趙 云， 常 悅， 胡朝陽(yáng)， 陳璐怡

（1.山東大學(xué)國(guó)際創(chuàng)新轉(zhuǎn)化學(xué)院，山東 青島 266237；2.浙江省發(fā)展規(guī)劃研究院，杭州 310005；3.清華大學(xué)中國(guó)工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100084；4.上海市國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展研究中心，上海 200233）

0 引言

伴隨全球科技領(lǐng)域創(chuàng)新格局的加速調(diào)整和重構(gòu)，我國(guó)的科技發(fā)展也從資源要素驅(qū)動(dòng)的高速增長(zhǎng)向科技引領(lǐng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)型，建設(shè)和完善國(guó)家科研體系的重要性和緊迫性日益凸顯。2021年3月，“十四五”規(guī)劃將“強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略力量”上升為國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略。國(guó)家戰(zhàn)略科技力量是以滿足國(guó)家戰(zhàn)略需求為定位［1］，由國(guó)家支持、主要從事一般科研主體無(wú)意或無(wú)法開展的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、大團(tuán)隊(duì)、長(zhǎng)周期的科技創(chuàng)新活動(dòng)的科研力量［2］，是國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)（包括高科技民企）等優(yōu)勢(shì)力量的集合與協(xié)同，主要包括國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、研究型大學(xué)、科研院所國(guó)家隊(duì)，還有行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)等［3-4］。

我國(guó)科技發(fā)展歷經(jīng)70 余年，逐漸形成基于“模仿—突破—趕超”目標(biāo)導(dǎo)向的發(fā)展路線。前期的追趕過程主要通過制度學(xué)習(xí)，解決科研體系自身的系統(tǒng)性失靈①科研體系自身的系統(tǒng)性失靈，即國(guó)家的科技創(chuàng)新體系本身無(wú)法發(fā)揮作用問題和內(nèi)部要素的協(xié)同性失靈②內(nèi)部要素的協(xié)同性失靈問題，是指公共和私人部門合作關(guān)系難以協(xié)調(diào)，影響科研體系的整體效率問題，以此推動(dòng)相關(guān)組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的適應(yīng)性演化［5-6］。后期迅速發(fā)展主要得益于對(duì)科技制度的調(diào)整與轉(zhuǎn)向［7］。通過梳理并分析我國(guó)國(guó)家科研體系的發(fā)展演進(jìn)，更好地認(rèn)識(shí)我國(guó)國(guó)家科技戰(zhàn)略力量的發(fā)展規(guī)律，有助于提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，進(jìn)而構(gòu)建我國(guó)科技領(lǐng)域新型舉國(guó)體制，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)［8］。

20 世紀(jì)80年代以來，隨著新制度主義理論逐漸分化，歷史制度主義、理性選擇制度主義以及社會(huì)學(xué)制度主義等流派最為學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)可［9-10］。其中，歷史制度主義理論成為分析體系發(fā)展變遷的主流框架，主要涵蓋案例研究和比較研究，包括不同時(shí)期［11-12］、不同國(guó)家［13］、不同領(lǐng)域［14-15］的體系變遷的對(duì)比分析。針對(duì)科研領(lǐng)域的體系變遷研究存在2 個(gè)問題：①?gòu)捏w系視角看，現(xiàn)有研究聚焦對(duì)科技體系的細(xì)分領(lǐng)域、特定方向的體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)闡述，缺乏對(duì)國(guó)家科技體系框架的形成和發(fā)展的整體性總結(jié)；②從發(fā)展變遷視角看，現(xiàn)有研究忽視對(duì)不同單元的創(chuàng)生、擴(kuò)散等結(jié)構(gòu)性特征的刻畫，不能完整反映科技體系演進(jìn)過程內(nèi)在因果機(jī)制。造成上述問題的根本可歸結(jié)為，國(guó)家科研體系演化邏輯聚焦制度變化對(duì)主體行為的影響，忽視了科研體系內(nèi)部各要素之間的制度嵌入。Rotmans等［16］的研究指出，由于社會(huì)-技術(shù)體系可持續(xù)性轉(zhuǎn)型的是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，需要基于宏觀社會(huì)-技術(shù)體系的發(fā)展程度，分階段、分步驟實(shí)施政策，并對(duì)相應(yīng)政策進(jìn)行及時(shí)的評(píng)估與調(diào)整。根據(jù)Rotmans 等的研究，在科研體系轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，基于多層次的演化視角分析制度與不同行為者之間的互動(dòng)對(duì)科研體系變遷的影響機(jī)制，為闡述中國(guó)科研體系的變化邏輯提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒。

因此，本文基于歷史制度主義視角，采用多層次演化分析框架，探究中國(guó)國(guó)家科技體系變遷的基本規(guī)律和長(zhǎng)期共識(shí)，并為強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量提出針對(duì)性建議。即在研究歷史制度主義理論中引入演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)分析范式，構(gòu)建“歷史制度主義+社會(huì)演化”分析框架。運(yùn)用結(jié)構(gòu)分析法梳理宏觀、中觀、微觀視角下科研機(jī)構(gòu)之間協(xié)調(diào)互動(dòng)而產(chǎn)生的適應(yīng)性進(jìn)化，并選擇國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展情況作為案例，具體分析我國(guó)科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)實(shí)情況及存在問題，提出科研體系治理的對(duì)策建議。

1 歷史制度主義與國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)

1.1 “歷史制度主義+社會(huì)演化”分析框架

歷史制度主義學(xué)派以制度的歷史觀為核心，通過追尋關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的事件發(fā)生來找出過去對(duì)現(xiàn)在的重要影響，認(rèn)為制度變遷是漸進(jìn)性的過程。就制度變遷而言，該理論更關(guān)注對(duì)特定案例的解釋，強(qiáng)調(diào)制度是一個(gè)由具體、即時(shí)性的歷史過程塑造出來的產(chǎn)物，而且制度會(huì)隨著外界政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整［17］。但傳統(tǒng)的歷史制度主義理論框架主要探討制度如何實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的延續(xù)，難以刻畫科技體系中的結(jié)構(gòu)性特征和系統(tǒng)性特征，特別是在分析系統(tǒng)內(nèi)部不同單元的創(chuàng)生、擴(kuò)散、等結(jié)構(gòu)演變過程上存在缺陷。歷史制度主義學(xué)派還認(rèn)為，分析制度變遷的關(guān)鍵在于時(shí)間節(jié)點(diǎn)的準(zhǔn)確選擇，其選擇受組織前期既定制度框架的影響，以及其發(fā)生時(shí)的情境或制度環(huán)境的約束［18］。

為了更好地闡述制度變化過程，國(guó)內(nèi)外學(xué)者積極探索理論之間的整合。Hall 等［19］率先提出將歷史制度主義融入社會(huì)演化分析范式的合理性，馬旭東［20］通過分析演化博弈論在制度變遷研究中的適用性，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)視角下的多行為主體跨層次的競(jìng)合關(guān)系梳理與傳統(tǒng)的制度變遷分析具有高度互補(bǔ)性，更好地?cái)M合了制度變遷中的動(dòng)因和過程。馬德勇［21］提出“歷史制度主義+社會(huì)學(xué)制度主義”分析框架，研究中國(guó)的漸進(jìn)性制度變遷的合理性。在此基礎(chǔ)上，本文在傳統(tǒng)歷史制度主義理論框架中引入演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)分析范式和互動(dòng)范式，構(gòu)建了“歷史制度主義+社會(huì)演化”理論分析框架（如表1）。該框架能夠基于多因果機(jī)制與過程追蹤，梳理科技領(lǐng)域制度與不同行為者之間的互動(dòng)的關(guān)系，從而分析中國(guó)科研體系發(fā)展變遷的因果機(jī)制。

表1 不同理論分析框架的對(duì)比分析

1.2 我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的發(fā)展階段

在建國(guó)初期，國(guó)防科研需求亟待解決，由于科技基礎(chǔ)薄弱，國(guó)家根據(jù)研發(fā)需求直接建立大型研究機(jī)構(gòu)，通過頂層統(tǒng)籌實(shí)現(xiàn)科研攻關(guān)與技術(shù)探索，形成了我國(guó)科技創(chuàng)新的舉國(guó)體制，創(chuàng)造了“兩彈一星”的國(guó)家奇跡，在此階段國(guó)家戰(zhàn)略科技力量以各大軍工院所、高校為主。隨著改革開放的逐漸展開，市場(chǎng)規(guī)模快速擴(kuò)大，來自市場(chǎng)的技術(shù)需求日益強(qiáng)烈，民用領(lǐng)域大量的科技需求亟待解決，在“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)新”的技術(shù)循環(huán)中，企業(yè)的研發(fā)能力逐漸形成。與此同時(shí)，科研院所的改制逐步展開，其中釋放的研發(fā)能力向企業(yè)不斷轉(zhuǎn)移，在“穩(wěn)住一頭，放開一片”思路的指導(dǎo)下，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室分批次建立，逐漸成為基礎(chǔ)研究的骨干力量，這一階段“市場(chǎng)牽引”成為科技進(jìn)步的重要推動(dòng)力，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室成為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的主要組成部分。近年，科技領(lǐng)域國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，技術(shù)“卡脖子”頻繁發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)的規(guī)模、復(fù)雜度空前提高，依托高校、企業(yè)、院所的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室難以徹底解決系統(tǒng)技術(shù)難題，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等具有更強(qiáng)資源統(tǒng)籌能力的創(chuàng)新主體開始成為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要演化方向，科技領(lǐng)域新型舉國(guó)體制建設(shè)成為國(guó)家實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的主要路徑［22］。

目前，文獻(xiàn)中對(duì)科技體系發(fā)展階段的時(shí)點(diǎn)劃分難以統(tǒng)一，同時(shí)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理僅關(guān)注時(shí)間維度脈絡(luò)，缺乏對(duì)科研體系形成和發(fā)展的梳理［23］。針對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的闡述，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)白春禮將中科院作為研究對(duì)象將國(guó)家戰(zhàn)略科技力量發(fā)展分為起步建設(shè)（1949 ～1977）、改革探索（1978 ～1994）、發(fā)展提高（1995 ～2011）、整體躍升（2012 至今）4 個(gè)階段［24］，結(jié)合科技戰(zhàn)略的發(fā)展目標(biāo)作為階段劃分標(biāo)準(zhǔn)，將科技體系發(fā)展變遷分為實(shí)施集中發(fā)展重工業(yè)的“科技奠基”期（1949 ～1977）、實(shí)施科技面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)戰(zhàn)略的“科技增效”期（1978 ～2011）、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的“科技提質(zhì)”期（2012 至今）。同時(shí)，通過宏觀、中觀、微觀視角，梳理中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的變遷情況。

1.2.1 科技奠基期（1949 ～1977）

科技奠基期是新中國(guó)工業(yè)體系、國(guó)防體系從無(wú)到有的時(shí)期。科研體系建設(shè)是以“美蘇冷戰(zhàn)背景下，如何保證國(guó)防安全”這一問題為核心驅(qū)動(dòng)力逐步展開。彼時(shí)，中國(guó)科研體系是按照政府完全主導(dǎo)、調(diào)配、整合各類科技資源，以具體任務(wù)為牽引，舉全國(guó)之力，攻克某一尖端領(lǐng)域或重大項(xiàng)目為目的的傳統(tǒng)舉國(guó)體制來建設(shè)。這一階段，中國(guó)科研體系呈現(xiàn)出重工業(yè)為主、國(guó)防科技工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展特征，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主要是以任務(wù)主導(dǎo)的各大研究院所，科技資源及科研人員都較為集中，制度、機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室體系均模仿和跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家，處于初步形成階段。

從宏觀視角看，科技奠基期的科研激勵(lì)措施成效顯著。一方面，新中國(guó)的科技政策的頒布和實(shí)施較好地實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)和吸引，不僅促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展，還激發(fā)科研人員的科技發(fā)明的積極性。①《知識(shí)分子問題會(huì)議》的召開，肯定知識(shí)分子在社會(huì)主義建設(shè)中起到重要作用，堅(jiān)定了在外留學(xué)科技人員沖破層層阻攔回國(guó)的決心。截至1956年，高達(dá)1 536 位科技人員從西方留學(xué)歸來，不僅致力于新中國(guó)科技事業(yè)的開創(chuàng)，還培養(yǎng)了大批科技隊(duì)伍的后續(xù)力量［25］。②新中國(guó)在“一五計(jì)劃”中明確指出：“高等教育的發(fā)展重點(diǎn)是高等工科學(xué)校和綜合大學(xué)的理科”，這一計(jì)劃不僅將培養(yǎng)工業(yè)、農(nóng)業(yè)技術(shù)干部作為關(guān)鍵任務(wù)，還派遣留學(xué)生到蘇聯(lián)學(xué)習(xí)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)。截至1957年底，高校的畢業(yè)生與工業(yè)工程技術(shù)從業(yè)人員增長(zhǎng)顯著，全國(guó)科研機(jī)構(gòu)超過500 個(gè)，這些技術(shù)人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備保證了科研機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)營(yíng)［26］。③國(guó)家先后實(shí)施了《關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的決定》《有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)暫行條例》等宏觀科技政策，提升各領(lǐng)域科技工作者研發(fā)意愿和工作積極性。另一方面，良好的科研氛圍使得科研機(jī)構(gòu)整體的運(yùn)營(yíng)效率進(jìn)一步提高，在高端武器裝備和機(jī)械制造設(shè)備的研發(fā)上取得了不少輝煌成就，從而促進(jìn)我國(guó)科技事業(yè)實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

從中觀視角看，在科技奠基期，科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)需求完全由政府主導(dǎo)，整個(gè)機(jī)構(gòu)體系目標(biāo)任務(wù)明確?？蒲袡C(jī)構(gòu)體系是由國(guó)家科委和各級(jí)地方科委主管，中國(guó)科學(xué)院和各地科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)指導(dǎo)的集中型體系，其結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，極易形成標(biāo)準(zhǔn)化的管理制度，形成“大院大所”主導(dǎo)的科研機(jī)構(gòu)體系雛形。國(guó)家科技領(lǐng)域的重大需求包括2 點(diǎn)：①建立一個(gè)比較完整的工業(yè)體系；②快速打破尖端科技?jí)艛啵貏e是解決國(guó)防科技領(lǐng)域自主可控問題。明確問題的導(dǎo)向使得國(guó)防產(chǎn)業(yè)，尤其是裝備制造業(yè)得以快速發(fā)展，1960 ～1970年間，我國(guó)在完成“兩彈一星”、核潛艇等尖端武器制造的同時(shí)，帶動(dòng)鋼鐵冶煉、機(jī)械制造等多個(gè)工業(yè)領(lǐng)域完成設(shè)備的更新與改造，有力推動(dòng)了國(guó)家工業(yè)的發(fā)展。

從微觀層面看，在科研奠基期，科研機(jī)構(gòu)以明確科研任務(wù)需求模式運(yùn)營(yíng)?？萍紝?shí)驗(yàn)室數(shù)量少，實(shí)驗(yàn)室體系的基本單元仍為不同領(lǐng)域的科研院所。此外，實(shí)驗(yàn)室以軍事工業(yè)發(fā)展為重點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)，具備十分明確的學(xué)科需求。一方面，科研機(jī)構(gòu)以完成具體任務(wù)為工作導(dǎo)向，有效地聚合有限資源；另一方面，深耕單一領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室機(jī)構(gòu)在任務(wù)牽引下逐步進(jìn)行跨學(xué)科研究探索。以中國(guó)工程物理研究院為例，作為新中國(guó)第一批“類國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”，其一直遵循“完成確定性的國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的大型科研機(jī)構(gòu)”這一戰(zhàn)略定位，聚焦“兩彈”技術(shù)突破等國(guó)防科技領(lǐng)域的核心任務(wù)。從組成單元看，研究院下設(shè)物理學(xué)、力學(xué)與數(shù)學(xué)、化學(xué)與材料、信息科學(xué)與電子工程四大重點(diǎn)學(xué)科的基礎(chǔ)科室。這種明確的科研任務(wù)需求模式帶動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)系統(tǒng)的發(fā)展，在一定程度上促進(jìn)了宏觀制度體系從支持對(duì)單一學(xué)科發(fā)展逐步向支持任務(wù)相關(guān)的多學(xué)科融合發(fā)展，不僅逐漸涌現(xiàn)出一系列原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性的科研成果，更對(duì)科研機(jī)構(gòu)的體系框架的形成起到了基礎(chǔ)性作用。

1.2.2 科研增效期（1978 ～2011）

1978年3月的全國(guó)科學(xué)大會(huì)，明確了“科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的科技戰(zhàn)略，從此科研體系開始了服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的市場(chǎng)化改革之路。特別是伴隨國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度、對(duì)外政策的轉(zhuǎn)折式調(diào)整，科研體系邁入了高速發(fā)展的“增效期”，其總體目標(biāo)由基礎(chǔ)領(lǐng)域的模仿與追趕轉(zhuǎn)向應(yīng)用領(lǐng)域的高效服務(wù)與創(chuàng)收。

從宏觀視角看，科技政策的激勵(lì)向市場(chǎng)化行為傾斜，促進(jìn)社會(huì)短期涌現(xiàn)出一批成果同質(zhì)化，選題雷同化、項(xiàng)目小型化、行為短期化的現(xiàn)象。1982年，科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部開始實(shí)行技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓的先行先試。1987年，《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的若干規(guī)定》的出臺(tái)標(biāo)志著科研機(jī)構(gòu)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)完全分離。1994年發(fā)布《適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深化科技體制改革實(shí)施要點(diǎn)》加快了科研機(jī)構(gòu)體系結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。1995年，《關(guān)于“九五”期間深化科技體制改革的決定》明確科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)，并作為創(chuàng)新主體推向市場(chǎng)。但這種經(jīng)濟(jì)優(yōu)先的科研產(chǎn)業(yè)化在加速科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，也會(huì)使科研機(jī)構(gòu)從以研發(fā)創(chuàng)新為核心，逐步轉(zhuǎn)向創(chuàng)收型的服務(wù)業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新。從專利授權(quán)數(shù)據(jù)來看，1995年至2011年，中國(guó)專利授權(quán)量已由4.12 萬(wàn)項(xiàng)增長(zhǎng)至88.39 萬(wàn)項(xiàng)，但其中超過85%為外觀設(shè)計(jì)或?qū)嵱眯愿脑?，發(fā)明專利的占比不足15%，科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人員由1995年初的38 萬(wàn)人下降至2006年底的26.29 萬(wàn)人①數(shù)據(jù)來自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。顯然，科技成果數(shù)量的爆發(fā)式增長(zhǎng)不僅沒有使科研成果的質(zhì)量明顯提升，還引起科技研發(fā)人才的大量流失。市場(chǎng)化結(jié)構(gòu)變遷使科研機(jī)構(gòu)體系、實(shí)驗(yàn)室體系在“市場(chǎng)求生存、生存中求做大”的功利性做法下變得極度市場(chǎng)化和低能化。在科研機(jī)構(gòu)體系被逐利的市場(chǎng)行為充斥后，科技政策的頂層設(shè)計(jì)必然會(huì)進(jìn)一步減少對(duì)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性理論研究的支持。以評(píng)價(jià)激勵(lì)制度為例，1992年至2011年，《中華人民共和國(guó)專利法》和《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》先后進(jìn)行了4 次修訂，其中，對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的專利申請(qǐng)、授權(quán)、轉(zhuǎn)讓及專利權(quán)的保護(hù)和激勵(lì)越發(fā)側(cè)重創(chuàng)收性的應(yīng)用研究，基礎(chǔ)性理論研究的科研經(jīng)費(fèi)、科研人員被不斷壓縮［27］。這導(dǎo)致科研體系在實(shí)現(xiàn)高效服務(wù)、快速創(chuàng)收的同時(shí)，逐漸失去社會(huì)共性技術(shù)供給。

從中觀層面看，伴隨經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)折式調(diào)整，“增效期”科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向劃分為“技術(shù)產(chǎn)業(yè)化（1980 ～1990）”“創(chuàng)新商業(yè)化（1991 ～2011）”兩個(gè)階段。技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段要求科研機(jī)構(gòu)依靠技術(shù)進(jìn)步加快工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，提升工業(yè)增加值?？蒲袡C(jī)構(gòu)以制造業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)攻關(guān)為重點(diǎn)任務(wù)，部委研究機(jī)構(gòu)和地方研究機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的大院大所蓬勃發(fā)展。創(chuàng)新商業(yè)化階段是指科研機(jī)構(gòu)的服務(wù)對(duì)象由制造業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變，以“實(shí)現(xiàn)科研鏈條的產(chǎn)業(yè)化”為目標(biāo)，聚焦構(gòu)建產(chǎn)、學(xué)、研一體化的科研機(jī)構(gòu)系統(tǒng)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局科技創(chuàng)新全鏈條。一方面，“科研產(chǎn)業(yè)化”的思想讓科研機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出多主體管理、重復(fù)建設(shè)的趨勢(shì)，整個(gè)科研體系的協(xié)同攻關(guān)效率大幅下降。①由于缺乏明確的政府干預(yù)措施，科研院所將發(fā)展目標(biāo)由原創(chuàng)研發(fā)轉(zhuǎn)向創(chuàng)收和吸引投資，持續(xù)性強(qiáng)、短期回報(bào)低的共性技術(shù)研發(fā)逐漸被邊緣化。②市場(chǎng)化改革的推進(jìn)讓科研機(jī)構(gòu)被逐漸強(qiáng)行推往市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的共性基礎(chǔ)研究基本停滯。1998年，《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》明確撤銷機(jī)械部；1999年發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)稅收政策》更是指出科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化的科技成果要以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)。在上述政策的影響下，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委10 個(gè)國(guó)家局所屬的242 家科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)，進(jìn)一步加劇微觀實(shí)驗(yàn)室層面的技術(shù)研發(fā)人才流失。以機(jī)械行業(yè)為例，科研制造人員由1985年的3%下降到2000年不足1%，基礎(chǔ)共性技術(shù)的研究人員流失嚴(yán)重直接導(dǎo)致機(jī)械制造的共性技術(shù)全面淪陷［27］。另一方面，多機(jī)構(gòu)牽頭重資建立的研究中心在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為主的環(huán)境下，難以推進(jìn)“跨學(xué)科協(xié)作”任務(wù)，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究功能迅速弱化、跨學(xué)科協(xié)同效率迅速降低，加劇共性技術(shù)供給短缺的問題，進(jìn)一步帶來當(dāng)下核心技術(shù)和關(guān)鍵領(lǐng)域的“卡脖子”之痛。

從微觀層面看，科研實(shí)驗(yàn)室缺乏合作和關(guān)鍵學(xué)科領(lǐng)域的前瞻性布局，進(jìn)一步影響科研機(jī)構(gòu)和宏觀制度體系對(duì)科技資源的高效整合。盡管單體國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不斷被籌備建設(shè)，但深耕于單一學(xué)科，缺乏跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的交叉性前瞻布局，跨學(xué)科、跨部門的管理和組織模式難以兼容等問題一直是發(fā)展中的重要問題，這種低效的發(fā)展模式進(jìn)一步導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室自身定位趨同。此時(shí)，整個(gè)科研體系的進(jìn)步源于大量低端、重復(fù)的成果產(chǎn)出，缺乏顛覆性創(chuàng)新，難以真正突破重大戰(zhàn)略性、前瞻性新興領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，無(wú)法完成產(chǎn)業(yè)鏈由低端向中高端的躍遷。

1.2.3 科研提質(zhì)期（2012 至今）

2012年11月，黨的十八大提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，將科技創(chuàng)新上升為國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略，科技體系建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)由技術(shù)模仿轉(zhuǎn)向技術(shù)突破和技術(shù)趕超，高效率目標(biāo)逐漸被高質(zhì)量目標(biāo)所取代，著力解決“關(guān)鍵核心技術(shù)難以突破”這一問題，盡快擺脫被“卡脖子”的困境。

從宏觀視角看，“科研提質(zhì)期”的目標(biāo)從追求科技成果的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)向了構(gòu)建新型舉國(guó)體制。科技制度更加注重實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)的高效協(xié)同攻關(guān)，以打通產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)為目標(biāo)，進(jìn)一步促進(jìn)科技資源的優(yōu)化整合，具體包括3 個(gè)方面。①對(duì)技術(shù)人才的引進(jìn)。例如，2015年先后發(fā)布《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《關(guān)于加強(qiáng)外國(guó)人永久居留服務(wù)管理的意見》，提出建立技術(shù)移民制度，吸引海外高層次人才的重要性，強(qiáng)調(diào)完善國(guó)家移民管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)配置；2016年《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》鼓勵(lì)高精尖領(lǐng)域的優(yōu)秀留學(xué)生回國(guó)參與國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)研發(fā)工作。②創(chuàng)新環(huán)境的打造。例如，2015年《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，提出7 個(gè)方面具體改革措施。③對(duì)創(chuàng)新成果的激勵(lì)。例如，2016年《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》從落實(shí)科研成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)、期權(quán)和分紅激勵(lì)、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面落實(shí)科技體制改革。因此，科技創(chuàng)新主體與外界進(jìn)行知識(shí)、人才、技術(shù)等要素的交互愈發(fā)頻繁，科研體系的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不斷加強(qiáng)。2020年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，2020年，我國(guó)專利實(shí)施率為57.8%，專業(yè)產(chǎn)業(yè)化率為41. 6%，較去年同期分別上漲2. 4%和3.0%。

從中觀視角看，面對(duì)更加激烈的科技競(jìng)爭(zhēng)，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的自主可控為目標(biāo)，以跨學(xué)科領(lǐng)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心方向建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟?，F(xiàn)階段，科研機(jī)構(gòu)必須從“集中型科研機(jī)構(gòu)體系”與“科研產(chǎn)業(yè)化”中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科、跨地域科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)科研攻關(guān)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，還有利于建立并保持長(zhǎng)期的機(jī)構(gòu)協(xié)作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)體系的良性發(fā)展。此外，科研機(jī)構(gòu)良好科技合作關(guān)系的打造會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)各單體實(shí)驗(yàn)室打破學(xué)科界限，構(gòu)建多領(lǐng)域交叉融合的科技創(chuàng)新鏈，提升微觀層面科技體系的整體性。

從微觀層面看，當(dāng)前實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)應(yīng)該提升基礎(chǔ)研究能力，針對(duì)核心技術(shù)或關(guān)鍵環(huán)節(jié)展開快速攻關(guān)，盡快解決制約國(guó)家科技發(fā)展的“卡脖子”問題?，F(xiàn)階段，伴隨實(shí)驗(yàn)室體系頂層設(shè)計(jì)建構(gòu)的逐漸完善，實(shí)驗(yàn)室建設(shè)依托明確、具體的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，不僅能有效避免科技資源浪費(fèi)，改善整個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系缺乏系統(tǒng)性框架和整體性國(guó)家布局的現(xiàn)象，還會(huì)加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)體系和宏觀制度體系對(duì)科研系統(tǒng)的正向調(diào)節(jié)作用，真正實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化整合。

1.3 新型舉國(guó)體制條件下戰(zhàn)略科技力量的發(fā)展方向

通過歷史制度主義理論結(jié)合對(duì)社會(huì)演變的階段劃分，對(duì)我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量變遷的梳理主要涉及兩個(gè)方面：①基于歷史發(fā)展觀的科技體系發(fā)展階段，將科技體系變遷按照“科技奠基”期、“科技增效”期、“科技提質(zhì)”期，3 個(gè)時(shí)期進(jìn)行劃分；②將不同時(shí)點(diǎn)的宏觀、中觀和微觀科研體系單元的發(fā)展變遷，進(jìn)行多維度、多層次的橫縱對(duì)比。

我國(guó)科研體系經(jīng)過70 余年的建設(shè)與發(fā)展，經(jīng)歷了多個(gè)發(fā)展時(shí)期，實(shí)現(xiàn)了從舉國(guó)體制到市場(chǎng)體制，再到新型舉國(guó)體制的多階段跨越，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的組成也相應(yīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變。在不同的發(fā)展階段，科技創(chuàng)新的牽引源頭存在顯著差異。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度條件下，國(guó)防需求成為科技主要牽引；在幼稚市場(chǎng)條件下，國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距致使市場(chǎng)需求成為技術(shù)創(chuàng)新牽引；隨著技術(shù)差異縮小、市場(chǎng)條件逐漸成熟，融合型戰(zhàn)略需求成為技術(shù)創(chuàng)新主要牽引力量。不同時(shí)期的不同需求下，戰(zhàn)略科技力量的微觀到宏觀組成亦在不斷革新。無(wú)論是科研機(jī)構(gòu)的組建形式，還是科技政策的頂層設(shè)計(jì)方向，都隨著時(shí)代的變遷，不斷的演化發(fā)展。從中國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入情況（見圖1）的變化來看，也體現(xiàn)出顯著時(shí)代特征。

圖1 1985 ～2021年中國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入變化情況（數(shù)據(jù)來源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒）

當(dāng)前，新型舉國(guó)體制是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下的體制機(jī)制安排，強(qiáng)調(diào)既要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，也要更好發(fā)揮政府作用，不僅要實(shí)現(xiàn)國(guó)家特定目標(biāo)，還要注重調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體有效參與。在新型舉國(guó)體制的要求下，需要以更新的模式、更開放的系統(tǒng)組織國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。

2 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室視角下國(guó)家戰(zhàn)略科技力量分析

為解決國(guó)家科技撥款制度改革、基礎(chǔ)研究投入不足的問題，原國(guó)家計(jì)委于1984年開始（后轉(zhuǎn)到科技部歸口）組織實(shí)施國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃，主要是在教育部、中科院等部門的有關(guān)大學(xué)和研究所中，依托原有基礎(chǔ)建設(shè)一批國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。1990年前后，為加強(qiáng)與國(guó)家安全息息相關(guān)的國(guó)防科技工業(yè)的發(fā)展，考慮到國(guó)防科技科學(xué)研究與應(yīng)用開發(fā)的大量資金需求和保密性要求，原國(guó)防科工委決定啟動(dòng)國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃，原國(guó)防領(lǐng)域的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室陸續(xù)自動(dòng)轉(zhuǎn)為國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。這一階段為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

當(dāng)前，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為我國(guó)戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，其結(jié)合優(yōu)勢(shì)科研資源，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)室的初步體系化發(fā)展，但體系化建設(shè)仍存在一些問題［28］。我國(guó)地區(qū)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)生產(chǎn)的技術(shù)效率整體較低且規(guī)模效率不高，是制約其有效發(fā)展的主要因素［29］?，F(xiàn)將國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系的現(xiàn)狀和問題進(jìn)行分析。

2.1 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展現(xiàn)狀

截至2021年底，我國(guó)共建成運(yùn)營(yíng)單體國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室254 個(gè)，相比2000年增長(zhǎng)了64.94%，年均增長(zhǎng)約3.5%。在各領(lǐng)域單體實(shí)驗(yàn)室數(shù)量爆發(fā)式增長(zhǎng)的同時(shí)，實(shí)驗(yàn)室的低效化問題也逐步顯現(xiàn)。為真正促進(jìn)科技資源的有效整合，本文挑選學(xué)術(shù)聲望高、前期基礎(chǔ)投入多、科研團(tuán)隊(duì)相對(duì)成熟的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為例，從投入和產(chǎn)出兩方面梳理了實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，如圖2、3 所示。

圖2 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的各項(xiàng)投入統(tǒng)計(jì)（數(shù)據(jù)來源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒）

圖3 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)（數(shù)據(jù)來源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒）

從投入看，我國(guó)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研投入均處在快速增長(zhǎng)階段。①各類科研經(jīng)費(fèi)①實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)為初始統(tǒng)計(jì)中項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、建設(shè)經(jīng)費(fèi)、研究經(jīng)費(fèi)三項(xiàng)的合計(jì)已從1990年的4.69 億元增長(zhǎng)至2018年的384.01 億元，增長(zhǎng)超過80倍，遠(yuǎn)超同期GDP增速。②國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專職科研人員和客座研究人員的數(shù)量在近30年中加速上漲趨勢(shì)明顯，2018年，科研人員總數(shù)超過3.5 萬(wàn)人，其中專職科研人員近2.3 萬(wàn)人。從產(chǎn)出看，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研產(chǎn)出數(shù)量處于快速增長(zhǎng)階段，但科研成果增長(zhǎng)緩慢。③論文數(shù)量、培養(yǎng)研究生的人數(shù)明顯增長(zhǎng)，但獲獎(jiǎng)成果②獲獎(jiǎng)成果含國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)三項(xiàng)成果的統(tǒng)計(jì)數(shù)量增長(zhǎng)緩慢，與大幅增長(zhǎng)的科研投入難以匹配。即，資金、人才、資源等全面投入僅帶來了論文產(chǎn)出的快速增長(zhǎng)，但缺乏推動(dòng)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的重大成果。

2.2 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展問題

（1）科技資源布局分散，且存在大量資源的重復(fù)配置。受限于各地區(qū)科技創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新投入的巨大差異，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室呈現(xiàn)出“東部多-中西部少”的空間兩極化特征。不僅如此，隨著東部沿?？焖侔l(fā)展、西部大開發(fā)、中部崛起等國(guó)家區(qū)域政策的實(shí)施，我國(guó)高耗能產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)開始向全國(guó)快速擴(kuò)散。相應(yīng)實(shí)驗(yàn)室在各領(lǐng)域建設(shè)集中、競(jìng)爭(zhēng)加劇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的問題更加突出，具體情況見圖4。

圖4 2019年國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研領(lǐng)域分布情況（數(shù)據(jù)來源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒）

（2）政策支持手段僵化，缺乏體制機(jī)制的創(chuàng)新。政策支持多數(shù)為資金支持，實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營(yíng)管理模式的行政色彩也十分濃厚。①實(shí)驗(yàn)室缺乏長(zhǎng)期穩(wěn)定的編制和完善的薪酬激勵(lì)，導(dǎo)致科研人員投身實(shí)驗(yàn)室的意愿和科研積極性處于較低水平［30］。②跨部門的管理和組織模式難以協(xié)調(diào)，特別是政府的高參與度使得科研機(jī)構(gòu)與政府、產(chǎn)業(yè)界的協(xié)同效應(yīng)并不均衡，導(dǎo)致科技的輻射作用和溢出效應(yīng)不強(qiáng)［31］。

（3）跨學(xué)科領(lǐng)域科技攻關(guān)的效率低下，布局缺乏前瞻性和綜合性。當(dāng)前，我國(guó)基于未來產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的交叉學(xué)科領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室所占比重僅2.36%，實(shí)驗(yàn)室學(xué)科分化思維固化嚴(yán)重。①各學(xué)科領(lǐng)域在長(zhǎng)期發(fā)展中逐漸形成了自身獨(dú)特的研究方法和思維習(xí)慣，導(dǎo)致學(xué)科間的融合性不強(qiáng)［32］。②我國(guó)在交叉學(xué)科領(lǐng)域的協(xié)同攻關(guān)一般以現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)學(xué)科團(tuán)隊(duì)為主導(dǎo)，其主導(dǎo)方向可能不利于其他具備前瞻性的新興學(xué)科研究發(fā)揮作用［33］。此外，由于跨學(xué)科協(xié)同攻關(guān)尚處于科研問題導(dǎo)向的探索階段，有關(guān)跨學(xué)科設(shè)施使用、人員管理、合作交流等方面的制度尚未完善，實(shí)現(xiàn)多機(jī)構(gòu)跨學(xué)科協(xié)同攻關(guān)仍然存在較大阻礙［32］。

2.3 對(duì)策建議

從微觀層面看，①要明確政府和市場(chǎng)的作用邊界。既要最充分發(fā)揮政府的資源和保障能力，打通創(chuàng)新發(fā)展關(guān)鍵環(huán)節(jié)，又要最大限度發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，激發(fā)各類所有制創(chuàng)新主體活力。只有統(tǒng)籌好國(guó)家資源統(tǒng)一規(guī)劃和市場(chǎng)配置，才能真正實(shí)現(xiàn)讓市場(chǎng)在科技資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)上，發(fā)揮政府干預(yù)和規(guī)劃的調(diào)整作用，進(jìn)而發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)。②要有給定的任務(wù)目標(biāo)。由于缺乏具體目標(biāo)導(dǎo)向帶來的科研方向模糊、成果量化困難等一系列問題仍然顯著。因此，設(shè)定國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的具體目標(biāo)才能真正做到兼顧短期和長(zhǎng)期目標(biāo)，保持戰(zhàn)略定力。

從中觀層面看，國(guó)家科研機(jī)構(gòu)體系需要有明確科學(xué)合理的系統(tǒng)性、整體性布局。①我國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有不平衡、不充分特點(diǎn)，東西部差異明顯，必須統(tǒng)籌好國(guó)家需求與區(qū)域發(fā)展關(guān)系，才能基于不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、特色、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，選擇國(guó)家科研機(jī)構(gòu)體系布局最優(yōu)解。②要盡快打造分級(jí)分類治理模式，在頂層設(shè)計(jì)中保證科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理的同時(shí)，允許基礎(chǔ)學(xué)科、交叉學(xué)科領(lǐng)域在實(shí)驗(yàn)室體系框架內(nèi)的科研探索，提升科研人員對(duì)攻關(guān)方向的自主選擇權(quán)。

從宏觀層面看，要保證制度頂層設(shè)計(jì)統(tǒng)籌好不同科研主體之間的關(guān)系。①當(dāng)前國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系對(duì)于戰(zhàn)略性的問題導(dǎo)向意識(shí)不強(qiáng)，分散的科研力量難以圍繞重點(diǎn)任務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)力，只有統(tǒng)籌好不同科研主體之間的關(guān)系，才能提升協(xié)同攻關(guān)能力，使國(guó)家戰(zhàn)略科技力量真正得以強(qiáng)化。②實(shí)現(xiàn)中央與地方上下貫通、部門有序分工合作，同時(shí)，對(duì)外聚焦國(guó)家安全保障特定目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)國(guó)際間平等合作、互惠共贏，通過創(chuàng)新要素的不斷聚集來強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。

3 結(jié)論與啟示

研究顯示，不同發(fā)展階段的戰(zhàn)略科技力量在組成的基礎(chǔ)構(gòu)成、特征和互動(dòng)方面都存在區(qū)別，戰(zhàn)略科技力量的使命隨著國(guó)家基礎(chǔ)創(chuàng)新系統(tǒng)性質(zhì)的變化而發(fā)生協(xié)同演化。當(dāng)前，我國(guó)科技發(fā)展整體趨勢(shì)逐漸從追趕階段向并跑和領(lǐng)跑階段跨越，但在某些領(lǐng)域仍處于追趕階段。因此，戰(zhàn)略科技力量在主導(dǎo)或幫助獲取、吸收和提升研發(fā)創(chuàng)新能力仍然至關(guān)重要［33］。

通過梳理分析，改革開放后，來自行業(yè)的資金和競(jìng)爭(zhēng)性撥款對(duì)于轉(zhuǎn)型后的科研力量發(fā)展的影響越來越重要。而對(duì)于那些需要長(zhǎng)期投入的科技創(chuàng)新活動(dòng)，來自政府的直接融資和穩(wěn)定的科研人員系統(tǒng)是確保創(chuàng)新連續(xù)性和解決市場(chǎng)失靈問題的關(guān)鍵所在。在政府的政策引導(dǎo)下，各科研機(jī)構(gòu)的投入比例優(yōu)化、提高專業(yè)化程度與合理化分工是提升戰(zhàn)略科技力量整體實(shí)力的重要手段。政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理需要有一定的靈活性，可以通過設(shè)定整體方向引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)布局科研項(xiàng)目，確?？蒲袡C(jī)構(gòu)在具體科研活動(dòng)開展中的自由度，然后政府通過綜合短期指標(biāo)與長(zhǎng)期指標(biāo)對(duì)戰(zhàn)略科技力量進(jìn)行定位與評(píng)估。

除了戰(zhàn)略科技力量的整體特征，如它們的使命、性質(zhì)（基礎(chǔ)與應(yīng)用）和研究的特殊性。研究項(xiàng)目的選擇等“微觀”問題與科研體制整體特征的影響相互交織，不同的研究機(jī)構(gòu)可以有不同的研究任務(wù)。例如，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等旨在創(chuàng)建廣泛技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)構(gòu)，其大部分研究都是基礎(chǔ)性及前瞻性，而不是針對(duì)特定的短期目標(biāo)，應(yīng)保持較高的質(zhì)量和水平。工程科技類研究機(jī)構(gòu)在一定程度的基礎(chǔ)研究上，更傾向于研究成果的應(yīng)用。

隨著國(guó)家科技前沿的不斷演進(jìn)，技術(shù)選擇變得更具風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，創(chuàng)新的性質(zhì)更加開放，戰(zhàn)略科技力量之間的關(guān)系變得更加緊密、開放和持久。與此同時(shí)，追求國(guó)際化戰(zhàn)略，和發(fā)達(dá)國(guó)家合作研究，并利用他們現(xiàn)有的知識(shí)實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)，變得越來越重要。

此外，戰(zhàn)略科技力量中新的人才流動(dòng)和培養(yǎng)方式，以及依托地域關(guān)系運(yùn)作的方式也變得愈發(fā)重要。①機(jī)構(gòu)中不但需要擁有一定數(shù)量的終身員工，以確保制度化組織和知識(shí)的連續(xù)性，更需要通過人員的流動(dòng)促進(jìn)知識(shí)交流和建立不同機(jī)構(gòu)間的長(zhǎng)期利益關(guān)系。②由于每個(gè)地理區(qū)域有不同的專業(yè)化行業(yè)，依托地域的戰(zhàn)略科技力量是其連接地方和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的樞紐。最后，我國(guó)戰(zhàn)略科技力量的組成和成功運(yùn)行，不能完全照搬他國(guó)的成功方案，但不同組織形式間的相互學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)取長(zhǎng)補(bǔ)短。