王文平 吳來(lái)鳳

收稿日期：2022-10-24? 修回日期：2022-12-29

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（71973023，42277493）；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（19GLA003）

作者簡(jiǎn)介：王文平（1966—），女，山東日照人，博士，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析、創(chuàng)新管理、復(fù)雜系統(tǒng)分析；吳來(lái)鳳（1997—），女，江蘇南通人，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析、創(chuàng)新管理。

摘? 要：系統(tǒng)分析中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破時(shí)序路徑，是逆全球化背景下全面防范和化解“卡脖子”潛在風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵?；?995—2021年243個(gè)國(guó)家（地區(qū)）出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)模型，識(shí)別全球核心產(chǎn)品及中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，基于產(chǎn)品能力和網(wǎng)絡(luò)核心性構(gòu)建優(yōu)先度指數(shù)，挖掘潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑。研究表明，在2021年核心度前10%的124種全球核心產(chǎn)品中，共有54種中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，其突破路徑為：充分利用機(jī)械與電力設(shè)備、基本金屬制品、化工產(chǎn)品等領(lǐng)域已有的產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，優(yōu)先突破光學(xué)顯影和金屬工藝等領(lǐng)域的基礎(chǔ)關(guān)鍵產(chǎn)品，再進(jìn)一步突破機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、塑料與橡膠制品業(yè)等領(lǐng)域高端關(guān)鍵產(chǎn)品。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品；關(guān)鍵核心產(chǎn)品；產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)；優(yōu)先度指數(shù)

DOI：10.6049/kjjbydc.2022100638

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）????? 開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類(lèi)號(hào)：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）02-0013-12

0? 引言

在20世紀(jì)80年代中期以來(lái)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，中國(guó)通過(guò)深度融入全球產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)形成較為完備的產(chǎn)業(yè)體系，在高速列車(chē)、核電裝備等關(guān)鍵產(chǎn)品領(lǐng)域突破能力不斷提高[1]。然而，由于一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，高端裝備、核心零部件和基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品對(duì)外依存度高，導(dǎo)致在近年愈演愈烈的中美貿(mào)易沖突中，我國(guó)集成電路、精密光學(xué)儀器及高精度機(jī)床等重要領(lǐng)域產(chǎn)品和企業(yè)不斷被美國(guó)列入“長(zhǎng)臂管轄”和《出口管制條例》實(shí)體清單，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)發(fā)展受人掣肘。這表明我國(guó)核心技術(shù)及關(guān)鍵產(chǎn)品亟待突破，同時(shí)也暴露出在全球產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中處于低端地位而產(chǎn)生的巨大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。為突破當(dāng)前“卡脖子”關(guān)鍵核心產(chǎn)品，政府通過(guò)“揭榜掛帥”制度加大投資，開(kāi)展針對(duì)性研發(fā)攻關(guān)，不斷在手機(jī)射頻器件[2]、光刻機(jī)核心光學(xué)器件[3]等關(guān)鍵產(chǎn)品上實(shí)現(xiàn)較大突破，但如何在這些應(yīng)急性、局部化攻關(guān)措施的基礎(chǔ)上，基于“卡脖子”關(guān)鍵產(chǎn)品的復(fù)雜性及不同行業(yè)產(chǎn)品間的高度關(guān)聯(lián)性，系統(tǒng)識(shí)別我國(guó)當(dāng)前迫切需要突破的潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品體系，充分發(fā)揮我國(guó)產(chǎn)業(yè)體系完備、特定行業(yè)產(chǎn)品能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，科學(xué)分析突破路徑，避免“頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳”，是從根本上化解我國(guó)因潛在關(guān)鍵產(chǎn)品缺失而產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，也是亟待解決的重要學(xué)術(shù)問(wèn)題。

針對(duì)當(dāng)前中國(guó)所屬各產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心產(chǎn)品“卡脖子”技術(shù)難題，以及關(guān)鍵核心產(chǎn)品高度復(fù)雜性和行業(yè)產(chǎn)品間高度關(guān)聯(lián)性特征，本研究聚焦“中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品系統(tǒng)識(shí)別與突破路徑”這一核心議題，基于產(chǎn)品空間理論，運(yùn)用1995—2021年243個(gè)國(guó)家（地區(qū)）產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)模型，系統(tǒng)識(shí)別中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品內(nèi)在特征，構(gòu)建中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑，為化解中國(guó)在全球產(chǎn)品貿(mào)易體系中的潛在風(fēng)險(xiǎn)提供建議。

1? 文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前文獻(xiàn)主要從后發(fā)國(guó)家產(chǎn)品突破和技術(shù)追趕成功案例以及微觀(guān)產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)特征兩個(gè)維度展開(kāi)分析。針對(duì)后發(fā)國(guó)家如何開(kāi)發(fā)先進(jìn)產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的問(wèn)題，相關(guān)研究持有不同觀(guān)點(diǎn)，部分學(xué)者認(rèn)為后發(fā)國(guó)家應(yīng)采取漸進(jìn)模式。Hobday[4]對(duì)韓國(guó)和新加坡等典型國(guó)家電子產(chǎn)品企業(yè)通過(guò)分包和代工進(jìn)行新產(chǎn)品突破的分析、蘇敬勤等[5]對(duì)華松電力和吉利汽車(chē)集團(tuán)從引進(jìn)到自主性創(chuàng)新的實(shí)證研究、趙福全等（2016）對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)從技術(shù)到零部件、集成模塊再到產(chǎn)品逐次銜接的研究均表明不存在“跨越式發(fā)展”或“彎道超車(chē)”的可能。但另有研究認(rèn)為，后發(fā)國(guó)家可根據(jù)自身后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)“跨越式”趕超。Brezis & Krugman[6]基于產(chǎn)品生命周期理論構(gòu)建后發(fā)國(guó)家技術(shù)跨越“蛙跳模型”，認(rèn)為先發(fā)國(guó)家會(huì)因資產(chǎn)專(zhuān)用性和技術(shù)轉(zhuǎn)換等高機(jī)會(huì)成本而鎖定在原有技術(shù)軌道，后發(fā)國(guó)家可通過(guò)把握新技術(shù)形成潛在技術(shù)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)“跨越式”趕超。在此基礎(chǔ)上，Perez[7]提出“兩種機(jī)會(huì)窗口”理論，認(rèn)為后發(fā)國(guó)家可依托自主技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。盡管上述學(xué)者對(duì)技術(shù)追趕模式持有不同觀(guān)點(diǎn)，但均將后發(fā)國(guó)家具備一定技術(shù)創(chuàng)新能力作為漸進(jìn)式或跨越式產(chǎn)品突破或技術(shù)追趕的前提。

較多研究從微觀(guān)貿(mào)易產(chǎn)品視角出發(fā)，基于各國(guó)在全球產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的位置分析后發(fā)國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品突破的問(wèn)題。Hausmann & Klinger[8]提出產(chǎn)品空間理論，指出一國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型遵循鄰近原則，會(huì)優(yōu)先向附近產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，且轉(zhuǎn)型成功的機(jī)會(huì)取決于周邊產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；Hidalgo等[9]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)復(fù)雜產(chǎn)品主要位于連接緊密的產(chǎn)品核心位置，而簡(jiǎn)單產(chǎn)品則更多位于連接稀疏的產(chǎn)品外圍，各國(guó)更容易發(fā)展距離本國(guó)產(chǎn)品技術(shù)能力較近的產(chǎn)品以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品空間位置轉(zhuǎn)移，但很難直接發(fā)展核心技術(shù)復(fù)雜產(chǎn)品。基于產(chǎn)品空間理論，劉守英等[10]運(yùn)用1995—2016年出口數(shù)據(jù)梳理中國(guó)產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)演變和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程，發(fā)現(xiàn)中國(guó)具有出口優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品逐漸從產(chǎn)品空間外圍向中心轉(zhuǎn)移，且會(huì)優(yōu)先發(fā)展距離中國(guó)產(chǎn)品空間較近的產(chǎn)品；Bahar[11]進(jìn)一步指出，各國(guó)發(fā)展新產(chǎn)品通常存在路徑依賴(lài)，即更傾向于發(fā)展距離本國(guó)出口籃子較近的產(chǎn)品；Zhu等[12]認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)通過(guò)不斷改善基礎(chǔ)設(shè)施、提供政府支持、加大投資力度等途徑克服技術(shù)路徑依賴(lài)，實(shí)現(xiàn)從外圍到核心的跳躍。

近年來(lái)，針對(duì)中美貿(mào)易沖突出現(xiàn)的“卡脖子”技術(shù)難題，較多研究聚焦于核心技術(shù)及復(fù)雜產(chǎn)品突破問(wèn)題。張宇飛等（2022）以三一集團(tuán)為研究對(duì)象，采用縱向探索式案例研究方法解析產(chǎn)學(xué)研深度融合突破關(guān)鍵核心技術(shù)的演進(jìn)路徑；王昶等[13]對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)國(guó)產(chǎn)替代路徑進(jìn)行研究，指出國(guó)產(chǎn)替代路徑應(yīng)隨國(guó)家所處趕超周期與外部環(huán)境的改變而改變。針對(duì)中國(guó)特定復(fù)雜產(chǎn)品的案例分析主要從追趕路徑和突破模式展開(kāi)。李顯君等[14]對(duì)3個(gè)中國(guó)高鐵企業(yè)核心技術(shù)突破路徑進(jìn)行縱向案例分析；歐陽(yáng)桃花等（2021）借助中國(guó)盾構(gòu)機(jī)趕超雙循環(huán)創(chuàng)新組織模式對(duì)C919干線(xiàn)客機(jī)研制過(guò)程進(jìn)行分析；曾德麟等（2021）提出復(fù)雜產(chǎn)品突破“主供模式”。

綜上所述，現(xiàn)有研究存在如下不足：一是僅研究已經(jīng)成功突破的關(guān)鍵復(fù)雜產(chǎn)品，對(duì)未被列入美國(guó)《出口管制條例》且面臨“卡脖子”技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品缺乏關(guān)注，而這是從根本上化解“卡脖子”技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的前提；二是主要聚焦于后發(fā)國(guó)家技術(shù)追趕路徑或特定產(chǎn)品創(chuàng)新模式，以及針對(duì)中國(guó)核心技術(shù)、復(fù)雜產(chǎn)品突破的成功案例，缺乏對(duì)多行業(yè)、多技術(shù)融合自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品復(fù)雜適應(yīng)性的分析?！翱ú弊印标P(guān)鍵產(chǎn)品突破不僅依賴(lài)于既有產(chǎn)品能力，而且還取決于潛在、隱性關(guān)聯(lián)跨行業(yè)核心產(chǎn)品或零部件等關(guān)鍵產(chǎn)品的率先突破，而不只是“頭痛醫(yī)頭”的單一孤立事件。因此，本文基于全球產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，系統(tǒng)梳理我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，考察產(chǎn)品突破的緊迫性和已經(jīng)具備的產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，挖掘我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑。

2? 全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建與核心產(chǎn)品識(shí)別

從當(dāng)前中國(guó)面臨的美國(guó)禁售產(chǎn)品可以看出，中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品具有高技術(shù)含量、高附加值和高復(fù)雜度特征。研究表明，這類(lèi)需要投入高端要素、具有高技術(shù)水平和高附加值的復(fù)雜產(chǎn)品通常占據(jù)全球貿(mào)易產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)核心位置[9]。因此，中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品首先應(yīng)是全球貿(mào)易產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)的核心產(chǎn)品。為此，本文首先基于產(chǎn)品空間理論構(gòu)建全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)模型，定量測(cè)度反映產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)空間的產(chǎn)品接近中心度和產(chǎn)品復(fù)雜度，用以識(shí)別全球核心產(chǎn)品，為中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品識(shí)別奠定基礎(chǔ)。

2.1? 全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)模型

本文在聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade Database）中選取1995—2021年HS四位碼分類(lèi)全球商品貿(mào)易數(shù)據(jù)，共包含243個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的1 242種產(chǎn)品，以產(chǎn)品為節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)大小代表產(chǎn)品全球貿(mào)易額，節(jié)點(diǎn)間關(guān)系代表出口兩個(gè)產(chǎn)品所需綜合能力的接近性，以此構(gòu)建全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)。

具體而言，對(duì)于c國(guó)產(chǎn)品p與產(chǎn)品q間的接近性程度，采用基于顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)[15]（RCA指數(shù)）的鄰近度[10]進(jìn)行測(cè)量。經(jīng)濟(jì)體c在產(chǎn)品p中的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCAc，p反映經(jīng)濟(jì)體c出口產(chǎn)品與世界平均水平相比的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，計(jì)算公式如下：

RCAc，p=xc，p∑pxc，p∑cxc，p∑c，pxc，p（1）

其中，xc，p表示經(jīng)濟(jì)體c出口產(chǎn)品p所得的貿(mào)易額，∑pxc，p表示經(jīng)濟(jì)體c出口所有產(chǎn)品所得的貿(mào)易額，∑cxc，p表示所有經(jīng)濟(jì)體出口產(chǎn)品p的貿(mào)易額，∑c，pxc，p表示所有經(jīng)濟(jì)體出口所有產(chǎn)品的貿(mào)易總額。當(dāng)RCAc，p＞1時(shí)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)體c在產(chǎn)品p上具有顯性比較優(yōu)勢(shì)，此時(shí)xc，p=1；反之，則說(shuō)明經(jīng)濟(jì)體c在產(chǎn)品p上不具有顯性比較優(yōu)勢(shì)，此時(shí)xc，p=0，如式（2）所示。

xc，p=1，RCAc，p>10，RCAc，p≤1（2）

基于反映經(jīng)濟(jì)體c在產(chǎn)品p上是否具有顯性比較優(yōu)勢(shì)的變量xc，p，計(jì)算經(jīng)濟(jì)體c同時(shí)出口產(chǎn)品p和產(chǎn)品q的最小概率條件，得到表示產(chǎn)品p和產(chǎn)品q之間的鄰近度p，q，如式（3）所示。

p，q=minPxc，p=1|xc，q=1P（xc，q=1|xc，p=1）（3）

其中，由于出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品p的國(guó)家同時(shí)出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品q的可能性與出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品q的國(guó)家同時(shí)出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品p的可能性不一定相等，且兩種產(chǎn)品鄰近度應(yīng)該相等，所以取兩個(gè)條件概率的最小值衡量產(chǎn)品鄰近度。若同時(shí)生產(chǎn)或出口兩個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的國(guó)家越多，表明這兩個(gè)產(chǎn)品所需生產(chǎn)能力越相似，產(chǎn)品鄰近度越高，由其中一種產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)到另一種產(chǎn)品的難度也就越?。环粗喾?。

本文利用產(chǎn)品節(jié)點(diǎn)和產(chǎn)品鄰近度測(cè)度全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)，以連接所有產(chǎn)品節(jié)點(diǎn)的最大生成樹(shù)構(gòu)建全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)。

2.2? 產(chǎn)品核心度

基于核心產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)中心性和產(chǎn)品復(fù)雜度高的特征，選取產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)接近中心度衡量核心產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)中心性，并利用產(chǎn)品復(fù)雜度衡量核心產(chǎn)品復(fù)雜性，進(jìn)而構(gòu)建產(chǎn)品p的核心度CIp：

CIp=CCp*PCIp，CIP∈R（4）

其中，CCp表示產(chǎn)品p的接近中心度，用以衡量產(chǎn)品p與其它產(chǎn)品出口所需綜合能力的相似程度，計(jì)算公式如下：

CCp=N－1∑q≠pdpq（5）

式（5）中，N表示節(jié)點(diǎn)總數(shù)；dpq表示產(chǎn)品p與產(chǎn)品q的距離，dpq=1p，q；CCp>0。

其次，PCIp表示產(chǎn)品p的復(fù)雜度。基于上述構(gòu)建的全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)，即反映所有經(jīng)濟(jì)體與所有產(chǎn)品聯(lián)系的矩陣Xc，p，通過(guò)反射算法度量產(chǎn)品p的復(fù)雜度PCIp[16]。

PCIp=Q→p－meanQ→stdevQ→（6）

其中，Q→是反映產(chǎn)品復(fù)雜性特征的列向量，Q→p表示向量Q→中產(chǎn)品p的復(fù)雜度原始值。為將不同量級(jí)產(chǎn)品復(fù)雜度數(shù)據(jù)統(tǒng)一轉(zhuǎn)化為同一量級(jí)，采用Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法對(duì)Q→p進(jìn)行處理，得到產(chǎn)品p的復(fù)雜度PCIp，以保證數(shù)據(jù)之間的可比性。

產(chǎn)品核心度CIp由產(chǎn)品接近中心度CCp與產(chǎn)品復(fù)雜度PCIp的乘積衡量。當(dāng)產(chǎn)品p的接近中心度CCp越大且產(chǎn)品復(fù)雜度PCIp越高時(shí)，產(chǎn)品核心度CIp也越高；同時(shí)，由于CCp和PCIp都已作出標(biāo)準(zhǔn)化處理，因此能夠保證不同年份之間CIp的可比性。

2.3? 全球核心產(chǎn)品識(shí)別與演化分析

本文利用1995—2021年全球產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)計(jì)算每年產(chǎn)品核心度并分析其分布特征，圖1從兩個(gè)維度展示每隔5年的產(chǎn)品核心度分布情況。圖1a顯示，每年CI＞0的產(chǎn)品數(shù)量約占當(dāng)年總產(chǎn)品數(shù)量的一半，且隨著時(shí)間增長(zhǎng)呈下降趨勢(shì)。由此可見(jiàn)，有近50%的產(chǎn)品核心度高于總體平均水平，從這部分產(chǎn)品中可識(shí)別全球核心產(chǎn)品。具體而言，CI＞0的產(chǎn)品核心度分布特征如圖1b所示，其中有近90%的產(chǎn)品CI值分布在0～0.18之間，僅有近1/10種產(chǎn)品的CI值超出0.18，且頻數(shù)分布呈直線(xiàn)下降趨勢(shì)?？梢?jiàn)，每年具有高核心度的產(chǎn)品種類(lèi)較少，大部分產(chǎn)品核心度處于中低水平。鑒于此，本文將屬于核心產(chǎn)品的CI閾值設(shè)定為全部產(chǎn)品數(shù)量的10%，即選取每年CI值排名前124的產(chǎn)品作為當(dāng)年的全球核心產(chǎn)品。

根據(jù)產(chǎn)品核心度分析刻畫(huà)核心產(chǎn)品分布演化過(guò)程。為能夠清晰展示，分別選取1995年、2000年、2005年、2010年、2015年和2021年的全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)核心度閾值確定每年CI值排在前124位的產(chǎn)品作為當(dāng)年核心產(chǎn)品，進(jìn)而繪制核心產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)分布圖。其中，參考國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品HS四位編碼表，按產(chǎn)品所屬行業(yè)不同，將全球產(chǎn)品劃分為動(dòng)物產(chǎn)品、植物產(chǎn)品、基本金屬制品等22大類(lèi)產(chǎn)品，節(jié)點(diǎn)大小表示產(chǎn)品核心度。

由圖2可知，核心產(chǎn)品在全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)中整體呈從網(wǎng)絡(luò)邊緣逐步轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)核心的趨勢(shì)。在全球核心產(chǎn)品中，1995年、2000年和2010年動(dòng)植物產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、紡織原料及紡織制品等前14類(lèi)領(lǐng)域核心產(chǎn)品數(shù)量占比超過(guò)90%，分布在網(wǎng)絡(luò)邊緣位置；2005年、2015年、2021年低技術(shù)初級(jí)類(lèi)核心產(chǎn)品數(shù)量顯著下降，占比分別為40%、33.9%和35.5%，而基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療精密儀器等后7類(lèi)領(lǐng)域核心產(chǎn)品數(shù)量顯著增加，占比均超過(guò)60%，占據(jù)產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)核心位置。這表明，隨著全球工業(yè)水平的不斷提升，世界各國(guó)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)已從植物產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、紡織原料及紡織制品等低技術(shù)初級(jí)產(chǎn)品逐步轉(zhuǎn)向基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療精密儀器等高技術(shù)含量、高附加值核心產(chǎn)品。

3? 中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品識(shí)別與特征

中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品是指與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，我國(guó)在全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中不具備較強(qiáng)顯性比較優(yōu)勢(shì)的核心產(chǎn)品。因此，在識(shí)別全球核心產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)比分析與代表性發(fā)達(dá)國(guó)家（美、德、日）在高核心度產(chǎn)品上的顯性比較優(yōu)勢(shì)差異確定中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，進(jìn)而分析我國(guó)面向潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破的緊迫性以及已具備的產(chǎn)品能力基礎(chǔ)。

3.1? 中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品識(shí)別與行業(yè)分布

2019年以來(lái)，我國(guó)多家高科技企業(yè)（華為及其68家關(guān)聯(lián)公司、?？低?、科大訊飛等）陸續(xù)被美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）列入出口管制“實(shí)體清單”，2020—2021年我國(guó)近400家企業(yè)接連被BIS納入貿(mào)易“黑名單”。因此，本文選取涵蓋全球貿(mào)易產(chǎn)品比較完整的2021年為樣本年份，對(duì)于識(shí)別中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品具有重要參考價(jià)值。

本文將2021年核心度10%的124種全球核心產(chǎn)品記為W={Pi}，其中Pi表示第i個(gè)核心產(chǎn)品，i=1，2，…，124，以W為基礎(chǔ)識(shí)別中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品。以美國(guó)、德國(guó)和日本等代表性發(fā)達(dá)國(guó)家為對(duì)標(biāo)國(guó)家，記為E={USA、DEU、JPN}。當(dāng)我國(guó)核心產(chǎn)品Pi的顯性比較優(yōu)勢(shì)小于所有對(duì)標(biāo)經(jīng)濟(jì)體該產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，即當(dāng)RCA_RCA_C_Pi≤min {RCA_EUSA_Pi，RCA_EDEU_Pi， RCA_EJPN_Pi}時(shí)，Pi為我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，據(jù)此識(shí)別出54種我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品。

從產(chǎn)品所屬行業(yè)類(lèi)型看，我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品主要分布在機(jī)械與電力設(shè)備（13種）、化工產(chǎn)品（12種）、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器（11種）、基本金屬制品（6種）和塑料及橡膠制品（6種）領(lǐng)域，少部分產(chǎn)品分布在石料、陶瓷、玻璃制品（3種）、木漿與紙制品（1種）、紡織原料及紡織制品（1種）和武器（1種）領(lǐng)域。這表明，與先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的核心產(chǎn)品集中在具有高技術(shù)水平特征的機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器和基本金屬制品領(lǐng)域，以及具有資金密集型特征的化工產(chǎn)品、塑料及橡膠制品領(lǐng)域。中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品與所屬類(lèi)型分布如表1所示。

3.2? 中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品特征

潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品核心度反映產(chǎn)品在全球產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的綜合影響力，核心度越高，說(shuō)明該產(chǎn)品在全球產(chǎn)品貿(mào)易中的地位越重要，突破該產(chǎn)品就越緊迫。中國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品上的顯性比較優(yōu)勢(shì)差距反映國(guó)家產(chǎn)品能力基礎(chǔ)差距，若在某領(lǐng)域產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較大，說(shuō)明我國(guó)在該領(lǐng)域的產(chǎn)品能力基礎(chǔ)比較薄弱。因此，需要深入分析潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品的核心度分布差異，明確不同潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破的緊迫性程度，并找出我國(guó)與美德日潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)差距，掌握我國(guó)已具備的產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，以有序、高效地突破我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品。

3.2.1? 中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品核心度分布

根據(jù)全球核心產(chǎn)品核心度分布特征，將全球核心產(chǎn)品劃分為高度核心產(chǎn)品、中度核心產(chǎn)品和低度核心產(chǎn)品，54種中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品也相應(yīng)被劃分為不同等級(jí)核心產(chǎn)品。具體而言，將2021年124種全球核心產(chǎn)品按核心度值（CI）進(jìn)行排序，核心度范圍介于[0.245，0.311）之間的產(chǎn)品占所有產(chǎn)品的1/4，在所有核心產(chǎn)品中核心度值偏高，本文將該范圍核心產(chǎn)品定義為高度核心產(chǎn)品；有一半數(shù)量核心產(chǎn)品的核心度值介于[0.195，0.245）之間，在所有核心產(chǎn)品核心度中處于中等水平，本文將其定義為中度核心產(chǎn)品；剩余核心產(chǎn)品的核心度值在所有核心產(chǎn)品中處于較低水平，核心度值分布在[0.174，0.195）之間，本文將此類(lèi)核心產(chǎn)品定義為低度核心產(chǎn)品。相應(yīng)地，將54種中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品劃分為14種高度核心產(chǎn)品、27種中度核心產(chǎn)品和13種低度核心產(chǎn)品。可見(jiàn)，在54種潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品中，超過(guò)1/4是最迫切需要突破的產(chǎn)品。不同核心度下潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品數(shù)量分布如圖3所示。

對(duì)我國(guó)最迫切需要突破的自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品行業(yè)分布情況進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器領(lǐng)域高端類(lèi)核心產(chǎn)品以及基本金屬制品、塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品領(lǐng)域基礎(chǔ)類(lèi)核心產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不足是導(dǎo)致我國(guó)在全球產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中不能自主可控的主要原因。具體而言，在高度核心自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品中不僅有高復(fù)雜性的機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器，如8457（加工金屬的加工中心、組合機(jī)床）、8486（主要用于制造半導(dǎo)體單晶柱或晶圓、半導(dǎo)體器件、集成電路或平板顯示器的機(jī)器及裝置）、9022（X射線(xiàn)或α、β、γ射線(xiàn)應(yīng)用設(shè)備，包括射線(xiàn)照相及射線(xiàn)治療設(shè)備）和9031（半導(dǎo)體器件檢測(cè)儀器及各種測(cè)量?jī)x）等，還有通用性強(qiáng)的基礎(chǔ)類(lèi)產(chǎn)品，如屬于基本金屬制品領(lǐng)域的8209（未裝配的工具用硬質(zhì)合金）和屬于化工領(lǐng)域的3403（潤(rùn)滑劑及用于紡織材料或其它材料油脂處理的制劑）、3707（攝影用化學(xué)制劑）等。屬于高度核心產(chǎn)品的14種我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品如表2所示。

3.2.2? 中國(guó)與對(duì)標(biāo)國(guó)家潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)差距

根據(jù)上述產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建2021年中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)和日本產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)圖。其中，節(jié)點(diǎn)大小表示4個(gè)國(guó)家54種產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢(shì)值。研究發(fā)現(xiàn)，在54種潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品中，我國(guó)與美德日的顯性比較優(yōu)勢(shì)存在顯著差距，所有產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)差值的均值分別為0.99、1.33和2.38，表明我國(guó)與美國(guó)產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)較為接近，而與德國(guó)和日本產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)差距較大。進(jìn)一步分析，我國(guó)與美國(guó)在位于產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)核心位置的機(jī)械與電力設(shè)備和基本金屬制品領(lǐng)域產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較小，在少數(shù)位于網(wǎng)絡(luò)邊緣位置的化工產(chǎn)品和光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器領(lǐng)域產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較大；我國(guó)與德國(guó)在位于網(wǎng)絡(luò)核心位置的高精尖機(jī)械設(shè)備、高質(zhì)量光學(xué)與醫(yī)療器械產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)差距較大，僅在位于網(wǎng)絡(luò)邊緣位置的化工產(chǎn)品、塑料與橡膠制品領(lǐng)域少數(shù)產(chǎn)品上兩國(guó)具有相似的出口優(yōu)勢(shì)；在機(jī)械與電力設(shè)備、化工產(chǎn)品、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器領(lǐng)域高度核心產(chǎn)品上，日本掌握的顯性比較優(yōu)勢(shì)遠(yuǎn)高于我國(guó)，產(chǎn)品3707（攝影用化學(xué)制劑）顯性比較優(yōu)勢(shì)差值高達(dá)14.55。這說(shuō)明，我國(guó)與美國(guó)、德國(guó)、日本相比，在機(jī)械與電力設(shè)備、化工產(chǎn)品、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器領(lǐng)域大部分高核心度潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較大，高級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)薄弱，僅在塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品領(lǐng)域低度核心產(chǎn)品，以及基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備領(lǐng)域少部分高度核心產(chǎn)品上顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較小，具有相似的初級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)。2021年，中美德日4國(guó)產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)分布如圖4所示。

總體來(lái)看，由我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品核心度分布可見(jiàn)，有超過(guò)1/4的潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品是最迫切需要突破的產(chǎn)品，主要包括機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器領(lǐng)域以及基本金屬制品、塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品領(lǐng)域高度核心產(chǎn)品。其次，在潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品中，我國(guó)與美德日相比顯性比較優(yōu)勢(shì)差距表明，我國(guó)在機(jī)械與電力設(shè)備、化工產(chǎn)品、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器領(lǐng)域高級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)比較薄弱，但在塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品、基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備領(lǐng)域已具有初級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)。

4? 中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，產(chǎn)品空間演化存在顯著路徑依賴(lài)，即潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品與現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)越接近，則產(chǎn)品突破成功概率越大。同時(shí)，潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品也是全球核心產(chǎn)品，核心度越高，表明其在全球產(chǎn)品貿(mào)易體系中越重要，越迫切需要突破該產(chǎn)品。因此，受資源有限和發(fā)展需求緊迫的約束，需要綜合考慮我國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)品能力和潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品的核心性，以逐步實(shí)現(xiàn)我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破。

尋求我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑，需要考慮已有產(chǎn)品能力和潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品在全球產(chǎn)品空間的核心性，即根據(jù)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品與我國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)品能力的相似程度以及潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品核心度確定先后突破次序。

4.1? 潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破優(yōu)先度

潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破概率和產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)核心度影響產(chǎn)品突破先后次序（潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破優(yōu)先度），因此將潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品p突破的優(yōu)先度βp定義為自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品p與我國(guó)目前具有顯性比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品平均接近度wp，將其與產(chǎn)品p在產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)中的核心度CIp相乘，如式（7）。

βp=wp*CIp（7）

參考Hausmann等[17]的研究，采用產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)度量自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品p與我國(guó)目前具有顯性比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品平均接近程度wp，如公式（8）和公式（9）所示。

wp=∑qxqp，q∑qp，q（8）

xq=1，RCAq>10，RCAq≤1（9）

其中，wp值越大，說(shuō)明我國(guó)突破潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品p所需能力與現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)越相似，我國(guó)越有可能突破該產(chǎn)品；xq表示我國(guó)在產(chǎn)品q上是否具有顯性比較優(yōu)勢(shì)。

4.2? 基于優(yōu)先度指數(shù)的我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑

根據(jù)產(chǎn)品優(yōu)先度對(duì)54種我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)行降序排列，得到中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑。總體來(lái)看，我國(guó)需要優(yōu)先主攻化工產(chǎn)品、基本金屬制品和機(jī)械與電力設(shè)備等關(guān)鍵領(lǐng)域基礎(chǔ)類(lèi)核心產(chǎn)品，再突破機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、塑料與橡膠制品等領(lǐng)域高端類(lèi)核心產(chǎn)品，逐步實(shí)現(xiàn)我國(guó)自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破。

我國(guó)需要優(yōu)先突破的基礎(chǔ)類(lèi)核心產(chǎn)品具有核心度高、通用性強(qiáng)的特征，主要涉及化工產(chǎn)品、基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備等領(lǐng)域的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)零部件和基礎(chǔ)設(shè)備，具體包括化工產(chǎn)品領(lǐng)域光學(xué)顯影化工品（產(chǎn)品2843、3705、3707）、基本金屬制品領(lǐng)域基礎(chǔ)金屬材料（產(chǎn)品7506、8113、8209）、機(jī)械與電力設(shè)備領(lǐng)域制造機(jī)器及裝置（產(chǎn)品8457、8486）以及光學(xué)與醫(yī)療精密儀器領(lǐng)域基礎(chǔ)光學(xué)精密檢測(cè)儀器（產(chǎn)品9011、9012、9030）等一批優(yōu)先度高的產(chǎn)品。在后期，我國(guó)可進(jìn)一步突破高端類(lèi)核心產(chǎn)品，此類(lèi)產(chǎn)品以核心度較低、專(zhuān)用性較強(qiáng)為主要特征，如機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、塑料與橡膠制品等領(lǐng)域的大型設(shè)備和優(yōu)質(zhì)材料，具體包括機(jī)電行業(yè)領(lǐng)域利用溫度變化處理材料的設(shè)備、與軸承、發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)的零部件（產(chǎn)品8408、8483、8484）、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器領(lǐng)域自動(dòng)控制裝置（產(chǎn)品9032）以及塑料與橡膠制品領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)尼龍材料（產(chǎn)品3905、3908）。中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑如表3所示。

進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑具有跨行業(yè)特征。具體而言，潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品9031（半導(dǎo)體器件檢測(cè)儀器及其它測(cè)量?jī)x器）是半導(dǎo)體器件的重要配件，也是當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)過(guò)程中引發(fā)雙方科技爭(zhēng)端的核心產(chǎn)品之一，對(duì)于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)具有關(guān)鍵意義。產(chǎn)品9031突破路徑需要遵循從產(chǎn)品2843（膠態(tài)貴金屬等）→8113（金屬陶瓷及其制品）→3707（攝影用化學(xué)制劑）→9012（顯微鏡、衍射設(shè)備）→8209（未裝配的工具用硬質(zhì)合金）→8457（加工金屬的加工中心、組合機(jī)床）→8486（主要用于制造半導(dǎo)體單晶柱或晶圓、半導(dǎo)體器件、集成電路等的機(jī)器及裝置）→9011（復(fù)式光學(xué)顯微鏡）→8523（制成供錄音或錄制其它信息用的未錄制媒體）→2812（非金屬鹵化物及鹵氧化物）→3705（已曝光已沖洗的攝影硬片及軟片）→9022（X射線(xiàn)或α、β、γ射線(xiàn)應(yīng)用設(shè)備）→2910（三節(jié)環(huán)環(huán)氧化物等）→4904（樂(lè)譜原稿或印本）→7014（未經(jīng)光學(xué)加工的信號(hào)玻璃器及玻璃制光學(xué)元件）→7506（鎳板、片、帶、箔）→3403（潤(rùn)滑劑及用于紡織材料或其它材料油脂處理的制劑）→3914（初級(jí)形狀離子交換劑）→8458（切削金屬的車(chē)床）→8475（其它玻璃及制品制造加工機(jī)器）→9031（半導(dǎo)體器件檢測(cè)儀器及各種測(cè)量?jī)x）的次序，即需要從化工產(chǎn)品、基礎(chǔ)金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、塑料與橡膠制品等跨行業(yè)領(lǐng)域路徑進(jìn)行產(chǎn)品突破。這是因?yàn)椋阂环矫?，這22種產(chǎn)品平均核心度為0.25，顯著高于路徑后半部分產(chǎn)品核心度值，優(yōu)先突破這些產(chǎn)品有助于提升我國(guó)跨行業(yè)其它自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)突破能力；另一方面，我國(guó)在機(jī)械與電力設(shè)備、塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品和基本金屬制品4個(gè)行業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)具有一定的初級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，只有充分利用這些跨行業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品綜合能力，才能實(shí)現(xiàn)這些領(lǐng)域自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品快速突破。中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品9031的突破路徑如圖5所示。

選擇我國(guó)54種潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品跨行業(yè)突破路徑需要充分利用在機(jī)械與電力設(shè)備、塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品和基本金屬制品等領(lǐng)域已具備的初級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，優(yōu)先突破光學(xué)顯影領(lǐng)域基礎(chǔ)化學(xué)物質(zhì)、金屬工藝領(lǐng)域基礎(chǔ)金屬材料和金屬加工設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療儀器領(lǐng)域基礎(chǔ)光學(xué)精密檢測(cè)儀器等通用性強(qiáng)的基礎(chǔ)類(lèi)核心產(chǎn)品；其次，在提升這些領(lǐng)域能力基礎(chǔ)和產(chǎn)品核心度后，進(jìn)一步突破機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、塑料與橡膠制品業(yè)等領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)材料、大型設(shè)備等專(zhuān)用性強(qiáng)的高端類(lèi)核心產(chǎn)品，從根本上消除我國(guó)在全球產(chǎn)品貿(mào)易中被“卡脖子”的安全隱患，改善我國(guó)低端供給過(guò)剩、高端供應(yīng)不足的現(xiàn)狀，提升我國(guó)在全球產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

5? 結(jié)論與啟示

5.1? 研究結(jié)論

本文利用1995—2021年243個(gè)國(guó)家（地區(qū)）出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)模型，識(shí)別全球核心產(chǎn)品及當(dāng)前我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，通過(guò)對(duì)比我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品與美德日的顯性比較優(yōu)勢(shì)差距，識(shí)別我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑，得出如下結(jié)論：

（1）在當(dāng)前全球產(chǎn)品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中，我國(guó)主要在機(jī)械與電力設(shè)備、基本金屬制品、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、化工產(chǎn)品和塑料及橡膠制品領(lǐng)域54種核心產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)弱于對(duì)標(biāo)國(guó)家，這些產(chǎn)品是我國(guó)當(dāng)前迫切需要突破的潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品。其中，有14種產(chǎn)品是我國(guó)最迫切需要突破的產(chǎn)品，即機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、基本金屬制品、塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品領(lǐng)域的高度核心產(chǎn)品，突破此類(lèi)產(chǎn)品能夠顯著提高我國(guó)在全球產(chǎn)品體系中的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）我國(guó)機(jī)械與電力設(shè)備、化工產(chǎn)品、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器高度核心產(chǎn)品與美德日的顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較大，相應(yīng)高級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)薄弱，塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品領(lǐng)域低度核心產(chǎn)品以及基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備領(lǐng)域少數(shù)高度核心產(chǎn)品與美德日的顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較小，表明我國(guó)在機(jī)械與電力設(shè)備、基本金屬制品、化工產(chǎn)品、塑料與橡膠制品4個(gè)領(lǐng)域具備相應(yīng)初級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)。

（3）面對(duì)我國(guó)亟待突破的潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，不僅需要考慮全局產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略的緊迫性，也需要考慮跨行業(yè)產(chǎn)品的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有跨行業(yè)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，尋求突破我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品的時(shí)序路徑。即充分利用機(jī)械與電力設(shè)備、基本金屬制品、化工產(chǎn)品、塑料與橡膠制品領(lǐng)域已經(jīng)具備的初級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，率先突破光學(xué)顯影領(lǐng)域基礎(chǔ)化學(xué)物質(zhì)、金屬工藝領(lǐng)域基礎(chǔ)金屬材料和加工設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療儀器領(lǐng)域基礎(chǔ)光學(xué)精密檢測(cè)儀器等基礎(chǔ)類(lèi)核心產(chǎn)品，當(dāng)這些產(chǎn)品能力基礎(chǔ)和產(chǎn)品核心度得到顯著提升后，進(jìn)一步突破機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、塑料與橡膠制品業(yè)等領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)材料、大型設(shè)備等高端類(lèi)核心產(chǎn)品。

5.2? 實(shí)踐啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下啟示：

（1）統(tǒng)攬產(chǎn)品發(fā)展全局，全力攻關(guān)我國(guó)不具備明顯顯性比較優(yōu)勢(shì)的高度核心產(chǎn)品。針對(duì)我國(guó)亟需突破的潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品，政府需要完善現(xiàn)有重點(diǎn)領(lǐng)域“揭榜掛帥”制度，全面發(fā)展機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、基本金屬制品和塑料及橡膠制品等9個(gè)領(lǐng)域的全球核心產(chǎn)品，增強(qiáng)我國(guó)這類(lèi)產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢(shì)，化解我國(guó)在全球產(chǎn)品體系中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（2）提高我國(guó)在塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品、基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備領(lǐng)域的全球競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)在塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品領(lǐng)域低度核心產(chǎn)品以及基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備領(lǐng)域少數(shù)高度核心產(chǎn)品與美德日之間的顯性比較優(yōu)勢(shì)差距較小，具備初級(jí)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)。因此，政府應(yīng)從全局角度出發(fā)，引導(dǎo)產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略制定，向塑料與橡膠制品、化工產(chǎn)品、基本金屬制品、機(jī)械與電力設(shè)備領(lǐng)域已有顯性比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品投入發(fā)展資源，鞏固現(xiàn)有產(chǎn)品能力基礎(chǔ)，高效突破相應(yīng)領(lǐng)域未具備顯性比較優(yōu)勢(shì)的核心產(chǎn)品，提升我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）優(yōu)先突破距離我國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)品能力基礎(chǔ)較近且與我國(guó)產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的產(chǎn)品。從我國(guó)以往產(chǎn)品發(fā)展實(shí)踐看，產(chǎn)品技術(shù)突破經(jīng)歷從模仿、跟跑、并跑到領(lǐng)跑的過(guò)程，我國(guó)也逐漸從全球產(chǎn)品價(jià)值鏈低端地位邁向中高端地位，合理有序突破各領(lǐng)域潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品是我國(guó)在全球產(chǎn)品體系迅速提升的關(guān)鍵。根據(jù)中國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑，政府應(yīng)優(yōu)先取得與我國(guó)現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品能力基礎(chǔ)接近且占據(jù)全球產(chǎn)品體系核心位置的基礎(chǔ)核心產(chǎn)品主導(dǎo)權(quán)，加強(qiáng)對(duì)從事光學(xué)顯影領(lǐng)域基礎(chǔ)化學(xué)物質(zhì)、金屬工藝領(lǐng)域基礎(chǔ)金屬材料和加工設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療儀器領(lǐng)域基礎(chǔ)光學(xué)精密檢測(cè)儀器等研發(fā)與生產(chǎn)企業(yè)的政策引導(dǎo)與支持，進(jìn)一步加大機(jī)械與電力設(shè)備、光學(xué)與醫(yī)療等精密儀器、塑料與橡膠制品業(yè)等領(lǐng)域?qū)Ｓ眯詮?qiáng)的高端核心產(chǎn)品研發(fā)投入力度，給予積極的政策導(dǎo)向和配套支持。

5.3? 不足與展望

本文存在以下不足：①識(shí)別當(dāng)前我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品突破路徑，未從時(shí)間維度上全面考察我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品的演化特征，未來(lái)應(yīng)梳理多個(gè)年份我國(guó)自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品演化特征，并探尋更具體的突破路徑；②對(duì)我國(guó)與對(duì)標(biāo)國(guó)家產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行靜態(tài)比較，未來(lái)應(yīng)分析我國(guó)潛在自主可控關(guān)鍵產(chǎn)品在對(duì)標(biāo)國(guó)家產(chǎn)品空間網(wǎng)絡(luò)中的動(dòng)態(tài)發(fā)展路徑，以全面考察產(chǎn)品突破的內(nèi)在規(guī)律。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：王敬敏）

英文標(biāo)題Identification and Breakthrough Path of China's Potential Independent and Controllable Key Products

英文作者Wang Wenping1，2， Wu Laifeng1

英文作者單位（1.School of Economics and Management， Southeast University;2.National Development and Policy Research Institute， Southeast University， Nanjing 211189， China）

英文摘要Abstract：In recent years， due to inadequate independent innovation capability in core technologies in some important fields， such as integrated circuits， precision optics， medical instruments and high-precision CNC machine tools， China has been confronted with technology bottlenecks. Many Chinese enterprises have been muscled out of the global supply chain and the overseas market， and some key products have the potential risk of being maliciously sanctioned. Hence， against the backdrop of anti-globalization， it is urgent to systematically sort out China's potential independent and controllable key product system， and find a scientific breakthrough path for China's potential independent and controllable key products based on China's existing product capabilities to make breakthroughs in the national development.

Through a literature review， it is found that most of the existing studies have two deficiencies. Firstly， only the key complex products that have been successfully broken through are studied， while the potential independent and controllable key products that have not been listed in the US Export Control Regulations but may face the risk of being cut off from the supply chain lack attention and systematic identification. Secondly， the existing research mainly focuses on the analysis of successful cases， and most of them are ex-post explanatory studies， and thus lack the complex adaptability to the breakthroughs of independent and controllable key products with the characteristic of? multi-industry and multi-technology fusion. The breakthroughs of? key products not only depend on existing product capabilities， but also often rely on the priority breakthrough of their indirectly related cross-industry core products or components， and thus there should be a cross-industry independent and controllable key product breakthrough link.

This paper selects 243 countries' export product data from 1995 to 2021 and constructs a global product space network with products as nodes， and the size of the nodes represents the global trade volume of the products; the relationship between nodes is the proximity of the comprehensive capabilities required for exporting two products. The model is used to identify global core products and China's potential independent and controllable key products. The priority index is constructed based on product capability and network core to analyze the breakthrough path of potential independent and controllable key products.

Research shows that among the 1 242 global core products in 2021， there are 54 potential independent and controllable key products in China， and they are mainly distributed in 9 fields， including machinery and electrical equipment， basic metal products， optical and medical precision instruments， chemical products and plastic and rubber products. Among them， the products in urgent need of technology breakthroughs are mainly high-end core products in the field of mechanical and electrical equipment and basic metal products， as well as basic core products in the fields of plastic and rubber products and chemical products. By further analyzing the characteristics of China's potential independent and controllable key products， it is found that China's dominant comparative advantage gap with the United States， Germany and Japan is small overall in terms of low-grade core products in the fields of chemical products， plastic and rubber products， and a few low-grade core products in the fields of basic metal products， machinery and electrical equipment. This shows that China already has the corresponding capacity foundation for primary products in the four fields of machinery and electrical equipment， basic metal products， chemical products， plastic and rubber products. Therefore， after fully considering the urgency of the overall product development strategy and the internal relevance of cross industry products， it is verified that the breakthrough path of China's potential independent and controllable key products is to make full use of the existing primary product capability foundation in the fields of mechanical and electrical equipment， basic metal products， chemical products， plastic and rubber products， and give priority to the breakthrough of basic key products in the fields of optical development and metal technology; if the product capability foundation and product core degree in these fields can be significantly improved， further breakthroughs will be made in high-end key products in these field， such as machinery and electrical equipment， optical and medical precision instruments， plastic and rubber products.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Potential Independent and Controllable Key Products; Key Products in Core Fields;Product Space Network; Priority Index