宋澤明，張光宇

（1.廣東工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，廣州 510520；2.廣東工業(yè)大學(xué) 創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣州 510520）

一、引言

隨著能源、材料、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新業(yè)態(tài)和新模式逐漸形成（王一鳴，2020），并加快推進(jìn)以智能化、綠色化為特征的第三次工業(yè)革命。在此時(shí)代背景下，我國科技創(chuàng)新發(fā)展既面臨顛覆性技術(shù)爆發(fā)式增長帶來的機(jī)遇，又面臨“卡脖子”技術(shù)頻繁出現(xiàn)帶來的挑戰(zhàn)（吳濱和韋結(jié)余，2020）。為推動(dòng)形成國內(nèi)國際雙循環(huán)發(fā)展新格局，2016 年，《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》明確了要發(fā)展引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。中共十九大報(bào)告中提出“突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”，在第十九次兩院院士大會(huì)中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新作為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要舉措。目前，我國顛覆性創(chuàng)新在政策法規(guī)、配套平臺(tái)、技術(shù)產(chǎn)品等層面均得到有效推進(jìn)（宋亮等，2023）。作為顛覆性創(chuàng)新的主要參與者之一，越來越多的后發(fā)企業(yè)開始突破原有的技術(shù)研發(fā)模式，加快進(jìn)入顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域，以期獲得競爭優(yōu)勢，這些后發(fā)企業(yè)在世界范圍內(nèi)掀起了顛覆性創(chuàng)新的熱潮。作為中國本土后發(fā)企業(yè)之一，華為、比亞迪等聚焦于5G 通訊、新能源汽車等領(lǐng)域的前沿技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用，以實(shí)現(xiàn)對顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的戰(zhàn)略部署。顛覆性創(chuàng)新的出現(xiàn)不僅可以讓后發(fā)企業(yè)避免陷入過度聚焦主流市場的“創(chuàng)新困境”，而且還能為后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“彎道超車”提供重要的“機(jī)會(huì)窗口”（彭新敏和姚麗婷，2019）。顛覆性創(chuàng)新已經(jīng)成為后發(fā)企業(yè)提升競爭力、擴(kuò)大發(fā)展空間的重要手段之一，受到了政府、社會(huì)的持續(xù)關(guān)注。

然而，顛覆性創(chuàng)新與一般傳統(tǒng)創(chuàng)新相比，擁有研發(fā)周期更長、不確定性風(fēng)險(xiǎn)更大的基本特征，而且存在技術(shù)軌跡、組織管理與外部環(huán)境的不確定性（蔣軍鋒等，2017）。因此，只有少數(shù)潛在顛覆性技術(shù)最終能夠?qū)崿F(xiàn)對主流市場的顛覆。與此同時(shí)，與大型企業(yè)相比，后發(fā)企業(yè)擁有的資源較為匱乏，研發(fā)人才短缺程度較為嚴(yán)重（劉朔等，2019），存在技術(shù)研發(fā)支持不足、市場產(chǎn)品占有份額較少等劣勢。一些后發(fā)企業(yè)難以繼續(xù)維系顛覆性創(chuàng)新研發(fā)所需的大量創(chuàng)新資源。這些都對后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新造成限制。因此，后發(fā)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新？在這一過程中存在哪些關(guān)鍵影響因素？這些問題亟待深入探究。

綜上所述，為了進(jìn)一步打開后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的“黑箱”，本文運(yùn)用扎根理論識(shí)別我國人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，采用Two-step fsQCA 提煉“十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”時(shí)期我國人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的組態(tài)路徑，為其他后發(fā)企業(yè)進(jìn)入顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域提供理論基礎(chǔ)與實(shí)踐支撐。

二、文獻(xiàn)回顧

（一）顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生與擴(kuò)散

Christensen（1997）首次提出顛覆性創(chuàng)新理論，用于描述新技術(shù)對主流技術(shù)范式替代變革的過程。隨著顛覆性創(chuàng)新理論的發(fā)展，學(xué)者們意識(shí)到顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生與擴(kuò)散中存在多種要素的動(dòng)態(tài)交互（Ansari et al，2016）。

顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生與擴(kuò)散是指擁有較強(qiáng)競爭能力、技術(shù)價(jià)值的新技術(shù)，顛覆原有的技術(shù)范式、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或商業(yè)模式，最終進(jìn)入市場乃至占領(lǐng)整個(gè)主流市場。從組織視角來看，顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生與擴(kuò)散不是嚴(yán)格封閉的，而是面向開放的。顛覆性創(chuàng)新與異質(zhì)性組織之間通過構(gòu)建以后發(fā)企業(yè)為核心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)而相互聯(lián)系。顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)生與擴(kuò)散的本質(zhì)是創(chuàng)新組織與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)支撐環(huán)境通過一定的機(jī)制相互作用（Oghazi et al，2022）。從市場視角來看，顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生與擴(kuò)散不是主流產(chǎn)品更替，而是創(chuàng)造新的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)。由于部分在位企業(yè)堅(jiān)持投資持續(xù)性創(chuàng)新，這為后發(fā)企業(yè)進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新提供機(jī)會(huì)，有助于市場競爭的后來者及原有市場中的弱勢群體依靠自身的特殊優(yōu)勢避開與市場領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的直接競爭（Wang et al，2022）。從技術(shù)視角來看，顛覆性創(chuàng)新最初在產(chǎn)品性能、屬性上處于劣勢。然而，顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品的性能、屬性隨著時(shí)間推移逐漸提升，直至滿足主流市場消費(fèi)者的需求并滲透至主流市場，完成對主流市場產(chǎn)品、技術(shù)的顛覆。

（二）后發(fā)企業(yè)與顛覆性創(chuàng)新

隨著全球競爭加劇，全球企業(yè)面臨著多樣化挑戰(zhàn)。后發(fā)企業(yè)致力于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的快速增長，而顛覆性創(chuàng)新可以通過更便宜、更容易獲得的產(chǎn)品和服務(wù)刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展。后發(fā)企業(yè)為了獲得行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的競爭優(yōu)勢，必須不斷創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)以占領(lǐng)主流市場。

顛覆性技術(shù)往往比主流技術(shù)更加昂貴且有些性能難以超越主流技術(shù)，因而不受主流客戶重視。然而，由于顛覆性創(chuàng)新對于后發(fā)企業(yè)而言存在“引爆點(diǎn)”的價(jià)值優(yōu)勢，即顛覆性創(chuàng)新創(chuàng)造的產(chǎn)品或服務(wù)能夠?yàn)楹蟀l(fā)企業(yè)吸引新的客戶群。根據(jù)資源基礎(chǔ)理論的檢驗(yàn)，后發(fā)企業(yè)需要整合自身戰(zhàn)略和外部資源（Annette et al，2021），為目標(biāo)客戶提供顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)品及其服務(wù)，從而占據(jù)競爭優(yōu)勢。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程的推進(jìn)，顛覆性創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)企業(yè)間的資源共享（Steven et al，2020），促使后發(fā)企業(yè)的各類創(chuàng)新資源朝著顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)的方向轉(zhuǎn)化（Fo et al，2021），從而形成整體協(xié)同效應(yīng)。顛覆性創(chuàng)新破壞、沖擊傳統(tǒng)技術(shù)體系，這能夠?yàn)楹蟀l(fā)企業(yè)帶來不同的競爭模式。顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)起初在消費(fèi)者看重的屬性上不如在位者，但后發(fā)企業(yè)能夠通過推動(dòng)外部經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，使產(chǎn)品、技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新價(jià)值在市場中得到有效體現(xiàn)。然而，在這種過程中可能會(huì)導(dǎo)致后發(fā)企業(yè)的搜索、監(jiān)控、決策成本有所提高。

（三）組態(tài)視角下后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新研究

近年來，國內(nèi)一些學(xué)者開始運(yùn)用組態(tài)視角在后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域開展研究，王澤民等（2021）研究拼多多、小米和吉利等多個(gè)案例，探索后發(fā)企業(yè)的低端顛覆性創(chuàng)新路徑；金姝彤等（2021）運(yùn)用扎根理論研究方法，構(gòu)建模塊化數(shù)字平臺(tái)影響企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的理論模型；王海軍等（2023）采用扎根理論提煉影響后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的重要因素。這些已有研究考察了后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的可能前因，但大多集中于某個(gè)單方面特征的影響或兩兩組合間的交互作用，導(dǎo)致單個(gè)結(jié)果在某些情境的準(zhǔn)確性在綜合比較時(shí)出現(xiàn)不一致，很難識(shí)別出組態(tài)路徑的多樣性。實(shí)際上，后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新受到技術(shù)、組織、環(huán)境等特征的多重條件共同影響，而且不同因素間往往相互依賴。這些因素存在著兩面性，組合后更是呈現(xiàn)出多樣的影響，即一些因素的存在可能為后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新帶來優(yōu)勢，而一些因素的缺失卻不導(dǎo)致后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新劣勢（樊志文等，2019）。現(xiàn)有研究成果主要基于對稱視角，結(jié)合傳統(tǒng)線性回歸方法，從非此即彼的角度簡化這種關(guān)系。然而，這將難以體現(xiàn)各種因素間的聯(lián)動(dòng)匹配效果。

通過對現(xiàn)有國內(nèi)外研究的系統(tǒng)梳理，發(fā)現(xiàn)多數(shù)學(xué)者圍繞顛覆性創(chuàng)新的“主體構(gòu)成”“影響因素”等方面開展了大量研究。已有成果對于顛覆性創(chuàng)新研究提供了重要依據(jù)，為本文提供了豐富的視角、思路與理論依據(jù)，但在后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域仍存在以下研究不足與理論缺口：①組態(tài)視角下顛覆性創(chuàng)新的研究相對缺乏。顛覆性創(chuàng)新?lián)碛卸嘣獜?fù)雜的內(nèi)在機(jī)理，需要將后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素聯(lián)合匹配聚合到組態(tài)路徑層面。②后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的研究不夠系統(tǒng)。后發(fā)企業(yè)有著區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的重要特征，是顛覆性創(chuàng)新的主要參與者之一。本文以后發(fā)企業(yè)作為研究對象，能夠解決顛覆性創(chuàng)新過程中面臨的實(shí)際問題。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

1.扎根理論

扎根理論是Glazer 在1967 年提出定性分析理論，作為質(zhì)性研究的主流方法之一，扎根理論整合案例資料，建立其內(nèi)在聯(lián)系，從而能夠更清晰地解釋現(xiàn)實(shí)中涌現(xiàn)出的新現(xiàn)象及其背后的復(fù)雜理論。

扎根理論基于合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木幋a過程，對案例資料進(jìn)行逐級(jí)編碼，提升概念及其關(guān)系的抽象層次，從而提煉出新的理論框架。扎根理論的編碼過程如下：①開放式編碼，整理檢索到的原始文獻(xiàn)資料，標(biāo)注重點(diǎn)內(nèi)容，形成初始概念；②主軸式編碼，在開放式編碼基礎(chǔ)上，鑒別、評(píng)價(jià)初始范疇間的聯(lián)系，合并同一類別的范疇進(jìn)而得到主范疇；③選擇式編碼，重復(fù)對照主范疇、初始范疇，建立具有強(qiáng)解釋力的核心范疇。

2.Two-step fsQCA

fsQCA 基于集合理論和布爾代數(shù)的技術(shù)集合（余菲菲和高霞，2020），能夠推斷因果路徑、識(shí)別特定結(jié)果的條件組合。fsQCA 的案例特征不適合大樣本統(tǒng)計(jì)分析，其在考慮到案例復(fù)雜性的情況下，通過評(píng)估每個(gè)條件在因果關(guān)系中的作用，標(biāo)記充分條件或必要條件，每一種情況都被認(rèn)為是被稱為“配置”的因素的組合。然而，傳統(tǒng)靜態(tài)fsQCA 方法難以分析動(dòng)態(tài)演化情況。Two-step fsQCA 在靜態(tài)fsQCA 的基礎(chǔ)上，將同時(shí)經(jīng)歷不同時(shí)期部分后發(fā)企業(yè)作為研究對象，測量、校準(zhǔn)不同時(shí)期的前因條件、結(jié)果，針對不同時(shí)期進(jìn)行充分條件組態(tài)分析，從而深入探究不同時(shí)期的多種組態(tài)結(jié)果。One-step fsQCA 和Two-step fsQCA 在環(huán)境作用、集合情況、一致性水平等方面存在顯著區(qū)別，見表1。

表1 One-step fsQCA 和Two-step fsQCA 的比較分析情況

本文運(yùn)用扎根理論和Two-step fsQCA，研究人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素及組態(tài)路徑，研究框架如圖1 所示。

圖1 研究框架

（二）案例選擇

本文選擇人工智能后發(fā)企業(yè)作為研究對象的原因在于：①人工智能后發(fā)企業(yè)圍繞著市場占有率出現(xiàn)大量的競爭行為。在快速發(fā)展的外部環(huán)境中，人工智能后發(fā)企業(yè)積極開展區(qū)別于價(jià)格競爭的商業(yè)活動(dòng)，通過大量研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)對人工智能前沿技術(shù)的掌握，形成競爭優(yōu)勢。②人工智能后發(fā)企業(yè)擁有適應(yīng)市場快速變化的組織形態(tài)和商業(yè)模式。人工智能作為一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，其領(lǐng)域內(nèi)的大量企業(yè)均處于起步階段，能夠在全產(chǎn)業(yè)鏈范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)快速迭代。

在具體的案例選擇中，首先，需要對人工智能后發(fā)企業(yè)進(jìn)行篩選。在我國科創(chuàng)板上市公司中，根據(jù)上中下游產(chǎn)業(yè)鏈，選擇那些人工智能技術(shù)優(yōu)勢、市場資源較遜于已有企業(yè)的后發(fā)企業(yè)為研究對象。其次，由于獲取渠道有限或披露信息不完整，剔除一部分關(guān)鍵信息、數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的人工智能后發(fā)企業(yè)。經(jīng)過上述步驟，最終篩選得到30 個(gè)典型案例。

（三）數(shù)據(jù)來源與處理

為了提高研究可靠性，減少方法偏差，本文基于一手?jǐn)?shù)據(jù)與二手?jǐn)?shù)據(jù)相結(jié)合的資料獲取方式，對人工智能后發(fā)企業(yè)的30 個(gè)案例進(jìn)行分析。其中，一手?jǐn)?shù)據(jù)來源于研究團(tuán)隊(duì)實(shí)地調(diào)研的訪談數(shù)據(jù)，二手?jǐn)?shù)據(jù)來源于從企業(yè)公開信息、年度報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等渠道獲取的事實(shí)資料。具體包括：①2018—2021 年團(tuán)隊(duì)分批次對部分人工智能后發(fā)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研得到的訪談數(shù)據(jù)；②相關(guān)人工智能后發(fā)企業(yè)的上市報(bào)告、公開信息，企業(yè)年度報(bào)告；③《2019 中國人工智能獨(dú)角獸白皮書》《2020 人工智能發(fā)展報(bào)告白皮書》等行業(yè)規(guī)劃及智庫研究報(bào)告。

遵循科學(xué)性、規(guī)范性等原則，對上述案例資料進(jìn)行多級(jí)編碼。首先，選擇兩名碩士研究生、博士研究生分別開展編碼工作。其次，針對差異的編碼條目，在研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行研討，從而得到客觀、公正的編碼結(jié)果。最后，對編碼結(jié)果不斷進(jìn)行概念化，通過交叉檢驗(yàn)、重復(fù)編碼等，形成不同范疇之間的邏輯關(guān)系。為了保證高效和客觀，本文運(yùn)用質(zhì)性分析軟件NVivo 12 開展編碼工作，各節(jié)點(diǎn)編碼一致性百分比均達(dá)到80%以上。

四、基于扎根理論的關(guān)鍵因素識(shí)別

（一）開放式編碼

開放式編碼是對訪談?dòng)涗洝⑽臋n報(bào)告等原始資料進(jìn)行標(biāo)簽化處理，使其概念化和范疇化的過程（Meng et al，2021）。本文在大量的企業(yè)資料的基礎(chǔ)上，進(jìn)行開放式編碼。首先，抽象提煉和逐級(jí)縮編原始資料，得到“重視知識(shí)管理”“加大研發(fā)投入”“開發(fā)利基市場”等338 個(gè)標(biāo)簽。其次，標(biāo)記涉及“顛覆性創(chuàng)新”“顛覆性技術(shù)”的相關(guān)語句，使用基于事實(shí)現(xiàn)象的短句、短語進(jìn)行概念化，共得到92 個(gè)概念。最后，按照邏輯關(guān)系，加以分類，共整合為18 個(gè)范疇，見表2。

表2 扎根理論編碼過程

（二）主軸式編碼

主軸式編碼是利用開放式譯碼結(jié)果，能夠發(fā)現(xiàn)、凝練概念間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，歸納提煉出更高一級(jí)的主范疇（Alam et al，2022）。本文基于系統(tǒng)梳理資料，運(yùn)用“條件-行動(dòng)-結(jié)果”的編碼范式，深刻地揭示現(xiàn)象的本質(zhì)與內(nèi)涵。根據(jù)典型范式，本文將18 個(gè)初始范疇歸納為6 個(gè)主范疇，即知識(shí)搜索、跨界并購、開放市場、協(xié)同融合、結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，見表3。

表3 主軸式編碼結(jié)果

基于知識(shí)搜索、跨界并購、開放市場、協(xié)同融合、結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)6 個(gè)主范疇，形成典范模型，如圖2所示。

圖2 主范疇的典范模型

（三）選擇式編碼

選擇式編碼是通過主范疇和初始范疇的重復(fù)比對，不斷識(shí)別、選擇具有強(qiáng)解釋力的核心范疇（Andronikidis et al，2021），建立核心范疇、主范疇和初始范疇間的聯(lián)系。本文的數(shù)據(jù)編碼過程及最終編碼結(jié)果，如圖3 所示。

圖3 核心范疇邏輯關(guān)系

結(jié)合原始案例資料，運(yùn)用編碼產(chǎn)生的92 個(gè)概念、18 個(gè)范疇和6 個(gè)主范疇，本文提煉出人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的故事線：后發(fā)企業(yè)在人工智能領(lǐng)域，加快知識(shí)搜索、跨界并購，推進(jìn)結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，保持開放市場、協(xié)同融合，最后實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新。

（四）理論飽和度檢驗(yàn)

本文采用另外三家人工智能后發(fā)企業(yè)的案例資料進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)過上述扎根理論分析范式識(shí)別出的人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素已較為豐富，未能進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)新的理論范疇和交叉關(guān)系。因此，上述扎根理論分析通過理論飽和度檢驗(yàn)。

五、基于Two-step fsQCA 的組態(tài)路徑提煉

（一）變量確定及賦值

本文通過扎根理論提取了人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，從組態(tài)視角出發(fā)，構(gòu)建人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)-組織-環(huán)境（technology-organization-environment，TOE）理論模型，如圖4 所示。

圖4 人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的T0E 理論模型

1.遠(yuǎn)程因素

參照考薛捷等（2019）、王宛秋等（2022）的研究成果，提出“外部環(huán)境”一級(jí)構(gòu)念，涵蓋“開放市場、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”兩個(gè)主范疇，見表4。

表4 外部環(huán)境的賦值標(biāo)準(zhǔn)

開放市場是指人工智能后發(fā)企業(yè)所在行業(yè)市場的開放情況，市場開放程度越大，人工智能后發(fā)企業(yè)越容易采取突破型戰(zhàn)略布局。一方面，人工智能后發(fā)企業(yè)需要滿足消費(fèi)者的異質(zhì)需求，提高技術(shù)快速變革帶來的積極影響；另一方面，人工智能后發(fā)企業(yè)的產(chǎn)品需要實(shí)現(xiàn)功能拓展，為消費(fèi)者提供更實(shí)用的服務(wù)。在開放市場的影響下，人工智能后發(fā)企業(yè)不斷實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)來改變所處困境。協(xié)同融合是指人工智能后發(fā)企業(yè)以自身為核心建立外向輻射的良好關(guān)系，這種協(xié)同融合關(guān)系不僅能夠促進(jìn)傳統(tǒng)合作機(jī)制的創(chuàng)新，而且有效地優(yōu)化不同創(chuàng)新主體間的合作成本。隨著協(xié)同融合關(guān)系的加深，人工智能后發(fā)企業(yè)加快建設(shè)各類合作平臺(tái)，從而形成、發(fā)展為競爭優(yōu)勢，促進(jìn)、提升人工智能后發(fā)企業(yè)的顛覆性創(chuàng)新能力。

2.近似因素

參照陳勁等（2017）、李柏洲等（2022）的研究成果，提出“技術(shù)基礎(chǔ)”一級(jí)構(gòu)念，涵蓋“知識(shí)搜索、跨界并購”兩個(gè)主范疇，見表5。

表5 技術(shù)基礎(chǔ)的賦值標(biāo)準(zhǔn)

知識(shí)搜索反映出人工智能后發(fā)企業(yè)進(jìn)行主動(dòng)學(xué)習(xí)知識(shí)、技能和技術(shù)的效果，包括反饋環(huán)節(jié)和評(píng)估環(huán)節(jié)，能夠通過咨詢、指導(dǎo)、交流等途徑提升外部創(chuàng)新知識(shí)的獲取、識(shí)別效率。在知識(shí)搜索過程中，結(jié)合要素集聚、資源獲取、機(jī)會(huì)識(shí)別等指標(biāo)進(jìn)行分析，能夠較好地反映人工智能后發(fā)企業(yè)的知識(shí)搜索效果?？缃绮①徥侨斯ぶ悄芎蟀l(fā)企業(yè)對外部技術(shù)吸收效率和轉(zhuǎn)化能力的體現(xiàn)，在資源分配上更為重視跨界并購的定義、獲取和共享機(jī)制的投入。在跨界并購過程中，多樣化的技術(shù)來源能夠幫助人工智能后發(fā)企業(yè)解決認(rèn)知差異，擺脫路徑依賴，提高跨界并購后新技術(shù)組合的可能性，提高經(jīng)過跨界并購的新技術(shù)應(yīng)用效果。

參照張慶普等（2018）、蘇屹等（2023）的研究成果，提出“組織管理”一級(jí)構(gòu)念，涵蓋“結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”兩個(gè)主范疇，見表6。

表6 組織管理的賦值標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)構(gòu)適應(yīng)意味著人工智能后發(fā)企業(yè)為了適應(yīng)顛覆性技術(shù)發(fā)展的要求，加快推進(jìn)顛覆性創(chuàng)新進(jìn)程，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)需要優(yōu)化調(diào)整，加快推進(jìn)扁平化管理，提高組織運(yùn)行質(zhì)量和效率。結(jié)構(gòu)適應(yīng)主要包括扁平化管理、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、人力資源配置變革等多方面內(nèi)容，為顛覆性創(chuàng)新行為提供必要的組織條件。結(jié)構(gòu)適應(yīng)的合理性，直接影響著人工智能后發(fā)企業(yè)的資源優(yōu)化配置和決策執(zhí)行力。生態(tài)網(wǎng)絡(luò)通過正式和非正式的方式形成，進(jìn)一步發(fā)展為人工智能后發(fā)企業(yè)增強(qiáng)競爭力、提高市場地位的有效形式，引起人工智能后發(fā)企業(yè)的重視。隨著技術(shù)更新迭代速度加快，人工智能后發(fā)企業(yè)在生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系強(qiáng)化，以及生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的利益協(xié)調(diào)、合作渠道等，反映出人工智能后發(fā)企業(yè)在生態(tài)網(wǎng)絡(luò)價(jià)值鏈中的地位高低，以及生態(tài)網(wǎng)絡(luò)自身的穩(wěn)定性。

3.結(jié)果變量

為構(gòu)建適合我國人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力的測度，本文結(jié)合資源-流程-價(jià)值觀（resource-procedurevalue，RPV）框架，圍繞技術(shù)-產(chǎn)品-市場，將顛覆性創(chuàng)新能力分為技術(shù)資源、產(chǎn)品流程和市場價(jià)值三個(gè)方面，具體見表7。

表7 顛覆性創(chuàng)新能力的賦值標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)資源基礎(chǔ)就是人工智能后發(fā)企業(yè)充分利用現(xiàn)有資源基礎(chǔ)形成在顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的自身優(yōu)勢。人工智能后發(fā)企業(yè)相對特定優(yōu)勢較強(qiáng)，則在創(chuàng)新過程中議價(jià)能力相對較高，獲得更多的實(shí)際控制權(quán)。同時(shí)，為了獲得較強(qiáng)資源互補(bǔ)性，人工智能后發(fā)企業(yè)也會(huì)對創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行適當(dāng)?shù)倪x擇和調(diào)整，從而提高自身的顛覆性創(chuàng)新能力。產(chǎn)品流程優(yōu)化意味著人工智能后發(fā)企業(yè)在面對激烈變化的外部環(huán)境的時(shí)候，能夠?qū)Ξa(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等流程進(jìn)行調(diào)整，以贏得更多競爭優(yōu)勢。人工智能后發(fā)企業(yè)通過不斷的流程優(yōu)化變革，為解決顛覆性創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的問題。市場價(jià)值創(chuàng)造反映出人工智能后發(fā)企業(yè)對于顛覆性創(chuàng)新過程中可能產(chǎn)生的技術(shù)、產(chǎn)品價(jià)值及實(shí)現(xiàn)這種價(jià)值的市場擴(kuò)散可能提供的便利。通過價(jià)值創(chuàng)造擴(kuò)散將顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)、產(chǎn)品投入到主流市場之中，從而對主流市場的原有技術(shù)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)顛覆。

（二）遠(yuǎn)程因素析出

基于Schneider（2019）的研究成果，在使用Two-step fsQCA 方法時(shí)，需要先進(jìn)行遠(yuǎn)程因素的析取，以全面識(shí)別出構(gòu)成遠(yuǎn)程因素的超集。因此，使用fsQCA3.0 軟件中的Subset 函數(shù)，以一致率大于0.9、覆蓋率大于0.6和RoN 值大于0.5 作為遠(yuǎn)程因素的析取標(biāo)準(zhǔn)。如果存在通過一致率、覆蓋率和RoN 值檢驗(yàn)的單一條件，則進(jìn)行標(biāo)識(shí)；如果不存在這樣的單一條件，則進(jìn)一步反饋?zhàn)钚〉奈鋈〖?。分別對“十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”時(shí)期的“開放市場”“協(xié)同融合”兩個(gè)遠(yuǎn)程因素進(jìn)行析取，結(jié)果見表8。

表8 遠(yuǎn)程因素的析取

如表8 所示，“十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”時(shí)期，“開放市場×協(xié)同融合”均構(gòu)成了遠(yuǎn)程因素的超集。如果從析取式中刪去“開放市場”“協(xié)同融合”中的任一遠(yuǎn)程因素，則對應(yīng)的一致率、覆蓋率和RoN 值出現(xiàn)明顯下降。同時(shí)，單個(gè)遠(yuǎn)程因素均不能通過一致率、覆蓋率和RoN 值檢驗(yàn)。Haesebrouck（2019）認(rèn)為如果從析取式中去掉某一條件導(dǎo)致析取式的一致性、覆蓋率大幅下降，則可以假設(shè)該條件是因果相關(guān)的。因此，“開放市場”和“協(xié)同融合”存在因果相關(guān)，共同構(gòu)成遠(yuǎn)程因素的超集。

（三）遠(yuǎn)程因素必要性分析

本文在進(jìn)行遠(yuǎn)程因素必要性分析時(shí)，考量兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是一致率的大于0.9；二是RoN 值大于0.5。本文運(yùn)用fsQCA3.0 軟件，以“顛覆性創(chuàng)新能力”為結(jié)果變量對各遠(yuǎn)程因素進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果見表9。

表9 遠(yuǎn)程因素必要性分析情況

從表9 中可見，“十二五規(guī)劃”時(shí)期，外部環(huán)境中的“開放市場”一致性水平高于0.9，構(gòu)成人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力的必要條件。這意味著在“十二五規(guī)劃”時(shí)期開放市場是能夠解釋、影響人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力的遠(yuǎn)程因素。與此同時(shí)，外部環(huán)境中的“協(xié)同融合”一致性水平低于0.9，說明這個(gè)因素對于“十二五規(guī)劃”時(shí)期人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力的影響作用較小。在“十二五規(guī)劃”時(shí)期，行業(yè)競爭空前激烈，各人工智能后發(fā)企業(yè)都希望擁有競爭優(yōu)勢，市場開放互動(dòng)程度較高。

結(jié)合表9 發(fā)現(xiàn)，“十三五規(guī)劃”時(shí)期，外部環(huán)境中的“開放市場”“協(xié)同融合”一致性水平高于0.9，均構(gòu)成人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力的必要條件。這意味著在“十三五”時(shí)期“開放市場”“協(xié)同融合”是能夠解釋、影響人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力的遠(yuǎn)程因素。在“十三五規(guī)劃”時(shí)期，各人工智能后發(fā)企業(yè)之間往往有較高的資源相似性、市場重合度、共同目標(biāo)及擁有相近的行業(yè)專有知識(shí)，能夠保持開放與融合同時(shí)存在的外部環(huán)境。

（四）遠(yuǎn)程、近似因素組態(tài)充分性分析

1.近似因素必要性分析

本文運(yùn)用fsQCA3.0 軟件，以“顛覆性創(chuàng)新能力”為結(jié)果變量對各近似因素進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果見表10。

表10 近似因素必要性分析情況

從表10 中可見，無論是在“十二五規(guī)劃”時(shí)期，還是在“十三五規(guī)劃”時(shí)期，上述近似因素的一致性水平均低于0.9，不構(gòu)成必要條件。然而，人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力是遠(yuǎn)程、近似因素組態(tài)作用的結(jié)果。因此，將上文中的遠(yuǎn)程因素納入Two-step fsQCA，結(jié)合各近似因素進(jìn)行多組態(tài)分析，為人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新打造更為完備、更加有效的顛覆性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2.遠(yuǎn)程、近似因素組態(tài)分析

為了剔除達(dá)不到分析條件的案例數(shù)據(jù)，將一致性閾值設(shè)定為0.75，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1，得出復(fù)雜解、簡約解和中間解三類解。

“十二五規(guī)劃”時(shí)期遠(yuǎn)程、近似因素的組態(tài)結(jié)果，見表11，人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新有兩種組態(tài)路徑，均由不同條件組成。這兩種組態(tài)路徑的結(jié)果一致性為0.9763，覆蓋度為0.8919，組態(tài)的一致性為0.9872、0.9285，唯一覆蓋度為0.0233、0.0266，得出的兩種組態(tài)路徑類均符合一致性閾值，皆符合定性比較分析的標(biāo)準(zhǔn)，說明這兩種組態(tài)集合均處于可接受范圍內(nèi)。

表11 遠(yuǎn)程、近似因素組態(tài)分析情況

組態(tài)路徑1：開放市場下知識(shí)搜索-跨界并購-生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的“技術(shù)躍遷”。這條組態(tài)路徑表明，在開放市場環(huán)境中，人工智能后發(fā)企業(yè)借助知識(shí)搜索和跨界并購的方式，進(jìn)一步優(yōu)化生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，提升自身的顛覆性創(chuàng)新能力。在該組態(tài)路徑中，跨界并購為核心條件，知識(shí)搜索、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮邊緣作用。從技術(shù)躍遷過程來看，人工智能后發(fā)企業(yè)利用知識(shí)搜索尋找合適的跨界技術(shù)，并通過跨界并購轉(zhuǎn)化為內(nèi)部技術(shù)，建立圍繞該跨界技術(shù)的生態(tài)網(wǎng)絡(luò)將創(chuàng)新資源集中到技術(shù)應(yīng)用。

組態(tài)路徑2：開放市場下知識(shí)搜索-跨界并購-結(jié)構(gòu)適應(yīng)的“范式轉(zhuǎn)變”。這條組態(tài)路徑表明，在開放市場環(huán)境中，人工智能后發(fā)企業(yè)借助知識(shí)搜索和跨界并購的方式，進(jìn)一步調(diào)整結(jié)構(gòu)適應(yīng)，提升自身的顛覆性創(chuàng)新能力。在該組態(tài)路徑中，知識(shí)搜索、結(jié)構(gòu)適應(yīng)為核心條件，跨界并購發(fā)揮邊緣作用。從范式轉(zhuǎn)變過程來看，人工智能后發(fā)企業(yè)為了更好的促進(jìn)知識(shí)搜索和跨界并購行為，組織結(jié)構(gòu)會(huì)進(jìn)行自我調(diào)整，同時(shí)調(diào)整后的組織結(jié)構(gòu)，也會(huì)對知識(shí)搜索和跨界并購行為產(chǎn)生反饋?zhàn)饔谩?/p>

如圖5 所示，展現(xiàn)了兩個(gè)組態(tài)路徑對應(yīng)的解釋案例。組態(tài)路徑1 所能解釋的案例主要包括數(shù)據(jù)資源、系統(tǒng)平臺(tái)等部分涉及基礎(chǔ)層的人工智能后發(fā)企業(yè)。這些人工智能后發(fā)企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新過程中，更加注重對跨界技術(shù)的吸收和利用，通過大量的資源積累形成多條規(guī)?；纳a(chǎn)線，為人工智能行業(yè)發(fā)展提供所需的硬件設(shè)備。在掌握必要的硬件設(shè)備的基礎(chǔ)上，為后續(xù)人工智能領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新提供保障。組態(tài)路徑2 所能解釋的案例主要包括通用技術(shù)、算法模型等部分涉及技術(shù)層的人工智能后發(fā)企業(yè)。這些人工智能后發(fā)企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新過程中，更加注重對外部知識(shí)的吸收和利用，通過與其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的形式，進(jìn)行人工智能軟件的聯(lián)合研發(fā)，在不斷追蹤前沿知識(shí)的基礎(chǔ)上，為后續(xù)人工智能領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新提供支持。

圖5 “十二五規(guī)劃”時(shí)期組態(tài)路徑1、路徑2 的解釋案例對應(yīng)人工智能后發(fā)企業(yè)情況

“十三五規(guī)劃”時(shí)期遠(yuǎn)程、近似因素的組態(tài)結(jié)果，見表12，人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新有兩種組態(tài)路徑，均由不同條件組成。這兩種組態(tài)路徑的結(jié)果一致性為0.9458，結(jié)果覆蓋度為0.8823，組態(tài)的一致性為0.9739、0.9821，唯一覆蓋度為0.0387、0.0371，得出的兩種組態(tài)路徑類均符合一致性閾值，皆符合定性比較分析的標(biāo)準(zhǔn)，說明這兩種組態(tài)集合均處于可接受范圍內(nèi)。

表12 遠(yuǎn)程、近似因素組態(tài)分析情況

組態(tài)路徑1：開放融合下知識(shí)搜索-結(jié)構(gòu)適應(yīng)-生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的“組織變革”。這條組態(tài)路徑表明，在開放融合環(huán)境中，人工智能后發(fā)企業(yè)在知識(shí)搜索的促進(jìn)作用下，調(diào)整結(jié)構(gòu)適應(yīng)和優(yōu)化生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，提升自身的顛覆性創(chuàng)新能力。在該組態(tài)路徑中，結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)為核心條件，知識(shí)搜索發(fā)揮邊緣作用。從組織演化的視角來看，人工智能后發(fā)企業(yè)基于知識(shí)搜索不斷吸收轉(zhuǎn)化外部知識(shí)，從而對組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，為生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的完善提供豐富的外部知識(shí)和合理的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

組態(tài)路徑2：開放融合下跨界并購-結(jié)構(gòu)適應(yīng)-生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的“價(jià)值創(chuàng)造”。這條組態(tài)路徑表明，在開放融合環(huán)境中，人工智能后發(fā)企業(yè)借助跨界并購，進(jìn)一步完善組織結(jié)構(gòu)和生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，提升自身的顛覆性創(chuàng)新能力。在該組態(tài)路徑中，跨界并購為核心條件，結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮邊緣作用。在價(jià)值創(chuàng)造的視角來看，人工智能后發(fā)企業(yè)不斷跨界并購一些前沿技術(shù)，完善內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和外部的生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，提高跨界并購的前沿技術(shù)的轉(zhuǎn)化效率和應(yīng)用效果。

如圖6 所示，展現(xiàn)了兩個(gè)組態(tài)路徑對應(yīng)的解釋案例。組態(tài)路徑1 所能解釋的案例主要包括解決方案等部分涉及應(yīng)用層的人工智能后發(fā)企業(yè)。這些人工智能后發(fā)企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新過程中，更加注重人工智能終端建設(shè)。在推廣終端設(shè)備的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)人工智能領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新提供設(shè)備基礎(chǔ)。組態(tài)路徑2 所能解釋的案例主要包括應(yīng)用場景、智能產(chǎn)品等部分涉及應(yīng)用層的人工智能后發(fā)企業(yè)。這些人工智能后發(fā)企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新過程中，更加注重現(xiàn)實(shí)場景中人工智能的推廣和應(yīng)用，積極發(fā)展線上線下的體驗(yàn)門店。在人工智能得到應(yīng)用的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)人工智能領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

圖6 “十三五規(guī)劃”時(shí)期組態(tài)路徑1、路徑2 的解釋案例對應(yīng)人工智能后發(fā)企業(yè)情況

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將時(shí)間維度引入組態(tài)效應(yīng)研究，借鑒相關(guān)研究成果，采用“調(diào)整滯后時(shí)間”的方法對結(jié)果變量進(jìn)行了滯后2 年處理。具體檢驗(yàn)結(jié)果，見表13。

表13 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表13 的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，數(shù)據(jù)滯后處理后，“十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”時(shí)期的組態(tài)要素沒有變化，一致性和覆蓋度的數(shù)值出現(xiàn)小幅度變動(dòng)，各個(gè)組態(tài)均達(dá)到一致性要求，說明上述組態(tài)結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

六、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文運(yùn)用扎根理論提煉我國人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，采用Two-step fsQCA 研究方法，分析在“十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”時(shí)期我國人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的組態(tài)路徑，研究結(jié)論如下所示。

首先，得到人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。本文結(jié)合原始案例資料，運(yùn)用編碼產(chǎn)生的92 個(gè)概念、18 個(gè)范疇和6 個(gè)主范疇。其中，依據(jù)主范疇包括知識(shí)搜索、跨界并購、開放市場、協(xié)同融合、結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建了人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的理論模型，提煉出人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的故事線：后發(fā)企業(yè)在人工智能領(lǐng)域，加快知識(shí)搜索、跨界并購，推進(jìn)結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，保持開放市場、協(xié)同融合，最后實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新。

其次，發(fā)現(xiàn)不同時(shí)期下人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的條件組態(tài)在構(gòu)成要素上存在差異。在“十二五規(guī)劃”時(shí)期，條件組態(tài)一為“知識(shí)搜索-跨界并購-生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”，其中“跨界并購”為核心條件，“知識(shí)搜索”“生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”發(fā)揮邊緣作用；條件組態(tài)二為“知識(shí)搜索-跨界并購-結(jié)構(gòu)適應(yīng)”，其中“知識(shí)搜索”“結(jié)構(gòu)適應(yīng)”為核心條件，“跨界并購”發(fā)揮邊緣作用。在“十三五規(guī)劃”時(shí)期，條件組態(tài)一為“知識(shí)搜索-結(jié)構(gòu)適應(yīng)-生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”，其中“結(jié)構(gòu)適應(yīng)”“生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”為核心條件，“知識(shí)搜索”發(fā)揮邊緣作用；條件組態(tài)二為”跨界并購-結(jié)構(gòu)適應(yīng)-生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”，其中“跨界并購”為核心條件，“結(jié)構(gòu)適應(yīng)”“生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”發(fā)揮邊緣作用。

最后，發(fā)現(xiàn)不同外部環(huán)境下人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的組態(tài)路徑存在顯著不同。在面臨開放環(huán)境時(shí)，人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的組態(tài)路徑1“技術(shù)躍遷”：利用知識(shí)搜索尋找合適的跨界技術(shù)，并通過跨界并購轉(zhuǎn)化為內(nèi)部技術(shù)，建立圍繞該跨界技術(shù)的生態(tài)網(wǎng)絡(luò)將創(chuàng)新資源集中到技術(shù)應(yīng)用；組態(tài)路徑2“范式轉(zhuǎn)變”：為了更好的促進(jìn)知識(shí)搜索和跨界并購行為，組織結(jié)構(gòu)會(huì)進(jìn)行自我調(diào)整，同時(shí)調(diào)整后的組織結(jié)構(gòu)，也會(huì)對知識(shí)搜索和跨界并購行為產(chǎn)生反饋?zhàn)饔?。在面臨開放融合環(huán)境時(shí)，人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的組態(tài)路徑1“組織變革”：基于知識(shí)搜索不斷吸收轉(zhuǎn)化外部知識(shí)，從而對組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，為生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的完善提供豐富的外部知識(shí)和合理的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；組態(tài)路徑2“價(jià)值創(chuàng)造”：不斷跨界并購一些前沿技術(shù)，完善內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和外部的生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，提高跨界并購的前沿技術(shù)的轉(zhuǎn)化效率和應(yīng)用效果。

（二）實(shí)踐啟示

1.合理利用現(xiàn)實(shí)情境，重視技術(shù)資源獲取

人工智能后發(fā)企業(yè)正處于開放與融合的情境中，開放情境主要包括主流市場、消費(fèi)者的占據(jù)，以及技術(shù)、設(shè)施研發(fā)投入等，而融合情境包括：生產(chǎn)鏈、供應(yīng)鏈的對接，以及技術(shù)、產(chǎn)品應(yīng)用擴(kuò)散等。人工智能后發(fā)企業(yè)通過合理利用開放與融合的驅(qū)動(dòng)環(huán)境，能夠進(jìn)一步整合顛覆性創(chuàng)新的資源，推進(jìn)顛覆性技術(shù)、產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。

豐富的技術(shù)資源給人工智能后發(fā)企業(yè)的顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)提供更多的機(jī)會(huì)，知識(shí)搜索、跨界并購等對人工智能后發(fā)企業(yè)的顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)出有積極影響。因此，人工智能后發(fā)企業(yè)應(yīng)該重視技術(shù)資源獲取，加快實(shí)現(xiàn)跨界并購后核心技術(shù)的整合與產(chǎn)品更新，從而促進(jìn)自身顛覆性創(chuàng)新績效的提升。

2.加快形成協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，提高吸收轉(zhuǎn)化能力

對于進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新的人工智能后發(fā)企業(yè)而言，要加快形成協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，與外部機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)形成長期、良好的合作關(guān)系，進(jìn)一步創(chuàng)建、加入顛覆性創(chuàng)新聯(lián)盟共同體，從而有利于在顛覆性創(chuàng)新的過程中，與外部機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)合作、外部技術(shù)知識(shí)的交換等，提高創(chuàng)新合作效率。

同時(shí)，人工智能后發(fā)企業(yè)需要努力提高自身的吸收能力，確保自身能夠消化顛覆性創(chuàng)新過程中的異質(zhì)性知識(shí)。若后發(fā)企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)較好，則更應(yīng)該注重多元化發(fā)展，盡可能地提升知識(shí)的吸收效率；若后發(fā)企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)一般，則可以通過加強(qiáng)吸收轉(zhuǎn)化投入，盡可能地利用顛覆性創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。

3.評(píng)估研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)成本，制定長遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃

人工智能后發(fā)企業(yè)進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)該充分考慮、評(píng)估自身是否擁有適度的冗余資源用于緩沖、承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)成本。隨著顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)的不斷推進(jìn)，人工智能后發(fā)企業(yè)應(yīng)保有適度的冗余資源，適時(shí)進(jìn)行創(chuàng)新傾向的調(diào)整。

人工智能后發(fā)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身資源稟賦及內(nèi)外部環(huán)境變化，制定、推進(jìn)長遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃。在人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)中，應(yīng)該更側(cè)重于長期戰(zhàn)略視角，理性看待顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)帶來的短期影響，從更長遠(yuǎn)的時(shí)間維度、更全面的績效維度，客觀看待人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的各項(xiàng)成果。

（三）理論貢獻(xiàn)

1.構(gòu)建人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的演化模型

本文基于扎根理論分析范式，對30 個(gè)人工智能后發(fā)企業(yè)的典型案例對進(jìn)行開放式編碼、主軸式編碼、選擇式編碼，結(jié)合知識(shí)搜索、跨界并購、開放市場、協(xié)同融合、結(jié)構(gòu)適應(yīng)、生態(tài)網(wǎng)絡(luò)六個(gè)主范疇，提升概念及其關(guān)系的抽象層次，識(shí)別人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。

2.采用Two-step fsQCA 方法將時(shí)間維度引入組態(tài)效應(yīng)研究

本文突破傳統(tǒng)靜態(tài)視角，進(jìn)行多時(shí)段定性比較分析，根據(jù)“十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”時(shí)間維度劃分案例，分析人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的組態(tài)及條件的演變規(guī)律，將影響變量分為遠(yuǎn)程因素和近似因素，識(shí)別在特定環(huán)境變化過程中被識(shí)別為重要變量子集的相對貢獻(xiàn)，構(gòu)建和測試更有洞察力和說服力的因果陳述，緩和傳統(tǒng)fsQCA 方法中存在的問題，為組態(tài)效應(yīng)相關(guān)研究提供有益參考和借鑒。

3.豐富人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的中國現(xiàn)實(shí)情境

本文選取中國人工智能后發(fā)企業(yè)作為典型案例，構(gòu)建技術(shù)、組織和環(huán)境3 個(gè)層面之間的人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新TOE 理論模型。當(dāng)前，我國人工智能后發(fā)企業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展階段，運(yùn)用TOE 理論模型驗(yàn)證中國現(xiàn)實(shí)情境下的后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的演化機(jī)理，對其他國家的后發(fā)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新具有重要的參考價(jià)值。

（四）不足與展望

盡管本文得到了一些有價(jià)值的結(jié)論，但仍存在局限。首先，本文運(yùn)用扎根理論分析范式，研究人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，但由于顛覆性創(chuàng)新的復(fù)雜性，本文所建構(gòu)的理論模型合理性還需檢驗(yàn)。未來的研究將會(huì)擴(kuò)大樣本規(guī)模，進(jìn)一步探索人工智能后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的影響因素及其組合，使理論模型更加完備、成熟。其次，本文選取的案例主要發(fā)生在“十二五規(guī)劃”“十三五規(guī)劃”時(shí)期，案例范圍聚焦于人工智能領(lǐng)域，缺少對近年其他顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域后發(fā)企業(yè)的觀察，得出的研究結(jié)論是否適用還有待驗(yàn)證。未來的研究將進(jìn)行多案例、跨案例的綜合分析，探討其他典型案例。最后，著重從動(dòng)態(tài)視角探討人工智能后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的組態(tài)路徑，而較少考慮其他顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的異質(zhì)特征。未來的研究將基于顛覆性創(chuàng)新相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的積累，提煉不同顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域的異質(zhì)特征，針對后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)中的更多、更廣泛的影響因素進(jìn)行更全面深入的分析，打開后發(fā)企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的“黑箱”。