田 劍 王鄂蘇

(江蘇科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 鎮(zhèn)江 212100)

0 引 言

21世紀(jì)以來,席卷全球的產(chǎn)業(yè)變革引領(lǐng)了新一輪的科技創(chuàng)新,單一企業(yè)已難以在復(fù)雜多變的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中獲得優(yōu)勢(shì),企業(yè)如何構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以應(yīng)對(duì)繁雜的外部環(huán)境成為當(dāng)前創(chuàng)新領(lǐng)域關(guān)注的核心問題之一[1-3]。構(gòu)建以核心企業(yè)為主體的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),提高創(chuàng)新能力是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)發(fā)展方向,探索核心企業(yè)知識(shí)溢出策略對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的影響,對(duì)于實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型與提升創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。

美國(guó)總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)(PCAST)2003年首次提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念。關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究,主要有結(jié)構(gòu)觀[4]和演化觀[5]兩大流派,學(xué)者們著重研究了企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論分析框架[6]、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[7]、價(jià)值創(chuàng)造[8]、演化機(jī)制[9]及其對(duì)創(chuàng)業(yè)績(jī)效的影響[10]等。雖然學(xué)者們都強(qiáng)調(diào)核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中很關(guān)鍵,但有關(guān)核心企業(yè)知識(shí)溢出行為對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化影響的研究仍不充分。

知識(shí)溢出的傳播過程產(chǎn)生了知識(shí)流動(dòng)與互動(dòng),進(jìn)而能被創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的企業(yè)吸收、學(xué)習(xí)、再創(chuàng)造,從而降低非核心企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的邊際成本,核心企業(yè)也終將受益。企業(yè)推出新品到競(jìng)品上市的平均間隔時(shí)間從30年縮短至3年的現(xiàn)象揭示了知識(shí)溢出會(huì)引發(fā)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)[11],從而減少核心企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)與利潤(rùn),增加其被技術(shù)趕超和產(chǎn)品替代的風(fēng)險(xiǎn)以及回報(bào)的不確定性,對(duì)核心企業(yè)有負(fù)面影響。

綜上所述,企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)核心企業(yè)知識(shí)溢出的研究處于發(fā)展階段,相關(guān)研究相對(duì)匱乏。存在以下不足:在研究方法上,文獻(xiàn)多側(cè)重于定性分析,較多采用兩方演化博弈模型,三方演化博弈模型運(yùn)用鮮見且研究均在博弈主體完全理性的強(qiáng)假設(shè)下開展。文獻(xiàn)中的主要變量有知識(shí)共享、政府補(bǔ)貼和懲罰、知識(shí)存儲(chǔ)轉(zhuǎn)移,但沒有考慮核心企業(yè)對(duì)博弈主體提供補(bǔ)貼的影響、博弈主體之間的感知收益。部分學(xué)者提出政府應(yīng)對(duì)創(chuàng)新主體提供補(bǔ)貼,但未提及補(bǔ)貼應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)。本文旨在豐富企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)溢出理論,為企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的良性發(fā)展和核心企業(yè)獲取知識(shí)資源提供理論參考。

1 博弈模型構(gòu)建

1.1 模型基本假設(shè)

本文所考慮的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由核心企業(yè)引導(dǎo)的,包括非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)。參照相關(guān)研究[12-14],構(gòu)建知識(shí)溢出主體的演化博弈模型。

假設(shè)H1:創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化博弈中的主體由核心企業(yè)、非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)三方構(gòu)成,博弈主體均有積極合作和消極合作兩種策略可以選擇。核心企業(yè)的積極合作是指引導(dǎo)知識(shí)溢出,為其他博弈主體提供資金和技術(shù)支持;消極合作是指核心企業(yè)只追求自身技術(shù)提升而不帶領(lǐng)其他博弈主體開展知識(shí)溢出。非核心企業(yè)的積極合作是指吸收和規(guī)范使用核心企業(yè)研發(fā)的新知識(shí)資源,并與核心企業(yè)達(dá)成一致目標(biāo);消極合作是指拒絕規(guī)范使用或違規(guī)盜用新知識(shí)資源。信息中介機(jī)構(gòu)的積極合作是指將新知識(shí)從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)外部轉(zhuǎn)移到內(nèi)部,并為企業(yè)提供信息咨詢服務(wù);消極合作是指不提供服務(wù)。核心企業(yè)參與知識(shí)創(chuàng)新的概率為X,非核心企業(yè)積極合作的概率為Y,信息中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的概率為Z,其中X、Y、Z∈[0,1],T是時(shí)間的函數(shù)。

假設(shè)H2:非核心企業(yè)選擇消極合作策略的基本收益為M1,選擇積極合作策略的基本收益為M2。當(dāng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)擁有豐富的知識(shí)溢出資源基礎(chǔ)時(shí),核心企業(yè)能夠獲得感知收益p。當(dāng)信息中介機(jī)構(gòu)采取積極合作策略而非核心企業(yè)采取消極合作策略時(shí),核心企業(yè)感知收益為q,并假設(shè)p>q,M2>M1。當(dāng)雙方都采取積極合作策略時(shí),信息中介機(jī)構(gòu)獲得額外收益a。

假設(shè)H3:核心企業(yè)給予非核心企業(yè)的補(bǔ)貼用KF表示,K為補(bǔ)貼上限,F代表知識(shí)溢出補(bǔ)貼。核心企業(yè)提供給信息中介機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼用DW表示,D為補(bǔ)貼上限,W代表知識(shí)溢出補(bǔ)貼。

假設(shè)H4:當(dāng)非核心企業(yè)采取積極合作策略時(shí),信息中介機(jī)構(gòu)可通過積極合作獲得超額收益M11,通過消極合作獲得額外收益M21。當(dāng)非核心企業(yè)采取消極合作策略時(shí),信息中介機(jī)構(gòu)的積極合作可產(chǎn)生額外收益M12,而消極合作則產(chǎn)生額外收益M22。

假設(shè)H5:假設(shè)知識(shí)同化量為Qb,知識(shí)吸收量為Qc,知識(shí)同化能力系數(shù)為α,知識(shí)吸收能力系數(shù)為β。假設(shè)核心企業(yè)分擔(dān)的成本為Ca,非核心企業(yè)分擔(dān)的成本為Cb,信息中介機(jī)構(gòu)分擔(dān)的成本為Cc。

1.2 收益矩陣構(gòu)建

在模型中,假設(shè)核心企業(yè)選擇積極推動(dòng)知識(shí)溢出的意愿為x,選擇消極合作的意愿為1-x;非核心企業(yè)選擇積極接受知識(shí)溢出的意愿為y,選擇“搭便車”的意愿為1-y;信息中介機(jī)構(gòu)選擇提供服務(wù)的意愿為z,選擇不提供服務(wù)的意愿為1-z,其中x、y、z∈[0,1]。由此可以得到8種策略組合對(duì)應(yīng)的知識(shí)溢出主體博弈收益矩陣(見表1)。

表1 知識(shí)溢出主體博弈的收益矩陣

2 演化穩(wěn)定策略求解

2.1 收益期望函數(shù)構(gòu)建

根據(jù)馬爾薩斯動(dòng)力學(xué)方程[15],可得到核心企業(yè)、非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)知識(shí)溢出策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。

(1)

(2)

(3)

2.2 演化穩(wěn)定策略求解

根據(jù)上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,可以得到核心企業(yè)、非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)的演化狀態(tài),進(jìn)而形成一個(gè)三維動(dòng)態(tài)系統(tǒng)D。

如果{dx/dt=0,dy/dt=0,dz/dt=0},則可以得到動(dòng)力系統(tǒng)D中的9個(gè)部分平衡點(diǎn):E1(0,0,0)、E2(0,0,1)、E3(0,1,0)、E4(0,1,1)、E5(1,0,0)、E6(1,0,1)、E7(1,1,0)、E8(1,1,1)和E9(x*,y*,z*)。根據(jù)Friedman的方法[16],對(duì)三維連續(xù)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的雅可比矩陣進(jìn)行穩(wěn)定性分析,可以得到系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略(ESS)。微分方程平衡點(diǎn)D的穩(wěn)定性可由矩陣的行列式J和跡的正負(fù)性質(zhì)來確定。

本文以E8(1,1,1)為例,討論核心企業(yè)積極參與的穩(wěn)定性、非核心企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)以及信息中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化中的策略。

當(dāng)Ca>p+α(Qb+βQc),M1+Qb+Ca>M2+a+KF+αQb,Qc+M21+Cc>αβQc+KF+M11的特征值均為負(fù)時(shí),系統(tǒng)的平衡點(diǎn)是演化穩(wěn)定策略。類似地,可以獲得其他平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性(見表2)。

表2 平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

上述分析表明,E2、E7、E8可能是系統(tǒng)的漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。核心企業(yè)提供的知識(shí)溢出補(bǔ)貼影響博弈主體的戰(zhàn)略選擇,核心企業(yè)獲得的感知收益也是影響博弈主體選擇策略的重要因素。

3 數(shù)值模擬分析

3.1 參數(shù)設(shè)置

基于上述模型結(jié)果,本文對(duì)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的知識(shí)同化、知識(shí)吸收和核心企業(yè)補(bǔ)貼進(jìn)行了數(shù)值模擬分析。核心企業(yè)、非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)參與知識(shí)創(chuàng)新的初始意愿設(shè)定為高、中、低,即x、y、z∈(0.2、0.5、0.8)。基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征,假設(shè)核心企業(yè)對(duì)非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)貼,補(bǔ)貼上限和補(bǔ)貼率分別為K=2、D=1和F=0.2、W=0.1?；谘莼┺哪Ｐ偷募僭O(shè),其他參數(shù)賦值如下:Ca=5,Cc=3,p=2,q=1,Qb=3,Qc=2,M1=4,M2=5,a=3,α=0.2,β=0.2,M11=4,M12=2,M21=3,M22=1。

3.2 仿真結(jié)果分析

根據(jù)上述參數(shù)設(shè)置,討論企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化博弈系統(tǒng)在參數(shù)變化時(shí)的演化規(guī)律。

3.2.1 博弈系統(tǒng)對(duì)知識(shí)同化能力的敏感性分析

將知識(shí)同化能力分為弱、中、強(qiáng)三種水平,對(duì)應(yīng)的α值分別為0.2、0.5和0.8,仿真結(jié)果見圖1。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)同化能力處于不同水平時(shí),博弈主體選擇策略均向知識(shí)溢出方向演化,企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更穩(wěn)定。當(dāng)知識(shí)同化能力較強(qiáng)時(shí),博弈主體的參與概率和響應(yīng)速度顯著增強(qiáng),并逐漸收斂到1,說明知識(shí)同化能力對(duì)知識(shí)溢出水平產(chǎn)生顯著正向影響。由此可以推斷,協(xié)同創(chuàng)新在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行中發(fā)揮關(guān)鍵作用。

圖1 Qb對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的影響

3.2.2 博弈系統(tǒng)對(duì)知識(shí)吸收能力的敏感性分析

將知識(shí)吸收能力分為弱、中、強(qiáng)三個(gè)水平,對(duì)應(yīng)的β值分別為0.2、0.5和0.8,仿真結(jié)果見圖2。當(dāng)知識(shí)吸收能力處于不同強(qiáng)度水平時(shí),博弈主體均向知識(shí)溢出方向演化,但敏感性無顯著差異。當(dāng)知識(shí)吸收能力較強(qiáng)時(shí),博弈主體促進(jìn)了知識(shí)溢出。知識(shí)溢出參與意愿的增強(qiáng)能顯著提高知識(shí)流動(dòng),從而避免消極行為和機(jī)會(huì)主義,促進(jìn)系統(tǒng)良性演化。

圖2 Qc對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的影響

3.2.3 博弈系統(tǒng)對(duì)核心企業(yè)資助非核心企業(yè)的敏感性分析

將對(duì)非核心企業(yè)的補(bǔ)貼強(qiáng)度分為弱、中、強(qiáng)三個(gè)等級(jí),對(duì)應(yīng)的δ值分別為0.2、0.5和0.8,仿真結(jié)果見圖3。當(dāng)補(bǔ)貼強(qiáng)度較低時(shí),非核心企業(yè)與信息中介機(jī)構(gòu)采用知識(shí)溢出策略的演化并不明顯。但隨著支持力度的加大,雙方參與知識(shí)溢出的積極性大大提高。此時(shí),企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體知識(shí)溢出能力較弱,知識(shí)流動(dòng)較少。當(dāng)補(bǔ)貼強(qiáng)度較高時(shí),博弈主體的策略向知識(shí)溢出方向演化,知識(shí)流動(dòng)增多。此外,核心企業(yè)的補(bǔ)貼支持增加了他們的參與熱情,促進(jìn)了系統(tǒng)良性演化。

圖3 F對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的影響

3.2.4 博弈系統(tǒng)對(duì)核心企業(yè)資助信息中介機(jī)構(gòu)的敏感性分析

將對(duì)信息中介機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼強(qiáng)度分為弱、中、強(qiáng)三個(gè)等級(jí),對(duì)應(yīng)的ν值分別為0.2、0.5、0.8,仿真結(jié)果見圖4。隨著補(bǔ)貼強(qiáng)度的增加,演化軌跡表現(xiàn)出了明顯波動(dòng)。造成這一結(jié)果是因?yàn)樾畔⒅薪闄C(jī)構(gòu)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供知識(shí)轉(zhuǎn)移服務(wù),需要足夠的資源和支持,容易受到系統(tǒng)演化的沖擊。核心企業(yè)的補(bǔ)貼支持可以顯著增加知識(shí)流動(dòng),促進(jìn)系統(tǒng)良性演化。但非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)獲得補(bǔ)貼支持后可能不會(huì)積極參與,這會(huì)直接制約知識(shí)溢出進(jìn)程。

圖4 W對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的影響

4 結(jié)論與建議

本文從知識(shí)溢出角度,構(gòu)建了核心企業(yè)、非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的演化博弈模型。將核心企業(yè)的補(bǔ)貼和感知收益納入模型,考慮了核心企業(yè)積極參與和消極參與兩種情況下知識(shí)溢出主體策略的演化,得出結(jié)論如下。

當(dāng)核心企業(yè)積極參與知識(shí)溢出時(shí),更有利于其他博弈主體朝著積極合作的方向演進(jìn)。

在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識(shí)溢出過程中,知識(shí)同化能力對(duì)博弈系統(tǒng)的影響較知識(shí)吸收能力更明顯。與給予信息中介機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼相比,核心企業(yè)給予非核心企業(yè)的補(bǔ)貼對(duì)博弈系統(tǒng)的影響更為明顯。

在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建初期,非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)采用知識(shí)溢出策略的意愿較低,核心企業(yè)提供補(bǔ)貼的意愿也較低。這一階段系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)較高,知識(shí)溢出能力最低。隨著系統(tǒng)不斷演化,博弈主體的初始意愿增強(qiáng),系統(tǒng)變得穩(wěn)定。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)展成熟時(shí),核心企業(yè)提供補(bǔ)貼的意愿明顯減弱。

基于以上結(jié)論,為提升核心企業(yè)知識(shí)溢出能力,促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)良性發(fā)展,提出以下建議。

提升核心企業(yè)的知識(shí)溢出能力,增加與非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)合作,創(chuàng)造更多知識(shí)收益的可能性,從而提高他們對(duì)知識(shí)溢出的協(xié)助程度。核心企業(yè)可通過投資新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目,打造產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái),為新知識(shí)研究和非核心企業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施支持和軟科學(xué)項(xiàng)目支持,同時(shí)提高平臺(tái)與信息中介機(jī)構(gòu)的共享程度。核心企業(yè)可以通過逐步投入和分類補(bǔ)貼的方式,對(duì)非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)貼和支持。

加強(qiáng)知識(shí)溢出主體之間的溝通和協(xié)調(diào),有效降低知識(shí)吸收和同化的難度,提高企業(yè)與信息中介機(jī)構(gòu)之間的信任水平。政府可以在一定程度上調(diào)節(jié)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),改善核心企業(yè)形象,減少知識(shí)溢出障礙。還可以建立非核心企業(yè)和信息中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)評(píng)價(jià)體系,間接提高其參與知識(shí)溢出的積極性。