鄒振飛,劉洪麟,韓曉騰,沈秋君,楊睿智,牛 攀

1.四川省科學技術信息研究所,四川 成都 610016 2.四川省工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院(四川省高新技術產(chǎn)業(yè)研究院),四川 成都 610000

0 引言

隨著信息時代的到來,科技進展飛速,帶來了知識信息的爆炸式增長。在這個背景下,科技查新作為獲取科學與技術發(fā)展前沿信息、確保研究工作創(chuàng)新性和避免重復研究的重要手段,顯得尤為關鍵。檢索策略的制定是查新工作中的重要一環(huán),查新檢索策略的準確制定對查新結果的準確性、全面性起著非常重要的作用[1]。一個合適的檢索策略能夠大大提高查找效率,減少無效查找,并能更準確地鎖定目標信息。其包括對檢索詞的精確選擇、上位詞與下位詞的辨析、搜索邏輯的構建以及對不同類型數(shù)據(jù)庫和搜索工具的熟悉運用。本文將著重探討如何構建有效的檢索策略,包括如何選擇檢索詞提高搜索的全面性及準確性、如何運用布爾運算符精細化搜索條件以及如何優(yōu)化檢索式來精準定位所需信息。

1 檢索策略的定義和組成要素

檢索策略的定義可以參考GB/T 32003—2015《科技查新技術規(guī)范》。在該標準中,檢索策略被定義為一系列科學安排的步驟,包括分析檢索需求、選擇檢索工具、確定檢索詞、明確各檢索詞之間的邏輯關系和查找步驟。狹義上,檢索策略指的是檢索式,即用戶檢索的邏輯表達式。通常,檢索提問式由檢索詞和檢索工具規(guī)定的各種邏輯算符、截詞符、位置算符以及其他連接組配符號構成,形成計算機可識別并可執(zhí)行的檢索語句[2]。

根據(jù)檢索策略的定義,檢索策略的典型要素包括多個關鍵組成部分。首先,檢索詞是核心,需要選擇與查新主題直接相關的術語或詞匯。這涉及對同義詞、上位詞、下位詞及相關詞匯的深入分析和確定,以確保檢索范圍得以拓展,覆蓋研究領域內(nèi)的各個方面。其次,邏輯算符的運用是構建精確搜索邏輯不可或缺的一環(huán)。通過靈活使用布爾運算符(AND、OR、NOT),可以巧妙地組合關鍵詞,形成精準而有針對性的檢索表達式。合理使用括號對檢索表達式進行分組,有助于確保邏輯運算的正確執(zhí)行順序,從而提高檢索的準確性。在英文檢索中,截詞符的使用是一個有效的手段。截詞符可用于截斷詞根或詞干,以便在檢索過程中匹配相關的詞形變化。這有助于擴大檢索范圍,覆蓋涉及詞的不同形式,尤其適用于英文單詞的復雜變化。最后,位置算符對于指定搜索詞在文檔中出現(xiàn)的相對位置關系方面起到關鍵作用。這些符號通常用于約束搜索詞之間的相對位置,明確它們在文獻中是靠近還是遠離。通過精準地定義位置關系,可以更好地控制檢索結果,使其更符合研究的具體需求。綜合而言,這些檢索策略要素相互協(xié)作,共同構建檢索體系,為科技查新提供了有力的支持。

2 檢索策略的制定步驟

檢索策略的制定是科技查新工作中的關鍵步驟,其具體步驟涵蓋了多個方面。首先,根據(jù)查新項目技術主題的要求,需要準確選擇檢索詞,并建立它們之間的合理邏輯關系,以構建準確的檢索表達式。這涉及到對技術領域的深入了解,確保選用的關鍵詞能夠準確反映研究的主題。通常,檢索式的設計是從嚴格到寬松,以確保覆蓋各個層面的相關信息。在設計過程中,需要經(jīng)過反復試檢、字詞拆分更替、組合、字段調(diào)整等多輪調(diào)整,以最終確定最合適、最具針對性的檢索表達式。

在編制檢索式時,有幾個重要的要求需要滿足。首先,檢索表達式必須精準地反映查新項目的技術主題及相關查新點,以確保檢索結果的相關性。其次,檢索表達式應適應所查數(shù)據(jù)庫的索引體系和檢索用詞規(guī)則,以確保在數(shù)據(jù)庫中能夠獲取全面而準確的檢索結果。檢索策略的制定主要包含以下步驟。

2.1 確認檢索詞

確認檢索詞是進行查新工作的首要步驟,這一過程包括2個關鍵步驟:確定初選檢索詞和擴展檢索詞。在此過程中,可參考用戶提供的檢索詞,通過項目名稱、技術方案、查新點等途徑初步選擇檢索詞[3]。在初步檢查之后,可以對檢索詞進行必要的擴展。在進行檢索詞擴展時,應充分利用專業(yè)術語標準、辭海、詞典等工具書以及已檢出的文獻。同時,要考慮關鍵詞擴展時是否存在同義詞、近義詞、上位詞以及外來詞翻譯偏差等因素[4]。最終,要確認所選檢索詞符合查新項目的主體。

在科技查新領域,上位詞和下位詞構成了詞語之間的層級關系,用以描述概念之間的包含關系。上位詞涵蓋了更為普遍的概念或類別,其中包含了其他更具體的概念或類別。舉例來說,在科技領域,“電子產(chǎn)品”可被看作是“計算機”的上位詞,因為計算機屬于電子產(chǎn)品的一種。相反,下位詞指的是更為具體的概念或類別,其被包含在另一個更為普遍的概念或類別之中。以“筆記本電腦”為例,它可被視為“計算機”的下位詞,因為筆記本電腦是計算機這一更寬泛類別的一種表現(xiàn)形式。利用上位詞和下位詞進行查新時,可以靈活地擴展或收緊檢索范圍,使得查新結果更為全面或精準。這種層級關系的應用為科技查新提供了有效的語義框架,幫助研究人員更準確地定位和獲取所需信息。

2.2 制定檢索邏輯運算符

制定檢索邏輯運算符時,需要根據(jù)研究問題和檢索需求選擇合適的運算符。首先,明確邏輯運算符的基本作用至關重要?！癆ND”運算符用于確保檢索結果同時包含所有指定的關鍵詞,有助于縮小檢索范圍并提高結果的相關性?！癘R”運算符則用于擴大檢索結果的范圍,使其包含任何一個或多個指定的關鍵詞,從而捕捉更多的潛在信息。而“NOT”運算符則用于排除某些關鍵詞,以過濾掉與研究主題無關的文獻。

考慮到研究問題的復雜性,通常需要靈活運用這些邏輯運算符。例如,可以通過組合使用“AND”和“OR”運算符來構建更為復雜的邏輯結構,以更準確地定位相關文獻。這樣的組合運算可以在一定程度上平衡查準率和查全率,確保既不漏掉重要文獻,也不淹沒在海量的無關文獻中。此外,了解布爾運算的優(yōu)先級也是至關重要的。使用括號確保邏輯運算的正確順序。這有助于避免由于運算符優(yōu)先級不當而導致的檢索結果偏差。

例如,如果要查找關于太陽能和風能的可再生能源的相關文獻,首先將關鍵詞設定為“太陽能”“風能”“可再生能源”。接下來,需要確定關鍵詞之間的邏輯關系,這就涉及到布爾運算?？梢允褂谩癆ND”操作符來表示同時包含2個關鍵詞的文獻,如“太陽能AND可再生能源”;使用“OR”操作符來表示包含任意一個關鍵詞的文獻,如“太陽能OR風能”;使用“NOT”操作符來排除某個關鍵詞,如“可再生能源NOT生物質(zhì)能源”。通過這些邏輯關系的組合,可以構建出有效的檢索式來準確獲取相關的文獻資源。

2.3 檢索策略的迭代優(yōu)化

在科技查新檢索式制定中,檢索策略的迭代優(yōu)化是關鍵環(huán)節(jié)。一開始,可能會根據(jù)已有的信息和經(jīng)驗制定初步的檢索策略。然后,在實際檢索過程中,需要不斷檢查和評估檢索結果,以及時發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的問題。這一過程涉及對檢索邏輯、檢索詞等進行反復優(yōu)化和調(diào)整,以提高檢索的準確性和全面性。

當需要優(yōu)化檢索邏輯以擴大或者縮小檢索范圍時,可以采取以下措施。

1)擴大檢索范圍:若需要擴大檢索范圍,可以考慮使用更寬泛的關鍵詞或者增加同義詞、相關詞匯來擴大主題的覆蓋范圍。例如,如果最初的檢索邏輯中只包含了“太陽能”和“風能”這2個關鍵詞,為了擴大檢索范圍,可以加入類似“可再生能源”“清潔能源”“新能源”等詞匯,以涵蓋更多相關文獻。

2)縮小檢索范圍:若需要縮小檢索范圍,可以嘗試使用更具體、更精確的關鍵詞或者添加限定詞來縮小主題的范圍。例如,如果最初的檢索邏輯中使用了較為寬泛的關鍵詞,如“太陽能”,為了縮小檢索范圍,可以加入限定詞,如“太陽能發(fā)電”“太陽能取暖”等,以確保檢索結果更加精確和相關。

另外,為提高檢索結果的準確性和相關性,如果進行專利檢索,可采用IPC(國際專利分類)專利分類號進行優(yōu)化。根據(jù)查新主題,確定與該主題高度相關的IPC分類號。例如,若研究主題是人工智能在醫(yī)學圖像處理中的應用,可選擇與人工智能、醫(yī)學圖像處理相關的IPC分類號,并將其整合到檢索表達式中。例如,檢索表達式可以是:“人工智能AND醫(yī)學圖像處理AND (IPC分類號1 OR IPC分類號2)”。

對文獻進行檢索時,中圖法分類號是優(yōu)化檢索策略的有效工具,通過合理選用分類號,可更精準地定位相關領域。例如,若需查找有關“鐵路路基承臺樁施工工藝”的文獻,可將檢索式“TI=鐵路 AND 路基 AND 承臺樁”優(yōu)化為“CLC=U2 AND TI=路基*承臺樁”,其中“CLC=U2”表示將文獻限定在鐵路運輸這個主題中。在優(yōu)化檢索邏輯時,還可通過調(diào)整布爾運算符號的組合方式,如增加或刪除AND、OR、NOT操作符,來進一步控制檢索結果的廣泛性和精準性。

3 案例分析

一位委托查新人欲申請一項專利,提供的查新點為“一種水輪發(fā)電機組零部件數(shù)據(jù)測量裝置,能夠非接觸式采集、記錄零部件數(shù)據(jù)?！备鶕?jù)此查新點制定相應的檢索策略。

首先,從提供的查新點中提取關鍵詞,包括水輪發(fā)電機、零部件、測量、非接觸。為了更全面地涵蓋相關領域,對這些關鍵詞進行了同義詞、上位詞和下位詞的擴展。例如,“水輪發(fā)電機”擴展的關鍵詞有“水力發(fā)電機、水電機組”;“零部件”擴展的關鍵詞有“零件、部件”;“測量”擴展的關鍵詞有“采集、記錄”;“非接觸”擴展的關鍵詞有“傳感、光學、超聲波”。

其次,由于委托人的查新目的是專利申請,所以選擇incopat專利數(shù)據(jù)庫進行檢索。按照數(shù)據(jù)庫的檢索規(guī)則,制定了檢索式:TIAB=(水輪發(fā)電機OR水力發(fā)電機OR水電機組) AND (零部件OR零件OR部件)AND(測量OR采集OR記錄)AND(非接觸OR傳感OR光學OR超聲波)。使用incopat專利數(shù)據(jù)庫檢索上述檢索式,獲得了20件專利的檢索結果?？紤]到結果較為有限,應對檢索式進行進一步擴展,以獲取更為全面的檢索結果。觀察到檢索結果中關于水輪機零部件的描述相對較少,所以應對“零部件”關鍵詞進行拓展。通過查閱資料和與委托人溝通,將“零部件”的關鍵詞擴展為“零件、部件、定子、轉(zhuǎn)子、葉片、葉輪、盤車、定位筋”。同時,將“非接觸”的關鍵詞拓展為“傳感、光學、超聲波、紅外”。得到新的檢索式為TIAB=(水輪發(fā)電機OR水力發(fā)電機OR水電機組) AND (零件 OR 部件 OR 定子 OR 轉(zhuǎn)子 OR 葉片 OR 葉輪 OR 盤車 OR 定位筋) AND (測量 OR 采集 OR 記錄) AND (非接觸 OR 傳感 OR 光學 OR 超聲波 OR 紅外)。

最后,通過在incopat數(shù)據(jù)庫中輸入新的檢索式進行檢索,獲取了與水輪發(fā)電機組零部件數(shù)據(jù)測量裝置相關的117件專利檢索結果。通過人工篩查,確認了這些專利與查新主題具有較高的相關性。因此經(jīng)過優(yōu)化后的檢索式可以作為科技查新的有效支持。

4 結束語

在科技查新的過程中,精心設計的檢索策略是獲取高質(zhì)量信息的關鍵。通過本文的探討,了解了如何根據(jù)查新目標和需求、確定關鍵詞和擴展詞、制定有效的檢索邏輯和布爾運算以及實施檢索策略的迭代優(yōu)化等關鍵步驟。每一步驟都是構建成功檢索的基石,相互依賴、共同作用以確保檢索結果的準確性和全面性。

科技查新人員應該認識到,檢索策略不是靜態(tài)的,而是一個需要評估和調(diào)整的動態(tài)過程。在科技快速發(fā)展的今天,有效的檢索策略不僅可以節(jié)省寶貴的時間,還可以顯著提高研究和開發(fā)的質(zhì)量。最終目標是通過精確的查新檢索,支持創(chuàng)新的發(fā)展,并為科學技術的進步做出貢獻。