潘艷 梅瓔

摘? ?要：提升綠色全要素生產率對于推進中國經濟綠色發(fā)展具有重要意義?；诳臻g杜賓模型，利用Matlab，采用空間計量方法，就環(huán)境規(guī)制、外商直接投資和綠色全要素生產率三者之間的關系及影響機理進行深入分析。結果表明，環(huán)境規(guī)制對外商直接投資有抑制作用；外商直接投資抑制了綠色全要素生產率的發(fā)展，但環(huán)境規(guī)制政策的實施對其抑制作用有一定程度的改善；外商直接投資在環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率的影響中存在中介效應。

關鍵詞：環(huán)境規(guī)制；FDI；綠色全要素生產率；空間溢出效應

中圖分類號：F124? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2024）09-0067-03

一、研究背景

我國實行改革開放和對外貿易等政策以來，吸引了大量的外商直接投資（FDI），使得我國經濟邁入了高速發(fā)展階段。但是由于我國目前的經濟發(fā)展模式仍然是“高投入、高耗能、高排放”[1]，導致環(huán)境問題日益嚴重，因而實行環(huán)境規(guī)制、加大環(huán)境保護力度刻不容緩。《“十四五”工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》曾提出要向實施工業(yè)領域碳達峰行動，構建綠色低碳技術體系、綠色制造支撐體系，推進工業(yè)向能源消費低碳化、資源利用循環(huán)化、產品供給綠色化等方向轉型。而綠色全要素生產率是衡量經濟高質量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境水平的一大指標[2]，對我國產業(yè)結構轉型升級尤為重要[3]。

開放和綠色發(fā)展是五大發(fā)展理念的重要內容， 開放發(fā)展注重的是解決發(fā)展內外聯(lián)動問題，綠色發(fā)展注重的是解決人與自然和諧問題[4]。對此，本文運用空間杜賓模型，探究外商直接投資對環(huán)境規(guī)制的作用，討論外商直接投資對綠色全要素生產率的影響以及環(huán)境規(guī)制變量的加入如何影響綠色全要素生產率，以期為實現(xiàn)開放和綠色發(fā)展的雙目標提供政策方向。

二、理論分析與研究假設

根據(jù)“污染天堂假說”，環(huán)境規(guī)制政策的實施需要企業(yè)繳納排污費及清潔費等。這些費用增加了企業(yè)的運營及生產成本，影響了研發(fā)創(chuàng)新投入，降低了企業(yè)的生產率，使其在國際上缺乏競爭力和比較優(yōu)勢，外資企業(yè)則對該投資環(huán)境失去興趣，從而不利于FDI的流入。

基于此，提出假設1：環(huán)境規(guī)制抑制FDI的流入。

環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率的影響機制較為復雜。根據(jù)新古典增長理論，企業(yè)通過新技術、新工藝對產品進行更新改造升級，從而提高綠色全要素生產率。而Lanoie等[5]學者則提出了“遵循成本效應”，他們認為環(huán)境規(guī)制直接提升了企業(yè)的生產成本，擠出了研發(fā)成本，長期來看不利于綠色全要素生產率的發(fā)展。所以，環(huán)境規(guī)制短期內可以提高綠色全要素生產率，長期來看則是抑制了綠色全要素生產率的發(fā)展。

在開放經濟的條件下，自由貿易會導致高污染產業(yè)從發(fā)達國家轉移至發(fā)展中國家。這是因為發(fā)達國家一般具有較強的環(huán)境保護意識，發(fā)達國家政府會通過制定嚴格的環(huán)境管理制度和標準。而較為嚴格的環(huán)境規(guī)制政策在一定程度上會影響外資引入的質量，會減少甚至避免污染型外資企業(yè)的涌入，從而緩解外商直接投資對綠色全要素生產率的抑制作用?；谝陨嫌^點和結論，提出假設2。

假設2：FDI對綠色全要素生產率起到抑制作用，但是嚴格的環(huán)境規(guī)制政策的實施對FDI抑制綠色全要素生產率起到調節(jié)作用。

三、研究設計

（一）模型構建

由于外商直接投資和綠色全要素生產率具有空間溢出效應，而現(xiàn)在大部分研究均忽視了空間上的影響，因而本文采用空間計量的方法來研究外商直接投資、環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產率的空間相關性，具體模型如下：

式中：InFDIit為各省FDI；ENVit為各省環(huán)境規(guī)制水平；GTFPit為各省綠色全要素生產率水平；Xit為本文納入的控制變量，并對部分變量取對數(shù)；W為30×30的空間權重矩陣；a、β、θ均為回歸系數(shù)；μi為個體效應；vt為時間效應；εit為隨機擾動項。

為了檢驗環(huán)境規(guī)制在外商直接投資對綠色全要素生產率的影響機制中是否具有調節(jié)效應，因而本文將外商直接投資和環(huán)境規(guī)制同時納入空間計量模型，具體模型如下：

（二）變量設定和數(shù)據(jù)說明

本文選取我國除西藏和港澳臺以外30個省份2004—2019年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局、CMSCA數(shù)據(jù)庫和同花順數(shù)據(jù)庫。變量定義如下：

1.被解釋變量：綠色全要素生產率（GTFP）。在Cecchini L等[6]研究成果基礎上，采用SBM-DDF模型的Malmquist-Luenberger指數(shù)法，以2004年不變GDP為期望產出，以工業(yè)廢水、二氧化硫和工業(yè)煙（粉）排放量為非期望產出，以資本、勞動和能源為投入指標來測算綠色全要素生產率。

2.核心解釋變量：外商直接投資（FDI）。本文借鑒申晨等[7]的研究方法，采取以美元為單位的FDI數(shù)據(jù)進行研究，用每年平均匯率折算成人民幣，再用固定資產投資價格指數(shù)對其進行平減處理，最后對已處理數(shù)據(jù)取對數(shù)，來衡量FDI水平。

環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（ENV）。該指標借鑒李夢潔和杜威劍[8]的做法，利用熵值法對30個省份的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)SO2 排放量以及工業(yè)煙塵排放量進行計算。

3.控制變量：技術創(chuàng)新（R&D），以專利申請授權數(shù)來表示；產業(yè)結構（IS），以第三產業(yè)增加值與第二產業(yè)增加值的比來表示；人力資本（HL），以各省平均受教育年限來表示；國內生產總值（GDP），來衡量地區(qū)的綜合實力；經濟發(fā)展水平（PGDP），用國內生產總值/人口來表示；金融發(fā)展水平，以金融機構貸款總和與GDP的比值來表示。

四、實證結果與分析

（一）空間自相關測度結果分析

基于四階鄰近權重矩陣，利用Morans I指數(shù)檢驗外商直接投資和綠色全要素生產率的空間自相關性?？芍袊?0個省的外商直接投資和全要素生產率的Morans I指數(shù)全部大于0，且基本全部通過了顯著性檢驗，這表明二者具有一定的空間自相關性。

（二）FDI、環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率的空間計量分析

為進一步探討FDI、環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產率之間的空間溢出效應。本文先對面板數(shù)據(jù)進行LR和Wald檢驗，其結果均通過檢驗，說明拒絕SDM模型退化為SAR和SEM模型，因而SDM為最優(yōu)選擇。然后對模型進行Hausman檢驗，其結果拒絕了原假設，因此表明選擇固定效應進行實證分析。

本文先基于鄰近權重矩陣，控制技術創(chuàng)新、人力資本、金融發(fā)展水平等變量后，根據(jù)模型（1）檢驗環(huán)境規(guī)制和外商直接投資之間的內在關系。由表1可知，環(huán)境規(guī)制對外商直接投資的直接間接效應均顯著為負，表明環(huán)境規(guī)制政策的實施會減少外商直接投資的流入，驗證了本文所提出的假設1。

根據(jù)模型（2）（3）來探究FDI、環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率的空間溢出效應。表1（3）（4）列為沒有納入環(huán)境規(guī)制因素的SDM模型分解結果，（5）（6）列為納入環(huán)境規(guī)制因素的SDM模型分解結果。從直接和間接效應看，F(xiàn)DI對本省和鄰省的綠色全要素生產率的系數(shù)均為負，且在1%的水平上顯著。在納入環(huán)境規(guī)制變量后直接效應的作用在5%的水平上顯著為負，這說明環(huán)境規(guī)制的加入對FDI對本省綠色全要素生產率的抑制作用有所緩解，驗證了本文所提出的假設2。

（三）穩(wěn)定性檢驗

為了保證研究結果的穩(wěn)定性，本文更換權重矩陣，采取地理權重矩陣再次對模型（3）進行杜賓模型回歸。不加入環(huán)境規(guī)制，得到的結果是外商直接投資的直接效應在10%的水平上顯著為負，間接效應在1%的水平上顯著為正，基本所有變量系數(shù)方向與表結果基本一致，且大部分變量系數(shù)仍然顯著。加入環(huán)境規(guī)制變量以后，間接效應在1%的水平上顯著為負，雖然FDI對綠色全要素生產率的直接影響不顯著，但是仍然起到了緩解作用，與前文提出的假設相一致。

五、政策建議

1.制定差異化環(huán)境規(guī)制政策，完善環(huán)境規(guī)制體系，確定合理的環(huán)境規(guī)制強度。政府在制定環(huán)境規(guī)制政策時，應該因地制宜，綜合考慮當?shù)氐慕洕l(fā)展水平、資源要素、地理條件等，制定科學合理的環(huán)境規(guī)制政策。結合本文的實證結果來看，環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產率之間呈現(xiàn)“倒U型”關系，所以政府應當制定符合當?shù)噩F(xiàn)實情況的環(huán)境規(guī)制政策，過度的環(huán)境規(guī)制強度反而會抑制綠色全要素生產率的發(fā)展。

2.建立有效識別綠色技術創(chuàng)新企業(yè)的體系，優(yōu)化產業(yè)結構。政府應該設置綠色壁壘，區(qū)分污染密集型企業(yè)和綠色技術創(chuàng)新企業(yè)，積極引進綠色創(chuàng)新企業(yè)，阻止污染密集型企業(yè)的進入，選擇高質量的外商直接投資，加大對綠色技術創(chuàng)新企業(yè)的補貼力度。同時，政府應當積極優(yōu)化自身的產業(yè)結構，加大第三產業(yè)的相對比重。

3.加大對教育方面的投入力度，培育高科技人才，提升綠色創(chuàng)新能力。綠色全要素生產率的提升離不開不斷地創(chuàng)新，因而培育高科技人才刻不容緩。實施“科教興國”戰(zhàn)略，讓人力資本的知識和技術溢出效應成為綠色全要素生產率的內在推動力。通過引進人才進一步提高我國科技創(chuàng)新能力，從而提升綠色全要素生產率。

參考文獻：

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