石念 邵逸超 朱婕

摘 要：相對于美歐實施食品溯源或食品信息追溯，我國起步較晚，食品從“從農(nóng)田到餐桌”歷經(jīng)環(huán)節(jié)復(fù)雜，食品追溯跨“域”協(xié)同成為難題。國家食品安全追溯工作中存在一個迫切需要解決的問題，即追溯互操作性的標(biāo)準(zhǔn)化問題。本文研究分析了國際追溯技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及美歐食品追溯互操作性標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)展，并結(jié)合我國實際情況，提出了對于我國食品安全追溯標(biāo)準(zhǔn)化的一些啟示。

關(guān)鍵詞：食品，追溯，互操作性，標(biāo)準(zhǔn)化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.06.013

0 引 言

自古“民以食為天”，食品安全關(guān)乎民生“舌尖上的安全”，然而，食品安全事故仍有發(fā)生。隨著記錄從紙質(zhì)轉(zhuǎn)向數(shù)字化，數(shù)字化將使可追溯性變得更容易。實施食品溯源或食品信息追溯，不管是從供應(yīng)鏈下游向上游逆向追溯/溯源（trace），還是供應(yīng)鏈上游向下游正向追蹤（track），食品可追溯性便于應(yīng)對疾病爆發(fā)或及時召回，提高食品安全體系透明度，提高食品新鮮度和供應(yīng)鏈效率，減少食品浪費(fèi)和食品欺詐事件，獲取消費(fèi)者的信任。

由于食品從“農(nóng)田到餐桌”歷經(jīng)環(huán)節(jié)復(fù)雜，在追溯中難以跨“域”數(shù)據(jù)協(xié)同，這里“域”包括組織間和區(qū)域間。食品生產(chǎn)、加工、包裝、物流、銷售等各供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)所要監(jiān)管的行為和對象不同，加上食品類型多樣、數(shù)量龐大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，不同組織信息系統(tǒng)間存在壁壘，數(shù)據(jù)難以跨組織協(xié)同，導(dǎo)致食品及成分跨類別溯源成為一項極其困難和復(fù)雜的工作。另外，對于跨市、跨省的食品溯源，不同省市信息系統(tǒng)接口規(guī)范不同，造成系統(tǒng)間存在較為嚴(yán)重的數(shù)據(jù)壁壘，跨地區(qū)協(xié)同關(guān)聯(lián)查驗困難，難以進(jìn)行大量食品跨省市常態(tài)化全供應(yīng)鏈監(jiān)管溯源。雖然現(xiàn)廣泛使用的ERP、SCM系統(tǒng)包含可追溯相關(guān)信息，可以幫助記錄、定位跟蹤和驗證產(chǎn)品歷史，但缺乏開放的標(biāo)準(zhǔn)化接口，造成系統(tǒng)缺乏供應(yīng)鏈上下游追溯的數(shù)據(jù)串聯(lián)能力，最終導(dǎo)致食品溯源難。因此，需要借助技術(shù)手段將食品供應(yīng)鏈各個環(huán)節(jié)銜接，進(jìn)行技術(shù)接口對接，實現(xiàn)追溯信息跨“域”查詢、監(jiān)管信息互通、溯源倒查和技術(shù)交流等互聯(lián)互通。

跨“域”數(shù)據(jù)協(xié)同的關(guān)鍵是交互數(shù)據(jù)能力，即追溯互操作性（Interoperability），就是確保不同追溯系統(tǒng)或設(shè)備能夠相互連接協(xié)作。雖然近10年來支持可追溯性的技術(shù)日漸成熟，但是不斷涌現(xiàn)的新設(shè)備系統(tǒng)及不斷變化的技術(shù)操作環(huán)境，使得實現(xiàn)互操作性變得十分迫切。所以，推進(jìn)追溯系統(tǒng)的數(shù)據(jù)互操作性標(biāo)準(zhǔn)化，有助于解決如供應(yīng)鏈合作伙伴使用的數(shù)據(jù)格式多樣性和跨“域”互聯(lián)互通的難題。以下列舉比較有影響力的食品安全追溯國際標(biāo)準(zhǔn)。

1 食品追溯技術(shù)國際標(biāo)準(zhǔn)綜述

食品追溯不同于食品質(zhì)量管理，盡管國際上推出了ISO 9000質(zhì)量管理體系、危害關(guān)鍵控制點(diǎn)分析（HACCP）、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GAP）、良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）”等食品質(zhì)量管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，但側(cè)重于生產(chǎn)中質(zhì)量安全管理規(guī)范，無法串聯(lián)“農(nóng)田到餐桌”全過程實現(xiàn)對整個食品鏈的追溯。

國際上認(rèn)可度較高的食品可追溯性相關(guān)指南標(biāo)準(zhǔn)，主要來自國際食品法典委員會（CAC）、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織食品技術(shù)委員會（ISO）及國際物品編碼組織（GS1）等國際非政府組織。它們從業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的角度對可追溯性的設(shè)計、建立和實施以及基本系統(tǒng)要求提出規(guī)則，其規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)之間也相互聯(lián)系。

C AC發(fā)布的法典指南《食品檢驗和認(rèn)證體系中可追溯性、產(chǎn)品追蹤方法導(dǎo)則（C AC / G L 6 0 -2006）》是較早的關(guān)于食品追溯的標(biāo)準(zhǔn)，該法典闡述了追溯背景、原理、設(shè)計和應(yīng)用等一套原則內(nèi)容，為監(jiān)管部門在食品檢驗和體系認(rèn)證中提供指南；國際標(biāo)準(zhǔn)化組織食品技術(shù)委員會（ISO/TC34）參考CAC/GL 60-2006，發(fā)布了ISO 22005-2007《飼料和食品鏈的可追溯性 體系設(shè)計和實施的通用原則與基本要求》，適用于食品和飼料供應(yīng)鏈中任何環(huán)節(jié)的組織。此外，ISO/TC 34還與其他組織合作制定了可可豆/甲殼類動物/軟體動物/長須鯨養(yǎng)殖和捕獲追溯等系列標(biāo)準(zhǔn)。

GS1開發(fā)和制定了全球追溯標(biāo)準(zhǔn)（GTS）、GS1數(shù)字鏈接（GS1 Digital Link）等標(biāo)準(zhǔn)，適用于包括食品等產(chǎn)品的安全信息追溯，2007年發(fā)布的GTS覆蓋了ISO 22005-2007對食品安全、食品安全追溯的要求，并且包含了大部分認(rèn)證或法規(guī)相關(guān)要求。2019年發(fā)布的GS1數(shù)字鏈接條碼標(biāo)準(zhǔn)支持企業(yè)從傳統(tǒng)一維碼/線性條碼向二維碼過渡。美歐一般普遍采用GS1系統(tǒng)編碼標(biāo)準(zhǔn)對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行編碼記錄。GS1還出臺了牛肉/羊肉/豬肉/家禽供應(yīng)鏈、水產(chǎn)養(yǎng)殖、葡萄酒、新鮮水果蔬菜等追溯指南。

由于各國食品行業(yè)發(fā)展和面臨的問題或挑戰(zhàn)不同，僅依靠現(xiàn)有追溯國際標(biāo)準(zhǔn)，還不足以解決各國在大規(guī)模食品追溯實際操作中的信息互聯(lián)互通難題，不少國家已經(jīng)或正在探索建立貫穿整個食物鏈的可追溯體系。美歐較早開展食品追溯管理，在數(shù)據(jù)互操作標(biāo)準(zhǔn)化方面有一定的實踐經(jīng)驗。

2 美國食品追溯及互操作性標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)展

一般來講，美國農(nóng)業(yè)部（USDA）下屬食品安全檢驗局（FSIS）負(fù)責(zé)肉禽鮮產(chǎn)品的監(jiān)管，食品和藥物管理局（FDA）則負(fù)責(zé)除肉禽奶產(chǎn)品之外的其它農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管，可見FDA監(jiān)管范圍更加廣泛。2002年美國國會通過的《公共衛(wèi)生安全和生物恐怖主義防范和應(yīng)對法案》，在《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法案》（ FD&C法案）中增加了第415節(jié)，該節(jié)要求在美國生產(chǎn)、加工、包裝或儲存供人或動物食用產(chǎn)品的國內(nèi)外機(jī)構(gòu)應(yīng)向FDA注冊。2011年頒布的《FDA食品安全現(xiàn)代化法案》（FSMA）修訂了《FD&C法案》該節(jié)的內(nèi)容，要求以上機(jī)構(gòu)向F DA 提交附加（additional）的注冊信息，包括準(zhǔn)許FDA檢查機(jī)構(gòu)的許可承諾書，這些注冊機(jī)構(gòu)每隔一年須重新注冊，對可能造成人或動物嚴(yán)重健康危害或死亡的食品機(jī)構(gòu)暫停注冊。

FSMA法案20 4節(jié)明確提出了加強(qiáng)食品追蹤、追溯和記錄保存的相關(guān)要求，要求FDA界定高風(fēng)險食品并公布，高風(fēng)險的食品要求附加記錄保存。2020年FDA發(fā)布《新時代智能食品安全藍(lán)圖》概述了FDA加強(qiáng)食品可追溯性的愿景，該藍(lán)圖首要核心要素是可追溯性的技術(shù)支持，鼓勵企業(yè)自愿采用追溯技術(shù)，將可追溯性擴(kuò)展到更廣泛的食品品種類別，最終期望在所有食品安全體系中實現(xiàn)端到端的可追溯性。2022年11月FDA發(fā)布FSMA配套文件《食品可追溯性最終規(guī)則》，也是《新時代智能食品安全藍(lán)圖》關(guān)鍵組成部分，建立了標(biāo)準(zhǔn)化的可追溯性記錄保存方法，旨在促進(jìn)更快識別和立即召回潛在受污染的食品，從而減少食品引起的疾病或死亡。該規(guī)則核心是要求食品追溯目錄（FTL）中的食品制造、加工、包裝或儲存的人員保留記錄，包括關(guān)鍵追溯事件（CTE）與CTE相關(guān)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)元素（KDE）記錄，要求相關(guān)企業(yè)和農(nóng)場、食品零售機(jī)構(gòu)和餐館須在24小時內(nèi)或FDA允許時間內(nèi)向FDA提供信息；同時也規(guī)定了某些企業(yè)或食品的豁免權(quán)，例如某些小型生產(chǎn)者、小型零售食品企業(yè)和餐館、直接向消費(fèi)者銷售食品的農(nóng)場以及接受某些類型加工的食品等。值得說明的是，為界定列入FTL清單的食品，F(xiàn)DA在2014-2020年研發(fā)了食品追溯風(fēng)險等級模型（RRM-FT）用來界定高風(fēng)險食品，從而列入FTL目錄。

同樣，F(xiàn)SMA法案未指明具體的食品追溯系統(tǒng)，第2 0 4節(jié)對“產(chǎn)品追蹤系統(tǒng)”的規(guī)定為“需要F DA部長應(yīng)與農(nóng)業(yè)部長協(xié)商，應(yīng)視情況在FDA內(nèi)建立產(chǎn)品追蹤系統(tǒng)以接收信息，提高追溯/跟蹤在美國或進(jìn)口到美國食品的能力和效率，在建立產(chǎn)品追溯系統(tǒng)之前，部長應(yīng)審查試點(diǎn)項目的適用結(jié)果情況，并確保該系統(tǒng)給予試點(diǎn)項目充分支持”。由此可見，F(xiàn)SMA法案未強(qiáng)調(diào)國家層面的統(tǒng)一的食品追溯系統(tǒng)平臺，而允許系統(tǒng)或平臺具有開放性。比較著名的相關(guān)平臺有美國食品技術(shù)協(xié)會（I F T）全球食品可追溯中心開發(fā)食品追溯系統(tǒng)框架和架構(gòu)系統(tǒng)、SaaS公司研發(fā)的Food LogiQ食品追溯第三方平臺。另外，美國農(nóng)產(chǎn)品追溯平臺雖然歷經(jīng)了國家動物標(biāo)識系統(tǒng)（NAIS）、動物跟蹤處理系統(tǒng)（ATPS）、家畜標(biāo)識計劃（USAIP）相關(guān)系統(tǒng)等官方平臺，最終仍未形成統(tǒng)一的追溯系統(tǒng)平臺，行業(yè)協(xié)會和企業(yè)自愿建立追溯系統(tǒng)成為趨勢。

3 歐盟食品追溯及互操作性標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)展

歐盟由多個成員國組成，是最早建立食品質(zhì)量安全追溯制度體系的區(qū)域聯(lián)盟。為應(yīng)對“瘋牛病”（BSE）危機(jī)事件，歐盟于1997年開始逐步建立食品可追溯制度，歐盟各成員國以2000年頒布的《食品安全白皮書》（White Paper on Food Safety）為基本法規(guī)完善食品質(zhì)量安全法律法規(guī)體系，該白皮書指出了“一項成功的食品政策要求對飼料和食品及其配料進(jìn)行追溯，必須采用適當(dāng)程序促進(jìn)可追溯性”，即從市場撤出將構(gòu)成消費(fèi)者健康風(fēng)險的飼料和食品時，企業(yè)有義務(wù)制定適當(dāng)程序，應(yīng)保留原輔料供應(yīng)商的充分記錄，以便追溯問題的根源。歐盟（EC）No178/2002條例《歐盟一般食品法》第18條明確要求強(qiáng)制實行可追溯制度，在歐盟成員國內(nèi)上市銷售的食品實行強(qiáng)制追溯，否則禁止在國內(nèi)上市和進(jìn)口。該條例要求在歐盟范圍內(nèi)銷售的食品、飼料、食用家畜及預(yù)計加入食品/飼料的所有物質(zhì)都能夠溯源，具體包括：溯源應(yīng)在生產(chǎn)、加工和分銷各環(huán)節(jié)建立；食品和飼料經(jīng)營者應(yīng)能識別其供應(yīng)以上物質(zhì)的任何組織或個人，并為此應(yīng)建立追溯相關(guān)的體系或程序，以便將信息提供給監(jiān)管部門；已投放或?qū)⑼斗旁跉W盟市場上的食品或飼料，應(yīng)根據(jù)更具體規(guī)定要求，通過相關(guān)文件或信息，貼上標(biāo)簽或標(biāo)識，以便追溯。該條例要求歐盟從20 05年起實施可追溯性，當(dāng)然一些成員國正式實施有所延遲。此外，歐盟將具體食品可追溯性要求與標(biāo)記批次要求納入法規(guī)，涉及生產(chǎn)動物初級產(chǎn)品、魚類、蛋禽類、水果蔬菜、轉(zhuǎn)基因食品等，具有一定的約束性。

歐盟食品監(jiān)管信息系統(tǒng)發(fā)展較早，有一定的實踐經(jīng)驗，形成了比較成熟的追溯系統(tǒng)。歐盟2003/24/EC號指令將動物流通ANIMO系統(tǒng)和獸醫(yī)進(jìn)口程序計算機(jī)化項目SH I F T系統(tǒng)的功能整合到歐盟貿(mào)易管制和專家系統(tǒng)T R ACE S。T R ACE系統(tǒng)是擁有23種歐盟官方語言在線管理工具，主要目標(biāo)是簡化認(rèn)證流程和相關(guān)輸入程序，提供完全數(shù)字化和無紙化的工作流程，通過采集食品生產(chǎn)過程中關(guān)鍵信息來對食品源頭進(jìn)行追溯查詢，用于跟蹤從歐盟以外進(jìn)口或經(jīng)過歐盟成員國的食品、飼料與動植物的貿(mào)易流通。當(dāng)出現(xiàn)食品安全問題時，快速預(yù)警系統(tǒng)會在幾分鐘內(nèi)通報到歐盟各成員國，成員國可根據(jù)相關(guān)信息迅速銷毀或強(qiáng)制召回問題食品，有助于減少疾病爆發(fā)風(fēng)險。根據(jù)（E U）2 017/ 62 5條例和（EU）2 019/1715條例運(yùn)作規(guī)則，T R AC E S作為I M S O C系統(tǒng)（官方監(jiān)管信息管理系統(tǒng)）的一部分，此外，IMSOC系統(tǒng)還包括iR A SF F，A DI S，EUROPHYT系統(tǒng)組件，其中iRASFF平臺包含食物和飼料快速預(yù)警系統(tǒng)（RASFF）和食品欺詐行政援助與合作系統(tǒng)（AAC）。

4 美歐食品追溯互操作性進(jìn)展對我國的啟示

相對以上美歐國家或地區(qū)，我國2015年才將食品安全全程追溯制度寫入《中華人民共和國食品安全法》，食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)建立食品安全追溯體系保證食品可追溯，并鼓勵食品生產(chǎn)經(jīng)營者采用信息化手段采集、留存生產(chǎn)經(jīng)營信息，建立食品安全追溯體系，監(jiān)管部門會同有關(guān)部門建立食品安全全程追溯協(xié)作機(jī)制。2019年發(fā)布的《食品安全法實施條例》提出完善追溯信息化手段和食品安全追溯體系，要求監(jiān)管部門會同有關(guān)部門進(jìn)一步明確食品安全全程追溯基本要求，指導(dǎo)食品生產(chǎn)經(jīng)營者通過信息化手段建立、完善食品安全追溯體系，并明確食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照食品安全法的規(guī)定如實記錄并保存進(jìn)貨查驗、出廠檢驗、食品銷售等信息，保證食品可追溯。盡管近年來國家不斷涌現(xiàn)規(guī)范食品溯源的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但不管是國家標(biāo)準(zhǔn)，還是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)，均為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制性，追溯實施仍缺乏強(qiáng)有力的法制保障。國內(nèi)各地有關(guān)部門也在不斷探索，上海市是較早出臺食品追溯管理辦法和追溯品種管理目錄的地區(qū)，其他地區(qū)如：湖北省、福建省、黑龍江省、河北省、甘肅省、安徽省等也出臺了食品追溯監(jiān)管政策。

目前我國食品質(zhì)量安全追溯系統(tǒng)或平臺可分政府主導(dǎo)和企業(yè)自建。政府主導(dǎo)的追溯管理平臺涉及多個監(jiān)管部門，這些溯源平臺根據(jù)監(jiān)管歸屬及自身行業(yè)特性和產(chǎn)品特點(diǎn)，各部門分段管理，沒有統(tǒng)一的接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，各組織平臺間仍難以實現(xiàn)有效銜接和互聯(lián)互通。國內(nèi)也在不斷嘗試，如國家發(fā)改委重點(diǎn)食品質(zhì)量安全追溯物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用示范工程于20 07年上線的“中國食品（產(chǎn)品）安全追溯平臺”，由中國物品編碼中心建設(shè)及運(yùn)行維護(hù)，但由于信息記錄跨“域”追溯困難等諸多原因，進(jìn)展鮮見。各企業(yè)自建的平臺基于自身需求和不同標(biāo)準(zhǔn)搭建，形式多樣，難以相互兼容，且存在重復(fù)建設(shè)，導(dǎo)致企業(yè)成本的增加。

我國食品跨“域”追溯面臨不少挑戰(zhàn)，結(jié)合美歐追溯互操作性標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)展，提出以下4點(diǎn)推進(jìn)我國食品安全追溯技術(shù)可操作性標(biāo)準(zhǔn)化方面的建議。

（1）應(yīng)明確一個觀點(diǎn)，將食品追溯信息跨“域”協(xié)作或互聯(lián)互通并非建設(shè)一個專門統(tǒng)一的追溯平臺。例如：龐大的糧食系統(tǒng)，全國各地都有小型、中型或大型生產(chǎn)者，如果僅一個可追溯性解決方案，可能由于實施成本因素等，不一定適用于所有單位或組織。對食品追溯系統(tǒng)或平臺的多樣化應(yīng)保持開放性態(tài)度，應(yīng)鼓勵行業(yè)協(xié)會、第三方機(jī)構(gòu)等參與到食品追溯系統(tǒng)建設(shè)，將工作重心放在統(tǒng)一對接接口標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)追溯數(shù)據(jù)互操作性。

（2）加強(qiáng)食品供應(yīng)鏈中關(guān)鍵追溯事件及其追溯數(shù)據(jù)元素等基本術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)化工作，可結(jié)合進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称纷匪莨芾砗唾x碼工作實施經(jīng)驗，推進(jìn)實施追溯信息系統(tǒng)互操作性，為借助人工智能、物聯(lián)網(wǎng)和傳感器技術(shù)等數(shù)字技術(shù)提供依據(jù)和可執(zhí)行環(huán)境，不管是GS1賦碼標(biāo)準(zhǔn)還是關(guān)鍵追溯事件/元素術(shù)語等追溯術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)界協(xié)調(diào)一致的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)將允許食品系統(tǒng)使用食品可追溯性的通用語言，幫助自動化錄入數(shù)據(jù)和一致識別，在提高食品可追溯性效率的同時，有助于不斷擴(kuò)大食品類別追溯規(guī)模，直至實現(xiàn)對所有食品的追溯。

（3）行業(yè)主管部門將食品追溯納入到市場監(jiān)管范圍，或者是將追溯融入食品市場準(zhǔn)入監(jiān)管一體化，形成閉環(huán)。如：長三角等區(qū)域跨省市常態(tài)化食品安全監(jiān)管一體化協(xié)作和交流機(jī)制方面的內(nèi)容，包括協(xié)同市場準(zhǔn)入規(guī)范要求、食品安全抽檢數(shù)據(jù)與追溯信息的聯(lián)動、聯(lián)合執(zhí)法、協(xié)同檢測、共享互認(rèn)承檢機(jī)構(gòu)與認(rèn)定結(jié)果等，同時推進(jìn)食品追溯標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同、互通互認(rèn)等，為全國食品追溯互操作性標(biāo)準(zhǔn)化提供必要條件。

（4）對強(qiáng)制追溯的高風(fēng)險食品給予界定，并定時更新追溯食品目錄。考慮到不同規(guī)模組織記錄保留成本負(fù)擔(dān)，有必要研究對不同食品風(fēng)險等級劃分的方法，將高風(fēng)險食品列入強(qiáng)制性追溯管理目錄，有助于食品生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險分級監(jiān)管，提高探索階段監(jiān)管資源效率，為未來全范圍食品追溯管理提供摸索緩沖期，逐步推廣到所有食品供應(yīng)鏈的追溯。

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