摘 要：改革開放以來，我國對外貿(mào)易快速發(fā)展，國際貿(mào)易分工地位不斷提高。然而，現(xiàn)階段我國技術(shù)水平與發(fā)達國家仍有較大差距，在國際貿(mào)易格局中的表現(xiàn)之一就是分工地位的差距，中美貿(mào)易摩擦更是暴露出我國還存在一些“卡脖子”的核心技術(shù)問題亟需突破，技術(shù)創(chuàng)新是提高我國國際分工地位的核心動力。基于此，本文首先通過梳理文獻回顧了國際貿(mào)易理論中關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新要素的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)從早期古典國際貿(mào)易理論開始，技術(shù)創(chuàng)新就是促進分工深化、貿(mào)易產(chǎn)生的重要因素，在國際科技、經(jīng)濟空前激烈的當(dāng)下，技術(shù)創(chuàng)新具有更加重要而深遠(yuǎn)意義。其次梳理了有關(guān)國際貿(mào)易分工地位測度的相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)測度方法隨著理論研究的進步而不斷進步，其他學(xué)科理論方法的加入使得測度方法更具科學(xué)性、前沿性。本文期望能為未來研究技術(shù)創(chuàng)新提高國際分工地位提供新的測度方法、影響機制思路。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；國際分工地位測度；國際分工地位提高；國際貿(mào)易；高質(zhì)量發(fā)展

本文索引：陳小玉.<變量 2>[J].中國商論，2024（02）：-035.

中圖分類號：F753；F742 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）01（b）--05

1 引言

2001年，我國加入WTO，對外貿(mào)易關(guān)系迅速發(fā)展。2021年，我國已成為140多個國家和地區(qū)的主要貿(mào)易伙伴，貨物貿(mào)易總額達6.05萬億美元，成為世界第一貨物貿(mào)易國。然而，當(dāng)前全球經(jīng)濟形勢充滿不確定性、多邊貿(mào)易體制遭遇嚴(yán)峻挑戰(zhàn)、貿(mào)易摩擦加劇、貿(mào)易壁壘增多，限制全球貿(mào)易發(fā)展的因素更加復(fù)雜多變?！笆奈濉币?guī)劃和“2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要”及《“十四五”對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》都提到，要加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，這就離不開發(fā)展外貿(mào)這一重要環(huán)節(jié)。引領(lǐng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展，提高國際分工地位，創(chuàng)新是第一動力。

2 技術(shù)創(chuàng)新與國際貿(mào)易理論

技術(shù)要素很早就出現(xiàn)在國際貿(mào)易理論研究中，古典國際貿(mào)易理論主要包括亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論。在絕對優(yōu)勢理論中，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為分工可以提高勞動的熟練程度、節(jié)約勞動轉(zhuǎn)換時間、促進發(fā)明創(chuàng)造（技術(shù)進步），分工以后就必然進行交換，當(dāng)分工和交換跨越國界，國際貿(mào)易就產(chǎn)生了。亞當(dāng)·斯密的分工貿(mào)易理論雖然未直接指出技術(shù)在國際貿(mào)易中的作用，但他在《國民財富的性質(zhì)及原因的研究》中指出，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國商品之間存在勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差異，而這種絕對差異來源于自然稟賦和后天條件，其中當(dāng)然包括分工造成的技術(shù)進步。大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)表《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》之后，技術(shù)因素和技術(shù)差異就成為促進國際分工和國際貿(mào)易產(chǎn)生發(fā)展的重要因素（余道先和劉海云，2007）。李嘉圖模型認(rèn)為勞動是唯一的生產(chǎn)要素，技術(shù)是給定的外生變量，且是規(guī)模報酬不變的（黃靜波和孫曉琴，2007），但當(dāng)時強調(diào)的國際貿(mào)易基礎(chǔ)是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已（李平，2002）。以要素稟賦理論為代表的新古典國際貿(mào)易理論進一步討論了國際貿(mào)易成本差異產(chǎn)生的可能原因。H-O-S定理認(rèn)為國際貿(mào)易和分工專業(yè)來源于各國要素稟賦差異，一國應(yīng)出口密集使用其豐富要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，此時技術(shù)仍是外生給定不變的，既定的技術(shù)差異反映出各國勞動生產(chǎn)率的差異。

以上模型和理論都假設(shè)技術(shù)是外生給定的，未考慮技術(shù)變動帶來的影響。Dixit 和Norman的內(nèi)生要素稟賦理論不僅把技術(shù)因素考慮進模型，還專門討論技術(shù)變動導(dǎo)致要素稟賦變動，進而對貿(mào)易結(jié)構(gòu)、條件和福利的影響，是技術(shù)差異條件下動態(tài)的比較成本學(xué)說和要素稟賦理論。當(dāng)技術(shù)作為動態(tài)的外生要素時，波斯納（1961）提出技術(shù)差距貿(mào)易理論，認(rèn)為創(chuàng)新國由于技術(shù)創(chuàng)新獲得暫時的比較優(yōu)勢，模仿國通過模仿也能掌握這項技術(shù)，創(chuàng)新國由此喪失比較優(yōu)勢，實現(xiàn)國際技術(shù)差距收斂。不僅如此，技術(shù)落后區(qū)域可以通過技術(shù)引進和技術(shù)擴散實現(xiàn)趕超，取得后發(fā)優(yōu)勢，給廣大發(fā)展中國家極大的理論鼓勵（周密，2009）。維農(nóng)（1966）提出將產(chǎn)品生命周期理論和技術(shù)要素相結(jié)合來解釋國際貿(mào)易的形成和發(fā)展：在創(chuàng)新階段，產(chǎn)品為知識技術(shù)密集型，創(chuàng)新國壟斷生產(chǎn)和出口，獲得壟斷利潤，主要關(guān)注競爭對手是否會進行模仿；在成熟階段，產(chǎn)品和技術(shù)逐漸標(biāo)準(zhǔn)化，企業(yè)開始考慮在國外生產(chǎn)，擴大生產(chǎn)規(guī)模、降低成本，國內(nèi)市場飽和，國外市場需求增加；在標(biāo)準(zhǔn)化階段，產(chǎn)品和技術(shù)完全標(biāo)準(zhǔn)化，此時產(chǎn)品變?yōu)閯趧用芗彤a(chǎn)品，企業(yè)選擇對外直接投資，創(chuàng)新國轉(zhuǎn)變?yōu)檫M口國。

技術(shù)被視作內(nèi)生要素的國際貿(mào)易理論，建立在內(nèi)生增長理論基礎(chǔ)上。阿羅的“干中學(xué)”模型和羅默的知識溢出模型將技術(shù)進步視為經(jīng)濟系統(tǒng)中一個重要的內(nèi)生變量，并認(rèn)為其是經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素。Grossman和Helpman（1990、1991）描繪了水平創(chuàng)新模型，北方國家的技術(shù)創(chuàng)新和南方國家的技術(shù)模仿均被內(nèi)化生，R&D是一國的比較優(yōu)勢，產(chǎn)品質(zhì)量在南北方的創(chuàng)新-模仿-再創(chuàng)新-再模仿中實現(xiàn)階梯式上升。

20世紀(jì)80年代開始，拋棄傳統(tǒng)貿(mào)易理論的“完全競爭”“收益遞減”的基本假定，在“不完全競爭”“規(guī)模經(jīng)濟”“收益遞增”等概念融入國際貿(mào)易的過程中，美國著名經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼做出了很大貢獻?！犊唆敻衤鼑H貿(mào)易新理論》一書中，將傳統(tǒng)貿(mào)易模型和新貿(mào)易理論技術(shù)框架相結(jié)合來研究技術(shù)對貿(mào)易的作用，在動態(tài)世界中，一個沒有創(chuàng)新的國家的生活水平必然下降，技術(shù)創(chuàng)新能夠產(chǎn)生規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象和不完全競爭條件的出現(xiàn)，可以說短期壟斷是促進技術(shù)創(chuàng)新的必要條件（陳建斌，2004）。

國內(nèi)外很早開始對技術(shù)創(chuàng)新和貿(mào)易之間的關(guān)系進行實證研究，大多集中在技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的研究方面。研究首從國家或地區(qū)層面展開，Stern和Maskus（1981）考察美國1958—1976年的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)以工程師、科學(xué)家人數(shù)及研發(fā)支出為指標(biāo)衡量的技術(shù)水平和出口有顯著的正相關(guān)關(guān)系。Hughes（1986）和Dosi等（1990）研究英國出口貿(mào)易發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)研發(fā)投入促進英國出口，而國外研發(fā)投入對出口有負(fù)面影響。Wakelin（1998）運用專利表示技術(shù)創(chuàng)新變量，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對OECD國家的貿(mào)易有顯著的促進作用。我國關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對出口的影響研究從21世紀(jì)初逐漸增長。魏龍和李麗娟（2005）發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時技術(shù)創(chuàng)新尚未在促進中國高技術(shù)產(chǎn)品出口上發(fā)揮重要作用。姚利民和方妙杰（2007）運用中國31個省級數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，無論是技術(shù)創(chuàng)新投入還是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，都對出口貿(mào)易有顯著的正向效應(yīng)。李真（2011）建立一個兩國技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的貿(mào)易利得模型，研究得出技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿都對我國出口利益有長期穩(wěn)定的積極效應(yīng)，技術(shù)引進卻表現(xiàn)出負(fù)向效應(yīng)。余官勝（2011）采用聯(lián)立方程組發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新存在相互促進的關(guān)系。近年來，學(xué)者深入的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新對我國出口二元邊際增長（陳雯和張翊，2014）、產(chǎn)品出口復(fù)雜度和技術(shù)水平（沈琳，2015；汪發(fā)元等，2018）、出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化（李秀珍和徐芳娜，2015）、出口競爭力（楊陽等，2016）、對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級（歐陽紅兵和孫智博，2019）等因變量產(chǎn)生正向影響。技術(shù)創(chuàng)新也存在多種衡量方式，但較多文獻使用專利（卞元超等，2019）或研發(fā)投入。

技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的影響研究進一步細(xì)化至行業(yè)層面。Ioannidis和Schreyer（1997）和Anderton（1999）研究表明，相對R&D支出和相對專利數(shù)更有利于技術(shù)密集型行業(yè)出口。黃靜波、劉淑琳（2015）利用Bootstrap技術(shù)進步指數(shù)度量行業(yè)技術(shù)進步，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)持續(xù)出口、間斷出口和新出口均有正向的促進作用。胡小娟和陳欣（2017）利用我國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，模仿創(chuàng)新對重工業(yè)行業(yè)出口有促進作用，而對輕工業(yè)出口影響并不顯著，自主創(chuàng)新對兩者都有顯著的正向影響。曲如曉和臧睿（2019）采用中國113個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)實證檢驗得出，中國自主創(chuàng)新是拉動制造業(yè)出口質(zhì)量升級的主要動力，其影響是U型的非線性，但是中國高技術(shù)行業(yè)出口質(zhì)量的提高主要來自外國直接投資和中國對進口高質(zhì)量中間品的加工再出口。宋躍剛和鄭磊（2020）同樣利用113個制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進一步發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新是中間品進口提高出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要中介渠道。

近年來，相關(guān)研究逐漸深化至企業(yè)層面。Braunerhjelm （1996）研究瑞典企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，知識和技術(shù)水平（研發(fā)支出、熟練勞動力投資）作為企業(yè)無形資本，對出口產(chǎn)生正向影響。我國學(xué)者一開始運用小規(guī)模的工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，官建成和馬寧（2002）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高和企業(yè)出口能力加強存在較強的一致性，但是劉志彪和張杰（2009）得出相反的結(jié)論，技術(shù)創(chuàng)新并未成為中國本土制造企業(yè)出口的決定因素。隨后，學(xué)者主要利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫、海關(guān)數(shù)據(jù)庫等研究技術(shù)創(chuàng)新對出口的影響?？抵居拢?013）和王奇珍等（2016）發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)層面，技術(shù)創(chuàng)新對出口集約邊際和擴展邊際均有顯著的促進作用。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新對出口質(zhì)量的顯著提升作用，且在加工貿(mào)易企業(yè)、東部地區(qū)企業(yè)和外資企業(yè)中的作用更顯著（耿曄強和常德鴻，2020），增加高技能勞動力投入也有利于出口質(zhì)量的提高（石小霞和劉東，2019）。

3 國際分工地位測度研究

當(dāng)國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超越國家界限，就產(chǎn)生了國際分工，國際分工必然引發(fā)國際貿(mào)易。國際分工地位體現(xiàn)了一國世界貿(mào)易格局中的地位，是各個國家制定對內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展政策和對外貿(mào)易政策的重要依據(jù)。如何衡量國際分工地位，是國際貿(mào)易研究領(lǐng)域的重要議題。

第一，較早時使用進出口貿(mào)易來衡量國際地位。Hummels和David（2005）發(fā)現(xiàn)，大型經(jīng)濟體比小型經(jīng)濟體出口更多，在較大經(jīng)濟體的較大出口中擴展邊際效應(yīng)約占60%；在分類方面，富裕國家以略高的價格出口更多的產(chǎn)品。Hausman等（2007）在其建立的框架中認(rèn)為，在其他條件相同的情況下，專門生產(chǎn)富國出口商品的國家可能比專門生產(chǎn)其他商品的國家增長更快，富國出口生產(chǎn)率水平更高的產(chǎn)品將更加富有，窮國出口生產(chǎn)率低的產(chǎn)品將依然貧窮，產(chǎn)品技術(shù)含量提高，國際地位也會提高。我國學(xué)者在早期主要一些描述性統(tǒng)計分析中反映中國的國際貿(mào)易地位，如出口占全球比重、出口增長率、中國在重要經(jīng)濟體對外貿(mào)易中的地位等（朱文暉，2004），產(chǎn)品的定價權(quán)、產(chǎn)品的貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)等也反映國際地位（劉向麗，2010）。

第二，通過貿(mào)易結(jié)構(gòu)衡量國際分工地位。對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的分析并不局限于貿(mào)易產(chǎn)品占比。Hausman等（2007）首次提出“出口技術(shù)復(fù)雜度”指標(biāo)，直接反映出口產(chǎn)品的質(zhì)量。樊綱等（2006）提出了四種基于貿(mào)易品技術(shù)分布的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析方法，分別是競爭互補指數(shù)、競爭壓力指數(shù)、技術(shù)高度曲線和貿(mào)易品高低技術(shù)分類分析法。杜修立和王維國（2007）研究發(fā)現(xiàn)，中國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)高度未顯著提高，但技術(shù)結(jié)構(gòu)分布發(fā)生了重大變化。余道先和劉海云（2007）也通過構(gòu)建貿(mào)易競爭力指數(shù)（TC指數(shù)）和Michaely競爭優(yōu)勢指數(shù)（MI值）進行分析，發(fā)現(xiàn)我國生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易發(fā)展存在不平衡、結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)象，占世界比重較小。此后，分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)的方法和指標(biāo)不斷增多。王念等（2022）利用可比凈出口指數(shù)、貿(mào)易集中度指數(shù)、Hilbert曲線、時空多元模式可視化、嶺回歸等方法將農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析拓展至空間維度。朱孟楠和金朝輝（2022）將512種HS四分位商品轉(zhuǎn)化為技術(shù)密集型、資本密集型和勞動密集型產(chǎn)品，構(gòu)建了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型指標(biāo)分析人民幣匯率對貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響。此外，貿(mào)易結(jié)構(gòu)經(jīng)常與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系（欒申洲，2018）。

第三，基于貿(mào)易增加值和全球價值鏈（GVC）的國際地位測算成為近年來的熱門研究。國際分工進一步深化促使產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的出現(xiàn)，傳統(tǒng)的以海關(guān)“貿(mào)易流量”的統(tǒng)計方式不僅出現(xiàn)了越來越多的“重復(fù)統(tǒng)計”（Double Counting）問題（施炳展，2010；胡昭玲和宋佳，2013），還難以衡量各國在同一個產(chǎn)品上各自創(chuàng)造的價值，明顯“扭曲”各參與國（地區(qū)）所獲分工和貿(mào)易利益（Koopman等，2008、2010）。國內(nèi)外學(xué)者、組織機構(gòu)等基于國際貿(mào)易“投入產(chǎn)出表”計算各國的實際增加值，增加值貿(mào)易（Trade in Value Added - TiVA）統(tǒng)計方法成為衡量各國在全球價值鏈地位的基礎(chǔ)（Koopman等， 2010）。周升起等（2014）采用Koopman等（2010）提出的“GVC地位指數(shù)”，發(fā)現(xiàn)1995—2009年中國制造業(yè)整體及內(nèi)部各部門在全球價值鏈中的分工地位總體處于較低水平，勞動密集型制造業(yè)分工地位明顯高于資本、技術(shù)密集型和資源密集型制造業(yè)部門。王嵐（2014）也發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)時的全球價值鏈中，中國中高技術(shù)產(chǎn)品被“鎖定”在低端。此外，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，影響和提高中國全球價值鏈地位的因素有技術(shù)創(chuàng)新水平、人力資本（劉海云和毛海歐，2015）、人工智能（劉斌和潘彤，2020）等與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的因素。

第四，基于貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的國際分工地位研究是近年來的新方法。貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)研究是社會網(wǎng)絡(luò)分析方法在國際貿(mào)易學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用。在貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中，“點”是國家或地區(qū)，“關(guān)系”是國家之間的貿(mào)易聯(lián)系，研究貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)就是研究“點”“關(guān)系”及其組成的整體網(wǎng)的屬性特征。國家在貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的地位反映一國的經(jīng)貿(mào)綜合實力，也反映出國際分工地位的高低。社會網(wǎng)絡(luò)分析方法有很多指標(biāo)來反映“節(jié)點”和整體的特性。點度又稱度數(shù)（degree），是指與一個節(jié)點直接相連的鄰點個數(shù)，表示與一國有直接貿(mào)易聯(lián)系的國家或地區(qū)數(shù)量，度數(shù)越大，說明與該國存在貿(mào)易往來的國家越多。中介中心度（betweenness centrality）是指通過節(jié)點的最短路徑的數(shù)量與最多可能通過該節(jié)點的最短路徑的數(shù)量的比值，反映該節(jié)點控制其他節(jié)點交往的能力，在國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中表示一國作為連接關(guān)系相對疏遠(yuǎn)的兩個或多個區(qū)域的中介橋梁作用，以及信息控制和市場樞紐功能，“橋梁”作用越大，越能帶來更大的貿(mào)易創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移效應(yīng)（彭羽等，2022）。接近中心度（clossness centrality）是指該點與其他節(jié)點的最短距離之和，當(dāng)兩個國家之間存在多條貿(mào)易流時，長度最短的稱為捷徑，其值越小，接近中心性越高，表明與其他國家的貿(mào)易連接越通暢，該國越處于網(wǎng)絡(luò)中心，受其他國家影響控制程度越?。ù髯浚?012）。特征向量中心性（eigenvector centrality）則是結(jié)合力節(jié)點自身的重要性和鄰居節(jié)點的重要性來評價一個節(jié)點的重要性（董迪等，2016），反映的是一個國家“遇強則強”的影響力，即與之貿(mào)易的國家為貿(mào)易強國時，該國家被認(rèn)為是重要的（任素婷等，2013）。

4 結(jié)語

首先，本文通過梳理文獻回顧了國際貿(mào)易理論中關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新要素的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)從早期古典國際貿(mào)易理論開始，技術(shù)創(chuàng)新就是促進分工深化、貿(mào)易產(chǎn)生的重要因素，在國際科技、經(jīng)濟空前激烈的當(dāng)下，技術(shù)創(chuàng)新具有更加重要而深遠(yuǎn)意義。其次，本文梳理了有關(guān)國際貿(mào)易分工地位測度的相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)測度方法隨著理論研究的進步而不斷進步，其他學(xué)科理論方法的加入使得測度方法更具科學(xué)性、前沿性。本文期望能為未來研究技術(shù)創(chuàng)新提高國際分工地位提供新的測度方法、影響機制思路。

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