Compliance Risks and Preventive Measures Undertaken by Third-party Logistics

HAO Jiayu" （Shiliang Law School， Changzhou University， Changzhou 213164， China）

摘" 要：第三方物流是現(xiàn)代物流行業(yè)發(fā)展的重要方向，但現(xiàn)行物流合規(guī)法律保障機(jī)制不完善，提供第三方物流服務(wù)時存在一定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。文章首先對第三方物流進(jìn)行概念定義，分析供應(yīng)鏈中的作用和職責(zé)，進(jìn)而介紹第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)信息風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等，并提出了針對性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，旨在促進(jìn)物流行業(yè)的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：第三方物流；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

中圖分類號：F272文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2023.19.010

Abstract： Third-party logistics is an important direction for the development of the modern logistics industry， but the current legal guarantee mechanism for logistics compliance is not perfect， and there are certain compliance risks when providing third-party logistics services. This paper first defines the concept of third-party logistics， analyzes the roles and responsibilities of the supply chain， and then introduces the compliance risks undertaken by third-party logistics， including contract compliance risks， data information risks， contract performance risks and force majeure risks， and puts forward targeted compliance risk prevention measures， aiming to promote the healthy development of the logistics industry.

Key words： third-party logistics; compliance risks; precautions measure

0" 引" 言

第三方物流在現(xiàn)代供應(yīng)鏈中扮演著重要的角色。它提供專業(yè)的物流服務(wù)，擁有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，通過先進(jìn)設(shè)施、技術(shù)和運(yùn)營流程提供高效、安全的貨物運(yùn)輸、倉儲和配送服務(wù)。同時，第三方物流幫助企業(yè)降低成本，通過規(guī)模化運(yùn)作、優(yōu)化物流網(wǎng)絡(luò)和資源共享，提供成本效益更高的物流解決方案。此外，第三方物流還提供靈活的物流解決方案，能夠根據(jù)客戶需求進(jìn)行定制化服務(wù)，應(yīng)對需求波動和市場變化。除基本的物流運(yùn)輸和倉儲服務(wù)外，第三方物流還提供增值服務(wù)，如訂單處理、包裝、標(biāo)識、售后服務(wù)等，增強(qiáng)客戶滿意度和競爭力。綜上所述，第三方物流在現(xiàn)代供應(yīng)鏈中具有重要地位和作用，推動供應(yīng)鏈高效運(yùn)作和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。它成為眾多企業(yè)的首選合作伙伴，為企業(yè)提供全方位的物流解決方案，助力企業(yè)提高運(yùn)營效率和競爭力。

近年來，第三方物流在取得顯著成果的同時也面臨一些問題。國內(nèi)外學(xué)者主要從經(jīng)濟(jì)和管理角度對第三方物流的風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行研究，但在企業(yè)法律合規(guī)方面的分析相對較少。隨著跨境電商的迅猛發(fā)展，第三方物流的地位變得更加重要，同時也帶來了許多相關(guān)的法律合規(guī)問題。因此，加強(qiáng)對第三方物流合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的研究對于預(yù)防市場風(fēng)險(xiǎn)、保障第三方物流市場的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。

1" 第三方物流的定義和角色

1.1" 第三方物流的概念和演變

第三方物流（Third-party Logistics，簡稱TPL或3PL），也稱為委外物流、契約物流、物流聯(lián)盟等。2001年8月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)物流術(shù)語》將第三方物流定義為由供方與需方以外的物流企業(yè)提供物流服務(wù)的業(yè)務(wù)模式[1]。第三方物流是獨(dú)立于生產(chǎn)和銷售企業(yè)的專業(yè)物流服務(wù)提供商，通過全方位供應(yīng)鏈管理服務(wù)實(shí)現(xiàn)高效倉儲、運(yùn)輸和配送。它能降低成本、提高效率、增強(qiáng)競爭力。范圍包括供應(yīng)鏈規(guī)劃、采購、生產(chǎn)、分銷和售后物流，提供倉儲、運(yùn)輸、訂單處理、庫存管理、包裝、信息管理和跟蹤等功能。綜上所述，第三方物流通過專業(yè)服務(wù)降低成本、提高效率、增強(qiáng)競爭力，在全球范圍內(nèi)發(fā)揮重要作用。

第三方物流行業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)增長和供應(yīng)鏈管理日益重要的背景下興起。競爭加劇，企業(yè)將物流外包給專業(yè)的第三方物流公司，以獲得更高效、經(jīng)濟(jì)的解決方案。該行業(yè)經(jīng)歷了幾個階段，從基本倉儲和運(yùn)輸服務(wù)發(fā)展到增值服務(wù)如供應(yīng)鏈規(guī)劃、庫存管理和信息技術(shù)支持等。電子商務(wù)的興起推動了第三方物流行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，滿足了快速配送、逆向物流和最后一公里配送等需求。全球化推動了跨國運(yùn)輸、關(guān)務(wù)管理和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)等服務(wù)的發(fā)展，幫助企業(yè)擴(kuò)大國際業(yè)務(wù)并提升全球供應(yīng)鏈效率。物流科技的快速發(fā)展為第三方物流行業(yè)帶來了創(chuàng)新和演進(jìn)的機(jī)遇，提高了物流規(guī)劃、追蹤、預(yù)測的效率和可見性?？傮w而言，第三方物流行業(yè)已成為滿足企業(yè)需求的重要環(huán)節(jié)，為企業(yè)提供高效、可持續(xù)的物流解決方案，并將繼續(xù)適應(yīng)新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。

1.2" 第三方物流在供應(yīng)鏈中的作用和職責(zé)

第三方物流在供應(yīng)鏈中扮演著關(guān)鍵角色，通過提供專業(yè)的物流服務(wù)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)高效運(yùn)作和優(yōu)化。它負(fù)責(zé)物流管理和執(zhí)行，包括倉儲、運(yùn)輸和配送，確保物流流程的順暢進(jìn)行。第三方物流通過建立高效的物流網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)輸體系，提供快速、可靠的貨物運(yùn)輸服務(wù)，降低庫存成本、加速訂單交付，并確保貨物按時到達(dá)目的地。同時，它承擔(dān)著供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)和協(xié)作的職責(zé)，作為各環(huán)節(jié)之間的橋梁，協(xié)調(diào)供應(yīng)商、制造商、分銷商和零售商之間的合作和溝通。通過信息共享、協(xié)同計(jì)劃和協(xié)調(diào)運(yùn)作，第三方物流幫助優(yōu)化供應(yīng)鏈流程，提高效率和響應(yīng)能力。此外，第三方物流還負(fù)責(zé)管理和優(yōu)化物流信息流，提供物流數(shù)據(jù)和可視化報(bào)告，幫助企業(yè)進(jìn)行供應(yīng)鏈監(jiān)控和決策。通過物流信息的收集、整理和分析，第三方物流提供準(zhǔn)確的物流跟蹤、庫存管理和需求預(yù)測等服務(wù)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)精細(xì)化的供應(yīng)鏈管理，減少風(fēng)險(xiǎn)和成本。綜上所述，第三方物流的作用和職責(zé)不僅是提供物流服務(wù)，更重要的是通過協(xié)調(diào)和優(yōu)化供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，提高效率及靈活性和客戶滿意度，為企業(yè)提供專業(yè)的解決方案，加強(qiáng)競爭力，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

1.3" 第三方物流的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述

第三方物流在供應(yīng)鏈中扮演著重要的角色，負(fù)責(zé)物流管理和運(yùn)輸?shù)汝P(guān)鍵任務(wù)。然而，它也面臨著一系列的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)和第三方物流提供商共同關(guān)注和防范。

首先，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)涉及法律法規(guī)方面，包括貨物安全管理、運(yùn)輸許可證要求和危險(xiǎn)品管理等。第三方物流公司必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，建立健全的合規(guī)體系，確保運(yùn)營過程的合法合規(guī)。

其次，數(shù)據(jù)和信息安全是第三方物流面臨的另一個合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第三方物流處理大量的客戶數(shù)據(jù)和敏感信息，如訂單信息和收貨人地址。加強(qiáng)信息安全管理，建立安全的數(shù)據(jù)存儲和傳輸機(jī)制，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露，對于保護(hù)企業(yè)和客戶利益至關(guān)重要。

此外，供應(yīng)鏈中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)還包括環(huán)境保護(hù)和勞動法規(guī)等方面。第三方物流在倉儲和運(yùn)輸過程中可能產(chǎn)生廢棄物和排放污染物，需符合環(huán)境保護(hù)要求，避免環(huán)境監(jiān)管和處罰。同時，合理安排員工工時、提供安全勞動環(huán)境，保障勞動者權(quán)益也是重要的合規(guī)要求。

2" 第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2.1" 合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

第三方物流行業(yè)的合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是一個重要問題。隨著供應(yīng)鏈的復(fù)雜性和全球化的提高，第三方物流企業(yè)與供應(yīng)商、客戶及其他合作伙伴簽訂的合同數(shù)量大幅增加。這些合同涉及物流服務(wù)、運(yùn)輸、倉儲、配送等多個環(huán)節(jié)，存在多種法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，合同起草和解釋可能模糊，責(zé)任分擔(dān)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不明確，可能引發(fā)爭議和糾紛。其次，合同履行中的違約風(fēng)險(xiǎn)常見，第三方物流企業(yè)可能由于延誤、貨物損壞或未能按時交付等原因無法履行合同，導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失甚至法律糾紛。此外，不完善的合同管理制度也增加了企業(yè)在合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2" 數(shù)字信息風(fēng)險(xiǎn)

隨著信息技術(shù)快速發(fā)展，第三方物流行業(yè)越來越依賴數(shù)字化信息系統(tǒng)來支持業(yè)務(wù)運(yùn)作。然而，這也帶來了一系列的數(shù)字信息風(fēng)險(xiǎn)。第三方物流的數(shù)字信息風(fēng)險(xiǎn)主要包括數(shù)據(jù)泄露和信息安全風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)攻擊和系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)以及數(shù)字化信息準(zhǔn)確性和完整性風(fēng)險(xiǎn)。第三方物流企業(yè)處理大量敏感數(shù)據(jù)，如交易信息和個人身份信息，如果未能妥善保護(hù)這些數(shù)據(jù)，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露和信息被盜用或?yàn)E用的風(fēng)險(xiǎn)，損害企業(yè)聲譽(yù)和客戶信任。網(wǎng)絡(luò)攻擊和系統(tǒng)故障威脅可能導(dǎo)致信息系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)丟失或被篡改，從而造成業(yè)務(wù)中斷和不良影響。此外，準(zhǔn)確記錄和傳遞數(shù)字化信息的重要性也不可忽視，因?yàn)殄e誤、丟失或篡改可能導(dǎo)致運(yùn)輸和交付過程中的混亂和錯誤。因此，第三方物流企業(yè)需要加強(qiáng)信息安全措施，并確保數(shù)字化信息的準(zhǔn)確性和完整性。

2.3" 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

第三方物流在服務(wù)履行過程中常受不可抗力因素影響，這些因素具有隱蔽性和不可預(yù)測性，阻礙了第三方物流企業(yè)的發(fā)展。不可預(yù)測的事故、貨物丟失和損毀、交通工具機(jī)械故障等風(fēng)險(xiǎn)威脅著物流運(yùn)輸；倉庫火災(zāi)、水澇風(fēng)險(xiǎn)以及人工搬運(yùn)過程中的損耗和丟失，都導(dǎo)致了合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)。這些不可抗力因素帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對物流行業(yè)具有潛在危害。

3" 第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因分析

3.1" 第三方物流自身缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識

據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，大約40％的一線城市第三方物流企業(yè)意識到了合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的重要性，但未采取有效措施進(jìn)行預(yù)防。只有約20％的企業(yè)認(rèn)識到物流風(fēng)險(xiǎn)，并采取了實(shí)際措施。然而，仍有一些企業(yè)沒有意識到風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性，未采取有效預(yù)防措施[2]。這些數(shù)據(jù)僅反映了一線城市情況，可以想象其他二、三線城市甚至四線城市的第三方物流企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識更薄弱。缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識必然導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，給物流企業(yè)帶來巨大的名譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失。

3.2" 第三方物流法律體系不完善

我國第三方物流行業(yè)尚處于混亂的初期階段，缺乏宏觀、間接、社會性的法律法規(guī)規(guī)范體系?，F(xiàn)有的法律規(guī)范體系呈現(xiàn)微觀性和直接性特點(diǎn)，各個運(yùn)輸部門存在獨(dú)立體系，缺乏溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。第三方物流企業(yè)在實(shí)踐中需要向各個運(yùn)輸部門逐個申請，增加了經(jīng)濟(jì)成本和負(fù)擔(dān)。同時，相關(guān)運(yùn)輸管理部門的職權(quán)過大，容易濫用自由裁量權(quán)，缺乏有效的監(jiān)管機(jī)制，制約了第三方物流行業(yè)的發(fā)展。建立更完善的法規(guī)規(guī)范體系和協(xié)調(diào)機(jī)制對于促進(jìn)第三方物流行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要[3]。

3.3" 第三方物流企業(yè)資金缺乏、工作人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識淡薄

我國第三方物流行業(yè)已取得了顯著進(jìn)展，合規(guī)法律問題逐漸受到行業(yè)重視。越來越多的企業(yè)，尤其是大型第三方物流企業(yè)，意識到了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的緊迫性，并開始加強(qiáng)宣傳和解決合規(guī)問題。然而，由于資金不足或者工作人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識不強(qiáng)，很多公司放松執(zhí)行防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)措施，形式上重視合規(guī)而未能真正防范風(fēng)險(xiǎn)。因此，第三方物流公司的資金狀況和員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識淡薄是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要原因之一。

4" 第三方物流承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施

4.1" 增強(qiáng)第三方物流企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識

在物流業(yè)務(wù)中，第三方物流企業(yè)充當(dāng)中介角色，面臨著買賣雙方和合作伙伴的復(fù)雜合規(guī)關(guān)系。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)潛藏于每個經(jīng)營活動中，且涉及的利益主體各不相同。因此，第三方物流企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，特別是在具體業(yè)務(wù)活動中，始終保持警惕，并在每個環(huán)節(jié)做好風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作[4]。首先，提前規(guī)劃業(yè)務(wù)工作，準(zhǔn)備好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，借鑒相關(guān)案例經(jīng)驗(yàn)，審查合同內(nèi)容并重新梳理商業(yè)保險(xiǎn)情況。其次，針對每個具體物流業(yè)務(wù)活動進(jìn)行精確的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，成立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制小組，全面監(jiān)管和監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。最后，及時回顧企業(yè)的主要業(yè)務(wù)流程，發(fā)現(xiàn)遺漏和可改進(jìn)之處，為未來的業(yè)務(wù)活動積累經(jīng)驗(yàn)。通過這些措施，第三方物流企業(yè)能夠有效應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行。

4.2" 建立健全物流法律規(guī)范體系

目前，第三方物流行業(yè)在法規(guī)合規(guī)方面面臨的最大問題是缺乏有效且完善的物流法律法規(guī)體系，這是導(dǎo)致第三方物流企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。目前我國的物流法律規(guī)范體系缺乏一致性，分散在不同部門中，缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，存在法律空白和交叉矛盾，這對第三方物流行業(yè)的發(fā)展造成了不同程度的阻礙。因此，積極推進(jìn)國家物流立法進(jìn)程，不斷完善當(dāng)前的物流法律合規(guī)制度，提高其可操作性和層次性，是防范第三方物流行業(yè)不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施[5]。這將為第三方物流行業(yè)創(chuàng)造一個良好且健康的合規(guī)環(huán)境，促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展。

4.3" 加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升法律合規(guī)素養(yǎng)

在物流合同簽訂過程中，第三方物流企業(yè)需要建立健全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，這需要具備高素養(yǎng)法律意識的員工。員工的法律素養(yǎng)直接影響第三方物流企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)的控制。為此，可以通過多種方式鼓勵員工參加法律職業(yè)素養(yǎng)培訓(xùn)活動，邀請法律專業(yè)人士進(jìn)行講座等。通過提升員工的法律職業(yè)素養(yǎng)，能夠有效增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)控制意識，從而確保第三方物流企業(yè)能夠合理制定和有效運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防控措施，推動其平穩(wěn)、健康和持續(xù)發(fā)展。員工的法律素養(yǎng)提升將對第三方物流企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范起到積極的促進(jìn)作用。

5" 結(jié)束語

在2010年至2023年期間，中國現(xiàn)代物流行業(yè)發(fā)展迅猛，但同時也面臨著各種法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如合同風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)和數(shù)字信息風(fēng)險(xiǎn)等。只有第三方物流企業(yè)結(jié)合實(shí)際經(jīng)營情況，快速增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防能力，才能在激烈的市場競爭下實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)、健康可持續(xù)發(fā)展。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和數(shù)字信息科技的不斷發(fā)展與創(chuàng)新，現(xiàn)有的法律規(guī)范已不能完全滿足第三方物流行業(yè)的快速發(fā)展需求。因此，建立健全合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施成為解決第三方物流行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)問題的根本途徑。在國家法律層面，加強(qiáng)第三方物流行業(yè)立法至關(guān)重要，健全的法律法規(guī)為行業(yè)發(fā)展提供了法律保障。在行業(yè)層面，物流行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管作用發(fā)揮著重要的作用，特別是在法律監(jiān)管不規(guī)范的情況下，物流行業(yè)協(xié)會的中介作用能夠彌補(bǔ)監(jiān)管的不足。從企業(yè)內(nèi)部來看，許多企業(yè)沒有獨(dú)立的法務(wù)部門，往往將一些法律事務(wù)外包給第三方機(jī)構(gòu)。然而，這種外包行為不利于企業(yè)掌握內(nèi)部最真實(shí)的信息，往往導(dǎo)致處理不及時的情況。第三方物流企業(yè)應(yīng)緊跟時代發(fā)展步伐，成立獨(dú)立的合規(guī)部門，并增加資金投入，鼓勵監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全方位提升專業(yè)素養(yǎng)以預(yù)防法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。必須通過加強(qiáng)立法、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用以及建立企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)部門，第三方物流企業(yè)能夠預(yù)防法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)、健康可持續(xù)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局. 中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)物流術(shù)語[M]. 北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2001.

[2] 姚文玲. 第三方物流民商法律問題研究[J]. 中國物流與采購，2021（15）：49.

[3] 牟炳熹. 第三方物流的若干法律風(fēng)險(xiǎn)問題分析[J]. 中國物流與采購，2021（7）：46-47.

[4] 陸雪文，潘家坪. 我國第三方物流的現(xiàn)狀及發(fā)展對策[J]. 物流科技，2020，43（9）：88-89，105.

[5] 胡靜瑩. 淺析我國第三方物流監(jiān)管的法律問題[J]. 中國物流與采購，2020（21）：78-79.