《科斯論法律經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中文版）

〔英〕羅納德·H.科斯 著

李井奎 陳春良 胡偉強(qiáng)

茹玉驄 羅君麗 譯

北京大學(xué)出版社

2024年4月

在大學(xué)里，宿舍公共空間的使用沖突一直是學(xué)生生活矛盾產(chǎn)生的重要原因。因?yàn)榭臻g有限，而且大家作息和習(xí)慣相差較大，所以容易產(chǎn)生各種矛盾。我最近在學(xué)校食堂就聽(tīng)到了如下對(duì)話：

一個(gè)男生問(wèn)迎面走過(guò)來(lái)的四個(gè)男生：“你們干什么去？”答曰：“出去上網(wǎng)打游戲?！蹦猩貞?yīng)：“在宿舍打游戲不香嗎？”再答：“宿舍有人在睡覺(jué)?！弊鳛榇髮W(xué)老師，一方面覺(jué)得學(xué)生生動(dòng)、簡(jiǎn)潔的問(wèn)答很有趣；另一方面也發(fā)現(xiàn)，大家?jiàn)蕵?lè)的方式和十幾年前差不多。但如果從科斯定理來(lái)思考，你會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)事情很有意思。

科斯定理認(rèn)為，如果交易成本為零，產(chǎn)權(quán)無(wú)論在初始狀態(tài)下如何分配，資源最終都會(huì)屬于認(rèn)為資源價(jià)值最高的人，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)化。毫無(wú)疑問(wèn)，在上述對(duì)話中，睡覺(jué)的權(quán)利被認(rèn)為是宿舍公約中高價(jià)值的事情，其帶來(lái)的效用至少高于其他幾人打游戲帶來(lái)的快樂(lè)效用。

作為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者，我們關(guān)心的問(wèn)題是：“均衡”是如何實(shí)現(xiàn)的？上大學(xué)前素未謀面的幾個(gè)人，如何通過(guò)日常生活的互動(dòng)，建立起宿舍公共空間的使用規(guī)則和契約、明確宿舍使用權(quán)的優(yōu)先順序的？

科斯認(rèn)為，當(dāng)事人談判是解決產(chǎn)權(quán)分配問(wèn)題的最佳辦法。在宿舍生活中，學(xué)生也是通過(guò)彼此日常的互動(dòng)來(lái)劃定誰(shuí)享有宿舍安靜的權(quán)利、誰(shuí)享有打游戲的權(quán)利等諸多權(quán)利的邊界。如果彼此產(chǎn)生矛盾，甚至有可能發(fā)生支付行為。

設(shè)想在某門核心課期末考試的前一晚，你想在宿舍復(fù)習(xí)考試，而你的室友邀請(qǐng)了幾個(gè)老鄉(xiāng)來(lái)宿舍打撲克牌。大家都認(rèn)為自己對(duì)宿舍的使用具有支配權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)不清（沒(méi)有形成明確的規(guī)則或契約），就會(huì)產(chǎn)生矛盾。如果既往形成的宿舍規(guī)則明確了安靜學(xué)習(xí)的權(quán)利優(yōu)先，那么，你的室友若認(rèn)為在宿舍打牌的效用比在棋牌室打牌的效用高，就可以向你支付差價(jià)，讓你去外面的圖書(shū)館或收費(fèi)自習(xí)室學(xué)習(xí)，你因此獲得相應(yīng)補(bǔ)貼。如果既往形成的宿舍規(guī)則認(rèn)為消遣娛樂(lè)的權(quán)利優(yōu)先，那么你可以支付差價(jià)給室友，請(qǐng)他們?nèi)テ渌麍?chǎng)所打牌。這樣帶來(lái)的雙方福利改進(jìn)可能是最大的。

而如果沒(méi)有協(xié)商和產(chǎn)權(quán)界定，就可能導(dǎo)致單方面長(zhǎng)期的隱忍，進(jìn)而激化矛盾。如果通過(guò)大家共同談判進(jìn)而達(dá)成“契約”以外的方式處理，則非正式制度的運(yùn)行成本與組織成本也會(huì)很高。鑒于打牌和復(fù)習(xí)的角色并不固定，每個(gè)人都可能成為“受害者”和“受益者”，為了減輕交易成本和生活矛盾，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的界定就非常必要。穩(wěn)定的預(yù)期和大家信服的契約，可以明確減少互動(dòng)和交易的不確定性，降低組織和交易成本，實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。這也是我認(rèn)為馬上進(jìn)入大學(xué)、開(kāi)啟住宿生活的準(zhǔn)大學(xué)生最值得從科斯定理中學(xué)習(xí)的地方。

由科斯等人開(kāi)創(chuàng)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)作為上世紀(jì)60年代興起的法學(xué)分析方法，通過(guò)引入微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、成本收益分析和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)研究立法活動(dòng)、司法執(zhí)行與法律制度結(jié)構(gòu)背后的合理性及其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響，通過(guò)激勵(lì)理論、博弈與均衡分析，為法律的制定和改革提供理論指導(dǎo)和政策建議，在世界范圍內(nèi)享有盛譽(yù)?？扑固岢龅漠a(chǎn)權(quán)理論和交易成本概念，也對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放產(chǎn)生了巨大的影響。

在現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)理論中，通常用Y=A·F（K，L）刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此公式中既包含了資本（K）、勞動(dòng)力（L）投入帶來(lái)的規(guī)模產(chǎn)出，又包含了技術(shù)進(jìn)步（A）與生產(chǎn)組織形式優(yōu)化（F）帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能。

如果將其拆解為科學(xué)技術(shù)、產(chǎn)權(quán)與組織形式、資本與勞動(dòng)力四要素，我們發(fā)現(xiàn)在改革開(kāi)放初期，我國(guó)不僅通過(guò)制定專利法保護(hù)科技進(jìn)步、以法律形式確立和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而且通過(guò)公司法等商事法律保護(hù)投資、促進(jìn)資本形成，還注重對(duì)勞動(dòng)者與消費(fèi)者的法律保護(hù)，取得了顯著的法治建設(shè)成就。這表明，法律在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不再是外生變量，法律制度的設(shè)立與執(zhí)行等因素會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生反作用力和推動(dòng)作用。

在諸多措施中，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制作為極大解放農(nóng)村生產(chǎn)力的制度安排，起源于農(nóng)村生產(chǎn)實(shí)踐。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，當(dāng)市場(chǎng)交易成本過(guò)高時(shí)，權(quán)利就應(yīng)賦予那些最珍視它們的人。1978年的冬天，當(dāng)安徽鳳陽(yáng)縣小崗村18個(gè)農(nóng)民在一張契約上按下指印時(shí)，我們?nèi)阅芨惺艿疆?dāng)時(shí)政策環(huán)境帶給農(nóng)民的行動(dòng)壓力及交易成本。當(dāng)交易成本大到阻礙生產(chǎn)和交易時(shí)，就必須進(jìn)行制度的調(diào)整與改革，才能促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。

“完成國(guó)家的，留足集體的，剩下就是自己的。”這句簡(jiǎn)單的口號(hào)為什么能夠釋放巨大的生產(chǎn)能力？對(duì)比家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施前后的農(nóng)業(yè)科技水平、農(nóng)村勞動(dòng)力投入與生產(chǎn)資料投入，在各項(xiàng)指標(biāo)都沒(méi)有顯著改變的前提下，恰恰是承包責(zé)任制這種生產(chǎn)組織形式的變革調(diào)動(dòng)起了農(nóng)民的積極性。承包責(zé)任制創(chuàng)造性地將生產(chǎn)活動(dòng)成果剩余索取權(quán)的所有者確定為農(nóng)民，以包干的形式明確了分配的方式，形成了事實(shí)上的按勞分配與勞動(dòng)光榮的激勵(lì)，鼓勵(lì)農(nóng)民將聰明才智投入生產(chǎn)中去，促進(jìn)了生產(chǎn)力的解放。在原有農(nóng)村集體計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和大鍋飯形式下，必然存在負(fù)責(zé)登記、審核并從事計(jì)劃分配的權(quán)力，這導(dǎo)致對(duì)分配權(quán)力的尋租經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，進(jìn)而造成低水平均衡形式下的農(nóng)村生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和組織形式存在。

我們通過(guò)改革開(kāi)放完成農(nóng)村土地所有權(quán)、使用權(quán)的分離，1993年全國(guó)人大在憲法修改中明確“農(nóng)村中的家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責(zé)任制和生產(chǎn)、供銷、信用、消費(fèi)等各種形式的合作經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義勞動(dòng)群眾集體所有制經(jīng)濟(jì)”。通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，構(gòu)造良好的法律環(huán)境，改善激勵(lì)機(jī)制，個(gè)人利益和社會(huì)利益趨于一致，減少了理性行為人受到的限制，使得農(nóng)業(yè)可以按照最有效率的方式進(jìn)行生產(chǎn)。加上“致富光榮”“貧窮不是社會(huì)主義”的口號(hào)，就助推了農(nóng)村生產(chǎn)的低水平均衡轉(zhuǎn)向人人參與生產(chǎn)致富的高水平均衡，每個(gè)人在追求自身生活改善的過(guò)程中極大促進(jìn)了生產(chǎn)力的解放。

除了在日常生活和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮巨大的作用，在新經(jīng)濟(jì)條件下，科斯定理依然非常重要。無(wú)論是生成式人工智能帶來(lái)的著作權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定，還是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)下用戶行為與交易習(xí)慣的信息收集與數(shù)據(jù)確權(quán)，都離不開(kāi)科斯定理幫助交易的參與方進(jìn)行博弈與談判，更好地劃分權(quán)利，保證交易預(yù)期的穩(wěn)定?？梢灶A(yù)見(jiàn)到，在未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類行為的分析中，科斯先生的智慧一定會(huì)扮演更重要的角色，也為新經(jīng)濟(jì)下產(chǎn)權(quán)的界定提供更多的思想光芒。

（作者為中國(guó)政法大學(xué)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院副教授；編輯：許瑤）