張艷芳

（中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100006）

一、引言

從技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度來說，技術(shù)貿(mào)易一般又稱為技術(shù)進出口。根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》（現(xiàn)行版本為2019 年修訂版），技術(shù)進出口是指從一國境外向境內(nèi)，或者從境內(nèi)向境外，通過貿(mào)易、投資或經(jīng)濟技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。該行為包括“專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移”。第二次世界大戰(zhàn)后，國際技術(shù)貿(mào)易開始形成規(guī)模并迅速擴大。20世紀90 年代后，隨著信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)等技術(shù)的快速發(fā)展，國際技術(shù)貿(mào)易增長勢頭更加猛烈。

國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展得益于以下幾方面原因：各國對科學(xué)技術(shù)、教育的重視推動了新一輪科技革命浪潮的興起，科技成果不斷涌現(xiàn)，為國際技術(shù)貿(mào)易創(chuàng)造了條件；各國對技術(shù)的巨大需求，為國際技術(shù)貿(mào)易提供了市場；技術(shù)更新周期縮短，刺激了各國擴大技術(shù)進出口，延長技術(shù)生命周期從而獲得更多經(jīng)濟效益；跨國公司的發(fā)展，為國際技術(shù)貿(mào)易提供了渠道；全球化進程的加快，使包括國際技術(shù)貿(mào)易在內(nèi)的國際合作越來越多（林玨，2016）。上述這些因素都促使近30 年尤其是21 世紀以來國際技術(shù)貿(mào)易的迅速發(fā)展。國際技術(shù)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要組成部分，在世界經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用日益凸顯。

新技術(shù)的發(fā)明和運用，不僅可以推動發(fā)明國的經(jīng)濟社會發(fā)展，而且可以通過國家之間的技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)貿(mào)易等方式，擴散到其他國家，推動他國的經(jīng)濟增長。對于技術(shù)進口國來說，通過引進技術(shù)，可以節(jié)約大量研制時間和科研經(jīng)費，在短時間內(nèi)縮小與技術(shù)先進國之間的差距；對于技術(shù)出口國來說，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可，可以快速回收研發(fā)成本，為新技術(shù)的研究與開發(fā)提供資金，使自己始終保持技術(shù)優(yōu)勢地位。

過去關(guān)于技術(shù)貿(mào)易的研究，大致可分為兩個方面的內(nèi)容：一是研究技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展狀況，分析國際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展趨勢與特征、我國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀、問題及策略戰(zhàn)略等（武振山，1990；龔俊潔，1993；王玉蓮等，1997；周國洋等，2004；崔艷新，2018；宋健，2021；郝潔，2021），同時也有學(xué)者從動態(tài)視角出發(fā)，研究技術(shù)貿(mào)易發(fā)展格局的演化（徐全勇等，1998；段德忠等，2019；馮志剛等，2022）；二是研究技術(shù)貿(mào)易的經(jīng)濟效應(yīng)，主要關(guān)注技術(shù)貿(mào)易國際競爭力（Sanjaya et al，2006；郭晶等，2010；龐磊，2018；劉建生等，2018；史安娜等，2019）、技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新/技術(shù)進步之間的關(guān)系（Daniel，2008；邢斐等，2009；陳仲常等，2010；景守武等，2016；謝瑩，2018；金成國等，2021）、技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（劉亞，2014；蔡海亞等，2017；陳文翔等，2017；么玉潔等，2021；任靜茹，2021；鄭月明等，2023）、技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長（蔣德明，1987；Grossman and Helpman，1991；張翠薇，1995；胡堅，2007；楊曉云，2011；毛會晶，2011；Munoz et al，2019；Sadik-Zada，2021）。

其中：技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系方面的研究，主要以理論研究為主，如蔣德明（1987）從技術(shù)貿(mào)易的重要性出發(fā)，定性分析了技術(shù)貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟的影響及對一國國際分工地位的影響；張翠薇（1995）從國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展趨勢、我國發(fā)展技術(shù)貿(mào)易的必要性與可行性、我國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展戰(zhàn)略進行了研究；胡堅（2007）從國際技術(shù)貿(mào)易的涵義出發(fā)，從技術(shù)貿(mào)易與我國經(jīng)濟增長、外國直接投資與技術(shù)貿(mào)易等角度分析了技術(shù)貿(mào)易在我國的經(jīng)濟增長中所起到的作用。技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長定量研究方面，Grossman 和Helpman（1991）分析了進出口、經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)升級三者的相關(guān)性，認為得益于技術(shù)擴散效應(yīng)，技術(shù)進口方的技術(shù)水平有所改善；楊曉云（2011）采用1990—2008 年數(shù)據(jù)，分析了我國技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長的關(guān)系。

綜合已有相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻已經(jīng)從技術(shù)貿(mào)易對技術(shù)進步、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響展開了大量定性與定量研究。整體來看，研究結(jié)論也趨于一致，普遍認為技術(shù)貿(mào)易有利于提高技術(shù)進步水平，在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面也有積極作用，但在技術(shù)進口與技術(shù)出口的影響機制方面還存在一些爭議。目前，分析技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究較少，鮮有文獻將技術(shù)進口與技術(shù)出口放在同一個框架下研究技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系。目前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，新一代信息技術(shù)、5G、物聯(lián)網(wǎng)、新能源等領(lǐng)域顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化速度明顯加快，正在重塑全球創(chuàng)新版圖和競爭格局。世界各國紛紛推出新的創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞人工智能、量子信息、腦科學(xué)、新能源等前沿領(lǐng)域展開新一輪競爭。在國際分工日益深化的背景下，研究中國技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長的關(guān)系，不僅能夠豐富技術(shù)貿(mào)易和經(jīng)濟增長相關(guān)理論，而且有助于推動中國大力發(fā)展技術(shù)貿(mào)易，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，更好地服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

二、中國技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀

（一）中國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

在早期對外技術(shù)貿(mào)易過程中，我國主要以關(guān)鍵設(shè)備、成套設(shè)備、生產(chǎn)線的引進為主，通過與發(fā)達國家政府和企業(yè)簽訂技術(shù)和設(shè)備采購合同，引進國外先進技術(shù)。近年來，隨著國內(nèi)科技水平不斷提高，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展迅猛，對外技術(shù)貿(mào)易也逐漸由成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備向技術(shù)咨詢、技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)等多元化引進方式轉(zhuǎn)變，技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生了較大變化。雖然我國技術(shù)貿(mào)易一直存在逆差，但是技術(shù)出口呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長趨勢，技術(shù)貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)新局面。

1.技術(shù)貿(mào)易規(guī)模迅速擴大，保持穩(wěn)步增長態(tài)勢

改革開放以來，我國技術(shù)貿(mào)易總體規(guī)模經(jīng)歷了由慢到快的增長過程，總體保持平穩(wěn)增長態(tài)勢。進入21世紀，受加入世貿(mào)組織后國外對我國技術(shù)性貿(mào)易壁壘趨嚴的影響，技術(shù)貿(mào)易總額出現(xiàn)過短暫下降，之后進入穩(wěn)步增長階段。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國技術(shù)貿(mào)易在2002—2013 年的十余年間處于飛速增長階段，技術(shù)進出口規(guī)模迅速擴大，除受金融危機影響2009 年技術(shù)進出口額有所減少外，其他年份的進出口貿(mào)易額均大幅上升，技術(shù)貿(mào)易合同金額從2002 年的174.8 億美元增加到2013 年的634 億美元，是2002 年的3.6 倍；2004 年后，我國技術(shù)貿(mào)易額呈現(xiàn)波動增長態(tài)勢，2019 年達到了673.4 億美元，2020 年略降至589.1 億美元（圖1）。

圖1 歷年技術(shù)貿(mào)易額總體情況（1979—2020 年）

從技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，一方面，我國技術(shù)引進由高速增長進入平穩(wěn)發(fā)展階段，2013 年技術(shù)引進額433.64億美元，達到峰值，合同數(shù)為12447 項。隨后受外部經(jīng)濟的影響，技術(shù)引進額有所下降，2020 年技術(shù)引進合同金額為318.4 億美元；另一方面，技術(shù)出口額在經(jīng)歷了十幾年的緩慢增長后，自2012 年以來開始快速增長，技術(shù)出口額由2012 年的60.1 億美元增至2019 年甚至高達321.37 億美元，2020 年略降至270.7 億美元（圖2）。

圖2 歷年技術(shù)進出口情況（2002—2020 年）

2.技術(shù)貿(mào)易方式更加多樣化，呈現(xiàn)從“硬”向“軟”趨勢

近年來，我國技術(shù)貿(mào)易方式朝著多樣化的方向發(fā)展，并且呈現(xiàn)出從“硬”向“軟”轉(zhuǎn)變的趨勢，反映了我國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展質(zhì)量有所提高。在技術(shù)進口方面，過去主要以傳統(tǒng)的關(guān)鍵設(shè)備、成套設(shè)備為主，如今已發(fā)展到專有技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等多樣化技術(shù)引進方式。2020 年，我國專有技術(shù)許可合同成交額達188.1億美元，占技術(shù)引進總金額的59.1%，是最主要的技術(shù)引進方式；其次是技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)，合同成交額為54.9 億美元，占17.2%；再次是專利技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓（包括專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓），合同成交額為49.3 億美元，占15.5%。這三類引進方式占技術(shù)進口合同額的91.8%，在技術(shù)進口中占絕對主導(dǎo)地位。而2001 年按引進方式分占比最高的為成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線等，可見技術(shù)進口“軟化”現(xiàn)象突出（圖3 和圖4）。

圖3 歷年技術(shù)進口情況（2001—2020 年）

圖4 按引進方式分2001 年技術(shù)進口情況

在技術(shù)出口方面，出口方式也呈現(xiàn)出多元化趨勢。其中，以技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)、計算機軟件出口、專有技術(shù)的許可與轉(zhuǎn)讓等技術(shù)出口方式為主，關(guān)鍵設(shè)備或成套設(shè)備的技術(shù)出口占比極少。2020 年，僅技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)一項就占技術(shù)出口額的68.20%；其次是專有技術(shù)的許可和轉(zhuǎn)讓，占12.9%；最后是計算機軟件出口，占比為9.7%（圖5）。相比2009 年，計算機軟件出口占比高達91%，這歸功于我國科技興貿(mào)戰(zhàn)略的實施，國家軟件產(chǎn)業(yè)基地和出口基地為軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展和軟件出口提供了重要支撐。

圖5 按出口方式分歷年技術(shù)出口情況（2009—2020 年）

3.技術(shù)進口以制造業(yè)為主，技術(shù)出口以服務(wù)業(yè)為主

從技術(shù)進口來看，制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)等是我國技術(shù)進口的主要行業(yè)。根據(jù)表1，2020 年技術(shù)進口前十大行業(yè)技術(shù)進口額占比高達98%，其中僅制造業(yè)的技術(shù)進口額就占到約83%。與1991 年相比，技術(shù)進口額占比最高的是能源行業(yè)為38%；其次是石油化工行業(yè)，占比28%；再次是冶金有色行業(yè)，占比約21%（圖6）。

表1 中國2020 年技術(shù)進口前10 大行業(yè)情況統(tǒng)計

圖6 按行業(yè)分的技術(shù)進口情況（1991 年）

從技術(shù)出口看，服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)地位。2020 年前十大技術(shù)出口行業(yè)技術(shù)出口額占技術(shù)出口總額的比重高達90.8%。其中，包含軟件業(yè)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)、研究與試驗發(fā)展業(yè)、計算機服務(wù)業(yè)等服務(wù)領(lǐng)域，這四個行業(yè)的技術(shù)出口額合計占比65.9%。此外，技術(shù)出口主要涉及通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備、醫(yī)藥制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)等制造業(yè)行業(yè)（表2）。

表2 中國2020 年技術(shù)出口前10 大行業(yè)情況統(tǒng)計

4.技術(shù)貿(mào)易市場集中于發(fā)達經(jīng)濟體，美國成第一大技術(shù)貿(mào)易伙伴

目前我國開展的技術(shù)貿(mào)易活動，無論是技術(shù)進口還是技術(shù)出口市場都高度集中于美國、日本、歐盟等發(fā)達經(jīng)濟體。2020 年，我國技術(shù)進口前十大來源地情況詳如圖7 所示。如圖7 所示，來自美國、日本、德國、瑞典、韓國、挪威、瑞士、開曼群島、中國臺灣、英國的技術(shù)進口額占比高達87.58%，其中來自美國、日本和德國前三位的技術(shù)進口額就約占67.93%。2020 年，我國前十大技術(shù)出口目的地情況詳如圖8 所示。如圖8所示，對美國、中國香港、日本、德國、新加坡、愛爾蘭、瑞士、韓國、芬蘭和荷蘭的技術(shù)出口額占比也高達84.36%，其中技術(shù)出口目的地前三位的占比高達70%（圖7和圖8）。

圖7 2020 年技術(shù)進口前10 大來源地情況統(tǒng)計

圖8 2020 年技術(shù)出口前10 大目的地情況統(tǒng)計

由圖7、圖8 可知，美國已經(jīng)成為我國第一大技術(shù)進口來源地，也是我國的第一大技術(shù)出口目的地。2020年，我國從美國進口的技術(shù)占比41.04%，同期出口到美國的技術(shù)占比分別為31.2%。近年來，受中美貿(mào)易摩擦的影響，我國對美進出口在2019 年有所下降，但是，2020 年對美技術(shù)進出口均出現(xiàn)強勁反彈。

5.外資企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，民營企業(yè)作用逐漸凸顯

一直以來，外資企業(yè)是我國技術(shù)貿(mào)易市場主體的主力軍，在技術(shù)進出口額中占相當高的比重。從技術(shù)進口看，2018—2020 年外資企業(yè)在我國技術(shù)進口額中占比分別為72.02%、53.10%、53%、比重雖然有所下降，但是占比仍然超過一半；從技術(shù)出口來看，外資企業(yè)在技術(shù)出口額中占比分別為60.53%、58.75% 和71.09%，呈現(xiàn)上升趨勢?？梢哉f，外資企業(yè)在我國技術(shù)貿(mào)易中依然占據(jù)主導(dǎo)地位。

與此同時，我國民營企業(yè)技術(shù)進出口額有所上升。從技術(shù)進口看，近年來民營企業(yè)為了快速提升自身技術(shù)水平，通過技術(shù)咨詢、購買專利技術(shù)、跨國并購等方式從國外引進大量先進適用技術(shù)，技術(shù)引進額占比從2007 年的2.6%上升到2010 年的8.3%，再到2019年的17.67%，反映出民營企業(yè)技術(shù)引進穩(wěn)步增長。從技術(shù)出口看，民營企業(yè)技術(shù)出口增長較快，技術(shù)出口額占比從2007 年的6.3%增至2020 年22.34%（圖9），份額已經(jīng)遠超國有企業(yè)。民營企業(yè)在技術(shù)貿(mào)易中的作用逐漸凸顯，逐漸發(fā)展成為我國技術(shù)貿(mào)易市場的重要力量，這與其在我國對外貿(mào)易中的地位上升趨勢是一致的。

圖9 2020 年技術(shù)出口按企業(yè)性質(zhì)分類情況統(tǒng)計

（二）中國技術(shù)貿(mào)易、對外貿(mào)易和經(jīng)濟增長狀況

改革開放前，我國以技術(shù)引進為主，但規(guī)模較小。改革開放以后，技術(shù)進口規(guī)模逐漸擴大，技術(shù)出口貿(mào)易開始起步。由于本文擬考察技術(shù)貿(mào)易、對外貿(mào)易和經(jīng)濟增長的關(guān)系，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性原則，僅對1985—2020年三者的現(xiàn)實情況進行統(tǒng)計分析。30 多年來，我國對外貿(mào)易實現(xiàn)了從逆差到順差的轉(zhuǎn)變，但技術(shù)貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)。概括來說，改革開放以來尤其是21 世紀以來，中國的貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出技術(shù)貿(mào)易逆差與商品貿(mào)易順差并存態(tài)勢。

從經(jīng)濟增長情況來看，GDP 增速分別在1985—1988 年、1991—1997 年、2000—2011 年期間出現(xiàn)過高增長期。2012 年后GDP 增速雖然有所下降，但仍保持高于大多數(shù)國家的平均水平。從對外貿(mào)易情況來看，除了1985—1989 年和1993 年處于貿(mào)易逆差狀態(tài)，其余時間我國對外貿(mào)易一直處于順差狀態(tài)，且呈現(xiàn)波動增長態(tài)勢。從技術(shù)貿(mào)易情況來看，1985—2013 年為逆差狀態(tài)，2014 年起，技術(shù)貿(mào)易逆差大幅縮減，技術(shù)進出口漸趨平衡。我國經(jīng)濟發(fā)展的實踐證明，技術(shù)貿(mào)易的逆差也許并不是一件壞事。在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，技術(shù)進口大于技術(shù)出口，可以通過吸收發(fā)達國家和地區(qū)的先進技術(shù)來提升自身的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理水平，從而促進經(jīng)濟增長；當自身經(jīng)濟發(fā)展水平逐漸提高，對外貿(mào)易會出現(xiàn)順差，同時技術(shù)出口開始增加（姚勇，1998）。因此，技術(shù)貿(mào)易的不同發(fā)展階段，貿(mào)易和經(jīng)濟增長會呈現(xiàn)不同的變化趨勢。

1.技術(shù)貿(mào)易起步與吸收期（1985—2000 年）

改革開放初期，中國的技術(shù)進口額遠超技術(shù)出口額，技術(shù)貿(mào)易顯示出高逆差特征，商品貿(mào)易實現(xiàn)了從逆差到順差的轉(zhuǎn)變，同時經(jīng)濟保持了較高的增長水平（表3）。由表3 可知，1985—1988 年間我國技術(shù)貿(mào)易收支比極低，1990 年后保持在30%～40%的水平。這一時期，技術(shù)貿(mào)易收支比年平均值約為29%，也就是說技術(shù)進口額大約是技術(shù)出口額的3～4 倍。同期，GDP增長率卻是處于較高發(fā)展水平，除個別年份外，基本保持在8%以上。同時期我國進出口貿(mào)易由呈現(xiàn)出先逆差后順差的趨勢，貿(mào)易差額維持在較低水平。

表3 1985—2020 年中國貿(mào)易與經(jīng)濟增長一覽表

從表3 來看，1985—2000 年我國技術(shù)貿(mào)易逆差總體保持較高水平，技術(shù)貿(mào)易收支比整體呈現(xiàn)出逐年上升趨勢，技術(shù)逆差有所縮窄。與此同時，貿(mào)易差額的低水平增長和GDP 的高增長并存。這一時期，中國先是通過進口關(guān)鍵設(shè)備或成套設(shè)備等，改良生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率；再逐漸以專有技術(shù)許可、技術(shù)咨詢等方式進口國外先進技術(shù)，提高國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)水平，促進經(jīng)濟的快速增長。由于與西方先進技術(shù)國的差距較大，技術(shù)消化、吸收需要一個過程，所以該時期產(chǎn)品的國際競爭力還不強，商品進出口貿(mào)易雖然由逆差轉(zhuǎn)為順差，但貿(mào)易差額規(guī)模不大。

2.技術(shù)貿(mào)易發(fā)展與擴散期（2001—2013 年）

進入21 世紀，加入WTO 后我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展，除個別年份外GDP 增速基本大于8%，處于高增長階段。但是由于國外以知識產(chǎn)權(quán)為支撐，對我國技術(shù)性貿(mào)易壁壘趨嚴，技術(shù)貿(mào)易總額出現(xiàn)過短暫下降，之后進入穩(wěn)步增長階段。但技術(shù)出口規(guī)模較小，導(dǎo)致技術(shù)貿(mào)易收支比較小，2001—2013 年平均為8%，即技術(shù)進口近乎是出口的12～13 倍。與此同時，對外貿(mào)易差額呈現(xiàn)出規(guī)模迅速擴大趨勢，2013 年較2001 年增長了約10 倍（見表4）。

表4 2001—2013 年中國貿(mào)易與經(jīng)濟增長一覽表

這一時期GDP 年的高增速、對外貿(mào)易的高順差與技術(shù)貿(mào)易的高逆差形成鮮明對比。一般來說，在技術(shù)追趕階段，對引進的技術(shù)進行消化吸收再創(chuàng)新，是技術(shù)落后國家進行創(chuàng)新的重要途徑。企業(yè)引進關(guān)鍵技術(shù)，通過開展消化吸收再創(chuàng)新，可以提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，幫助企業(yè)提高產(chǎn)品產(chǎn)量，生產(chǎn)更多的產(chǎn)品；進一步地，企業(yè)將消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)向其他企業(yè)進行轉(zhuǎn)移和擴散，又將提升國內(nèi)產(chǎn)品的質(zhì)量和國際競爭力。因此，在經(jīng)過一段時期的消化吸收再創(chuàng)新、技術(shù)擴散后，我國的產(chǎn)品國際競爭力得到提高，出口導(dǎo)向型經(jīng)濟模式取得積極進展，“中國制造”引領(lǐng)出口貿(mào)易實現(xiàn)大規(guī)模增長。

3.技術(shù)貿(mào)易成熟與平衡期（2014—2020 年）

經(jīng)過前期對引進技術(shù)的消化、吸收與擴散，我國技術(shù)貿(mào)易已進入成熟平衡發(fā)展時期。2014—2020 年，我國技術(shù)進口額增速降低，技術(shù)出口額大幅增加，技術(shù)貿(mào)易逆差大幅收窄，技術(shù)貿(mào)易收支比平均約為85%（表5）。在對外貿(mào)易方面，進出口貿(mào)易依然是全面順差，但呈現(xiàn)出區(qū)間波動趨勢。GDP 增長率雖較前一時期有所降低，但仍處于中速增長階段，進入更趨均衡的平衡發(fā)展時期（2020 年受新冠肺炎疫情影響除外）。

表5 2014—2020 年中國貿(mào)易與經(jīng)濟增長一覽表

一方面，隨著我國研發(fā)能力不斷提升，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)的數(shù)量越來越多，我國與世界先進水平的差距逐漸縮小，對新技術(shù)的需求也在減少。另外在中美科技競爭日趨激烈的大背景下，美國加大對華半導(dǎo)體和尖端技術(shù)出口限制力度，并聯(lián)合日、歐等發(fā)達經(jīng)濟體加強對華科技遏制和技術(shù)封鎖，也是導(dǎo)致我國技術(shù)進口減少的原因之一。同時，我國的技術(shù)貿(mào)易收支比都不斷提高，技術(shù)出口加快，也恰恰也說明了我國與發(fā)達經(jīng)濟體的技術(shù)差距正不斷縮小，在世界技術(shù)市場競爭中逐步從技術(shù)跟蹤者變?yōu)椴⑿姓呱踔令I(lǐng)跑者。

三、理論機制與研究設(shè)計

（一）理論機制

1.技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系的事實

根據(jù)前文分析，我國技術(shù)貿(mào)易經(jīng)歷了初始吸收、發(fā)展擴散、平衡成熟三個階段。第一階段中，技術(shù)貿(mào)易的巨額逆差帶來GDP 的高增長。這主要是引進的新技術(shù)與國內(nèi)原有技術(shù)的巨大差距所致，而這種差距帶來的技術(shù)消化、吸收需要一段時間，使得國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提高不明顯。因此，產(chǎn)品國際競爭力低，進出口貿(mào)易雖然由逆差轉(zhuǎn)為順差，但規(guī)模不大。第二階段，受加入WTO 影響，技術(shù)貿(mào)易收支比不高，GDP 年的高增速、進出口貿(mào)易的高順差與之形成鮮明對比。第三階段，技術(shù)自主創(chuàng)新和技術(shù)出口增長，使得我國技術(shù)貿(mào)易日趨平衡。在成熟的技術(shù)貿(mào)易條件下，進出口貿(mào)易全面順差，GDP 平均增長率雖然較前一階段有所下降，但仍高于大多數(shù)國家的增速水平，進入平衡增長時期。

從已有統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，中國技術(shù)貿(mào)易是進出口貿(mào)易順差和GDP 動態(tài)增長的源泉。為了更直觀地展示三者之間的關(guān)系，本文將對外貿(mào)易收支比、GDP 增速、對外貿(mào)易收支比分別取對數(shù)，比較結(jié)果如圖10 所示。由圖10 可知，技術(shù)貿(mào)易收支比與GDP 增速具有明顯的負相關(guān)關(guān)系。

圖10 技術(shù)貿(mào)易、對外貿(mào)易與經(jīng)濟增長（1985—2020 年）

2.技術(shù)貿(mào)易對經(jīng)濟增長的作用機制

內(nèi)生增長理論強調(diào)技術(shù)進步是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力，而通過貿(mào)易產(chǎn)生的知識溢出會帶動其他國家的經(jīng)濟增長（Rivera et al，1991；Grossman and Helpman，1991）。Grossman 和Helpman（2003）運用一般均衡模型分析了開放經(jīng)濟中貿(mào)易、技術(shù)進步和經(jīng)濟增長的關(guān)系。研究認為，對于技術(shù)出口國來說，通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，與現(xiàn)有產(chǎn)品種類不同或比現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量更好（謝眾等，2020）；對進口國來說，這些新的中間產(chǎn)品帶來的技術(shù)擴散效應(yīng)，會促使該國實現(xiàn)技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

對于技術(shù)引進國來說，通過技術(shù)貿(mào)易渠道直接引進國外先進技術(shù)，能夠提高本國的技術(shù)創(chuàng)新能力進而促進經(jīng)濟增長。一方面，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)，無論引進的是成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線等硬“技術(shù)”，還是知識產(chǎn)權(quán)、專利技術(shù)等軟“技術(shù)”，都能直接提高本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力；另一方面，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)也能提高技術(shù)引進國的無形技術(shù)能力，因為技術(shù)的引進常常伴隨著技術(shù)引進國的相關(guān)企業(yè)員工對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程（李平，2002）。

技術(shù)貿(mào)易對技術(shù)出口國和技術(shù)引進國的經(jīng)濟增長都有促進作用。對于技術(shù)出口國而言，為了能夠在全球保持技術(shù)領(lǐng)先地位，它們就必須不斷地加大創(chuàng)新投入，持續(xù)增強自身的技術(shù)實力，進而推動本國的經(jīng)濟增長。對于技術(shù)進口國來說，為了縮小與發(fā)達國家之間的技術(shù)差距，往往會積極引進外資，并通過技術(shù)引進等方式努力提高本國的技術(shù)水平，促進技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。資金、技術(shù)跨國境轉(zhuǎn)移和重新配置的結(jié)果，最終使雙方國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化，有利于促進兩國的經(jīng)濟發(fā)展。

（二）研究設(shè)計與數(shù)據(jù)處理

本文的主要目標是對技術(shù)貿(mào)易與我國經(jīng)濟增長進行協(xié)整分析，探討兩者之間的長期均衡關(guān)系和短期調(diào)整關(guān)系。通常來說，關(guān)于兩個變量相互關(guān)系的研究，單方程的普通最小二乘（OLS）法得到了廣泛的應(yīng)用。但是該方法的基本假設(shè)是經(jīng)濟變量的平穩(wěn)性。但是，在實際研究中，大多數(shù)的宏觀經(jīng)濟變量都是時間序列數(shù)據(jù)，是非平穩(wěn)的。此時運用OLS 法可能會出現(xiàn)“偽回歸”問題。恩格爾和格蘭杰提出的協(xié)整方法及誤差修正模型（ECM），通過檢驗有關(guān)變量系數(shù)的顯著性，判斷變量間短期和長期關(guān)系，為解決模型“偽回歸”問題提供了思路。因此，本文嘗試運用協(xié)整和誤差修正模型的方法對我國技術(shù)貿(mào)易和經(jīng)濟增長的關(guān)系進行實證檢驗。

1.變量選取與數(shù)據(jù)來源

文中所使用的原始數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國商務(wù)年鑒》與中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）。技術(shù)貿(mào)易變量采用技術(shù)貿(mào)易收支比（ttb）指標，即技術(shù)出口額/技術(shù)進口額，單位為%；經(jīng)濟發(fā)展指標采用GDP 增長率（rgdp），單位為%。樣本區(qū)間為1985—2020 年。為了消除異方差的影響，將ttb、rgdp分別取自然對數(shù)，記為lnttb、lnrgdp。

2.模型建立

式（1）為協(xié)整回歸方程，其中，α0為常數(shù)項；α1為變量的長期相關(guān)系數(shù)；ut為隨機誤差項；式（2）為誤差修正模型，其中，ECMt-1表示滯后誤差修正項，ECMt-1=-1［為式（1）的殘差序列］；β0為常數(shù)項；β1為變量的短期相關(guān)系數(shù)；ωt為隨機誤差項；ECMt-1為滯后誤差修正項；λ為調(diào)整速度系數(shù)，該系數(shù)表示對均衡的短期修正。

四、實證研究及分析

（一）單位根檢驗

首先，選擇ADF 單位根檢驗方法檢驗變量的平穩(wěn)性，滯后結(jié)束的確定是基于最小信息準則（AIC 和SC準則）。根據(jù)表6 中的檢驗結(jié)果可知，rgdp和ttb的檢驗結(jié)果均接受原假設(shè)，因此變量均為非平穩(wěn)序列。而經(jīng)過一階差分后變量的ADF 值都小于5%顯著性水平上的臨界值，應(yīng)當拒絕原假設(shè)，故一階差分變量Δrgdp、Δttb為平穩(wěn)序列，均為I（1）。結(jié)果表明：兩個時間序列變量是非平穩(wěn)的，但是兩個變量的一階差分都是平穩(wěn)的，這說明它們之間有長期均衡關(guān)系。

表6 相關(guān)指標ADF 檢驗結(jié)果

（二）協(xié)整檢驗

本文采用E-G 兩步法對lnttb、lnrgdp之間進行協(xié)整檢驗。第一步，利用最小二乘法，對式（1）構(gòu)建的技術(shù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長的方程進行回歸，模型計算結(jié)果如式（3）所示。

然后求出上述模型的殘差序列，對進行平穩(wěn)性檢驗，結(jié)果如下：

表7 模型回歸結(jié)果

表8 殘差序列的ADF 檢驗結(jié)果

（三）誤差修正模型

根據(jù)上述分析，我們得出lnttb、lnrgdp之間具有長期均衡關(guān)系。但是在短期中，也有可能出現(xiàn)偏離均衡的情況。因此，將式（3）中的殘差t的滯后項t-1作為滯后誤差修正項，將技術(shù)貿(mào)易收支比對經(jīng)濟增長率的短期影響和長期影響結(jié)合起來，建立如式（2）所示的誤差修正模型。

經(jīng)測算，建立技術(shù)貿(mào)易收支比與經(jīng)濟增長率的誤差修正模型如式（4）所示。

式（4）表示了變量之間的短期動態(tài)調(diào)整關(guān)系，誤差修正模型的結(jié)果見表9。由式（4）和表9 可知，調(diào)整速度系數(shù)是-0.53，在1%的水平下顯著，且符合負向修正機制，表明有0.53 的調(diào)整力度對均衡進行短期修正，但調(diào)整力度較小。短期來看，技術(shù)貿(mào)易收支比與經(jīng)濟增長率的關(guān)系在5%的顯著水平下成立。技術(shù)貿(mào)易收支比每提高1%，經(jīng)濟增長率會相應(yīng)下降0.05%，符合技術(shù)貿(mào)易收支比上升（逆差縮?。?dǎo)致GDP 增速下降的作用機理，與長期系數(shù)也相符。但是，短期系數(shù)絕對值比長期系數(shù)小很多，說明技術(shù)貿(mào)易收支比對GDP 增速的長期影響比短期影響更大?？赡艿脑蚴牵夹g(shù)引進、消化吸收再創(chuàng)新是一個系統(tǒng)工程，需要一定的時間，才能發(fā)揮技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長的作用。

表9 誤差修正模型回歸結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

本文主要得到以下研究結(jié)論：第一，長期來看，技術(shù)貿(mào)易收支比對GDP 增速有負向影響；短期內(nèi)，技術(shù)貿(mào)易收支比對GDP 增速也有負向影響。第二，技術(shù)貿(mào)易收支比對GDP 增速之間具有短期反向調(diào)整機制，但調(diào)整力度較小。第三，技術(shù)貿(mào)易收支比對GDP 增速的長期影響比短期影響大。

當前，世界百年未有之大變局加速演進，逆全球化趨勢、新冠肺炎疫情、俄烏沖突和巴以沖突等因素加劇了世界分化和割裂。全球治理體系和國際秩序深度調(diào)整，國際貿(mào)易爭端有愈演愈烈之勢，范圍逐漸由經(jīng)濟領(lǐng)域擴展到高科技領(lǐng)域。在“技術(shù)脫鉤論”的影響下，美歐等西方發(fā)達經(jīng)濟體加強了對我國的技術(shù)封鎖和技術(shù)出口限制，未來一段時期，我國技術(shù)引進可能面臨一些新的障礙和困難；另一方面，隨著研發(fā)投入的進一步加大，我國與西方發(fā)達國家的技術(shù)差距正不斷縮小，在世界技術(shù)市場競爭中逐步從技術(shù)跟隨者變?yōu)椴⑿姓吆皖I(lǐng)跑者，技術(shù)出口將繼續(xù)擴大。當技術(shù)貿(mào)易由逆差轉(zhuǎn)為順差時，其對經(jīng)濟增長的影響也將可能進入新的階段。

基于此，得到以下啟示：

（1）以產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價值鏈為依托布局創(chuàng)新鏈，探索國際技術(shù)合作新機制。隨著我國技術(shù)積累沉淀和研發(fā)實力增強，未來技術(shù)引進將更多側(cè)重于前沿科技領(lǐng)域。但大國博弈加劇技術(shù)競爭和封鎖，直接購買技術(shù)的難度系數(shù)越來越大（王曉紅，2021）。因此，要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈布局創(chuàng)新鏈，探索與歐盟、美國、日本、英國等發(fā)達經(jīng)濟體的技術(shù)合作新機制，從引進—模仿—創(chuàng)新的單一傳統(tǒng)模式向共創(chuàng)、共享、共贏的交互創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變。積極擴大與各國的雙邊技術(shù)貿(mào)易合作，也是突破核心關(guān)鍵技術(shù)瓶頸的重要途徑。

（2）順應(yīng)全球技術(shù)貿(mào)易發(fā)展趨勢，積極參與國際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則標準建設(shè)。數(shù)字技術(shù)正在推動科技全球化深入發(fā)展，技術(shù)要素跨境流動速度加快，全球技術(shù)貿(mào)易空間更加廣闊。應(yīng)積極推動建立對話機制，避免西方國家在數(shù)字技術(shù)方面將我國排斥在規(guī)則制定圈外。

（3）完善技術(shù)進出口管理體制機制，加強技術(shù)貿(mào)易安全管理。隨著中國從技術(shù)跟隨者者轉(zhuǎn)向領(lǐng)跑者，科技成果流失、無法有效進行反制等重大風(fēng)險凸顯，應(yīng)加強頂層設(shè)計，建立跨部門技術(shù)貿(mào)易管理機構(gòu)，協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌進出口管理尤其是出口管制工作。