任 帥 趙 敏

(華南師范大學(xué)政治與公共管理學(xué)院,廣州 510006)

在我國加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國的背景下,高校作為科技創(chuàng)新的主體之一,既要基于自身實(shí)際與優(yōu)勢,進(jìn)一步做好供給端、服務(wù)端工作,也應(yīng)圍繞平臺建設(shè)、資源投入和制度保障等有力有序有效推進(jìn)與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的各項(xiàng)工作。但《2022年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示,2022年我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率達(dá)到了36.7%,但高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%[1]。這從側(cè)面反映出雖然我國科技部、財(cái)政部、教育部等多個(gè)部門積極出臺了有關(guān)優(yōu)化轉(zhuǎn)化流程、提高轉(zhuǎn)化補(bǔ)助、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)保障政策,但它們在高校場域中的實(shí)施情況卻并不樂觀。為此,有必要對不同類別高校發(fā)布的科技成果政策進(jìn)行分析評價(jià),以優(yōu)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策體系,提高整體轉(zhuǎn)化效能。所以,本研究選擇“雙一流”師范類高校發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策為研究對象,通過建構(gòu)PMC指數(shù)模型深入分析政策設(shè)計(jì)現(xiàn)狀,以期為之后的政策設(shè)計(jì)和優(yōu)化提供借鑒。

1 文獻(xiàn)綜述

目前,國內(nèi)外學(xué)者主要從高校類別、研究視域、研究地域等方面入手,圍繞高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策展開了諸多研究。在高校類別上,不同學(xué)者分別選取了“雙一流”高校[2]、高職院校[3]、中央直屬高校[4]等作為研究對象,對高校科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行了量化評價(jià);在研究視域上,學(xué)者們多是透過政策工具的視角對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的工具偏好及存在的問題進(jìn)行分析[5-6];在研究地域上,不少學(xué)者以我國某一省份高校發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策為研究樣本,對其進(jìn)行分析評價(jià),比如紀(jì)國濤等[7],陳菲等[8]分別選取了遼寧和重慶的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策作為數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行分析。

整體而言,雖然有關(guān)高校科技成果轉(zhuǎn)化政策的研究已經(jīng)初具系統(tǒng)性,可仍缺少必要的分類思想與具體化詮釋。比如,未對我國“雙一流”高校中的理工類、師范類及綜合類等高校發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行分類評價(jià)。之所以強(qiáng)調(diào)此種分類評價(jià)方法,是因?yàn)樗扔兄谠鰪?qiáng)研究地域的延展性,也有利于比較客觀地評價(jià)政策的有效性。因此,本文選取“雙一流”師范類高校(共9所)發(fā)布的有關(guān)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理辦法為研究對象,運(yùn)用PMC指數(shù)模型對其進(jìn)行變量賦值并進(jìn)行分析,揭示出當(dāng)前政策制定的特點(diǎn)、優(yōu)勢與不足,以期為后續(xù)政策制定、完善與創(chuàng)新提供依據(jù)。

2 政策樣本來源

通過逐一登陸9所“雙一流”師范類高校的科技處、社科處及二級學(xué)院等的官方網(wǎng)站,并以“科技成果”“科研成果”“科技成果轉(zhuǎn)化”“科研成果轉(zhuǎn)化”等為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索,最終得到如表1所示的7所高校的科技成果轉(zhuǎn)化政策。

表1 “雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策匯總

3 研究設(shè)計(jì)

PMC指數(shù)模型是Ruiz等在認(rèn)識到萬事萬物的運(yùn)動(dòng)性與相互關(guān)聯(lián)性的基礎(chǔ)上,借助Omnia Mobilis假說而構(gòu)建出的一種政策評價(jià)模型。它不僅力求盡可能多地納入每一個(gè)會(huì)對結(jié)果產(chǎn)生影響的相關(guān)變量,并賦予變量以相同的權(quán)重,而且其最終呈現(xiàn)的結(jié)果也有助于分析某一政策的內(nèi)部一致性水平與優(yōu)劣勢所在[9]。在以往的研究中,雖然有的學(xué)者通過指標(biāo)嫁接的方式對不同領(lǐng)域的政策文本進(jìn)行量化評價(jià),并且得到了較為理想的數(shù)據(jù)結(jié)果,但這種方法未充分考慮政策樣本的特殊性,隱含著所得結(jié)果的不確定性。故而,本研究將先對政策樣本進(jìn)行文本挖掘處理,然后基于文本挖掘結(jié)果與既有學(xué)者的政策評價(jià)指標(biāo)體系得出適合貼切的政策評價(jià)指標(biāo)。

3.1 變量分類與參數(shù)識別

為了確定用于PMC分析的一級和二級評價(jià)指標(biāo),本文借助ROSTCM6軟件對7所“雙一流”師范類高校發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行預(yù)處理。首先,將7項(xiàng)政策文件合并導(dǎo)入軟件,在過濾詞表中添加“根據(jù)”“按照”“規(guī)定”“辦法”“國家”“完成”“承擔(dān)”“確定”“應(yīng)當(dāng)”等關(guān)鍵詞,以過濾對后續(xù)政策分析無意義的詞匯;然后,在分詞自定義詞表中添加“學(xué)院”“作價(jià)投資”“資產(chǎn)公司”“領(lǐng)導(dǎo)小組”“知識產(chǎn)權(quán)”“完成人”“基金”等關(guān)鍵詞,以構(gòu)建契合文本內(nèi)容的特有詞匯群;最后,分析得到共現(xiàn)高頻詞語義網(wǎng)絡(luò)圖譜(見圖1)與前40名詞匯及詞頻統(tǒng)計(jì)結(jié)果(見表2)。通過文本挖掘結(jié)果可以看出,“科技成果”“轉(zhuǎn)化”“學(xué)?！薄翱蒲小薄肮芾怼薄巴瓿扇恕薄凹夹g(shù)”“收益”“單位”“人員”“分配”等詞匯的頻次較高,且與其他詞匯的關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)。同時(shí),許可、轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資3種主要的科技成果轉(zhuǎn)化途徑在政策文本中也被多次提及。

圖1 “雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策語義網(wǎng)絡(luò)圖

表2 “雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策前40名詞匯及詞頻

在得到政策文本的高頻詞及其語義網(wǎng)絡(luò)后,參考張永安等[10]、楊松令等[11]、方永恒等[12]對于政策評價(jià)指標(biāo)的選定標(biāo)準(zhǔn),并結(jié)合“雙一流”高校科技成果轉(zhuǎn)化政策的特點(diǎn),共設(shè)置了10個(gè)一級指標(biāo)變量和33個(gè)二級指標(biāo)變量(見表3)。

3.2 PMC指數(shù)計(jì)算與曲面構(gòu)建

基于已經(jīng)建立的“雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策評價(jià)指標(biāo)體系,可以得到包括10個(gè)一級變量和33個(gè)二級變量的多投入產(chǎn)出表。參照Estrada的方法,對PMC指數(shù)進(jìn)行測算,測算步驟依次為:在多投入產(chǎn)出表中分配出所需的10個(gè)一級變量和33個(gè)二級變量;基于式(1)和式(2)對二級變量進(jìn)行賦值;運(yùn)用式(3)計(jì)算出一級變量的值;根據(jù)式(4)對所有一級變量的值進(jìn)行加總,得到PMC指數(shù)[13]。PMC得分分別在9～10、7～8.99、5～6.99、0～4.99范圍內(nèi),依次對應(yīng)完美政策、良好政策、可接受政策和不良政策。在此過程中,由于本文選取的7項(xiàng)政策文本均屬于學(xué)校公開的正式文件,且無二級變量,所以X10的取值均為1,可以將其剔除以構(gòu)建起如式(5)所示的三階矩陣,進(jìn)而繪制出各政策的PMC曲面圖。

X～N[0,1]

(1)

X={XR:[0～1]}

(2)

(3)

(4)

(5)

4 實(shí)證分析

4.1 樣本計(jì)算

根據(jù)PMC指數(shù)的計(jì)算方法,7所“雙一流”師范類高校科技成果轉(zhuǎn)化政策的PMC指數(shù)數(shù)值如表4所示。由表4可知,除了P7的PMC指數(shù)處于可接受水平外,其余6項(xiàng)政策均處于良好水平,沒有達(dá)到完美水平的政策,也沒有不良政策。與此同時(shí),這7個(gè)政策的PMC指數(shù)平均值為7.95,屬于良好層次。7所高校的指數(shù)排名依次為P2、P3、P4、P1、P6、P5、P7。

表4 “雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的PMC指數(shù)

通過比較7項(xiàng)政策的一級變量得分與均值大小可以發(fā)現(xiàn):一是因?yàn)楦黜?xiàng)政策均屬于學(xué)校發(fā)布的公開性正式文件,且在內(nèi)容闡釋上囊括了3種政策工具(供給型、需求型、環(huán)境型),政策組合也關(guān)涉一種選擇,所以在政策工具X4、政策組合X7和政策公開X103個(gè)方面的得分均與均值相同,分別為1、0.5和1;二是除了政策工具X4、政策組合X7和政策公開X10之外,其余7個(gè)一級變量均存在低于均值的政策,這表明雖然從整體上來看,“雙一流”師范類高校科技成果轉(zhuǎn)化政策已經(jīng)達(dá)到了良好水平,但仍需要各校根據(jù)自身情況補(bǔ)足短板,發(fā)揮政策規(guī)范效力與激勵(lì)引導(dǎo)作用。

4.2 PMC曲面圖分析

根據(jù)前述PMC曲面構(gòu)建的方法及7項(xiàng)政策的一級變量取值可以繪制出“雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的綜合PMC曲面圖(見圖2)。結(jié)合政策文本內(nèi)容與圖2所示的曲面圖可以看出,我國“雙一流”師范類高校對于科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度與日俱增,并且表現(xiàn)出了在激勵(lì)保障、政策受眾、政策視角等方面的體系化關(guān)切。至于政策性質(zhì)與政策效力,雖然7項(xiàng)政策文本均對二者有所涉及,但仍缺少必要的細(xì)節(jié)性規(guī)定、建議或鼓勵(lì)措施,PMC指數(shù)評分均低于0.75,需要進(jìn)一步優(yōu)化完善。

圖2 綜合PMC曲面圖

類似地,考慮到P2與P7分別是PMC指數(shù)排名第一和第七的政策,繪制出二者的PMC曲面圖并加以比較分析,將有助于辨別差距所在(見圖3)。結(jié)合P2與P7的政策文本可以探尋出P7的PMC指數(shù)得分顯著低于P2的兩點(diǎn)原因:一是政策效力方面,P7主要發(fā)揮的是政策所內(nèi)含的長期作用,缺少對于中期或短期的詳細(xì)規(guī)定與規(guī)劃,比如對于教師離崗1年內(nèi)所做出的與學(xué)校原來分配的任務(wù)相關(guān)的科技成果如何界定的問題;二是政策評價(jià)方面,P7相較于P2缺少公示、分級審批細(xì)則和科學(xué)的實(shí)施方案,難以保證科技成果轉(zhuǎn)化過程的公開、公正與公平。

圖3 政策P2和P7的PMC曲面圖

4.3 凹陷指數(shù)及分析

通過將7項(xiàng)政策的一級變量得分分別與滿分相減并取絕對值可以得到相應(yīng)的凹陷指數(shù)(見表5)。整體而言,“雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的一級指標(biāo)凹陷程度適中,能夠較為系統(tǒng)、科學(xué)地表達(dá)政策目標(biāo),引導(dǎo)與激勵(lì)人員或單位持續(xù)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)。從各政策的縱向凹陷情況來看,7項(xiàng)政策的凹陷指數(shù)均處于1.10～3.35之間,并且P5、P6與P7是凹陷程度最明顯的3個(gè)政策。就P5而言,它在X1、X2、X5、X6、X8、X9等方面與完美政策存在較大差距。具體到二級變量來看,P5在政策性質(zhì)上的缺陷同其他政策相類似,比如P5僅鼓勵(lì)以普通許可方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,而P2鼓勵(lì)采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可方式開展科技成果轉(zhuǎn)化,P6則多采用強(qiáng)制性的政策話語向科技成果轉(zhuǎn)化工作者傳達(dá)與“應(yīng)當(dāng)”“可以”“必須”“不得”等有關(guān)的事項(xiàng),鮮有鼓勵(lì)言語。

表5 “雙一流”師范類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策的凹陷指數(shù)

5 研究結(jié)論與建議

本文的結(jié)論主要體現(xiàn)在3個(gè)方面。第一,所選政策樣本的PMC指數(shù)得分均值為7.95,有6項(xiàng)政策達(dá)到良好水平,1項(xiàng)政策處于可接受水平。這一方面說明我國“雙一流”師范類高校制定的科技成果轉(zhuǎn)化政策能夠起到較好的規(guī)范、引導(dǎo)和鼓勵(lì)作用;另一方面也表明現(xiàn)有公開政策可以進(jìn)一步優(yōu)化完善。第二,“雙一流”師范類高校發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策存在著政策性質(zhì)的前瞻性不足與鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化形式粗放,政策評價(jià)的公示及分級審批不細(xì),作為政策受眾的科技園區(qū)參與性缺失,政策視角的研究開發(fā)鏈條斷裂等共性問題,需要針對性加以優(yōu)化。第三,與滿分級別的完美政策相比,各政策的凹陷指數(shù)均處于1.10～3.35之間,其中,P5、P6與P7是凹陷程度較大的3項(xiàng)政策。

結(jié)合研究結(jié)論,本文提出4點(diǎn)政策優(yōu)化建議。第一,著眼于科技成果轉(zhuǎn)化的長期規(guī)劃并解決公示審批問題。對于長期規(guī)劃欠缺的問題,“雙一流”師范類高?？梢酝ㄟ^政策指引的方式,分階段部署有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的科技人才引進(jìn)與培養(yǎng)方案、校地深度合作辦法、產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展舉措等;對于公示審批問題,科技成果轉(zhuǎn)化政策應(yīng)當(dāng)秉承“公開為原則,不公開為例外”的原則,強(qiáng)調(diào)成果名稱、成果簡介、擬交易價(jià)格、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)及公示期限等信息的公開性,以接受各方主體監(jiān)督。第二,細(xì)化職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)程序,提高科研人員的轉(zhuǎn)化熱情。根據(jù)科研人員的意愿和科技成果類型賦予科研人員所有權(quán)或者長期使用權(quán),并且在工作之初就對年費(fèi)、收益分配、權(quán)屬劃分等作出合理約定。第三,提高政策受眾的多樣性,明晰大學(xué)科技園區(qū)的建設(shè)路徑及提質(zhì)方略。一方面,以大學(xué)科技園區(qū)為運(yùn)營主體,在吸納高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)平臺和協(xié)同創(chuàng)新中心入駐的同時(shí),推進(jìn)創(chuàng)新資源的互通共享,進(jìn)而為關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新型企業(yè)提供設(shè)備支持與技術(shù)服務(wù);另一方面,盤活現(xiàn)有舊廠房、閑置房屋和交通工具等存量資源,通過對合適空間進(jìn)行升級改造,為大學(xué)科技園區(qū)引進(jìn)的科研人才提供人才公寓等方式,為大學(xué)科技園區(qū)打造優(yōu)異的工作、生活環(huán)境。第四,擴(kuò)展政策作用范圍,健全科技成果轉(zhuǎn)化的全鏈條服務(wù)體系。具體來說,在轉(zhuǎn)化前端,需要對評估確定為風(fēng)險(xiǎn)較大、工序龐雜的科技成果實(shí)施全過程跟蹤指導(dǎo),并通過組織專家論證、案例分析、經(jīng)驗(yàn)探討等活動(dòng)保障科技成果能夠平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)多途徑轉(zhuǎn)化;在轉(zhuǎn)化后端,為了防止研發(fā)成果與實(shí)際需求相脫節(jié),應(yīng)考慮轉(zhuǎn)變原有政策中的科研考核評價(jià)方式,由注重理論成果的學(xué)術(shù)導(dǎo)向轉(zhuǎn)向聚焦社會(huì)需求的市場導(dǎo)向,進(jìn)而切實(shí)推動(dòng)科技強(qiáng)國建設(shè)進(jìn)程。