【摘要】隨著人們加強(qiáng)對環(huán)境問題的重視，如何有效降低碳排放量得到了廣泛關(guān)注，學(xué)者們對建筑行業(yè)的碳排放交易體系進(jìn)行了大量研究。文中圍繞此主題從四個方面進(jìn)行文獻(xiàn)綜述：碳排放交易體系與碳配額的政策及研究；低碳建筑國內(nèi)外相關(guān)研究；利益相關(guān)者理論及社會網(wǎng)絡(luò)分析研究；演化博弈模型研究。通過這四個方面的分析，文中從演化博弈模型的主體選擇進(jìn)行創(chuàng)新，為碳排放交易體系下低碳建筑利益相關(guān)方動態(tài)分析與路徑研究提供理論支撐。

【關(guān)鍵詞】利益相關(guān)者；演化博弈；低碳建筑；碳中和

【中圖分類號】TU201.5 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1673-6028（2024）11-0159-04

0 引言

全球溫度升高，冰川融化速度加快，人們越來越重視溫室氣體排放對全球溫度變化的影響。據(jù)研究，化石能源排放溫室氣體導(dǎo)致地球平均溫度升高1～3 ℃[1]，其中大氣中含量最高并對全球變暖影響最大的溫室氣體是CO2，因此控制CO2的排放是緩解全球變暖的關(guān)鍵舉措。如圖1所示，2005—2021年全國碳排放量由55.09億t增至112.95億t，總增幅高達(dá)105.03%，年均增長率4.59%。2011—2018年碳排放量年增長率呈下降趨勢，碳排放總量在2021年達(dá)到峰值112.95億 t，2014—2017年出現(xiàn)負(fù)增長情況，但今年我國碳排放量明顯上升，節(jié)能減碳的措施有待增強(qiáng)。

2024年我國發(fā)布的《2024—2025年節(jié)能降碳行動方案》提出建筑行業(yè)將通過三方面舉措來達(dá)到節(jié)能降碳的目標(biāo)。第一，要嚴(yán)格執(zhí)行建筑節(jié)能降碳強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，加快建造方式轉(zhuǎn)型，研發(fā)推廣新型建材及先進(jìn)技術(shù)；第二，推進(jìn)存量建筑改造，落實大規(guī)模設(shè)備更新相關(guān)政策，結(jié)合城市更新行動、老舊小區(qū)改造等工作，加快建筑節(jié)能改造；第三，加強(qiáng)建筑運行管理，分批次開展公共建筑和居住建筑節(jié)能督查檢查，嚴(yán)格公共建筑室內(nèi)溫度控制，合理調(diào)配用電負(fù)荷。2020年印發(fā)的《“十四五”建筑節(jié)能與綠色建筑發(fā)展規(guī)劃》明確，到2025年城鎮(zhèn)新建建筑全面建成綠色建筑，建筑能源利用效率穩(wěn)步提升，建筑用能結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。由此可見我國對推動綠色建筑的發(fā)展勢在必行。

1 碳排放交易體系與碳配額政策研究現(xiàn)狀

1.1 碳排放交易體系研究現(xiàn)狀

為應(yīng)對全球變暖，許多國家相繼出臺了碳排放交易的相關(guān)政策。在全國層面，2021年7月全國碳排放權(quán)交易市場啟動，清晰地表明我國推動實現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的決心。碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)意味著我國綠色低碳發(fā)展的重要性被提升到了新的高度。在各省市層面，2021年1月上海印發(fā)了《上海市納入碳排放配額管理單位名單（2020版）》及《上海市2020年碳排放配額分配方案》，其中包含多個大型公共建筑的碳排放配額政策。同年9月，武漢出臺了《武漢市推動降碳及發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)工作方案》。該方案指出，將推動全市能耗范圍在5 000～10 000 t標(biāo)準(zhǔn)煤的企業(yè)、建筑、交通、大數(shù)據(jù)中心等非工業(yè)行業(yè)納入湖北省碳排放權(quán)交易范圍。

與此同時，西方國家也意識到碳排放交易體系對于全球節(jié)能減排的重要性。2005年開始實施的歐盟碳排放交易體系（EUETS）對于工業(yè)和能源等部門實行碳排放交易制度，其中包括建筑行業(yè)。歐洲碳排放交易體系的第一階段（2005—2007年）是試運行該系統(tǒng)的階段，對參與該制度的企業(yè)碳排放總量進(jìn)行了限制，限額由企業(yè)過去三年自身的平均碳排放總量決定。第二階段（2008—2012年）涵蓋了《京都議定書》承諾期，在此期間，參與協(xié)定的國家和地區(qū)必須采取具體措施來減少或限制其溫室氣體的排放量。第二階段中ETS采用了“拍賣制”來取代部分碳排放額度的分配，并增加了更多行業(yè)的覆蓋范圍，同時也對碳排放指標(biāo)進(jìn)行了調(diào)整。第三階段（2013—2020年），歐盟計劃全面升級其碳排放體系，通過減少碳排放量來扭轉(zhuǎn)全球氣候變暖的趨勢。在德國，ELLERMAN A D等發(fā)現(xiàn)使用歐盟碳排放體系部門的碳排放量降低了5%，同時McGuinness等發(fā)現(xiàn)在英國運用ETS的部門中碳減排量為17%。由此可見，實行碳排放體系能提高國家碳減排的效率。一些學(xué)者在研究過程中考慮了GDP等衡量因素對企業(yè)采取碳交易體系后碳減排效果的影響，通過推斷實施碳排放交易體系之前的碳排放強(qiáng)度趨勢來預(yù)估實施碳排放交易體系后的實際效果，但這樣很難確定碳減排效果與GDP等衡量因素之間有因果關(guān)系。BAYER P等采用了一種廣義合成控制的方法，通過構(gòu)建碳排放路徑，來研究歐盟碳排放交易體系所覆蓋的行業(yè)的效果。這種方法使他們能夠模擬沒有實施ETS的情況下行業(yè)的碳排放情況，并與實際實施ETS后的碳排放情況進(jìn)行比較。他們發(fā)現(xiàn)采取歐盟碳排放交易體系部門的碳排放量，比沒有采取歐盟碳排放交易體系部門的少11.5%。

美國通過能源星級建筑計劃鼓勵建筑行業(yè)采用節(jié)能技術(shù)和綠色建筑設(shè)計來減少碳排放。但目前美國尚未實行全國性的碳排放交易體系，主要由各州、市出臺政策，組成區(qū)域性的碳交易市場。其中較為重要的是芝加哥氣候交易所（CCX）、加州碳交易市場（CCTP）、區(qū)域溫室氣體倡議（RGGI）。美國各個碳交易市場既有共性也存在著區(qū)別，它們共同構(gòu)成了美國的碳排放交易體系的一部分。

韓國2012年制定的《溫室氣體排放配額分配和交易法》引入了碳排放交易制度（ETS），并決定于2015年開始實施。與其他減少CO2排放的政策工具相比，韓國認(rèn)為ETS是一項經(jīng)濟(jì)成本相對較低的關(guān)鍵政策工具。韓國學(xué)者認(rèn)為建筑行業(yè)引入碳排放交易體系需要了解建筑設(shè)備的碳排放量，而碳排放量是隨著生產(chǎn)率和單位成本這些建筑計劃過程中的主要指標(biāo)而變化的，因此他們提出應(yīng)依據(jù)施工進(jìn)度計劃，通過專用預(yù)測模型提供可靠的碳信用額度，促使相關(guān)部門為建筑企業(yè)提供更加精準(zhǔn)的碳排放配額。

1.2 碳交易政策與碳配額研究現(xiàn)狀

碳交易政策是利用市場機(jī)制來形成減排效應(yīng)，其核心在于通過碳交易市場來發(fā)揮減排的作用。SHI等研究分析了我國碳交易試點政策的減排效果，特別是碳配額和碳交易價格的作用。研究結(jié)果表明，政策實施不僅減少了區(qū)域碳排放量，還抑制了人均CO2排放量，具有長期效果。由此可見，引入碳排放交易市場和碳配額政策，建筑行業(yè)和建筑企業(yè)擁有了更多的減排選擇，同時減少了國家在污染約束方面的管理和執(zhí)行成本。

合理分配碳配額是碳交易市場有序運行的根本前提。目前，許多學(xué)者已經(jīng)深入研究了碳排放配額的分配問題。他們的研究主要集中在全球?qū)用婧蛧覍用妫鴮τ谔囟ú块T，尤其是建筑部門，關(guān)于碳排放配額分配的研究相對較少。由于產(chǎn)業(yè)布局、結(jié)構(gòu)調(diào)整以及碳排放流動性的影響，部門層面在實現(xiàn)碳排放分配方面存在困難。而在碳排放配額分配原則方面，公平與效率是最常見、最重要的原則。但學(xué)者們對如何衡量公平與效率尚未達(dá)成一致意見。在這方面學(xué)者們通常使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型來描述分配過程中的公平性和高效性。然而，DEA模型的準(zhǔn)確性取決于選擇何種投入和產(chǎn)出指標(biāo)[2]。由于建筑行業(yè)的運作方式與一般經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品不同，它對社會的各方面都會產(chǎn)生影響。研究結(jié)果表明，未來仍需要進(jìn)一步確認(rèn)通過DEA模型得出的建筑碳排放配額是否同時符合公平和效率原則。

2 低碳建筑研究現(xiàn)狀

什么是低碳建筑？碳排放量降低到什么程度才被稱為低碳建筑？已有很多學(xué)者對低碳建筑進(jìn)行定義。歐曉星[3]提出低碳建筑的概念可以類比于低碳經(jīng)濟(jì)，他將低碳建筑定義為：建筑全壽命周期內(nèi)，減少溫室氣體的排放，為人們提供具有合理舒適度的使用空間的建筑模式。CHO S等[4]認(rèn)為低碳建筑是指在建筑設(shè)計、施工和使用過程中，通過采用環(huán)保材料、能源高效技術(shù)和碳減排策略來降低建筑的碳足跡和環(huán)境影響。隨著全球?qū)夂蜃兓年P(guān)注日益增加，低碳建筑成為推動可持續(xù)發(fā)展的重要方向，即低碳建筑既要達(dá)到創(chuàng)造舒適空間環(huán)境滿足舒適生活要求的目的，又要保護(hù)好人類賴以生存的自然環(huán)境和資源。

低碳建筑的實踐案例研究可以提供有關(guān)技術(shù)應(yīng)用和實施效果的具體經(jīng)驗。國內(nèi)外有許多低碳建筑的典型案例[5]，其中一些已經(jīng)獲得了認(rèn)證和評級。例如，德國柏林的達(dá)姆勒大廈、美國紐約的一棟公寓樓以及中國上海世博會的多個展館等都是典型的低碳建筑案例。盡管低碳建筑在全球范圍內(nèi)得到廣泛關(guān)注和應(yīng)用，但仍面臨著標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題。與西方發(fā)達(dá)國家在本國綠色建筑評價體系中不斷增補(bǔ)和完善低碳評價體系的主流做法相比，我國的建筑低碳評價體系研究也基于綠色建筑評價的基礎(chǔ)支撐，但仍存在一些不同之處[6]。首先，我國的建筑低碳評價體系有很多單獨印發(fā)的方案標(biāo)準(zhǔn)，并推廣執(zhí)行[7]。其次，綠色建筑評價原有的體系框架也在日益復(fù)雜化和發(fā)展。這導(dǎo)致我國的建筑低碳評價體系更具體和細(xì)致，但也需要更多的應(yīng)用實踐去驗證其有效性和實用性。

低碳建筑的另外一大特征就是能源的可再生。低碳建筑的建造和運營過程廣泛采用綠色能源，極大地減少了建筑行業(yè)對傳統(tǒng)能源的依賴，從而減少溫室氣體的排放。利用風(fēng)能和太陽能等清潔能源，低碳建筑能夠在能源產(chǎn)生過程中減少對環(huán)境的負(fù)面影響，推動綠色能源技術(shù)的普及和應(yīng)用。隨著越來越多的建筑物采用低碳設(shè)計和綠色能源，社會的傳統(tǒng)能源消耗將會逐漸降低，從而減緩能源短缺和環(huán)境污染的壓力，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。雖然在建筑成本上，低碳建筑由于建筑科技含量較高，導(dǎo)致建造成本高于傳統(tǒng)建筑，但是在建成后低碳建筑對于周邊環(huán)境影響的減少可節(jié)省很多環(huán)境保護(hù)的投入。盡管低碳建筑在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的關(guān)注和應(yīng)用，但仍面臨著一些挑戰(zhàn)。其中包括高成本、技術(shù)難題、法規(guī)政策不完善和市場低碳認(rèn)知等方面的問題。

3 利益相關(guān)者理論及社會網(wǎng)絡(luò)分析研究現(xiàn)狀

低碳建造技術(shù)的發(fā)展是一個涉及多個復(fù)雜社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的過程。如若僅關(guān)注低碳發(fā)展過程中社會網(wǎng)絡(luò)的單一對象干預(yù)效果，得到的結(jié)果不具有普遍性[8]。因此，應(yīng)該綜合考慮主管部門、建筑企業(yè)以及碳排放交易市場等利益相關(guān)主體之間的利益與制衡關(guān)系，以實現(xiàn)低碳建造技術(shù)的穩(wěn)步推進(jìn)。通常情況下，這些主體可以被視為獨立的利益相關(guān)個體，需要合理調(diào)節(jié)和緩和各利益相關(guān)者之間的利益訴求和利益沖突，這對于推進(jìn)低碳建筑的建造技術(shù)發(fā)展具有重要意義。

3.1 利益相關(guān)者理論研究現(xiàn)狀

利益相關(guān)者的概念最早是由斯坦福研究所提出的，認(rèn)為利潤最大化不是商業(yè)活動的唯一目標(biāo)，但利益相關(guān)者期望利益之間的平衡被認(rèn)為是企業(yè)在中長期生存和成功的必要條件。同時FREEMAN H E指出，為了實現(xiàn)平衡，企業(yè)不能僅依賴?yán)嫦嚓P(guān)者關(guān)系的自發(fā)增長，而是需要開發(fā)一種管理方法來建立持久和可持續(xù)的聯(lián)系。換言之，企業(yè)應(yīng)致力于發(fā)展廣泛的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而不僅局限于股東、員工或客戶，并且需要投資培養(yǎng)發(fā)展這些關(guān)系以提高效率。該管理方法被認(rèn)為是一種綜合性的方法，旨在平衡不同利益相關(guān)者的需求和收益。它強(qiáng)調(diào)了企業(yè)與其外部環(huán)境中的各個利益相關(guān)者之間的密切合作和相互影響。通過建立廣泛的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)可以更好地理解不同利益相關(guān)者的期望和需求，并采取相應(yīng)的措施以滿足這些需求。同時，這種管理方法還強(qiáng)調(diào)了投資關(guān)系的重要性。企業(yè)需要投入時間和資源來建立和維護(hù)與利益相關(guān)者的關(guān)系，并努力提升這些關(guān)系所帶來的收益與效率。而建造低碳建筑是一個復(fù)雜的工程，其中涉及眾多利益相關(guān)者，由于他們之間的利益訴求不同[9]，導(dǎo)致各利益相關(guān)者在參與建造項目時難以協(xié)調(diào)，最終延緩了降低建筑行業(yè)碳排放的進(jìn)程。

3.2 社會網(wǎng)絡(luò)分析研究現(xiàn)狀

社會網(wǎng)絡(luò)理論最早起源于英國，R .布朗關(guān)注的文化視角，并對網(wǎng)絡(luò)概念進(jìn)行了分析，研究有界群體內(nèi)部成員的行為[10]。該理論主要用于探討社會結(jié)構(gòu)、文化以及社會關(guān)系對群體內(nèi)部成員行為的規(guī)范和影響，并于1990年在管理學(xué)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，逐漸發(fā)展成為社會學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的一種研究方法[11]。在社會網(wǎng)絡(luò)理論中，社會網(wǎng)絡(luò)指的是群體之間或群體內(nèi)形成的社會關(guān)系。社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)概念已經(jīng)成為一個系統(tǒng)的理論方法，并應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)等多個學(xué)科。WELLMAN B等在1988年提出了社會網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)理論，將網(wǎng)絡(luò)比作各種復(fù)雜的社會關(guān)系，而這些關(guān)系形成了相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，也被稱為社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。社會網(wǎng)絡(luò)理論將關(guān)注點放在社會關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展上。它認(rèn)為社會網(wǎng)絡(luò)是一種相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，由各機(jī)構(gòu)或部門之間的社會關(guān)系所構(gòu)成。這種理論方法的進(jìn)一步研究為社會行為以及社會結(jié)構(gòu)的形成提供了有價值的工具。

為了明確建筑行業(yè)碳排放交易的主體及推動建筑行業(yè)碳排放進(jìn)程，本文提倡運用利益相關(guān)者理論及社會網(wǎng)絡(luò)分析能更加精準(zhǔn)地確定建筑行業(yè)低碳發(fā)展的相關(guān)主體，為進(jìn)一步構(gòu)建演化博弈模型做鋪墊。

4 演化博弈模型研究現(xiàn)狀

演化博弈理論的出現(xiàn)是為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)博弈論在理性假設(shè)和信息不完全方面的不足。傳統(tǒng)博弈理論假設(shè)參與者是完全理性的，能夠準(zhǔn)確地評估和選擇最優(yōu)策略。然而在現(xiàn)實生活中，參與者的理性和信息獲取是有限的，他們的策略選擇可能會受到很多因素的影響，其中包含群體效應(yīng)、學(xué)習(xí)和適應(yīng)的能力等。演化博弈理論通過引入遺傳算法和進(jìn)化論等概念，將個體的策略選擇和適應(yīng)能力考慮在內(nèi)。在演化博弈模型中，演化的過程使得個體能夠逐步適應(yīng)環(huán)境，發(fā)展出更優(yōu)的策略。演化博弈理論的出現(xiàn)彌補(bǔ)了傳統(tǒng)博弈論在理性假設(shè)和信息不完全方面的缺陷。通過引入逐步進(jìn)化和適應(yīng)的概念，演化博弈能更好地解釋現(xiàn)實中復(fù)雜的博弈行為，并更準(zhǔn)確地預(yù)測博弈的結(jié)果。

20世紀(jì)60年代，研究人員約翰 .梅德蘭德和羅伯特 .艾克爾曼提出了“演化穩(wěn)定策略”（ESS）的概念。ESS是一種進(jìn)化過程中穩(wěn)定存在的策略，后來成為演化博弈理論的核心概念之一。學(xué)者對演化博弈理論進(jìn)行完善，補(bǔ)充了模仿者動態(tài)理念，使得該理論有了飛躍式突破?，F(xiàn)階段的演化博弈模型已經(jīng)趨于成熟，并應(yīng)用到各個學(xué)科領(lǐng)域，其中現(xiàn)階段的演化博弈主要分為以下三種。

1）靜態(tài)演化博弈。這是最簡單的演化博弈形式，在每個時間步中，個體根據(jù)當(dāng)前環(huán)境和其他個體的策略選擇進(jìn)行博弈，策略選定后不再改變。靜態(tài)演化博弈適用于不需要考慮時間因素和策略調(diào)整的場景[12]。

2）動態(tài)演化博弈。與靜態(tài)博弈不同，在動態(tài)演化博弈模型中，個體的策略會隨時間演化和調(diào)整。這種類型的博弈更適用于描述現(xiàn)實生活中個體間策略的變化和適應(yīng)過程，因為很多時候個體的策略會受到環(huán)境和其他個體演化的影響而發(fā)生變化。

3）控制參數(shù)演化博弈。在控制參數(shù)演化博弈中，個體的策略選擇不僅取決于其他個體的策略，還取決于演化過程中的控制參數(shù)。這些控制參數(shù)可以影響個體選擇的行為方式，從而影響整個群體系統(tǒng)的演化路徑?？刂茀?shù)演化博弈可以看作是一種漸變演化博弈，控制參數(shù)在時間上扮演了遞增動態(tài)規(guī)劃的角色。

基于上述分析可以得出以下結(jié)論：在低碳建筑發(fā)展領(lǐng)域，動態(tài)演化博弈模型是最為適用的。這一模型能夠更全面地捕捉到參與者之間的影響因素和策略選擇的動態(tài)變化，從而為政策的制定和實施提供更為精準(zhǔn)的指導(dǎo)。在低碳建筑的發(fā)展過程中，各參與方的行為和決策是相互影響的。例如主管部門、企業(yè)、消費者等不同角色在推動低碳建筑的過程中，會根據(jù)市場反饋、政策變動、技術(shù)進(jìn)步等因素不斷調(diào)整其策略。動態(tài)演化博弈模型能夠模擬這些復(fù)雜的互動過程，幫助管理者理解不同策略選擇下的長期演化趨勢，從而識別出最有利于低碳建筑發(fā)展的路徑。

5 結(jié)語

在建造低碳建筑的過程中，涉及較多的利益相關(guān)主體，并且他們之間的利益目標(biāo)不同，因此各利益相關(guān)者之間會產(chǎn)生一定的利益沖突導(dǎo)致各參與方在進(jìn)行決策選擇時考慮因素過多，很難實現(xiàn)自身利益最大化?；谝陨锨闆r，各利益相關(guān)者需要在選擇策略過程中充分考慮各方要求，以此來調(diào)整自身的策略，從而實現(xiàn)多方共贏。

參考文獻(xiàn)

[1] 中國建筑節(jié)能協(xié)會.中國建筑能耗與碳排放研究報告（2022年）[J].建筑，2023（2）：57-69.

[2] 李慧，許浩雷，張金帥，等.基于網(wǎng)絡(luò)DEA模型的我國建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率評價研究[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2021，42（8）：86-91.

[3] 歐曉星.低碳建筑設(shè)計評估與優(yōu)化研究[D].南京：東南大學(xué)，2019.

[4] CHO S，CHAE C.A study on life cycle CO2 emissions of low-carbon building in south Korea[J].Sustainability，2016，8（6）：579.

[5] 時希杰，李肖.國內(nèi)外節(jié)能低碳建筑發(fā)展對比與啟示借鑒[J].發(fā)展研究，2023，40（2）：39-44.

[6] 王丞.我國綠色建筑和低碳建筑評價體系的發(fā)展比較及優(yōu)化建議[J].建筑科學(xué)，2023，39（2）：235-244.

[7] 李志蘭.我國低碳綠色建筑評價體系的淺析[J].四川水泥，2018（3）：122.

[8] 李小波.基于演化博弈的建筑業(yè)綠色建造技術(shù)推進(jìn)機(jī)制研究[D].廣州：華南理工大學(xué)，2022.

[9] 金杰.既有居住建筑綠色改造利益相關(guān)者行為演化博弈研究[D].揚州：揚州大學(xué)，2023.

[10] 湯敏，劉斌，李仕明，等.基于社會網(wǎng)絡(luò)視角的突發(fā)災(zāi)害應(yīng)急響應(yīng)合作者關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分析：以“6 .24”疊溪滑坡災(zāi)害為例[J].運籌與管理，2021，30（4）：103-108.

[11] 楊珮.基于社會網(wǎng)絡(luò)的建筑施工人員安全行為演化機(jī)理研究[D].天津：天津財經(jīng)大學(xué)，2021.

[12] 何壽奎，李潔，王俊杰.政府動靜態(tài)獎懲機(jī)制下基于區(qū)塊鏈的工程信息共享策略演化博弈研究[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2023，36（5）：6-10.