摘 要： 開放存?。∣pen Access，OA）是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新機(jī)制，其核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和學(xué)術(shù)研究成果全文服務(wù)，科研人員不需要通過(guò)付費(fèi)就能訪問(wèn)學(xué)術(shù)資源及學(xué)術(shù)論文的全文。與科技期刊OA出版的國(guó)際發(fā)展大勢(shì)相比，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版界的OA出版相對(duì)滯后，特別是中文科技期刊的OA出版模式亟需從青銅OA向金色OA轉(zhuǎn)型，以加快與國(guó)際學(xué)術(shù)出版的接軌，進(jìn)一步提升中國(guó)科技期刊的學(xué)術(shù)影響力。本文以入選《中文核心期刊要目總覽（2023年版）》的部分高質(zhì)量科技期刊為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)樣本期刊官方網(wǎng)站和部分國(guó)內(nèi)外開放獲取學(xué)術(shù)平臺(tái)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在選取的148個(gè)中文高質(zhì)量科技期刊研究樣本中，青銅OA期刊占絕大多數(shù)，金色OA期刊占比很小，這與國(guó)際發(fā)展大趨勢(shì)不相符合，不利于我國(guó)OA期刊的規(guī)范化和持續(xù)化發(fā)展。造成中文高質(zhì)量科技期刊OA發(fā)展滯后的成因主要有期刊出版單位和作者OA主動(dòng)意識(shí)薄弱、期刊OA規(guī)范性明顯欠缺、國(guó)內(nèi)OA學(xué)術(shù)平臺(tái)建設(shè)相對(duì)落后等。在此基礎(chǔ)上，提出了實(shí)現(xiàn)我國(guó)中文高質(zhì)量科技期刊從青銅OA向金色OA出版轉(zhuǎn)型的六大建議，即：（1）加強(qiáng)國(guó)家政策引導(dǎo)；（2）規(guī)范版權(quán)和知識(shí)共享協(xié)議；（3）制定合理的APC收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（4）積極加入國(guó)外OA期刊數(shù)據(jù)庫(kù)；（5）強(qiáng)化國(guó)內(nèi)OA學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)建設(shè)；（6）普及開放獲取和開放科學(xué)知識(shí)。

關(guān)鍵詞： 中文高質(zhì)量科技期刊； 開放存??； 青銅OA； 金色OA

中圖分類號(hào)： G239.2； G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2024.03.003

引 言

21世紀(jì)以來(lái)，隨著科學(xué)研究與學(xué)術(shù)交流范式的不斷創(chuàng)新，以開放獲?。∣pen Access，OA）為代表的開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)蓬勃發(fā)展，其實(shí)踐模式也在不斷豐富和完善。開放存取是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新機(jī)制，其核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和學(xué)術(shù)研究成果全文服務(wù)，科研人員不需要通過(guò)付費(fèi)就能訪問(wèn)學(xué)術(shù)信息的全文[1]。近十幾年來(lái)，盡管少數(shù)掠奪性期刊（特指那些以收取高額費(fèi)用為主要目的，缺乏嚴(yán)格同行評(píng)審和編輯標(biāo)準(zhǔn)的出版物）給開放獲取運(yùn)動(dòng)帶來(lái)一定的負(fù)面影響，但學(xué)術(shù)期刊出版向開放獲取前進(jìn)的步伐從未停止。不僅像Peer J、eLife等新型OA期刊如雨后春筍般不斷創(chuàng)刊，傳統(tǒng)的國(guó)際出版巨頭也從觀望轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極回應(yīng)，開始創(chuàng)辦新的OA期刊，并且很多傳統(tǒng)期刊也試行“混合OA”出版模式，更有像Science、Nature這種頂級(jí)刊物也出版OA子刊來(lái)應(yīng)對(duì)這項(xiàng)運(yùn)動(dòng)可能帶來(lái)的巨大變革。與國(guó)外OA期刊的蓬勃發(fā)展相比，我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊開放獲取運(yùn)動(dòng)起步較晚，中文OA學(xué)術(shù)期刊在全球OA期刊中占比很小，影響力低，需要探索出適合自己的OA出版轉(zhuǎn)型之路。

根據(jù)OA論文的版本、發(fā)表時(shí)間、存放地等因素的不同，出版界目前公認(rèn)的幾種主要開放獲取模式有綠色OA、金色OA、青銅OA和鉆石OA等。其中，金色OA因其提供的出版服務(wù)方式最簡(jiǎn)單、最開放和最具可持續(xù)性[2]，已被全球?qū)W術(shù)出版商廣泛接受，成為國(guó)際上使用最多的開放獲取模式。國(guó)際科學(xué)、技術(shù)與醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì)（STM）發(fā)布的2023年開放獲取進(jìn)展報(bào)告指出：在2022年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文（包括綜述和會(huì)議論文）中，以金色OA、綠色OA和青銅OA方式發(fā)表的分別占比35%、7%和6%；同時(shí)，根據(jù)2012—2022年的數(shù)據(jù)，金色OA期刊的增速（達(dá)20%）顯著高于純訂閱期刊（小于1%）[3]。另外，根據(jù)《中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書（2021）》[4]的報(bào)告，在其統(tǒng)計(jì)的4963個(gè)科技期刊中，OA期刊有1810個(gè)（占比36.47%），其中金色OA期刊只有227個(gè)（占比4.57%），青銅OA期刊則有1459個(gè)（占比29.40%），并且在青銅OA期刊中，中文期刊又占絕對(duì)多數(shù)，有1321個(gè)。

從以上兩組數(shù)據(jù)可以看出，盡管近年來(lái)中國(guó)科技期刊OA出版取得了一些進(jìn)步，但與科技期刊OA出版的國(guó)際發(fā)展大勢(shì)相比，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版界的行動(dòng)相對(duì)滯后，特別是中文科技期刊的OA出版模式亟需從青銅OA向金色OA轉(zhuǎn)型，加快與國(guó)際學(xué)術(shù)出版接軌，進(jìn)一步提升期刊的學(xué)術(shù)影響力。為此，本文以入選《中文核心期刊要目總覽（2023年版）》的部分科技期刊為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)期刊官方網(wǎng)站和部分國(guó)內(nèi)外開放獲取學(xué)術(shù)平臺(tái)的調(diào)研，總結(jié)中文高質(zhì)量科技期刊OA的發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，并針對(duì)我國(guó)中文科技期刊的OA轉(zhuǎn)型提出建議。

一、 中文高質(zhì)量科技期刊的OA發(fā)展現(xiàn)狀

（一） 研究對(duì)象和方法

選取《中文核心期刊要目總覽（2023年版）》中N/X（綜合性理工農(nóng)醫(yī)）類和TP（自動(dòng)化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)）類的期刊為樣本。前者代表綜合性科技期刊，原本一共有117個(gè)，但《西南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》已于2023年8月停刊、《中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)》從2021年開始全部刊發(fā)英文文章，因此本次研究只統(tǒng)計(jì)其他的115個(gè)；后者作為專業(yè)性科技期刊的代表，一共有33個(gè)。

搜索并瀏覽兩類共148個(gè)期刊官網(wǎng)，主要調(diào)查各期刊的全文免費(fèi)獲取渠道、版權(quán)協(xié)議和知識(shí)共享許可（CC）協(xié)議信息、文章出版費(fèi)用以及期刊訂閱等情況。同時(shí)，訪問(wèn)了國(guó)家科技期刊開放平臺(tái)、中國(guó)科技論文在線、維普“大家·OA期刊”開放平臺(tái)、DOAJ（Directory of Open Access Journals）的官方網(wǎng)站，統(tǒng)計(jì)上述148個(gè)期刊被這4家國(guó)內(nèi)外OA學(xué)術(shù)平臺(tái)的收錄情況。

（二） 相關(guān)統(tǒng)計(jì)結(jié)果

1.網(wǎng)站建設(shè)和全文免費(fèi)獲取渠道

搜索和瀏覽148個(gè)核心期刊編輯部的官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)：2個(gè)網(wǎng)站剛剛試運(yùn)行，內(nèi)容還不健全；1個(gè)網(wǎng)站不提供期刊載文情況；3個(gè)網(wǎng)站近年無(wú)更新；3個(gè)網(wǎng)站只提供期刊最新目次和文章的中文摘要；14個(gè)期刊采用的是中國(guó)知網(wǎng)的騰云采編系統(tǒng)，官網(wǎng)上可以瀏覽期刊目次和摘要，但全文下載鏈接到中國(guó)知網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，需要付費(fèi)訂閱；1個(gè)網(wǎng)站開放期刊全文，但時(shí)間有滯后；124個(gè)網(wǎng)站提供期刊最新一期和過(guò)刊的全文免費(fèi)獲取。

2.版權(quán)協(xié)議和CC協(xié)議

28個(gè)期刊既沒(méi)有版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用申明，也沒(méi)有CC協(xié)議信息；97個(gè)期刊要求作者簽署版權(quán)協(xié)議或在投稿申明中有相關(guān)條款，但沒(méi)有涉及CC協(xié)議；22個(gè)期刊除了常規(guī)的版權(quán)協(xié)議外，還在網(wǎng)站上清晰地顯示了CC協(xié)議。

3.出版費(fèi)用和期刊訂閱

91個(gè)期刊明確要收取論文出版費(fèi)用，但大多數(shù)沒(méi)有給出具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，6個(gè)期刊明示不收取任何費(fèi)用，另外51個(gè)期刊未在官網(wǎng)上明示是否收費(fèi)。針對(duì)期刊的紙質(zhì)印刷版，105個(gè)期刊公布了郵發(fā)代號(hào)或購(gòu)買渠道，由郵局代辦發(fā)行或編輯部自辦發(fā)行，其他期刊相關(guān)信息不明。

4.OA學(xué)術(shù)平臺(tái)收錄

對(duì)于148個(gè)樣本期刊，國(guó)家科技期刊開放平臺(tái)收錄71個(gè)（58個(gè)N/X類和13個(gè)TP類），中國(guó)科技論文在線收錄105個(gè)（94個(gè)N/X類和11個(gè)TP類），維普“大家OA期刊”開放平臺(tái)收錄61個(gè)（55個(gè)N/X類和6個(gè)TP類），DOAJ收錄9個(gè)（7個(gè)N/X類和2個(gè)TP類）。

（三） 樣本期刊的OA模式分析

按照開放獲取模式的主流分類標(biāo)準(zhǔn)：綠色OA是指已經(jīng)錄用的稿件或正式版本立刻或在時(shí)滯期之后可通過(guò)知識(shí)庫(kù)或其他平臺(tái)供公眾在線獲取，文章的開放行為通常由作者而不是出版者完成；金色OA是指正式發(fā)表的論文在期刊網(wǎng)站一經(jīng)發(fā)布就可以立即免費(fèi)閱讀和再利用，作者需支付數(shù)額不等的文章處理費(fèi)（APC）；鉆石OA也被認(rèn)為是金色OA的一種特例，即APC為0，出版商不依賴收取作者的費(fèi)用來(lái)彌補(bǔ)出版成本；青銅OA是指出版機(jī)構(gòu)主動(dòng)選擇在其網(wǎng)站上提供論文免費(fèi)閱讀，但沒(méi)有執(zhí)行明確的數(shù)據(jù)共享政策，同時(shí)版權(quán)掌控在出版機(jī)構(gòu)手中，隨時(shí)可選擇撤銷對(duì)這些內(nèi)容的開放共享，這導(dǎo)致一些爭(zhēng)論，即青銅OA是否符合真正的開放獲取標(biāo)準(zhǔn)。由于后面三種OA模式與期刊出版密切相關(guān)，因此其也是本研究對(duì)樣本刊進(jìn)行OA分類的依據(jù)。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果和OA模式分類標(biāo)準(zhǔn)，在148個(gè)期刊研究樣本中，金色OA期刊有20個(gè)（占比13.51%），鉆石OA期刊有2個(gè)（占比4.17%），青銅OA期刊有103個(gè)（占比69.59%），非OA期刊有23個(gè)（占比15.54%）?？梢钥闯?，與文獻(xiàn)[4]統(tǒng)計(jì)的我國(guó)科技期刊總體開放水平（金色OA和青銅OA分別為4.57%和29.40%）相比，樣本期刊的開放程度有顯著提高，表明了這些期刊對(duì)開放獲取的積極態(tài)度。然而在另一方面，研究樣本刊中青銅OA期刊占絕大多數(shù)，這與國(guó)際發(fā)展大趨勢(shì)不相符合，不利于我國(guó)OA期刊的規(guī)范化和持續(xù)化發(fā)展，不過(guò)，這也同時(shí)說(shuō)明中文科技期刊的OA轉(zhuǎn)型具有較大潛力。中文核心期刊是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊中的高質(zhì)量刊群，如果能夠有效推動(dòng)這些期刊的出版模式從青銅OA向金色OA轉(zhuǎn)型，其引領(lǐng)行為無(wú)疑會(huì)對(duì)我國(guó)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展起到極大的促進(jìn)作用。

二、 中文高質(zhì)量科技期刊OA發(fā)展滯后的成因

（一） 期刊出版單位和作者OA主動(dòng)意識(shí)薄弱

一方面，我國(guó)在政策層面對(duì)OA出版的支持不足。盡管在2014年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國(guó)科學(xué)院相繼發(fā)布了針對(duì)其資助項(xiàng)目產(chǎn)出成果的開放獲取聲明[5]，但國(guó)家層面尚未出臺(tái)專門針對(duì)期刊的開放獲取政策。這導(dǎo)致我國(guó)的OA出版主要依賴于機(jī)構(gòu)和學(xué)者的自發(fā)倡導(dǎo)，以及各期刊的自主轉(zhuǎn)型。國(guó)內(nèi)部分期刊編輯對(duì)開放獲取的認(rèn)知存在模糊性，對(duì)OA運(yùn)動(dòng)中一些關(guān)鍵問(wèn)題的理解并不深入。學(xué)術(shù)期刊普遍更關(guān)注其影響因子的提升，而中文科技期刊通過(guò)官網(wǎng)實(shí)施青銅OA，主要是為了加強(qiáng)文章的傳播力度和擴(kuò)大刊物的影響力，而非出于對(duì)OA運(yùn)動(dòng)的真正支持。

另一方面，作者在選擇投稿期刊時(shí)，往往將期刊的聲望等級(jí)作為首要考慮因素，如期刊是否被SCI、EI收錄，是否屬于中科院JCR分區(qū)，或是否為核心期刊等，而很少將開放獲取作為選擇期刊的優(yōu)選項(xiàng)。這種現(xiàn)象反映出作者對(duì)OA出版的益處認(rèn)識(shí)不足，缺乏對(duì)OA模式的深入理解和認(rèn)同。更嚴(yán)重的是，掠奪性期刊的出現(xiàn)對(duì)開放獲取期刊的學(xué)術(shù)誠(chéng)信度和總體形象造成了嚴(yán)重?fù)p害。這不僅使得科研人員對(duì)OA期刊上的論文質(zhì)量產(chǎn)生懷疑，也對(duì)開放獲取模式本身產(chǎn)生了質(zhì)疑，進(jìn)一步削弱了學(xué)術(shù)界對(duì)OA出版的主動(dòng)意識(shí)和積極性。

（二） 期刊OA規(guī)范性明顯欠缺

由于DOAJ秉承著高標(biāo)準(zhǔn)、高要求的遴選原則，只有達(dá)到一定質(zhì)量水準(zhǔn)的開放獲取期刊才有機(jī)會(huì)被收錄，因此該數(shù)據(jù)庫(kù)在全球范圍內(nèi)獲得了學(xué)者們的廣泛認(rèn)可，其遴選標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為OA期刊評(píng)價(jià)的黃金標(biāo)準(zhǔn)。DOAJ入選期刊均為金色OA或鉆石OA，到2024年1月共收錄的期刊達(dá)到20413種。DOAJ對(duì)收錄期刊有具體要求，例如，OA政策、期刊基本信息、版權(quán)信息、出版?zhèn)惱砩昝?、編輯出版質(zhì)量控制、收費(fèi)政策等。而目前中文青銅OA期刊最主要的缺陷在于期刊出版各項(xiàng)制度的建設(shè)和落實(shí)方面，特別是版權(quán)歸屬、知識(shí)共享許可和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的政策透明性不高，這些也是影響科研人員參與OA運(yùn)動(dòng)意愿的重要因素。

1.版權(quán)歸屬問(wèn)題。大多數(shù)中文科技期刊會(huì)要求作者簽署著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議，將文章的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、廣播權(quán)、表演權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)、改編權(quán)等著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可給期刊編輯部[6]。一部分中文青銅OA期刊仍然沿用傳統(tǒng)的版權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，但傳統(tǒng)的版權(quán)協(xié)議中有一些比較極端的條款，與開放獲取政策相矛盾，編輯部對(duì)部分條款沒(méi)有進(jìn)行刪除和修改。

2.知識(shí)共享許可。上述版權(quán)協(xié)議是針對(duì)作者而言，CC協(xié)議則是一種允許他人分發(fā)作品的公共版權(quán)許可，二者可以共存。本文所研究的青銅OA期刊官網(wǎng)上基本沒(méi)有開放獲取政策說(shuō)明，還有少數(shù)金色OA期刊關(guān)于開放獲取政策的說(shuō)明比較模糊、分散，導(dǎo)致作者和讀者對(duì)出版內(nèi)容的使用和再利用的許可條款不了解；而且，作為OA期刊重要組成部分的作者自存儲(chǔ)政策，只有極少數(shù)期刊進(jìn)行了說(shuō)明。

3.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。中文高質(zhì)量科技期刊大多為非商業(yè)化運(yùn)營(yíng)，由具有良好學(xué)術(shù)資源的高等院校、中科院下屬科研機(jī)構(gòu)和各級(jí)科學(xué)技術(shù)學(xué)/協(xié)會(huì)主辦并提供少量辦刊經(jīng)費(fèi)。為了維持期刊的正常出版，根據(jù)1988年中國(guó)科協(xié)發(fā)布的《關(guān)于建議各學(xué)術(shù)期刊收取版面費(fèi)的通知》，國(guó)內(nèi)絕大部分科技期刊都會(huì)向作者收取版面費(fèi)，有的期刊在稿件送外審前另收審稿費(fèi)，少數(shù)期刊針對(duì)需要彩色印刷的頁(yè)面還增收彩版印刷費(fèi)。然而，研究樣本中大部分沒(méi)有公示明確的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，作者往往在文章錄用后才知道要交多少費(fèi)用。

（三） 國(guó)內(nèi)OA學(xué)術(shù)平臺(tái)建設(shè)相對(duì)落后

我國(guó)科技期刊出版的集約程度相當(dāng)?shù)停刂?022年底，中國(guó)科技期刊總量為5163種，分屬于3218個(gè)主辦單位，77.13%的主辦單位僅主辦1種科技期刊[7]。通常情況下，期刊編輯部負(fù)責(zé)紙質(zhì)版出版，后期的數(shù)字版則交由中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)等平臺(tái)發(fā)布，而這些平臺(tái)上的文章是要付費(fèi)訂閱的。對(duì)于中文青銅OA期刊，大多數(shù)編輯部會(huì)及時(shí)將期刊電子版上傳至官網(wǎng)供讀者閱讀和下載，但難以產(chǎn)生大規(guī)模的閱讀量，而且各刊之間缺乏數(shù)字資源的有機(jī)集成和關(guān)聯(lián)，形成了信息孤島，沒(méi)有發(fā)揮論文開放獲取的最大效用，這時(shí)就需要類似DOAJ數(shù)據(jù)庫(kù)這種OA學(xué)術(shù)平臺(tái)來(lái)助力。

然而，面向中文科技期刊的OA學(xué)術(shù)平臺(tái)的建設(shè)目前還不盡人意。中國(guó)科技論文在線是經(jīng)教育部批準(zhǔn)、由教育部科技發(fā)展中心于2023年創(chuàng)建的以中國(guó)科技期刊文獻(xiàn)為主的開放資源平臺(tái)，收錄了850種期刊、近130萬(wàn)篇OA論文。本研究的148個(gè)樣本刊中有105個(gè)被其收錄，說(shuō)明該學(xué)術(shù)平臺(tái)在建設(shè)初期對(duì)我國(guó)高水平學(xué)術(shù)期刊具有較大吸引力。然而令人遺憾的是，從2015年以后，該平臺(tái)上的期刊和論文數(shù)據(jù)停止更新，作為在線學(xué)術(shù)期刊免費(fèi)全文庫(kù)的功能已名存實(shí)亡。國(guó)家科技期刊開放平臺(tái)由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所于2020年承建，幾年來(lái)發(fā)展迅速，截至2024年6月，已收錄1400個(gè)期刊、1043萬(wàn)篇論文，并在持續(xù)更新。但與我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的總量相比，該數(shù)據(jù)庫(kù)體量較小，如本研究的148個(gè)樣本刊中只有71個(gè)被其收錄，不過(guò)這也說(shuō)明該數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展空間十分廣闊。維普“大家·OA期刊”開放平臺(tái)是在維普中文期刊服務(wù)平臺(tái)的基礎(chǔ)上建立的。維普公司提供兩種合作協(xié)議供期刊出版單位選擇：傳統(tǒng)的付費(fèi)授權(quán)協(xié)議和OA合作協(xié)議，選擇后者的期刊進(jìn)入“大家·OA期刊”開放平臺(tái)。目前該平臺(tái)收錄了上千個(gè)OA期刊，文獻(xiàn)數(shù)量超過(guò)千萬(wàn)條，期刊資源覆蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域，通過(guò)精細(xì)化的學(xué)科劃分，實(shí)現(xiàn)多學(xué)科領(lǐng)域的整合檢索。但該平臺(tái)在研究人員和期刊出版單位中的認(rèn)知度有待提升，本研究的148個(gè)樣本刊中只有61個(gè)加入了該數(shù)據(jù)庫(kù)。

三、 中文高質(zhì)量科技期刊實(shí)現(xiàn)OA轉(zhuǎn)型的建議

（一） 加強(qiáng)國(guó)家政策引導(dǎo)

2021年12月24日，《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修訂通過(guò)，“開放科學(xué)”的概念被首次納入國(guó)家法律體系，其中第九十五條明確指出，國(guó)家將加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息的交流機(jī)制，推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的交流與傳播。這一舉措為我國(guó)開放獲取政策的進(jìn)一步發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

為了深化這一政策導(dǎo)向，國(guó)家需要出臺(tái)更多具體措施來(lái)鼓勵(lì)和支持開放獲取。首先，應(yīng)制定并發(fā)布國(guó)家層面的開放獲取政策，明確開放獲取機(jī)制在科研產(chǎn)出中的重要性，特別是對(duì)于政府資助的科研項(xiàng)目。這不僅能夠促進(jìn)科研成果的廣泛傳播，還能提高研究的透明度和可訪問(wèn)性。

此外，國(guó)家應(yīng)明確表達(dá)對(duì)學(xué)術(shù)期刊開放獲取的支持態(tài)度，鼓勵(lì)財(cái)政資助項(xiàng)目產(chǎn)出的論文優(yōu)先在國(guó)內(nèi)外高質(zhì)量的OA期刊上發(fā)表。這一政策將有助于提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力，同時(shí)也為科研人員提供了更廣闊的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。國(guó)家還應(yīng)積極推動(dòng)OA學(xué)術(shù)平臺(tái)和期刊出版單位之間的有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的互聯(lián)互通。這不僅能夠提升科研成果的可見度和影響力，也是構(gòu)建更加開放和協(xié)作的科研環(huán)境的關(guān)鍵步驟。

在成果評(píng)價(jià)和人才激勵(lì)機(jī)制方面，建立一個(gè)科學(xué)的成果評(píng)價(jià)體系至關(guān)重要?？蒲形墨I(xiàn)的開放獲取情況，包括作者版權(quán)保留和及時(shí)OA發(fā)布，應(yīng)成為科研評(píng)價(jià)的重要前提和依據(jù)。這樣的評(píng)價(jià)體系將激勵(lì)科研人員更加積極地參與開放科學(xué)實(shí)踐，推動(dòng)科研成果的廣泛傳播和應(yīng)用。

通過(guò)這些連貫的政策措施，國(guó)家不僅能夠加強(qiáng)政策對(duì)開放獲取的引導(dǎo)作用，還能夠促進(jìn)科研領(lǐng)域的創(chuàng)新和發(fā)展，為建設(shè)一個(gè)開放、共享的科研環(huán)境奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）" 規(guī)范版權(quán)和知識(shí)共享協(xié)議

OA期刊的健康發(fā)展需要國(guó)家相關(guān)管理部門在版權(quán)管理方面提供正面引導(dǎo)和制度支持。首先，建立一套適用于OA期刊的版權(quán)管理制度至關(guān)重要，這不僅有助于確保作者對(duì)其作品的控制權(quán)，也保障了作者在OA出版后的權(quán)利和義務(wù)的知情權(quán)。在版權(quán)協(xié)議中，應(yīng)增加OA相關(guān)條款，明確作者的權(quán)利和責(zé)任，具體做法可以參考國(guó)外出版商的成熟經(jīng)驗(yàn)。

為了進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)的共享與傳播，建議期刊選用較為寬松的知識(shí)共享許可協(xié)議，如CC-BY協(xié)議，允許他人自由地分享、使用，甚至基于作品進(jìn)行創(chuàng)作，只要適當(dāng)?shù)厥鹈髡呒纯?。這種許可協(xié)議有助于最大限度地減少對(duì)知識(shí)傳播的限制，同時(shí)保護(hù)作者的合法權(quán)益。

此外，期刊要在其網(wǎng)站的顯眼位置，如投稿指南和版權(quán)協(xié)議上，對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。這將確保作者在投稿前就能清晰了解論文的版權(quán)歸屬情況。為了提高透明度，除了在網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行期刊OA政策的公示外，還應(yīng)在網(wǎng)站的不同頁(yè)面進(jìn)行重復(fù)性提示，讓作者和讀者充分認(rèn)識(shí)到OA運(yùn)動(dòng)在推進(jìn)學(xué)術(shù)交流中的重要作用，以及投稿期刊的OA模式和政策體系。

為了更好地服務(wù)于國(guó)際學(xué)術(shù)交流，建議出臺(tái)中文科技期刊網(wǎng)站的英文版信息規(guī)范模板，并對(duì)期刊編輯進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)，以確保信息的準(zhǔn)確傳達(dá)及符合國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)。

通過(guò)這些措施，可以有效地規(guī)范版權(quán)和知識(shí)共享協(xié)議，使中文青銅OA期刊盡快達(dá)到國(guó)際開放獲取標(biāo)準(zhǔn)，為開放獲取期刊的轉(zhuǎn)型提供堅(jiān)實(shí)的法律和政策基礎(chǔ)，同時(shí)保障作者、讀者和出版者之間的權(quán)益平衡。

（三） 制定合理的APC收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

隨著期刊出版業(yè)從傳統(tǒng)紙質(zhì)版向數(shù)字化轉(zhuǎn)型，印刷成本的大幅縮減成為可能。然而，同行評(píng)議、編輯加工、平臺(tái)維護(hù)和宣傳推廣等環(huán)節(jié)依然需要大量資金投入。在此背景下，文章處理費(fèi)（APC）已成為國(guó)際OA期刊出版的主導(dǎo)商業(yè)模式。一些國(guó)外新興出版商通過(guò)OA經(jīng)營(yíng)方式獲得了豐厚的利潤(rùn)，其單篇論文的APC定價(jià)往往與其期刊的發(fā)展和影響力成正比。但另一方面，完全由市場(chǎng)調(diào)節(jié)的、過(guò)高的APC定價(jià)無(wú)疑會(huì)增加學(xué)術(shù)出版成本，可能導(dǎo)致科研人員面臨“發(fā)不起論文”的困境，這顯然與OA促進(jìn)科研成果自由傳播與共享的初衷相悖。

由科研基金資助機(jī)構(gòu)組成的S聯(lián)盟以推進(jìn)OA為目標(biāo)，制訂了APC標(biāo)準(zhǔn)框架，并要求出版商按照《出版服務(wù)和費(fèi)用明細(xì)框架》公布收費(fèi)明細(xì)，允許根據(jù)實(shí)際情況對(duì)不同期刊制定出不同的APC標(biāo)準(zhǔn)。這一做法為中文高質(zhì)量OA期刊制定合理的APC定價(jià)規(guī)范和指導(dǎo)意見提供了參考。

中文科技期刊的辦刊經(jīng)費(fèi)一般主要依賴于主辦單位的提供和版面費(fèi)的補(bǔ)充，大部分期刊的紙質(zhì)版發(fā)行和數(shù)字傳播收入十分有限。鑒于學(xué)術(shù)期刊具有的公益性學(xué)術(shù)交流屬性，因此，制定合理的APC收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于確保期刊的可持續(xù)發(fā)展和學(xué)術(shù)交流的公益性至關(guān)重要。目前，中文科技期刊收取的版面費(fèi)遠(yuǎn)低于國(guó)際上OA期刊收取的APC數(shù)額。如果能夠根據(jù)實(shí)際出版成本適度收取APC，將有助于擴(kuò)大中文科技期刊的出版規(guī)模、提升學(xué)術(shù)影響力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（四） 積極加入國(guó)外OA期刊數(shù)據(jù)庫(kù)

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，人們獲取研究文獻(xiàn)資源的方式越來(lái)越依賴于搜索引擎和學(xué)術(shù)期刊集成平臺(tái)。目前，中文科技期刊的傳播主要還是依靠中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)和維普期刊服務(wù)平臺(tái)等國(guó)內(nèi)資源庫(kù)。值得注意的是，全球?qū)W術(shù)資源的開放出版平臺(tái)和開放倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)多被歐美科技發(fā)達(dá)國(guó)家所掌握[8]。為了平衡全球?qū)W術(shù)資源的分布，提升中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際地位，中國(guó)學(xué)術(shù)界和出版界需要加強(qiáng)與國(guó)際開放獲取平臺(tái)的合作，中文科技期刊需要深入了解各個(gè)國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)的語(yǔ)言政策，加強(qiáng)與數(shù)據(jù)庫(kù)收錄審核方的溝通和協(xié)作，積極參與國(guó)際學(xué)術(shù)交流。

近年來(lái)，越來(lái)越多的中文高質(zhì)量科技期刊被DOAJ收錄，這是對(duì)期刊質(zhì)量控制和開放獲取政策的國(guó)際認(rèn)可。DOAJ收錄的期刊能夠顯著提升其國(guó)際影響力、傳播范圍和學(xué)術(shù)質(zhì)量，為全球研究人員提供更廣泛的學(xué)術(shù)交流渠道。為了進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際化，建議對(duì)那些率先加入國(guó)際和國(guó)內(nèi)開放獲取學(xué)術(shù)資源庫(kù)的期刊實(shí)行激勵(lì)措施。這不僅能夠鼓勵(lì)更多的期刊加入OA行列，還能帶動(dòng)整個(gè)學(xué)術(shù)出版界向更加開放和協(xié)作的方向發(fā)展。

（五） 強(qiáng)化國(guó)內(nèi)OA學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)建設(shè)

加強(qiáng)國(guó)內(nèi)OA學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)的建設(shè)，對(duì)于構(gòu)建中文OA期刊的學(xué)術(shù)傳播基礎(chǔ)設(shè)施具有不可替代的作用。一個(gè)功能完善、服務(wù)高效的OA平臺(tái)，不僅能夠促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的深度與廣度，還能顯著提升我國(guó)學(xué)術(shù)成果在國(guó)際上的影響力和可見度。然而，目前我國(guó)OA網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)主要依賴于政府投資，尚未發(fā)展出成熟的商業(yè)運(yùn)作模式。這種依賴性意味著一旦政府投資減少，平臺(tái)的運(yùn)維和可持續(xù)發(fā)展將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

DOAJ作為一個(gè)非營(yíng)利組織，其維護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)和提供服務(wù)的成本高昂。其運(yùn)營(yíng)資金主要依賴于支持者和贊助商的捐款，以及通過(guò)眾籌模式獲得的資金支持。這種資金籌集方式不僅體現(xiàn)了開放獲取運(yùn)動(dòng)的共享精神，而且為DOAJ的持續(xù)運(yùn)營(yíng)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。這種模式為國(guó)內(nèi)OA學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)建設(shè)提供了寶貴的參考，指導(dǎo)我們探索多元化的資金籌集渠道。

為了實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和高效利用，建議集中資源建立國(guó)家級(jí)的集中開放平臺(tái)，整合國(guó)內(nèi)各領(lǐng)域、多機(jī)構(gòu)的開放平臺(tái)數(shù)據(jù)。國(guó)家級(jí)平臺(tái)的建立將有助于統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理，規(guī)范平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，保障數(shù)據(jù)安全，并確保平臺(tái)的長(zhǎng)期延續(xù)性和穩(wěn)定性。這不僅能夠提升平臺(tái)的服務(wù)能力，還能夠增強(qiáng)其學(xué)術(shù)權(quán)威性和公信力。

另外，平臺(tái)主辦機(jī)構(gòu)和上級(jí)主管單位應(yīng)出臺(tái)一系列激勵(lì)政策和支持措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)更多的學(xué)術(shù)期刊加入OA平臺(tái)。同時(shí)要加強(qiáng)平臺(tái)的技術(shù)建設(shè)和服務(wù)能力，提升用戶體驗(yàn)。通過(guò)這些措施，可以確保平臺(tái)在提供高質(zhì)量學(xué)術(shù)內(nèi)容的同時(shí)，也能夠滿足用戶的需求和期望。

綜上所述，強(qiáng)化國(guó)內(nèi)OA學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)的建設(shè)，不僅能夠提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量和水平，還能夠?yàn)槿驅(qū)W術(shù)界貢獻(xiàn)更多的中國(guó)智慧和中國(guó)方案。通過(guò)構(gòu)建自主可控的OA學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，我們將更好地參與全球知識(shí)共享，推動(dòng)構(gòu)建一個(gè)開放、多元和平衡的全球?qū)W術(shù)生態(tài)。

（六） 普及開放獲取和開放科學(xué)知識(shí)

普及開放獲取和開放科學(xué)知識(shí)對(duì)于推動(dòng)學(xué)術(shù)界的進(jìn)步和創(chuàng)新至關(guān)重要。期刊出版方在此過(guò)程中扮演著關(guān)鍵角色。首先，應(yīng)邀請(qǐng)優(yōu)秀的OA期刊編輯分享他們的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)可以為其他期刊提供寶貴的參考和指導(dǎo)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)期刊從業(yè)人員的管理及培訓(xùn)，確保他們對(duì)OA出版的流程、優(yōu)勢(shì)和挑戰(zhàn)有深入的了解和認(rèn)識(shí)。

對(duì)于作者而言，消除對(duì)OA出版的誤解是普及OA知識(shí)的關(guān)鍵一步。許多作者可能對(duì)OA出版的質(zhì)量、認(rèn)可度和成本等方面存在疑慮。通過(guò)教育和溝通，可以幫助作者理解OA出版的真正價(jià)值，包括其在加速知識(shí)傳播、提高研究可見性和促進(jìn)學(xué)術(shù)交流方面的作用。

公眾的參與也是普及OA知識(shí)的重要組成部分。通過(guò)充分利用OA出版的益處，公眾可以更廣泛地獲取學(xué)術(shù)資源，促進(jìn)知識(shí)的民主化和普及化。OA出版為公眾提供了一個(gè)更加開放和可訪問(wèn)的學(xué)術(shù)環(huán)境，有助于提高科學(xué)素養(yǎng)和促進(jìn)社會(huì)的整體進(jìn)步。

此外，還可以利用在線教育平臺(tái)、社交媒體和其他數(shù)字工具，擴(kuò)大OA知識(shí)的傳播范圍和影響力[9]。通過(guò)多渠道、多形式的普及活動(dòng)，可以確保OA和開放科學(xué)理念的深入人心，為構(gòu)建一個(gè)更加開放和協(xié)作的學(xué)術(shù)環(huán)境奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

結(jié) 語(yǔ)

隨著中文科技期刊在開放獲取轉(zhuǎn)型之路上的不斷探索與實(shí)踐，我們有理由相信，通過(guò)各界的共同努力，這一轉(zhuǎn)型將為學(xué)術(shù)界帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響。本文提出的策略和建議，旨在為期刊出版單位、作者及政策制定者提供參考，共同促進(jìn)一個(gè)更加開放、高效和可持續(xù)的學(xué)術(shù)交流環(huán)境。

面向未來(lái)，中文科技期刊應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)與國(guó)際OA期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的合作，拓寬國(guó)際視野，同時(shí)深化對(duì)國(guó)內(nèi)OA平臺(tái)的建設(shè)與優(yōu)化，確保研究成果的廣泛傳播和充分利用。此外，通過(guò)普及開放獲取和開放科學(xué)知識(shí)，提升社會(huì)各界對(duì)OA重要性的認(rèn)識(shí)，激發(fā)更廣泛的參與和支持，形成推動(dòng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)共享的強(qiáng)大動(dòng)力。

［參考文獻(xiàn)］

[1] "李武.開放獲取的兩種實(shí)現(xiàn)途徑研究：OA期刊和OA知識(shí)庫(kù)[M].上海：上海交通大學(xué)出版社，2012：9.

[2] EMERY C，LUCRAFT M，MONAGHAN J，et al.Going for gold： exploring the reach and impact of gold open access articles in hybrid journals （white paper）[R/OL].（2021-10-29） [2024-01-05].https：//doi.org/10.6084/m9.figshare.16860229.v2.

[3] STM.2023 OA progress report[R/OL].[2024-01-05].https：//www.stm-assoc.org/wp-content/uploads/2023OAProgressReportFINAL-2.pdf.

[4] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì).中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書（2021） [M].北京：科學(xué)出版社，2021.

[5] 鄧履翔，熊 楊.聯(lián)合國(guó)教科文組織《開放科學(xué)建議書》及反饋意見對(duì)我國(guó)開放科學(xué)的啟示[J].數(shù)字出版研究，2023，2（1）：107-121.

[6] 曾建勛.中國(guó)特色科技期刊OA出版模式之思考[J].編輯學(xué)報(bào)，2023，35（6）：591-597.

[7] 中國(guó)科協(xié)學(xué)會(huì)服務(wù)中心.中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書（2023） [M].北京：科學(xué)出版社，2023.

[8] 任勝利，丁佐奇，寧筆，等.2023我國(guó)英文科技期刊發(fā)展回顧[J].科技與出版，2024（3）：46-54.

[9] 周婷.科技期刊助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)與對(duì)策研究[J].新聞研究導(dǎo)刊，2023，14（21）：231-235.

（責(zé)任編輯 文 格）

Development and Transformation of Chinese High-Quality

Science and Technology Journal Publishing Open Access：

Status Quo，Causes and Suggestions

SHANG Jing

（Editorial Department of Journal， Wuhan University of Science and Technology，

Wuhan 430081，Hubei，China）

Abstract：Open Access （OA） is a new mechanism different from traditional academic communication.Its core feature is to provide users with free academic information and full-text services of academic research results through the Internet on the premise of respecting the rights and interests of authors，and researchers can access academic resources and the full text of academic papers without paying fees.Compared with the international development trend of OA publishing of science and technology journals，the OA publishing of domestic academic publishing industry is relatively lagging behind，especially the OA publishing mode of Chinese science and technology journals urgently needs to transform from bronze OA to gold OA，so as to speed up the integration with international academic publishing and further enhance the academic influence of Chinese science and technology journals.This paper takes some high-quality science and technology journals selected in the Overview of Chinese Core Journals （2023 Edition） as the research object.Through the investigation of the official websites of the sample journals and some domestic and foreign open access academic platforms，it is found that among the 148 selected research samples of high-quality Chinese science and technology journals，bronze OA journals account for the majority，while golden OA journals account for a small proportion.This is not consistent with the general trend of international development，which is not conducive to the standardization and sustainable development of OA periodicals in China.The main reasons for the lagging OA development of Chinese high-quality science and technology journals are weak OA initiative consciousness of journal publishers and authors，obvious lack of standardization of journal OA，and relatively backward construction of domestic OA academic platform.On this basis，six measures are put forward to realize the transformation of Chinese high-quality science and technology journals from bronze OA to gold OA，namely：（1）To strengthen national policy guidance; （2） To regulate copyright and knowledge sharing agreements; （3） To formulate reasonable APC charging standards; （4） To actively join the foreign OA journal database; （5） To strengthen the construction of domestic OA academic journal platform; （6） To popularize open access and open scientific knowledge.

Key words：Chinese high quality science and technology journals; Open Access（OA）; Bronze OA; Golden OA