摘 要：為了給黃河流域綠色發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和高質(zhì)量發(fā)展提供參考，運用超效率ＳＢＭ 模型和核密度估計法對黃河流域２００６—２０２０ 年７０ 個地級市的綠色發(fā)展效率進行測算，并基于廣義三階段空間最小二乘法建立綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級空間計量模型，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率的空間交互溢出效應(yīng)，主要結(jié)論如下：１）黃河流域綠色發(fā)展效率在研究時段內(nèi)整體上呈波動上升趨勢，從空間上看在研究時段初區(qū)域差別較大、在研究時段末各區(qū)域趨于一致；２）從流域整體上看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在互促效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率的促進效應(yīng)更為明顯，且二者之間存在空間交互溢出效應(yīng)，即以地級市為樣本的綠色發(fā)展效率受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響；３）分區(qū)域看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系存在區(qū)域異質(zhì)性，上游地區(qū)二者互促但中下游地區(qū)二者互抑，二者對綠色發(fā)展效率的空間交互溢出效應(yīng)在上、中、下游地區(qū)均表現(xiàn)為正向；４）綠色發(fā)展效率還受經(jīng)濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、科技創(chuàng)新、人口規(guī)模、對外開放水平、環(huán)境規(guī)制強度、政府行為、城市交通基礎(chǔ)水平等因素的影響。

關(guān)鍵詞：綠色發(fā)展效率；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；空間交互溢出效應(yīng)；超效率ＳＢＭ 模型；空間計量模型；黃河流域

中圖分類號：Ｆ０６２．２；Ｆ１２７；ＴＶ８８２．１ 文獻標(biāo)志碼：Ａ ｄｏｉ：１０．３９６９／ ｊ．ｉｓｓｎ．１０００－１３７９．２０２４．１１．００１

引用格式：張萌物，豐富．黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級空間交互溢出效應(yīng)［Ｊ］．人民黃河，２０２４，４６（１１）：１－８．

經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護相互兼顧是黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的題中之義。綠色發(fā)展注重發(fā)展過程中的環(huán)境效益、經(jīng)濟效益和社會效益［１］ ，強調(diào)在經(jīng)濟發(fā)展的同時合理利用資源并保護生態(tài)環(huán)境、實現(xiàn)人與自然和諧共生，是高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和條件。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)要素的配置方向決定了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展過程中的環(huán)境友好程度［２］ ，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是資源配置不斷優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)效率持續(xù)提升的動態(tài)過程，是高質(zhì)量發(fā)展的必由之路［３］ 。隨著綠色發(fā)展理念在我國的廣泛實踐和其重要地位的凸顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率的關(guān)系成為學(xué)界研究的熱點。大部分學(xué)者的研究結(jié)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率具有顯著的促進作用［４－５］ ，也有部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率的關(guān)聯(lián)性不顯著或存在一定的抑制作用［６－７］ 、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率的影響具有空間效應(yīng)［８］ 。梳理既有研究成果和文獻表明，各學(xué)者所得結(jié)論不完全一致的原因可能是研究的區(qū)域、指標(biāo)體系、時間跨度等有所不同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率之間關(guān)系的研究仍有可擴展之處。鑒于此，本文依據(jù)２００６—２０２０ 年黃河流域７０ 個地級市的面板數(shù)據(jù)，分析了黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間交互溢出效應(yīng)，以期為黃河流域綠色發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

１ 綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級交互作用的機理分析

１．１ 綠色發(fā)展效率的內(nèi)涵機理

很多學(xué)者對綠色發(fā)展給出了不同的定義，究其本質(zhì)，都是以最小的資源投入和環(huán)境破壞獲取最大的社會福利，即以最小的資源投入和環(huán)境損害產(chǎn)出最大的效益。由于在綠色發(fā)展過程中必然會造成對環(huán)境的破壞、不可避免地產(chǎn)生非期望產(chǎn)出，因此追求綠色發(fā)展效率應(yīng)考慮對環(huán)境系統(tǒng)的破壞，具體而言，要考慮科技、勞動、資本和水、電、氣、土地等生產(chǎn)要素的投入（消耗），以及最大化期望產(chǎn)出、最小化非期望產(chǎn)出，以追求經(jīng)濟、社會和生態(tài)的平衡，見圖１。

１．２ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率交互機理

１．２．１ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有助于綠色發(fā)展效率的提高，主要表現(xiàn)在以下三方面：１）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能促進資源合理配置。在空間上，使產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對較高的地區(qū)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對較低的地區(qū)，更加合理地配置產(chǎn)業(yè)、利用資源，提高綠色發(fā)展效率。２）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能產(chǎn)生社會經(jīng)濟效益。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化會讓產(chǎn)業(yè)的空間布局更加合理，降低生產(chǎn)成本，擴大生產(chǎn)規(guī)模，由此產(chǎn)生規(guī)模效益，促進經(jīng)濟的數(shù)量增長、質(zhì)量提高。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，使得產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集和資本密集型轉(zhuǎn)變，提高單位資源利用效率和科技創(chuàng)新水平［９］ ，從而使經(jīng)濟形勢向好。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是一個“創(chuàng)造與破壞并存”的過程，產(chǎn)業(yè)之間的劇烈轉(zhuǎn)換，也會影響生產(chǎn)力提升、抑制綠色發(fā)展效率。３）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境效益。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級會降低綠色發(fā)展的非期望產(chǎn)出，提高綠色發(fā)展系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)。

１．２．２ 綠色發(fā)展效率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

綠色發(fā)展效率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響主要表現(xiàn)在以下三方面：１）綠色發(fā)展效率的提高意味著更合理的環(huán)境規(guī)制力度，經(jīng)濟、環(huán)境效益提升，與鄰近地區(qū)產(chǎn)生相互借鑒的正面影響，但是當(dāng)借鑒鄰近地區(qū)提高綠色發(fā)展效率的機制與本地情況不符時，也會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。２）綠色發(fā)展效率的提高意味著具有更高的資源利用效率，即利用較少的資源獲得較高的環(huán)境效益和生態(tài)效益，在“優(yōu)勝劣汰”的市場機制下，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)會被高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取代，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化。 ３）綠色發(fā)展效率的提高意味著要求更高的社會福利、經(jīng)濟效益和生態(tài)環(huán)境，使土地利用效率提高、城市擴大，導(dǎo)致土地價格上升，但會使得部分區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受到抑制、產(chǎn)業(yè)多樣化程度降低。

１．２．３ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率的空間溢出效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有明顯的空間溢出效應(yīng)。在區(qū)域一體化發(fā)展的背景下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)越來越強，某地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不可避免地受鄰近地區(qū)的影響并對鄰近地區(qū)產(chǎn)生影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)在兩個方面：１）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能促進生產(chǎn)要素在各地區(qū)之間流動，隨著區(qū)域一體化發(fā)展，與鄰近政府和企業(yè)之間的合作越來越密切，促進生產(chǎn)要素和生產(chǎn)技術(shù)跨區(qū)流動，帶動相鄰地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、綠色發(fā)展效率提升。２）地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)競爭和模仿效應(yīng)。各地區(qū)政府和企業(yè)會爭相學(xué)習(xí)新的技術(shù)，優(yōu)化和升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但是不排除有些地區(qū)欲速不達(dá)、忽視本地稟賦盲目借鑒，從而適得其反。

綠色發(fā)展效率也有明顯的空間溢出效應(yīng)。在建設(shè)美麗中國的背景下，各地區(qū)都會借鑒鄰近地區(qū)生態(tài)環(huán)境建設(shè)較好且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的做法和經(jīng)驗，如環(huán)境管理制度和先進技術(shù)等，以創(chuàng)新政策和提高效率，使綠色發(fā)展效率提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。但是，有些地方形成的競爭模式，會引致不當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)聚集、不利于資源優(yōu)化配置和市場結(jié)構(gòu)平衡，因而抑制綠色發(fā)展。

綜上所述，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在復(fù)雜的正／ 負(fù)（即促進／ 抑制）反饋機制。從大方向來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級通過資源－經(jīng)濟－生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)，促進綠色發(fā)展效率的提高；而綠色發(fā)展效率的提高有助于環(huán)境規(guī)制、資源利用和土地價格提升，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。此外，二者均存在復(fù)雜的空間溢出效應(yīng)，即某市綠色發(fā)展效率提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級會對鄰近地區(qū)產(chǎn)生影響、也會受鄰近地區(qū)影響。二者之間的交互機理如圖２ 所示。

２ 研究區(qū)域與方法

２．１ 研究區(qū)域

為比較準(zhǔn)確地反映黃河流域綠色發(fā)展效率，參考以往關(guān)于黃河流域的相關(guān)研究，本文主要把黃河流經(jīng)的地區(qū)作為研究區(qū)域（剔除了納入長江經(jīng)濟帶的四川省），考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和準(zhǔn)確性，把黃河流經(jīng)的青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、山西、陜西、河南、山東等８個?。▍^(qū)）的７０ 個地級市作為樣本市（以城市為主體，各盟、州未納入樣本市；山東省萊蕪市由于２０１９ 年被納入濟南市，因此本研究沒有把萊蕪市作為樣本市），其中黃河上、中、下游地區(qū)樣本市數(shù)量分別為１６、２４、３０ 個，見表１。

２．２ 研究方法

１）綠色發(fā)展效率測算與分析。由Ｔｏｎｅ［１０］ 在２００２年提出的超效率ＳＢＭ 模型，有效解決了傳統(tǒng)ＤＥＡ 模型和ＳＢＭ 模型存在的問題，可用于研究黃河流域綠色發(fā)展效率的本質(zhì)。參考相關(guān)研究［１１－１２］ ，采用超效率ＳＢＭ 模型測算黃河流域綠色發(fā)展效率，采用核密度估計法分析其演變情況及空間格局。

２）綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間交互溢出效應(yīng)分析。為了研究黃河流域綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間交互溢出效應(yīng)，同時有效解決模型的內(nèi)生性和異方差問題， 采用全局莫蘭指數(shù)對綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間自相關(guān)性進行檢驗后，運用廣義三階段空間最小二乘法建立如下考慮空間溢出（交互）效應(yīng)及其時間滯后性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率空間計量實證模型：

式中： 下標(biāo)ｉ、ｊ 為樣本市序號（ｉ ≠ｊ），ｎ 為樣本市數(shù)量，Ｉｇｄｅ、Ｉｉｓ 分別為綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，α０、β０ 為常數(shù)項，α１、β１ 分別為綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級空間溢出效應(yīng)時間滯后項回歸系數(shù)，下標(biāo)ｔ 為效應(yīng)滯后時間（即解釋變量影響被解釋變量的滯后時間，根據(jù)不同年份指標(biāo)數(shù)據(jù)通過實證分析來確定），ｗｉｊ 為樣本市ｉ、ｊ 間的空間權(quán)重，α２、β２ 分別為鄰近樣本市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對本市綠色發(fā)展效率空間交互效應(yīng)項回歸系數(shù)、鄰近樣本市綠色發(fā)展效率對本市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級空間交互效應(yīng)項回歸系數(shù)，α３、β３ 為綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級內(nèi)生關(guān)系項的回歸系數(shù)，Ｃ 為控制變量（包括經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新、對外開放等），γ、λ 分別為綠色發(fā)展效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級控制變量的回歸系數(shù)，ξ、μ 為隨機誤差。

２．３ 指標(biāo)體系構(gòu)建

２．３．１ 綠色發(fā)展效率評價指標(biāo)設(shè)置

參考前人的研究［１３－１４］ ，根據(jù)綠色發(fā)展效率的內(nèi)涵機理，以投入產(chǎn)出模型為基礎(chǔ)，按照科學(xué)性和系統(tǒng)性原則，設(shè)置綠色發(fā)展效率評價指標(biāo)體系，見表２。其中：投入指標(biāo)中的資本投入，因資本存量無法獲取，故用全社會固定資產(chǎn)投資表示；勞動投入，因勞動投入時間難以確定，故用年末從業(yè)人數(shù)表示；科技投入，用科技支出占一般預(yù)算支出的比例表示；能源投入，包含能源種類較廣，設(shè)置了用水、用電、用氣等５ 個二級指標(biāo)。期望產(chǎn)出指標(biāo)中的經(jīng)濟收益，用地區(qū)生產(chǎn)總值表示，其可以反映一個地區(qū)的經(jīng)濟水平；社會收益，用職工平均工資表示；環(huán)境收益，用城市綠地面積表示。非期望產(chǎn)出指標(biāo)按“工業(yè)三廢”設(shè)置。為了消除各指標(biāo)量綱不同的影響，在測算黃河流域綠色發(fā)展效率時，采用極差歸一化方法對指標(biāo)數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

２．３．２ 實證分析變量選取

參考前人的研究［１５－１８］ ，進行實證分析解釋變量、控制變量的設(shè)置，見表３。

１）核心解釋變量。核心解釋變量為綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級互為被解釋變量和核心解釋變量，見式（１）、式（２）］。綠色發(fā)展效率由Ｓｕｐｅｒ－ＳＢＭ 模型根據(jù)表２ 所列指標(biāo)計算。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的最終目的是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，我國正處于第一產(chǎn)業(yè)占比減小、第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的時期，借鑒吳義根等［１５］ 的研究， 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的計算公式（Ｉｉｓ ＝ ０．４Ｙ２ ＋ ０．６Ｙ３，其中Ｙ２、Ｙ３ 分別為第二、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比例）。

２）控制變量。設(shè)置如下８ 個控制變量：經(jīng)濟發(fā)展水平，其是生態(tài)保護的基礎(chǔ)，經(jīng)濟發(fā)展水平的提高有利于提升綠色發(fā)展效率；城鎮(zhèn)化水平，其與資源利用率、綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系密切；科技創(chuàng)新，其可促進經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；人口規(guī)模，其與就業(yè)人數(shù)密不可分，同時影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；對外開放水平，其會影響生態(tài)環(huán)境等；環(huán)境規(guī)制，其強度影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；政府行為，政府的政策和干預(yù)會影響就業(yè)、分配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；城市交通基礎(chǔ)水平，其影響土地利用效率、綠色發(fā)展效率等。

２．３．３ 數(shù)據(jù)來源

本文研究時段為２００６—２０２０ 年，所用指標(biāo)和變量數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》，各?。▍^(qū)）、市的《統(tǒng)計年鑒》《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》等。其中：全社會固定資產(chǎn)投資，２０１８年以后因國家統(tǒng)計局不再發(fā)布固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，故采用２０１８ 年以前的增長率計算得到；缺失的其他數(shù)據(jù)，采用線性插值法補齊。

３ 結(jié)果分析

３．１ 綠色發(fā)展效率時空差異

３．１．１ 階段性變化情況

把計算的７０ 個樣本市綠色發(fā)展效率的平均值作為黃河流域綠色發(fā)展效率，分別把上、中、下游地區(qū)樣本市的平均值作為對應(yīng)區(qū)域的綠色發(fā)展效率，２００６—２０２０ 年黃河流域及各區(qū)域綠色發(fā)展效率變化情況見圖３。

黃河流域綠色發(fā)展效率在研究時段內(nèi)總體上呈波動上升趨勢。從逐年變化情況看，黃河流域綠色發(fā)展效率經(jīng)歷了下降期、平穩(wěn)期和上升期，其中：２００６—２００７ 年為下降期，其背景是我國加入ＷＴＯ 后擴大貿(mào)易出口、過度消耗資源而忽視了生態(tài)環(huán)境保護，黃河流域粗放式發(fā)展模式體現(xiàn)尤甚；２００８—２０１４ 年為平穩(wěn)期；２０１５—２０２０ 年為上升期，這一時期我國經(jīng)濟快速發(fā)展，生產(chǎn)技術(shù)得到革新，生產(chǎn)力和資源配置效率逐步提高。

從上、中、下游地區(qū)看，三者的綠色發(fā)展效率在研究時段初差別較大（上游較高，中、下游較低），在研究時段內(nèi)總體上均呈上升趨勢，在研究時段末趨于一致，其中：中游地區(qū)綠色發(fā)展效率變化過程與黃河流域整體上的變化過程基本一致，上游地區(qū)綠色發(fā)展效率上升幅度相對較小，下游地區(qū)綠色發(fā)展效率在研究時段后期上升幅度較大。

３．１．２ 空間變化情況

黃河流域橫跨我國東部、中部和西部地區(qū)，各地區(qū)間因資源稟賦等存在差異而綠色發(fā)展效率也自然存在差異。由圖３ 可以看出，從研究時段總體上看，黃河上游地區(qū)綠色發(fā)展效率明顯最高，中游次之，下游最低，這與郭付友等［１９］ 的研究結(jié)果一致。

利用ＡｒｃＧＩＳ１０． ５ 軟件，選擇２００６ 年、２０１０ 年、２０１５ 年和２０２０ 年對計算的各樣本市綠色發(fā)展效率進行空間可視化處理（圖略）可以看出，黃河流域綠色發(fā)展效率在空間上呈現(xiàn)研究時段期初西部較高、期中中東部追趕、期末趨同的格局。

３．１．３ 核密度分析

基于２００６ 年、２０１３ 年和２０２０ 年各樣本市綠色發(fā)展效率計算結(jié)果，按黃河流域和上、中、下游地區(qū)分別繪制核密度曲線（見圖４），以直觀反映黃河流域綠色發(fā)展效率的區(qū)域差異和總體演變特征。

由圖４（ａ）可以看出：黃河流域綠色發(fā)展效率核密度曲線存在右拖尾現(xiàn)象，峰值總體表現(xiàn)為右移、升高（２００６—２０１３ 年主峰小幅度上升、２０１３—２０２０ 年主峰大幅度上升），說明黃河流域綠色發(fā)展效率整體呈上升趨勢、區(qū)域間差異逐漸縮小；核密度曲線的形狀，２００６ 年為Ｍ 形“一主一次”雙峰，表明研究時段初期綠色發(fā)展效率兩極分化問題較嚴(yán)重；２０１３ 年為“一主一側(cè)”階梯狀雙峰（主峰較高，側(cè)峰較低），２０２０ 年階梯狀“主峰＋側(cè)峰”現(xiàn)象更加明顯，說明綠色發(fā)展效率兩極分化問題在研究時段內(nèi)逐漸好轉(zhuǎn)。

由圖４（ｂ）（ｃ）（ｄ）可以看出：２００６—２０２０ 年中、下游地區(qū)綠色發(fā)展效率核密度曲線的峰值位置向右移動，說明中、下游地區(qū)綠色發(fā)展效率在研究時段內(nèi)呈上升趨勢；而上游地區(qū)綠色發(fā)展效率核密度曲線的峰值位置在２００６—２０１３ 年主峰左移，說明這一時期上游地區(qū)綠色發(fā)展效率在降低，２０１３—２０２０ 年主峰右移，說明這一時期綠色發(fā)展效率在提高。２００６ 年上、中、下游地區(qū)核密度曲線的形狀均為Ｍ 形雙峰，說明研究時段初各區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展效率差異均較大；２０１３—２０２０年３ 個區(qū)域核密度曲線的形狀均向以單峰為主轉(zhuǎn)變，說明各區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展效率差異逐漸縮小。

３．２ 綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系實證結(jié)果

３．２．１ 空間自相關(guān)性檢驗

基于各樣本市之間的經(jīng)濟距離空間權(quán)重，計算２００６—２０２０ 年黃河流域綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級全局莫蘭指數(shù)，結(jié)果見表４。由表４ 可知，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的莫蘭指數(shù)多數(shù)年份大于０，且多數(shù)年份通過了０．０１ 或０．０５ 的顯著性檢驗（即Ｐ ＜０．０１或Ｐ＜０．０５），表明綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著的空間自相關(guān)性，可以采用空間計量模型進行實證分析。

３．２．２ 全流域?qū)嵶C結(jié)果

分別基于經(jīng)濟距離矩陣和地理距離矩陣確定各樣本市間的空間權(quán)重［２０］ ， 按式（１）、式（２）進行回歸分析，結(jié)果見表５（基于地理距離矩陣的回歸分析結(jié)果用于檢驗前述空間計量模型的穩(wěn)健性，基于經(jīng)濟距離矩陣的回歸分析結(jié)果用于解析綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間交互溢出效應(yīng)）。

由表５ 可知，基于兩種距離矩陣確定空間權(quán)重進而進行實證分析的結(jié)果（回歸系數(shù)大小及正負(fù)）基本一致，表明上述空間計量模型具有穩(wěn)健性。

基于經(jīng)濟距離矩陣進行回歸分析，所得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率的回歸系數(shù)為３．５９３、綠色發(fā)展效率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸系數(shù)為０．０１５，二者分別通過了０．０１、０．１ 水平的顯著性檢驗，表明二者之間存在互促效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率的促進效應(yīng)更為明顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化與合理化，能有效引導(dǎo)生產(chǎn)要素從以勞動、資本為主的低附加值產(chǎn)業(yè)向知識、技術(shù)密集型高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，帶動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和綠色經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進綠色發(fā)展效率提升。

從空間溢出效應(yīng)（本研究取效應(yīng)滯后時間為１ ａ）來看，鄰近地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對本地綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的促進作用（回歸系數(shù)分別為０．９２０、０．１５７），即綠色發(fā)展效率提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)，其中綠色發(fā)展效率的空間溢出效應(yīng)相對較強。

從空間交互效應(yīng)來看，當(dāng)?shù)鼐G色發(fā)展效率受周邊地區(qū)（城市）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的顯著正向影響（回歸系數(shù)為２．０１３），即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率具有正外部性。但是，當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的顯著負(fù)向影響（ 回歸系數(shù)為－０．０２９），原因是某市綠色發(fā)展效率的提高意味著有較嚴(yán)格的環(huán)境管理制度，使影響綠色發(fā)展的部分產(chǎn)業(yè)向周邊地區(qū)轉(zhuǎn)移，阻礙周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

綜合來看，黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在空間交互溢出效應(yīng)，如圖５ 所示，本地的綠色發(fā)展效率受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響。

需要說明的是，從控制變量對綠色發(fā)展效率的影響來看，除城市交通基礎(chǔ)水平具有顯著的正向作用（回歸系數(shù)為０．００７）外，對外開放水平和城鎮(zhèn)化水平具有顯著的負(fù)向作用（ 回歸系數(shù)分別為－ ０． ０２２、－０．０１２），其他控制變量的影響不顯著。對外開放水平和城鎮(zhèn)化水平的提高給綠色發(fā)展帶來壓力的可能原因：對外貿(mào)易的加強，增加了對國內(nèi)能源等資源的攫取，從而抑制綠色發(fā)展效率的提升；城鎮(zhèn)化水平的提高，必然在一定程度上犧牲生態(tài)環(huán)境，從而降低綠色發(fā)展效率。

３．２．３ 分區(qū)域?qū)嵶C結(jié)果

為考查黃河流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系的空間異質(zhì)性，基于經(jīng)濟距離矩陣確定樣本市間的空間權(quán)重，按照式（１）、式（２）分別對黃河上、中、下游地區(qū)進行實證分析，結(jié)果見表６（表中未列出控制變量的回歸系數(shù)）。

由表６ 可知，黃河上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率之間不顯著正相關(guān)即二者不顯著互促（二者的回歸系數(shù)分別為０．３８６、０．００８），而中、下游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率之間均顯著負(fù)相關(guān)即二者互抑（中游地區(qū)二者的回歸系數(shù)分別為－１２．２５１、－０．０６１，下游地區(qū)二者的回歸系數(shù)分別為－４．８６４、－０．０７０），其原因是中下游地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級比較重視，但資源消耗過度，導(dǎo)致綠色發(fā)展效率降低；從空間交互效應(yīng)來看，上、中、下游地區(qū)的地級市綠色發(fā)展效率均受周邊地級市綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響（綠色發(fā)展效率回歸系數(shù)分別為０．４２５、０．７８７、１．０８３，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級回歸系數(shù)分別為０．５０７、５．８７１、２．７８３），中、下游地區(qū)地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受周邊地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和綠色發(fā)展效率的正向影響（ 綠色發(fā)展效率回歸系數(shù)分別為０．０４８、０．０６７，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級回歸系數(shù)分別為０．４５０、０．４３２），但上游地區(qū)地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受周邊地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響（回歸系數(shù)分別為－０．００１、－０．０５２）。

４ 結(jié)論與建議

４．１ 結(jié)論

１）黃河流域綠色發(fā)展效率在２００６—２０２０ 年整體上呈波動上升趨勢，從空間上看在研究時段初差別較大（上游地區(qū)較高，中下游地區(qū)較低）、在研究時段末趨于一致。

２）從流域整體上看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在互促效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率的促進效應(yīng)更為明顯，且二者之間存在空間交互溢出效應(yīng)，即以地級市為樣本的綠色發(fā)展效率受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受周邊地區(qū)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響。

３）分區(qū)域看，綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系存在區(qū)域異質(zhì)性，上游地區(qū)二者互促但中下游地區(qū)二者互抑，二者對綠色發(fā)展效率的空間交互溢出效應(yīng)在上、中、下游地區(qū)均表現(xiàn)為正向。

４）綠色發(fā)展效率除與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在交互影響外，還受經(jīng)濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、科技創(chuàng)新、人口規(guī)模、對外開放水平、環(huán)境規(guī)制強度、政府行為、城市交通基礎(chǔ)水平等因素的影響，其中城市交通基礎(chǔ)水平具有顯著的正向影響、對外開放水平和城鎮(zhèn)化水平具有顯著的負(fù)向作用、其他因素的影響不顯著。

４．２ 建議

１）因地制宜，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與綠色發(fā)展效率之間的互促作用，尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色發(fā)展效率的促進效應(yīng)。

２）統(tǒng)籌優(yōu)化上、中、下游地區(qū)區(qū)域內(nèi)與區(qū)域間綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的交互關(guān)系，實現(xiàn)全流域綠色發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的協(xié)調(diào)。

３）基于各地區(qū)的資源承載力，以生態(tài)集約化水平為量化尺度，合理規(guī)劃城市規(guī)模、城鎮(zhèn)化速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，努力提高科技創(chuàng)新對綠色發(fā)展的促進作用，充分發(fā)揮城市交通等基礎(chǔ)設(shè)施對綠色發(fā)展的正向作用，多措并舉推動全流域綠色發(fā)展。

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【責(zé)任編輯 張智民】

基金項目：國家社會科學(xué)基金重大項目（２１ＺＤＡ０６６）