摘 要：數(shù)據(jù)要素化已成為我國引領(lǐng)全球數(shù)字轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵路徑。檔案領(lǐng)域作為數(shù)據(jù)的關(guān)鍵參與者和貢獻(xiàn)者，為了及時跟進(jìn)檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型進(jìn)程，必須充分協(xié)調(diào)與數(shù)據(jù)要素化的銜接。文章從數(shù)據(jù)要素化背景出發(fā)，解析數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的基本認(rèn)知、流通交易、安全治理以及試點(diǎn)先行的基本內(nèi)容，進(jìn)一步探討檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型同其關(guān)聯(lián)要素，主要展現(xiàn)為檔案作為數(shù)據(jù)要素的內(nèi)涵擴(kuò)充、多維參與數(shù)據(jù)流通交易、檔案工作融入數(shù)據(jù)治理體系、實(shí)踐推進(jìn)導(dǎo)向下的試點(diǎn)示范場景構(gòu)建，并基于此對檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型可展開的行動空間提出展望。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)要素化；檔案數(shù)據(jù)價值；檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型；數(shù)據(jù)要素；數(shù)據(jù)資產(chǎn)

分類號：G270.7

Perspectives on the Action Space for Digital Transformation of Archives in the Context of Data Factorization

Zhou Wenhong， Wang Xinyu， Liu Pengchao

（ School of Information Resource Management， Renmin University of China， Beijing 100872 ）

Abstract： Data factorization has become a key option for our country to be a pacesetter in global digital transformation. As a key participant and contributor of data， the archival field， in order to follow up the process of archival digital transformation in a timely manner， must fully coordinate the interface with data factorization. Starting from the background of data factorization， this article analyzes the basic cognition of data as a factor of production， circulation and transaction， security governance， and the basic contents of pilot programs， and further explores the archival digital transformation and its associated elements， mainly showing the expansion of the connotation of archives as a data factor， multidimensional participation in data circulation and transaction， integration of archives into the data governance system， and development of pilot demonstration scenarios under the orientation of practical development， and based on this， it puts forward the perspectives on the action space for digital transformation of archives.

Keywords： Data Factorization； Archival Data Value； Archival Digital Transformation； Data Factors； Data Asset

1 引 言

數(shù)據(jù)要素化已是我國引領(lǐng)全球數(shù)字轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)戰(zhàn)略方向之一，全面貫通于數(shù)字中國建設(shè)方方面面。于檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型而言，依托檔案與數(shù)據(jù)的密切關(guān)聯(lián)，其可進(jìn)一步助推數(shù)據(jù)要素化的相關(guān)探索，更可通過及時跟進(jìn)這一重點(diǎn)方向推進(jìn)檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型自身的體系建構(gòu)，發(fā)現(xiàn)檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的重要機(jī)遇、挑戰(zhàn)、目標(biāo)、空間等。例如，數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的界定框架如何為檔案賦予數(shù)字經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，檔案機(jī)構(gòu)如何參與數(shù)據(jù)流通體系的建設(shè)等。因此，針對數(shù)據(jù)要素化背景下檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的探討具有戰(zhàn)略價值。

在研究層面，馮惠玲在2023年出版的《檔案學(xué)概論》中首次提及檔案價值應(yīng)包含數(shù)據(jù)要素價值，并對此進(jìn)行了初步闡釋。[1]除此之外，直接關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)要素化討論檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的研究極為有限，現(xiàn)有研究更多是將檔案作為“無形資產(chǎn)”論述檔案的價值、檔案工作的必要性以及相關(guān)的管理戰(zhàn)略[2-6]，但這同數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素差異較大，更多是對檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的探討。相關(guān)研究主要體現(xiàn)為兩個方面：一是立足數(shù)字技術(shù)發(fā)展、數(shù)字中國建設(shè)、智慧城市建設(shè)等背景從整體視角探討檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、方法、進(jìn)展、問題、對策等；[7-9]二是基于檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的特定方面予以深入研究，如結(jié)合電子文件單軌制、數(shù)字檔案館、檔案數(shù)據(jù)化等當(dāng)下熱點(diǎn)議題，從策略、路徑等角度深入闡釋檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型在不同方面的行動內(nèi)容與要求[10-14]?？偟膩碚f，現(xiàn)有研究為檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型持續(xù)貢獻(xiàn)認(rèn)知視角、實(shí)踐數(shù)據(jù)、理論思考和行動方向，但還未充分納入數(shù)據(jù)要素化這一重要背景。

基于以上分析，本文擬以數(shù)據(jù)要素化為背景，明確數(shù)據(jù)要素化的基本內(nèi)容，解析數(shù)據(jù)要素化背景下檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的主要關(guān)聯(lián)點(diǎn)，以此為基礎(chǔ)討論檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型應(yīng)有的行動空間。需要說明的是，數(shù)據(jù)要素化是探索性事物，為檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型指引的方向不僅在于已有定論的內(nèi)容，更在于有待深化探討的問題，為檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型參與數(shù)據(jù)要素化提供更多可能。因此，行動空間于本文更指向有待檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型探索的各類需要解答的問題，給定的答案有待后續(xù)進(jìn)一步的理論與實(shí)踐研究。

2 數(shù)據(jù)要素化的重點(diǎn)內(nèi)容

目前，數(shù)據(jù)要素化未有完全統(tǒng)一的概念，但可被理解為數(shù)據(jù)成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)要素并實(shí)現(xiàn)作為生產(chǎn)要素的價值創(chuàng)造的全過程、全方面。[15]明晰數(shù)據(jù)要素化是什么及其主要內(nèi)容是什么，需要對已有政策、實(shí)踐、理論探討等展開調(diào)查，由此形成相對系統(tǒng)和準(zhǔn)確的認(rèn)識，為檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的相關(guān)探索奠定充分的認(rèn)知基礎(chǔ)。對照數(shù)據(jù)要素化的基本內(nèi)容，可以進(jìn)一步解析檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型同數(shù)據(jù)要素化的關(guān)聯(lián)要點(diǎn)，進(jìn)而探討檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型可擴(kuò)充深化的探索方向。

數(shù)據(jù)要素化作為探索性事務(wù)，主要呈現(xiàn)于國家與各地政策、各類試驗(yàn)性實(shí)踐以及相關(guān)理論研究中。通過對相關(guān)信息進(jìn)行梳理和整合發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)要素化主要顯示為如下內(nèi)容：

2.1 數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的認(rèn)知變革

數(shù)據(jù)作為無形資產(chǎn)或是資源已是相對普遍的認(rèn)知，但將其視作生產(chǎn)要素為我國首次提出，在信息資源管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域亦是新的概念。[16]因而，數(shù)據(jù)要素化首先要解決的是數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的基本意涵是什么的問題，主要包括：（1）數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素有著怎樣的內(nèi)容與形態(tài)；（2）有怎樣的特點(diǎn)；（3）有怎樣的價值；（4）體現(xiàn)了怎樣的目標(biāo)與原則；（5）如何從產(chǎn)權(quán)分置的角度理解權(quán)屬問題。

2.2 數(shù)據(jù)要素流通交易的完備構(gòu)建

數(shù)據(jù)的流通交易形式多元且不同視角的歸類不同，但均是為了確保數(shù)據(jù)要素可以作為資產(chǎn)、資本實(shí)現(xiàn)其市場化價值和作用，因此針對不同形態(tài)的實(shí)踐需要優(yōu)化構(gòu)建。[17]一是分為場內(nèi)場外的流通交易，主要是場內(nèi)交易的培育壯大和場外交易的規(guī)范引導(dǎo)，具體則指向公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營與數(shù)據(jù)交易所的建設(shè)。二是分為限定國內(nèi)和跨境的流通交易。數(shù)據(jù)要素流通和交易實(shí)踐是數(shù)據(jù)要素市場體系建設(shè)的主體實(shí)踐內(nèi)容，在于確定場景、方式、數(shù)據(jù)對象、市場主體、平臺、收益分配機(jī)制、保障支撐等。

2.3 面向安全的數(shù)據(jù)要素治理體系建設(shè)

以流通交易為內(nèi)核的數(shù)據(jù)資源體系建設(shè)始終要確保治理與管理質(zhì)量，確保數(shù)據(jù)價值挖掘最大化的前提是對數(shù)據(jù)利益相關(guān)者與國家安全和權(quán)益的保障。[18]因而，如何在保障數(shù)據(jù)要素化的目標(biāo)框架下建立優(yōu)質(zhì)的數(shù)據(jù)要素治理體系有待進(jìn)一步探討。主要問題包括治理模式、治理主體、管理主體、協(xié)同機(jī)制、流程再造、平臺支撐、質(zhì)量要求、制度體系、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)發(fā)展等各要素的有效集成。

2.4 立足現(xiàn)實(shí)的試點(diǎn)先行的示范探索

數(shù)據(jù)要素化涉及各類場景，國家層面更多是提供戰(zhàn)略導(dǎo)向和制度引導(dǎo)，還需要各領(lǐng)域、各行業(yè)、各主體的試點(diǎn)探索以及其在制度建設(shè)、技術(shù)路徑、發(fā)展模式等方面先行先試。其中，數(shù)據(jù)管理類的機(jī)構(gòu)也是重要的任務(wù)承擔(dān)者。

3 檔案作為數(shù)據(jù)要素的內(nèi)涵擴(kuò)充

長期以來檔案資產(chǎn)觀是推進(jìn)檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的重要認(rèn)知基礎(chǔ)，但這一資產(chǎn)觀在多數(shù)場景中屬于廣義范疇，即檔案是有助于組織機(jī)構(gòu)提升效率、創(chuàng)造效益的無形資產(chǎn)。然而，數(shù)據(jù)要素化導(dǎo)向則是驅(qū)動深化檔案作為生產(chǎn)要素參與社會生產(chǎn)的認(rèn)知拓展，更體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)視角，要求闡釋和理解檔案作為資產(chǎn)本身就具有直接的經(jīng)濟(jì)價值。在此趨向下，檔案作為數(shù)據(jù)要素有待實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵擴(kuò)充，為檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型奠定認(rèn)知基礎(chǔ)。

3.1 擴(kuò)充檔案認(rèn)知視角

盡管20世紀(jì)我國有關(guān)檔案能否作為商品的問題在學(xué)界、業(yè)界已有廣泛討論，但檔案作為生產(chǎn)要素的細(xì)化闡釋卻極為有限。數(shù)據(jù)要素化需要重點(diǎn)關(guān)注三個特質(zhì)：一是數(shù)據(jù)要素強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)化甚至資本化，要求從經(jīng)濟(jì)視角進(jìn)行深入闡釋；二是數(shù)據(jù)要素正對數(shù)據(jù)確權(quán)發(fā)起挑戰(zhàn)，我國當(dāng)前提出的三權(quán)分置亦只是初步構(gòu)想，如何同所有權(quán)、收益權(quán)等協(xié)同有待深化，尚須司法視角的創(chuàng)新界定；三是數(shù)據(jù)要素化的前提或基本表現(xiàn)都內(nèi)含數(shù)據(jù)的流通，這一特質(zhì)亦要納入考量。[19]因此，對于檔案而言，生產(chǎn)要素視角的認(rèn)識需要將檔案看作可納入市場化流通交易和開發(fā)利用的對象范疇，它的商品屬性、價值計(jì)算、市場規(guī)模等均需要更多研究?；诖?，檔案的內(nèi)容、形式、背景等構(gòu)件如何對接不同視角予以重構(gòu)，都將有哪些具體表現(xiàn)尚待進(jìn)一步探索。例如，檔案的生成與管理成本是否要納入背景之中？同時，檔案的權(quán)屬如何界定，其所有權(quán)、持有權(quán)、加工使用權(quán)、運(yùn)營權(quán)、收益權(quán)等如何理解？流通的前提之下，檔案的開放與安全如何認(rèn)識？

3.2 檔案的數(shù)據(jù)要素價值表現(xiàn)

馮惠玲雖然在《檔案學(xué)概論》中已明確指出檔案應(yīng)有數(shù)據(jù)要素價值，然而，檔案的數(shù)據(jù)要素價值同其憑證價值、情報(bào)價值有怎樣的關(guān)系，作為原始記錄的檔案如何產(chǎn)生數(shù)據(jù)要素價值，檔案的數(shù)據(jù)要素價值具體有怎樣的表現(xiàn)、內(nèi)涵、特殊性等問題尚需要進(jìn)一步探討。

3.3 檔案面向社會數(shù)據(jù)的擴(kuò)展

檔案作為數(shù)據(jù)要素也內(nèi)含另一前提，即檔案如何在社會化導(dǎo)向下擴(kuò)充其內(nèi)涵、形態(tài)以及具體界定。數(shù)據(jù)要素化很大程度上并不是限于官方機(jī)構(gòu)所形成的記錄，而是立足社會共同生產(chǎn)數(shù)據(jù)這一現(xiàn)實(shí)。因而，在此背景下，社會面所形成的檔案的表現(xiàn)問題，其如何參與市場流通等問題則需要識別更豐富多元的場景，對檔案的認(rèn)識也需要更為多樣，在此基礎(chǔ)上逐步探索出面向不同情境的認(rèn)知體系。[20]

3.4 檔案資本觀前瞻

此外，檔案作為數(shù)據(jù)要素所立足的數(shù)據(jù)資產(chǎn)觀進(jìn)一步延伸出數(shù)據(jù)資本觀，即數(shù)據(jù)成為資本市場的重要力量，涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)品服務(wù)資本化、數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化、數(shù)據(jù)作為資本融資等，其中政府?dāng)?shù)據(jù)更是被各國設(shè)定為進(jìn)行資產(chǎn)運(yùn)營和資本探索的示范。[21]在此背景下，如何進(jìn)一步認(rèn)識數(shù)據(jù)、文件、檔案及其相互關(guān)系是值得思考的問題。

4 多維參與數(shù)據(jù)流通交易實(shí)踐模式建構(gòu)

目前流通交易已成為數(shù)據(jù)要素化的推進(jìn)主線，性質(zhì)與表現(xiàn)各不相同而相互支持的實(shí)踐模式也相繼出現(xiàn)。對照這些模式，可深入探討檔案可參與的具體空間。

4.1 深化檔案側(cè)的公共數(shù)據(jù)開放

公共數(shù)據(jù)開放是為數(shù)據(jù)要素化全面普及而提供“訓(xùn)練”的數(shù)據(jù)資源底座和實(shí)踐試錯，是公共部門以默認(rèn)開放為原則無條件與社會共享公共數(shù)據(jù)，積極推進(jìn)數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，提升社會素養(yǎng)和能力，探索數(shù)據(jù)挖掘價值的各類場景。于檔案領(lǐng)域而言，行動空間在于[22]：一是政策制定方面，從政策上強(qiáng)化檔案在公共數(shù)據(jù)開放中的重要地位；檔案機(jī)構(gòu)作為歷史檔案數(shù)據(jù)化加工和歷史數(shù)據(jù)重要的保管單位和業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位，均應(yīng)參與公共數(shù)據(jù)開放政策的制定；在公共數(shù)據(jù)開放的相關(guān)政策中明確檔案機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并從公共數(shù)據(jù)開放的角度明確具體要求，驅(qū)動檔案開放在數(shù)據(jù)層的規(guī)劃和任務(wù)布置。二是數(shù)據(jù)資源方面，依據(jù)公共數(shù)據(jù)開放主導(dǎo)機(jī)構(gòu)和檔案機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)商情況與平臺運(yùn)營狀況，明確公共數(shù)據(jù)開放平臺和檔案機(jī)構(gòu)官網(wǎng)的融通路徑；從公共數(shù)據(jù)開放的角度，要促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)開放的程度和質(zhì)量提升；從檔案的角度，也要考慮怎樣建設(shè)更加包容系統(tǒng)的公共數(shù)據(jù)資源。三是利用方面，加強(qiáng)開放利用的引導(dǎo)，這要求公共數(shù)據(jù)開放主導(dǎo)機(jī)構(gòu)和檔案機(jī)構(gòu)要積極識別利用群體和場景；要配置面向利用的評估框架與機(jī)制；針對當(dāng)前利用成效有限的情況，應(yīng)制定相應(yīng)對策，例如制定檔案開放數(shù)據(jù)的利用指南、開展面向社會的檔案素養(yǎng)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)的培育活動等。

4.2 有效對接公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營

公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營是指縣級以上人民政府指定本級公共數(shù)據(jù)主管部門，按程序依法授權(quán)法人或非法人組織，對授權(quán)的公共數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，開發(fā)形成公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品并向社會提供服務(wù)的行為[23]，即主要是將有條件面向社會有限開放且有必要釋放價值的那部分?jǐn)?shù)據(jù)以授權(quán)運(yùn)營的模式予以開放利用。這一模式同檔案開放面臨一定限定場景較為相似。就檔案領(lǐng)域而言[24]：其一，理解什么是公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營，研究公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營模式對檔案開發(fā)利用的適用性，明確有哪些檔案資源、怎樣的檔案開放場景適用于公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營場景。同時，對檔案機(jī)構(gòu)來說，如何有效對接和選擇信息公開、數(shù)據(jù)開放、授權(quán)運(yùn)營進(jìn)行檔案的開放和開發(fā)利用，也需要從認(rèn)識和制度上予以探討。其二，對照公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營的要素，包括公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營的具體定位、實(shí)施主體、數(shù)據(jù)范圍、運(yùn)營方式、平臺與制度保障等，探索檔案領(lǐng)域可形成怎樣的方案。例如，檔案的收益模式可否以及如何得到合規(guī)建構(gòu)、檔案部門是供應(yīng)主體還是運(yùn)營主體、檔案的授權(quán)運(yùn)營流程怎么設(shè)計(jì)并融入現(xiàn)有流程中、檔案的授權(quán)運(yùn)營有怎樣的特殊要求、面對檔案的政治性與安全性要求如何優(yōu)化運(yùn)營模式、檔案需要開發(fā)成為怎樣的數(shù)據(jù)產(chǎn)品與服務(wù)、立足檔案機(jī)構(gòu)的性質(zhì)如何定價、相關(guān)收入如何分配、檔案機(jī)構(gòu)以及檔案形成者要為公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營進(jìn)行怎樣的“改造”，如配置怎樣的工作人員或職位及其工作要求等。其三，在公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營和接下來探討的數(shù)據(jù)交易之中，檔案開發(fā)利用更多來自需求側(cè)的驅(qū)動和引導(dǎo)，檔案流程和運(yùn)行模式如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新再造？

4.3 探索參與數(shù)據(jù)交易

這里主要指代場內(nèi)交易，即當(dāng)前通過國家設(shè)立的數(shù)據(jù)交易所平臺展開的交易。與公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營不同的是，數(shù)據(jù)交易更加市場化，營利性更為重要。因而，就檔案領(lǐng)域而言[25]，其一，應(yīng)明確檔案是否適合參與數(shù)據(jù)交易體系的建設(shè)，即檔案是否以公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營之外的方式進(jìn)行流通，這一更具盈利的模式是否合規(guī)，且是否適用于檔案的開放和開發(fā)利用；檔案如何進(jìn)行分級分類，哪些檔案適合進(jìn)入交易市場；哪些類型、哪些領(lǐng)域的檔案主體可被納入數(shù)據(jù)供應(yīng)方案。其二，對場內(nèi)交易而言，是檔案機(jī)構(gòu)還是其檔案形成者作為供給方，如何對照市場化與技術(shù)性要求開展數(shù)據(jù)化加工處理和開發(fā)利用工作；依據(jù)當(dāng)前交易產(chǎn)品形態(tài)的多樣性，檔案能否以及如何開發(fā)為原態(tài)檔案、數(shù)據(jù)形態(tài)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品與服務(wù)、相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)方案、技術(shù)與工具等；檔案交易有哪些制度要求，是否需要特殊的規(guī)范和流程配置；檔案機(jī)構(gòu)如何配置相應(yīng)的組織架構(gòu)和能力。其三，場外交易也是一種交易模式，檔案領(lǐng)域是否也可以合規(guī)參與這種模式的交易，例如，在業(yè)務(wù)合作中進(jìn)行數(shù)據(jù)交互這一場景中，交易中的合規(guī)保障應(yīng)是何種表現(xiàn)。

5 檔案工作融入數(shù)據(jù)治理體系

依托長期實(shí)踐，檔案工作在維護(hù)數(shù)據(jù)真實(shí)、可靠、完整、可用、安全等方面的理念、方法和方案可充分貢獻(xiàn)于數(shù)據(jù)治理體系。此外，依據(jù)政策法規(guī)，檔案機(jī)構(gòu)的職責(zé)同樣包含參與構(gòu)建數(shù)據(jù)治理體系。在這方面，數(shù)字轉(zhuǎn)型的行動方向主要顯示為如下四個方面。[26]

5.1 融合治理理念助力數(shù)據(jù)治理的頂層設(shè)計(jì)

在數(shù)據(jù)治理體系的構(gòu)建過程中，檔案機(jī)構(gòu)將是重要的參與者。檔案是重要的治理對象，檔案話語與方法是關(guān)鍵的內(nèi)核支持。在治理理念引導(dǎo)下，數(shù)據(jù)治理是對管理的全面管控和支撐，其表現(xiàn)之一就是系統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì)，這也意味著檔案工作對數(shù)據(jù)治理體系的貢獻(xiàn)就是參與頂層設(shè)計(jì)的構(gòu)建。

一方面，參與制定數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，從檔案視角為數(shù)據(jù)治理的內(nèi)涵、目標(biāo)、階段性任務(wù)、具體行動與要求等進(jìn)行規(guī)劃布局。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃是數(shù)據(jù)治理的核心要素之一，檔案機(jī)構(gòu)須在應(yīng)然的語境下將參與制定數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃作為其職能內(nèi)容。行動策略上，檔案主管部門主動“走出去”極為關(guān)鍵。因而，在數(shù)據(jù)治理的相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃以及配套政策文件方面，檔案部門要積極參與話語貢獻(xiàn)和反饋，成為制定方。就檔案領(lǐng)域而言，話語從何而來，如何參與制定，如何理解數(shù)據(jù)治理、如何明確可貢獻(xiàn)之處有諸多可探索的地方。例如，是否可嘗試在檔案工作的戰(zhàn)略規(guī)劃中提升數(shù)據(jù)治理的顯示度。再如，檔案主管部門當(dāng)前多歸屬在黨委下屬機(jī)構(gòu)的序列中，以黨政協(xié)同構(gòu)建數(shù)據(jù)事業(yè)為出發(fā)點(diǎn)展開戰(zhàn)略規(guī)劃層的合作，也有其戰(zhàn)略價值與合理性。這或許可以作為契機(jī)在中國情境中探索出數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)的中國特色模式。

另一方面，作為數(shù)據(jù)專業(yè)管理方，檔案機(jī)構(gòu)可以強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)的職能范疇，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理監(jiān)管體系的全面參與。主要體現(xiàn)在為政府?dāng)?shù)據(jù)治理提供指導(dǎo)、監(jiān)督，負(fù)責(zé)評估監(jiān)測活動并形成評估報(bào)告，明確政府?dāng)?shù)據(jù)治理的進(jìn)展與不足。

5.2 助力數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)優(yōu)化

組織架構(gòu)的完備是數(shù)據(jù)治理體系得以設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)督、優(yōu)化的重點(diǎn)。檔案機(jī)構(gòu)的參與在數(shù)據(jù)治理倡導(dǎo)協(xié)同主體機(jī)制構(gòu)建的前提下，同樣可以擴(kuò)充出穩(wěn)定的職能內(nèi)容。

一是不同類型的檔案機(jī)構(gòu)均可參與對應(yīng)層次的數(shù)據(jù)治理委員會等數(shù)據(jù)治理協(xié)同組織的建設(shè)。于某一黨政機(jī)構(gòu)而言，檔案室等內(nèi)部檔案部門和數(shù)據(jù)管理相關(guān)部門要建立數(shù)據(jù)治理領(lǐng)導(dǎo)小組；于不同地區(qū)、層級、系統(tǒng)整體黨政機(jī)構(gòu)而言，檔案主管部門和數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)銜建立數(shù)據(jù)治理委員會等協(xié)作組織。針對具體職務(wù)，檔案主管領(lǐng)導(dǎo)和首席數(shù)據(jù)官也應(yīng)展開對話、交流、合作。尤其在當(dāng)下，檔案部門參與構(gòu)建首席數(shù)據(jù)官制度有其重要價值。在這些協(xié)作行動中，檔案機(jī)構(gòu)可以從檔案管理方法、規(guī)則、資源、指導(dǎo)監(jiān)督等方面提供貢獻(xiàn)。

二是基于檔案管理數(shù)字轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)與成果，為數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)以及各部門配置的數(shù)據(jù)管理主管與管理人員提供能力建設(shè)的培訓(xùn)教育支持，也可以成為檔案機(jī)構(gòu)持續(xù)建設(shè)的職能內(nèi)容。例如，多地設(shè)置的首席數(shù)據(jù)官或是各部門配置的兼職數(shù)據(jù)管理員均有專業(yè)度提升需求，由國家檔案局推進(jìn)建設(shè)的人才培訓(xùn)教育體系可以提供有效支持。

三是頂層設(shè)計(jì)引領(lǐng)協(xié)同之下的主體建構(gòu)有待擴(kuò)充。一方面，從外部視角來看，檔案部門參與政府?dāng)?shù)據(jù)治理的愿景和必要性需要政策法規(guī)層面的確認(rèn)，進(jìn)而才能獲得其他政府?dāng)?shù)據(jù)治理參與方的認(rèn)同。另一方面，多數(shù)檔案部門應(yīng)與政府?dāng)?shù)據(jù)治理利益相關(guān)者建立溝通機(jī)制，在檔案部門設(shè)置數(shù)據(jù)治理相關(guān)職位。在主體協(xié)同的要求下，體現(xiàn)檔案管理要求、貢獻(xiàn)檔案部門智慧與話語，配備職位等均要有科學(xué)設(shè)計(jì)。此外，檔案部門、業(yè)務(wù)部門、數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)以及信息技術(shù)部門應(yīng)圍繞數(shù)據(jù)權(quán)責(zé)確定具體關(guān)系，明確政府?dāng)?shù)據(jù)的保管權(quán)如何分配以及數(shù)據(jù)如何在多方之間流轉(zhuǎn)等問題。

5.3 面向數(shù)據(jù)需求推進(jìn)治理工具的檔案化升級

面向以數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)合規(guī)、數(shù)據(jù)質(zhì)量維護(hù)等高質(zhì)量數(shù)據(jù)資源建設(shè)為重心的數(shù)據(jù)資源體系的建設(shè)，檔案領(lǐng)域可提供的保障相對充分，因此，可有效推進(jìn)治理工具的檔案化升級。

一方面，制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范可成為多數(shù)檔案部門參與政府?dāng)?shù)據(jù)治理的手段，包括：面向政府?dāng)?shù)據(jù)治理的利益相關(guān)者制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，為政府機(jī)構(gòu)確定全流程真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)規(guī)則，為檔案部門確定管理規(guī)范；立足政府?dāng)?shù)據(jù)治理的主要內(nèi)容制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，涵蓋數(shù)據(jù)對象的質(zhì)量要求、數(shù)據(jù)治理和管理主體的職責(zé)等。如澳大利亞國家檔案館（National Archives of Australia）已基本建立了數(shù)據(jù)治理與管理的整體規(guī)則，其中圍繞數(shù)據(jù)對象對聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、法律、語義、技術(shù)、安全制度等形成具體規(guī)則，互操作性的要求也得到明確。

另一方面，檔案部門圍繞自身參與的數(shù)據(jù)管理活動指導(dǎo)或參與數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)。例如，建設(shè)配套政府?dāng)?shù)據(jù)歸檔保管的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施以滿足真實(shí)可信的保管要求，抑或形成數(shù)據(jù)開放平臺和工具。此外，對政府機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)建設(shè)提出數(shù)據(jù)治理的專業(yè)要求亦是檔案部門參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的方式之一。

5.4 立足數(shù)據(jù)生命周期主導(dǎo)數(shù)據(jù)治理實(shí)質(zhì)活動

經(jīng)過長期探索，檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型進(jìn)程有了相對豐富的積累，尤其是面向數(shù)據(jù)生命周期全流程的不同環(huán)節(jié)的管理均已積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和成果，因此，檔案領(lǐng)域可在實(shí)質(zhì)性的管理活動上發(fā)揮重點(diǎn)、主導(dǎo)的探索作用，參與具體實(shí)踐。

一是歸檔以推進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的前置管控和面向存取的有序化資源建設(shè)。于檔案領(lǐng)域而言，探索空間在于如何面向數(shù)據(jù)要素及其特質(zhì)形成相關(guān)的歸檔模式、流程以及相應(yīng)的制度體系。例如，檔案機(jī)構(gòu)須積極制定公共數(shù)據(jù)歸檔的具體規(guī)定，對公共數(shù)據(jù)歸檔的模式、方式、范圍、要求等進(jìn)行明確的設(shè)計(jì)，制定詳細(xì)的公共數(shù)據(jù)歸檔方案。同時，檔案部門也應(yīng)肩負(fù)起監(jiān)督指導(dǎo)公共數(shù)據(jù)歸檔工作的職責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本區(qū)域內(nèi)的公共數(shù)據(jù)歸檔工作，對歸檔數(shù)據(jù)質(zhì)量、歸檔安全性、歸檔工作規(guī)范性等方面進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

二是為實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置做好數(shù)據(jù)鑒定工作。數(shù)據(jù)管理和治理過程中同樣需要進(jìn)行必要的鑒定工作，檔案機(jī)構(gòu)可發(fā)揮自身優(yōu)勢在價值鑒定和開放審核中扮演重要角色。一方面，對需長期保存的數(shù)據(jù)進(jìn)行價值鑒定。面對數(shù)據(jù)生成的技術(shù)和業(yè)務(wù)環(huán)境、利益相關(guān)者的需求以及數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)的認(rèn)識與管理情況，如何制定合適的數(shù)據(jù)價值判定標(biāo)準(zhǔn)、分類方案和保管期限表等存在諸多待厘清之處。[27]另一方面，數(shù)據(jù)合規(guī)安全和開發(fā)利用引導(dǎo)下的數(shù)據(jù)共享、開放、授權(quán)運(yùn)營等涉及的分級分類工作，也需要融入并拓寬檔案鑒定的視角。

三是充分主導(dǎo)長期保存環(huán)節(jié)，并從真實(shí)、完整、可靠、可用、安全等角度全程發(fā)起管理需求倒逼前中端管理環(huán)節(jié)優(yōu)化。目前更多的是對數(shù)據(jù)采集、分類、開發(fā)、利用、安全保障、流通、交易等環(huán)節(jié)擴(kuò)展優(yōu)化，對數(shù)據(jù)長期保存及其對應(yīng)的有效處置的關(guān)注有限，這將是檔案領(lǐng)域在數(shù)據(jù)治理中重點(diǎn)突破和主導(dǎo)的空間。因此，面向長期保存，檔案領(lǐng)域需要立足數(shù)據(jù)特性和數(shù)據(jù)治理體系乃至整體的業(yè)務(wù)端需求，進(jìn)一步明確制度與管理要求，實(shí)現(xiàn)流程再造，推進(jìn)配置要素的完備化等。

四是檔案領(lǐng)域助力數(shù)據(jù)素養(yǎng)培育。數(shù)據(jù)治理體系的建設(shè)在于有效的施行，其利益相關(guān)者的數(shù)據(jù)素養(yǎng)是關(guān)鍵。因此，作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，檔案館等可以充分發(fā)揮專業(yè)和機(jī)構(gòu)性質(zhì)的優(yōu)勢，積極識別數(shù)據(jù)素養(yǎng)培育的需求和要求，結(jié)合已有專業(yè)積累，打造數(shù)據(jù)素養(yǎng)的培育體系。其中，數(shù)據(jù)素養(yǎng)融合了檔案角度如何擴(kuò)展、檔案機(jī)構(gòu)的職能如何擴(kuò)充和落實(shí)、檔案機(jī)構(gòu)如何制定和實(shí)施培育方案、培育空間如何建設(shè)等問題，需要深入探討。

6 實(shí)踐推進(jìn)導(dǎo)向下的試點(diǎn)示范場景構(gòu)建

數(shù)據(jù)要素化強(qiáng)調(diào)的將數(shù)據(jù)作為實(shí)質(zhì)性資產(chǎn)以貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與其他方面的效益提升，已在我國的探索進(jìn)程中并漸有成效。依照數(shù)據(jù)要素化的復(fù)雜性、數(shù)據(jù)發(fā)揮效用的特點(diǎn)以及已有經(jīng)驗(yàn)，明確具體的數(shù)據(jù)流通交易場景以設(shè)計(jì)具體方案并開展實(shí)際行動是重要策略。就檔案領(lǐng)域而言，探索不僅是理論思考，更在于實(shí)踐行動，要求推進(jìn)試點(diǎn)示范場景的構(gòu)建。依據(jù)兩類主流檔案機(jī)構(gòu)，試點(diǎn)示范場景的構(gòu)建可從如下方面探索：

一類是綜合檔案館。綜合檔案館將檔案作為數(shù)據(jù)要素進(jìn)行流通交易的場景構(gòu)建可嘗試從六個要素進(jìn)行考量：（1）結(jié)合文化數(shù)字化的戰(zhàn)略導(dǎo)向，從文化數(shù)據(jù)的角度探索檔案作為文化遺產(chǎn)的開發(fā)利用；（2）在檔案對象的選定上，可將具有較高文化價值的檔案資源，如入選檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)者作為首選，在形態(tài)上需要對其進(jìn)行數(shù)據(jù)化的加工處理，其中的問題在于如何對經(jīng)濟(jì)價值進(jìn)行預(yù)測和判定；（3）流通交易的內(nèi)容需要確認(rèn)檔案是加工處理后的數(shù)據(jù)還是開發(fā)利用形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)、方案或技術(shù)；（4）權(quán)屬方面，檔案的形成者、保管者如何明確持有權(quán)為重要問題，其中也涉及向誰登記確權(quán)的問題；（5）方式上，公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營和數(shù)據(jù)交易的選定既在于如何界定數(shù)據(jù)的“公共屬性”，也在于開發(fā)和經(jīng)營權(quán)歸屬于檔案館還是交托于第三方；（6）收益上，不僅需要探討具有公共服務(wù)機(jī)構(gòu)屬性的檔案館如何參與市場并獲取收益，更要遵從現(xiàn)有政策法規(guī)的要求，對其收益模式和收益分配進(jìn)行精細(xì)設(shè)計(jì)。

另一類則是內(nèi)部檔案部門。針對內(nèi)部檔案部門的場景構(gòu)建需要考慮的問題為：（1）業(yè)務(wù)導(dǎo)向與服務(wù)檔案形成者必然是內(nèi)部檔案部門推進(jìn)檔案作為數(shù)據(jù)流通交易的前提，但相較于現(xiàn)行數(shù)據(jù)，檔案所具有的優(yōu)勢需要進(jìn)一步明確，這也是在內(nèi)部檔案部門確定可行場景的前提；（2）檔案對象的選定取決于業(yè)務(wù)需求以及潛在的用戶方的需求（數(shù)據(jù)作為要素的特點(diǎn)之一就是它發(fā)揮作用的場景并非等同于生成數(shù)據(jù)所處的領(lǐng)域），難點(diǎn)就在于場景有諸多可能性，需要檔案部門探索如何成為積極的場景識別者；（3）流通內(nèi)容是何種形態(tài)，是對業(yè)務(wù)、合規(guī)、安全、市場需求綜合考量后的結(jié)果；（4）權(quán)屬方面，檔案的持有機(jī)構(gòu)和形成者同樣并非完全等同，例如擁有個人數(shù)據(jù)的政府部門，同樣要在合規(guī)前提下應(yīng)用三權(quán)分置的方案進(jìn)行判定；（5）方式的選取同檔案館一樣有需要厘清的問題；（6）收益上，同樣也要根據(jù)檔案部門所屬機(jī)構(gòu)的性質(zhì)確定具體模式。

7 結(jié) 語

數(shù)據(jù)要素化已是我國引領(lǐng)全球數(shù)字轉(zhuǎn)型的重要路徑。就檔案領(lǐng)域而言，及時跟進(jìn)數(shù)字轉(zhuǎn)型整體進(jìn)程需要充分同數(shù)據(jù)要素化對接。同時，檔案領(lǐng)域是數(shù)據(jù)重要的行動者、貢獻(xiàn)者，融入數(shù)據(jù)要素化也是其自身發(fā)展的重要內(nèi)容。本文從數(shù)據(jù)要素化的關(guān)鍵內(nèi)容出發(fā)，從認(rèn)知、主體行動、數(shù)據(jù)治理體系到試點(diǎn)場景展開探討，明確檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型可深入的具體空間。然而，如何展開具體行動，尚待更多的理論思考和實(shí)踐探索，有待后續(xù)研究對其方法與路徑進(jìn)行細(xì)化。

*本文系中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金面上項(xiàng)目“基于計(jì)算檔案學(xué)的網(wǎng)絡(luò)檔案信息資源建設(shè)研究”（批準(zhǔn)號：23XNA034）階段性研究成果。

作者貢獻(xiàn)說明

周文泓：提出選題，完成研究設(shè)計(jì)，撰寫論文，修改論文；

王欣雨：修改論文；

劉鵬超：修改論文。

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（責(zé)任編輯：張 帆 李倩楠）