關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)收購(gòu)；空氣污染；綠色技術(shù)研發(fā)；市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制；命令控制型環(huán)境規(guī)制

0 引言

生態(tài)文明建設(shè)是事關(guān)中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)。而《中國(guó)生態(tài)環(huán)境公報(bào)》顯示，截至2022年仍有126個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)。從空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良天數(shù)來看，以PM2.5為首要污染物的超標(biāo)天數(shù)占總超標(biāo)天數(shù)的36.9%。這說明現(xiàn)階段空氣污染仍然是制約生態(tài)文明建設(shè)的瓶頸。盡管現(xiàn)有研究在綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)空氣污染的治理效應(yīng)上達(dá)成共識(shí)，但多從綠色技術(shù)研發(fā)的視角進(jìn)行考察［1-2］，缺乏對(duì)綠色創(chuàng)新其他形式的關(guān)注。事實(shí)上，綠色創(chuàng)新的雙重外部性特征使得企業(yè)無法對(duì)其實(shí)現(xiàn)價(jià)值獨(dú)占，而且其研發(fā)周期較長(zhǎng)，不確定性較高，成本收益函數(shù)的偏離削弱了企業(yè)的綠色技術(shù)研發(fā)意愿。再加上綠色技術(shù)涉及企業(yè)生產(chǎn)工藝與環(huán)境技術(shù)的跨界交叉，對(duì)多數(shù)企業(yè)而言，綠色技術(shù)并非企業(yè)研發(fā)重點(diǎn)，并不具備獨(dú)立開展綠色研發(fā)活動(dòng)的特定要素，從而陷入“不愿研發(fā)、不能研發(fā)”的窘境。然而，在生態(tài)文明建設(shè)背景下，政府不斷加大對(duì)空氣污染的治理力度，要求企業(yè)降低對(duì)空氣的污染程度。如2014年出臺(tái)《生態(tài)環(huán)境部約談暫行辦法》，2015年首次提出建立環(huán)保督察工作機(jī)制，2018年《新環(huán)境保護(hù)法》正式實(shí)施等，又均說明企業(yè)亟須在較短時(shí)間完成綠色轉(zhuǎn)型。這無疑使多數(shù)企業(yè)減污面臨著外部壓力與內(nèi)部能力失衡的困境。

開放式創(chuàng)新理論表明，技術(shù)進(jìn)步不僅可以借助組織內(nèi)部資源，也可以依賴外部資源實(shí)現(xiàn)［3］。近年來，面對(duì)我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)存在的資源錯(cuò)配問題，政府也意識(shí)到技術(shù)交易的重要價(jià)值，制定了一系列相關(guān)政策法規(guī)規(guī)范技術(shù)交易的流程。技術(shù)收購(gòu)作為技術(shù)交易的重要一環(huán)，是收購(gòu)方根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求向目標(biāo)方購(gòu)買技術(shù)的行為，與技術(shù)研發(fā)共同構(gòu)成推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的兩種主要來源［4］。而閱讀所及，尚未有研究從減污視角為綠色技術(shù)收購(gòu)的價(jià)值效應(yīng)提供依據(jù)。

綠色技術(shù)收購(gòu)蘊(yùn)含的價(jià)值包括直接使用價(jià)值和知識(shí)溢出的衍生價(jià)值兩個(gè)方面。一方面，綠色技術(shù)收購(gòu)最直接的價(jià)值效應(yīng)是非時(shí)滯地使用目標(biāo)方現(xiàn)有的技術(shù)［5］，從而解決綠色轉(zhuǎn)型過程中的“卡脖子”問題。綠色技術(shù)收購(gòu)幫助企業(yè)快速獲取成熟先進(jìn)的技術(shù)，淘汰落后技術(shù)，實(shí)現(xiàn)向低能耗、高效率的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變。而率先實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的企業(yè)會(huì)對(duì)其他高污染企業(yè)產(chǎn)生替代效應(yīng)，引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。另一方面，由于知識(shí)的溢出效應(yīng)，綠色技術(shù)收購(gòu)?fù)瑯雍w知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等多方面的轉(zhuǎn)移。收購(gòu)方在吸納和應(yīng)用綠色技術(shù)的基礎(chǔ)上，還能夠憑借技術(shù)交易過程中所溢出的綠色知識(shí)進(jìn)一步拓寬自身的技術(shù)研發(fā)邊界，這構(gòu)成了企業(yè)綠色技術(shù)收購(gòu)活動(dòng)中又一重要的價(jià)值整合手段。因此，從綠色技術(shù)收購(gòu)的直接使用價(jià)值和知識(shí)溢出的衍生價(jià)值方面探究綠色技術(shù)收購(gòu)影響空氣污染的機(jī)制，對(duì)于厘清綠色技術(shù)收購(gòu)價(jià)值效應(yīng)的發(fā)揮具有重要意義。

作為一種市場(chǎng)手段，綠色技術(shù)收購(gòu)的環(huán)保價(jià)值可能會(huì)因市場(chǎng)機(jī)制的不完備而削弱，如在綠色政策導(dǎo)向下，企業(yè)綠色技術(shù)收購(gòu)的動(dòng)機(jī)并非完全源于綠色發(fā)展的需求，存在為了謀求政策紅利，進(jìn)行“漂綠”、追求創(chuàng)新數(shù)量但忽視創(chuàng)新質(zhì)量等策略性行為，這可能使得綠色技術(shù)收購(gòu)淪為政策套利的工具。因此需要地方政府提供良好的制度環(huán)境對(duì)其加以保障。目前，政府環(huán)境規(guī)制手段主要包括市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制。那么，政府的環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術(shù)收購(gòu)在治理空氣污染中是否存在協(xié)同效應(yīng)？從現(xiàn)實(shí)情況看，中國(guó)技術(shù)交易市場(chǎng)日趨活躍，同時(shí)污染治理的緊迫性與艱巨性尚未得到解決，厘清綠色技術(shù)收購(gòu)與政府環(huán)境規(guī)制是否存在協(xié)同作用，是構(gòu)建有效市場(chǎng)與有為政府目標(biāo)下，具有重要現(xiàn)實(shí)意義的議題。從理論來看，綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響尚未得到足夠的關(guān)注。

相較于已有研究，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：①基于開放式創(chuàng)新理論和技術(shù)差距理論，利用綠色專利轉(zhuǎn)讓信息，探究綠色技術(shù)收購(gòu)這一市場(chǎng)交易行為對(duì)空氣污染的影響，不僅從減污視角補(bǔ)充了綠色技術(shù)收購(gòu)的相關(guān)研究，也為空氣污染治理提供了新思路；②基于綠色技術(shù)收購(gòu)的直接使用價(jià)值和知識(shí)溢出的衍生價(jià)值，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)和綠色知識(shí)拓展效應(yīng)兩方面明晰了綠色技術(shù)收購(gòu)發(fā)揮環(huán)保價(jià)值的機(jī)制；③考察了政府異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術(shù)收購(gòu)之間的協(xié)同效應(yīng)，從專利轉(zhuǎn)讓視角拓展了有效市場(chǎng)和有為政府的協(xié)同效應(yīng)研究，為合理配置市場(chǎng)手段與行政手段提供了理論支撐與實(shí)踐指導(dǎo)。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 空氣污染的影響因素

已有研究中眾多學(xué)者探討了企業(yè)綠色創(chuàng)新與政府環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的影響。從企業(yè)綠色創(chuàng)新手段來看，綠色技術(shù)研發(fā)作為技術(shù)進(jìn)步的主要途徑，對(duì)空氣污染的抑制效應(yīng)得到了眾多學(xué)者的支持［1-2］。一方面，綠色技術(shù)研發(fā)可以通過節(jié)能減排技術(shù)及廢物處理技術(shù)直接降低空氣污染［6］。另一方面，綠色技術(shù)研發(fā)有助于促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型、推動(dòng)清潔能源研發(fā)使用［7］，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改造高耗能產(chǎn)業(yè)、提高資源利用率［8］等間接降低空氣污染。此外還有學(xué)者將綠色技術(shù)細(xì)分為綠色發(fā)明技術(shù)與綠色改進(jìn)技術(shù)，發(fā)現(xiàn)只有綠色發(fā)明技術(shù)能夠顯著改善空氣質(zhì)量［9］，說明依賴綠色創(chuàng)新手段治理空氣污染應(yīng)提高對(duì)綠色創(chuàng)新質(zhì)量的要求。此外，萬攀兵等［10］也指出多數(shù)企業(yè)可以采用技術(shù)引進(jìn)的方式應(yīng)對(duì)趨嚴(yán)的環(huán)境規(guī)制，但并未對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓這一市場(chǎng)交易行為的環(huán)保價(jià)值進(jìn)行深入探討。

從政府環(huán)境規(guī)制來看，治理手段主要包括市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制。前者指政府利用市場(chǎng)機(jī)制，通過將污染企業(yè)外部成本內(nèi)部化引導(dǎo)并激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行污染治理［11］，后者指各級(jí)政府機(jī)構(gòu)運(yùn)用法律規(guī)章制度對(duì)企業(yè)污染行為進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù)［12］?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)中央環(huán)保督察制度、環(huán)保約談制度、環(huán)保補(bǔ)貼和開征環(huán)境保護(hù)稅等一系列環(huán)境規(guī)制手段均對(duì)空氣污染具有顯著抑制效應(yīng)［13-14］。其原因在于，一方面，環(huán)境規(guī)制具有直接減排效應(yīng)，可以通過責(zé)令污染企業(yè)減產(chǎn)甚至關(guān)閉企業(yè)減少污染物排放［7］。另一方面，環(huán)境規(guī)制通過提高能源效率、促進(jìn)綠色研發(fā)投入等渠道提升空氣質(zhì)量［15］。同樣，也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制并不能減少空氣污染。YUAN等［16］指出如果環(huán)境規(guī)制的成本低于清潔生產(chǎn)的成本會(huì)導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。王賢彬和許婷君［17］指出由于地方政府具有自由量裁權(quán)，這會(huì)導(dǎo)致環(huán)保補(bǔ)貼大多流向高污染的行業(yè)，反而逆向激勵(lì)污染企業(yè)繼續(xù)排污。因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)空氣污染的不確定性影響也決定了政府干預(yù)市場(chǎng)行為時(shí)應(yīng)注意干預(yù)力度的強(qiáng)度及干預(yù)手段的多元化。

1.2 技術(shù)收購(gòu)的影響

我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)日趨頻繁，有效彌補(bǔ)了技術(shù)空間錯(cuò)配的問題，這使得技術(shù)收購(gòu)的影響引起學(xué)者的關(guān)注。一方面技術(shù)收購(gòu)對(duì)創(chuàng)新的影響是現(xiàn)有研究關(guān)注的重點(diǎn)，主要圍繞兩種類別展開：第一類利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)衡量技術(shù)收購(gòu)，從不同層面分析該行為對(duì)創(chuàng)新的影響。區(qū)域?qū)用?，欒心晨等?8］發(fā)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于提升城市創(chuàng)新能力，其中城市層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移影響強(qiáng)度高于國(guó)家與省份。JIN等［19］指出，技術(shù)收購(gòu)對(duì)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的影響存在城市異質(zhì)性，能夠有效推動(dòng)發(fā)達(dá)城市實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。企業(yè)層面，KWON［20］以2011年加拿大電信設(shè)備制造商北電公司專利拍賣為案例，指出當(dāng)焦點(diǎn)企業(yè)存在專利收購(gòu)活動(dòng)時(shí)，會(huì)弱化其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)該類相關(guān)技術(shù)的積極性。第二類借助國(guó)家制度安排考察技術(shù)收購(gòu)對(duì)創(chuàng)新的影響，如國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)立事件［21］、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)政策［4］，認(rèn)為政府頒布政策與設(shè)立機(jī)構(gòu)均旨在完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制機(jī)制建設(shè)，通過強(qiáng)化技術(shù)知識(shí)的溢出效應(yīng)、促進(jìn)資源要素整合、解決市場(chǎng)供需不匹配的難題，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)。另一方面，考慮技術(shù)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要驅(qū)動(dòng)力，學(xué)術(shù)界關(guān)于能否借助技術(shù)收購(gòu)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的討論方興未艾。技術(shù)收購(gòu)伴隨知識(shí)的溢出效應(yīng)和補(bǔ)償效應(yīng)，可以提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率［22］，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。史丹等［4］認(rèn)為技術(shù)的快速獲取與應(yīng)用會(huì)形成比較優(yōu)勢(shì)，影響不同產(chǎn)業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)力，從而引致產(chǎn)業(yè)升級(jí)。葉云嶺［23］指出技術(shù)收購(gòu)導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步率存在差異，勢(shì)必會(huì)引起產(chǎn)業(yè)部門間的替代效應(yīng)，從而影響產(chǎn)業(yè)配置。此外僅有少量學(xué)者開始關(guān)注到低碳技術(shù)收購(gòu)存在的碳減排效應(yīng)［24］。

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，第一，盡管綠色技術(shù)研發(fā)作為治理空氣污染的重要因素得到眾多學(xué)者的認(rèn)可。但仍缺乏對(duì)綠色創(chuàng)新其他形式的關(guān)注。尤其在當(dāng)前中國(guó)技術(shù)供求不匹配的背景下，能否借助技術(shù)收購(gòu)充分釋放專利價(jià)值值得深入討論。第二，已有文獻(xiàn)多關(guān)注一般化技術(shù)收購(gòu)的影響研究，盡管部分研究關(guān)注到低碳技術(shù)收購(gòu)對(duì)碳排放的影響，但仍缺乏對(duì)綠色技術(shù)收購(gòu)影響機(jī)理的深入探討。尤其是空氣污染作為制約城市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響尚未得到足夠的關(guān)注，這為本文的研究提供了思路與可突破的空間。

2 假設(shè)提出

2.1 綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的直接影響

技術(shù)差距理論認(rèn)為，技術(shù)差距是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)收購(gòu)的重要?jiǎng)恿Γ?5］，這表明綠色技術(shù)收購(gòu)可以通過彌補(bǔ)市場(chǎng)參與者的技術(shù)差距發(fā)揮減污效應(yīng)。①綠色技術(shù)收購(gòu)使更多企業(yè)由污染主體變?yōu)橹挝壑黧w。由于綠色技術(shù)研發(fā)依賴于專業(yè)的知識(shí)體系與人才儲(chǔ)備，對(duì)技術(shù)基礎(chǔ)要求較高，這導(dǎo)致多數(shù)企業(yè)缺乏獲取綠色技術(shù)的能力，而綠色技術(shù)研發(fā)具有不可忽視的風(fēng)險(xiǎn)和較長(zhǎng)的回報(bào)周期，導(dǎo)致投資者面臨潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較高，進(jìn)一步削弱了企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的動(dòng)力。兩方面的原因可能使部分企業(yè)面對(duì)污染問題時(shí)陷于被動(dòng)狀態(tài)。而綠色技術(shù)收購(gòu)借助市場(chǎng)交易將技術(shù)由供給方轉(zhuǎn)移到需求方，解決了企業(yè)由技術(shù)局限性導(dǎo)致的治污短板，從而幫助綠色技術(shù)研發(fā)能力不足甚至不具備綠色技術(shù)研發(fā)能力的企業(yè)獲得綠色技術(shù)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。換言之，綠色技術(shù)收購(gòu)實(shí)現(xiàn)了更多企業(yè)突破綠色技術(shù)獲取的門檻，促使更多企業(yè)由污染主體變?yōu)橹挝壑黧w，更多主體開展污染防控與治理勢(shì)必有助于減少地區(qū)空氣污染。②綠色技術(shù)收購(gòu)為一般企業(yè)獲取更精準(zhǔn)高效的綠色技術(shù)提供了途徑。對(duì)多數(shù)企業(yè)而言，綠色技術(shù)收購(gòu)可以幫助其直接吸納和應(yīng)用當(dāng)前市場(chǎng)先進(jìn)成熟的綠色技術(shù)，有助于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)的環(huán)保技術(shù)與環(huán)保戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)快速、精準(zhǔn)地污染治理。已有研究表明，技術(shù)轉(zhuǎn)移加快了先進(jìn)技術(shù)的推廣普及與應(yīng)用［19］。借助市場(chǎng)交易，綠色技術(shù)收購(gòu)方可以擁有更高效的產(chǎn)品與設(shè)備。一方面，綠色技術(shù)收購(gòu)使收購(gòu)方實(shí)現(xiàn)擁有穩(wěn)定高效的清潔能源技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)與數(shù)據(jù)分析技術(shù)等的可能性，從而替代傳統(tǒng)的化石燃料，提高資源的有效利用率、及時(shí)監(jiān)測(cè)與評(píng)估空氣質(zhì)量，有助于幫助污染地區(qū)實(shí)現(xiàn)源頭減污。另一方面，綠色技術(shù)收購(gòu)可以為收購(gòu)方提供廢棄物管理技術(shù)、煙氣脫塵（硫）技術(shù)等，提高污染治理效率，實(shí)現(xiàn)末端治污。同時(shí)，隨著時(shí)間推移，污染量的增加及污染的擴(kuò)散性會(huì)加劇污染治理難度，延長(zhǎng)污染治理時(shí)間，這要求現(xiàn)階段的空氣污染治理應(yīng)更加注重時(shí)間效率。綠色技術(shù)收購(gòu)實(shí)現(xiàn)了綠色技術(shù)的非時(shí)滯性使用，有助于收購(gòu)方借助技術(shù)優(yōu)勢(shì)快速實(shí)現(xiàn)節(jié)能、降耗和減污?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)。

H1 綠色技術(shù)收購(gòu)能夠降低空氣污染。

2.2 綠色技術(shù)收購(gòu)影響空氣污染的作用機(jī)制

2.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng) 首先，綠色技術(shù)收購(gòu)是企業(yè)根據(jù)自身的技術(shù)局限性與發(fā)展需求引進(jìn)綠色技術(shù)的活動(dòng)。這種活動(dòng)使得企業(yè)可以規(guī)避技術(shù)研發(fā)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，并能夠在較短時(shí)間獲得所需技術(shù)，有助于實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的規(guī)模化應(yīng)用，使社會(huì)資源得以優(yōu)化配置，從而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［4］。其次，綠色技術(shù)收購(gòu)有效分散了技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化了技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)下的分工意識(shí)，在市場(chǎng)的作用下實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)，從而通過提升產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，甚至顛覆傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。最后，隨著環(huán)境壓力的增加，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展亟須進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。綠色技術(shù)收購(gòu)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供更加環(huán)保的技術(shù)，通過綠色技術(shù)引進(jìn)淘汰落后產(chǎn)能，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更加高效、可持續(xù)的方向發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有利于淘汰高耗能、高污染的企業(yè)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，從而對(duì)空氣污染產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)。

H2 綠色技術(shù)收購(gòu)能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)降低空氣污染。

2.2.2 綠色知識(shí)拓展效應(yīng) 知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，知識(shí)資源是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的核心要素［26］。對(duì)于一般企業(yè)而言，綠色技術(shù)研發(fā)面臨的一個(gè)重要阻礙源于對(duì)環(huán)保技術(shù)和綠色產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的缺失。在綠色技術(shù)收購(gòu)過程中，除了顯性的技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)伴隨著的還有內(nèi)嵌的隱性知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、訣竅等的流動(dòng)。由于綠色技術(shù)涉及節(jié)能、廢物處置、能源替代等多個(gè)領(lǐng)域，企業(yè)在綠色技術(shù)收購(gòu)過程中將獲得不同領(lǐng)域的異質(zhì)性知識(shí)，這有助于直接彌補(bǔ)收購(gòu)方在相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)空白，拓展綠色知識(shí)邊界。此外，綠色技術(shù)收購(gòu)將為企業(yè)提供綠色知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等特定要素的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，企業(yè)可以通過“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”將原有的外部知識(shí)內(nèi)化為自身研發(fā)的技術(shù)基礎(chǔ)，通過知識(shí)整合突破自身技術(shù)短板，拓寬綠色技術(shù)涉及領(lǐng)域。而綠色知識(shí)的拓展為企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用提供了技術(shù)基礎(chǔ)，不僅能夠推動(dòng)工業(yè)生產(chǎn)向綠色方向改進(jìn)，提升源頭治理能力，同時(shí)也是優(yōu)化末端污染治理的關(guān)鍵，對(duì)減少空氣污染具有重要意義?；诖?，提出如下假設(shè)。

H3 綠色技術(shù)收購(gòu)能夠通過綠色知識(shí)拓展效應(yīng)降低空氣污染。

2.3 有效市場(chǎng)與有為政府的協(xié)同效應(yīng)

制度理論認(rèn)為，由于組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)，其行為會(huì)受到社會(huì)制度的影響和制約［27］。綠色技術(shù)收購(gòu)為企業(yè)治理空氣污染提供了技術(shù)來源，但其環(huán)保效應(yīng)的大小會(huì)受到政府制度的影響。在中國(guó)的行政體系下，政府一直是中國(guó)污染治理的主要統(tǒng)籌者與有為監(jiān)管者。在治理空氣污染的進(jìn)程中，政府手段與市場(chǎng)手段是否存在協(xié)同效應(yīng)？考慮政府干預(yù)空氣污染治理的手段具有多樣性。本文從市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制著手，分析政府干預(yù)手段和綠色技術(shù)收購(gòu)在治理空氣污染中是否存在協(xié)同效應(yīng)。

市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是政府通過財(cái)稅支持的方式促進(jìn)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。從規(guī)制手段來看，企業(yè)綠色技術(shù)收購(gòu)需要支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，依賴于大量的資金支持，而財(cái)政環(huán)保補(bǔ)貼高度契合了企業(yè)的這一需求，似乎能夠有效幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，降低空氣污染。然而，事實(shí)上，地方政府為了保證資源的配置效率，往往會(huì)以可觀測(cè)的綠色轉(zhuǎn)型指標(biāo)對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估，如綠色專利數(shù)量，這就可能導(dǎo)致企業(yè)綠色技術(shù)收購(gòu)動(dòng)機(jī)的偏離，誘發(fā)機(jī)會(huì)主義行為。具體而言，根據(jù)信息不對(duì)稱理論，由于不同的市場(chǎng)參與者掌握的信息存在差異，信息充足的參與者便可能借助信息優(yōu)勢(shì)謀取利益。在政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼評(píng)估過程中，政府處于天然的劣勢(shì)地位，無法準(zhǔn)確評(píng)估綠色專利的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。此時(shí)，企業(yè)就可以利用信息優(yōu)勢(shì)來“粉飾”自身的綠色轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)政策套利。而綠色技術(shù)收購(gòu)正為企業(yè)這一機(jī)會(huì)主義行為提供了便利，企業(yè)通過低價(jià)購(gòu)買低質(zhì)量甚至是無價(jià)值的綠色專利來提升自己的綠色轉(zhuǎn)型表現(xiàn)，以獲得政府的財(cái)政支持，其技術(shù)采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)也由原來的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值轉(zhuǎn)為低廉的價(jià)格訴求。王旭和楊有德［28］就指出企業(yè)可能通過美化綠色專利數(shù)量謀取政策補(bǔ)貼。由此可見，在企業(yè)趨利目標(biāo)下，政府的財(cái)稅補(bǔ)貼可能會(huì)誘發(fā)企業(yè)綠色技術(shù)收購(gòu)行為中的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致收購(gòu)行為的無效化，難以有效降低空氣污染。

地方環(huán)保處罰作為命令控制型環(huán)境規(guī)制的典型代表，是通過把企業(yè)進(jìn)行污染排放的社會(huì)邊際成本轉(zhuǎn)化為內(nèi)部邊際成本，對(duì)企業(yè)污染行為施加成本約束，迫使企業(yè)在逐利的過程中盡量控制排污規(guī)模。隨著環(huán)保處罰力度的加強(qiáng)企業(yè)會(huì)面臨更強(qiáng)的環(huán)境成本沖擊，要求企業(yè)快速尋找降低污染的途徑。因此與不實(shí)施環(huán)保處罰相比，政府提高環(huán)保處罰力度能夠倒逼更多企業(yè)通過綠色技術(shù)收購(gòu)治理空氣污染。GU等［29］指出，環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)并非被動(dòng)的承受者，會(huì)主動(dòng)制定戰(zhàn)略決策來響應(yīng)政府行為。而環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)時(shí)，企業(yè)有充分的動(dòng)機(jī)開展綠色創(chuàng)新［30］。因此，綠色技術(shù)收購(gòu)與環(huán)保處罰力度的協(xié)同效應(yīng)不僅會(huì)促使企業(yè)借助綠色技術(shù)收購(gòu)實(shí)現(xiàn)更全面的環(huán)境治理，也會(huì)提高企業(yè)從收購(gòu)的綠色技術(shù)中搜尋知識(shí)的主動(dòng)性，有助于倒逼企業(yè)加快技術(shù)積累，努力尋找可持續(xù)發(fā)展的商機(jī)。此外，根據(jù)負(fù)面信息偏好理論，企業(yè)負(fù)面信息極易擴(kuò)散且修護(hù)難度大［31］。由于市場(chǎng)投資者對(duì)企業(yè)負(fù)面信息更加敏感，因此環(huán)保處罰作為一種“壞消息”，容易引發(fā)公眾及利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)的信任危機(jī)。XU等［32］也發(fā)現(xiàn)，投資者會(huì)降低因環(huán)境問題受到處罰的企業(yè)的估值。這使得隨著地方環(huán)保處罰加強(qiáng)，企業(yè)有更大動(dòng)力將收購(gòu)的綠色技術(shù)切實(shí)用于空氣污染治理?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)。

H4 綠色技術(shù)收購(gòu)與市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)降低空氣污染不存在顯著的協(xié)同效應(yīng)。

H5 綠色技術(shù)收購(gòu)與命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)降低空氣污染存在顯著的協(xié)同效應(yīng)。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文以2011—2020年中國(guó)284個(gè)城市為樣本，考察綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響及作用機(jī)制。其中，PM2.5數(shù)據(jù)及逆溫?cái)?shù)據(jù)來源于美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）衛(wèi)星數(shù)據(jù)；專利轉(zhuǎn)讓信息來源于壹專利數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；風(fēng)速數(shù)據(jù)來源于美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局（NOAA）；其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素來源于EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)、中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）及中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒。

3.2 變量定義

3.2.1 被解釋變量空氣污染（PM2.5） 基于NASA提供的MERRA-2再分析資料，首先，依照NASA提供的公式，基于5類氣溶膠計(jì)算PM2.5濃度的月度指標(biāo)，具體公式見式（1）。其次，將月度柵格數(shù)據(jù)按照行政區(qū)劃轉(zhuǎn)換為城市層面數(shù)據(jù)。最后，計(jì)算各城市PM2.5濃度年度均值，單位為微克/立方米。

其中，DU2.5為直徑不大于2.5微米的粉塵；OC 為有機(jī)碳；BC 為黑炭；SS 為直徑不大于2.5微米的海鹽；SO4代表硫酸鹽，1.3756為乘法因子，代表將硫酸鹽轉(zhuǎn)化為硫酸銨。

3.2.2 解釋變量綠色技術(shù)收購(gòu)（Gta） 由于專利是展示技術(shù)創(chuàng)新能力的主要載體，本文參照J(rèn)IN等［19］的做法，采用綠色專利轉(zhuǎn)讓情況衡量綠色技術(shù)收購(gòu)。壹專利數(shù)據(jù)庫(kù)提供了專利標(biāo)題、申請(qǐng)?zhí)?、IPC分類號(hào)以及轉(zhuǎn)讓信息等數(shù)據(jù)。首先，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提供的綠色專利IPC分類號(hào)，從壹專利數(shù)據(jù)庫(kù)下載綠色專利。其次，借助國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供的專利信息查詢功能，手動(dòng)搜索各專利的轉(zhuǎn)讓記錄，匹配各專利轉(zhuǎn)讓人城市與受讓人城市信息，同時(shí)剔除存在跨境轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)據(jù)。最后，考慮專利效應(yīng)的發(fā)揮具有一定時(shí)滯性，本文將每年6月30日之前轉(zhuǎn)讓的專利計(jì)入本年，此后轉(zhuǎn)讓的專利計(jì)入下一年，共獲得2010—2020年共56 446條專利轉(zhuǎn)讓記錄，以綠色專利轉(zhuǎn)入本城市次數(shù)的對(duì)數(shù)值衡量綠色技術(shù)收購(gòu)。

3.2.3 中介變量 從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)和綠色知識(shí)拓展效應(yīng)兩方面考察綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響機(jī)制。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)（Upindus）以第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重 × 1 + 第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重 × 2 + 第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重 × 3衡量。綠色知識(shí)拓展效應(yīng)指綠色技術(shù)收購(gòu)過程中由于知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)本地區(qū)綠色技術(shù)研發(fā)產(chǎn)生的衍生影響。一般情況下，企業(yè)僅依賴組織內(nèi)部熟悉的知識(shí)技術(shù)產(chǎn)生的綠色技術(shù)往往具有同質(zhì)性，因此如果綠色技術(shù)收購(gòu)能夠拓寬本地區(qū)綠色專利研發(fā)涉及的技術(shù)及知識(shí)領(lǐng)域，則認(rèn)為存在綠色知識(shí)拓展效應(yīng)。綠色專利知識(shí)寬度反映了企業(yè)綠色專利涉及領(lǐng)域的廣泛性?；诖?，本文從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下載綠色專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，根據(jù)申請(qǐng)人地址識(shí)別綠色專利所屬城市，并依據(jù)IPC分類號(hào)識(shí)別綠色專利所屬類別。參照陶鋒等［33］的研究，采用各城市綠色專利類別的種類數(shù)衡量本地區(qū)綠色技術(shù)知識(shí)寬度（Knowb），用以分析綠色知識(shí)拓展效應(yīng)。

3.2.4 其他核心變量 從市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制兩方面分析有效市場(chǎng)和有為政府的協(xié)同作用。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制選擇財(cái)政環(huán)保補(bǔ)貼（Finsub），以各城市公布的用于節(jié)能環(huán)保的財(cái)政支出數(shù)據(jù)的對(duì)數(shù)值衡量。其中個(gè)別未公布財(cái)政支出分類明細(xì)的城市，按照城市第二產(chǎn)業(yè)增加值占所在省份第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重，折算所在省份用于節(jié)能環(huán)保的財(cái)政支出填補(bǔ)。命令控制型環(huán)境規(guī)制選擇地方環(huán)保執(zhí)法力度（Epenal），以北大法寶網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)的各地方環(huán)保行政處罰案件數(shù)量取其對(duì)數(shù)值衡量。

3.2.5 控制變量 考慮空氣污染不僅與社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素相關(guān)，也會(huì)受到氣象條件的影響，參照已有研究，控制了如下變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnpgdp），以人均GDP的對(duì)數(shù)值衡量；金融發(fā)展水平（Fin），以年末金融機(jī)構(gòu)存貸款余額占GDP的比重衡量；科技投入（Sci），以財(cái)政科技投入占GDP的比重衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Indus），以第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重衡量；停工停產(chǎn)（Swp），篩選各城市生態(tài)環(huán)境局公布的環(huán)境處罰公告中含有“關(guān)?！薄巴．a(chǎn)”“停止生產(chǎn)”“停業(yè)”“停工”等詞匯的處罰公告，以各城市符合條件的公告次數(shù)加1的對(duì)數(shù)值衡量；平均風(fēng)速（Aws），以各城市全年平均風(fēng)速衡量；逆溫強(qiáng)度（Intem），以地面層至第3層的溫差衡量，如果差值為正，則用溫差原值衡量逆溫強(qiáng)度，如果差值為負(fù)，則逆溫強(qiáng)度記為0。

表1為本文的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。綠色技術(shù)收購(gòu)的最大值為6.901，最小值為0，平均值為1.539，說明某些城市對(duì)綠色技術(shù)收購(gòu)的接受度較高，引進(jìn)較多的綠色技術(shù)，但另一些城市綠色技術(shù)收購(gòu)量較少。空氣污染的最大值為59.858，最小值為2.601，均值為32.726，標(biāo)準(zhǔn)差為10.320，表明空氣污染存在明顯的地區(qū)差異。

3.3 模型設(shè)計(jì)

基于上述理論分析，為考察綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的直接影響，構(gòu)建了如下基準(zhǔn)回歸模型。

其中，PM2.5it表示城市i 在t 時(shí)期的空氣污染，Gtait表示城市i 在t 時(shí)期的綠色技術(shù)收購(gòu)，Xit表示控制變量，μi表示城市固定效應(yīng)，δt表示年份固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

為了厘清綠色技術(shù)收購(gòu)影響空氣污染的作用黑箱，進(jìn)一步構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型。

其中，Mit為中介變量，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色技術(shù)知識(shí)寬度，其他變量含義同式（2）。

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告了綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響。第（1）列為只包括控制變量的回歸結(jié)果。第（2）列在第（1）列的基礎(chǔ)上加入解釋變量，可以看出綠色技術(shù)收購(gòu)與空氣污染的回歸系數(shù)為-0.219，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明在控制其他變量影響及時(shí)間固定效應(yīng)和城市固定效應(yīng)后，通過市場(chǎng)交易收購(gòu)綠色技術(shù)能夠有效抑制城市空氣污染，H1得到驗(yàn)證。

需要注意的是，除綠色轉(zhuǎn)型需求外，同樣存在部分企業(yè)為了謀取政策紅利而收購(gòu)綠色技術(shù)，以期向社會(huì)及政府傳達(dá)其試圖實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的表象，但并不會(huì)考慮收購(gòu)的綠色技術(shù)的真實(shí)使用及長(zhǎng)期使用。理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下，只有當(dāng)綠色專利能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來預(yù)期收益時(shí)，專利權(quán)人才會(huì)繳納年費(fèi)。是否按期繳納年費(fèi)是評(píng)判企業(yè)短期應(yīng)用技術(shù)還是注重技術(shù)長(zhǎng)期價(jià)值的可行指標(biāo)。因此本文將法律狀態(tài)為未繳年費(fèi)的綠色專利視為企業(yè)為了套利而進(jìn)行的收購(gòu)行為。表2第（3）～第（4）列顯示套利動(dòng)機(jī)下綠色技術(shù)收購(gòu)（Gtaarb）對(duì)空氣污染的影響未通過顯著性檢驗(yàn)，而非套利動(dòng)機(jī)下綠色技術(shù)收購(gòu)（Gta-nonarb）對(duì)空氣污染的影響顯著為負(fù)，這一發(fā)現(xiàn)也解釋了為何部分企業(yè)能夠借助綠色技術(shù)收購(gòu)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，但同樣也有部分企業(yè)盡管收購(gòu)綠色技術(shù)，但仍然存在環(huán)保處罰。

按照WIPO提供的IPC綠色清單，綠色專利可以被劃分為：廢物管理類（Wm）、核能類（Npg）、節(jié)能類（Ec）、農(nóng)林類（Af）、替代能源生產(chǎn)類（Aep）、行政、監(jiān)管和設(shè)計(jì)類（Mrda）和交通運(yùn)輸類（Trans）專利。因此本文進(jìn)一步探究不同類別綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響，結(jié)果如表2第（5）～第（11）列所示。其中，廢物管理類、替代能源生產(chǎn)類和交通運(yùn)輸類綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響均為負(fù)值，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。節(jié)能類綠色技術(shù)收購(gòu)在5%的顯著性水平上抑制了空氣污染，核能類，農(nóng)林類及行政、監(jiān)管和設(shè)計(jì)類綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響為負(fù)，但未通過顯著性檢驗(yàn)。這一結(jié)果間接證明了不同類別綠色專利對(duì)環(huán)境的治理效應(yīng)存在差異。此外，替代能源生產(chǎn)類專利和節(jié)能類專利一般被視為源頭管控型綠色技術(shù)，而廢物管理類專利和交通運(yùn)輸類專利一般被視為末端治理型綠色技術(shù)，因此各城市在借助綠色技術(shù)收購(gòu)提高空氣質(zhì)量的過程中，應(yīng)兼顧源頭管控與末端治理。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.2.1 更換被解釋變量 考慮二氧化硫也是空氣污染的重要原因，本文選取中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒公布的工業(yè)二氧化硫排放量（SO2）作為空氣污染的代理指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，見表3第（1）列。結(jié)果顯示，綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)工業(yè)二氧化硫排放量的回歸系數(shù)為負(fù)，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明綠色技術(shù)收購(gòu)能夠有效降低空氣污染的研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

4.2.2 更換解釋變量 進(jìn)一步通過替換解釋變量的衡量方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，將壹專利數(shù)據(jù)庫(kù)中下載的為同城交易的綠色專利數(shù)據(jù)剔除，按照前文所述方法，重新衡量綠色技術(shù)收購(gòu)（Gta_out），結(jié)果見表3第（2）列。其次，考慮同一專利可能存在多次轉(zhuǎn)讓，僅保留只存在1次轉(zhuǎn)讓記錄的綠色專利數(shù)據(jù)，按照前文所述方法重新計(jì)算綠色技術(shù)收購(gòu)（Gta_many），結(jié)果見表3第（3）列?？梢钥闯?，兩種方式下，綠色技術(shù)收購(gòu)均能夠顯著降低空氣污染，說明本文研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

4.3 內(nèi)生性檢驗(yàn)

4.3.1 工具變量法 空氣污染嚴(yán)重的地區(qū)在環(huán)境規(guī)制的影響下，可能倒逼企業(yè)加大綠色技術(shù)收購(gòu)，使得綠色技術(shù)收購(gòu)與空氣污染之間可能存在互為因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。本文采用工具變量法進(jìn)行檢驗(yàn)。參照Bartik工具變量法的思想，以各城市基期綠色技術(shù)收購(gòu)和全國(guó)（除該城市外）綠色技術(shù)收購(gòu)每年增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)各城市綠色技術(shù)收購(gòu)（Gta-iv）作為工具變量［19］，考察綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響。表3第（4）～第（5）列報(bào)告了使用兩階段最小二乘法進(jìn)行工具變量檢驗(yàn)的結(jié)果。第（4）列結(jié)果顯示工具變量對(duì)綠色技術(shù)收購(gòu)為顯著正向影響。第（5）列顯示，引入工具變量后，綠色技術(shù)收購(gòu)顯著抑制了空氣污染。此外，Kleibergen-Paap rk LM統(tǒng)計(jì)量通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，Cragg-Donald Wald F超過了Stock-Yogo 10%閾值（16.38），說明工具變量通過了不可識(shí)別檢驗(yàn)和弱識(shí)別檢驗(yàn)。因此本文選擇的工具變量具有一定的合理性，且本文研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

4.3.2 外生沖擊檢驗(yàn) 進(jìn)一步采用外生沖擊來解決綠色技術(shù)收購(gòu)與空氣污染可能存在的內(nèi)生性問題。2013年科技部印發(fā)《技術(shù)市場(chǎng)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，提出構(gòu)建“2 + N”的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，旨在暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道。此后，中國(guó)逐步建立了12個(gè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。因此本文基于國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)立事件這一外生沖擊，構(gòu)建多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)。

其中，TT 為國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)立這一事件的外生沖擊虛擬變量。盡管除北京和上海外，國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心均設(shè)立在城市，但是技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)立是依托全省資源構(gòu)建的?；诖?，參照鄭曼妮等［21］的研究，當(dāng)城市所在省份已經(jīng)設(shè)立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的，TT 賦值為1，否則為0。其他參數(shù)與式（2）一致。表3第（6）列顯示國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)立有助于降低空氣污染。說明基于“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)立”這一外生沖擊控制內(nèi)生性后，關(guān)于綠色技術(shù)收購(gòu)有助于降低空氣污染的結(jié)論仍然是成立的。

4.4 機(jī)制檢驗(yàn)

表4報(bào)告了綠色技術(shù)收購(gòu)影響空氣污染的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。第（1）列為基準(zhǔn)回歸結(jié)果。第（2）列中綠色技術(shù)收購(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸系數(shù)為0.387，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明綠色技術(shù)收購(gòu)有助于推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第（3）列中綠色技術(shù)收購(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，且綠色技術(shù)收購(gòu)的系數(shù)絕對(duì)值小于第（1）列，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在綠色技術(shù)收購(gòu)與空氣污染之間存在部分中介效應(yīng)。第（4）列中綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)本地綠色技術(shù)知識(shí)寬度的影響在1%的顯著性水平上為正值，說明綠色技術(shù)收購(gòu)能夠有效發(fā)揮創(chuàng)新溢出效應(yīng)，拓寬本地綠色技術(shù)涉及領(lǐng)域。第（5）列中綠色技術(shù)收購(gòu)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，且絕對(duì)值小于第（1）列，同時(shí)本地綠色技術(shù)知識(shí)寬度的回歸系數(shù)為-0.005，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明綠色技術(shù)收購(gòu)可以通過吸收異質(zhì)性綠色知識(shí)和技術(shù)，拓寬本地綠色知識(shí)邊界，進(jìn)而改善空氣質(zhì)量。H2和H3得到驗(yàn)證。

4.5 有效市場(chǎng)與有為政府的協(xié)同效應(yīng)

本文將政府手段分為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制，考察異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)降低空氣污染的協(xié)同效應(yīng)。同時(shí)為避免多重共線性，對(duì)政府環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)收購(gòu)進(jìn)行了去中心化處理。

表4第（6）列為財(cái)政環(huán)保補(bǔ)貼和綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)降低空氣污染協(xié)同效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果。綠色技術(shù)收購(gòu)與財(cái)政環(huán)保補(bǔ)貼的交互項(xiàng)為負(fù)，但未通過顯著性檢驗(yàn)。說明現(xiàn)階段，財(cái)政環(huán)保補(bǔ)貼與綠色技術(shù)收購(gòu)在治理空氣污染時(shí)尚未形成協(xié)同效應(yīng)。這也說明由于綠色技術(shù)收購(gòu)的動(dòng)機(jī)難以準(zhǔn)確界定，應(yīng)持續(xù)規(guī)范財(cái)政環(huán)保補(bǔ)貼的審核流程，加強(qiáng)對(duì)財(cái)政環(huán)保補(bǔ)貼事后使用的監(jiān)管。第（7）列為命令控制型環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)降低空氣污染協(xié)同效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果。綠色技術(shù)收購(gòu)與環(huán)保處罰的交互項(xiàng)顯著為負(fù)，說明命令控制型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)收購(gòu)在治理空氣污染的過程中具有協(xié)同效應(yīng)，H5得到驗(yàn)證。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

綠色技術(shù)收購(gòu)是通過市場(chǎng)交易釋放綠色技術(shù)潛能、彌補(bǔ)城市間技術(shù)差距的重要手段，本文以綠色專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以中國(guó)284個(gè)城市為研究樣本，探究綠色技術(shù)收購(gòu)能否成為降低空氣污染的有效途徑。研究發(fā)現(xiàn)：①綠色技術(shù)收購(gòu)能夠有效降低空氣污染，但存在明顯套利動(dòng)機(jī)的綠色技術(shù)收購(gòu)不能顯著降低空氣污染，同時(shí)不同類別綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)空氣污染的影響也存在差異；②機(jī)制檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)收購(gòu)可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)和綠色知識(shí)拓展效應(yīng)降低空氣污染；③有效市場(chǎng)和有為政府治理空氣污染時(shí)是否存在協(xié)同效應(yīng)與政府環(huán)境規(guī)制手段相關(guān)，命令控制型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)收購(gòu)能夠協(xié)同抑制空氣污染，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)收購(gòu)在降低空氣污染中不存在顯著的協(xié)同效應(yīng)。

5.2 研究貢獻(xiàn)

第一，基于開放式創(chuàng)新理論和技術(shù)差距理論，補(bǔ)充了空氣污染治理的路徑研究?，F(xiàn)有研究肯定了綠色技術(shù)研發(fā)在環(huán)境治理方面的積極作用［1-2，34］。而多數(shù)研究也指出綠色技術(shù)研發(fā)存在投入高、回報(bào)周期長(zhǎng)的弊端以及對(duì)專業(yè)技術(shù)訴求高的特征，一定程度上抑制了企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)的積極性［35］。因此，在實(shí)際治污過程中，綠色技術(shù)創(chuàng)新需求與技術(shù)研發(fā)意愿之間存在明顯的矛盾，而現(xiàn)有研究并未對(duì)該現(xiàn)象進(jìn)行充分探究。本文基于開放式創(chuàng)新理論和技術(shù)差距理論，利用綠色專利在市場(chǎng)主體間的轉(zhuǎn)讓信息，嘗試從市場(chǎng)交易視角尋求破解這種矛盾關(guān)系，實(shí)現(xiàn)污染治理的新途徑。研究結(jié)論證明綠色技術(shù)收購(gòu)這種外部的技術(shù)獲取也能夠滿足企業(yè)綠色訴求，有效降低空氣污染，這為通過綠色技術(shù)市場(chǎng)交易緩和企業(yè)綠色創(chuàng)新矛盾提供了新的證據(jù)，也為驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的議題提供了重要補(bǔ)充。

第二，從減污視角深化了綠色技術(shù)收購(gòu)的價(jià)值效應(yīng)研究?，F(xiàn)有研究已經(jīng)關(guān)注到一般化技術(shù)收購(gòu)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)影響，包括創(chuàng)新質(zhì)量和數(shù)量［19，21］、產(chǎn)業(yè)集聚［4，23］等，但鮮有研究關(guān)注綠色技術(shù)收購(gòu)的環(huán)保價(jià)值，更缺乏對(duì)綠色技術(shù)收購(gòu)影響空氣污染的作用機(jī)制的探討?？諝馕廴镜亩嘣唇徊婧投挝廴警B加等特征，增強(qiáng)了企業(yè)快速獲取多樣化綠色技術(shù)的迫切性。本文基于綠色技術(shù)收購(gòu)的直接使用價(jià)值和知識(shí)溢出的衍生價(jià)值，從綠色技術(shù)收購(gòu)在獲取綠色技術(shù)方面的非時(shí)滯性以及對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)寬度的拓展性，提出并驗(yàn)證了綠色技術(shù)收購(gòu)?fù)ㄟ^產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)和綠色知識(shí)拓展效應(yīng)對(duì)空氣污染的抑制作用，不僅彌補(bǔ)了以往研究對(duì)綠色技術(shù)收購(gòu)環(huán)保價(jià)值探究的不足，也從市場(chǎng)化角度為促進(jìn)市場(chǎng)資源合理配置，拓展企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)知識(shí)邊界提供了理論啟示。

第三，從專利轉(zhuǎn)讓的視角拓展了有效市場(chǎng)和有為政府的協(xié)同關(guān)系研究。盡管基于制度理論的相關(guān)研究認(rèn)為政府干預(yù)是糾正市場(chǎng)失靈的重要手段［1］，但鮮有研究關(guān)注政府在技術(shù)交易中的規(guī)制作用。技術(shù)交易市場(chǎng)日益活躍使得綠色技術(shù)收購(gòu)成為有效市場(chǎng)的直觀體現(xiàn)，但由于收購(gòu)動(dòng)機(jī)的多樣性且難以準(zhǔn)確度量［5］，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)收購(gòu)可能存在機(jī)會(huì)主義行為，更需要政府手段加以干預(yù)。因此，本文基于專利轉(zhuǎn)讓視角，引入市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制兩類政府手段，探討不同的環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術(shù)收購(gòu)對(duì)降低空氣污染的協(xié)同效應(yīng)。這不僅為政府制定環(huán)保政策提供了新的方向，即由于企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有外部性，政府在實(shí)施環(huán)保政策時(shí)應(yīng)注意甄別企業(yè)決策動(dòng)機(jī)的多樣化，確保財(cái)政資源的有效配置及高效利用，同時(shí)也從綠色技術(shù)收購(gòu)的視角豐富和補(bǔ)充了制度理論的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用，為規(guī)范技術(shù)交易市場(chǎng)建設(shè)提供了思路。

5.3 研究啟示

第一，合理收購(gòu)與整合綠色技術(shù)與資源，充分釋放綠色技術(shù)效能。面對(duì)生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)，企業(yè)不能拘泥于傳統(tǒng)的發(fā)展路徑，要認(rèn)可綠色技術(shù)收購(gòu)作為綠色技術(shù)研發(fā)的重要補(bǔ)充，通過內(nèi)外兼修進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。這要求企業(yè)合理評(píng)估與利用所需的綠色技術(shù)，一方面針對(duì)性地引入成熟的污染防控、清潔生產(chǎn)與污染治理技術(shù)，另一方面有效整合獲取的綠色資源，將外部資源內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)研發(fā)與綠色技術(shù)收購(gòu)的互補(bǔ)創(chuàng)新。

第二，暢通綠色技術(shù)交易渠道，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。綠色技術(shù)交易不僅為收購(gòu)方獲取綠色技術(shù)提供了途徑，讓轉(zhuǎn)讓方實(shí)現(xiàn)了知識(shí)獲利，更在一定程度上加速了我國(guó)科技成果順利轉(zhuǎn)化。因此政府要建立規(guī)范的綠色技術(shù)交易平臺(tái)，暢通高校、企業(yè)及科研院所間的信息共享與業(yè)務(wù)合作，消除創(chuàng)新過程中的“孤島現(xiàn)象”，充分實(shí)現(xiàn)不同機(jī)構(gòu)的良性分工，形成科技創(chuàng)新合力，從而研發(fā)更具效能的綠色技術(shù)。

第三，協(xié)同發(fā)揮市場(chǎng)手段與行政手段在減污方面的作用。保護(hù)生態(tài)環(huán)境不僅需要有效利用市場(chǎng)手段，同時(shí)也需要政府采取環(huán)境規(guī)制手段予以保障，因此各方應(yīng)各司其職、相互配合?，F(xiàn)階段，企業(yè)仍以利益最大化作為主要的行為導(dǎo)向，這就要求政府做好企業(yè)行為的引導(dǎo)者與監(jiān)督者。一方面不斷完善財(cái)政激勵(lì)的審核流程與監(jiān)督體系，另一方面要匹配適宜的懲罰機(jī)制。

5.4 研究局限與展望

本文存在以下研究局限，未來仍需深入探索。一方面，考慮我國(guó)綠色技術(shù)要素市場(chǎng)存在明顯錯(cuò)配的現(xiàn)實(shí)背景，為增強(qiáng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)的內(nèi)生動(dòng)力，本文僅聚焦國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)的收購(gòu)與應(yīng)用。未來可進(jìn)一步從國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩方面探討綠色技術(shù)收購(gòu)的價(jià)值效應(yīng)。另一方面，本文證明了綠色技術(shù)收購(gòu)能夠有效降低空氣污染，為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展提供了一個(gè)新的視角。而關(guān)于技術(shù)研發(fā)與技術(shù)收購(gòu)之間價(jià)值效應(yīng)的對(duì)比，以及立足城市資源稟賦特征及企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r差異，不同個(gè)體該如何權(quán)變地選擇綠色轉(zhuǎn)型方式等問題尚未得到探討，因此未來研究可以分析不同技術(shù)革新價(jià)值產(chǎn)出方式與個(gè)體特征的適配性，從而建立求同存異的最優(yōu)綠色發(fā)展路徑。