摘 要：高質(zhì)量發(fā)展需要新的生產(chǎn)力理論來指導(dǎo)，理論上闡述清楚新質(zhì)生產(chǎn)力，對指導(dǎo)新的發(fā)展實(shí)踐具有重要意義。科技創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素，全要素生產(chǎn)率大幅提升是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心標(biāo)志，這兩者是怎樣的關(guān)系，值得深入解析。本文從技術(shù)革命視角探究了生產(chǎn)力演化簡史，界定了新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展催生的新質(zhì)生產(chǎn)力；運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了分解；借助生產(chǎn)可能性曲線和產(chǎn)業(yè)生命周期曲線分析了現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破對現(xiàn)有生產(chǎn)力保護(hù)、前沿關(guān)鍵核心技術(shù)突破對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)：科技創(chuàng)新是全要素生產(chǎn)率大幅提升的核心因素；科技創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是關(guān)鍵核心技術(shù)突破，第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破可以保護(hù)現(xiàn)有生產(chǎn)力，第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破可以發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。本文研究對以關(guān)鍵核心技術(shù)突破的科技創(chuàng)新和生產(chǎn)力發(fā)展具有理論指導(dǎo)意義和實(shí)踐參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：新質(zhì)生產(chǎn)力；關(guān)鍵核心技術(shù)；技術(shù)革命；科技創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2024）09-0034-14

2023年7月以來，習(xí)近平總書記在地方考察調(diào)研時(shí)提出“新質(zhì)生產(chǎn)力”，強(qiáng)調(diào)“高質(zhì)量發(fā)展需要新的生產(chǎn)力理論來指導(dǎo)，而新質(zhì)生產(chǎn)力已經(jīng)在實(shí)踐中形成并展示出對高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)勁推動(dòng)力、支撐力，需要我們從理論上進(jìn)行總結(jié)、概括，用以指導(dǎo)新的發(fā)展實(shí)踐?！比祟惿鐣?huì)進(jìn)步的根本動(dòng)力是生產(chǎn)力發(fā)展，生產(chǎn)力發(fā)展推動(dòng)社會(huì)變遷和政治變革。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分支是生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分支是經(jīng)濟(jì)增長理論，兩者都將技術(shù)看作生產(chǎn)力發(fā)展的重要因素?？萍际侨祟愡M(jìn)步的階梯，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的核心因素，是生產(chǎn)力變革的核心力量。新質(zhì)生產(chǎn)力與舊質(zhì)生產(chǎn)力是一個(gè)相對概念，如何從歷史角度界定新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命所形成的新質(zhì)生產(chǎn)力十分重要。習(xí)近平總書記提出，“科技創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素”，同時(shí)又指出新質(zhì)生產(chǎn)力“以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標(biāo)志”，那么，新質(zhì)生產(chǎn)力的“核心要素”與“核心標(biāo)志”是什么關(guān)系？這需要從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理視角加以解析。因此，闡述全要素生產(chǎn)率提升的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理，并探究科技創(chuàng)新在現(xiàn)有生產(chǎn)力保護(hù)和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理，具有重要的基礎(chǔ)理論價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于新質(zhì)生產(chǎn)力的研究包括科技創(chuàng)新說、未來產(chǎn)業(yè)說、高質(zhì)量發(fā)展說、中國式現(xiàn)代化說、數(shù)據(jù)賦能說和全要素生產(chǎn)率說等，但尚未有研究運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)可能性曲線和產(chǎn)業(yè)生命周期曲線解析新質(zhì)生產(chǎn)力的“核心要素”與“核心標(biāo)志”的關(guān)系。

科技創(chuàng)新說認(rèn)為，推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展要遵循經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技創(chuàng)新規(guī)律［1］。整合科技創(chuàng)新資源，為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供核心動(dòng)力和不竭源泉［2］。大幅提升科技攻關(guān)體系化攻關(guān)效能，打造國家科技先導(dǎo)能力，賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展［3］?？萍紕?chuàng)新為新質(zhì)生產(chǎn)力“蓄勢賦能”［4］?？茖W(xué)技術(shù)通過提升生產(chǎn)力的各構(gòu)成要素及其相互作用方式，形成新質(zhì)生產(chǎn)力［5］?？萍歼@一生產(chǎn)力滲透性要素在生產(chǎn)力三要素中能夠發(fā)揮乘數(shù)效應(yīng)，掌握科技的勞動(dòng)者、科技含量高的勞動(dòng)工具和科技加持的勞動(dòng)對象及其新的組合，會(huì)大大促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展［6］。幾乎所有研究新質(zhì)生產(chǎn)力的文獻(xiàn)都會(huì)提到科技創(chuàng)新在新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展中的重要作用。

未來產(chǎn)業(yè)說認(rèn)為，新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展載體是構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系［1］。新質(zhì)生產(chǎn)力與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)，其核心特征是科技創(chuàng)新密集，是創(chuàng)新潛能充分釋放的產(chǎn)物，是原始創(chuàng)新作為核心推動(dòng)力的結(jié)果［7］。對于每一種生產(chǎn)力，都有與其適應(yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及由此形成的產(chǎn)業(yè)體系和結(jié)構(gòu)［8］。根據(jù)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的要求超前部署和培育未來產(chǎn)業(yè)［9］。新質(zhì)生產(chǎn)力的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)是科技創(chuàng)新的最新成果直接產(chǎn)生戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)［10］。通過創(chuàng)新發(fā)展，不斷優(yōu)化和提升現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)，積極培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，將實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的著力點(diǎn)和支撐點(diǎn)瞄準(zhǔn)新質(zhì)生產(chǎn)力［11］。前沿關(guān)鍵核心技術(shù)突破引發(fā)形成代表新質(zhì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)［12］?？傊?，絕大多數(shù)文獻(xiàn)都會(huì)提到未來產(chǎn)業(yè)是新質(zhì)生產(chǎn)力的主要承載形式。

高質(zhì)量發(fā)展說認(rèn)為，新質(zhì)生產(chǎn)力賦能高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在邏輯是以新技術(shù)加速生產(chǎn)方式變革，以新動(dòng)能提高經(jīng)濟(jì)增長速度，以新質(zhì)能提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量［13］。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求［14］。現(xiàn)代科技的創(chuàng)新和應(yīng)用使勞動(dòng)者、勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對象三個(gè)方面的生產(chǎn)力現(xiàn)實(shí)因素都呈現(xiàn)出更高水平的特征，使新質(zhì)生產(chǎn)力諸要素組成一個(gè)整體，在高質(zhì)量發(fā)展中最大限度地發(fā)揮作用［15］。對生產(chǎn)力新質(zhì)態(tài)的強(qiáng)調(diào)，豐富了高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵［16］。概括起來，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點(diǎn)。

中國式現(xiàn)代化說認(rèn)為，新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展能夠凸顯中國式現(xiàn)代化這一本質(zhì)要求，促進(jìn)發(fā)展成果由人民共享［17］。新質(zhì)生產(chǎn)力的產(chǎn)生符合社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的規(guī)律，是在傳統(tǒng)生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的一次生產(chǎn)力的躍遷，是中國式現(xiàn)代化的必然選擇［18］。加快形成、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，對于新時(shí)代社會(huì)生產(chǎn)力水平總體躍升、整體改善，進(jìn)而推進(jìn)中國式現(xiàn)代化具有重要意義［19］。在中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中解放和發(fā)展生產(chǎn)力，最終實(shí)現(xiàn)新質(zhì)生產(chǎn)力從一種生產(chǎn)能力向發(fā)展動(dòng)能再向優(yōu)勢勢能的轉(zhuǎn)化［20］。中國式現(xiàn)代化道路是一條新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的道路，需要緊抓新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，以實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化。

數(shù)據(jù)賦能說認(rèn)為，解決數(shù)據(jù)與場景難融合的問題，可推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，最終賦能新質(zhì)生產(chǎn)力持續(xù)涌現(xiàn)［21］。充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素對新質(zhì)生產(chǎn)力的賦能作用，開辟發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力新舉措是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑［22］。新質(zhì)生產(chǎn)力以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標(biāo)志，數(shù)據(jù)要素對于提升科技創(chuàng)新水平與全要素生產(chǎn)率具有重要意義［23］。數(shù)據(jù)要素與新質(zhì)生產(chǎn)力緊密相關(guān)，前者在推動(dòng)后者的形成和發(fā)展中發(fā)揮著重要作用［24］。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為人工智能時(shí)代的資產(chǎn)和主要的生產(chǎn)要素，將在推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展中起到重要的要素推動(dòng)作用。

全要素生產(chǎn)率說認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率大幅提升作為新質(zhì)生產(chǎn)力的核心標(biāo)志，是深入認(rèn)識(shí)新質(zhì)生產(chǎn)力內(nèi)涵的重要抓手［25］。數(shù)據(jù)要素與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間具有顯著的正向因果關(guān)系，設(shè)立國家級(jí)大數(shù)據(jù)綜合試驗(yàn)區(qū)有利于提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率，從而形成、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力［23］。評(píng)估制造業(yè)各主要行業(yè)對全要素生產(chǎn)率系統(tǒng)性沖擊的結(jié)構(gòu)黏性，以衡量行業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力，認(rèn)識(shí)行業(yè)關(guān)聯(lián)度與行業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)系［26］。國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠激發(fā)試點(diǎn)城市的新質(zhì)生產(chǎn)力，并對提升全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用［27］。全要素生產(chǎn)率大幅提升是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心標(biāo)志，目前，關(guān)于此類的定量研究不多，其內(nèi)在機(jī)理也沒有得到深入探究。

綜上所述，關(guān)于新質(zhì)生產(chǎn)力的研究已非常豐富，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理視角解析新質(zhì)生產(chǎn)力的文獻(xiàn)不多。從歷史發(fā)展視角判定生產(chǎn)力發(fā)展階段有零星闡述，但從技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命視角界定新質(zhì)生產(chǎn)力的內(nèi)涵略顯不夠；如何運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理解析新質(zhì)生產(chǎn)力尚需要進(jìn)一步深入，尤其是對“科技創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素”和“以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標(biāo)志”這兩個(gè)核心問題的內(nèi)在邏輯進(jìn)行闡述，顯得尤為必要。大多數(shù)文獻(xiàn)都提到科技創(chuàng)新中關(guān)鍵核心技術(shù)突破最為重要，但尚未有文獻(xiàn)闡述哪一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破是保護(hù)現(xiàn)有生產(chǎn)力，哪一種關(guān)鍵核心技術(shù)突破是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力?；诖?，本文從技術(shù)革命引爆產(chǎn)業(yè)革命視角探究了生產(chǎn)力演化簡史，界定了新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展催生新質(zhì)生產(chǎn)力及其要素結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)組合，運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線對新質(zhì)生產(chǎn)力的核心標(biāo)志進(jìn)行分解，并運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線和產(chǎn)業(yè)生命周期曲線分析了科技創(chuàng)新中現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破對現(xiàn)有生產(chǎn)力保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理、前沿關(guān)鍵核心技術(shù)突破對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理。

二、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命與新質(zhì)生產(chǎn)力內(nèi)涵界定

人類發(fā)展大致經(jīng)歷了兩次大的科學(xué)革命和三次大的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命，新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展，孕育著巨大的生產(chǎn)力更新升級(jí)機(jī)遇。從辯證歷史觀來看，新質(zhì)生產(chǎn)力是一個(gè)人類生產(chǎn)力發(fā)展從“量變”到“質(zhì)變”的辯證發(fā)展概念，每一次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命都會(huì)帶來生產(chǎn)力質(zhì)的躍遷，從舊質(zhì)生產(chǎn)力“質(zhì)變”為新質(zhì)生產(chǎn)力。

（一） 人類發(fā)展與生產(chǎn)力發(fā)展

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)力的基本定義是人類征服自然和改造自然的能力。考慮到人類征服自然帶來的破壞性會(huì)影響人類對自然的保護(hù)和利用，該定義演變?yōu)槿祟愡m應(yīng)自然和改造自然的能力。生產(chǎn)力發(fā)展的歷史就是人類發(fā)展的歷史，以時(shí)間為橫軸，以生產(chǎn)力水平為縱軸，可以描繪出人類發(fā)展史簡單線條圖，如圖1所示。

在農(nóng)業(yè)時(shí)代，雖然社會(huì)生產(chǎn)力有了較快的提高，但生產(chǎn)力水平還很低。直到文藝復(fù)興之后，第一次科學(xué)革命基本完成，第一次技術(shù)革命進(jìn)而引爆第一次產(chǎn)業(yè)革命，社會(huì)生產(chǎn)力才得以突飛猛進(jìn)發(fā)展。

第一次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命以牛頓力學(xué)體系為代表的科學(xué)理論為支撐，以紡織機(jī)、蒸汽機(jī)等技術(shù)發(fā)明為代表的技術(shù)革命，引爆了第一次產(chǎn)業(yè)革命，使得農(nóng)業(yè)時(shí)代的舊質(zhì)生產(chǎn)力“質(zhì)變”為蒸汽動(dòng)力撬動(dòng)的新質(zhì)生產(chǎn)力，人類從農(nóng)業(yè)時(shí)代進(jìn)入了蒸汽時(shí)代；第二次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命以安培定律和麥克斯韋電磁學(xué)為代表的科學(xué)理論為支撐，以電力等技術(shù)發(fā)明為代表的技術(shù)革命，引爆了第二次產(chǎn)業(yè)革命，使得蒸汽時(shí)代的舊質(zhì)生產(chǎn)力“質(zhì)變”為電動(dòng)力撬動(dòng)的新質(zhì)生產(chǎn)力，人類從蒸汽時(shí)代進(jìn)入了電氣時(shí)代；第三次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命以信息科學(xué)理論和愛因斯坦相對論為代表的科學(xué)理論為支撐，以計(jì)算機(jī)和核能等技術(shù)發(fā)明為代表的技術(shù)革命，引爆了第三次產(chǎn)業(yè)革命，使得電氣時(shí)代的舊質(zhì)生產(chǎn)力“質(zhì)變”為計(jì)算機(jī)和核能撬動(dòng)的新質(zhì)生產(chǎn)力，人類從電氣時(shí)代進(jìn)入信息時(shí)代；新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命以計(jì)算科學(xué)和生命科學(xué)為代表的科學(xué)理論為支撐，以人工智能和基因等技術(shù)發(fā)明為代表的新一輪技術(shù)革命，有可能引爆第四次產(chǎn)業(yè)革命，使得信息時(shí)代的舊質(zhì)生產(chǎn)力“質(zhì)變”為人工智能和基因技術(shù)撬動(dòng)的新質(zhì)生產(chǎn)力，人類可能從信息時(shí)代進(jìn)入智能時(shí)代。前兩次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命重點(diǎn)解決了人類的“體力”延伸問題，第三次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命重點(diǎn)解決了人類的“腦力”延伸問題。新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命所催生的新質(zhì)生產(chǎn)力是以人工智能和基因技術(shù)等多群組技術(shù)催生出的，重點(diǎn)解決人類的“智力”和“壽命”延伸問題。

（二） 科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力變革

馬克思［28］認(rèn)為，勞動(dòng)過程的簡單要素包括：有目的的活動(dòng)或勞動(dòng)本身、勞動(dòng)對象和勞動(dòng)資料。生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，勞動(dòng)者是主體因素，勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對象是實(shí)體要素，科學(xué)技術(shù)、管理和教育是滲透要素。所以，才會(huì)有“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”“科技創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素”“管理和教育也是生產(chǎn)力”等命題?？萍紕?chuàng)新與生產(chǎn)力三要素相結(jié)合示意圖如圖2所示。

在農(nóng)業(yè)時(shí)代，勞動(dòng)者主體是農(nóng)民，勞動(dòng)資料主要是自然力機(jī)械（如水車、風(fēng)車） 和手工工具，勞動(dòng)對象主要是土地和自然物。到了蒸汽時(shí)代，勞動(dòng)者主體變?yōu)楣と?，勞?dòng)資料已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎羝麆?dòng)力和機(jī)械工具，勞動(dòng)對象從狹義的土地轉(zhuǎn)為廣義土地，即自然資源（土地+礦物質(zhì)）。再到電氣時(shí)代，勞動(dòng)者主體變?yōu)榧夹g(shù)工人（工人的技術(shù)水平進(jìn)一步提高），勞動(dòng)資料進(jìn)一步轉(zhuǎn)變?yōu)殡妱?dòng)力和自動(dòng)化工具，勞動(dòng)對象包括土地和擴(kuò)展了的礦物質(zhì)。到了信息時(shí)代，勞動(dòng)者主體還是技術(shù)工人（包括機(jī)器旁的工人和計(jì)算機(jī)旁的工人），勞動(dòng)資料進(jìn)一步轉(zhuǎn)變?yōu)殡妱?dòng)力和信息化工具，勞動(dòng)對象已經(jīng)不僅包括自然資源，還包括信息化的數(shù)字勞動(dòng)對象（如軟件工程師的勞動(dòng)對象就是計(jì)算機(jī)里的數(shù)字）。人類可能正在從信息時(shí)代向智能時(shí)代躍進(jìn)，勞動(dòng)者可能包括人和機(jī)器人（被賦予了智能自主決策能力的機(jī)器），勞動(dòng)資料轉(zhuǎn)變?yōu)殡妱?dòng)力和智能化工具，勞動(dòng)對象也進(jìn)一步擴(kuò)展為土地、擴(kuò)展了的礦物質(zhì)和數(shù)據(jù)。每一時(shí)代的生產(chǎn)力要素的質(zhì)量或技術(shù)含量都在隨著時(shí)代的變遷而不斷升級(jí)換代并產(chǎn)生新組合。

闡釋科技創(chuàng)新在生產(chǎn)力發(fā)展中如何起作用，首先需要理解科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新的聯(lián)系和區(qū)別?？茖W(xué)是運(yùn)用范疇、定理和定律等思維形式反映現(xiàn)實(shí)世界各種現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律的知識(shí)體系［29］?？茖W(xué)研究就是通過提出假說、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證和得出結(jié)論從而不斷揭示大自然規(guī)律的過程。科學(xué)家只能說通過自己的研究發(fā)現(xiàn)了什么，而不敢說自己創(chuàng)新了什么。因?yàn)榭茖W(xué)研究的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)大自然的規(guī)律，而不是創(chuàng)新規(guī)律。研究方法可以創(chuàng)新，研究結(jié)論只能是發(fā)現(xiàn)，并以發(fā)表論文、出版著作或研究報(bào)告的形式公之于眾，得到“科學(xué)共同體”的認(rèn)同。普遍性、公有性、大公無私和有根據(jù)的懷疑態(tài)度是“科學(xué)共同體”的準(zhǔn)則。由于不符合“科學(xué)共同體”的準(zhǔn)則，技術(shù)和創(chuàng)新不可能形成“共同體”。因此，所謂的“科技創(chuàng)新共同體”是一種不合學(xué)理邏輯的亂造詞匯?？萍际费芯勘砻鳎茖W(xué)一旦有新發(fā)現(xiàn)，就會(huì)被人類用于指導(dǎo)技術(shù)發(fā)明，技術(shù)發(fā)明就成為生產(chǎn)力的促進(jìn)要素?？茖W(xué)家的研究發(fā)現(xiàn)揭示了大自然的內(nèi)在規(guī)律，成為技術(shù)發(fā)明的重要科學(xué)依據(jù)。技術(shù)發(fā)明是工程師借助基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用基礎(chǔ)科學(xué)原理，為了解決一定的生產(chǎn)力發(fā)展問題而發(fā)明出來的新技術(shù)，其帶有人類的創(chuàng)造性，是自然界沒有的、由人類創(chuàng)造出來的一種工具、方法或技術(shù)訣竅。在有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)，技術(shù)發(fā)明一般以申請技術(shù)專利的形式獲得保護(hù)。例如，一項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)可以引發(fā)很多應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生新技術(shù)發(fā)明，一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明也會(huì)在很多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域得到應(yīng)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特［30］ 290認(rèn)為，只要發(fā)明還沒有得到實(shí)際應(yīng)用，那么，在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的。技術(shù)發(fā)明不是創(chuàng)新，其本質(zhì)上是技術(shù)活動(dòng)，不是直接的商業(yè)活動(dòng)，不能被看作是熊彼特最早定義的“創(chuàng)新”。熊彼特［30］ 83認(rèn)為，創(chuàng)新就是構(gòu)建一個(gè)新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有的生產(chǎn)要素和條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，以形成新的生產(chǎn)力，進(jìn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值。所以，創(chuàng)新在新質(zhì)生產(chǎn)力的形成中起主導(dǎo)作用。

科學(xué)研究產(chǎn)生科學(xué)發(fā)現(xiàn)，基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生技術(shù)發(fā)明，技術(shù)發(fā)明成果商業(yè)化是創(chuàng)新，科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新是不同的概念和活動(dòng)?？茖W(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展統(tǒng)稱為“研發(fā)（R&D） ”，為了界定研究與試驗(yàn)發(fā)展調(diào)查，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在1963 年6 月召開的成員國研究與發(fā)展（R&D） 統(tǒng)計(jì)專家會(huì)議通過了《弗拉斯卡蒂手冊》，后又修訂了若干版本［31］，用于指導(dǎo)對研發(fā)的統(tǒng)計(jì)。技術(shù)發(fā)明成果應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐形成生產(chǎn)力且產(chǎn)生社會(huì)財(cái)富才被稱為創(chuàng)新，1992年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和歐盟統(tǒng)計(jì)署聯(lián)合出版了《奧斯陸手冊》，作為創(chuàng)新數(shù)據(jù)的采集和解釋指南［32］。因此，科學(xué)研究是新質(zhì)生產(chǎn)力的根基，科學(xué)越發(fā)達(dá)，根基越牢固，技術(shù)就會(huì)越發(fā)達(dá)，技術(shù)枝干就會(huì)越多，技術(shù)成果更多地運(yùn)用于生產(chǎn)實(shí)踐，生產(chǎn)力結(jié)出的果實(shí)就越豐富。所以，科學(xué)研究雖然不是直接的生產(chǎn)力，卻是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的根基和源泉。

三、全要素生產(chǎn)率提升的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長包括純粹依賴要素投入增加實(shí)現(xiàn)的增長、技術(shù)效率提升實(shí)現(xiàn)的增長、規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的增長、技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的增長。也就是說，生產(chǎn)力發(fā)展包括要素投入增加效應(yīng)、技術(shù)效率提升效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。薩伊［33］最早提出生產(chǎn)三要素，即土地、資本和勞動(dòng)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了這一要素的劃分，隨著時(shí)代的發(fā)展不斷將新的要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)中加以討論。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，投入包括多種要素（土地、資本、勞動(dòng)、技術(shù)和數(shù)據(jù)等）。根據(jù)中國財(cái)政部于2023年8月1日印發(fā)的《企業(yè)數(shù)據(jù)資源相關(guān)會(huì)計(jì)處理暫行規(guī)定》，自2024年1月1日起，數(shù)據(jù)要素納入財(cái)務(wù)報(bào)表；產(chǎn)出成果也包括多種多樣（主產(chǎn)品和副產(chǎn)品）。本文假設(shè)投入的可能性集合為X，所有產(chǎn)出的可能性集合為Y。假設(shè)Y = F（X）是現(xiàn)有技術(shù)水平下的生產(chǎn)可能性曲線（即生產(chǎn)前沿面），代表現(xiàn)有生產(chǎn)力水平；假設(shè)Y = G（X）是高技術(shù)水平下的生產(chǎn)可能性曲線（即生產(chǎn)前沿面），代表高生產(chǎn)力水平，效率及生產(chǎn)率分解圖如圖3所示。

（一） 從投入產(chǎn)出角度考察生產(chǎn)率

從投入角度考察經(jīng)濟(jì)增長，生產(chǎn)函數(shù)為Y = F（X），在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下，假設(shè)實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)為H點(diǎn)，投入為OJ，得到的產(chǎn)出為HJ（ZU = HJ），這樣投入就浪費(fèi)了UJ（即OJ - OU），最佳生產(chǎn)效率為HJ/OU 或ZU/OU。因此， 在H 點(diǎn)生產(chǎn)的投入為技術(shù)非效率， 可表示為OU/OJ =（HJ/OJ）/（HJ/OU）。也就是說，由于現(xiàn)有技術(shù)沒有被充分發(fā)揮作用，導(dǎo)致多耗費(fèi)了UJ的投入量。

從產(chǎn)出角度考察經(jīng)濟(jì)增長，生產(chǎn)函數(shù)為Y=F（X），在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下，假設(shè)實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)在H點(diǎn)，平均實(shí)際生產(chǎn)效率即投入產(chǎn)出比為HJ/OJ。根據(jù)技術(shù)效率理論，如果現(xiàn)有技術(shù)能夠被全部發(fā)揮作用，OJ數(shù)量的投入能夠生產(chǎn)出KJ數(shù)量的產(chǎn)出，即在K點(diǎn)，最大生產(chǎn)效率水平為KJ/OJ，也就是H點(diǎn)沒有達(dá)到生產(chǎn)可能性邊界的產(chǎn)出。因此，在H點(diǎn)的實(shí)際生產(chǎn)效率與最大生產(chǎn)效率之比為HJ/KJ=（HJ/OJ） /（KJ/OJ），H點(diǎn)的產(chǎn)出為技術(shù)非效率，也可以稱為經(jīng)濟(jì)增長非效率，同樣的OJ投入?yún)s沒有達(dá)到最佳的產(chǎn)出水平，要實(shí)現(xiàn)有效的經(jīng)濟(jì)增長就要提高現(xiàn)有要素投入的產(chǎn)出，將HJ的產(chǎn)出水平提高到KJ的產(chǎn)出水平，產(chǎn)出增量為HK。在H點(diǎn)生產(chǎn)，意味著技術(shù)非效率，損失了HK的產(chǎn)出。

（二） 從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度考察生產(chǎn)率

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是現(xiàn)代大生產(chǎn)的主要經(jīng)濟(jì)特征。生產(chǎn)函數(shù)為Y = F（X），在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下，ON是與生產(chǎn)可能性曲線Y = F（X）相切的直線，相切于N點(diǎn)，這是現(xiàn)有技術(shù)水平下的最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模水平。

進(jìn)一步考察規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，假設(shè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)點(diǎn)為V點(diǎn)。因?yàn)镹點(diǎn)是最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模的生產(chǎn)點(diǎn)，如果實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)從V點(diǎn)移動(dòng)到N點(diǎn)，也即生產(chǎn)效率從V點(diǎn)的VJ/OJ提高到N點(diǎn)的NB/OB。在N點(diǎn)生產(chǎn)，既達(dá)到技術(shù)最佳效率，又達(dá)到最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。也就是說，投入從OJ增加到OB，在投入為OJ的情形下，有規(guī)模遞增的可能。假如生產(chǎn)是規(guī)模不變的，即從O點(diǎn)與V點(diǎn)延伸出一條直線表示與V點(diǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，V點(diǎn)對應(yīng)的前沿面是K點(diǎn)，從O點(diǎn)到K點(diǎn)延伸出的直線上，意味著規(guī)模報(bào)酬不變，并與BN線相交于F點(diǎn)，那么，在OK直線上規(guī)模報(bào)酬不變的情形下，OB的投入水平可以得出產(chǎn)出水平BF，這樣，就可以認(rèn)為生產(chǎn)效率從V點(diǎn)的VJ/OJ （即WB/OB） 提高到了F點(diǎn)的FB/OB，那么，這一水平的提高就可以歸結(jié)為是技術(shù)效率提升效應(yīng)（因?yàn)閂點(diǎn)OJ投入對應(yīng)到最佳技術(shù)前沿面上的K點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)與K點(diǎn)是在規(guī)模報(bào)酬不變的同一條直線上）。現(xiàn)在加入規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)因素，F(xiàn)點(diǎn)進(jìn)一步提高到了N點(diǎn)，那么，生產(chǎn)效率從FB/OB上升到NB/OB，這就可以歸結(jié)為是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此，在生產(chǎn)函數(shù)為Y = F（X）時(shí)，OB可以被認(rèn)為是達(dá)到最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模的投入?？梢钥闯觯诮?jīng)濟(jì)增長中規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是十分重要的。在不考慮技術(shù)進(jìn)步的情形下，即生產(chǎn)技術(shù)水平?jīng)]有變，生產(chǎn)從V點(diǎn)上升到N點(diǎn)，主要是要素投入增加、技術(shù)效率提升和規(guī)模經(jīng)濟(jì)共同推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長。

（三） 全要素生產(chǎn)率的分解

假設(shè)技術(shù)發(fā)生了進(jìn)步，生產(chǎn)力水平上升，使得生產(chǎn)前沿面從Y = F（X）上升到Y(jié) = G（X）。也就是說，技術(shù)進(jìn)步使得生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生了變化，或者說技術(shù)進(jìn)步抬高了生產(chǎn)可能性曲線，以此討論全要素生產(chǎn)率的分解，進(jìn)一步理解經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)理。

討論生產(chǎn)點(diǎn)從V點(diǎn)到S點(diǎn)的增長移動(dòng)。假設(shè)平均生產(chǎn)率保持不變，那么對于投入OR，產(chǎn)出應(yīng)該是IR，即依靠投入的增加（OJ→OR） 導(dǎo)致產(chǎn)出的增加（VJ→IR），那么，產(chǎn)出增加IQ（即IR-QR）是通過要素投入增加實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出增量。從I點(diǎn)到S點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上稱為全要素生產(chǎn)率提升到了最高水平，即提高到了生產(chǎn)前沿面上的水平。不能夠用要素投入增加所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長，稱為全要素生產(chǎn)率的提升。從V點(diǎn)到S點(diǎn)的變化，可以按照下列方式分解：SR/IR = （AR/IR） ×（CR/AR） × （SR/CR），AR/IR為技術(shù)效率提升效應(yīng)，CR/AR為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，SR/CR為技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，即生產(chǎn)函數(shù)變化或生產(chǎn)前沿面變化帶來的，也是現(xiàn)有生產(chǎn)力水平從Y = F（X） 上升到高生產(chǎn)力水平Y(jié) = G（X）的結(jié)果。因此，經(jīng)濟(jì)增長可以理解為技術(shù)效率提升效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)共同作用的結(jié)果。

熊彼特經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論認(rèn)為，勞動(dòng)和資本等要素投入的增加只能帶來經(jīng)濟(jì)增長，卻不能帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要素投入的簡單增加，并沒有出現(xiàn)質(zhì)的新變化，只是同一生產(chǎn)過程中量的變化，只有引入“生產(chǎn)要素和條件新組合”的創(chuàng)新才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展［30］ 11。要素投入的增加只能實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出增量為IR-VJ或IR-QR，廣義創(chuàng)新可實(shí)現(xiàn)SI（即SR-IR） 的產(chǎn)出增量，即技術(shù)效率效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出增量；狹義創(chuàng)新可實(shí)現(xiàn)SC（即SR-CR） 的產(chǎn)出增量，僅為技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出增量。新質(zhì)生產(chǎn)力是新技術(shù)應(yīng)用使得生產(chǎn)函數(shù)變化而實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出增量，即現(xiàn)有生產(chǎn)力水平上升到高生產(chǎn)力水平的結(jié)果。

綜上，經(jīng)濟(jì)增長主要包括要素投入增加實(shí)現(xiàn)的增量（IQ）、技術(shù)效率提升實(shí)現(xiàn)的增量（AI）、規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的增量（CA）和技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的增量（SC）。對中國經(jīng)濟(jì)而言，長期依靠要素投入增加效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，價(jià)格低廉，雖然有價(jià)格競爭優(yōu)勢，但資源耗費(fèi)、勞動(dòng)者“內(nèi)卷”，不利于經(jīng)濟(jì)有效增長。因此，必須提升技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，既要充分利用現(xiàn)有技術(shù)提高技術(shù)效率，又要通過新技術(shù)應(yīng)用提升技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，即技術(shù)革命性突破并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新在新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展中的主導(dǎo)作用，從而證明科技創(chuàng)新是全要素生產(chǎn)率提升的核心因素。

四、科技創(chuàng)新對新質(zhì)生產(chǎn)力影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理

科技創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素，整合科技創(chuàng)新資源，引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展邁出更大步伐。習(xí)近平總書記在多個(gè)場合反復(fù)強(qiáng)調(diào)，“要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈”，中國一些領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面尚未根本改變，需要“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈”，針對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展，由創(chuàng)新鏈賦能產(chǎn)業(yè)鏈，解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的問題，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破（以下稱為“第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破”），防范被卡脖子風(fēng)險(xiǎn)或解決已經(jīng)被卡脖子問題，保護(hù)現(xiàn)有生產(chǎn)力。新質(zhì)生產(chǎn)力主要由技術(shù)革命性突破催生而成，這就要求圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，由創(chuàng)新鏈衍生出新產(chǎn)業(yè)鏈，解決前沿關(guān)鍵核心技術(shù)突破（以下稱為“第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破”），推動(dòng)技術(shù)革命性突破催生新質(zhì)生產(chǎn)力。

（一） 第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破與現(xiàn)有生產(chǎn)力保護(hù)

首先，運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線討論第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破。第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破是為了保護(hù)現(xiàn)有生產(chǎn)力。假設(shè)Y = F（X）是現(xiàn)有技術(shù)水平下的生產(chǎn)可能性曲線（即生產(chǎn)前沿面），表示現(xiàn)有生產(chǎn)力水平；假設(shè)Y = K（X）是比現(xiàn)有技術(shù)水平更低的技術(shù)水平下的生產(chǎn)可能性曲線（即生產(chǎn)前沿面），表示低生產(chǎn)力水平，第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破如圖4所示。

假設(shè)不存在關(guān)鍵核心技術(shù)被卡脖子，在現(xiàn)有技術(shù)水平下，產(chǎn)業(yè)按照生產(chǎn)可能性曲線Y =F（X）進(jìn)行生產(chǎn)。達(dá)到最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模的生產(chǎn)點(diǎn)為D點(diǎn)（OD是一條與Y = F（X）相切的直線，相切于D點(diǎn)），最佳要素投入為OXD，產(chǎn)出為OYD；從D點(diǎn)到A點(diǎn)，雖然規(guī)模效應(yīng)遞減，但擴(kuò)大要素投入仍然能夠增加邊際產(chǎn)出，即投入從OXD增加到OXA，產(chǎn)出從OYD增加到OYA。

當(dāng)生產(chǎn)點(diǎn)為A點(diǎn)，關(guān)鍵核心技術(shù)被卡脖子，在不考慮關(guān)鍵核心技術(shù)突破前提下，分兩種情形進(jìn)行討論：情形1，產(chǎn)業(yè)按照生產(chǎn)可能性曲線Y = K（X）生產(chǎn)，使用低技術(shù)還能夠維持生產(chǎn)，即同樣的OXA投入，生產(chǎn)點(diǎn)從A點(diǎn)跌落到A′點(diǎn)，產(chǎn)出從OYA降到OYA′。如果在這一低生產(chǎn)力水平下，仍然有市場，擴(kuò)大投入還能夠增加產(chǎn)出（即邊際產(chǎn)出>0），生產(chǎn)點(diǎn)從A′點(diǎn)移到B′點(diǎn)。如果在B′點(diǎn)上關(guān)鍵核心技術(shù)突破，生產(chǎn)點(diǎn)回到B點(diǎn)，恢復(fù)到原來的生產(chǎn)可能性曲線。情形2，當(dāng)關(guān)鍵核心技術(shù)被卡脖子時(shí)，生產(chǎn)點(diǎn)從A點(diǎn)直接跌到XA點(diǎn)，即產(chǎn)出為0。只有等到關(guān)鍵核心技術(shù)突破，才有可能恢復(fù)生產(chǎn)到A點(diǎn)。

現(xiàn)實(shí)中，實(shí)際生產(chǎn)不可能在生產(chǎn)前沿面上，生產(chǎn)點(diǎn)可能為E點(diǎn)?；谇樾?，生產(chǎn)可能移到E′點(diǎn)。也就是說，不僅關(guān)鍵核心技術(shù)被卡脖子，技術(shù)效率和規(guī)模效率都達(dá)不到理想狀態(tài)，會(huì)有效率損失。關(guān)鍵核心技術(shù)突破，既需要研發(fā)投入，也需要研發(fā)時(shí)間。另外，丟掉的市場份額往往也是難以恢復(fù)的，關(guān)鍵核心技術(shù)被卡脖子的風(fēng)險(xiǎn)和損失相當(dāng)巨大。

其次，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)生命周期曲線討論第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破。產(chǎn)業(yè)生命周期理論是由產(chǎn)品生命周期理論［34］演化而來的，一系列產(chǎn)品、一代代產(chǎn)品的生命周期的包絡(luò)曲線構(gòu)成企業(yè)生命周期曲線［35］，一系列企業(yè)、一代代企業(yè)的生命周期的包絡(luò)曲線構(gòu)成產(chǎn)業(yè)生命周期曲線（包括A?U模型［36］、G?K模型［37］和K?G模型［38］等）。其基本思想就是產(chǎn)業(yè)也有生命周期，包括新產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入期（幼稚期）、成長期、成熟期和衰退期，本文不討論產(chǎn)業(yè)生命周期曲線，僅借助產(chǎn)業(yè)生命周期曲線討論第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破，如圖5所示。

假設(shè)Y = F（T） 是現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下的產(chǎn)業(yè)生命周期曲線；假設(shè)Y = K（T）是低生產(chǎn)力水平下的產(chǎn)業(yè)生命周期曲線。在關(guān)鍵核心技術(shù)沒有被卡脖子時(shí)，該產(chǎn)業(yè)按照Y = F（T） 發(fā)展。當(dāng)發(fā)展到時(shí)間T1時(shí)，也就是在A點(diǎn)，產(chǎn)量為OYA，關(guān)鍵核心技術(shù)被卡脖子。分兩種情形進(jìn)行討論：情形1，雖然在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下，產(chǎn)業(yè)不能按照Y = F（T）進(jìn)行生產(chǎn)，但還可以回到Y(jié) = K（T）繼續(xù)生產(chǎn)，產(chǎn)量從OYA下降到OYC，不僅產(chǎn)出下降，產(chǎn)品質(zhì)量即技術(shù)含量也下降了。只要還有市場，產(chǎn)業(yè)還可以繼續(xù)一邊生產(chǎn)，一邊攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，等到了時(shí)間T2，關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)了突破，生產(chǎn)點(diǎn)從D點(diǎn)上升到B點(diǎn)，產(chǎn)出從OYD上升到OYB，恢復(fù)到了原來的產(chǎn)業(yè)生命周期曲線，繼續(xù)參與產(chǎn)業(yè)市場競爭發(fā)展。情形2，在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下，產(chǎn)業(yè)不能按照Y = F（T）進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)點(diǎn)直接從A點(diǎn)跌落到T1點(diǎn)，產(chǎn)出為0。雖然到了時(shí)間T2，關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)了突破，但從T1到T2這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，沒有任何生產(chǎn)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可能繼續(xù)維系，即便突破了關(guān)鍵核心技術(shù)，也需要重新組織生產(chǎn)。生產(chǎn)從T1點(diǎn)恢復(fù)到B點(diǎn)，難度巨大。

自改革開放以來，中國以“市場換技術(shù)”或依賴FDI技術(shù)外溢、國際貿(mào)易技術(shù)外溢、國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)有償授權(quán)、關(guān)鍵核心技術(shù)中間品進(jìn)口、國際技術(shù)并購等技術(shù)獲取模式難以為繼，關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新是中國崛起的必由之路。針對關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人問題，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)刻不容緩。面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，針對產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)斷點(diǎn)、痛點(diǎn)、堵點(diǎn)（如A點(diǎn)） 進(jìn)行科技攻關(guān)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控至關(guān)重要。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，就是強(qiáng)調(diào)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行科技攻關(guān)，努力攻克可能被卡脖子技術(shù)或已經(jīng)被卡脖子技術(shù)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)升級(jí)和自主可控，這是一種技術(shù)追趕的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，使生產(chǎn)力恢復(fù)到Y(jié) = F（X）或Y = F（T），或者說是生產(chǎn)力在Y = F（X）或者Y = F（T）上獲得了技術(shù)的自主掌控，不是為了提升生產(chǎn)力，而是為了保護(hù)現(xiàn)有生產(chǎn)力。

（二） 第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破與發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)乔把匦约夹g(shù)成果轉(zhuǎn)化的過程，其內(nèi)涵就是依據(jù)原創(chuàng)理論產(chǎn)生的新技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，主要通過學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)學(xué)研合作等方式衍生出新產(chǎn)業(yè)鏈，形成未來產(chǎn)業(yè)。將基于基礎(chǔ)科學(xué)研究開發(fā)出來的帶有原創(chuàng)性技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)化［39］，進(jìn)而形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，也是創(chuàng)新鏈衍生產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)在含義。實(shí)驗(yàn)室的原創(chuàng)技術(shù)成果具有前沿性、顛覆性或突破性創(chuàng)新價(jià)值，屬于第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破。依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論，技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)S型曲線，稱為技術(shù)S曲線，如圖6所示。由圖6可知，漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新是在現(xiàn)有S曲線上不斷獲得技術(shù)創(chuàng)新，這是一種技術(shù)追趕路徑； 從S1 到S2， 屬于突破性技術(shù)創(chuàng)新［40］，達(dá)到更先進(jìn)更高級(jí)的技術(shù)水平；S3屬于顛覆性創(chuàng)新曲線，期初技術(shù)水平不一定比S1高，但該技術(shù)一旦出現(xiàn)，會(huì)顛覆市場［41］。本文不討論S1曲線上的漸進(jìn)性創(chuàng)新和S3曲線上的顛覆性創(chuàng)新，僅討論S1 躍遷到S2 曲線，也就是第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

首先，運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線討論第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破。假設(shè)Y = G（X）是高技術(shù)水平下的生產(chǎn)可能性曲線（即生產(chǎn)前沿面），表示高生產(chǎn)力水平；假設(shè)Y = F（X）是現(xiàn)有技術(shù)水平下的生產(chǎn)可能性曲線（即生產(chǎn)前沿面），表示現(xiàn)有生產(chǎn)力水平，第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破如圖7所示。

假設(shè)在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平上，OD′是與Y = F（X）相切的直線，相切于D′點(diǎn)，OXD′是最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模的投入，此時(shí)的產(chǎn)出為OYD′，雖然從D′點(diǎn)到A′點(diǎn)，其規(guī)模效應(yīng)遞減，但邊際產(chǎn)出還在增加，到了A′點(diǎn)，關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)了突破，生產(chǎn)前沿面抬高到生產(chǎn)可能性曲線Y = G（X）上，雖然投入仍然是OXA，但產(chǎn)出卻從OYA’上升到OYA，這就使得生產(chǎn)力水平獲得了大幅度提高，舊的生產(chǎn)力就被淘汰了。最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模的生產(chǎn)點(diǎn)不在A點(diǎn)，而在D點(diǎn)，從D點(diǎn)到A點(diǎn)，雖然規(guī)模效應(yīng)遞減，但邊際產(chǎn)出為正，即便到了A點(diǎn)，還沒有達(dá)到邊際產(chǎn)出為0。所以，還可以繼續(xù)增大投入到B點(diǎn)，直到邊際產(chǎn)出為0，才不會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大投入規(guī)模。

同樣，任何生產(chǎn)活動(dòng)都不可能在前沿面上生產(chǎn)，實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)可能在A點(diǎn)以下的E點(diǎn)，或者在關(guān)鍵核心技術(shù)突破以前在A′點(diǎn)以下的E′點(diǎn)生產(chǎn)，也就是說，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)活動(dòng)總是會(huì)有技術(shù)效率損失和規(guī)模效率損失。

其次，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)生命周期曲線討論第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破。假設(shè)Y = G（T） 是高技術(shù)水平下的產(chǎn)業(yè)生命周期曲線，即高生產(chǎn)力水平；假設(shè)Y = F（T） 是現(xiàn)有技術(shù)水平下的產(chǎn)業(yè)生命周期曲線，即現(xiàn)有生產(chǎn)力水平，產(chǎn)業(yè)生命周期與第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破如圖8所示。

產(chǎn)業(yè)按照產(chǎn)業(yè)生命周期曲線Y = F（T） 發(fā)展，當(dāng)發(fā)展到時(shí)間T1，關(guān)鍵核心技術(shù)獲得突破時(shí)，該產(chǎn)業(yè)變革為Y = G（T）曲線發(fā)展，生產(chǎn)從C點(diǎn)上升到A點(diǎn)，產(chǎn)出水平從OYC上升到OYA，按照從點(diǎn)A到點(diǎn)B的方向發(fā)展。如果關(guān)鍵核心技術(shù)沒有突破，產(chǎn)業(yè)只能夠按照從點(diǎn)C到點(diǎn)D的方向發(fā)展，產(chǎn)出水平從OYC上升到OYD。在時(shí)間T1時(shí)，產(chǎn)業(yè)淘汰了舊的生產(chǎn)能力。這是生產(chǎn)力水平的一次大提升，是突破性創(chuàng)新形成的新質(zhì)生產(chǎn)力。從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理視角理解“新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)”這論述，就是要通過前沿關(guān)鍵核心技術(shù)的突破性創(chuàng)新，擺脫Y =F（X）或Y = F（T）的傳統(tǒng)增長方式和生產(chǎn)力發(fā)展路徑，上升到Y(jié) = G（X）或Y = G（T）的高科技、高效能、高質(zhì)量的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。

五、研究結(jié)論與政策建議

（一） 研究結(jié)論

本文從技術(shù)革命視角探究了生產(chǎn)力演化簡史，界定了新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展催生的新質(zhì)生產(chǎn)力；運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了分解；借助生產(chǎn)可能性曲線和產(chǎn)業(yè)生命周期曲線分析了現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破對現(xiàn)有生產(chǎn)力保護(hù)、前沿關(guān)鍵核心技術(shù)突破對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理，得出以下研究結(jié)論：

第一，人類發(fā)展歷程就是生產(chǎn)力發(fā)展的歷程，每一次科技革命都會(huì)帶來一次生產(chǎn)力質(zhì)的躍遷，形成所處時(shí)代的新質(zhì)生產(chǎn)力。第一次和第二次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命重點(diǎn)解決了人類的“體力”延伸問題，第三次技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命重點(diǎn)解決了人類的“腦力”延伸問題，新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命重點(diǎn)解決人類的“智力”和“壽命”延伸問題，這是重大的生產(chǎn)力革命，中國有能力把握這次機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化。從而回答了什么是新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命而形成的新質(zhì)生產(chǎn)力。

第二，從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理視角科學(xué)地論述了習(xí)近平總書記提出的“以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標(biāo)志”，運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線，將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率提升效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，得出廣義創(chuàng)新包括技術(shù)效率效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，狹義創(chuàng)新僅為技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。其中，技術(shù)進(jìn)步效率是新質(zhì)生產(chǎn)力提升的關(guān)鍵。本文闡述了新質(zhì)生產(chǎn)力的“核心要素”與“核心標(biāo)志”的關(guān)系，即科技創(chuàng)新是全要素生產(chǎn)率提升的核心要素。

第三，從新質(zhì)生產(chǎn)力的“核心要素”與“核心標(biāo)志”結(jié)合的角度，運(yùn)用生產(chǎn)可能性曲線和產(chǎn)業(yè)生命周期曲線解析了科技創(chuàng)新中的關(guān)鍵核心技術(shù)突破對現(xiàn)有生產(chǎn)力和新質(zhì)生產(chǎn)力的影響，并得出第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破是保護(hù)現(xiàn)有生產(chǎn)力和第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的結(jié)論。

（二） 政策建議

第一，抓住新一輪科技革命機(jī)遇，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。中國在前幾次科技革命中錯(cuò)失了機(jī)遇，在新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展的當(dāng)下，要統(tǒng)籌推進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，尤其要調(diào)整不適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系，緊緊抓住機(jī)遇，確保實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，加快推進(jìn)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程。

第二，正確處理全要素生產(chǎn)率構(gòu)成要素及其相互關(guān)系。加快科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步效率提升，是新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)鍵所在，但也要高度注重管理和制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提升技術(shù)效率，達(dá)到資源的最佳配置，提高生產(chǎn)力水平。

第三，針對兩類關(guān)鍵核心技術(shù)并制定相應(yīng)的攻關(guān)策略。第一類關(guān)鍵核心技術(shù)突破，是解決現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)被卡脖子或有被卡脖子風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)現(xiàn)有生產(chǎn)力。這類技術(shù)的技術(shù)路徑清晰，中國產(chǎn)業(yè)界也在使用這些技術(shù)，只不過是受制于外。需要組織力量進(jìn)行攻關(guān)，絕大多數(shù)技術(shù)可通過模仿創(chuàng)新攻克。第二類關(guān)鍵核心技術(shù)突破，是帶有原創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)路徑不清晰，是形成新質(zhì)生產(chǎn)力的主要技術(shù)來源，技術(shù)攻克難度大，需要加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，才會(huì)形成突破性技術(shù)創(chuàng)新。因此，要實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，需要大力加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，扎穩(wěn)科學(xué)研究的“根基”，技術(shù)“枝干”才能夠蓬勃涌現(xiàn)，新質(zhì)生產(chǎn)力才能加快形成。

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（責(zé)任編輯：尚培培）