摘 要：有效減少環(huán)境污染是綠色發(fā)展的前提，也是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的關(guān)鍵。基于2009—2020年中國257個(gè)地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，采用多期雙重差分法研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對城市環(huán)境污染的影響，構(gòu)建中介效應(yīng)模型分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新的具體作用，同時(shí)運(yùn)用空間杜賓模型檢驗(yàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的設(shè)立對環(huán)境污染的影響是否具有空間輻射效應(yīng)。研究結(jié)果表明：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策有利于減少城市環(huán)境污染；自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新這兩個(gè)途徑改善了城市環(huán)境狀況；自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)政策對環(huán)境污染的改善具有顯著的空間輻射作用。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；綠色發(fā)展；環(huán)境污染;多期雙重差分；空間杜賓模型

中圖分類號： D632.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 2096-7055（2024）04-0027-11

自2001年加入世界貿(mào)易組織以來，中國用實(shí)際行動踐行了自由貿(mào)易理念，大幅開放市場準(zhǔn)入，積極參與全球貿(mào)易。秉持開放的區(qū)域合作精神，中國致力于維護(hù)全球自由貿(mào)易體系和開放型世界經(jīng)濟(jì)，于2013年提出了“一帶一路”倡議。此后，為順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展，黨中央審時(shí)度勢，多批次批準(zhǔn)建立了21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，初步形成“1+3+7+1+6+3”的基本格局［1］，推動形成了我國新一輪全面開放格局。中國是世界第一貿(mào)易大國，2023年我國貿(mào)易進(jìn)出口總額為41.76萬億元，是1978年的1 000多倍，1978年至2023年我國進(jìn)出口平均增速大約為18%，大于GDP的年均增速（9%）①。這些數(shù)據(jù)表明中國對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展采用了粗放型增長方式，依靠擴(kuò)大資源和要素投入推動經(jīng)濟(jì)的快速增長，這種粗放型增長方式帶來了數(shù)量上的奇跡，但同時(shí)導(dǎo)致了大氣污染、水環(huán)境污染和生物多樣性破壞等環(huán)境問題。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的環(huán)境問題，“十三五”規(guī)劃、“十四五”規(guī)劃、黨的十九大報(bào)告以及黨的二十大報(bào)告均提出了要走綠色低碳發(fā)展道路，自覺推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展和低碳發(fā)展，加強(qiáng)對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，并且在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)中也不斷強(qiáng)調(diào)了這一要求。2021年5月，為了響應(yīng)綠色發(fā)展號召，打造自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成為生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)的示范樣板，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)推動高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，該意見指出，政府在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)中應(yīng)加強(qiáng)對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。第一批上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立已有十年之久，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立是否促進(jìn)了當(dāng)?shù)鼐G色發(fā)展？自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過何種途徑促進(jìn)綠色發(fā)展？以上問題的研究對于環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，同時(shí)為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供參考建議。

一、文獻(xiàn)綜述與研究假說

（一）" 文獻(xiàn)綜述

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展由傳統(tǒng)發(fā)展模式向可持續(xù)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，綠色發(fā)展成為國內(nèi)學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。不少國內(nèi)學(xué)者對綠色發(fā)展的概念進(jìn)行解釋，王玲玲等認(rèn)為，綠色發(fā)展是順應(yīng)自然、促進(jìn)人與自然和諧共生的發(fā)展，是用最少資源環(huán)境代價(jià)取得最大經(jīng)濟(jì)社會效益的發(fā)展，是高質(zhì)量、可持續(xù)的發(fā)展［2］。也有學(xué)者對我國城市綠色發(fā)展水平進(jìn)行了測算，歐陽志云等通過構(gòu)建綠色發(fā)展水平指標(biāo)對我國城市綠色發(fā)展水平進(jìn)行了測算與評價(jià)，發(fā)現(xiàn)沿海城市綠色發(fā)展水平普遍高于內(nèi)陸城市，其中，生產(chǎn)力要素是影響綠色發(fā)展水平的重要因素［3］。關(guān)于如何實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，有不少學(xué)者對此進(jìn)行了討論，李海生等認(rèn)為，生態(tài)環(huán)境保護(hù)實(shí)踐對推動綠色發(fā)展起到了重要作用，為推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，需要加強(qiáng)環(huán)境污染治理力度，給予生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策支持［4］。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的有效助推器，在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起著重要作用［5］。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究文獻(xiàn)集中于以下幾個(gè)方面。一部分學(xué)者對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的定位、功能以及不足進(jìn)行了詳細(xì)的理論分析。萬叢穎等認(rèn)為，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建立是中國加快建設(shè)開放經(jīng)濟(jì)體系的重要舉措，在中國改革開放的進(jìn)程中具有里程碑意義［6］。在定位上自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)突破了國際慣例，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不僅是一個(gè)開放平臺，也是一個(gè)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)，通過引進(jìn)國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和模式，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)能夠積極探索和應(yīng)用新的管理模式和政策，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和創(chuàng)新能力的提升［7］。杜國臣等認(rèn)為，盡管自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新實(shí)踐效果凸出，但對標(biāo)國外更高標(biāo)準(zhǔn)和更深層次的改革，其成果有限，政府在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)治理模式上有待進(jìn)一步完善［8］。還有一部分學(xué)者對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，重點(diǎn)關(guān)注自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策實(shí)施效果，包括經(jīng)濟(jì)增長、貿(mào)易轉(zhuǎn)型、資本流動等方面。葉修群通過準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)DID方法發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)顯著提高了地區(qū)GDP增長率［9］；王鵬等通過研究廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌以來近十年的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立有助于貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型，通過降低市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、稅收優(yōu)惠等政策推動了一般貿(mào)易和新型貿(mào)易方式的發(fā)展［10］；韓瑞棟等采用合成控制法研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)生的資本流動效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有效促進(jìn)了國際資本雙向流動［11］。然而，關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對生態(tài)環(huán)境影響的研究文獻(xiàn)較少，不同文獻(xiàn)的研究結(jié)論也大不相同。曹翔等認(rèn)為，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及技術(shù)效應(yīng)改善了所在城市的環(huán)境狀況［12］；劉德學(xué)等從政策視角出發(fā)，研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單管理模式能夠使中度污染行業(yè)污染排放下降［13］。相反，Zhuo等在對廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)環(huán)境效益的研究中發(fā)現(xiàn)，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立加重了廢氣和廢水的排放［14］；此外，Wang等認(rèn)為，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與環(huán)境質(zhì)量之間具有明顯的因果關(guān)系，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建立在早期會加重環(huán)境污染［15］。

分析已有文獻(xiàn)，學(xué)界對“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立是否會減少城市環(huán)境污染”這一問題尚未進(jìn)行充分論述，而該問題的研究對于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與綠色發(fā)展的關(guān)系具有重要的理論意義?；诖耍瑥沫h(huán)境污染的視角研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對環(huán)境污染的影響，并從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)層面分析其影響機(jī)制，從而打開自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)影響城市環(huán)境污染狀況的“黑箱”。

（二）研究假說

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策促進(jìn)環(huán)境保護(hù)［12］。我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在推進(jìn)綠色貿(mào)易發(fā)展方面進(jìn)行了許多積極有益的探索。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“初創(chuàng)”階段，所有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)均有發(fā)展綠色貿(mào)易和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的計(jì)劃和目標(biāo)；自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)積極探索建立綠色供應(yīng)鏈管理體系，實(shí)施綠色產(chǎn)品清單制度，鼓勵(lì)開展綠色貿(mào)易，并且為了確保綠色貿(mào)易的發(fā)展，大部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)出臺了生態(tài)環(huán)境相關(guān)的法規(guī)條款。相關(guān)政策法規(guī)的實(shí)施有助于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)揮“先行先試”的頭雁效應(yīng)，以綠色貿(mào)易為抓手，積極推動區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境保護(hù)“提質(zhì)增效”。因此，提出第一個(gè)假設(shè)。

假設(shè)H1：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策有利于減少環(huán)境污染。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策可以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級［16］。一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立顯著提升了商品通關(guān)效率，進(jìn)一步刺激了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與貿(mào)易往來國家之間的貿(mào)易活動頻率，從而大大促進(jìn)了當(dāng)?shù)孬@取廉價(jià)且高質(zhì)量中間產(chǎn)品的便利性，為打造全新的產(chǎn)業(yè)格局奠定了堅(jiān)實(shí)而可靠的物質(zhì)基礎(chǔ)。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)以貿(mào)易自由為前提，能夠極大促進(jìn)資源要素的流動配置，誘導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)資源由生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率較高的部門轉(zhuǎn)移，提高資源要素的利用率，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對環(huán)境污染有抑制作用［17］。一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化在一定程度上對經(jīng)濟(jì)增長起到了推動作用。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨理論，初期的經(jīng)濟(jì)增長可能會伴隨環(huán)境污染的增加，然而，一旦地區(qū)完成工業(yè)化進(jìn)程，經(jīng)濟(jì)增長則開始起到抑制城市環(huán)境污染的積極作用。另一方面，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，地區(qū)將逐漸減少對傳統(tǒng)高能耗和高污染產(chǎn)業(yè)的依賴，轉(zhuǎn)而重點(diǎn)發(fā)展以服務(wù)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)，從而減少對能源的需求，降低了污染物的排放。因此，提出第二個(gè)假設(shè)。

假設(shè)H2：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)而減少環(huán)境污染。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策可以有效提升地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力［18］。第一，在設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)后，由于稅收和財(cái)政制度的支持，貿(mào)易的便利化和自由化將吸引國外持有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)入駐自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，而這些企業(yè)規(guī)模通常較大，具有先進(jìn)的綠色技術(shù)和管理理念，內(nèi)陸企業(yè)通過對外資企業(yè)綠色技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)進(jìn)而整體上提高當(dāng)?shù)氐木G色技術(shù)創(chuàng)新能力。第二，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為企業(yè)提供金融貿(mào)易中心、高科技發(fā)展中心等先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施和全面的配套服務(wù)，引入研發(fā)補(bǔ)貼、專利保護(hù)等政策降低了企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)更有信心投入大量資源進(jìn)行創(chuàng)新，有利于推動新科技、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)和新商業(yè)模式的培育與發(fā)展，為企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)提供了便利條件。

綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠減少城市環(huán)境污染，一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提高，將帶動資源利用率提高，促進(jìn)清潔資源的開發(fā)利用，從生產(chǎn)源頭上節(jié)約資源；另一方面，企業(yè)將綠色生產(chǎn)理念帶入產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)中，設(shè)計(jì)可回收、可循環(huán)使用的產(chǎn)品，避免了資源浪費(fèi)。因此，提出第三個(gè)假設(shè)。

假設(shè)H3：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策通過提升地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)而減少環(huán)境污染。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)聚焦“開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展先行區(qū)、實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級示范區(qū)”戰(zhàn)略定位，堅(jiān)持以制度創(chuàng)新為核心，對接高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則開展先行先試。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)充當(dāng)“領(lǐng)頭羊”角色，通過對改革的積極探索，發(fā)揮示范先行作用，最終形成可復(fù)制、可推廣的制度創(chuàng)新模式，使得其他城市通過借鑒自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身獨(dú)特優(yōu)勢以促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的高質(zhì)量發(fā)展。由于城市之間要素資源的流動，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與周邊地區(qū)存在空間上的相互關(guān)聯(lián)，周圍城市必然受到一定幅度的政策影響，同時(shí)由于技術(shù)、知識外溢的擴(kuò)散效應(yīng)使得周圍城市通過吸收自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)帶來的正外部影響從而產(chǎn)生類似的環(huán)境污染改善效應(yīng)。因此，提出第四個(gè)假設(shè)。

假設(shè)H4：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對環(huán)境污染的影響具有顯著的空間輻射作用。

二、理論模型

（一）模型構(gòu)建

參考曹清峰的方法［19］，采用多期DID模型進(jìn)行政策評估，模型設(shè)定如下：

Yi，t=α0+α1Di，t+∑λjZj，i，t+vi+ut+εi，t。" （1）

式中：i（i=1，2，…，257）表示城市，t（t=2009，2010，…，2020）表示年份；Yi，t為被解釋變量，表示城市i在t年的環(huán)境污染指數(shù)；Di，t為解釋變量，表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)估計(jì)量；Zj，i，t表示影響城市環(huán)境污染的其他因素組成的一系列控制變量。

若城市i在t年被設(shè)立為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，那么城市i在t年之后（包含t年）的年份Di，t=1，否則為0。若政策效應(yīng)估計(jì)系數(shù)α1顯著小于0，那么假設(shè)H1所揭示的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策有利于減少環(huán)境污染的論證就得到了驗(yàn)證。

（二）變量說明

1.環(huán)境污染（Y）

參考徐明偉等的做法［20］，選取各個(gè)城市的工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙（粉）塵排放量，用熵權(quán)法進(jìn)行測算得到一個(gè)綜合指標(biāo)，并用此指標(biāo)作為環(huán)境污染的測度指標(biāo)。

2.控制變量

根據(jù)已有文獻(xiàn)，主要選取了以下變量作為控制變量。地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP），采用各地區(qū)生產(chǎn)總值作為衡量經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)，設(shè)置了二次項(xiàng)，并對各地區(qū)生產(chǎn)總值以及二次項(xiàng)作對數(shù)處理；人力資本水平（H），采用普通本?？圃谛W(xué)生數(shù)占年末總?cè)丝诘谋壤饬咳肆Y本水平；科技支出水平（T），采用財(cái)政科技支出占一般預(yù)算支出的比例衡量科技支出水平；工業(yè)化水平（I），采用工業(yè)增加值占GDP的比重衡量地區(qū)工業(yè)化水平。

3.中介變量

借鑒干春暉等的做法［21］，選擇第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比（S）作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的代理變量；借鑒薛飛等的做法［22］，綠色技術(shù)創(chuàng)新（P）選擇每萬人綠色發(fā)明專利申請量作為衡量城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的代理變量。

（三）數(shù)據(jù)來源

為驗(yàn)證以上假設(shè)，以2009—2020年中國257個(gè)地級及以上城市（我國港澳臺及西藏自治區(qū)因數(shù)據(jù)存在大量缺失而剔除）為研究樣本，其中處理組為2009—2019年成立的40個(gè)自貿(mào)片區(qū)所在城市處理組城市分別是：上海市、天津市、重慶市、廣州市、深圳市、珠海市、福州市、廈門市、大連市、沈陽市、營口市、舟山市、鄭州市、開封市、洛陽市、武漢市、襄陽市、宜昌市、成都市、瀘州市、西安市、咸陽市、?？谑?、三亞市、濟(jì)南市、青島市、煙臺市、南京市、蘇州市、連云港市、南寧市、欽州市、崇左市、保定市、石家莊市、唐山市、昆明市、哈爾濱市、黑河市和牡丹江市。（由于北京市、合肥市、蕪湖市、蚌埠市、長沙市、岳陽市、郴州市自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)于2020年9月成立，在樣本期間內(nèi)只成立三個(gè)多月，不足以反應(yīng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立的政策效應(yīng)，故排除在樣本之外），其余217個(gè)城市為控制組。環(huán)境污染數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，綠色發(fā)明專利申請量數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化以及控制變量數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。對于樣本中變量的少部分缺失值采用插值法進(jìn)行補(bǔ)全。為了減少個(gè)別極端值對實(shí)驗(yàn)結(jié)果產(chǎn)生偏誤影響，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了1%的前后縮尾處理。

三、實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2列示了變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，城市環(huán)境污染指數(shù)均值為0.205，最小值為0.002，最大值為0.691，標(biāo)準(zhǔn)差為0.134，表明各城市環(huán)境污染水平差異較大。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新最大值是均值的5倍以上，表明有少部分城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已基本完成轉(zhuǎn)型，城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力比較突凸出，但總體而言，我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還不夠完善，城市綠色創(chuàng)新活力不高，政府需要構(gòu)建良好的制度環(huán)境，實(shí)施有效的政策措施以加快第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，激發(fā)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活力。

（二） 基準(zhǔn)多期DID回歸分析

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對環(huán)境污染的影響回歸結(jié)果如表3所示，D的估計(jì)量為政策效應(yīng)估計(jì)值。由表3可以看出，是否添加控制變量、是否固定城市效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，D的系數(shù)均顯著為負(fù)，初步表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立能夠減少環(huán)境污染?？刂谱兞恐?，經(jīng)濟(jì)因素對環(huán)境污染的影響較大，GDP的系數(shù)為正而GDP2系數(shù)為負(fù)，經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境污染的影響在1%的顯著性水平上呈現(xiàn)非常顯著的“倒Ｕ型”結(jié)構(gòu)，驗(yàn)證了環(huán)境庫茲涅茨假說成立；人力資本水平在5%的顯著性水平上為負(fù)，表明人力資本的發(fā)展對環(huán)境污染具有一定的抑制作用，科技支出水平和工業(yè)化水平對環(huán)境的影響不大，如表3第（4）列所示，其對環(huán)境的影響是不顯著的。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢檢驗(yàn)

多期雙重差分法（DID）作為評估政策有效性的方法之一，深受廣大學(xué)者歡迎。使用雙重差分法有一個(gè)必須滿足的前提假設(shè)：平行趨勢假設(shè)，即在政策實(shí)施前，處理組和對照組的整體環(huán)境污染狀況差異不大，組間的環(huán)境污染發(fā)展趨勢相似，只有滿足此前提，雙重差分法才具有現(xiàn)實(shí)意義。如果不滿足平行趨勢假設(shè)，則可能是由于處理組本身對環(huán)境污染有抑制作用，環(huán)境污染的減少并不一定是政策效應(yīng)。參考曹清峰的方法進(jìn)行平行趨勢檢驗(yàn)，具體公式如下［19］：

Yi，t=α0+∑6i=－5αi，tDi，t+∑λjZj，i，t+vi+ut+εi，t。 （2）

式中t為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策設(shè)立第t年。t=0時(shí)表示政策實(shí)施當(dāng)年；tlt;0時(shí)表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立前第t年；tgt;0時(shí)表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立后第t年。若政策實(shí)施早于前6年，則取t=-6；若政策實(shí)施超過6年，則取t=6，其余變量設(shè)置與式（1）相同。圖1為平行趨勢檢驗(yàn)圖，從圖1可以看出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策設(shè)立前6年的回歸系數(shù)均未通過10%水平的顯著性檢驗(yàn)，滿足平行趨勢假設(shè)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策實(shí)施后第5年到第6年，其回歸系數(shù)在10%顯著性水平上呈現(xiàn)負(fù)顯著，說明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對環(huán)境污染的影響具有一定的滯后性。

2.安慰劑檢驗(yàn)

本研究的結(jié)論可能受到一些遺漏變量的影響，為了排除各市之間的差異和隨機(jī)因素的影響，參考Chetty等的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)［23］。具體操作過程：在257個(gè)樣本城市中，隨機(jī)選取40個(gè)城市作為“偽處理組”，其他城市作為控制組，從而生成“偽政策虛擬變量”進(jìn)行回歸，將上述過程重復(fù)500次，然后根據(jù)“偽政策虛擬變量”的系數(shù)是否顯著判斷結(jié)論的可靠性。本研究的安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果見圖2，由圖2可知，通過虛假實(shí)驗(yàn)得到的“偽政策虛擬變量”的估計(jì)系數(shù)基本為0且不顯著，表明實(shí)驗(yàn)結(jié)論通過了安慰劑檢驗(yàn)，由此證明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。

3.其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表4列示了穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。第一，排除國家級新區(qū)政策的影響。國家級新區(qū)的建立加快了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)革新，從而可能影響到當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境狀況。為了排除國家級新區(qū)的設(shè)立對實(shí)驗(yàn)結(jié)論的影響［24］，將2009—2020年設(shè)立的國家級新區(qū)所在的城市排除在實(shí)驗(yàn)之外2009—2020年設(shè)立的國家級新區(qū)城市：重慶市、舟山市、蘭州市、廣州市、西安市、咸陽市、貴陽市、安順市、青島市、大連市、成都市、眉山市、長沙市、南京市、福州市、昆明市、哈爾濱市、長春市、南昌市、九江市和保定市。，即不作為處理組和實(shí)驗(yàn)組，結(jié)果見表4第（1）列。

第二，變換樣本。本研究的處理組為2009—2019年成立的前五批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)城市，第六批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)雖成立時(shí)間較短，但成立時(shí)間仍在樣本期間內(nèi)，為了檢驗(yàn)研究結(jié)論的可靠性，本部分將第六批設(shè)立的 7個(gè)自貿(mào)片區(qū)所在城市加入樣本處理組第六批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在城市：北京市、合肥市、蕪湖市、蚌埠市、長沙市、岳陽市、郴州市。，擴(kuò)大后的樣本處理組為2009—2020年成立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在城市。結(jié)果見表4第（2）列。

第三，變換被解釋變量。二氧化硫（SO2）作為工業(yè)生產(chǎn)排放主要污染物之一， 過多的二氧化硫排放會對生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，為了進(jìn)一步驗(yàn)證假設(shè)H1的可靠性，借鑒金朝輝等的做法［25］，采用工業(yè)二氧化硫排放量的對數(shù)作為衡量環(huán)境污染的代理變量?；貧w結(jié)果見表4第（3）列。

第四，加入交互固定效應(yīng)。固定城市效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)的同時(shí)固定省份效應(yīng)以及省份和時(shí)間交互固定效應(yīng)［19］。回歸結(jié)果見表4第（4）列。

上述穩(wěn)健性檢驗(yàn)在排除國家高新區(qū)、變換樣本、替換被解釋變量以及加入交互固定效應(yīng)后自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)系數(shù)依然顯著為負(fù)，各項(xiàng)估計(jì)結(jié)果均表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策減少了環(huán)境污染。由此可得，本研究的基準(zhǔn)回歸結(jié)果依舊穩(wěn)健。

四、影響機(jī)制分析

前文對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策環(huán)境效益進(jìn)行了基準(zhǔn)回歸和穩(wěn)健性檢驗(yàn)，下面對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策影響環(huán)境污染的途徑進(jìn)行探究。根據(jù)前文產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新假說，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和推動綠色技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)視角研究其中的中介效應(yīng)。

參考Baron、溫忠麟等的做法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)［26-27］，構(gòu)建中介效應(yīng)模型，具體公式如下：

Yi，t=α0+α1Di，t+∑λjZj，i，t+vi+ut+εi，t；" （3）

Mi，t=β0+β1Di，t+∑λjZj，i，t+vi+ut+εi，t；（4）

Yi，t=δ0+δ1Di，t+δ2Mi，t+∑λjZj，i，t+vi+ut+εi，t。（5）

式中Mi，t表示中介變量，包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，其余變量與式（1）相同。中介效應(yīng)檢驗(yàn)分為三個(gè)部分：第一部分基于式（3）進(jìn)行基準(zhǔn)回歸；第二部分基于式（4），運(yùn)用解釋變量對中介變量進(jìn)行回歸；第三部分基于式（5），將政策效應(yīng)變量與中介變量同時(shí)引入方程進(jìn)行回歸。若α1、β1、δ1與δ2都顯著，并且α1的絕對值大于δ1，則為部分中介效應(yīng)；若α1、β1和δ2顯著而δ1不顯著，則為全部中介效應(yīng)。

表5列示了中介效應(yīng)分析結(jié)果。根據(jù)表5第（2）列數(shù)據(jù)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)在10%水平上顯著為正，表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；第（3）列顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有利于減少環(huán)境污染；同時(shí)，第（3）列中自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策效應(yīng)估計(jì)系數(shù)的絕對值小于第（1）列中自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策效應(yīng)估計(jì)系數(shù)，這說明了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策減少環(huán)境污染中起著部分中介作用，從而驗(yàn)證了假設(shè)H2。

表5中第（4）列顯示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對綠色技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)在10%水平上顯著為正，表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策提高了城市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。第（5）列顯示綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)在10%的水平上顯著為負(fù)，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于減少環(huán)境污染；同時(shí)，第（5）列中自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策效應(yīng)估計(jì)系數(shù)的絕對值小于第（1）列中自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策效應(yīng)估計(jì)系數(shù)，這充分說明綠色技術(shù)創(chuàng)新在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策減少環(huán)境污染中起著部分中介作用，從而驗(yàn)證了假設(shè)H3。

五、空間計(jì)量分析

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在對城市環(huán)境污染產(chǎn)生影響的過程中，各個(gè)城市之間由于地理位置的相互關(guān)聯(lián)會產(chǎn)生一些不可忽視的聯(lián)系，為了驗(yàn)證自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策環(huán)境效益的空間輻射能力，對其空間效應(yīng)進(jìn)行分析。在回歸前，需要進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)以驗(yàn)證城市環(huán)境污染水平在空間上是否具有相關(guān)性，結(jié)果見表6。無論在鄰接矩陣還是經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣下，2009—2020年環(huán)境污染的Moran’s I指數(shù)均大于0，且均在1%水平上顯著，這表明城市環(huán)境污染水平具有顯著的空間相關(guān)性。

為了考察特定區(qū)域的空間相關(guān)程度，繪制了環(huán)境污染水平的局部莫蘭圖。限于篇幅原因，僅展示以鄰接矩陣作為空間權(quán)重矩陣2009年和2020年的莫蘭散點(diǎn)圖，結(jié)果見圖3和圖4。各城市之間的環(huán)境污染水平的Moran’s I指數(shù)所對應(yīng)的點(diǎn)大多分布在第一和第三象限，即各城市環(huán)境污染水平在局部空間上存在正向的空間依賴關(guān)系。2009—2020年，落入第一和第三象限的城市的數(shù)量增加，反映出城市環(huán)境污染水平在局部地區(qū)空間依賴性增強(qiáng)。因此，在研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策的環(huán)境效益時(shí)應(yīng)考慮空間因素影響，選用合適的空間計(jì)量模型以檢驗(yàn)其中存在的空間溢出效應(yīng)。

圖3 2009年環(huán)境污染的莫蘭散點(diǎn)圖

為了確定使用何種空間計(jì)量模型，首先進(jìn)行拉格朗日乘子檢驗(yàn)（LMtest），根據(jù)表7中LM檢驗(yàn)結(jié)果，空間滯后模型（SAR）和空間誤差模型（SEM）均在1%水平上顯著，因此，空間杜賓模型（SDM）是較好的選擇。之后用Hausman檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)作進(jìn)一步分析，檢驗(yàn)結(jié)果表明，采用雙固定效應(yīng)較好且SDM模型效果是最佳的。因此，基于式（1）構(gòu)建雙固定效應(yīng)空間杜賓模型（SDM）。

為了增加自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對環(huán)境污染影響空間效應(yīng)的穩(wěn)健性，分別選取鄰接矩陣和經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣作為空間權(quán)重矩陣，研究在兩種矩陣條件下自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策是否存在政策輻射效應(yīng)。

空間計(jì)量回歸結(jié)果如表8所示，在兩種矩陣下自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)系數(shù)均顯著為負(fù)，這與基準(zhǔn)回歸的結(jié)果一致，這表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策顯著減少了當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染，且W×D的系數(shù)也顯著為負(fù)，初步判斷自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策的環(huán)境效益具有顯著的空間輻射作用。

SDM模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果不能直接反映自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對環(huán)境污染影響的直接作用和空間溢出效應(yīng)的真實(shí)作用效果，為了避免上文中系數(shù)估計(jì)的誤差，參考Lesage等使用的偏微分方法［28］，將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對環(huán)境污染的影響系數(shù)分解為直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。具體回歸結(jié)果見表9。

根據(jù)表9空間效應(yīng)分解回歸結(jié)果，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策在兩種矩陣下的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均顯著為負(fù)，鄰接矩陣下直接效應(yīng)系數(shù)為-0.007，間接效應(yīng)為-0.006；經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣下直接效應(yīng)系數(shù)為-0.007，間接效應(yīng)為-0.009。由于鄰接矩陣僅僅是從地理位置角度衡量城市之間的空間效應(yīng)，而經(jīng)濟(jì)地理嵌套矩陣同時(shí)考慮了經(jīng)濟(jì)和地理兩個(gè)方面的因素，兩種空間矩陣側(cè)重的角度不一樣，可能使間接效應(yīng)系數(shù)產(chǎn)生差異，但兩種矩陣下效應(yīng)系數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn)，表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策確實(shí)存在顯著的空間輻射效應(yīng)，從而驗(yàn)證了假設(shè)H4。

六、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為新時(shí)期我國一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新，創(chuàng)造了自由公平的營商環(huán)境，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)標(biāo)志著我國貿(mào)易自由化向前邁進(jìn)了一大步。采用2009—2020年中國257個(gè)地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，基于環(huán)境污染的視角研究了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對城市環(huán)境污染的影響以及作用機(jī)制，并通過空間杜賓模型分析自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策的空間輻射效應(yīng)。研究結(jié)果表明，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策有利于減少城市環(huán)境污染，在一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后該結(jié)論依然成立；在中介效應(yīng)檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提高可以加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策對環(huán)境污染的改善作用。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策的環(huán)境效益具有顯著的空間輻射作用，即自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策也會改善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)周圍城市的環(huán)境狀況。

（二） 政策建議

為助推自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，提出以下三點(diǎn)建議：

第一， 優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)，實(shí)施積極有效的產(chǎn)業(yè)政策，助推產(chǎn)業(yè)升級。對于要素稟賦結(jié)構(gòu)不具備可持續(xù)性發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一的城市，政府應(yīng)給予更多的政策支持，通過有意識地引導(dǎo)和推動高端要素集聚，加快城市要素稟賦結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢變遷，從而實(shí)現(xiàn)由要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)變革；對于要素稟賦結(jié)構(gòu)比較合理、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的城市，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)過程中應(yīng)注重頂層設(shè)計(jì)，發(fā)展具有地方特色和競爭力的綠色產(chǎn)業(yè)，盡可能減少產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中對環(huán)境的不利影響，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的協(xié)同發(fā)展。

第二，打造綠色創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。隨著綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)建，綠色創(chuàng)新日益成為我國綠色發(fā)展的主要推動力。為響應(yīng)綠色發(fā)展，政府在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)中應(yīng)積極構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新體系， 支持綠色創(chuàng)新研發(fā)，通過資金、稅收等多種方式鼓勵(lì)企業(yè)增加綠色研發(fā)投入，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)、工藝和產(chǎn)品的研發(fā)。同時(shí)，健全“產(chǎn)學(xué)研”合作機(jī)制，加強(qiáng)政府、學(xué)校與企業(yè)的合作，促進(jìn)科技成功轉(zhuǎn)化，協(xié)調(diào)整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合。

第三，探索推進(jìn)聯(lián)動發(fā)展，放大改革綜合效應(yīng)。各個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各有特點(diǎn)，優(yōu)勢不盡相同，各城市應(yīng)立足區(qū)域分工優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)聯(lián)動發(fā)展，促進(jìn)城市間優(yōu)勢

互補(bǔ)，利用特色產(chǎn)業(yè)開放發(fā)展和協(xié)同布局，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。為進(jìn)一步發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革成果，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)之間、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與其他城市之間應(yīng)加強(qiáng)信息溝通，推進(jìn)要素流動暢通和資源共享， 向更大范圍復(fù)制推廣改革創(chuàng)新的成熟經(jīng)驗(yàn)做法，共同提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量水平，以期實(shí)現(xiàn)城市綠色發(fā)展。

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How to Promote Green Development in Pilot Free Trade Zones：An Empirical Study from the Perspective of Environmental Pollution

WANG Sanxing， OUYANG Peng

（School of Economics， Anhui University， Hefei 230039， China）

Abstract：

Effectively reducing environmental pollution is a prerequisite for green development and also a key to achieving green development. Based on panel data from 257 prefecture level and listed companies in China from 2009 to 2020， a multiperiod double difference method is used to study the impact of pilot policies in free trade zones on urban environmental pollution. A mediation effect model is constructed to analyze the specific role played by advanced industrial structure and green technology innovation. At the same time， a spatial Durbin model is used to test whether the establishment of pilot policies in free trade zones has a spatial radiation effect on environmental pollution. The research results indicate that the pilot policy of free trade zones is beneficial for reducing urban environmental pollution;" The pilot policies of free trade zones have improved urban environmental conditions through two approaches： upgrading industrial structure and innovating green technologies; And the pilot policy of the free trade zone has a significant spatial radiation effect on improving environmental pollution.

Key words：

free trade zones; green development; environmental pollution; multiphase DID; SDM model

（編輯：王韻）

基金項(xiàng)目： 安徽省科研編制計(jì)劃項(xiàng)目（2022AH04000，2022AH050053）

作者簡介： 王三興，男，教授，博士，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易和國際金融；歐陽鵬，男，碩士研究生，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易。

①數(shù)據(jù)來源：中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)。