秦俊 周子龍

基金項(xiàng)目：2022年度中南大學(xué)研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目（重點(diǎn)項(xiàng)目）礦業(yè)安全類高層次拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式與機(jī)制研究“礦業(yè)安全類研究生培養(yǎng)過程監(jiān)控評(píng)價(jià)體系與指標(biāo)研究及實(shí)踐”（項(xiàng)目編號(hào)：2022JGA007）；湖南省學(xué)位與研究生教育改革項(xiàng)目“工科研究生學(xué)位論文質(zhì)量量化評(píng)價(jià)與監(jiān)控環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)和實(shí)施研究”（項(xiàng)目編號(hào)：JG2016B015）。

作者簡(jiǎn)介：秦?。?972—），女，碩士，中南大學(xué)資源與安全工程學(xué)院研究生干事，研究方向?yàn)檠芯可芾斫虒W(xué)；周子龍（1979—），男，博士，中南大學(xué)資源與安全工程學(xué)院院長(zhǎng)，教授，研究方向?yàn)榈V山安全。。

摘? 要：文章基于研究生學(xué)習(xí)形式和學(xué)習(xí)內(nèi)容，依照學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)指標(biāo)選取原則，構(gòu)建學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，融合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、研究生學(xué)習(xí)特點(diǎn)和所獲取的具體數(shù)據(jù)，對(duì)比多種測(cè)評(píng)模型，運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論并結(jié)合層次分析法和熵值法構(gòu)建的灰色定權(quán)聚類評(píng)估模型作為研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)模型，并以某高校某研究生為對(duì)象進(jìn)行實(shí)例分析，分別對(duì)其學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力不足之處提出改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力；綜合能力評(píng)價(jià)；灰色系統(tǒng)理論

中圖分類號(hào)：G643? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1673-7164（2023）31-0050-06

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)研究尚淺，采取的評(píng)價(jià)方法主觀性太強(qiáng)，缺乏客觀依據(jù)［1］。此外由于評(píng)價(jià)對(duì)象的特殊性，不能單純采用定量方法，需選用一種能夠在不確定的“貧信息”條件下進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，而灰色系統(tǒng)理論是最佳選擇?；疑到y(tǒng)評(píng)價(jià)通過對(duì)“部分”已知信息的生成、開發(fā)，提取有價(jià)值的信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行行為、演化規(guī)律的正確描述與有效監(jiān)測(cè)，因此文章基于灰色理論對(duì)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力及綜合能力評(píng)價(jià)開展研究。

一、學(xué)術(shù)創(chuàng)新和綜合能力評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介

研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜工程，不僅需依靠前人經(jīng)驗(yàn)，也需要科學(xué)方法，要求必須對(duì)其各自評(píng)價(jià)方法進(jìn)行深入探討與研究［2］。

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新與綜合能力評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的工程，首先需確定科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)［3］。

1. 學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

綜合考慮研究生學(xué)習(xí)形式與內(nèi)容，結(jié)合創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)選取原則，基于可評(píng)價(jià)原理，將學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)確定為5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和18個(gè)二級(jí)指標(biāo)。具體指標(biāo)體系見表1。

2. 綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

綜合考慮研究生學(xué)習(xí)狀況，結(jié)合綜合能力評(píng)價(jià)指標(biāo)選取原則，將綜合能力評(píng)價(jià)指標(biāo)確定為4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和16個(gè)二級(jí)指標(biāo)［4］，具體指標(biāo)體系見表2。

（二）評(píng)價(jià)方法

學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力與綜合能力評(píng)價(jià)方法較為類似，兩者都包括對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行賦權(quán)重與評(píng)分賦值［5］。賦權(quán)重方法有：層次分析法和熵值法等。評(píng)分賦值方法有線性加權(quán)求和法、模糊評(píng)價(jià)法等。上述評(píng)價(jià)法均可對(duì)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。但兩者在對(duì)不確定的“貧信息”處理過程中均存在不足，故文章引進(jìn)灰色系統(tǒng)理論來解決以往評(píng)價(jià)法的局限性。

二、灰色系統(tǒng)理論

（一）灰色系統(tǒng)理論內(nèi)涵

灰色系統(tǒng)理論由鄧聚龍教授最先提出，著重研究概率統(tǒng)計(jì)、模糊數(shù)學(xué)難以解決的“小樣本”“貧信息”等問題，基于信息覆蓋，通過序列算子作用探索事物運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)實(shí)規(guī)律［6］?；疑到y(tǒng)理論包括三個(gè)基本概念：灰數(shù)、灰色方程和灰色矩陣。

（二）灰色聚類測(cè)評(píng)模型

灰色聚類是根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)矩陣或灰數(shù)的白化權(quán)函數(shù)將觀測(cè)指標(biāo)、對(duì)象劃分成若干可定義類別的方法，分為灰色關(guān)聯(lián)聚類和灰色白化權(quán)函數(shù)聚類?；疑谆瘷?quán)函數(shù)聚類用于檢查觀測(cè)對(duì)象是否屬于事先設(shè)定的不同類別，其中基于三角白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類評(píng)估模型如下：

設(shè)有n個(gè)對(duì)象，m個(gè)評(píng)估指標(biāo)，s個(gè)不同灰類，對(duì)象i關(guān)于指標(biāo)j的樣本觀測(cè)值為xi j（1，2，....n；j=1，2，...，m），根據(jù)xi j值對(duì)相應(yīng)對(duì)象i進(jìn)行評(píng)估診斷。具體步驟如下：

1. 按評(píng)估所需將各指標(biāo)取值范圍相應(yīng)劃為s個(gè)灰類，如將指標(biāo)取值范圍［a1，as+1］劃分為：

（1）［a1，a2］，...，［ak-1，ak］，...，［as-1，as］，［as，as+1］。

其中，ak（k=1，2，...，s，s+1）值根據(jù)實(shí)際要求確定。

令λk=屬第k個(gè)灰類的白化權(quán)函數(shù)值為1，連續(xù)（λk，1）與第k-1個(gè)灰類的起點(diǎn)ak-1和第k+1個(gè)灰類的終點(diǎn)ak+1，得j指標(biāo)關(guān)于k灰類的三角白化權(quán)函數(shù)？蘩k j（），j=1，2，...，m；k=1，2，...，s。對(duì)？蘩1 j（）和？蘩s j（），可分別將j指標(biāo)取數(shù)域向左、右延拓到（a0，as+2）。

對(duì)指標(biāo)j的一個(gè)觀測(cè)值x，可由

（2）？蘩k j（x）=0，x∈［ak-1，ak+2］，x∈［ak-1，λk］，x∈［λk，ak+2］

得灰類k（k=1，2，...，s）的隸屬度？蘩k j（x）。

2. 計(jì)算對(duì)象i（i=1，2，...，n）關(guān)于灰類k（k=1，2，...，s）的綜合聚類系數(shù)σ k i，

（3）σ k i? =∑m j=1？蘩k j （xij）？耷j

其中，？?j （xij）為j指標(biāo)k子類白化權(quán)函數(shù)，？耷j為指標(biāo)j在綜合聚類中的權(quán)重。

3. 由σ k i? =σ k* i? ，判斷對(duì)象i屬灰類k*；當(dāng)多個(gè)對(duì)象同屬k*灰類時(shí)，根據(jù)綜合聚類系數(shù)大小確定同屬k*灰類各個(gè)對(duì)象位次。

三、學(xué)術(shù)創(chuàng)新和綜合能力評(píng)價(jià)的程序?qū)崿F(xiàn)

研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)的程序?qū)崿F(xiàn)，實(shí)質(zhì)是利用各指標(biāo)體系和測(cè)評(píng)模型開展實(shí)例分析，檢驗(yàn)其準(zhǔn)確性，通過結(jié)果對(duì)不足之處提出改進(jìn)建議，最終推動(dòng)研究生綜合素質(zhì)的全面進(jìn)步［7］。

（一）學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

選某高校一位在讀研究生，依據(jù)研究生階段取得的各項(xiàng)成果和數(shù)據(jù)，對(duì)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)進(jìn)行程序?qū)崿F(xiàn)。

某高校研究生劉某學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力體現(xiàn)在五個(gè)方面，其各方面數(shù)據(jù)經(jīng)調(diào)研如下：創(chuàng)新知識(shí)習(xí)得能力（X1）：基礎(chǔ)知識(shí)水平（X11=3.56）、專業(yè)知識(shí)水平（X12=3.76）、記憶能力（X1388）、理解能力（X14=92）、知識(shí)運(yùn)用能力（X15=95）；創(chuàng)新思維聚散能力（X2）：觀察能力（X21=93）、想象能力（X22=88）、邏輯能力（X32=72）；創(chuàng)新技能操作能力（X3）：分析判斷能力（X31=88）、計(jì)劃組織能力（X32=67）、實(shí)驗(yàn)操作能力（X33=72）；創(chuàng)新人格特征（X4）：開放性（X41=83）、批判精神（X42=69）、堅(jiān)韌的毅力（X43=66）、協(xié)作精神（X44=82）；創(chuàng)新成果狀況（X5）：學(xué)術(shù)論文狀況（X51=22）、課題研究狀況（X52=12）、發(fā)明狀況（X53=8）。

1. 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

按照學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確定各級(jí)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)，獲取各專家對(duì)指標(biāo)的評(píng)估狀況，利用熵值法對(duì)各指標(biāo)計(jì)算得各層次指標(biāo)權(quán)重，見表3。

2. 創(chuàng)新能力灰色聚類測(cè)評(píng)

創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予權(quán)重后進(jìn)行灰色聚類測(cè)評(píng)［8］，共分為四步：確定指標(biāo)灰類、確定指標(biāo)數(shù)域延拓值、計(jì)算指標(biāo)隸屬度、計(jì)算指標(biāo)綜合聚類系數(shù)。

（1）評(píng)價(jià)指標(biāo)灰類

為反映該生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力，共劃分五個(gè)灰類等級(jí)，為“優(yōu)”“良”“中”“差”“劣”。結(jié)合創(chuàng)新能力現(xiàn)狀、各類數(shù)據(jù)和測(cè)評(píng)細(xì)則，得指標(biāo)所屬相應(yīng)灰類。

（2）評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)域延拓值

利用三角白化權(quán)函數(shù)時(shí)需將各指標(biāo)數(shù)域向左、右分別延拓一個(gè)值，結(jié)合該生創(chuàng)新能力實(shí)際狀況，給定二級(jí)指標(biāo)延拓值，具體見表3。

（3）指標(biāo)隸屬度

由隸屬度函數(shù)？蘩k j（x）計(jì)算各二級(jí)指標(biāo)隸屬度，見表4。

（4）指標(biāo)綜合聚類系數(shù)

利用各二級(jí)指標(biāo)隸屬度和層次權(quán)重，得二級(jí)指標(biāo)各灰類綜合聚類系數(shù)，結(jié)合一級(jí)指標(biāo)權(quán)重，得到學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力一級(jí)指標(biāo)各灰類綜合聚類系數(shù)，見表5。

3. 結(jié)果分析

基于該生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果，得出其整體學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力屬“良”。根據(jù)各分類指標(biāo)：知識(shí)心得能力屬“優(yōu)”，說明該生學(xué)習(xí)能力很強(qiáng)；思維聚散能力屬“良”，說明該生解決問題能力較強(qiáng)；技能操作能力屬“差”，說明該生實(shí)際運(yùn)用技能較弱；創(chuàng)新人格特征屬“中”，說明該生的創(chuàng)新人格可塑性一般；創(chuàng)新成果方面屬“良”，說明該生在學(xué)術(shù)創(chuàng)新上能取得較好成績(jī)。

（二）綜合能力評(píng)價(jià)

基于該生取得的其他成果和數(shù)據(jù)，對(duì)其綜合能力評(píng)價(jià)進(jìn)行程序?qū)崿F(xiàn)。

該生綜合能力體現(xiàn)在以下四個(gè)方面，經(jīng)調(diào)研其具體數(shù)據(jù)如下：智育能力（X1）：平時(shí)作業(yè)成績(jī)（X11=88）、學(xué)科競(jìng)賽成績(jī)（X12=16）、等級(jí)考試成績(jī)（X13=3）、體育考核成績(jī)（X14=91）；社會(huì)交往能力（X2）：社會(huì)志愿服務(wù)（X21=8）、社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)（X22=10）、團(tuán)隊(duì)合作能力（X23=88）；學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力（X3）：知識(shí)習(xí)得能力（X31=92）、思維聚散能力（X32=82）、技能操作能力（X33=76）、創(chuàng)新人格特征（X34=75）、創(chuàng)新成果狀況（X35=42）；個(gè)人修養(yǎng)能力（X4）：科學(xué)文化能力（X41=92）、心理素質(zhì)能力（X42=93）、動(dòng)手實(shí)踐能力（X43=83）、應(yīng)變能力（X44=87）。

1. 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

按照綜合能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確定各級(jí)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)，獲取專家對(duì)指標(biāo)的評(píng)估數(shù)據(jù)，利用熵值法最終獲得各層次指標(biāo)的權(quán)重，結(jié)果見表8。

2. 綜合能力灰色聚類測(cè)評(píng)

對(duì)綜合能力評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予權(quán)重后進(jìn)行灰色聚類測(cè)評(píng)。參照創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)，灰色聚類測(cè)評(píng)同樣可分為四步［9］：

（1）評(píng)價(jià)指標(biāo)灰類

為反映研究生綜合能力，可參照學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)將其劃分為5個(gè)灰類等級(jí)，為“優(yōu)”“良”“中”“差”“劣”，各指標(biāo)所屬相應(yīng)灰類。

（2）評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)域延拓值

進(jìn)行灰色棸權(quán)評(píng)價(jià)時(shí)結(jié)合該生綜合能力實(shí)際狀況，確定各二級(jí)指標(biāo)延拓值，見表6。

（3）指標(biāo)隸屬度

由隸屬度函數(shù)？蘩k j（x）得出各二級(jí)指標(biāo)隸屬度，具體見表7。

（4）指標(biāo)綜合聚類系數(shù)

利用綜合能力二級(jí)指標(biāo)隸屬度和層次權(quán)重，得二級(jí)指標(biāo)各灰類綜合聚類系數(shù)，結(jié)合一級(jí)指標(biāo)權(quán)重，得綜合能力一級(jí)指標(biāo)各灰類綜合聚類系數(shù)，見表8。

3. 結(jié)果分析

基于綜合能力評(píng)價(jià)結(jié)果，該生綜合能力屬“良”?；诟鞣诸愔笜?biāo)分析：智育能力屬“良”，說明該生在德智體方面發(fā)展優(yōu)秀；社會(huì)交往能力屬“良”，說明該生社會(huì)交往能力有待提升；學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力屬“優(yōu)”，說明該生有較強(qiáng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力；個(gè)人修養(yǎng)能力屬“優(yōu)”，說明該生自我修養(yǎng)能力較強(qiáng)。

（三）程序?qū)崿F(xiàn)

為實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)程序化，基于C語言于C語言自編灰色程序系統(tǒng)，將該程序用于學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)，程序化實(shí)現(xiàn)過程見圖1、圖2。

四、結(jié)語

文章利用綜合調(diào)研法制定研究生評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法對(duì)體系中各指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重賦值，基于灰色系統(tǒng)理論，完成對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力評(píng)價(jià)程序?qū)崿F(xiàn)。測(cè)評(píng)結(jié)果表明各指標(biāo)對(duì)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力和綜合能力的影響程度，為該生未來學(xué)習(xí)指明了方向，且表明基于灰色系統(tǒng)理論的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力與綜合能力評(píng)價(jià)方法具備科學(xué)性與準(zhǔn)確性。

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（薦稿人：周子龍，中南大學(xué)資源與安全工程學(xué)院院長(zhǎng)，教授）

（責(zé)任編輯：胡甜甜）