摘 要：顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興企業(yè)突破國(guó)外技術(shù)封鎖，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控具有重要戰(zhàn)略意義?；?家中國(guó)新能源汽車代表性企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，構(gòu)建新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過程與機(jī)理模型，揭示資源行動(dòng)與動(dòng)態(tài)能力交互效應(yīng)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)利基市場(chǎng)開發(fā)—中高端市場(chǎng)滲透—高端市場(chǎng)導(dǎo)入的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律；企業(yè)通過資源拼湊—資源編排—資源協(xié)奏的資源行動(dòng)逐步實(shí)現(xiàn)資源組合化、能力化和杠桿化；企業(yè)動(dòng)態(tài)能力經(jīng)歷了外部導(dǎo)向的環(huán)境感知能力—內(nèi)部驅(qū)動(dòng)的學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力—內(nèi)外部協(xié)同的整合拓展能力演進(jìn)過程，由適應(yīng)環(huán)境的一階能力升級(jí)為創(chuàng)造新能力的二階能力；企業(yè)資源行動(dòng)與動(dòng)態(tài)能力的交互作用經(jīng)歷了要素聚合—知識(shí)賦新—系統(tǒng)共生3次躍遷，對(duì)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮引領(lǐng)作用。結(jié)論可為推動(dòng)中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供理論指導(dǎo)和實(shí)踐支撐。

關(guān)鍵詞：新能源汽車企業(yè)；顛覆性技術(shù)創(chuàng)新；資源行動(dòng)；動(dòng)態(tài)能力

中圖分類號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）18-0087-11

0 引言

中共十九大報(bào)告提出，“加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐”?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，“加強(qiáng)顛覆性技術(shù)供給，前瞻謀劃未來產(chǎn)業(yè)”。可見，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新已上升到國(guó)家戰(zhàn)略高度。作為另辟蹊徑、改變?cè)屑夹g(shù)路線，并對(duì)現(xiàn)有技術(shù)體系與應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)生顛覆性效果的技術(shù)創(chuàng)新范式[1]，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新既可能是0到1的技術(shù)突破，也可能是現(xiàn)有技術(shù)交叉融合，還可能是技術(shù)新場(chǎng)景的創(chuàng)新運(yùn)用等[2]，對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興企業(yè)突破國(guó)外技術(shù)封鎖，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控具有重要戰(zhàn)略意義。我國(guó)新能源汽車企業(yè)憑借顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)換道超車，從根本上改變了汽車產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)格局[3]，并為我國(guó)未來動(dòng)力革命、能源革命和信息革命提供了重要應(yīng)用場(chǎng)景。因此，厘清中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理，有助于深化中國(guó)情境下的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論，并為戰(zhàn)略性新興企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是指采用突破技術(shù)慣性、實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道躍遷的方式研發(fā)新產(chǎn)品，然后經(jīng)歷技術(shù)生命周期演化進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)，進(jìn)而重塑市場(chǎng)格局的技術(shù)創(chuàng)新過程[4-5]。其中，技術(shù)創(chuàng)新是起點(diǎn)和核心[2]，技術(shù)軌道躍遷是技術(shù)演進(jìn)特征[4]，生命周期演化是技術(shù)擴(kuò)散過程[6]，市場(chǎng)格局重塑是創(chuàng)新目的和效果[5]。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有探索性強(qiáng)、研發(fā)周期長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)高等特征[2，7]，其引發(fā)的技術(shù)與市場(chǎng)變革不是一蹴而就的[8]，而是通過技術(shù)迭代創(chuàng)新與市場(chǎng)細(xì)分?jǐn)U散交互演進(jìn)[2，9]。由此，本文從技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)方面揭示新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化規(guī)律。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同視角對(duì)中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)理進(jìn)行了廣泛探究，大致分為以下兩類：

（1）中國(guó)新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐。首先，中國(guó)新能源汽車是典型的“政策驅(qū)動(dòng)型”產(chǎn)業(yè)[10]，自2001年科技部將電動(dòng)汽車研究開發(fā)列入“國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃”以來，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策不斷跟進(jìn)，激勵(lì)新能源汽車企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。其中，補(bǔ)貼型和非補(bǔ)貼型產(chǎn)業(yè)政策分別引發(fā)了中國(guó)新能源汽車企業(yè)策略性創(chuàng)新偏好與實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新偏好。相較于消費(fèi)環(huán)節(jié)的非補(bǔ)貼型政策，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的非補(bǔ)貼型政策更能推動(dòng)中國(guó)新能源汽車企業(yè)通過增加研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品升級(jí)。此外，學(xué)者們基于多維鄰近性與知識(shí)共享等視角發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鄰近性、社會(huì)鄰近性和政策強(qiáng)度是智能網(wǎng)聯(lián)汽車跨國(guó)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的主要驅(qū)動(dòng)力，對(duì)跨國(guó)技術(shù)合作關(guān)系演化具有正向影響。核心企業(yè)可以通過提升知識(shí)共享效率賦能產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟知識(shí)創(chuàng)新能力[11-12]。由此可見，現(xiàn)有研究主要關(guān)注宏觀政策層面的引導(dǎo)作用和中觀產(chǎn)業(yè)層面的協(xié)同作用，未重視企業(yè)自身作為政策驅(qū)動(dòng)方和技術(shù)創(chuàng)新者所發(fā)揮的市場(chǎng)主體作用[13]。僅部分學(xué)者關(guān)注中國(guó)新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐，例如，劉建華和蒲俊敏[14]基于宇通公司探究了新能源汽車企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略演進(jìn)過程，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，宇通公司通過組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新形成了基礎(chǔ)科學(xué)研究—應(yīng)用研究—新興技術(shù)開發(fā)—新產(chǎn)品組合—新的商業(yè)模式五階段協(xié)同創(chuàng)新推進(jìn)戰(zhàn)略。由此可見，現(xiàn)有研究對(duì)新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐演進(jìn)規(guī)律進(jìn)行了初步探索，但未能揭示中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化的內(nèi)在邏輯。

（2）顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)理。在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)理方面，過往研究關(guān)注后發(fā)企業(yè)顛覆階段的發(fā)生機(jī)理，強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)識(shí)別、組織學(xué)習(xí)和價(jià)值創(chuàng)造等因素的影響[15-17]。VUCA（Volatile、Uncertain、Complex和Ambiguous）時(shí)代背景下，戰(zhàn)略性新興企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，有學(xué)者提出資源行動(dòng)和動(dòng)態(tài)能力是影響顛覆性技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)演進(jìn)的重要因素[18]。其中，資源行動(dòng)是指企業(yè)通過結(jié)構(gòu)化、捆綁和資源利用行動(dòng)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)造價(jià)值的過程[19]，揭示企業(yè)通過資源配置推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理。動(dòng)態(tài)能力是指企業(yè)為應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，整合、重組和重構(gòu)內(nèi)外部資源的能力[20]，包括適應(yīng)環(huán)境變化的一階能力和創(chuàng)造新能力的二階能力[21]。由此，資源行動(dòng)與動(dòng)態(tài)能力的交互作用對(duì)我國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化具有重要意義。然而，現(xiàn)有研究大多基于資源行動(dòng)或動(dòng)態(tài)能力的單一視角探索顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)理。例如，張靜等[22]提出，在價(jià)值創(chuàng)造的不同環(huán)節(jié)，資源拼湊策略通過發(fā)揮不同的組合效應(yīng)推動(dòng)后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新價(jià)值創(chuàng)造；黃俊等[23]提出，在自動(dòng)化、信息化和智能化3個(gè)階段，我國(guó)汽車制造企業(yè)通過提高制造能力、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化集成能力以及柔性化建設(shè)能力實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級(jí)。可見，中國(guó)新能源汽車企業(yè)資源行動(dòng)與動(dòng)態(tài)能力的交互作用及其對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制的“黑箱”尚未打開。

本文采用扎根理論方法，選取我國(guó)新能源汽車企業(yè)典型案例進(jìn)行探索性研究，以期解答以下問題：我國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生和演化規(guī)律是什么？企業(yè)在不同發(fā)展階段如何開展資源行動(dòng)并構(gòu)建動(dòng)態(tài)能力？資源行動(dòng)與動(dòng)態(tài)能力的交互效應(yīng)對(duì)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理是什么？結(jié)論可深化對(duì)中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的理解，進(jìn)而為中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐提供參考。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

本文采用程序化扎根理論對(duì)多案例進(jìn)行縱向探索性研究[24]，原因如下：第一，探索中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生和演進(jìn)過程屬于“Why”與“How”的問題范疇，適合采用案例研究方法[25]。第二，本文關(guān)注的是企業(yè)不同發(fā)展階段顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而縱向案例適用于探索事物隨著時(shí)間推移如何以及為何出現(xiàn)、發(fā)展、增長(zhǎng)或終止[26]，能夠較為完整地展現(xiàn)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化發(fā)展的全過程。第三，對(duì)中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化特征及實(shí)現(xiàn)機(jī)理這一問題進(jìn)行探討，需要基于豐富的案例資料進(jìn)行概念抽離、范疇提煉以構(gòu)建理論模型，而基于扎根理論的多案例探索性研究既能通過“持續(xù)比較”發(fā)現(xiàn)和歸納企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化規(guī)律，又能通過“重復(fù)實(shí)驗(yàn)”揭示企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生與演化機(jī)理[27-29]。

1.2 案例選取

遵循理論抽樣和立意抽樣原則[25]，本文制定以下案例選取標(biāo)準(zhǔn)：第一，典型性。案例企業(yè)處于中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及領(lǐng)域，其顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)沖擊了原有汽車市場(chǎng)，在業(yè)界具有代表性。第二，覆蓋性。以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，既包括新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈上不同領(lǐng)域與環(huán)節(jié)的相關(guān)企業(yè)，也包括新能源汽車領(lǐng)域中的整車技術(shù)與關(guān)鍵零部件技術(shù)企業(yè)。第三，數(shù)據(jù)可得性。案例企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資料完整且發(fā)展階段明確。據(jù)此，本文選擇5家本土企業(yè)作為案例樣本，如表1所示。其中，比亞迪、小鵬汽車和寧德時(shí)代3家案例企業(yè)分別代表傳統(tǒng)汽車企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)汽車企業(yè)和關(guān)鍵零部件供應(yīng)商3種類型市場(chǎng)主體，涵蓋整車技術(shù)和關(guān)鍵零部件技術(shù)，具有行業(yè)典型性和代表性，適用于理論建構(gòu)。北汽藍(lán)谷和蔚來汽車2家案例企業(yè)資料充實(shí)、過程完整、階段清晰，適用于模型檢驗(yàn)。

1.3 數(shù)據(jù)收集

本文采用三角測(cè)量法對(duì)多渠道資源進(jìn)行識(shí)別、篩選并建立證據(jù)鏈，形成了8.7萬(wàn)字的交叉驗(yàn)證數(shù)據(jù)，以提高研究結(jié)論效度和信度。具體數(shù)據(jù)收集過程如下：

（1）通過實(shí)地參觀調(diào)研、參加企業(yè)創(chuàng)新發(fā)布會(huì)以及汽車展銷會(huì)等活動(dòng)，與企業(yè)中高級(jí)技術(shù)和管理人員進(jìn)行交流，深入了解企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)過程。同時(shí)，在展會(huì)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行問卷調(diào)查，基于市場(chǎng)視角掌握顛覆性技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程及市場(chǎng)反饋。

（2）借助企業(yè)年報(bào)、媒體采訪報(bào)道、券商行業(yè)報(bào)告和政策法規(guī)等資料，獲取企業(yè)發(fā)展歷程、創(chuàng)新理念、資源行動(dòng)、核心技術(shù)、市場(chǎng)地位和產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)信息，搜集案例企業(yè)重大事件報(bào)道以梳理企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)過程。

（3）通過中國(guó)知網(wǎng)、谷歌學(xué)術(shù)等網(wǎng)站進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索，獲取案例企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究成果和理論觀點(diǎn)。

2 案例分析與模型構(gòu)建

2.1 企業(yè)發(fā)展階段劃分

本文利用NVivo11 Plus質(zhì)性分析軟件進(jìn)行輔助編碼。在編碼過程中，通過梳理企業(yè)故事線和里程碑事件劃分企業(yè)發(fā)展階段（見圖1），并分別采用符號(hào)Bi、Xi、Ni標(biāo)記比亞迪、小鵬汽車和寧德時(shí)代的原始資料。其中，i=1、2、3分別表示初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期和轉(zhuǎn)型期。

2.2 開放式編碼

開放式編碼是指對(duì)原始資料進(jìn)行歸納界定和抽象提煉，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)概念化和范疇化的過程[24]。借鑒以往研究成果，為提高理論模型信效度，同時(shí)避免基于某個(gè)企業(yè)原始資料形成的概念和范疇不適用于其它企業(yè)這一情況，本文遵循“兩步走”的編碼思路：第一，選擇典型樣本企業(yè)作為參照對(duì)象進(jìn)行初步編碼。鑒于比亞迪顛覆性技術(shù)創(chuàng)新涉及電池、電機(jī)、電控和整車等新能源汽車核心技術(shù)領(lǐng)域，具有廣泛的代表性，因而本文選擇比亞迪作為參照樣本，對(duì)其數(shù)據(jù)資料進(jìn)行逐句分析與對(duì)比歸納，以此形成初始概念和范疇。第二，比對(duì)參照樣本企業(yè)，進(jìn)行重復(fù)實(shí)驗(yàn)。以比亞迪為參照，按照“逐項(xiàng)復(fù)制邏輯”對(duì)小鵬汽車和寧德時(shí)代進(jìn)行重復(fù)實(shí)驗(yàn)[30]，保留重復(fù)出現(xiàn)或意義相近的概念及范疇，再通過反復(fù)對(duì)比和歸納提煉，最終從392條證據(jù)中獲得70個(gè)概念并提煉為27個(gè)范疇。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步將比亞迪、小鵬汽車和寧德時(shí)代的數(shù)據(jù)資料分別標(biāo)記為Bi-j、Xi-j、Ni-j，其中i表示企業(yè)發(fā)展階段，j表示所屬范疇。限于篇幅，部分編碼過程如表2所示。

2.3 主軸編碼

主軸編碼是指對(duì)開放式編碼中形成的范疇進(jìn)行聚類分析與邏輯連接，以提煉出更加系統(tǒng)的主范疇[24]。本文通過挖掘范疇間的邏輯關(guān)系，將27個(gè)副范疇歸納至9個(gè)主范疇中，并進(jìn)一步界定各主范疇內(nèi)涵，如表3所示。

2.4 選擇性編碼

選擇性編碼是從主范疇中提煉核心范疇的過程[29]。通過梳理各范疇間的階段關(guān)聯(lián)與邏輯結(jié)構(gòu)，最終將9個(gè)主范疇凝練為3個(gè)核心范疇，并結(jié)合階段標(biāo)記進(jìn)一步歸納3個(gè)核心范疇的演化特征，構(gòu)建新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過程的理論模型，如圖2所示。

2.4.1 資源行動(dòng)層面

圖2顯示，初創(chuàng)期，企業(yè)面臨資源約束，為搶抓新能源汽車市場(chǎng)機(jī)遇會(huì)通過“拼湊”現(xiàn)有資金、技術(shù)和生產(chǎn)工藝等要素形成資源組合，以快速實(shí)現(xiàn)新能源汽車?yán)袌?chǎng)開發(fā)目標(biāo)。進(jìn)入成長(zhǎng)期，為滲透中高端市場(chǎng)，企業(yè)會(huì)重新編排和利用內(nèi)外部資源，通過精益生產(chǎn)和組織架構(gòu)盤活存量資源，加大研發(fā)、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)方面的投入力度，進(jìn)而豐富現(xiàn)有資源組合。同時(shí)，企業(yè)會(huì)主動(dòng)開拓外部資源，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，通過突破關(guān)鍵核心技術(shù)構(gòu)建自身核心能力。邁入轉(zhuǎn)型期，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略升級(jí)與價(jià)值共創(chuàng)，企業(yè)會(huì)積極協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源進(jìn)行資源協(xié)奏，通過整合數(shù)據(jù)資源并利用數(shù)字技術(shù)推進(jìn)數(shù)字化和智能化轉(zhuǎn)型，并通過整合上下游企業(yè)加強(qiáng)供應(yīng)鏈管理與政產(chǎn)學(xué)研用一體化建設(shè)，突破組織邊界，充分撬動(dòng)各類資源以支撐自身創(chuàng)新發(fā)展。

在資源行動(dòng)層面，隨著新能源汽車企業(yè)發(fā)展，企業(yè)資源行動(dòng)經(jīng)歷了資源拼湊—資源編排—資源協(xié)奏的演進(jìn)過程，逐步實(shí)現(xiàn)資源組合化、能力化和杠桿化。

以小鵬汽車為例，初創(chuàng)期借助政策支持、融資貸款和海馬代工等多樣化方式聚集基本創(chuàng)新要素；進(jìn)入成長(zhǎng)期，借助扁平化和市場(chǎng)化組織架構(gòu)、平臺(tái)化和模塊化體系架構(gòu)，以及寧德時(shí)代、英偉達(dá)和小桔車服等戰(zhàn)略合作伙伴，提高資源利用效率，激發(fā)自身創(chuàng)新活力；邁入轉(zhuǎn)型期，主動(dòng)在全球布局新能源汽車產(chǎn)銷研體系，依托數(shù)字生態(tài)撬動(dòng)市場(chǎng)資源，從而實(shí)現(xiàn)資源共享與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

2.4.2 動(dòng)態(tài)能力層面

圖2顯示，初創(chuàng)期，企業(yè)會(huì)根據(jù)國(guó)家新能源政策進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，并在新能源汽車領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)捕捉和市場(chǎng)潛力分析，之后進(jìn)入新能源汽車行業(yè)。此階段，企業(yè)會(huì)主動(dòng)感知并適應(yīng)外部環(huán)境變化，初步形成基于外部導(dǎo)向的環(huán)境感知能力。進(jìn)入成長(zhǎng)期，企業(yè)能夠敏銳地察覺到政策導(dǎo)向與市場(chǎng)變化，同時(shí)意識(shí)到依賴“入門級(jí)”技術(shù)無法建立核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須主動(dòng)進(jìn)行知識(shí)搜索、吸收和再創(chuàng)新，不斷豐富專利技術(shù)儲(chǔ)備，通過知識(shí)流動(dòng)、共享和更迭更新知識(shí)體系，形成學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力。邁入轉(zhuǎn)型期，在核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，企業(yè)通過引入并整合數(shù)據(jù)資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素?cái)?shù)字化和平臺(tái)化，并聯(lián)合行業(yè)內(nèi)外相關(guān)創(chuàng)新主體共同構(gòu)建顛覆性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域并承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，形成內(nèi)外部協(xié)同的整合拓展能力。

在動(dòng)態(tài)能力層面，隨著新能源汽車企業(yè)發(fā)展，動(dòng)態(tài)能力經(jīng)歷了外部導(dǎo)向的環(huán)境感知能力—內(nèi)部驅(qū)動(dòng)的學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力—內(nèi)外部協(xié)同的整合拓展能力演進(jìn)過程，從適應(yīng)環(huán)境的一階能力升級(jí)為創(chuàng)造新能力的二階能力。

例如，小鵬汽車在初創(chuàng)期敏銳地察覺到“智能必然成為打動(dòng)年輕人的一個(gè)重要的產(chǎn)品特征”，由此進(jìn)入智能電動(dòng)汽車研發(fā)領(lǐng)域；進(jìn)入成長(zhǎng)期后，將“自動(dòng)駕駛”和“年輕人”作為產(chǎn)品特色，以自動(dòng)泊車為基礎(chǔ)構(gòu)建“高品質(zhì)、高科技、高顏值”的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)；邁入轉(zhuǎn)型期，在“數(shù)字化+電動(dòng)化”雙擎驅(qū)動(dòng)下，發(fā)布“鵬友+”計(jì)劃增強(qiáng)用戶黏性，并與神州租車等攜手打造汽車短時(shí)租賃、輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)新模式，共同構(gòu)建智能生活和綠色出行生態(tài)。

2.4.3 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新層面

圖2顯示，在初創(chuàng)期，面對(duì)新技術(shù)和新市場(chǎng)，企業(yè)需要突破自身技術(shù)慣性，以技術(shù)軌道躍遷為主要顛覆性創(chuàng)新方式并與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同，通過基礎(chǔ)研究、技術(shù)選擇和培育孵化實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破，由此設(shè)計(jì)出首款新能源汽車車型，初步打開了新能源汽車細(xì)分利基市場(chǎng)。進(jìn)入成長(zhǎng)期，企業(yè)通過技術(shù)集成、交叉融合和架構(gòu)創(chuàng)新深耕新能源汽車中高端市場(chǎng)，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、完善新功能，通過成本控制、產(chǎn)能調(diào)整和品牌建設(shè)等方式促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品推廣應(yīng)用。邁入轉(zhuǎn)型期，企業(yè)通過感知市場(chǎng)變化開發(fā)和引領(lǐng)客戶需求并通過技術(shù)跨場(chǎng)景應(yīng)用突破創(chuàng)新瓶頸，基于物理空間、社會(huì)空間和賽博空間3類應(yīng)用場(chǎng)景開發(fā)出換電模式、共享租賃模式和智能網(wǎng)聯(lián)模式[31]，促進(jìn)技術(shù)推廣應(yīng)用和迭代更新，成功進(jìn)入高端市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與市場(chǎng)雙重顛覆。

從顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生方式看，企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了從技術(shù)突破到技術(shù)集成，再到技術(shù)場(chǎng)景創(chuàng)新應(yīng)用的多元化發(fā)展過程；從技術(shù)擴(kuò)散過程看，企業(yè)顛覆性技術(shù)沿著技術(shù)生命周期不斷演化，多源技術(shù)相互迭代更新，推動(dòng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)演進(jìn)；從技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)市場(chǎng)看，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新逐步實(shí)現(xiàn)利基市場(chǎng)開發(fā)—中高端市場(chǎng)滲透—高端市場(chǎng)導(dǎo)入的市場(chǎng)顛覆過程。

以小鵬汽車為例，初創(chuàng)期聚焦智能技術(shù)研發(fā)攻關(guān)，進(jìn)入新能源汽車?yán)袌?chǎng)；進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，在產(chǎn)品性能提升、量產(chǎn)交付保障和車型更新迭代的基礎(chǔ)上，跨越了從投入生產(chǎn)到大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的“達(dá)爾文?！?，小鵬G3和P7車型快速實(shí)現(xiàn)萬(wàn)輛交付，有效滲透新能源汽車中高端市場(chǎng)；邁入轉(zhuǎn)型期，注重顛覆性技術(shù)的具體應(yīng)用場(chǎng)景與使用頻次，并基于場(chǎng)景應(yīng)用創(chuàng)新、后端服務(wù)保障和品牌轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)入智能電動(dòng)汽車高端市場(chǎng)。

2.5 理論飽和度檢驗(yàn)

在案例搜集過程中，本文預(yù)留了北汽藍(lán)谷和蔚來汽車兩家樣本企業(yè)數(shù)據(jù)資料，并按上述步驟對(duì)其進(jìn)行編碼，結(jié)果未發(fā)現(xiàn)新概念和新范疇。同時(shí)，由于研究抽象出的概念、范疇和關(guān)系能夠覆蓋理論模型數(shù)據(jù)，故認(rèn)為本文過程模型達(dá)到理論飽和。

3 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)理

在圖2過程模型的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步探究資源行動(dòng)與動(dòng)態(tài)能力的交互效應(yīng)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，本文構(gòu)建新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)理模型，如圖3所示。

3.1 初創(chuàng)期

圖3顯示，在初創(chuàng)期，環(huán)境感知能力驅(qū)動(dòng)企業(yè)基于戰(zhàn)略目標(biāo)開展資源拼湊，從而實(shí)現(xiàn)要素聚合。此階段，企業(yè)能夠敏銳地洞察到新能源汽車產(chǎn)業(yè)面臨的機(jī)會(huì)窗口[3]。為適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化、把握創(chuàng)新機(jī)遇，企業(yè)快速調(diào)整戰(zhàn)略，以進(jìn)軍新能源汽車行業(yè)為導(dǎo)向整合相關(guān)資源，重構(gòu)資本、技術(shù)和勞動(dòng)力等資源組合，進(jìn)而聚集必要的創(chuàng)新要素。以比亞迪為例，早在2002年該企業(yè)就發(fā)現(xiàn)電動(dòng)汽車市場(chǎng)潛力巨大，決定研發(fā)新能源汽車并借助融資貸款獲得啟動(dòng)資金，通過改造原有電池生產(chǎn)線、收購(gòu)秦川汽車和三湘客車獲得相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)及準(zhǔn)入資質(zhì)，積累技術(shù)基礎(chǔ)與管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素聚集。

創(chuàng)新要素聚集可為企業(yè)基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的利基市場(chǎng)開發(fā)奠定良好的基礎(chǔ)。一方面，面對(duì)新市場(chǎng)新技術(shù)，企業(yè)充分利用各類創(chuàng)新要素開展原理探索和新技術(shù)培育孵化活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道躍遷，突破動(dòng)力電池等一系列關(guān)鍵技術(shù)[3]，設(shè)計(jì)出新能源汽車首款車型；另一方面，基于市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)進(jìn)一步對(duì)汽車市場(chǎng)進(jìn)行細(xì)分，瞄準(zhǔn)利基市場(chǎng)需求設(shè)計(jì)相關(guān)車型，從而開辟新能源汽車?yán)袌?chǎng)[32]。例如，比亞迪在原有電池技術(shù)的基礎(chǔ)上，率先研發(fā)磷酸鐵鋰動(dòng)力電池并設(shè)計(jì)E6純電動(dòng)出租車和K9純電動(dòng)大巴等車型，緊抓商用車的需求痛點(diǎn)，在國(guó)家“十城千輛”政策支持下，迅速在深圳等大中城市公共交通領(lǐng)域投入運(yùn)營(yíng)，由此打開了新能源商用車市場(chǎng)。

3.2 成長(zhǎng)期

進(jìn)入成長(zhǎng)期，退坡機(jī)制和雙積分政策出臺(tái)提高了新能源技術(shù)補(bǔ)貼門檻。為維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、強(qiáng)化核心競(jìng)爭(zhēng)能力，企業(yè)在原有要素組合的基礎(chǔ)上對(duì)資源重新編排。一方面，企業(yè)通過研發(fā)布局全球化、組織架構(gòu)扁平化和技術(shù)路線多元化等資源行動(dòng)提高組織學(xué)習(xí)能力，推動(dòng)知識(shí)搜集、吸收與創(chuàng)造，豐富專利技術(shù)儲(chǔ)備，形成核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，企業(yè)通過專利技術(shù)共享、核心零部件外供和產(chǎn)品共同研發(fā)等方式加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)知識(shí)流動(dòng)、共享和更迭[33]，更新自身知識(shí)體系。例如，寧德時(shí)代進(jìn)入成長(zhǎng)期后加大研發(fā)投入，構(gòu)建材料、產(chǎn)品和智能三大創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)施磷酸鐵鋰和三元電池雙元技術(shù)戰(zhàn)略，掌握從材料體系到設(shè)計(jì)制造各環(huán)節(jié)關(guān)鍵核心技術(shù)，并在部分技術(shù)上形成代差優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，寧德時(shí)代廣泛與國(guó)內(nèi)外車企深度合作，持續(xù)推進(jìn)動(dòng)力電池技術(shù)迭代，實(shí)時(shí)更新自身知識(shí)體系。

知識(shí)賦新直接推動(dòng)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新向中高端市場(chǎng)滲透。一方面，知識(shí)吸收與轉(zhuǎn)化有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)集成，通過技術(shù)交叉融合設(shè)計(jì)出滿足中高端市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品；另一方面，知識(shí)更新賦能企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝，進(jìn)而提高產(chǎn)品性價(jià)比和競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步吸引中高端市場(chǎng)消費(fèi)者。此外，企業(yè)可以借助數(shù)字技術(shù)重新編排生產(chǎn)資源，通過平臺(tái)化、模塊化設(shè)計(jì)提高零部件通用性以及產(chǎn)品研制效率，實(shí)施精益生產(chǎn)進(jìn)一步確保高效率和高質(zhì)量產(chǎn)品交付。由此，在技術(shù)能力提升、產(chǎn)品性能提高、產(chǎn)能穩(wěn)定和服務(wù)保障的條件下，企業(yè)不斷對(duì)中高端市場(chǎng)進(jìn)行滲透。例如，寧德時(shí)代通過顛覆性技術(shù)創(chuàng)新分別推出三元電池和CTP電池包，突破動(dòng)力電池在續(xù)航能力和安全性方面的技術(shù)瓶頸，并借助智能制造體系降本增效，促進(jìn)新產(chǎn)品在中高端乘用車市場(chǎng)迅速推廣，于2017年超過日本松下電器成為全球最大的動(dòng)力電池供應(yīng)商。

3.3 轉(zhuǎn)型期

邁入轉(zhuǎn)型期，企業(yè)為擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，在傳統(tǒng)要素和核心能力的基礎(chǔ)上開展資源協(xié)奏。一方面，企業(yè)通過數(shù)據(jù)資源引入、智能工廠擴(kuò)建、技術(shù)平臺(tái)開放和用戶平臺(tái)搭建開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體和創(chuàng)新要素?cái)?shù)智化；另一方面，企業(yè)通過供應(yīng)鏈管理和政產(chǎn)學(xué)研用一體化建設(shè)擴(kuò)展創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)和市場(chǎng)信息共享，加強(qiáng)知識(shí)交互與技術(shù)合作，構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的顛覆性創(chuàng)新生態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)共生的良性循環(huán)。

系統(tǒng)共生助力企業(yè)以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)入高端市場(chǎng)。不同領(lǐng)域創(chuàng)新主體聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)廣泛的跨場(chǎng)景創(chuàng)新應(yīng)用，依托開放共享的數(shù)據(jù)資源實(shí)現(xiàn)場(chǎng)景化設(shè)計(jì)、個(gè)性化定制和服務(wù)化延伸，推動(dòng)基于場(chǎng)景創(chuàng)新的顛覆性技術(shù)應(yīng)用，通過換電模式、共享租賃模式和智能網(wǎng)聯(lián)模式重構(gòu)價(jià)值創(chuàng)造方式，快速進(jìn)入并拓展高端市場(chǎng)。例如，基于數(shù)智技術(shù)賦能、平臺(tái)空間共建和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟合作的共生系統(tǒng)，比亞迪開發(fā)智能網(wǎng)聯(lián)模式，在滿足高端市場(chǎng)需求的同時(shí)，不斷創(chuàng)新應(yīng)用場(chǎng)景、引領(lǐng)市場(chǎng)需求[31]，從而實(shí)現(xiàn)新能源汽車技術(shù)和市場(chǎng)的雙重顛覆。

綜上，資源行動(dòng)和動(dòng)態(tài)能力作為影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，其交互作用經(jīng)歷了要素聚合—知識(shí)賦新—系統(tǒng)共生3次躍遷，并分別對(duì)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生、發(fā)展和升級(jí)發(fā)揮奠基、推動(dòng)及引領(lǐng)作用。由此，中國(guó)新能源汽車企業(yè)實(shí)現(xiàn)了基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的利基市場(chǎng)開發(fā)—中高端市場(chǎng)滲透—高端市場(chǎng)導(dǎo)入“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 研究結(jié)論

本文基于5家中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，構(gòu)建了相關(guān)理論模型，揭示了中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生與演化過程，厘清了資源行動(dòng)和動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，得出以下主要結(jié)論：

（1）中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生與演化過程呈現(xiàn)利基市場(chǎng)開發(fā)—中高端市場(chǎng)滲透—高端市場(chǎng)導(dǎo)入的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律。

（2）在中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過程中，企業(yè)通過資源拼湊—資源編排—資源協(xié)奏的資源行動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源組合化、能力化和杠桿化。企業(yè)動(dòng)態(tài)能力經(jīng)歷了外部導(dǎo)向的環(huán)境感知能力—內(nèi)部驅(qū)動(dòng)的學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力—內(nèi)外部協(xié)同的整合拓展能力這一演進(jìn)過程，由適應(yīng)環(huán)境的一階能力升級(jí)為創(chuàng)造新能力的二階能力。

（3）企業(yè)資源行動(dòng)、動(dòng)態(tài)能力作為影響顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)和演進(jìn)的關(guān)鍵因素，其交互作用經(jīng)歷了要素聚合—知識(shí)賦新—系統(tǒng)共生3次躍遷，分別對(duì)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生、發(fā)展和升級(jí)發(fā)揮奠基、推動(dòng)和引領(lǐng)作用。

4.2 理論貢獻(xiàn)

（1）本文構(gòu)建了中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過程理論模型，從技術(shù)迭代與市場(chǎng)擴(kuò)散兩個(gè)方面揭示了中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生和演化過程，豐富了中國(guó)情境下的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論，彌補(bǔ)了現(xiàn)有相關(guān)研究的不足，并為其它新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供了參考。

（2）在過程模型的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步構(gòu)建中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新演化機(jī)理模型，厘清了企業(yè)資源行動(dòng)和動(dòng)態(tài)能力的階段形態(tài)及演進(jìn)特征，剖析了資源行動(dòng)和動(dòng)態(tài)能力對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的影響，解釋了要素聚合—知識(shí)賦新—系統(tǒng)共生這一躍遷過程，突破了以往單一維度的靜態(tài)研究視角，拓展了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論研究框架，為VUCA時(shí)代下戰(zhàn)略性新興企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了理論借鑒和實(shí)踐參考。

4.3 管理啟示

（1）基于新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，初創(chuàng)期，企業(yè)應(yīng)開展有組織的科研攻關(guān)，聚焦關(guān)鍵技術(shù)突破，尋找細(xì)分利基市場(chǎng)以獲取先發(fā)優(yōu)勢(shì)。進(jìn)入成長(zhǎng)期后，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)集成和交叉融合，瞄準(zhǔn)中高端市場(chǎng)形成核心技術(shù)創(chuàng)新能力和規(guī)模優(yōu)勢(shì)。邁入轉(zhuǎn)型期，企業(yè)需要注重技術(shù)創(chuàng)新場(chǎng)景開發(fā)與應(yīng)用，從而引領(lǐng)高端市場(chǎng)需求以實(shí)現(xiàn)技術(shù)與市場(chǎng)的雙重顛覆。

（2）資源行動(dòng)、動(dòng)態(tài)能力是促使新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生和演化的關(guān)鍵因素。初創(chuàng)期，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)適應(yīng)外部環(huán)境變化，以利基市場(chǎng)開發(fā)為導(dǎo)向，快速“拼湊”所需的創(chuàng)新要素。進(jìn)入成長(zhǎng)期，企業(yè)應(yīng)聚焦數(shù)字技術(shù)引入和資源效率提高，通過資源編排提升自身動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力，縮短技術(shù)創(chuàng)新周期。邁入轉(zhuǎn)型期后，企業(yè)應(yīng)通過整合數(shù)據(jù)資源與協(xié)同創(chuàng)新主體開展資源協(xié)奏，構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)，從而促使顛覆性技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)涌現(xiàn)。

4.4 不足與展望

本文嚴(yán)格遵循扎根理論分析方法，對(duì)中國(guó)新能源汽車企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生與演化機(jī)理進(jìn)行多案例探索性研究。未來可以考慮擴(kuò)大樣本數(shù)量，采用模糊集定性比較分析（fsQCA）等實(shí)證研究方法，進(jìn)一步驗(yàn)證資源行動(dòng)、動(dòng)態(tài)能力交互作用下的企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)理，使相關(guān)研究結(jié)論更加完善。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

How Can China's New Energy Vehicle Enterprises Achieve Disruptive Technological Innovation？Interaction Effects between Resource-Focused Actions and Dynamic Capabilities

Yang Jin， Zhu Yanbin

（School of Public Policy and Administration， Northwestern Polytechnical University， Xi'an 710072，China）

Abstract：Disruptive technological innovation has important strategic significance for China's strategic emerging enterprises to break through foreign technological blockades and achieve independent control of key technologies. It is precisely through the evolution and development of a series of disruptive technological innovations that China's new energy vehicle enterprises have achieved a profound transformation in key technologies and market patterns. Therefore， it is of significance to clarify the internal mechanism of disruptive technological innovation in China's new energy vehicle enterprises， which can provide reference for the innovation and development of strategic emerging enterprises.

Disruptive technological innovation is endowed with strong exploration， a long research and development cycle， and high risk. The relevant technological and market changes evolve through the interaction of technological iteration innovation and market segmentation diffusion. Therefore， revealing the evolutionary laws of disruptive technological innovation in China's new energy vehicle enterprises from both technological and market perspectives is the underlying logic for exploring its realization mechanism. However， the existing research on the realization mechanism of disruptive technological innovation of China's new energy vehicle enterprises is mostly based on the guiding role of macro-policies and the synergistic effect of middle-level industries， and insufficient attention is paid to the innovative main role of new energy vehicle enterprises; the evolutionary laws of disruptive technological innovation in technology iteration and market diffusion in China's new energy vehicle enterprises are not clear， and the dynamics and complexity of disruptive technological innovation in enterprises are in need of deconstruction; moreover， the interaction between resource-focused actions and dynamic capabilities and their mechanism of action on disruptive technological innovation are in the vague.

Therefore， this study aims to answer the following questions： （1） What are the laws of the occurrence and evolution of disruptive technological innovation in China's new energy vehicle enterprises？ （2） How do enterprises conduct resource-focused actions and build dynamic capabilities at different stages of development？ （3） How does the interaction effect of resource-focused actions and dynamic capabilities affect the disruptive technological innovation of China's new energy vehicle enterprises？

To address the issues， the paper selects 5 typical cases of China's new energy vehicle enterprises for longitudinal exploratory research， and forms 87 000 words of cross-verification data through diversified data collection methods. It firstly identifies the key milestone events of three enterprises for stage division. Then it extracts 3 core categories， 9 main categories and 27 subcategories from 392 pieces of evidence through open coding， axial coding and selective coding， and further constructs the process model of disruptive technological innovation of China's new energy vehicle enterprises in combination with stage markers. Thirdly， the study conducts a theoretical saturation test on the process model using the remaining two enterprises. On the basis of the process model， the paper constructs a realization mechanism model of disruptive technological innovation in new energy vehicle enterprises in order to explore the interaction effects between resource-focused actions and dynamic capabilities on the realization and evolution of disruptive technological innovation.

The study finds that （1） the disruptive technological innovation of new energy vehicle enterprises presents three characteristics： continuous enrichment of technological innovation methods， continuous iteration of technological life cycle， and sequential realization of niche market development， medium and high-end market penetration and high-end market introduction; （2） enterprises have gradually realized the combination， capability and leverage of resources through the resource-focused actions of resource bricolage-resource choreography-resource orchestration， while the dynamic capabilities have experienced the evolution process of externally oriented environmental perception， internally driven learning and innovation， and internal and external collaborative integration and expansion capabilities， realizing the upgrading from the first-order ability to adapt to the environment to the second-order ability to create new capabilities; （3） as the key factors for the realization and evolution of disruptive technological innovation， the interaction between resource-focused actions and dynamic capabilities of enterprises has experienced a three-stage transition from factor aggregation to knowledge innovation to system symbiosis， and they have respectively played" foundation， promotion and leading roles in the emergence， development and upgrading of disruptive technological innovation. The research conclusions provide strategic support for promoting China's new energy vehicle enterprises to carry out organized disruptive technological innovation activities.

Key Words：New Energy Vehicle Enterprises; Disruptive Technological Innovation; Resource-focused Actions; Dynamic Capabilities

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（72174170）；陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（2022D002）；陜西省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2022KRM142）

作者簡(jiǎn)介：楊瑾（1973-），男，陜西西安人，博士，西北工業(yè)大學(xué)公共政策與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)檠b備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等；朱焱斌（1999-），女，河南三門峽人，西北工業(yè)大學(xué)公共政策與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)轭嵏残约夹g(shù)創(chuàng)新等。