摘要：近年來，隨著工程項目復雜程度增加、EPC模式的快速推廣、BIM技術(shù)的廣泛應用等，工程項目實施風險因素發(fā)生了顯著變化。因此，有必要針對我國建筑業(yè)現(xiàn)狀，開展工程項目實施風險因素研究。在文獻綜述的基礎(chǔ)上，識別包括7個維度、32個指標的我國工程項目實施風險因素?；趩柧碚{(diào)查結(jié)果，通過風險度量函數(shù)綜合考慮風險發(fā)生概率及其影響程度，確定各因素風險等級并識別關(guān)鍵風險因素。結(jié)果表明：與業(yè)主相關(guān)的風險是最主要的風險因素；業(yè)主設(shè)定的工期非常緊張、建筑材料價格的變化是需要重點控制的關(guān)鍵風險因素。該研究成果可為工程項目風險管理提供參考。

關(guān)鍵詞：工程項目；項目實施；風險因素；風險管理；參與方

0" 引言

有效的風險管理是工程項目成功的關(guān)鍵因素之一。工程項目規(guī)模大、參與方多、技術(shù)復雜，在實施過程中面臨較多風險。如果不能有效控制這些風險，容易出現(xiàn)工程延期、費用超支等問題，甚至導致項目失敗。因此，識別工程項目實施風險因素是進行有效風險管理的重要前提。

雖然工程項目風險管理研究成果較為豐富，但是，這些成果已不能適應新時期我國建筑業(yè)所發(fā)生的變化，如我國大規(guī)模工程項目數(shù)量明顯增加、工程項目施工工藝更加復雜、項目參與方更加多元化等。

隨著我國政府積極推行工程總承包模式（Engineering Procurement Construction，EPC），BIM及預制裝配建筑技術(shù)在我國建筑業(yè)的應用越來越廣泛。在此背景下，工程項目施工風險因素發(fā)生了顯著變化。因此，有必要針對我國建筑業(yè)現(xiàn)狀開展工程項目實施風險研究，以明確新時期我國工程項目實施的關(guān)鍵風險因素，并提出相應的風險管理策略，為提高我國工程項目風險管理水平提供理論參考。

1" 我國工程項目實施風險因素指標體系構(gòu)建

在工程項目管理領(lǐng)域，風險管理一直是國內(nèi)理論研究的重要課題。隨著PPP、EPC、預制裝配技術(shù)的廣泛應用，很多學者進行了深入研究。例如：李強年等從驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響、響應5個方面全面識別綠色建筑項目風險管理影響因素；李妍等根據(jù)風險與地方治理之間的敏感性程度構(gòu)建PPP項目風險指標體系；李正輝通過梳理訴訟案例，從投資決策、招投標、合同簽訂、合同實施、項目驗收、連帶責任、其他7個方面識別EPC項目風險因素；劉燕從系統(tǒng)視角構(gòu)建包括預制構(gòu)件質(zhì)量風險、施工技術(shù)風險、施工安全風險、施工進度風險的裝配式建筑風險評價體系。基于工程項目全過程視角，很多學者開展了風險管理研究。例如：胡榮等采用風險分解結(jié)構(gòu)法識別裝配式建筑項目在全生命周期各階段可能存在的風險因素，并分析風險因素間的邏輯關(guān)系，建立風險識別反饋圖和風險流程圖，對項目各階段風險因素進行綜合識別；鄧靜波等采用專家訪談和問卷調(diào)查方法識別EPC建筑工程全過程成本風險。基于單一的參與方視角，王錦從業(yè)主管理能力、前期工作落實情況、相關(guān)法律法規(guī)更新完善程度、承包商的選擇、外部環(huán)境的變化、參建方利益博弈、相關(guān)咨詢機構(gòu)7個方面識別高校工程項目采用EPC模式實施階段業(yè)主面臨的風險，并提出相應的應對措施；劉祖榮等從總承包商視角構(gòu)建EPC總承包項目風險評估指標體系，并運用熵權(quán)-模糊綜合評價法對風險指標進行綜合評估。

綜上所述，目前，我國工程項目風險管理研究成果缺乏從多個參與方視角識別工程項目實施風險因素，較少考慮EPC、預制裝配技術(shù)等應用對工程項目風險管理的影響?；诖?，本文對國內(nèi)外重要的工程項目風險管理研究成果進行文獻梳理，結(jié)合專業(yè)人員訪談，識別出32個工程項目實施風險因素，并按照不同的參與方將風險因素歸納為7個維度，即業(yè)主、設(shè)計單位、承包商、分包商、政府、監(jiān)理單位及其他。采用問卷調(diào)查與專家訪談法，分析上述風險因素對我國工程項目實施的影響。

2" 數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計分析

2.1" 調(diào)查問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)收集

本文采用問卷調(diào)查法，邀請建筑業(yè)從業(yè)人員對特定風險因素發(fā)生概率及對工程項目影響程度進行打分。通過問卷星平臺發(fā)放調(diào)查問卷，調(diào)查對象主要是江蘇省內(nèi)具有豐富工程經(jīng)驗的各類建筑業(yè)從業(yè)人員。采用Likert 5級量表進行評價，其中，“1”代表“概率低/影響程度低”，“3”代表“概率中等/影響程度中等”，“5”代表“概率高/影響程度高”。

本次問卷調(diào)查共回收有效問卷183份。統(tǒng)計結(jié)果表明，調(diào)查對象基本涵蓋了工程項目的各參與方，其中，承包商占比23.5%、分包商占比21.3%、業(yè)主占比18.4%、政府占比17.1%、監(jiān)理單位占比12.9%、設(shè)計單位占比6.8%。在調(diào)查對象中，具有3年以上工作經(jīng)驗的占83.0%，部門/專業(yè)負責人和中高層管理人員占61.8%?？梢钥闯?，本次所收集的調(diào)查問卷質(zhì)量較高。

2.2" 信度檢驗

在進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析之前，需要對所使用的量表進行信度檢驗，通常用Cronbach Alpha系數(shù)進行衡量。Cronbach Alpha系數(shù)大于0.8，表示信度良好。在回收的調(diào)查問卷中，工程項目實施風險發(fā)生概率量表信度為0.928gt;0.8，影響程度表信度為0.955gt;0.8，說明問卷調(diào)查結(jié)果的可靠性良好。

2.3" "統(tǒng)計結(jié)果分析

2.3.1" 工程項目實施風險等級劃分

本文采用風險度量函數(shù)分析風險發(fā)生概率及其影響程度。風險度量函數(shù)公式如下

R=F（P，E）=P×E

式中，R表示風險量；P表示風險發(fā)生概率，按1～5共計5個等級進行劃分；E表示風險影響程度，按1～5共計5個等級進行劃分。風險發(fā)生概率與影響等級劃分標準見表1。

根據(jù)問卷調(diào)查結(jié)果，通過計算得到各風險因素等級的對應區(qū)間。例如，當風險影響程度較小、風險發(fā)生概率較低時，對應的風險等級為較低。風險劃分等級標準見表2。本文中的風險發(fā)生概率與風險影響都采用Likert 5級量表，因此，可以根據(jù)各風險因素均值統(tǒng)計結(jié)果獲得對應的風險發(fā)生概率與風險影響估值。

2.3.2" 工程項目實施關(guān)鍵風險因素分析

基于問卷調(diào)查統(tǒng)計分析結(jié)果，先得出32個風險因素發(fā)生概率與影響估值，再計算各風險因素的風險量及各個維度所包含因素的風險量均值，最后對各指標風險均值進行排序。工程項目實施風險統(tǒng)計分析結(jié)果見表3。

2.3.2.1" 維度層面風險分析

在維度層面，業(yè)主、分包商與承包商三個維度的平均風險量均值排名前三，說明與這些參與方相關(guān)的因素是我國工程項目施工最主要的風險來源。具體分析如下：

（1）與業(yè)主相關(guān)的風險。業(yè)主相關(guān)因素的平均風險量最大（12.66），說明與業(yè)主相關(guān)的風險是我國工程項目實施最關(guān)鍵的風險來源。業(yè)主是工程項目的發(fā)起人，決定了工程項目的設(shè)計、投資、質(zhì)量標準等，其所做出的決策（如承包商的選擇標準、工程項目的總工期）對工程項目產(chǎn)生了較大影響。如果業(yè)主管理能力不足或決策失誤會對工程項目造成巨大風險。我國EPC總承包模式的應用也對業(yè)主的管理能力提出了更大挑戰(zhàn)。王錦認為，在EPC模式下，國內(nèi)工程項目管理存在溝通效率低、缺少動態(tài)控制和事前控制意識、過程質(zhì)量控制不到位等問題，這些也都是由業(yè)主產(chǎn)生的風險。此外，很多研究成果已經(jīng)表明，BIM的應用能夠顯著優(yōu)化設(shè)計方案、減少工程返工、提高工程質(zhì)量水平、節(jié)省工程項目投資。但是，業(yè)主是否提出BIM的應用要求、是否愿意為BIM的應用支付更多的費用，決定了能否通過BIM達成上述目標、減少項目實施風險。

（2）與分包商相關(guān)的風險。當前，工程項目規(guī)模更大、工藝更加復雜、專業(yè)化程度更高，因此，承包商一般將工程項目的各項專業(yè)內(nèi)容進行專業(yè)分包。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部相關(guān)統(tǒng)計結(jié)果表明，在全國270萬家建筑企業(yè)中，96.8%的小型建筑企業(yè)以承接工程項目的專業(yè)分包任務(wù)為主。如果分包商管理能力或技術(shù)水平不足，就無法有效地管理資源、完成專業(yè)內(nèi)容施工，容易導致施工進度延誤、質(zhì)量缺陷與工程返工、成本超支等問題。此外，新時期我國工程項目的規(guī)模和復雜性的持續(xù)增加也對分包商的專業(yè)水平提出了更高要求。李輝煌指出，對于現(xiàn)代大型工程項目而言，如果分包商的專業(yè)水平或管理能力不足，很容易造成效率低、收益差等問題，導致分包成本超支，進而影響工程項目實施的總成本。

（3）與承包商相關(guān)的風險?，F(xiàn)有研究成果表明，與承包商相關(guān)的風險對工程項目的成功至關(guān)重要，這也在本文的統(tǒng)計結(jié)果中得到了驗證。承包商根據(jù)施工圖樣進行施工，是工程項目現(xiàn)場的質(zhì)量、進度、成本、特別是安全管理的重要責任承擔主體。Liu等認為，承包商缺乏管理能力是影響工程項目進度的重要原因，施工效率偏低或組織不當容易導致進度延誤。新時期背景下，我國工程項目施工工藝更加復雜、大型工程項目明顯增多、BIM和智能化技術(shù)在項目中的應用越來越廣泛，這對承包商的管理能力與技術(shù)水平提出了更高的要求。如果承包商沒有足夠的競爭力，很容易發(fā)生重大安全事故、嚴重的成本超支與工程返工等問題。隨著EPC模式在我國建筑業(yè)的應用更加廣泛，承包商承擔了更多的風險，如果其風險管理水平不足，會導致EPC項目出現(xiàn)嚴重風險。

2.3.2.2" 指標層面風險分析

在指標層面，有7個風險因素的風險量等級超過了四級，說明這些因素是我國工程項目施工重要的風險來源，需要參與方采取有效措施進行管理。其中，業(yè)主設(shè)定的工期非常緊張、建筑材料價格的變化是風險量最大的兩個因素，說明這兩個因素是我國工程項目實施的關(guān)鍵風險因素。

（1）業(yè)主設(shè)定的工期非常緊張。在工程項目中，業(yè)主為了盡快將項目投入運營，減少資金成本、增加收益或?qū)崿F(xiàn)項目特定的目標，往往設(shè)定十分緊張的工期。通常，設(shè)計單位或承包商需要趕工才能按時竣工。近年來的相關(guān)研究顯示，工期緊張成為國內(nèi)重大工程安全事故發(fā)生的直接原因。這是由于參建人員經(jīng)常連續(xù)加班施工，導致身心疲倦，引發(fā)安全事故。

（2）建筑材料價格的變化。在工程項目中，各類建筑材料的成本對于項目建設(shè)總成本具有決定性作用。巫昊峰等指出，建筑材料成本占整個工程項目成本的50%～70%。因此，建筑材料價格的變化對整個工程項目的順利實施具有重大影響。近年來，建筑業(yè)的快速發(fā)展使得大部分建筑材料價格呈現(xiàn)上升趨勢。2022年上半年，我國華東地區(qū)建筑鋼材價格大幅上漲，顯著增加了工程項目成本超支的風險。當建筑材料的價格增長時，建筑企業(yè)往往需要調(diào)整采購計劃。部分企業(yè)為了減少成本超支，可能考慮采用質(zhì)量不合格的建筑材料，影響了工程項目質(zhì)量，造成了嚴重的安全隱患。

3" 結(jié)語

本文在文獻綜述的基礎(chǔ)上，識別了我國工程項目實施風險因素，建立了包括業(yè)主、設(shè)計單位、承包商、分包商、政府、監(jiān)理單位和其他7個維度、32個指標的我國工程項目實施風險因素指標體系?；趩柧碚{(diào)查的統(tǒng)計分析結(jié)果，綜合考慮風險發(fā)生概率及其影響程度，評價各維度風險和各風險因素的風險量等級，確定新時期影響我國工程項目實施的關(guān)鍵風險。結(jié)果表明：在維度層面，與業(yè)主、分包商與承包商相關(guān)的因素是我國工程項目實施最主要的風險來源；在指標層面，有7個風險因素是我國工程項目重要的風險來源，需要參與方采取有效措施進行管理。其中，業(yè)主設(shè)定的工期非常緊張、建筑材料價格的變化兩個因素的風險量最大，是我國工程項目實施的關(guān)鍵風險因素。

由于本次問卷調(diào)查對象主要基于江蘇省，分析結(jié)果具有一定的局限性，不能代表我國建筑業(yè)其他地區(qū)或國內(nèi)總體狀況。今后，可以開展更大規(guī)模的問卷調(diào)查，并與不同區(qū)域進行比較分析，以反映新時期我國工程項目實施風險總體狀況，為建筑企業(yè)提升項目質(zhì)量與管理水平提供有力支撐。

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PMT

收稿日期：2023-10-18

作者簡介：

王昊宇（1999—），男，研究方向：工程項目管理。

呂婉暉（1991—），女，講師，研究方向：工程項目管理、工程項目風險管理。

張尚（通信作者）（1979—），男，博士，副教授，研究方向：工程合同管理。

李楠（1997—），女，研究方向：工程項目管理。

肖輝（1979—），男，高級工程師，研究方向：工程項目管理。