王美健，王 丹

（1.四川知石律師事務所，成都 610041；2.湖北武漢永嘉專利代理有限公司，武漢 430070）

目前，對專利價格的評估評價，常采用市場法、收益法、成本法等。對專利價值的評估評價，常評價其技術(shù)價值、市場價值、經(jīng)濟價值等。但實際的專利價值高低，還需要考慮專利的實施者規(guī)模、對專利技術(shù)的實施和推廣力度、專利的穩(wěn)定性、專利的時效因素等，致使現(xiàn)有的評估評價辦法得不到認可。

在汽車、造紙等領(lǐng)域，因?qū)＠麢?quán)人不具備實施能力，使某些專利權(quán)在其有效期內(nèi)并不能被推廣和實施；而專利權(quán)到期或失效之后，該專利權(quán)的技術(shù)卻能在短時間內(nèi)被廣泛應用，其能夠帶來巨大的市場效益和經(jīng)濟收入。顯然，專利實施者的能力和專利權(quán)的時間性因素，應當作為高價值專利評價的參考因素。本文將從官方層面、法律層面、技術(shù)層面和市場層面，探討專利權(quán)的各種時間性因素對高價值專利的考量。

一、官方層面對高價值專利統(tǒng)計的時間考量

2021 年3 月29 日，國家知識產(chǎn)權(quán)局首次官方定義高價值發(fā)明專利：“以下5 種情況的有效發(fā)明專利納入高價值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計范圍：

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利；

（2）在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利；

（3）維持年限超過10 年的發(fā)明專利；……

其中第（3）項可知，官方層面將發(fā)明專利的維持時間作為高價值專利的統(tǒng)計因素?；趯＠麢?quán)的時間因素，專利的保護期從申請日開始計算，而專利權(quán)的維持期限從授權(quán)日開始計算，因此專利權(quán)的保護期限≠專利權(quán)維持年限，而應當專利權(quán)的保護期限=專利的審查周期+專利權(quán)維持年限。如常規(guī)的發(fā)明專利申請周期≈2 年，因此官方認定的高價值發(fā)明專利的持續(xù)周期=發(fā)明專利審查周期（專利授權(quán)日-專利申請日≈2 年）+10 年（專利權(quán)維持時間）?？梢?，能被官方認定為高價值發(fā)明專利，約為12 年前的專利技術(shù)。

官方層面在評價高價值專利考量專利的時間性因素時，分析其原因包括：

（1）考慮專利維持年限與技術(shù)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)聯(lián)，來評價專利價值高低。專利維持年限長，市場競爭優(yōu)勢明顯，專利價值高；相反，專利維持年限短，市場競爭優(yōu)勢不足，專利價值低。

（2）考慮專利權(quán)維持年限與專利年費之間的關(guān)聯(lián)，來評價專利收益高低，以評價專利價值高低。專利維持年限長，專利年費多，市場收益多，專利價值高；相反，專利維持年限短，專利年費少，市場收益少，專利價值低。

（3）考慮專利權(quán)維持年限與技術(shù)革新之間的關(guān)聯(lián)，來評價專利價值高低。專利維持年限長，技術(shù)革新慢，專利價值高；相反，專利維持年限短，技術(shù)革新快，專利價值低。

因此，官方層面在推定高價值專利時，雖然并沒有明確地講高價值專利需要考量時間因素，但在實際的統(tǒng)計量中，已經(jīng)給出了將專利時間性因素作為高價值專利評價和考量因素的示例，為后續(xù)高價值專利評價帶來了借鑒。

二、法律層面對高價值專利的時間考量

基于專利的法律層面，專利包含有申請時間、授權(quán)時間、轉(zhuǎn)讓和許可時間、持續(xù)時間、維權(quán)時間等，而專利的這些時間節(jié)點，對高價值專利的影響各不相同。因此從專利的時間因素來分析高價值專利的影響大小，以評價專利價值大小。

（一）專利的申請時間

專利的申請日是專利的起始，是專利審查時檢索的截止時間，也是評價專利創(chuàng)新性的截止時間。在評價專利價值時，需要判斷專利技術(shù)相對于申請日前的創(chuàng)新高度，因此專利申請日是評價專利先進性的重要參考節(jié)點。對于專利的申請時間，包括有專利的新申請、要求優(yōu)先權(quán)以及分案申請的三種情況[1,2]，因此分別對評價高價值專利的影響如下表1 所示：

表1 高價值專利影響一覽表

在專利的新申請、要求優(yōu)先權(quán)以及分案申請三種情況，首次專利申請的遞交時間都是重要考量因素。其中涉及存在優(yōu)先權(quán)的情況，除了要考量優(yōu)先權(quán)日之外，還需要考量申請日與優(yōu)先權(quán)日之間的時間差因素，避免在優(yōu)先權(quán)日與申請日之間的時間段內(nèi)，他人基于優(yōu)先權(quán)的改進申請影響后續(xù)改進技術(shù)只能享受部分優(yōu)先權(quán)，同時可能導致后續(xù)改進無法獲得專利授權(quán)，更無法基于優(yōu)先權(quán)形成更好的高價值專利組合。而涉及分案申請時，還需要考量分案遞交日與母案申請日之間的間隔差因素，確保分案申請更可能與實際實施的技術(shù)方案相貼切，以形成更合理的分案申請權(quán)利要求保護范圍，更能保護和限制具體的實施技術(shù)方案，因此考量該時間差因素，如該時間間隔差越大，則可認定該專利價值越大。

（二）專利授權(quán)的審查周期

高價值專利的評價基礎(chǔ)，是以專利技術(shù)獲得的專利授權(quán)；我國專利法規(guī)定的保護期從申請日開始計算，但專利技術(shù)需要獲得授權(quán)才能真正擁有實際控制權(quán)（訴權(quán)、許可轉(zhuǎn)讓權(quán)），該專利實際控制權(quán)應當從授權(quán)日開始計算。因此高價值專利的評價，應當考慮專利權(quán)實際可控的時間點，實際要考慮專利授權(quán)的審查周期。

基于現(xiàn)行的專利審查程序，包括快速預審、優(yōu)先審查、發(fā)明單獨申報、發(fā)明與實用新型同報、分案申請等幾種情況，因此不同審查程序?qū)Ω邇r值專利的影響詳見表2：

表2 專利授權(quán)審查周期一覽表

目前，基于各地保護中心的快速預審制度和國家知識產(chǎn)權(quán)局的優(yōu)先審查制度，都縮短了發(fā)明專利的審查周期[3]，使專利權(quán)人對權(quán)利的控制權(quán)時間增多，能快速用于維權(quán)保護，因此減小了專利維權(quán)的空窗期，降低了專利維權(quán)保護的時間風險，提升了專利權(quán)的價值。而當選擇發(fā)明和實用新型同時雙報時，發(fā)明專利的審查周期可能較長，專利權(quán)人對權(quán)利的控制時間被縮短，因此不能快速用于維權(quán)保護，從而維權(quán)保護的時間風險增大，降低了專利的價值。分案申請可修改權(quán)利要求范圍，來重新確定專利保護范圍，以選擇適應市場使用的權(quán)利要求構(gòu)架，因此分案申請的提出時間點選擇與市場密切相關(guān)，而無法確定其審查周期和權(quán)利控制時間；但分案申請因重新調(diào)整了適應市場的權(quán)利要求，使其獲得維權(quán)保護勝訴的概率大大提升，降低了維權(quán)保護的風險，提升了專利的價值。值得注意的是，在評價分案專利授權(quán)時，還應當考量該分案專利的獨權(quán)保護范圍。

可見，在評價高價值專利時，還需要考量專利不同審查程序的授權(quán)時間，也即還應當考評專利授權(quán)審查周期和專利可訴的時間節(jié)點，以評價專利價值高低。

（三）專利轉(zhuǎn)讓和許可的時間

評價高價值專利時，還應當考慮專利許可/轉(zhuǎn)讓時間點（授權(quán)前、授權(quán)辦登階段、領(lǐng)證后）的風險因素。因此結(jié)合不同的時間階段，可能對專利的影響不同，評價高價值專利的價值高低。詳見表3：

表3 專利轉(zhuǎn)讓和許可的時間一覽表

在高價值專利的評估評價時，需要考慮專利轉(zhuǎn)讓和許可的時間節(jié)點。當該時間節(jié)點在授權(quán)前，存在專利不授權(quán)的風險，存在可能修改權(quán)利要求，縮小保護范圍的風險，還存在專利容易被規(guī)避的風險，導致整體風險較大而降低了專利價值。當該時間節(jié)點在授權(quán)辦登階段，專利已經(jīng)授權(quán)，穩(wěn)定性較好，保護范圍確定，且有通過分案申請重新規(guī)劃和擴寬權(quán)利要求保護范圍的可能，此時整體風險極小，因此可以大大提升該專利及其分案申請的價值。當該時間節(jié)點在領(lǐng)證后，其專利權(quán)穩(wěn)定性好，保護范圍確定，此時整體風險較小，因此可以提升該專利的價值。

可見，評估評價高價值專利時，考量專利轉(zhuǎn)讓和許可的時間，會影響到專利價值的高低，因此應當作為考量的重要因素之一[4]。

（四）專利持續(xù)時間

在高價值專利的評估評價過程中，還需要考量專利的持續(xù)時間（專利有效性），包括專利被實施的可能性、專利技術(shù)被替代可能性或者技術(shù)的迭代性等因素。如前所述，在汽車、造紙等領(lǐng)域，某些技術(shù)價值高、實用性價值好、專利權(quán)穩(wěn)定的專利，難以被實施和使用，真正有實施能力的企業(yè)，不支付專利費又不愿承擔侵權(quán)風險，利用市場競爭優(yōu)勢和壟斷優(yōu)勢，等待專利失效或過期后免費實施。因此這類專利因在有效期內(nèi)并沒有因許可、轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┇@得收益，并不能被認定為高價值專利；而在專利有效期外，因失去了專利的訴權(quán)，變成了公用技術(shù)，更不能被認定為高價值專利。但因?qū)＠麢?quán)穩(wěn)定而無法規(guī)避，專利權(quán)的持續(xù)時間內(nèi)，阻撓了實施者免費獲得該專利技術(shù)，反面體現(xiàn)了該專利權(quán)高價值。

因此，在評價高價值專利時，還需要考量專利持續(xù)時間，特別要考量和預估該專利持續(xù)時間后該專利技術(shù)的使用范圍和應用程度[5-7]。

（五）專利維權(quán)時間

在評價高價值專利時，會考量專利維權(quán)和專利無效等維權(quán)保護情況，但卻忽略專利維權(quán)保護的時間點選擇在實際的專利維權(quán)保護中，訴訟時間點的選擇，可能會影響到專利訴訟的結(jié)果，甚至會對專利價值產(chǎn)生不小的影響。例如：某科技在上市的關(guān)鍵時刻，被提起專利維權(quán)訴訟和專利無效，最終達成了3000 萬的和解協(xié)議，顯然其專利維權(quán)的時間點選擇極為巧妙，而該起訴訟維權(quán)的專利在高價值專利評估時，也就具有了3000 萬的評估價值。又例如：實用新型專利（專利號：201220753945.7，發(fā)明名稱：使用條碼的電子鎖系統(tǒng)），雖然技術(shù)難度小和高度不高，但在2015 年共享單車企業(yè)猛增，大量吸引金融投資機構(gòu)的關(guān)鍵時刻，選擇提起專利維權(quán)訴訟，導致該專利被10 多家企業(yè)提起專利無效，且該專利也通過專利訴訟、專利無效和專利轉(zhuǎn)讓而價值陡增。

顯然，選擇專利維權(quán)的時間節(jié)點，也是評估高價值專利的考量因素，很多專利極有可能因為專利維權(quán)時間點的選擇而發(fā)生價值的增值。

三、技術(shù)層面對高價值專利的時間考量

從技術(shù)層面來看，專利的價值與專利技術(shù)是密切相關(guān)的，雖然高價值專利并不一定是高價值的技術(shù)，但是高價值的技術(shù)更容易形成高價值專利。因此在高價值專利的評估評價時，還需要考慮專利與秘密的公開時間、技術(shù)迭代和改進的時間、專利技術(shù)規(guī)避的時間、保護范圍對技術(shù)創(chuàng)新時間等因素。

（一）專利與秘密的公開時間因素

技術(shù)秘密保護和專利保護是相互矛盾的，技術(shù)秘密一旦被公開就失去了保護的意義[8]。作為技術(shù)秘密而言，其能夠被保密的時間長短，應當作為評價其價值高低的因素，例如：可口可樂配方中的X 物質(zhì)，至今仍然作為技術(shù)秘密保護，可以認為該技術(shù)秘密可以永久保護。而專利保護是有限時間內(nèi)的，保護期限過后的專利技術(shù)屬于公用技術(shù)。從技術(shù)層面來看，應當以專利公開技術(shù)秘密的時間出發(fā)，來考量該專利權(quán)的價值，當專利權(quán)中包含了技術(shù)秘密，那么專利公開日即為技術(shù)秘密的公開時，在評估評價高價值專利時，應當以技術(shù)秘密公開之日，該技術(shù)為企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益作為基準，逐漸減小該專利的價值。

（二）技術(shù)迭代和改進的時間因素

專利技術(shù)的迭代和改進的時間長短，會影響到高價值專利的經(jīng)濟價值，例如通訊行業(yè)從2G 迭代到5G，短短20 年不到的時間就經(jīng)過多次技術(shù)迭代，因此在高價值專利評估時，需要考量技術(shù)的可替代性和時間貶損的因素[9]。從技術(shù)層面來看，專利權(quán)是阻撓和限制專利技術(shù)發(fā)展的，當技術(shù)所迭代或改進擺脫了專利權(quán)時，專利權(quán)的價值就會受到貶損，因此在高價值專利評估時，考慮專利技術(shù)的迭代和改進可能性，具體考慮的是專利技術(shù)迭代和改進的周期長短，若該周期較長則該相應的高價值專利的價值更高，相反，則高價值專利的價值更低。

（三）專利技術(shù)規(guī)避的時間因素

當專利權(quán)在市場競爭中限制了競爭對手時，專利技術(shù)規(guī)避是常規(guī)操作手段，因此專利規(guī)避時間與市場競爭中存在著必然關(guān)聯(lián)。設(shè)定規(guī)避時差=專利技術(shù)規(guī)避時間-專利文本公開時間，若該規(guī)避時差越小，則說明市場競爭越激烈，市場對專利技術(shù)產(chǎn)品需求更旺盛，因此該專利價值越高。相反，若該規(guī)避時差越大，則說明市場競爭越不活躍，市場對專利技術(shù)產(chǎn)品需求不旺盛，因此專利價值越低。

（四）保護范圍對技術(shù)創(chuàng)新的時間因素

專利權(quán)對產(chǎn)品市場的保護，其保護范圍以權(quán)利要求記載的特征為準。因此當一件專利來保護產(chǎn)品市場，保護范圍決定了產(chǎn)品市場的大小，例如U盤、自拍桿的專利維權(quán)案例來看，皆因?qū)＠麢?quán)保護范圍恰當保護了較大的產(chǎn)品市場。

當專利權(quán)的保護范圍較大，可能存在較多的實施方式（實施例），但專利權(quán)的加載可能存在較多遺漏，更促進專利技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展（己方和規(guī)避方）來彌補該遺漏，技術(shù)創(chuàng)新的時間周期更短，導致該專利權(quán)壟斷的周期降低而專利權(quán)價值反而不大。而當專利權(quán)的保護范圍較小，可能存在無法保護實際的創(chuàng)新核心時，能促進圍繞該專利技術(shù)核心的創(chuàng)新發(fā)展（規(guī)避方）來規(guī)避專利權(quán)保護，技術(shù)創(chuàng)新的時間周期更短，導致該專利權(quán)壟斷的周期降低而專利權(quán)的價值反而不大。只有當專利權(quán)的保護范圍恰當，既能限定較為寬泛的保護范圍，又不會存在較多實施方式的可能，還不容易被技術(shù)規(guī)避時，技術(shù)創(chuàng)新的意愿較低（規(guī)避方），因此技術(shù)創(chuàng)新的時間周期更長，導致該專利權(quán)壟斷的周期增長而價值更大。所以，高價值專利是追求恰當?shù)谋Ｗo范圍，避免技術(shù)創(chuàng)新周期過短影響專利價值的影響。

四、市場層面對高價值專利的時間考量

將產(chǎn)品的市場周期分為研發(fā)、初售、暢銷、和模仿四個階段，根據(jù)市場層面不同階段下，從專利產(chǎn)品化可能、市場需求度、市場接受度、時間因素考量等方面，來評估專利價值度的高低。其中不同階段對專利的時間性因素考量不同，對專利價值的評估值大小剛好相反。如下表4 所述：

表4 不同專利的時間對專利價值的評估值一覽表

（1）產(chǎn)品新研發(fā)時，市場層面的銷售為0，市場需求尚且未知，專利技術(shù)是否能實現(xiàn)產(chǎn)品、技術(shù)應用者和市場適應可能尚且不知，無法考量專利價值高低，即便維持專利權(quán)時間已達10 年，但是技術(shù)市場需求不清晰，導致專利價值實際無法體現(xiàn)，因此對高價值專利在產(chǎn)品研發(fā)的這個時間段內(nèi)，專利價值較低。這也是專利價值無法具體估值的原因之一。

（2）產(chǎn)品初售時，專利技術(shù)經(jīng)歷了試樣、小試、中試等過程，但市場需求度和市場接受度仍然未知，導致專利價值實際無法體現(xiàn)，因此對高價值專利在產(chǎn)品初售這個時間段內(nèi)，專利價值仍然較低。

（3）產(chǎn)品暢銷時，專利技術(shù)產(chǎn)品化已經(jīng)完全，專利技術(shù)產(chǎn)品的市場需求度和市場接收度都較高，專利技術(shù)已經(jīng)在市場經(jīng)營活動中被應用，專利價值可通過產(chǎn)品銷售的方式體現(xiàn)，因此對高價值專利在產(chǎn)品暢銷這個時間段內(nèi)，專利價值保持較高的狀態(tài)。

（4）產(chǎn)品模仿時，專利技術(shù)產(chǎn)品成熟，專利技術(shù)產(chǎn)品的市場需求度和市場接收度仍然處于較高的狀態(tài)，專利價值可通過產(chǎn)品銷售、專利許可、專利維權(quán)等多種方式體現(xiàn)，因此對高價值專利在產(chǎn)品模仿這個時間段內(nèi)，專利價值仍然保持較高的狀態(tài)。

因此，在產(chǎn)品研發(fā)、初售、暢銷和模仿的四個階段，市場需求和接受度的不同，使得專利價值體現(xiàn)各不相同，因此企業(yè)在各個階段的決策，將影響企業(yè)的核心競爭力，因此可調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略，加快研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化（初售）速度，以獲得可持續(xù)的、領(lǐng)先的、快速的競爭優(yōu)勢[10]，繼而提升專利的價值。

五、結(jié)論與啟示

本文從官方層面、法律層面、技術(shù)層面和市場層面分析了專利權(quán)的各種時間性因素對高價值專利評價的考量，提出了專利的時間性因素在官方、法律、技術(shù)和市場的多個層面和環(huán)節(jié)，都會影響到專利的價值體現(xiàn)，更會影響高價值專利的評價。因此，建議在高價值專利的評價時將時間性因素作為重要的參考因素，更能在各個時間階段選擇利于專利提升的方式，以形成更多的高價值專利。