胡雯 夏蓓麗

收稿日期：2022-09-30? 修回日期：2022-11-22

基金項目：國家社會科學(xué)基金青年項目（22CGL042）

作者簡介：胡雯（1989-），女，上海人，博士，上海社會科學(xué)院信息研究所助理研究員，研究方向為科技發(fā)展與管理；夏蓓麗（1983-），女，江蘇江陰人，博士，上海社會科學(xué)院信息研究所助理研究員，研究方向為科技發(fā)展與管理。

摘? 要：在傳統(tǒng)技術(shù)路線圖的基礎(chǔ)上，構(gòu)建面向顛覆性技術(shù)及其新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策—技術(shù)路線圖框架，提出防御型、培育型、賦能型3類政策工具在用戶需求、市場、產(chǎn)品、技術(shù)、參與者5個維度上的作用機(jī)制及其順序邏輯。在此基礎(chǔ)上，以中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，綜合采用案例分析和薈萃分析方法，驗證該框架的解釋力。研究結(jié)果表明：政策—技術(shù)路線圖框架從社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型視角闡釋各階段政策工具與顛覆性技術(shù)及其新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的互動演進(jìn)規(guī)律，并提出早期階段應(yīng)以防御工具為主，側(cè)重支撐知識空間形成；成長階段應(yīng)以培育工具為主，側(cè)重建立良好利基功能；轉(zhuǎn)型階段應(yīng)以賦能工具為主，通過適應(yīng)性和轉(zhuǎn)換性手段促使新舊范式平穩(wěn)轉(zhuǎn)換。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：顛覆性技術(shù)；技術(shù)路線圖；新能源汽車；政策工具；薈萃分析

DOI：10.6049/kjjbydc.2022090843

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）????? 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）02-0025-10

0? 引言

伴隨新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，顛覆性技術(shù)的復(fù)雜性和不確定性增大，影響范圍不斷向社會層面延伸，尤其是在低碳轉(zhuǎn)型背景下，要求公共政策在時間維度上更快、在社會—技術(shù)系統(tǒng)層面上更從容地應(yīng)對創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)新變化。中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，一方面為汽車產(chǎn)業(yè)換道超車提供了重要機(jī)遇，另一方面也為汽車產(chǎn)品低碳發(fā)展提供了技術(shù)路線，是低碳轉(zhuǎn)型背景下顛覆性技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的典型代表。目前，學(xué)界普遍認(rèn)為政策對中國新能源汽車發(fā)展具有重要作用（張蕾等，2020），但從顛覆性技術(shù)視角對公共政策的時間敏感性和社會性影響缺乏討論，為此亟需構(gòu)建分析框架用于解釋基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政策關(guān)系，為低碳轉(zhuǎn)型過程中的政策決策提供支撐。

為此，本文將構(gòu)建一個面向顛覆性技術(shù)及其新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策—技術(shù)路線圖框架，在綜合考慮敏捷應(yīng)對和低碳轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)上，為解構(gòu)政策影響及其與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過程之間的交互機(jī)制提供分析工具。在框架構(gòu)建上，通過引入社會—技術(shù)系統(tǒng)的可持續(xù)轉(zhuǎn)型理論，對傳統(tǒng)技術(shù)路線圖進(jìn)行改進(jìn)，提出適應(yīng)顛覆性技術(shù)分析需要的技術(shù)路線圖分層結(jié)構(gòu)和政策工具分類，闡述早期階段、成長階段、轉(zhuǎn)型階段的政策工具和主要作用維度，以此為基礎(chǔ)開展實證研究，以中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，綜合使用案例分析和薈萃分析方法，將既有的量化分析結(jié)論充分整合到實證研究中，驗證顛覆性技術(shù)政策—技術(shù)路線圖框架的解釋力，為低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的政策工具選擇提供啟示。

1? 文獻(xiàn)回顧

1.1? 顛覆性技術(shù)的政策挑戰(zhàn)

顛覆性技術(shù)（disruptive technologies）是指在主要性能上稍遜于主流技術(shù)，在發(fā)展初期只能服務(wù)于次要性能細(xì)分市場，并通過后期改進(jìn)主要性能逐步滿足用戶需求，最終取代現(xiàn)有市場主流技術(shù)的一種新技術(shù)類型[1]。由于顛覆性技術(shù)常常能夠以革命性方式對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生“歸零效應(yīng)”，因而容易對在位企業(yè)、細(xì)分市場、技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)、現(xiàn)有制度和范式造成破壞性影響。以往關(guān)于顛覆性技術(shù)響應(yīng)策略的研究大多著眼于單一主體，然而越來越多的實踐證據(jù)表明，顛覆性創(chuàng)新通常起源于系統(tǒng)層面而非個體公司[2]，這是因為由多主體系統(tǒng)支撐的顛覆性技術(shù)比由單一主體支持的顛覆性技術(shù)發(fā)展更快，支持者規(guī)模的合法性效應(yīng)有助于提高社會、政策制定者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和資本投資者對新興技術(shù)的接受度。因此，顛覆性技術(shù)響應(yīng)策略研究也應(yīng)由企業(yè)層面向系統(tǒng)層面突破，需要綜合考慮系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)展和外部生存機(jī)制[3]。

從顛覆性技術(shù)的系統(tǒng)應(yīng)對來看，基于政策制定者視角的研究明顯不足，相關(guān)政策研究主要面臨兩大關(guān)鍵挑戰(zhàn)：第一，顛覆性技術(shù)的高時間敏感性要求重塑時間維度與公共政策之間的關(guān)系。新興復(fù)雜技術(shù)具有的適應(yīng)性、協(xié)同進(jìn)化與敏捷性特征，是當(dāng)前公共政策議題中的難點[4]。具體來說，一是識別政策工具干預(yù)時機(jī)，通過時間序列邏輯解釋政策作用機(jī)制和影響效果（Scordato et al.，2018）；二是在政策反饋過程中識別引爆要素，即通過較小擾動引發(fā)強(qiáng)烈且不可逆的自我放大機(jī)制，加速轉(zhuǎn)型進(jìn)程（Stadelmann-Steffen et al.，2021）。這需要公共政策按照顛覆性技術(shù)發(fā)展軌跡及其系統(tǒng)性影響進(jìn)行快速應(yīng)對。第二，顛覆性技術(shù)的社會性影響要求公共政策從更高層面制定響應(yīng)策略。Schuelke-Leech（2018）指出，顛覆性技術(shù)發(fā)展存在兩個階段，一階顛覆是市場或行業(yè)內(nèi)的局部變化，二階顛覆影響更廣泛的社會規(guī)范和運(yùn)作，包括社會關(guān)系、組織結(jié)構(gòu)、制度、公共政策和物理環(huán)境等。尤其是在低碳轉(zhuǎn)型背景下，技術(shù)創(chuàng)新過程不僅涉及生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、消費市場變革，還涉及社會生活方式改變，因此需要在社會—技術(shù)系統(tǒng)層面考慮顛覆性技術(shù)響應(yīng)策略。

1.2? 技術(shù)路線圖方法

為了應(yīng)對顛覆性技術(shù)的高時間敏感性，技術(shù)路線圖方法能夠表征顛覆性技術(shù)在時間序列上的發(fā)展軌跡。技術(shù)路線圖可以用于識別潛在顛覆性技術(shù)和產(chǎn)品[5]、區(qū)分顛覆性與漸進(jìn)性創(chuàng)新[6]，通過分層結(jié)構(gòu)和時間維度布局有效提高顛覆性技術(shù)規(guī)劃與執(zhí)行效率，更好地解析顛覆性技術(shù)及新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程的復(fù)雜性。技術(shù)路線圖方法在可再生能源領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用（Amer，Daim，2010），然而其與政策分析手段的結(jié)合較為少見。

Zhou等（2013）首先采用含有政策的技術(shù)路線圖方法，揭示政策對新興產(chǎn)業(yè)的影響過程。在此基礎(chǔ)上，為了理解政策影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的間接、隱含機(jī)制，黃萃等[7]提出納入政策維度的技術(shù)路線圖分析框架，該框架通過分析政策工具與技術(shù)路線分層結(jié)構(gòu)間的作用關(guān)系解釋風(fēng)機(jī)和光伏產(chǎn)業(yè)的政策機(jī)制，該技術(shù)路線圖采用傳統(tǒng)的“市場—產(chǎn)品—技術(shù)”分層結(jié)構(gòu)，關(guān)注不同發(fā)展階段的政策工具應(yīng)用，包括需求面、環(huán)境面、供給面三類。該分析框架已被應(yīng)用于部分新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（胡峰 等，2019；黃劍鋒，章曉懿，2020），但尚沒有將技術(shù)的社會性影響納入分析，因而難以支持針對顛覆性技術(shù)的政策研究。

1.3? 社會—技術(shù)系統(tǒng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型理論

為了分析顛覆性技術(shù)的社會性影響，引入社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型理論有助于在兼顧社會系統(tǒng)與技術(shù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上為更高層面決策提供支撐。近年來，可持續(xù)發(fā)展問題日益突出，此類具有社會嵌入性的挑戰(zhàn)需要通過社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型解決，即由激進(jìn)式創(chuàng)新或顛覆性技術(shù)實現(xiàn)社會—技術(shù)系統(tǒng)的根本性轉(zhuǎn)變（Khler et al.，2019）。多層次視角（MLP）是社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型理論的主流分析框架，其認(rèn)為轉(zhuǎn)型是通過利基層、體制層和遠(yuǎn)景層3個層級互動實現(xiàn)的。該框架為顛覆性技術(shù)的政策干預(yù)提供了合理依據(jù)。

在社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型理論中，通過建立保護(hù)空間使利基創(chuàng)新免受不利影響是基本共識[8]。顛覆性技術(shù)保護(hù)空間是為新興技術(shù)構(gòu)建的一個具有虛擬或?qū)嶓w邊界的保護(hù)區(qū)域，使新興技術(shù)免受外部壓力。保護(hù)空間提供3項重要功能，即①防御功能，旨在保護(hù)處于萌芽期的顛覆性技術(shù)免受主流技術(shù)市場的選擇壓力；②培育功能，在成長期為顛覆性技術(shù)提供試驗空間，幫助支持者構(gòu)建社交網(wǎng)絡(luò)[9]；③賦能功能，在顛覆性技術(shù)發(fā)展成熟并形成主導(dǎo)設(shè)計后，促使舊的社會—技術(shù)制度向新的社會—技術(shù)制度轉(zhuǎn)型，直到顛覆性技術(shù)在新制度中實現(xiàn)社會嵌入[10]。保護(hù)空間的概念屬性為政策干預(yù)研究提供了基礎(chǔ)，一方面，保護(hù)空間的內(nèi)涵機(jī)制揭示利基層與體制層間存在多維互動關(guān)系，涉及市場、用戶偏好、文化等社會屬性，有助于政策研究者從更高層級將顛覆性技術(shù)的社會性影響納入考察范圍；另一方面保護(hù)空間的功能效應(yīng)在時間維度上具有順序邏輯，能夠為時間維度上的政策工具配置和選擇提供啟示。

目前，基于社會—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型理論的政策研究仍處于早期發(fā)展階段，雖然Rogge & Reichardt（2016）提出適用于可持續(xù)轉(zhuǎn)型研究的政策組合概念框架，但相較于轉(zhuǎn)型研究與日俱增的社會生態(tài)屬性和系統(tǒng)復(fù)雜性，針對政策工具選擇、政策過程分析、政策績效評估的研究明顯滯后，亟待補(bǔ)充。

2? 研究框架

2.1? 顛覆性技術(shù)政策—技術(shù)路線圖框架

為了構(gòu)建面向顛覆性技術(shù)的政策—技術(shù)路線圖框架，分別對技術(shù)路線圖的分層結(jié)構(gòu)和政策工具類型劃分進(jìn)行優(yōu)化。

（1）在傳統(tǒng)技術(shù)路線圖“市場—產(chǎn)品—技術(shù)”的基礎(chǔ)上，增加用戶需求和參與者兩個層級。一是在用戶需求層面將用戶對顛覆性技術(shù)主要性能和次要性能的需求納入分析范圍，綜合考察顛覆性技術(shù)在市場需求層面的壓力和機(jī)遇。二是在參與者層面將政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介組織等利益相關(guān)者納入分析范圍，實現(xiàn)顛覆性技術(shù)的社會維度嵌入和多元主體分析。

（2）以社會—技術(shù)系統(tǒng)的可持續(xù)轉(zhuǎn)型理論為基礎(chǔ)，采用顛覆性技術(shù)保護(hù)空間的政策干預(yù)機(jī)制（胡雯等，2021），將政策工具劃分為防御型、培育型、賦能型3種，相關(guān)定義和政策示例如表1所示。具體來說：

第一，防御型政策旨在幫助顛覆性技術(shù)抵御既有環(huán)境選擇壓力，包括來自產(chǎn)業(yè)、主流技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施、知識基礎(chǔ)、用戶關(guān)系和市場、公共政策和政治權(quán)力、制度文化意涵等方面的壓力，加速新知識開發(fā)和技術(shù)研發(fā)進(jìn)程，適度降低企業(yè)研發(fā)投入風(fēng)險，助力顛覆性技術(shù)實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展目標(biāo)[8]。

第二，培育型政策旨在對顛覆性技術(shù)進(jìn)行選擇、培育、孵化，加速主導(dǎo)設(shè)計形成，推動顛覆性技術(shù)由成長階段邁向轉(zhuǎn)型階段，并通過期望建立、社會網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、學(xué)習(xí)和試驗等方式促進(jìn)利基層內(nèi)部參與者達(dá)成共識，形成具有協(xié)商機(jī)制的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用目標(biāo)，逐步降低從技術(shù)到產(chǎn)品過程中的不確定性。

第三，賦能型政策旨在幫助顛覆性技術(shù)平穩(wěn)實現(xiàn)社會嵌入，促使社會—技術(shù)制度完成轉(zhuǎn)型，其有適應(yīng)型和轉(zhuǎn)換型兩條作用路徑。其中，適應(yīng)型路徑在環(huán)境不變的情況下推動顛覆性技術(shù)與主流技術(shù)競爭，轉(zhuǎn)換型路徑通過改變既有環(huán)境助力顛覆性技術(shù)發(fā)展[11]。

2.2? 不同顛覆性技術(shù)發(fā)展階段的政策作用維度

進(jìn)一步地，三類政策工具通過在顛覆性技術(shù)不同發(fā)展階段聚焦不同側(cè)重點，實現(xiàn)政策效應(yīng)的漸層釋放，最終完成轉(zhuǎn)型。從生命周期角度，可以將顛覆性技術(shù)發(fā)展分為3個階段，即早期階段（知識空間形成）、成長階段（利基功能建立）、轉(zhuǎn)型階段（新舊技術(shù)競爭和范式轉(zhuǎn)換），下面對三類政策工具的主導(dǎo)階段和作用維度進(jìn)行具體分析。

（1）防御型政策在顛覆性技術(shù)發(fā)展早期階段占據(jù)主導(dǎo)地位，側(cè)重為知識空間建立和形成提供支撐。防御型工具可以通過優(yōu)先或?qū)ｍ椯Y助、建設(shè)專門的研發(fā)或應(yīng)用基礎(chǔ)設(shè)施、減少現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和公共政策對新興技術(shù)的限制等途徑，支持知識空間發(fā)展。因此，防御型工具的著力點是技術(shù)和參與者維度，旨在促進(jìn)知識基礎(chǔ)形成，推動技術(shù)早期迭代，其最終目標(biāo)是促使知識空間形成，確保顛覆性技術(shù)的后續(xù)發(fā)展擁有足夠的知識生產(chǎn)者和傳播者。此外，防御型工具效用發(fā)揮也與體制層在制度、認(rèn)知和規(guī)范結(jié)構(gòu)方面的強(qiáng)勢程度有關(guān)[12]。

（2）培育型政策在顛覆性技術(shù)成長階段占據(jù)主導(dǎo)地位，側(cè)重為利基功能建立提供支撐。在成長階段，顛覆性技術(shù)尚處于產(chǎn)品化和商業(yè)化過程中，因此需要使用培育型工具為其提供試驗機(jī)會和應(yīng)用場景，也可以采用鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作等方式促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，還可以通過發(fā)布產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等方式建立穩(wěn)定期望，釋放積極的政策信號。所以，培育型工具的著力點是產(chǎn)品和參與者維度，同時，也對技術(shù)維度有支持作用，能夠加速主導(dǎo)設(shè)計出現(xiàn)、擴(kuò)大創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部連接、促進(jìn)共識空間形成，其最終目標(biāo)是建立良好的利基功能，確保顛覆性技術(shù)具備與主流技術(shù)競爭的基礎(chǔ)。

（3）賦能型政策在轉(zhuǎn)型階段占據(jù)主導(dǎo)地位，側(cè)重于推動顛覆性技術(shù)與主流技術(shù)競爭，促進(jìn)新舊范式平穩(wěn)轉(zhuǎn)換。在轉(zhuǎn)型階段，賦能型工具主要有兩條作用途徑，一是通過補(bǔ)貼、稅收減免等方式，降低顛覆性技術(shù)在主要性能屬性上的劣勢，減少用戶轉(zhuǎn)換成本，促進(jìn)其與主流技術(shù)充分競爭；二是通過改變現(xiàn)有選擇環(huán)境制定出更利于顛覆性技術(shù)發(fā)展的“游戲”規(guī)則，使稀缺的制度資源向顛覆性技術(shù)傾斜，以此推動轉(zhuǎn)型。因此，賦能性工具著力點主要體現(xiàn)在市場維度，無論是適應(yīng)性策略還是轉(zhuǎn)換性策略，都能夠面對市場釋放出強(qiáng)烈的政策信號，幫助顛覆性技術(shù)逐步贏得保護(hù)空間外部主體信任，最終實現(xiàn)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型。

表2為政策工具的主要作用維度，其中，星號表示政策工具著力點，方形表示對政策工具效用具有影響。

3? 研究設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

為了驗證政策—技術(shù)路線圖框架對顛覆性技術(shù)發(fā)展階段和政策作用的解釋力，選取中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)及其政策工具為研究對象。

首先，采用案例分析方法對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程進(jìn)行描述性分析，為技術(shù)路線圖繪制奠定基礎(chǔ)。使用多種資料來源和多元異構(gòu)數(shù)據(jù)相互印證，以確保案例研究的準(zhǔn)確性，主要包括政策文件、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、訪談資料等。

其次，采用薈萃分析法對中國新能源汽車政策作用維度進(jìn)行總結(jié)，為政策層繪制奠定基礎(chǔ)。由于中國新能源汽車政策研究在變量選取、模型方法、數(shù)據(jù)規(guī)模上均存在較大差異，很難采用定量薈萃分析計算平均效應(yīng)，因此本文選取定性薈萃分析方法。定性薈萃分析是社科領(lǐng)域常用的分析工具，主要以大量具有矛盾性結(jié)論的文獻(xiàn)為研究對象，采取廣泛比較的研究思路（齊磊，唐權(quán)，2019）。薈萃分析步驟如下：第一步，文獻(xiàn)收集與篩選。通過中國知網(wǎng)核心期刊（SCI收錄、EI收錄、核心期刊、CSSCI期刊）數(shù)據(jù)庫，以“新能源汽車”或“電動汽車”和“政策”或“政策工具”為檢索詞進(jìn)行檢索，獲得初始文獻(xiàn)430篇。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)3個標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，一是研究議題圍繞中國新能源汽車政策實施效果，二是研究設(shè)計能夠通過量化實證方法考察政策工具作用方向和影響程度，三是研究數(shù)據(jù)是真實的而非模擬仿真數(shù)據(jù)。最終得到43篇文獻(xiàn)。第二步，文獻(xiàn)分析。由兩位作者分別對文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀，手工提取涉及工具類型、作用維度、作用對象、路徑關(guān)系、樣本規(guī)模、模型方法等方面的關(guān)鍵要素，并就意見不一致部分進(jìn)行討論，形成分析結(jié)果。第三步，分類比較。按照分析框架中的工具類型和分層結(jié)構(gòu)對三類工具作用機(jī)制進(jìn)行總結(jié)與對比，并對框架作進(jìn)一步修正。

最后，綜合案例分析和薈萃分析結(jié)果，繪制中國新能源汽車的政策—技術(shù)路線圖。

4? 實證研究

4.1? 案例分析：中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展

4.1.1? 用戶需求

新能源汽車的早期消費者往往是時尚的環(huán)保者，或者是對駕車成本敏感的受眾（孫曉華，王林，2014）。時尚的環(huán)保主義消費者注重產(chǎn)品的綠色和節(jié)能屬性，也樂于嘗試新興產(chǎn)品，因此即使新能源汽車在主要性能維度（購買價格、續(xù)航里程、使用便利性）上不及燃油汽車，他們?nèi)匀粫A向于選擇新能源汽車并成為早期消費者。對駕車成本敏感的受眾（如出租車和網(wǎng)約車司機(jī)）則能夠從次要性能維度上受益，即新能源汽車的使用成本較低。

4.1.2? 市場

中國新能源汽車市場發(fā)展的起步時間明顯晚于國外新能源市場，2010年之前新能源汽車市場規(guī)模很小，年銷量不足5 000輛，直到2012年才超過1萬輛。2013年以后，新能源汽車市場迎來高速增長期，5年內(nèi)平均增速超過150%，其中，2014年和2015年增速超過300%。2019年以后，新能源汽車市場增速明顯放緩，2020年銷量達(dá)到136.7萬輛，較上一年增長13.54%。市場占有率變化情況與年銷售量類似，具體見圖2所示。2015年新能源汽車市場占有率首次超過1%，2020年市場占有率達(dá)到5.4%。

4.1.3? 產(chǎn)品

2009年是中國新能源汽車由研發(fā)向產(chǎn)業(yè)化邁進(jìn)的標(biāo)志性年份，比亞迪F3DM的上市是國產(chǎn)新能源轎車面向私人個體銷售的開端，具有里程碑意義。由于該階段產(chǎn)品續(xù)航里程最高僅有180Km左右，因此微型和小型純電轎車產(chǎn)品市場率先得到快速發(fā)展（2014-2015年）。2018年之后，純電轎車?yán)m(xù)航里程普遍超過500Km，中高端轎車產(chǎn)品市場開始形成，微型小型純電轎車市場份額逐步下降。同時，國產(chǎn)新勢力車企借助互聯(lián)網(wǎng)和自動駕駛技術(shù)的東風(fēng)迅速發(fā)展。

4.1.4? 技術(shù)

國內(nèi)新能源汽車發(fā)展主要受到電池、電機(jī)、電控三類技術(shù)的影響，這也是“十五”期間863計劃“三縱三橫”研發(fā)布局的核心組成部分。電池技術(shù)方面，鋰電池是當(dāng)前新能源汽車的主流動力源，其能量密度直接決定汽車?yán)m(xù)航里程（靳文婷 等，2022）。早期階段，研發(fā)重點為磷酸鐵鋰電池技術(shù)，2010年后逐漸轉(zhuǎn)向三元鋰電池技術(shù)，“十四五”期間研發(fā)重點轉(zhuǎn)變?yōu)楣虘B(tài)動力電池技術(shù)。電機(jī)技術(shù)方面，主要以永磁同步電機(jī)研發(fā)為主，兼顧交流異步電機(jī)。電控技術(shù)方面，自2010年始新能源汽車企業(yè)開始廣泛進(jìn)行電機(jī)控制系統(tǒng)、能量管理系統(tǒng)、電動轉(zhuǎn)向助力、電池管理系統(tǒng)等電控系統(tǒng)研發(fā)與應(yīng)用。隨后，高級駕駛輔助系統(tǒng)得到快速發(fā)展，L3和L4級別的應(yīng)用落地化。2017年后，車載人工智能成為國產(chǎn)新勢力車企的研發(fā)重點之一。

4.1.5? 參與者

在“十五”和“十一五”期間，國內(nèi)新能源汽車仍處于研發(fā)階段，根據(jù)863計劃《電動汽車》重大科技專項和《節(jié)能與新能源汽車》重大項目參與情況，以比亞迪、一汽等企業(yè)，同濟(jì)大學(xué)、清華大學(xué)等高校為重要參與主體。2009-2015年，工信部先后公布76批新能源汽車推廣目錄，涉及企業(yè)共225家（何文韜，肖興志，2017）。同時，從IPC國際專利的行動者網(wǎng)絡(luò)來看，清華大學(xué)、浙江大學(xué)等是主要研發(fā)機(jī)構(gòu)（高建剛，2019）。2016年后，為了治理電動汽車騙補(bǔ)問題，工信部對新能源汽車推廣目錄的準(zhǔn)入要求進(jìn)行調(diào)整，截至2020年先后公布263批目錄。同時，從IPC國際專利的申請量看，吉林大學(xué)、清華大學(xué)等是主要研發(fā)機(jī)構(gòu)。從參與者合作網(wǎng)絡(luò)看，新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的整體聯(lián)通性不高，雖然上中下游之間的內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新增強(qiáng)，但產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)間協(xié)同創(chuàng)新關(guān)聯(lián)程度較低（劉國巍，邵云飛，2020）。

4.2? 薈萃分析：三類政策工具作用維度

4.2.1? 防御型政策

中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展在很大程度上來源于國家政策扶持[13]。從時間分布上看，早在“十五”期間就已開始通過防御型政策支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政策工具則主要集中在知識技術(shù)防御舉措上。2001年“863”計劃啟動電動汽車重大專項，開展“三縱三橫”研發(fā)布局，為新能源汽車產(chǎn)業(yè)化奠定技術(shù)基礎(chǔ)，同時，提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略落實的相關(guān)舉措。此后，在“十一五”和“十二五”期間，“863”計劃和科技專項計劃圍繞電動汽車開展持續(xù)的專項研究布局，這是典型的知識技術(shù)防御舉措。2004年《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》出臺，一方面要求加強(qiáng)新能源汽車技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研究，另一方面要求引導(dǎo)消費者購買和使用低能耗、低污染、小排量、新能源、新動力汽車，可以認(rèn)為是一項知識技術(shù)防御和市場產(chǎn)業(yè)防御并重的舉措。2007年《新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理規(guī)則》出臺，此后經(jīng)工信部多次修訂，為降低新能源汽車企業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的選擇壓力提供支撐，上述也屬于知識技術(shù)防御舉措。

從作用維度看，薈萃分析結(jié)果顯示，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是對知識技術(shù)防御政策效果進(jìn)行討論。其中，涉及研發(fā)補(bǔ)貼工具的文獻(xiàn)最多（6篇），涉及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范工具的文獻(xiàn)較少（2篇）。由于以“863”計劃為代表的專項政策效果很難通過計量模型考察，因此本文借助研發(fā)補(bǔ)貼工具文獻(xiàn)對此類知識技術(shù)防御政策效果進(jìn)行解釋。具體來說：研發(fā)補(bǔ)貼工具在市場（銷量規(guī)模）、技術(shù)（研發(fā)銷量比、研發(fā)投入規(guī)模、研發(fā)投入強(qiáng)度）、參與者（產(chǎn)能利用率）維度都表現(xiàn)出顯著的正向作用；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類工具則在市場（銷量規(guī)模）、技術(shù)（專利規(guī)模）維度表現(xiàn)出顯著的正向作用。

4.2.2? 培育型政策

自2009年始中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)在密集的扶持政策下進(jìn)入快速發(fā)展軌道。2009年《關(guān)于開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點工作的通知》出臺，決定在北京、上海等13個城市開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點工作。同年，工信部開始發(fā)布新能源汽車推廣目錄。此后，新能源汽車示范推廣試點范圍不斷擴(kuò)大，這是典型的學(xué)習(xí)試驗類培育政策。2012年《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》發(fā)布，對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展進(jìn)行了總體布局，這是典型的期望建立類培育政策。2017年《乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》（以下簡稱“雙積分”政策）出臺，旨在促進(jìn)汽車生產(chǎn)企業(yè)更好地平衡傳統(tǒng)燃油車和新能源汽車的生產(chǎn)決策，可以認(rèn)為這是一種網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建類培育政策，能夠促使傳統(tǒng)燃油車生產(chǎn)企業(yè)將更多資源投入新能源汽車研發(fā)生產(chǎn)。

從作用維度看，針對培育型政策的討論主要涉及稅收優(yōu)惠（11篇）、推廣目錄（2篇）、雙積分政策（2篇）。薈萃分析結(jié)果顯示，稅收優(yōu)惠工具對技術(shù)維度的作用較復(fù)雜，其中，對研發(fā)投入強(qiáng)度和專利質(zhì)量表現(xiàn)出顯著的正向作用，但對研發(fā)效率的作用不顯著，與研發(fā)投入規(guī)模以及專利規(guī)模存在非線性關(guān)系。同時，稅收優(yōu)惠工具對參與者表現(xiàn)出顯著的正向影響，有利于增加企業(yè)總收入和凈利潤[14]，提升企業(yè)盈利能力、償債能力、運(yùn)營能力和發(fā)展能力[15]。推廣目錄則在技術(shù)（專利規(guī)模）維度表現(xiàn)出顯著的正向影響。雙積分政策在技術(shù)（研發(fā)投入規(guī)模和強(qiáng)度）、參與者（經(jīng)營績效）維度表現(xiàn)出顯著的正向作用。同時，基于博弈論研究結(jié)果提出，雙積分政策對新能源汽車供應(yīng)鏈合作具有一定影響，特別是當(dāng)積分較高時，在供應(yīng)鏈合作模式下車企會進(jìn)行更多研發(fā)努力，激勵制造商生產(chǎn)和銷售新能源汽車[16]。此外，來自演化博弈的證據(jù)表明，市場機(jī)制和政府調(diào)控對參與者維護(hù)合作行為并形成網(wǎng)絡(luò)集聚具有促進(jìn)作用[17]，市場機(jī)制下政府補(bǔ)貼、違約金以及收益分配系數(shù)對驅(qū)動企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)開展新能源汽車合作創(chuàng)新的效果明顯[18]。

4.2.3? 賦能型政策

伴隨扶持政策的密集出臺，中國新能源汽車市場規(guī)?？焖贁U(kuò)張。2010年《關(guān)于開展私人購買新能源汽車補(bǔ)貼試點的通知》發(fā)布，確定在上海等5個城市啟動私人購買新能源汽車補(bǔ)貼試點工作，并按照動力電池組能量分別制定插電式混動和純電乘用車補(bǔ)貼額度。2014年《關(guān)于免征新能源汽車車輛購置稅的公告》出臺，對納入免征購置稅目錄的車型施行購置稅減免政策，并在此后的政策中對車船稅也施行減免，這是典型的適應(yīng)性賦能政策。2013年發(fā)布的《關(guān)于繼續(xù)開展新能源汽車推廣應(yīng)用工作的通知》，要求示范城市的政府車輛采購向新能源汽車傾斜。2014年首次對充電設(shè)施建設(shè)實施扶持政策，發(fā)布《關(guān)于新能源汽車充電設(shè)施建設(shè)獎勵的通知》。2015年李克強(qiáng)總理要求各地不得對新能源汽車實行限行限購[19]。此外，各城市根據(jù)交通承載力情況，制定了不同的路權(quán)政策[20]。例如上海實行限牌不限行政策，符合要求的新能源汽車可以獲得免費綠牌，從而享受優(yōu)先路權(quán)福利。諸如政府采購、充電樁建設(shè)、限行限購路權(quán)優(yōu)先等舉措屬于轉(zhuǎn)換型賦能政策，使稀缺的制度資源向顛覆性技術(shù)傾斜。

從作用維度看，針對政府補(bǔ)貼的討論最集中（30篇），其次是限行限購路權(quán)優(yōu)先（8篇）、購置稅減免（7篇）和充電樁建設(shè)（6篇），針對政府采購的討論較少（4篇）。薈萃分析結(jié)果顯示，政府補(bǔ)貼工具對5個維度都具有一定影響，其中，在用戶需求（購買動機(jī)和意愿）、市場（銷量規(guī)模）維度表現(xiàn)出顯著的正向影響；在產(chǎn)品維度上，對產(chǎn)量規(guī)模的影響存在爭議，且對產(chǎn)品質(zhì)量沒有起到促進(jìn)作用；在技術(shù)維度上，對研發(fā)投入強(qiáng)度和專利質(zhì)量具有顯著正向影響，但對研發(fā)投入規(guī)模、研發(fā)效率、專利規(guī)模的影響尚不明確；在參與者維度上則呈現(xiàn)出較大差異。高秀平和彭月蘭[15]的研究指出，財政補(bǔ)貼對新能源汽車企業(yè)盈利能力和運(yùn)營能力的影響為負(fù)，對償債能力、發(fā)展能力的影響為正。限行限購路權(quán)優(yōu)先工具在用戶需求（購買意愿）和市場（銷量規(guī)模）維度均表現(xiàn)出顯著正向作用，且通常在交通承載壓力較高的城市中政策效果更佳[20]。購置稅減免政策在市場（銷量規(guī)模）和產(chǎn)品（產(chǎn)量規(guī)模）維度均表現(xiàn)出顯著正向影響，但對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響不顯著。充電樁建設(shè)政策在市場（銷量規(guī)模）維度的顯著正向影響得到多次驗證，還有學(xué)者指出，國內(nèi)充電樁建設(shè)政策出臺時間較晚[19]。政府采購政策對市場（銷量規(guī)模）具有顯著正向影響，但對產(chǎn)量規(guī)模的影響不顯著。由此可見，相較于適應(yīng)性賦能政策在多個維度上的復(fù)雜作用機(jī)制，轉(zhuǎn)換性賦能政策在用戶需求和市場維度表現(xiàn)出更加明確且直接的影響效應(yīng)。

4.3? 政策—技術(shù)路線圖

綜合案例分析和薈萃分析結(jié)果，繪制中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的政策—技術(shù)路線圖如圖3所示，并選擇有代表性的政策工具進(jìn)行總結(jié)，其中，灰色箭頭標(biāo)注了政策工具作用維度。從圖3可知，中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展得到各類扶持政策支持，從政策工具實施時間看，防御型、培育型、賦能型三類政策伴隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展依次出現(xiàn)，其中，防御型政策在早期階段的出現(xiàn)密度最高（2009年前），培育型政策在成長階段更為集中（2010-2017年），賦能型政策則更多作用于轉(zhuǎn)型階段（2018年至今）。

5? 結(jié)論

長期以來，以顛覆性技術(shù)為核心的新興產(chǎn)業(yè)形成通常存在較高不確定性和廣泛的社會影響，尤其是在低碳轉(zhuǎn)型背景下，使得政策決策者需要在不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段動態(tài)調(diào)整政策工具應(yīng)用，同時，快速應(yīng)對突如其來的復(fù)雜變化。因此，本文提出的顛覆性技術(shù)政策—技術(shù)路線圖框架可為破解此類困境提供參考。引入社會—技術(shù)系統(tǒng)的可持續(xù)轉(zhuǎn)型理論，對原有政策—技術(shù)路線圖進(jìn)行改進(jìn)：在傳統(tǒng)技術(shù)路線圖“市場—產(chǎn)品—技術(shù)”的基礎(chǔ)上，增加用戶需求層和參與者層，實現(xiàn)社會維度的嵌入和多元主體分析；對政策工具劃分進(jìn)行調(diào)整，提出防御型、培育型、賦能型三類政策工具，以適應(yīng)顛覆性技術(shù)動態(tài)分析和轉(zhuǎn)型研究需要。在先驗框架基礎(chǔ)上，以中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，綜合案例分析和薈萃分析方法，驗證框架的解釋力。根據(jù)實證研究結(jié)果，對框架進(jìn)行修正，提出管理啟示和研究不足。

5.1? 修正后的顛覆性技術(shù)政策—技術(shù)路線圖框架

根據(jù)實證研究結(jié)果，本文提出的顛覆性技術(shù)政策—技術(shù)路線圖框架對政策工具在不同階段的分布假設(shè)得到充分驗證。值得注意的是，在成長和轉(zhuǎn)型階段，培育型和賦能型工具存在交互更迭的關(guān)系。按照薈萃分析結(jié)果，進(jìn)一步對政策工具作用維度進(jìn)行修正，如圖4所示，灰色線條為修正后新增。修正內(nèi)容包括：①防御型工具對早期階段的新興市場形成具有積極作用，通過制定排放規(guī)則、準(zhǔn)入門檻、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范新能源汽車市場秩序（熊勇清等，2019），引導(dǎo)消費者逐步建立對新能源汽車的良好認(rèn)知，為培育先鋒型消費者奠定基礎(chǔ)；②賦能型工具在轉(zhuǎn)型階段對產(chǎn)品具有一定影響，但這種影響主要表現(xiàn)在產(chǎn)量規(guī)模增加上，對產(chǎn)品迭代升級和質(zhì)量改進(jìn)的影響沒有得到實證研究的支持[22]。

5.2? 管理啟示

根據(jù)政策—技術(shù)路線圖分析結(jié)果，對中國新能源汽車政策制定有以下啟示：①早期干預(yù)應(yīng)以防御型工具為主，例如科技專項計劃、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)制定與落實、消費者引導(dǎo)等，旨在為利基多樣化發(fā)展提供空間，同時，對新興市場形成也具有積極作用；②政策工具的過早/過晚介入均對政策效果產(chǎn)生影響，例如賦能型政策的過早介入會對主導(dǎo)設(shè)計迭代產(chǎn)生負(fù)面影響，從而延緩顛覆性技術(shù)擴(kuò)散速度，從中國新能源汽車政策在成長階段的作用效果來看，由于新能源汽車產(chǎn)品尚不成熟，充電基礎(chǔ)設(shè)施不足，在細(xì)分市場上難以與傳統(tǒng)燃油車競爭，因此在這一階段即使通過政府補(bǔ)貼方式將新能源汽車推向市場，鑒于其在主要性能屬性上的明顯劣勢，賦能型政策也無法起到推動顛覆性技術(shù)與主流技術(shù)競爭的作用。同時，由于成長階段的技術(shù)發(fā)展尚不能支撐主導(dǎo)設(shè)計快速迭代，產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊，從而降低消費者購買意愿；③在成長和轉(zhuǎn)型階段，應(yīng)注意培育型與賦能型工具間的互動關(guān)系，尤其是補(bǔ)貼政策作用范圍廣泛，需要綜合考慮政策工具對多元參與者的作用，及對其它工具的溢出效應(yīng)，并根據(jù)政策反饋結(jié)果動態(tài)調(diào)整工具組合和政策力度，以預(yù)防顛覆性技術(shù)可能出現(xiàn)的社會性影響。

5.3? 研究不足

雖然本文提出的政策—技術(shù)路線圖框架為顛覆性技術(shù)公共政策的敏捷應(yīng)對提供了啟示，但仍有諸多局限：一是3類工具之間的互動關(guān)系有待深入討論。由于政策工具交互實例以及特定類型工具交互的重復(fù)實例很難被觀測和記錄，因此如何綜合考察政策組合互動中日益凸顯的復(fù)雜性、多層次、多主體等特點是一個難點問題，亟待補(bǔ)充。二是對政策工具介入時機(jī)的判斷缺乏更細(xì)致的量化研究支撐，在后續(xù)研究中需要進(jìn)一步結(jié)合顛覆性技術(shù)發(fā)展階段開展分析。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：胡俊?。?/p>

英文標(biāo)題A Framework of Policy-technology Roadmap of Disruptive Technology： A Case of New Energy Vehicle Industry in China

英文作者Hu Wen， Xia Beili

英文作者單位（Institute of Information， Shanghai Academy of Social Sciences， Shanghai 200235， China）

英文摘要Abstract： In the process of low-carbon transitions， disruptive technologies can help the technology paradigm get rid of the "carbon lock-in" situation， promote the market structure to subvert the "carbon dependence" pattern， and accelerate the transition of the energy power system towards a greener direction. In the new round of technological revolution and industrial transformation， the research on the response strategy of disruptive technology has gradually made breakthroughs from the enterprise level to the system level. On the one hand， it requires to reshape the relationship between the time dimension and public policy to deal with the high time sensitivity of disruptive technologies; on the other hand， response strategies are expected to develop at a higher level to deal with the social impact of disruptive technologies.

In order to provide a better explanation of the dynamic relationship between the development of emerging industries based on disruptive technologies and relevant policy impact， this paper constructs a policy-technology roadmap framework for the development of disruptive technologies and their emerging industries. By introducing the sustainable transition theory of socio-technical system， the framework of integrated policy-technology roadmap （P-TRM） proposed by Huang Cui is improved in two aspects. Firstly， the traditional technology roadmap consists of three levels （market-product-technology）， and then the user demand layer and the participant layer are added to realize the embedding of social dimensions and multi-subject analysis. Secondly， the typology of policy instruments is adjusted into three types （shielding， nurturing， and empowerment） to realize the dynamic analysis and transition research in the process of disruptive innovation. Meanwhile， according to the conclusion of theoretical research， a preliminary analysis is made on impact dimensions of policy instruments and multi-level interaction mechanism in the early stage， growth stage and transition stage.

Within the analytical framework，empirical research is carried out by taking China's new energy vehicle industry as an example. To ensure the validity of the empirical research， this paper adopts the research method combining case studies and meta-analysis. It firstly employs case studies by collecting diverse sources of data and multi-heterogeneous data to descriptively analyze the development process of the industry， in preparation for the drawing of the technology roadmap. Then it makes the meta-analysis to summarize impact dimensions of China's new energy vehicle policy by extracting the research conclusions of 43 literatures on policy effects， and provides political implications. According to the research conclusions of case studies and meta-analysis， a policy-technology roadmap of China's new energy vehicle industry is drawn， and the usage frequency and impact dimensions of three types of policies，including shielding， nurturing， and empowerment at each stage are analyzed. The conclusions of the empirical research validate the explanatory potential of the disruptive technology policy-technology roadmap proposed in this paper. Further， according to the conclusions of the empirical research， impact dimensions of policy instruments are revised. Firstly， shielding instruments have a positive effect on the formation of emerging markets in the early stage. Secondly， empowerment instruments have a certain impact on the product level in the transition stage.

In summary， the results show that the policy-technology roadmap framework explains the interactive evolution law of policy instruments， disruptive technologies and emerging industries in different stages from the perspective of socio-technical system transition. In the early stage， shielding instruments are employed to support the formation of knowledge space. In the growth stage， nurturing instruments are employed to establish good niche functions. In the transition stage， empowerment instruments are employed to promote the smooth transformation from old paradigms to new paradigms through fit-and-conform and stretch-and-transform paths. The results provide some management enlightenments for solving the problem of agile response of disruptive technology policies in low-carbon transitions. （1） Early intervention should mainly focus on shielding instruments， with the aim to provide space for niche diversification and promote the formation of emerging markets. （2） The timing of intervention will affect the policy effect significantly. （3） In the growth and transition stages， it is critical to pay attention to the interaction between nurturing and empowerment instruments. The effects of policy instruments on multiple participants and their spillover effects on other instruments should be considered comprehensively， and dynamic adjustments should be made according to the policy feedback loops.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Disruptive Technology; Technology Roadmap; New Energy Vehicles; Policy Instruments；Meta-analysis