許陸 盛利鋒 紀(jì)晨曦 梁喜泰

[摘 要]在數(shù)字化浪潮的大背景下，信息技術(shù)的快速發(fā)展給監(jiān)督工作帶來了重大機(jī)遇和深刻挑戰(zhàn)。建設(shè)基層公權(quán)力大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺，暢通群眾監(jiān)督渠道，健全基層監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，是大勢所趨。國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量和經(jīng)濟(jì)的重要支柱，應(yīng)通過數(shù)字化賦能監(jiān)督，以信息化手段為載體，線上開展業(yè)務(wù)監(jiān)督和日常監(jiān)督等工作，采用云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)，提升企業(yè)監(jiān)督質(zhì)效，規(guī)范風(fēng)險防控水平。

[關(guān)鍵詞]監(jiān)督信息化；精準(zhǔn)監(jiān)督；共建共用

中圖分類號：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-1722（2024）05-0007-03

一、建設(shè)的必要性與目標(biāo)

隨著企業(yè)經(jīng)營范圍、資產(chǎn)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，針對腐敗案件頻發(fā)、高發(fā)現(xiàn)象，傳統(tǒng)監(jiān)督手段面臨多種困難，反腐敗斗爭形勢依然嚴(yán)峻復(fù)雜，減少腐敗存量、遏制腐敗增量的任務(wù)仍然艱巨，企業(yè)需借助新技術(shù)，建立科學(xué)有效的風(fēng)險防控機(jī)制，形成監(jiān)督合力，為深化企業(yè)改革、促進(jìn)國有資產(chǎn)“保值增值”保駕護(hù)航。為應(yīng)對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的新挑戰(zhàn)，推動企業(yè)監(jiān)督轉(zhuǎn)型升級和紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督手段從人工人力向智能智慧轉(zhuǎn)變、監(jiān)督效率從依賴經(jīng)驗(yàn)判斷向數(shù)據(jù)自動分析轉(zhuǎn)變、監(jiān)督質(zhì)效從線下事后監(jiān)督向線上實(shí)時監(jiān)督轉(zhuǎn)變，數(shù)字化監(jiān)督是企業(yè)監(jiān)督的必然選擇，也具有現(xiàn)實(shí)的迫切需要。

積極適應(yīng)新時代全面從嚴(yán)治黨新要求，適應(yīng)信息化、大數(shù)據(jù)帶來的技術(shù)變革是國有企業(yè)監(jiān)督體制改革的必然要求[ 1 ]。企業(yè)應(yīng)以監(jiān)督平臺為支撐，線上開展業(yè)務(wù)監(jiān)督和日常監(jiān)督等工作，加強(qiáng)對權(quán)力的制約，提升廉潔風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)能力、監(jiān)督能力和防控能力，提高監(jiān)督實(shí)施工作的科學(xué)性和實(shí)效性。全面提高監(jiān)督工作的數(shù)字化信息化水平，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)建模等技術(shù)，拓展監(jiān)督手段，共享監(jiān)督資源，完善協(xié)同機(jī)制，建成系統(tǒng)集成、協(xié)同高效的大監(jiān)督平臺，壓實(shí)監(jiān)督責(zé)任，進(jìn)一步凝聚監(jiān)督力量，形成監(jiān)督合力，提升監(jiān)督質(zhì)效。

監(jiān)督平臺的運(yùn)行基礎(chǔ)是企業(yè)的核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，充分利用現(xiàn)有的信息化建設(shè)成果，采用云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)，廣泛融合監(jiān)督檢查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)化管控工具成果等，全面厘清業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，深刻剖析不廉潔行為的表象，構(gòu)建智能化的問題線索數(shù)據(jù)鏈條，針對廉潔風(fēng)險對象主動發(fā)出預(yù)警。突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的監(jiān)督，將懲治的威懾力、教育的說服力、制度的約束力、監(jiān)督的制衡力與科技的支撐力有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)有效的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。

二、監(jiān)督平臺建設(shè)條件

經(jīng)過多年的信息化建設(shè)，國有企業(yè)已具備良好的信息化基礎(chǔ)條件。已經(jīng)建成并應(yīng)用了經(jīng)營管理與生產(chǎn)運(yùn)行平臺、具備多個技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢的數(shù)據(jù)中心，形成較完備的信息安全體系，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)層級數(shù)據(jù)共享與利用奠定了基礎(chǔ)；深入推進(jìn)搭建共享服務(wù)平臺，提高資源利用效率效益和推進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)深化應(yīng)用，支持業(yè)務(wù)量化決策工作；數(shù)據(jù)湖、數(shù)據(jù)倉庫的建設(shè)，將分散在各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的多種類數(shù)據(jù)，按照不同的需求進(jìn)行匯聚，為監(jiān)督平臺建設(shè)奠定基礎(chǔ)；數(shù)據(jù)治理工作的推進(jìn)，有效解決了數(shù)據(jù)口徑不清晰、業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)理解不一致等問題，確保平臺高效管理和利用數(shù)據(jù)。

同時，各業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)使用公共數(shù)據(jù)編碼平臺發(fā)布的物資、客戶、供應(yīng)商、產(chǎn)品、投資項(xiàng)目、財務(wù)數(shù)據(jù)、固定資產(chǎn)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、員工、組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)數(shù)據(jù)、設(shè)備分類等公共數(shù)據(jù)編碼標(biāo)準(zhǔn)，為系統(tǒng)間集成共享打下了良好的基礎(chǔ)。

三、監(jiān)督平臺建設(shè)內(nèi)容

（一）打破跨業(yè)務(wù)信息壁壘，建設(shè)監(jiān)督信息庫

以數(shù)據(jù)倉庫的數(shù)據(jù)資源為基礎(chǔ)，以數(shù)據(jù)治理和公共數(shù)據(jù)編碼平臺的規(guī)則為準(zhǔn)繩，融會貫通多源數(shù)據(jù)，打破信息壁壘，集成企業(yè)的采購招投標(biāo)、市場營銷、共享服務(wù)、合同管理、資金管理、投資管理、財務(wù)管理等領(lǐng)域信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，圍繞關(guān)鍵控制點(diǎn)，構(gòu)建統(tǒng)一的監(jiān)督數(shù)據(jù)源，建立完善服務(wù)監(jiān)督檢查、審查調(diào)查的信息資源庫。

堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和效果導(dǎo)向，整合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資源和監(jiān)督信息資源，采用大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)，同時引入低成本、易應(yīng)用的數(shù)據(jù)存儲、分析工具，為大數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)挖掘提供技術(shù)基礎(chǔ)，提高海量數(shù)據(jù)的分析能力；堅持監(jiān)督體系與治理體系有機(jī)貫通，加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理，健全數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，做好數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、安全管理，增強(qiáng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，為數(shù)據(jù)分析決策和業(yè)務(wù)智能應(yīng)用服務(wù)提供大數(shù)據(jù)支撐[ 2 ]。

（二）推進(jìn)大數(shù)據(jù)應(yīng)用，增強(qiáng)綜合查詢能力

通過匯聚全域數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)分析算法進(jìn)行數(shù)據(jù)匯聚、計算與補(bǔ)錄，形成新的數(shù)據(jù)結(jié)果，對這些業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行維度抽象。同時根據(jù)業(yè)務(wù)需求，面向生產(chǎn)、采購、財務(wù)、銷售、工程等業(yè)務(wù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)簽化管理，對原始數(shù)據(jù)不斷加工，不斷向上抽象，將數(shù)據(jù)清洗編目，形成全域高質(zhì)量數(shù)據(jù)主題資產(chǎn)。

以三商分析模型為例進(jìn)行分析。該模型以三商為主線，貫穿多維度數(shù)據(jù)，進(jìn)行全方位多角度查詢。關(guān)聯(lián)信息包含：企業(yè)信息（包括企業(yè)基本信息、工商信息、參控股信息、涉案涉訴信息等）、企業(yè)注冊信息、企業(yè)入網(wǎng)信息（包括供應(yīng)商入網(wǎng)、承包商入網(wǎng)、服務(wù)商入網(wǎng)）、企業(yè)的業(yè)務(wù)往來情況（合同簽訂）、財務(wù)收付款結(jié)算量情況（財務(wù)賬務(wù)、財務(wù)收款、財務(wù)付款）、歷史監(jiān)督問題、歷史預(yù)警問題。通過在查詢界面輸入一個或者多個三商名稱、法人名稱、聯(lián)系方式等，即可對所有關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)一鍵查詢。查詢結(jié)果包含數(shù)據(jù)來源、三商名稱、法人信息、合同支出、合同收入、付款信息、收款信息、投資情況、中標(biāo)情況、商品詳情等。實(shí)現(xiàn)多維綜合信息的一鍵查詢，縮短了審查調(diào)查的數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)整理周期，提高了監(jiān)督的工作效率。

（三）嵌入制度規(guī)定，警示風(fēng)險異常情況

各監(jiān)督主體應(yīng)深入開展風(fēng)險識別、評估和防范。將業(yè)務(wù)禁止事項(xiàng)嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，及時阻斷業(yè)務(wù)禁止事項(xiàng)的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防與事中控制[ 3 ]；職能部門對于業(yè)務(wù)處室提出的清晰、專業(yè)的監(jiān)督要求，要加強(qiáng)建設(shè)本領(lǐng)域風(fēng)險防控，迭代優(yōu)化預(yù)警模型；專職監(jiān)督部門聚焦跨專業(yè)跨業(yè)務(wù)的綜合性問題，通過模型算法將問題固化到系統(tǒng)中，發(fā)現(xiàn)更深層次的問題并及時提示預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事后監(jiān)督。

聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面梳理查找制度和流程缺陷，規(guī)范業(yè)務(wù)審批和工作流程，管業(yè)務(wù)也要管監(jiān)督，將監(jiān)督融入管理，最大程度識別和防范風(fēng)險。以巡視巡察、內(nèi)部審計、專項(xiàng)檢查、日常監(jiān)督和審查調(diào)查發(fā)現(xiàn)的疑似問題為核心，梳理沉淀出單一業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)督風(fēng)險點(diǎn)。通過勾稽各業(yè)務(wù)底層關(guān)聯(lián)關(guān)系，擴(kuò)大不同系統(tǒng)數(shù)據(jù)的比對范圍，將多個邏輯規(guī)則進(jìn)行組合，對監(jiān)督風(fēng)險進(jìn)行分類整合，量化風(fēng)險評價指標(biāo)，形成跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的監(jiān)督風(fēng)險模型。

（四）建立預(yù)警處置機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督閉環(huán)管理

根據(jù)流程節(jié)點(diǎn)及參與人員不同，設(shè)置不同的業(yè)務(wù)監(jiān)督流程，同時根據(jù)各預(yù)警風(fēng)險事項(xiàng)的發(fā)生頻率及廉潔問題的嚴(yán)重程度，制定不同的預(yù)警響應(yīng)策略。

一是通過顏色顯示風(fēng)險強(qiáng)弱，從視覺上直觀顯示風(fēng)險級別，提醒用戶分析、處置疑似問題的優(yōu)先級。

二是通過平臺預(yù)制的預(yù)警處置流程，以集團(tuán)檢查、企業(yè)自查等分類處置方式，自動分發(fā)給相關(guān)單位開展工單處置，實(shí)現(xiàn)預(yù)警自動分發(fā)、快速響應(yīng)、閉環(huán)管理[ 4 ]。如自動預(yù)警流程，針對違反制度中禁止性條款的直接違規(guī)行為，平臺按照預(yù)先定義的業(yè)務(wù)邏輯篩查問題并自動觸發(fā)下發(fā)機(jī)制，要求企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)預(yù)警。企業(yè)紀(jì)委辦公室接收預(yù)警后，對相關(guān)業(yè)務(wù)展開調(diào)查，對照規(guī)章制度要求對問題進(jìn)行判定，同時上報調(diào)查報告及整改報告。紀(jì)檢監(jiān)察組審核調(diào)查報告、整改報告，跟蹤整改及問責(zé)落實(shí)。

（五）做實(shí)做細(xì)日常監(jiān)督，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)管理

日常監(jiān)督主要記錄匯總各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其他監(jiān)督主體開展監(jiān)督工作的情況，以明確職責(zé)定位、聚焦“兩個維護(hù)”、突出問題導(dǎo)向、注重抓早抓小、依規(guī)依紀(jì)依法、堅持改革創(chuàng)新為主要原則，突出關(guān)鍵少數(shù)，樹立主動監(jiān)督意識，聚焦難點(diǎn)、熱點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督，側(cè)重于對工作的監(jiān)督。實(shí)現(xiàn)線下實(shí)施、線上流轉(zhuǎn)，賦予信息填報、分類匯總、數(shù)據(jù)分析等功能，推動監(jiān)督工作可視化、可量化、可檢驗(yàn)、可評價。強(qiáng)化日常監(jiān)督能力，提高監(jiān)督工作效率，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，降低監(jiān)督工作開展成本，規(guī)避經(jīng)濟(jì)損失，為各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員畫像、黨組政治生態(tài)分析及重大事項(xiàng)決策提供數(shù)據(jù)支撐和判斷依據(jù)。

全面梳理企業(yè)監(jiān)督核心業(yè)務(wù)，從治理與服務(wù)兩個維度進(jìn)行定義，從宏觀到微觀，實(shí)現(xiàn)核心業(yè)務(wù)數(shù)字化[ 5 ]。通過再造和重構(gòu)業(yè)務(wù)流程，將核心業(yè)務(wù)再組裝，推進(jìn)原有業(yè)務(wù)協(xié)同疊加新的監(jiān)督任務(wù)，按照職責(zé)目錄，形成綜合監(jiān)督工作的核心業(yè)務(wù)目錄和重點(diǎn)任務(wù)目錄，通過任務(wù)分解和業(yè)務(wù)拆分，梳理每個事項(xiàng)的指標(biāo)體系、工作體系、政策體系和評價體系，推動全系統(tǒng)內(nèi)融合、上下貫通。

以專項(xiàng)監(jiān)督管理為例。針對國有企業(yè)總部紀(jì)檢監(jiān)察部門安排部署，所屬單位按照流程化開發(fā)思路開發(fā)任務(wù)管理、統(tǒng)計分析、時間安排、工作臺賬、知識管理等功能，以推送待辦、提供模板、按月報送等方式實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)監(jiān)督線上流轉(zhuǎn)的程序化、規(guī)范化。進(jìn)一步通過數(shù)據(jù)整合為企業(yè)實(shí)時掌握專項(xiàng)監(jiān)督情況、研判被監(jiān)督單位政治生態(tài)、針對性解決突出問題等提供數(shù)據(jù)支撐。

（六）多維分析發(fā)現(xiàn)異常行為，把脈會診業(yè)務(wù)行為

依托大數(shù)據(jù)優(yōu)勢，結(jié)合場景需要，對系統(tǒng)中的各種業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及沉淀的各類問題進(jìn)行深入分析研判，開展趨勢分析、多維分析、綜合評價等，研究發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)律。

趨勢分析是對同類指標(biāo)不同時期的對比分析，主要分為環(huán)比分析和同比分析，環(huán)比分析是將一個時期的指標(biāo)與上一時期的指標(biāo)進(jìn)行對比，從而反映相鄰期間指標(biāo)的變化情況，同比分析是將一個時期的指標(biāo)與上年同期的指標(biāo)進(jìn)行對比，反映不同年度相同時期指標(biāo)的變化情況[ 6 ]。多維分析是通過全面的數(shù)據(jù)資源開展不同視角、不同顆粒度的分析，可以通過指標(biāo)的細(xì)化、切片與下鉆等，使分析人員多角度觀察數(shù)據(jù)，進(jìn)一步對比數(shù)據(jù)，從而找到數(shù)據(jù)背后反映的業(yè)務(wù)規(guī)律。綜合評價不是對單項(xiàng)指標(biāo)的分析，而是對多項(xiàng)指標(biāo)的綜合反映，建立一個測評指標(biāo)體系，根據(jù)指標(biāo)的重要程度賦予不同的系數(shù)再做加權(quán)，進(jìn)而計算綜合評價指數(shù)，對被評價事項(xiàng)得出定量評價。

四、應(yīng)用成效

加強(qiáng)監(jiān)督信息化工作，是適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時代要求，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)和信息化手段，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)問題糾正偏差，提高工作質(zhì)量、效率和規(guī)范化水平的重要舉措。圍繞紀(jì)檢監(jiān)察主業(yè)主責(zé)需求，加強(qiáng)頂層設(shè)計和系統(tǒng)謀劃，抓重點(diǎn)補(bǔ)短板，建立健全信息化工作體系，促進(jìn)全面協(xié)調(diào)發(fā)展。堅持結(jié)合新形勢、新任務(wù)、新要求，充分利用現(xiàn)有信息化工作基礎(chǔ)，堅持信息共享，發(fā)揮信息技術(shù)的作用，加強(qiáng)信息共建共享，不斷提高工作質(zhì)量和效率。

監(jiān)督平臺的建設(shè)及有效應(yīng)用，在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)、防范風(fēng)險、堵塞漏洞、加強(qiáng)管理等方面逐步發(fā)揮作用。

一是突出了制度的不可逾越性，促進(jìn)了權(quán)力與制度、制度與執(zhí)行、執(zhí)行與監(jiān)督的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了信息技術(shù)與制度規(guī)定的深度融合，強(qiáng)化了對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約作用。

二是通過平臺實(shí)時監(jiān)督，對違規(guī)問題進(jìn)行自動報警、發(fā)出風(fēng)險提示，實(shí)現(xiàn)了從被動監(jiān)督向主動監(jiān)督的轉(zhuǎn)變，消除了傳統(tǒng)監(jiān)督滯后、效果不明顯等弊端。

三是通過加強(qiáng)監(jiān)督數(shù)據(jù)歸集、匯總、清洗和治理，開展綜合分析利用，以標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)數(shù)據(jù)資源深度融合、業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，推進(jìn)監(jiān)督模型和數(shù)據(jù)共建共用，實(shí)現(xiàn)更高層面的智慧共享，推動精準(zhǔn)監(jiān)督、創(chuàng)新監(jiān)督、智慧監(jiān)督。

五、結(jié)語

利用企業(yè)監(jiān)督平臺，可實(shí)現(xiàn)監(jiān)督數(shù)據(jù)的歸集與查詢，通過嵌入的模型規(guī)則獲取問題線索，通過數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)再監(jiān)督職能，制約權(quán)力運(yùn)行，促進(jìn)監(jiān)督重心由事后監(jiān)督向事中制止和事前避免轉(zhuǎn)變、監(jiān)督手段由人工查閱海量憑證向科學(xué)化智能化轉(zhuǎn)變、監(jiān)督模式從被動等待問題提報向主動發(fā)現(xiàn)主動識別風(fēng)險轉(zhuǎn)變、監(jiān)督方式由線下整理填報審批向流程化系統(tǒng)化轉(zhuǎn)變。

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