劉鵬舉 謝堅(jiān)勛 徐子堃 王子倫 史書(shū)宇 王映力

(1.海南省水利電力集團(tuán)有限公司，海南 ?？?570203；2.上?？迫鹫嬲\(chéng)建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司，上海 200092；3.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

0 引言

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程被定義為“超過(guò)10億美元的大型公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目”，具有根植于其工程本體的復(fù)雜性[1]。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程屬于復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)各組件之間并不是簡(jiǎn)單的疊加或集合關(guān)系[2]，而是通過(guò)相互作用與影響呈現(xiàn)出復(fù)雜形態(tài)。此外，外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化也加劇了重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性的演化形態(tài)。因此，現(xiàn)階段重大基礎(chǔ)設(shè)施工程管理面臨如何在兼顧本體復(fù)雜性與外部環(huán)境動(dòng)態(tài)變化的情況下認(rèn)識(shí)與駕馭復(fù)雜性的挑戰(zhàn)。

然而，剖析重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性的研究仍存在兩方面不足。一是在測(cè)度工程復(fù)雜性特征方面，學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目本體復(fù)雜性特征，并沒(méi)有結(jié)合外部環(huán)境動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行分析。二是現(xiàn)有研究常采用還原論方法對(duì)項(xiàng)目的復(fù)雜性進(jìn)行分解，鮮少基于綜合集成思想剖析項(xiàng)目多維復(fù)雜特征。還原論認(rèn)為復(fù)雜的系統(tǒng)、事務(wù)、現(xiàn)象可以通過(guò)將其化解、拆解各部分的方法來(lái)加以理解和描述[3]。學(xué)者已從組織[4]、過(guò)程[5]等單維視角及“項(xiàng)目-組織-進(jìn)度”[6]多維視角對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性進(jìn)行分解，然而在異質(zhì)性管理情境下，僅采用還原論方法和重大基礎(chǔ)設(shè)施工程本體認(rèn)識(shí)視角無(wú)法針對(duì)性提出科學(xué)的適應(yīng)性策略，需要從集成視角整合本體與外部環(huán)境要素對(duì)復(fù)雜性進(jìn)行分析。

因此，重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性研究尚缺少一個(gè)概括性、統(tǒng)一的框架。本研究將通過(guò)引入綜合集成方法論，從“對(duì)象-組織-過(guò)程”三維視角出發(fā)，建立重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性認(rèn)知“三維交互”研究框架，深刻認(rèn)識(shí)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程本體及外部環(huán)境，并提出適應(yīng)性策略。本文的研究貢獻(xiàn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是本研究基于綜合集成方法論對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性特征進(jìn)行還原與逐維整合，以有效解決系統(tǒng)復(fù)雜性問(wèn)題，是對(duì)方法論的改進(jìn)；二是本研究考慮重大基礎(chǔ)設(shè)施工程管理的外生性因素，在復(fù)雜性特征中嵌入外部環(huán)境動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程視角，是對(duì)研究視角的改進(jìn)；三是建立“對(duì)象-組織-過(guò)程”三維交互模型并識(shí)別交互后的不同復(fù)雜性類(lèi)別，針對(duì)性地研究拆解路徑，提出解決重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性問(wèn)題的適應(yīng)性策略。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性研究視角

現(xiàn)有研究從管理對(duì)象復(fù)雜性和管理系統(tǒng)復(fù)雜性兩方面來(lái)探討重大基礎(chǔ)設(shè)施工程管理本體復(fù)雜性[7]。其中，管理對(duì)象復(fù)雜性體現(xiàn)為重大基礎(chǔ)設(shè)施工程因系統(tǒng)規(guī)模巨大而產(chǎn)生的子系統(tǒng)數(shù)量繁多且相互關(guān)聯(lián)，因此分解項(xiàng)目對(duì)象是項(xiàng)目管理的首要工作。

管理系統(tǒng)復(fù)雜性主要來(lái)源于組織維度的復(fù)雜性[7]。一方面，由于我國(guó)體制和制度情境的特殊性，重大基礎(chǔ)設(shè)施工程組織模式在“政府-市場(chǎng)”二元本質(zhì)特征下體現(xiàn)出高度的復(fù)雜性；另一方面，組織復(fù)雜性體現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)層級(jí)多、職能部門(mén)界面交叉及跨組織依賴(lài)等特征。

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性演化是一個(gè)動(dòng)態(tài)適應(yīng)環(huán)境的過(guò)程。有學(xué)者提出采用全流程管理體系認(rèn)識(shí)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程各階段復(fù)雜性特征，該管理體系立足于過(guò)程視角，覆蓋了項(xiàng)目規(guī)劃、管理、執(zhí)行和控制全過(guò)程內(nèi)容[8]，已成為用于完成重大工程項(xiàng)目交付成果的管理模式之一。因此，在重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性分析中嵌入過(guò)程視角有助于構(gòu)建系統(tǒng)性、概括性的研究框架。

1.2 綜合集成方法論

綜合集成是指在分析、組織和管理復(fù)雜系統(tǒng)時(shí)，需要從系統(tǒng)層面對(duì)不同領(lǐng)域、不同層次的信息和知識(shí)進(jìn)行綜合，將還原論與整體論辯證統(tǒng)一而形成的方法論[9]。綜合集成方法論是通過(guò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的分解與重構(gòu)來(lái)解決系統(tǒng)復(fù)雜性問(wèn)題，這就需要還原論與整體論的統(tǒng)一[10]。一方面，管理組織需要將系統(tǒng)內(nèi)的高層次要素分解為低層次要素，將其作為系統(tǒng)的一部分來(lái)研究，然后將低層次要素疊加整合以獲得對(duì)原來(lái)問(wèn)題的整體性認(rèn)識(shí)；另一方面，管理組織需要將系統(tǒng)視作整體性管理活動(dòng)，考慮到各個(gè)部分目標(biāo)之間的密切相關(guān)性。

2 三維模型構(gòu)建

2.1 模型構(gòu)建原則

本研究在考慮環(huán)境動(dòng)態(tài)變化的基礎(chǔ)上，旨在運(yùn)用綜合集成方法論對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性進(jìn)行更深刻的認(rèn)識(shí)，充分考慮綜合集成方法論的相關(guān)原則。首先是統(tǒng)籌原則，本模型建立的根本目的是針對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性的管理，需要充分兼顧各參與組織的目標(biāo)，保證項(xiàng)目視角下主客體及外部環(huán)境的統(tǒng)一；其次是整合性原則，本研究通過(guò)對(duì)各維度復(fù)雜性影響要素進(jìn)行非線性整合分析，實(shí)現(xiàn)復(fù)雜性管理能力的涌現(xiàn)；最后是自組織原則，由于管理組織具有自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)性等特征，綜合集成思想，指導(dǎo)項(xiàng)目管理者應(yīng)遵循責(zé)任共擔(dān)、利益共享的原則，以期實(shí)現(xiàn)各參與主體的行為與工程的管理目標(biāo)相協(xié)調(diào)。

2.2 模型維度選擇

本研究從兩個(gè)方面聚焦重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性。一是重大基礎(chǔ)設(shè)施工程本體復(fù)雜性，即客觀對(duì)象維與主觀組織維；二是外部環(huán)境動(dòng)態(tài)變化給項(xiàng)目本體復(fù)雜性帶來(lái)的挑戰(zhàn)，即過(guò)程維。通過(guò)文獻(xiàn)研究，識(shí)別三個(gè)維度下最能表征其復(fù)雜性的特征如下：

(1)對(duì)象維——關(guān)注關(guān)聯(lián)復(fù)雜性[11]。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程屬于復(fù)雜系統(tǒng)，該系統(tǒng)是由許多相互關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)及子要素組成，各子系統(tǒng)與要素之間密切關(guān)聯(lián)的信息流加劇了項(xiàng)目系統(tǒng)本身的復(fù)雜性特征。

(2)組織維——關(guān)注認(rèn)識(shí)有限性[11]，包括知識(shí)有限性與認(rèn)知模糊性。主體由于自身知識(shí)有限，可能對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不夠全面。此外，主體間認(rèn)知偏好的差異也會(huì)導(dǎo)致組織間對(duì)同一行為不能達(dá)成一致性認(rèn)知，為工程管理帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。

(3)過(guò)程維——聚焦環(huán)境不確定性。在工程實(shí)施的不同階段，自然、市場(chǎng)、政治和監(jiān)管環(huán)境等項(xiàng)目運(yùn)作背景會(huì)表現(xiàn)出不確定性特征，環(huán)境不確定性的增加間接導(dǎo)致項(xiàng)目復(fù)雜性增加。

2.3 模型體系框架

“對(duì)象-組織-過(guò)程”三維模型體系框架如圖1所示，主要包括運(yùn)行機(jī)制、方法體系和應(yīng)用模式三個(gè)部分。具體分析如下：

圖1 “對(duì)象-組織-過(guò)程”三維模型體系框架

(1)運(yùn)行機(jī)制層面的項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)指導(dǎo)了各維度要素從抽象到具體的過(guò)程；復(fù)雜性匹配機(jī)制通過(guò)比對(duì)主客體的復(fù)雜性屬性及駕馭能力來(lái)幫助劃分項(xiàng)目類(lèi)型；復(fù)雜性降解原理則用于指導(dǎo)復(fù)雜性降解的多重路徑。

(2)方法體系模塊貫穿了綜合集成方法論“先分解、再集成”的思路，系統(tǒng)介紹了“分解-交互-類(lèi)型識(shí)別-策略”的分析框架。

(3)應(yīng)用模式層面分別從項(xiàng)目單元、項(xiàng)目、行業(yè)三個(gè)尺度來(lái)界定本研究模型的應(yīng)用范疇。

三維交互點(diǎn)的識(shí)別有助于工程參與主體理解項(xiàng)目單元的主要矛盾與交互邏輯；確定交互點(diǎn)的復(fù)雜性分類(lèi)促進(jìn)了對(duì)項(xiàng)目全生命周期下復(fù)雜性屬性的理解；復(fù)雜性降解策略則在行業(yè)尺度上對(duì)工程應(yīng)如何面對(duì)環(huán)境不確定性進(jìn)行了指導(dǎo)。

3 “對(duì)象-組織-過(guò)程”三維模型分析

3.1 三維要素分解模型

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性三維要素分解模型如圖2所示。對(duì)象維分解首先應(yīng)明確項(xiàng)目范圍、目標(biāo)，并厘清系統(tǒng)中各項(xiàng)目單元要素之間的復(fù)雜關(guān)系，基于對(duì)象分解技術(shù)劃分為相互聯(lián)系且能實(shí)現(xiàn)最終實(shí)體目標(biāo)的項(xiàng)目單元[12]。以重大水利工程為例，樞紐工程一般以獨(dú)立或具有獨(dú)立施工條件的建筑物作為項(xiàng)目單元。組織維分解應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注多方利益相關(guān)方，重大水利項(xiàng)目涉及業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、政府、社會(huì)公眾等，各方因認(rèn)知差異與偏好不同存在認(rèn)識(shí)有限性。過(guò)程維考慮不同工程項(xiàng)目階段政策變化、市場(chǎng)需求差異和自然環(huán)境等外部環(huán)境影響。

圖2 重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性三維要素分解模型

3.2 確定“對(duì)象-組織-過(guò)程”三維交互點(diǎn)

在項(xiàng)目的不同階段，不同參與主體對(duì)特定工程對(duì)象施加的影響呈現(xiàn)出異質(zhì)性[13]。重大水利工程中的大壩壩體作為堤壩式水電站的主要壅水建筑物，不同建設(shè)階段往往涉及多個(gè)“對(duì)象-組織”對(duì)應(yīng)關(guān)系[14]。在工程前期決策階段，業(yè)主的經(jīng)驗(yàn)積累與方案選擇起到了決定性作用，奠定了大壩壩體在該階段的復(fù)雜性程度；而在工程初步設(shè)計(jì)與施工階段，設(shè)計(jì)單位的知識(shí)水平與承包商的技術(shù)管理能力分別起到了關(guān)鍵性影響作用。這些不同的對(duì)應(yīng)關(guān)系分別代表了不同項(xiàng)目階段針對(duì)特定工程對(duì)象的特定復(fù)雜性，對(duì)應(yīng)關(guān)系之間既有區(qū)別也有聯(lián)系，需要逐一識(shí)別后再進(jìn)行分析。

本研究通過(guò)加入過(guò)程維識(shí)別“對(duì)象-組織-過(guò)程”三維交互點(diǎn)，將不同項(xiàng)目階段與工程對(duì)象及其主要參與組織進(jìn)行配對(duì)，確定了不同階段的“對(duì)象-組織”對(duì)應(yīng)關(guān)系，為后文采用匹配機(jī)制對(duì)具體復(fù)雜性類(lèi)別進(jìn)行分析奠定了基礎(chǔ)。在三維空間中進(jìn)行三維交互點(diǎn)識(shí)別的具體過(guò)程如圖3所示。

圖3 確定三維交互點(diǎn)識(shí)別的具體過(guò)程

3.3 確定三維交互點(diǎn)的復(fù)雜性類(lèi)型

針對(duì)所識(shí)別的三維交互點(diǎn)，本研究運(yùn)用對(duì)象與組織的復(fù)雜性匹配機(jī)制來(lái)對(duì)交互點(diǎn)的復(fù)雜性進(jìn)行分類(lèi)。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性分類(lèi)象限圖如圖4所示。關(guān)聯(lián)復(fù)雜性刻畫(huà)了管理過(guò)程的客觀復(fù)雜性，認(rèn)識(shí)有限性則描述了管理主體的主觀復(fù)雜性。當(dāng)關(guān)聯(lián)復(fù)雜性較低、認(rèn)識(shí)有限性較高時(shí)，工程面臨的是一種復(fù)雜程度較低、規(guī)模較小的客觀情況，而項(xiàng)目對(duì)象的主要參與主體認(rèn)識(shí)有限，在技術(shù)與管理決策上可以選擇的范圍都較小，此時(shí)交互點(diǎn)屬于“模糊”類(lèi)別；當(dāng)關(guān)聯(lián)復(fù)雜性與認(rèn)識(shí)有限性都較低時(shí)，技術(shù)方案及管理措施的未來(lái)影響能得到充分預(yù)測(cè)，但對(duì)于重大基礎(chǔ)設(shè)施工程而言，不可能實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)性的完全分解及信息的全部掌握，簡(jiǎn)單性與復(fù)雜性共存的狀態(tài)更為常見(jiàn)，此時(shí)交互點(diǎn)屬于“混雜”類(lèi)別；當(dāng)關(guān)聯(lián)復(fù)雜性與認(rèn)識(shí)有限性都較高時(shí)，工程對(duì)象各要素間技術(shù)管理決策復(fù)雜程度高，較大概率出現(xiàn)突發(fā)狀況與因目標(biāo)未完成而導(dǎo)致的矛盾升級(jí)，此時(shí)交互點(diǎn)屬于“沖突”類(lèi)別；而當(dāng)關(guān)聯(lián)復(fù)雜性較高、認(rèn)識(shí)有限性較低時(shí)，針對(duì)較為復(fù)雜的工程對(duì)象，管理組織也表現(xiàn)出了較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，運(yùn)用自身知識(shí)資源尋求最優(yōu)決策組合，從而實(shí)現(xiàn)客觀情況與主觀認(rèn)識(shí)的匹配，此時(shí)交互點(diǎn)屬于“關(guān)聯(lián)”類(lèi)別。重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性在這樣的交互框架下表現(xiàn)出了一種有規(guī)律的、多樣化的復(fù)雜性。

圖4 重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性分類(lèi)象限圖

3.4 環(huán)境不確定性對(duì)復(fù)雜性類(lèi)型的影響

本研究進(jìn)一步探討環(huán)境不確定性對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性類(lèi)別產(chǎn)生的多路徑影響。參考何海艷等[13]關(guān)于重大工程環(huán)境不確定性的研究，本文設(shè)定了輕度、中度、深度及極度不確定性以反映組織常規(guī)認(rèn)知對(duì)于工程變化的不同接受程度。環(huán)境不確定性對(duì)三維交互點(diǎn)的多路徑演化影響如圖5所示。第一，環(huán)境不確定性會(huì)影響工程對(duì)象各要素間的關(guān)聯(lián)復(fù)雜性。制度理論認(rèn)為，重大基礎(chǔ)設(shè)施工程具有突出的社會(huì)嵌入性，突變的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境及自然環(huán)境會(huì)導(dǎo)致工程階段性目標(biāo)及工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的改變[15]。在這種情況下，對(duì)工程對(duì)象的影響往往“牽一發(fā)而動(dòng)全身”。第二，環(huán)境不確定性會(huì)對(duì)組織的認(rèn)識(shí)有限性帶來(lái)三個(gè)方面挑戰(zhàn)。首先是由工程對(duì)象關(guān)聯(lián)復(fù)雜性帶來(lái)的挑戰(zhàn)，需考慮特定組織的知識(shí)儲(chǔ)備是否可以應(yīng)對(duì)突如其來(lái)的變化，對(duì)組織的認(rèn)識(shí)有限性需要站在權(quán)變的視角下進(jìn)行評(píng)價(jià)；其次是對(duì)于組織本體屬性的改變，環(huán)境不確定性會(huì)改變工程階段性目標(biāo)，勢(shì)必會(huì)讓組織對(duì)其規(guī)模和資源進(jìn)行重組，勢(shì)必會(huì)影響組織的認(rèn)知及知識(shí)儲(chǔ)備；最后突發(fā)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然環(huán)境也會(huì)對(duì)組織間的交互行為邏輯產(chǎn)生影響，各類(lèi)組織的偏好會(huì)發(fā)生改變，參與主體的認(rèn)知會(huì)產(chǎn)生偏差，信息及資源的共享不及時(shí)也從客觀層面加劇了這一負(fù)面效應(yīng)[16]。

3.5 復(fù)雜性降解策略

依據(jù)工程對(duì)象具體的復(fù)雜性類(lèi)型，本研究提出適應(yīng)性策略，見(jiàn)表1。針對(duì)“模糊”類(lèi)復(fù)雜性，關(guān)鍵問(wèn)題在于知識(shí)的有限性，工程技術(shù)管理知識(shí)往往嵌入在參與主體的相互關(guān)系中，項(xiàng)目管理者應(yīng)指導(dǎo)工程參與主體與其他主體進(jìn)行互動(dòng)，通過(guò)建立組織關(guān)聯(lián)性實(shí)現(xiàn)知識(shí)的廣泛積累，該策略被稱(chēng)作“復(fù)雜性探索”。針對(duì)“混雜”類(lèi)復(fù)雜性，此時(shí)工程對(duì)象中仍存在部分聯(lián)系緊密、無(wú)法通過(guò)分解方法進(jìn)行徹底阻斷的復(fù)雜性要素，一方面，通過(guò)全面系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件；另一方面，在經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度等資源上保證一定的余量，該策略被稱(chēng)作“復(fù)雜性承擔(dān)”。針對(duì)“沖突”類(lèi)復(fù)雜性，本質(zhì)應(yīng)在保留關(guān)聯(lián)復(fù)雜性的基礎(chǔ)上解決認(rèn)識(shí)有限性的問(wèn)題，即需要提高整個(gè)工程的認(rèn)知能力與水平，同時(shí)建立一個(gè)信息交流的平臺(tái)，這樣便可減少認(rèn)知偏差，從而解決“信息孤島”的問(wèn)題，該策略被稱(chēng)作“復(fù)雜性吸收”。針對(duì)“關(guān)聯(lián)”類(lèi)復(fù)雜性，客體關(guān)聯(lián)性較高很容易使工程系統(tǒng)陷入局部最優(yōu)解，解決策略應(yīng)是將工程及關(guān)聯(lián)主體分解為較小的系統(tǒng)，有效降低組織決策過(guò)程中的搜索迭代時(shí)間，以更高的效率實(shí)現(xiàn)全局最優(yōu)，該策略被稱(chēng)作“復(fù)雜性分解”。

4 結(jié)語(yǔ)

基于綜合集成方法論，本文構(gòu)建了“對(duì)象-組織-過(guò)程”三維概念模型，提出了重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性分析“本體+外部環(huán)境”認(rèn)識(shí)框架，對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性問(wèn)題進(jìn)行深層次分析。運(yùn)用“先分解、再集成”的綜合集成思想，開(kāi)展了模型的分解、交互、復(fù)雜性類(lèi)型識(shí)別及復(fù)雜性降解策略探索，主要研究結(jié)論如下：

(1)通過(guò)三維交互模型確定交互點(diǎn)并識(shí)別復(fù)雜性類(lèi)型，將三個(gè)維度的復(fù)雜性特征進(jìn)行整合，充分體現(xiàn)了綜合集成方法論的思想及原則，有利于從更小的切入點(diǎn)識(shí)別復(fù)雜性問(wèn)題，得出更具細(xì)粒度的復(fù)雜性類(lèi)別及降解策略。

(2)概念模型充分考慮了“過(guò)程”維度及環(huán)境不確定性，闡述了過(guò)程維度之于三維交互點(diǎn)識(shí)別、環(huán)境不確定性之于工程復(fù)雜性演化的重要影響，呈現(xiàn)了外部環(huán)境對(duì)本體復(fù)雜性屬性作用的多維路徑。

(3)通過(guò)結(jié)合關(guān)聯(lián)復(fù)雜性及認(rèn)識(shí)有限性，將工程復(fù)雜性分為4個(gè)不同類(lèi)型，并基于綜合集成方法論的自適應(yīng)原理提出4種降解策略邏輯，為重大基礎(chǔ)設(shè)施工程復(fù)雜性分析及降解提供了一個(gè)系統(tǒng)且可操作的思路，具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義。