無情性事實(shí)][Ⅰ類復(fù)制者：社會(huì)科學(xué)事實(shí)/社會(huì)實(shí)在——制度性事實(shí)]

圖1 全部事實(shí)世界中作為社會(huì)科學(xué)事實(shí)的三類復(fù)制者

Ⅰ類復(fù)制者：制度性事實(shí)，如法律、成文或非成文憲法。當(dāng)制度被區(qū)分為正式制度與非正式制度時(shí)，非正式制度就是Ⅲ類復(fù)制者。

Ⅱ類復(fù)制者：人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，如制造工具、汽車等人工制品的知識(shí)集，當(dāng)我們說“技術(shù)演化”時(shí)涉及的復(fù)制者就屬于這一類。但是我們?nèi)匀灰⌒牡貙⒋祟悘?fù)制者指向關(guān)于制造汽車的技術(shù)集合而不是汽車這個(gè)物質(zhì)實(shí)體。

Ⅲ類復(fù)制者：人的行為但未經(jīng)人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，如貨幣、語言、價(jià)值觀和行為規(guī)則（例如道德規(guī)則）。

我們不期待尋找和定義生物遺傳進(jìn)化中“基因”這樣的文化演化中的對(duì)等物，即顆粒化的“文化基因”。我們的策略是對(duì)那些為文化群體的主要和獨(dú)特性狀負(fù)責(zé)的復(fù)制者展開分析；同時(shí)我們無法以窮舉的方式對(duì)復(fù)制者進(jìn)行羅列和分類，因此，我們將就價(jià)值觀、行為規(guī)則（制度）等決定文化群體表型適應(yīng)度至關(guān)重要的復(fù)制者展開理論和經(jīng)驗(yàn)分析。文化群體是復(fù)制者的“搭載工具”，因?yàn)槿后w之間存在互動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)，因此文化群體又被稱為“互動(dòng)者”。

需要特別澄清的是，復(fù)制者、復(fù)制者的表型、復(fù)制者的適應(yīng)度、文化群體的競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系。首先，復(fù)制者是因，復(fù)制者的表型是果；一個(gè)文化群體包含的復(fù)制者不是一個(gè)，而是一組復(fù)制者集合。第二，人工制品是復(fù)制者的表型，“人工制品的適應(yīng)度”是一個(gè)誤導(dǎo)性概念，正確概念是復(fù)制者的適應(yīng)度，也就是選擇的標(biāo)靶在復(fù)制者。第三，復(fù)制者適應(yīng)度—復(fù)制者表型表達(dá)前者的適應(yīng)度，并最終表現(xiàn)為群體間的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力。

僅有以上分類，對(duì)于文化群體選擇的分析還是不夠的，因?yàn)槊杜e法所列的“復(fù)制者”無窮無盡。我們需要通過引入因果關(guān)系（普萊斯方程只是一個(gè)描述性數(shù)學(xué)恒等式，它本身并不包含任何因果關(guān)系）來挑選出一些對(duì)群體適應(yīng)度有重大作用的“等位文化基因”。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NIE），對(duì)一個(gè)部落、國(guó)家或其他維度的群體（我們統(tǒng)一稱為“文化群體”）的適應(yīng)度至關(guān)重要的制度是：分立的財(cái)產(chǎn)權(quán)/集體財(cái)產(chǎn)權(quán)；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)/計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；分工的慣例與規(guī)則/單干；自由準(zhǔn)入/管制壁壘；高社會(huì)資本/低社會(huì)資本；高交易成本（transact cost）/低交易成本。在更大時(shí)間尺度上的人類獨(dú)特性狀（社會(huì)科學(xué)事實(shí)部分）在群體選擇理論中至關(guān)重要，它們本身就是群體選擇的產(chǎn)物：真正的語言，精細(xì)的文化/無真正的語言、初步的文化；有國(guó)家/無國(guó)家；明確規(guī)定禁止亂倫和具有不同血緣關(guān)系的婚配規(guī)則/濫交；成年男女間勞動(dòng)的協(xié)作分工/單干；人格化市場(chǎng)/非人格化市場(chǎng)（道格拉斯·諾斯，1991）；一夫一妻/一夫多妻E·O·威爾遜，2008）；有道德化超自然懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)（Moralizing supernatural punishment and reward，MSP）/無MSP（Turchin et al.，2023）等。

作為社會(huì)科學(xué)事實(shí)的復(fù)制者之于人類的重要性是顯而易見的。盡管社會(huì)科學(xué)事實(shí)如此豐富、真切，彌漫和縈繞在我們周圍，在我們的日常生活中如此理所當(dāng)然，我們對(duì)它們須臾不可離開，但社會(huì)科學(xué)事實(shí)沒有重量、質(zhì)量，也是看不見的。雖然看不見，但擁有了認(rèn)知和利用社會(huì)科學(xué)事實(shí)的人類變得無比強(qiáng)大?，F(xiàn)代智人15萬年前（是當(dāng)時(shí)至少六個(gè)人種之一）就已經(jīng)出現(xiàn)在東非，但在7萬年—3萬年前開始向世界各地征服，遍布全球，獲得從未有過的生態(tài)成功。 Harari（2014）認(rèn)為大約7萬年前開始，現(xiàn)代智人的認(rèn)知能力和工具創(chuàng)造出現(xiàn)飛躍式發(fā)展，“距今7萬年—3萬年前，智人出現(xiàn)了新的思維方式和交流方式，構(gòu)成一次‘認(rèn)知革命’（Cognitive Revolution）”。這場(chǎng)偉大的認(rèn)知革命以語言符號(hào)能力為前提，而語言符號(hào)能力也是這場(chǎng)認(rèn)知革命的組成部分。認(rèn)知革命的特別之處和關(guān)鍵發(fā)明是借助于語言能力建構(gòu)、交流和利用“虛構(gòu)故事”的能力。在肯定語言的“八卦”（替代“梳毛”）功能以外，Harari（2014）認(rèn)為人類語言的獨(dú)特功能在于構(gòu)造和傳遞“根本不存在的事物的信息”。“討論虛構(gòu)故事正是智人語言最獨(dú)一無二的特征”?；氐角笆錾鐣?huì)科學(xué)事實(shí)/社會(huì)實(shí)在，Harari這里所說“虛構(gòu)故事”“根本不存在的事物”的真實(shí)含義就是本文正式采用的“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”，它是虛構(gòu)的但并不是假的，它的實(shí)質(zhì)部分摸不著、看不見但并非“不存在”。虛構(gòu)故事的重點(diǎn)不在于讓人擁有想象，更重要的是“一起想象，編織出種種共同的虛構(gòu)故事，例如圣經(jīng)、國(guó)家和公司”，這與約翰·塞爾對(duì)“集體意向性”的強(qiáng)調(diào)是一致的。合作必須基于某種共同的前提——無論這種前提是什么。虛構(gòu)故事賦予智人前所未有的能力，人們得以大規(guī)模集結(jié)和合作，不僅與熟人合作，還能與陌生人合作。因?yàn)槿祟惤柚谡Z言能力擁有了構(gòu)建社會(huì)科學(xué)事實(shí)的能力，這可能是人類生態(tài)成功的主要原因。

三、群體選擇與適應(yīng)

至少在1982年，道金斯是“群體選擇”的堅(jiān)定反對(duì)者。“我以前分享了對(duì)群體選擇或其他更高層級(jí)選擇普遍懷疑的理由，最近的文獻(xiàn)沒有任何東西誘使我改變想法”（Dawkins，1999）。然而，越來越多的理論研究、實(shí)驗(yàn)證據(jù)和人種志證據(jù)表明，群體選擇理論是成立的。“‘文化群體選擇假說’認(rèn)為人類合作的廣泛性是文化適應(yīng)的副產(chǎn)品，……而人類獨(dú)特性狀主要是三方面：認(rèn)知、文化與合作。一是顯著增大的腦容量使人類具有語言、心智理論和其他推理能力。二是文化，人類語言非常復(fù)雜，復(fù)雜語言能力使人類累積文化演化成為可能。三是合作，基于前二者能力，人類發(fā)展出大范圍匿名合作能力，專業(yè)化、交易和勞動(dòng)分工?！沁@三方面導(dǎo)致人類取得巨大生態(tài)成功。”（Boyd and Silk，2018）。Okasha（2006）在《演化與選擇的層級(jí)》中清晰地闡述為什么存在“群體選擇”，不過，為了適用于本文研究的“文化群體選擇”和文化演化領(lǐng)域，我們把他的“利他主義行為”替換為“合作行為”或“規(guī)則遵循行為”，因?yàn)槲覀冋J(rèn)為群體選擇研究中盛行的利己/利他概念很可能存在重大缺陷，也很容易誤導(dǎo)該領(lǐng)域研究走向錯(cuò)誤方向。自然選擇導(dǎo)致生物體進(jìn)化出適應(yīng)性——出現(xiàn)增加其生存和繁殖機(jī)會(huì)的性狀。有機(jī)體的適應(yīng)性，其中許多是根據(jù)環(huán)境需求而精細(xì)調(diào)整的，顯示了有機(jī)體個(gè)體水平的選擇在塑造生物群中的重要性。但是有機(jī)體個(gè)體也表現(xiàn)出一些似乎對(duì)它們個(gè)體沒有好處的特征，所以不可能以上述描述的方式進(jìn)化?！昂献?規(guī)則遵循行為”就是一個(gè)例子，在這種行為中，一個(gè)有機(jī)體以自身為代價(jià)做出有利于另一個(gè)有機(jī)體個(gè)體的行為。在有機(jī)體個(gè)體層級(jí)上的選擇應(yīng)該不會(huì)偏好“合作/規(guī)則遵循行為”，因?yàn)椤昂献?規(guī)則遵循行為”相對(duì)于那些“單干”的同伴來說，在適應(yīng)度上處于劣勢(shì)，然而這種行為是很普遍的”（Okasha，2006）。不過達(dá)爾文的確用“利他主義”舉例來說明存在群體選擇。薩米爾，奧卡沙（Okasha，2006）引用了達(dá)爾文（Darwin，1871）的論證，“首先由達(dá)爾文自己提出一個(gè)可能的解釋，利他主義（altruism）可能是通過更高層次的群體選擇進(jìn)化而來的，例如群體或群落層級(jí)的選擇（group- or colony-level selection）。含有高比例利他主義者的群體可能比含有大量自私類型的群體具有選擇性優(yōu)勢(shì)——即使在每個(gè)群體中，自然選擇傾向于自私”。達(dá)爾文自然選擇思想不僅適用于有機(jī)體個(gè)體層級(jí)上，同樣適用于部落這樣的文化群體單位（劉業(yè)進(jìn)和楊美榮，2022）。 不過，群體選擇不一定必然導(dǎo)致適應(yīng)（適應(yīng)中性），甚至導(dǎo)致非適應(yīng)，例如恐怖主義、割禮、婦女纏足等。

群體選擇機(jī)制是如何工作的？我們可以用最簡(jiǎn)單通俗的一個(gè)命題概括：“一個(gè)群體如果擁有意義深遠(yuǎn)的社會(huì)規(guī)范（復(fù)制者），就能在競(jìng)爭(zhēng)中勝過其他群體。這樣，間接互惠和群體選擇就能一起合作塑造人性”（Nowak and Highfield，2011）。不過需要馬上補(bǔ)充的是，群體選擇中的“勝出”，是誰勝出、勝出者的實(shí)施性質(zhì)是什么，表面上看是作為互動(dòng)者的文化群體勝出，但實(shí)質(zhì)上是搭載在互動(dòng)者上的復(fù)制者（集合）的勝出。如果用當(dāng)代證據(jù)說，民族國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的勝負(fù)實(shí)質(zhì)上是它們負(fù)載的制度（集合）的勝出。成功的復(fù)制者因?yàn)槠浔硇蛢?yōu)勢(shì)而傾向于擴(kuò)散自身。

目前刻畫群體選擇形成了三種數(shù)學(xué)方程，背景分析、鄰居方法和普萊斯方程。在參數(shù)設(shè)定和一定的方程變形處理方面，三者具有等價(jià)性。我們選擇普萊斯方程來解釋群體選擇機(jī)制如何工作。

（一）復(fù)制者動(dòng)態(tài)基礎(chǔ)方程

首先，我們看最簡(jiǎn)單的復(fù)制者動(dòng)態(tài)的圖示（圖2）：

lt;E：＼2023田田＼8---＼南方經(jīng)濟(jì)202407＼24-0018_馬思騰" "劉業(yè)進(jìn)_08.tifgt;[種群p][復(fù)制者/互動(dòng)者聯(lián)體群體g]

圖2 最簡(jiǎn)單的復(fù)制者動(dòng)態(tài)圖

這是最簡(jiǎn)單的單一層級(jí)群體選擇。假定黑色圓圈代表“一夫一妻”的復(fù)制者；白色圓圈代表“一夫多妻”的復(fù)制者。我們假定“一夫一妻”復(fù)制者i具有適應(yīng)度優(yōu)勢(shì)，那么：

[x=xi（fi-φ）gt;0] （1）

經(jīng)過許多世代，一夫一妻成為種群中主導(dǎo)（唯一的）復(fù)制者。

其中，

[x]：復(fù)制者[i]的頻率的導(dǎo)數(shù)。

[xi]：復(fù)制者[i]的頻率（[i]=1，2，…，n）。

[fi]：復(fù)制者[i]的適應(yīng)度。

[φ]：群體平均適應(yīng)度。

式（1）簡(jiǎn)單刻畫了一個(gè)群體中，隨著“復(fù)制—變異—選擇”的演化迭代過程，復(fù)制者i的頻率如何隨著時(shí)間而變化。復(fù)制者的頻率變化由復(fù)制者頻率與其適應(yīng)度與群體平均適應(yīng)度之差的乘積表示。哈耶克后期所闡釋的“自發(fā)秩序”和“人類合作的擴(kuò)展秩序”，用式（1）這個(gè)最簡(jiǎn)單的微分方程就可以描述。式（1）中的i就是哈耶克使用的習(xí)俗、慣例和practies，以及他經(jīng)常使用的“正當(dāng)行為規(guī)則”。我們假設(shè)一個(gè)文化群體中存在某個(gè)類似等位基因的復(fù)制者——裹腳/不裹腳，那些采納裹腳與采納不裹腳兩類人的適應(yīng)度存在差異，假設(shè)裹腳的適應(yīng)度高于群體平均適應(yīng)度，那么裹腳就會(huì)盛行；反之則反是。又如婚姻制度，存在類似等位基因的一夫一妻制度/一夫多妻制度。采納不同婚姻制度的兩類人群體適應(yīng)度存在差異，如果采納一夫一妻的那一類人適應(yīng)度高于群體平均適應(yīng)度，那么一夫多妻制度最終將被淘汰。哈耶克指出，某種復(fù)制者的采納者有可能是在非理性指導(dǎo)和未知采納復(fù)制者后果的無意識(shí)狀態(tài)下，因?yàn)楦鞣N不同的原因進(jìn)行采納的，而采納這種復(fù)制者的人群因?yàn)檫@一舉動(dòng)帶來較高的生產(chǎn)率和人口擴(kuò)張，這種復(fù)制者由此自然擴(kuò)散開來，這就是“自發(fā)秩序”中的“自發(fā)”所指。

（二）有復(fù)制者變異的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程

[X·i=j=1nXifjQji - φ（X） Xj，i=1，2…，n]" " " " " " " " " " （2）

其中，

[X·i]：[i]的頻率。

[fj]：[j]的適應(yīng)度。

[Qji ]：從[j]轉(zhuǎn)變?yōu)閇i]的突變。

[φ（X）=ifiXi]：群體平均適應(yīng)度。

式（2）除了像式（1）“一夫一妻”復(fù)制者因?yàn)檫m應(yīng)度相對(duì)優(yōu)勢(shì)而繁殖更多后代群，以及“一夫多妻”復(fù)制者因?yàn)檫m應(yīng)度相對(duì)劣勢(shì)而逐漸減少后代群以外，還引入一個(gè)“變異”機(jī)制，即搭載“一夫多妻”復(fù)制者的互動(dòng)者是有心智能力的人，他們看見“一夫一妻”復(fù)制者的互動(dòng)者的繁殖和生產(chǎn)力相對(duì)優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)而將自己許多世代適用的“一夫多妻”復(fù)制者轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙环蛞黄蕖睆?fù)制者。這樣，迭代群體選擇的后果就像圖2一樣，只不過迭代的次數(shù)更少，演化的時(shí)間更短。

（三）普萊斯方程

首先我們回到普萊斯本人推導(dǎo)出普萊斯方程靈感的來源——費(fèi)雪“自然選擇基本定理”：任何有機(jī)體（organism）適應(yīng)度增加等于它當(dāng)時(shí)的基因變異適應(yīng)度；任何物種（species）適應(yīng)度增加等于它當(dāng)時(shí)的基因變異適應(yīng)度（Price，1972b）。普萊斯將費(fèi)雪“自然選擇基本定理”用方程表達(dá)為：

[dM=?NSM+?ECM] " "（3）

其中，

M：某種群的平均適應(yīng)度，[dM]表示M從t時(shí)期到t+dt時(shí)期的變化。

[?NSM]：表示自然選擇對(duì)M 的影響。

[?ECM]：表示環(huán)境變化對(duì)M 的影響。

式（3）是費(fèi)雪“自然選擇基本定理”，表示群體適應(yīng)度的變化由兩部分構(gòu)成，一部分是群體內(nèi)部的自然選擇因素；另一部分是環(huán)境變化因素。對(duì)適應(yīng)度的分解處理方法啟發(fā)了普萊斯，但普萊斯思考的問題是利他主義行為為什么能演化出來。普萊斯自己一直長(zhǎng)期思考利他主義行為在競(jìng)爭(zhēng)中具有明顯劣勢(shì)，因此在長(zhǎng)期演化中必然被淘汰，但是真實(shí)人類社會(huì)中的確存在真利他主義。他找不到出路，這時(shí)費(fèi)雪的自然選擇基本定理啟發(fā)了他。費(fèi)雪的自然選擇基本定理對(duì)普萊斯的啟發(fā)是形式、框架、類比意義上的，而不是實(shí)際內(nèi)容上的。這一點(diǎn)非常像經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯關(guān)于人口增長(zhǎng)呈指數(shù)式增長(zhǎng)而食物產(chǎn)出的增長(zhǎng)是線性的、有限的，最終過多的人口在食物匱乏的環(huán)境中必然引發(fā)“適者生存”。達(dá)爾文當(dāng)時(shí)正在思考物種演化的連續(xù)性，馬爾薩斯的思想突然啟發(fā)了達(dá)爾文基本演化邏輯——“繁殖—變異—自然選擇”中的“自然選擇”環(huán)節(jié)。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)中協(xié)方差和數(shù)學(xué)期望的標(biāo)準(zhǔn)定義，我們可以寫出完整的普萊斯方程（Price，1970；Price，1972a；Price，1972b），具體的符號(hào)和下標(biāo)遵從Henrich and McElreath（2003）并做了修改，以更清晰分離群體間選擇與群體內(nèi)選擇的影響［見式（4）］。但是我們對(duì)[zij]和[Δzij]的定義采取Okasha（2006）的定義，即“復(fù)制者的性狀值”。

[wΔz=Cov（wijzij）群體內(nèi)個(gè)體選擇+E（wijΔzij）群體間選擇] " （4）

其中，

[w]：表示種群的平均適應(yīng)度。

[Δz]：表示某個(gè) /種復(fù)制者的性狀的平均值。

[wij]：表示j群體中復(fù)制者i的絕對(duì)適應(yīng)度（后代數(shù)量?？紤]到復(fù)制者可以是文化基因，因此，相應(yīng)地表示復(fù)制者覆蓋人口數(shù)）。種群人口總數(shù)為n，被分為N 個(gè)群體；i=1，2，…，k；j=1，2，…，m。

[zij]：表示j群體中復(fù)制者i的當(dāng)前性狀值。

[Δzij]：表示j群體內(nèi)復(fù)制者i的性狀值的變化。

我們與亨里奇（Henrich）的目標(biāo)一致，即將具有普遍和一般性的普萊斯方程范疇?wèi)?yīng)用于更廣泛的領(lǐng)域，特別是文化演化領(lǐng)域。在普萊斯方程中，種群（population）包含許多“亞種群”或者說“群體”（group）。種群和群體的關(guān)系，可以想象當(dāng)代世界的全部民族國(guó)家構(gòu)成“人類種群”，而每一個(gè)民族國(guó)家構(gòu)成一個(gè)“群體”，或者更準(zhǔn)確地說，“文化群體”。同樣地，可以將一個(gè)國(guó)家或者歐盟這樣的跨國(guó)家聯(lián)盟的汽車制造業(yè)行業(yè)視為一個(gè)“種群”，而每一家汽車制造企業(yè)視為“群體”。以此類推，可以把人類個(gè)體視為全體器官構(gòu)成的種群，而每一個(gè)器官是一個(gè)群體；以及某個(gè)器官視為種群，正常細(xì)胞和變異細(xì)胞特別是癌變細(xì)胞視為群體……可以無限遞歸到不再導(dǎo)致有變化的層級(jí)為止。因此，種群—群體之間是一個(gè)相對(duì)關(guān)系。在多層級(jí)譜系上，某一層級(jí)上的實(shí)體被視為上一層級(jí)之下的群體，又可以視為下一層級(jí)之上的種群。

普萊斯方程是一個(gè)描述性理論，并非預(yù)測(cè)模型，正如達(dá)爾文演化原理是一個(gè)描述性原理而非預(yù)測(cè)模型一樣。它將任何復(fù)制者適應(yīng)度和性狀值之乘積處理為兩部分線性相加的組合。第一部分，群體間競(jìng)爭(zhēng)的選擇壓力，這引起了整個(gè)種群中，j群體內(nèi)復(fù)制者i適應(yīng)度與性狀值的協(xié)變關(guān)系；注意，這里的適應(yīng)度是群體中復(fù)制者i適應(yīng)度的簡(jiǎn)單平均值；性狀值同此處理。第二部分，群體內(nèi)個(gè)體競(jìng)爭(zhēng)的選擇壓力，這影響了j群體內(nèi)復(fù)制者i的適應(yīng)度與性狀值的數(shù)學(xué)期望。

（四）以群體為焦點(diǎn)的多層級(jí)選擇（MSL2）

Okasha（2006）對(duì)基于普萊斯方程的群體選擇做了著名的區(qū)分：MSL1和MSL2。這一區(qū)分的重要意義在于通過焦點(diǎn)的轉(zhuǎn)變，凸顯群體性狀的存在性和重要性。從群內(nèi)個(gè)體層級(jí)選擇到群體層級(jí)選擇的跨越是一個(gè)“涌現(xiàn)過程”，具有適應(yīng)性優(yōu)勢(shì)的群體性狀具有“涌現(xiàn)性”特征（劉業(yè)進(jìn)和楊美榮，2022）。在MSL1中，焦點(diǎn)是群體中的個(gè)體，群體性狀是個(gè)體性狀的平均值；群體適應(yīng)度是個(gè)體適應(yīng)度的平均值。在MSL2中，焦點(diǎn)是群體，群體性狀是未經(jīng)還原到個(gè)體的群體涌現(xiàn)性性狀，群體適應(yīng)度是作為一個(gè)凝聚整體的適應(yīng)度。以當(dāng)代案例和數(shù)據(jù)來說，一個(gè)文化群體可能是一個(gè)民族國(guó)家，例如日本、澳大利亞、印度等等。一個(gè)文化群體也可能是跨國(guó)家的宗教群體，例如中東、北非地區(qū)阿拉伯國(guó)家中的穆斯林宗教信仰，信仰伊斯蘭教的信徒構(gòu)成一個(gè)“文化群體”，它的成員分布跨越好幾個(gè)民族國(guó)家，當(dāng)其中某個(gè)民族國(guó)家中的穆斯林受到不公正對(duì)待時(shí)，其他穆斯林國(guó)家信眾甚至世俗政府當(dāng)局會(huì)采取聲援和支持——分布在不同民族國(guó)家的同宗教信仰信眾就像一個(gè)群體一樣行動(dòng)。伊斯蘭教信仰里面又分兩個(gè)亞群：什葉派和遜尼派。這時(shí)我們又可以將伊斯蘭教信仰群體視為“種群”，而兩種不同派別視為“群體”，這是一種特殊的2群體種群。

Okasha （2006）提出MSL1 與MSL2的區(qū)分，其中MSL2適用于本文研究的文化群體選擇，因此我們選取MSL2：

[YΔZ=Cov（Yk，Zk）+E（YkΔZk）] （5）

其中，

[YΔZ]：演化變化，觀察群體一代到下一代的適應(yīng)度均值與性狀變化均值的乘積。

[Cov（Yk，Zk）]：種群中k群體的適應(yīng)度與性狀的協(xié)方差。

[E（YkΔZk）]：種群中k群體內(nèi)部個(gè)體適應(yīng)度與性狀變化的期望。

式（5）中的[E（YkΔZk）]似乎與前面第一項(xiàng)協(xié)方差的符號(hào)定義不一致，這導(dǎo)致 Okasha and Otsuka（2020）修改標(biāo)準(zhǔn)普萊斯方程，以更清晰解釋群體適應(yīng)度和復(fù)制者性狀的進(jìn)化是由兩個(gè)層級(jí)分量相加構(gòu)成的，提出另一個(gè)版本的MSL2，用群體內(nèi)個(gè)體適應(yīng)度和性狀的協(xié)方差期望，取代2006年版本的MSL2：

[wΔz=Cov（wk，zk）+Ek[Cov（wjk，zjk）]] " （6）

式（6）中，Okasha and Otsuka（2020）假定n個(gè)個(gè)體組成種群，種群分為k個(gè)等規(guī)模群體。

[wΔz]：代表觀察群體k的進(jìn)化變化即 k群體平均適應(yīng)度與性狀變化均值的乘積。

方程RHS第一項(xiàng)中，[wk]表示k群體的平均適應(yīng)度（average fitness）；[zk]表示k群體的平均遺傳值（average genetic value）。

方程RHS的第二項(xiàng)中，[wjk]表示k群體中j個(gè)體的適應(yīng)度（fitness）；[zjk]表示k群體中j個(gè)體的遺傳價(jià)值（the genetic value）。此項(xiàng)仍然表示群體內(nèi)部的個(gè)體選擇，只是用協(xié)方差的期望來表示個(gè)體間競(jìng)爭(zhēng)的凈結(jié)果。

利用式（6），我們重點(diǎn)解釋“文化基因視角（gene's-eye perspective）”的“文化群體選擇”是如何工作的。

首先，我們利用Okasha and Otsuka （2020）版本的MSL2來解釋文化群體選擇，是假設(shè)與人類生物學(xué)基因?qū)蛹?jí)無關(guān)的，我們只關(guān)注文化演化領(lǐng)域。在文化演化領(lǐng)域，復(fù)制者被定義為必須由群體“搭載”的社會(huì)科學(xué)事實(shí)。為了有一個(gè)思考支撐，我們?cè)O(shè)想三對(duì)文化等位基因：一夫一妻制/一夫多妻制；財(cái)產(chǎn)私有制/財(cái)產(chǎn)公有制；群體治理的權(quán)力架構(gòu)集權(quán)/群體治理的權(quán)力架構(gòu)分權(quán)。方程RHS表達(dá)的進(jìn)化變化，適應(yīng)度是群體層級(jí)涌現(xiàn)的，而不是個(gè)體適應(yīng)度加總的平均值；性狀是群體層級(jí)的性狀，例如文化等位基因“一夫一妻制”是一個(gè)群體事實(shí)和群體性狀，它不是群體選擇理論傳統(tǒng)上經(jīng)常被討論的“利他主義”“利己主義”“背叛”“合作”這些可以體現(xiàn)在個(gè)體上的性狀。

其次，我們考慮方程RHS的兩個(gè)分量。進(jìn)化變化表達(dá)為右邊兩個(gè)分量的加和。我們預(yù)先假定了文化群體的適應(yīng)度與文化群體性狀之間存在因果關(guān)系，例如事實(shí)一夫一妻制度的群體將更多的男性勞動(dòng)投入到生產(chǎn)性領(lǐng)域，而一夫多妻制度的群體則可能有更多的男性勞動(dòng)投入到配偶爭(zhēng)奪中，二者因此在群體適應(yīng)度上存在差異。同時(shí)我們假定適應(yīng)度與文化群體性狀（注意，因?yàn)槲幕后w搭載一組復(fù)制者，因此顯示出多維度性狀）存在因果關(guān)系。RHS的第一個(gè)分量表達(dá)了因?yàn)閺?fù)制者（文化等位基因）差異導(dǎo)致群體選擇中某個(gè)/某些群體具有相對(duì)適應(yīng)度優(yōu)勢(shì)。RHS的第二個(gè)分量代表群體內(nèi)個(gè)體間選擇，通常，群體內(nèi)選擇的凈效應(yīng)不利于觀察群體適應(yīng)度提高，因?yàn)?，在群體內(nèi)部文化等位基因“一夫多妻制”在一些個(gè)體中盛行，因此他們留下更多后代（相對(duì)于遵守一夫一妻制的個(gè)體），而這些子代復(fù)制上一代的“一夫多妻制”。當(dāng)群體選擇工作時(shí)，我們給出一個(gè)簡(jiǎn)單的模擬值來展示群體選擇工作機(jī)制：RHS=1.0-0.8，那么[wΔz]=0.2，這表明一夫一妻制度具有相對(duì)適應(yīng)度優(yōu)勢(shì)，經(jīng)過n個(gè)世代迭代后，復(fù)制者“一夫多妻”傾向于被清除。同樣，我們可以用“分立的財(cái)產(chǎn)權(quán)”/ “公共所有的財(cái)產(chǎn)權(quán)”這樣的文化等位基因來替換上述“一夫一妻制”/“一夫多妻制”等位基因做同樣的解釋。

第三，與Boyd and Richerson（2005）的觀點(diǎn)不同，我們認(rèn)為文化并不存貯在基因組中，而是分布式存貯在文化群體或文化亞群體中。因此傳統(tǒng)的達(dá)爾文個(gè)體選擇（競(jìng)爭(zhēng)），在文化基因視角下，就是復(fù)制者之間的競(jìng)爭(zhēng)，或者說群體內(nèi)部的亞群體之間的競(jìng)爭(zhēng)。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，一個(gè)文化等位基因（如遵循規(guī)則/不遵循規(guī)則；以及財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)則、婚姻規(guī)則等具體規(guī)則）只能用恩斯特·邁爾（Mayr，1988）的“群體思維”才能識(shí)別和理解，并非以“顆?；狈绞酱尜A在個(gè)體頭腦中，相反，它存貯在“一群人”的頭腦中。僅被某一單個(gè)個(gè)體知道和遵循的文化基因是一個(gè)自相矛盾的不可能事實(shí)。在不同群體之間，文化基因存在很大相同部分（例如道德規(guī)則），但文化群體間的文化變異是顯而易見的。文化群體間的競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是搭載在文化群體上的文化基因（我們尤其關(guān)注的是形塑文化群體的核心復(fù)制者集合）之間的競(jìng)爭(zhēng)。文化群體內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)不是個(gè)體間的競(jìng)爭(zhēng)，而是亞文化群體之間的競(jìng)爭(zhēng)（例如同一個(gè)民族國(guó)家之內(nèi)存在的多種語言，這些語言在“試圖占領(lǐng)”更多的人口），我們尤其關(guān)注的是群體內(nèi)的亞群體之間，那些形塑亞文化群體的核心復(fù)制者的集合之間的競(jìng)爭(zhēng)（例如同一個(gè)民族國(guó)家之間內(nèi)存在同一種宗教的兩個(gè)派別之間的競(jìng)爭(zhēng)）。

式（6）中，[Cov（wk，zk）]，用邁爾的解釋，對(duì)作為整體的文化群體的利益作出最大貢獻(xiàn)的那些行為（最終是引導(dǎo)這些行為和規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制和獎(jiǎng)懲措施——即社會(huì)規(guī)范）會(huì)被保留下來，那些規(guī)范會(huì)長(zhǎng)期被奉為圭臬，這意味著方程LHSgt;0；[Cov（wk，zk）gt;0]；當(dāng)然，我們觀察人類文化群體的確存在復(fù)雜的社會(huì)規(guī)范的規(guī)則集合，說明RHS的[Ek[Cov（wjk，zjk）]]項(xiàng)即使小于0，其絕對(duì)值也要小于[Cov（wk，zk）]的絕對(duì)值。事實(shí)上，由于人類已經(jīng)進(jìn)化出高度復(fù)雜的認(rèn)知能力和親社會(huì)偏好，以及超低的對(duì)違規(guī)者的懲罰成本，[Ek[Cov（wjk，zjk）]]并非總是負(fù)值。我們假設(shè)存在某個(gè)基本核心道德規(guī)則，在此基礎(chǔ)上，存在一組“規(guī)則遵循/不遵循規(guī)則”文化等位基因。在文化群體內(nèi)，不遵循規(guī)則的亞群體與它的適應(yīng)度是負(fù)值，因此在計(jì)算群體間選擇的適應(yīng)度時(shí)，[Ek[Cov（wjk，zjk）]]作了正值貢獻(xiàn)。

四、結(jié) 語

文化演化理論可追溯至生物學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大類學(xué)科源頭，并經(jīng)歷了歷史悠久的發(fā)展。不僅達(dá)爾文關(guān)于基因的表述可以應(yīng)用于文化演化領(lǐng)域，根據(jù)哈耶克的分析，在此之前的社會(huì)演化思想也啟發(fā)了文化演化理論。查爾斯·拉姆斯頓和E·O·威爾遜首先引入“基因—文化共同進(jìn)化理論”，認(rèn)為文化會(huì)修飾基因進(jìn)化。但是，對(duì)這種文化演化的作用機(jī)制，尤其是文化群體選擇的工作機(jī)制解析尚不充分，對(duì)于其中“復(fù)制者”“互動(dòng)者”“性狀群體”等概念的認(rèn)識(shí)亦存在爭(zhēng)議。

本文認(rèn)為，與道金斯提出的“謎米”（meme）相比，由霍爾所定義的“復(fù)制者”這一概念，更加適合作為文化演化的“選擇單位”?！皬?fù)制者”是文化中一個(gè)可復(fù)制、可傳遞的片段，其概念與哈耶克所指“社會(huì)科學(xué)事實(shí)”和約翰·塞爾提出的“社會(huì)實(shí)在”相接近，與“自然科學(xué)事實(shí)”和“無情性事實(shí)”的概念相反。根據(jù)哈耶克、塞爾、斯福爾扎、博伊德和理查森討論的文化（復(fù)制者的集合），復(fù)制者可分三類：Ⅰ類復(fù)制者為制度性事實(shí)（如法律），Ⅱ類復(fù)制者為人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物（如汽車），Ⅲ類復(fù)制者為人的行為但未經(jīng)人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物（如道德規(guī)則）。復(fù)制者的搭載工具是文化群體，又被稱為“互動(dòng)者”?；?dòng)者就是“文化群體”，正是這一些生命存活期（人均壽命）短暫的人群一代一代傳遞著復(fù)制者。

結(jié)合普萊斯方程，通過對(duì)價(jià)值觀、行為規(guī)則等決定文化群體表型適應(yīng)度至關(guān)重要的復(fù)制者展開分析，來進(jìn)一步理解群體選擇機(jī)制如何工作。其中，最簡(jiǎn)單的復(fù)制者動(dòng)態(tài)模型解釋了在復(fù)制—變異—選擇的演化迭代過程中，復(fù)制者[i]的頻率如何隨著時(shí)間變化，這即為哈耶克所指“自發(fā)秩序”和“人類合作的擴(kuò)展秩序”；有復(fù)制者變異的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程則指出了復(fù)制者變異情況下的迭代優(yōu)化；受到費(fèi)雪“自然選擇基本定理”啟發(fā)的普萊斯方程，進(jìn)一步描述了“種群—群體”的相對(duì)層級(jí)關(guān)系，它將任何復(fù)制者適應(yīng)度和性狀值之乘積處理為兩部分線性相加的組合，明確了群體間競(jìng)爭(zhēng)和群體內(nèi)個(gè)體間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)種群平均適應(yīng)度的影響；Okasha（2006）對(duì)基于普萊斯方程的群體選擇做了著名的區(qū)分：MSL1和MSL2，在MSL1中，焦點(diǎn)是群體中的個(gè)體，在MSL2中，焦點(diǎn)是群體。這一區(qū)分凸顯了以群體為焦點(diǎn)多層級(jí)選擇的重要性。在“文化基因視角”下理解“文化群體選擇”機(jī)制，可以通過以群體為焦點(diǎn)的多層選擇方程，通過模擬值預(yù)測(cè)不同文化等位基因的相對(duì)適應(yīng)度優(yōu)勢(shì)，分析哪類復(fù)制者能夠被采納，哪類復(fù)制者最終會(huì)被消除。

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Cultural Group Selection from the Perspective of Cultural Genes

Ma Siteng" Liu Yejin

Abstract： The \"gene-culture coevolution theory\"， particularly through the \"cultural gene perspective，\" has sparked renewed interest in explaining group selection within the context of cultural evolution. Central to this discussion is the notion that the most prevalent and significant cultural genes are the \"institutions\" as described in new institutional economics. Despite this resurgence of interest， academia has not yet reached a consensus on several pivotal concepts in cultural evolution theory， such as the units or replicators of selection， interactors， and trait groups. This lack of agreement undermines the robustness of foundational research in cultural evolution.

This text contends that， in contrast to the concept of \"memes，\" replicators are better suited as the units of selection in cultural evolution. Replicators are fragments of culture that are both replicable and transmittable， characterized by their non-material nature. This concept closely aligns with the \"social science facts\" referred to by scholars like John Searle and Friedrich Hayek. Replicators can be divided into three distinct categories： Type I replicators， which are institutional facts （such as conventions and laws）; Type II replicators， which are human-designed products （such as the knowledge required to design an automobile）; and Type III replicators， which are human behaviors not directly designed by humans （such as moral rules）.Replicators are carried by interactors， which possess material characteristics and are essentially cultural groups. These cultural groups， which exhibit different phenotypes， are referred to as \"trait groups.\" To understand the complex causal relationships between replicators， interactors， replicator fitness， and group selection， it is useful to apply the Price equation. This equation helps analyze how beliefs， values， attitudes， and other crucial replicators determine the phenotypic fitness of cultural groups.

By utilizing this analytical framework， we can explore the intricate mechanisms of cultural group selection. Specifically， this framework allows us to investigate how replicators determine the relative fitness advantage of trait groups' phenotypes. Through this lens， we can analyze which types of replicators are likely to be adopted by cultural groups and which are likely to be eliminated over time. This approach provides valuable insights into the origins of core institutions that shape human cooperative order， such as language， morality， money， and distinct property rights. By understanding the mechanisms of cultural group selection and the role of replicators， we can better comprehend how cultural institutions evolve and solidify over time， contributing to the broader framework of human social cooperation.

Keywords： Cultural Evolution; Sex Groups; Group Selection; Cultural Gene Perspective

（責(zé)任編輯：張瑞志）