摘要：

當(dāng)前，工程項目規(guī)模大、周期長、施工技術(shù)復(fù)雜，信息數(shù)據(jù)也日趨龐雜繁冗，工程項目風(fēng)險管理面臨一定挑戰(zhàn)。對已有風(fēng)險管理模式進(jìn)行研究，根據(jù)工程項目的特點(diǎn)，建立基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型，并基于該模型對工程項目風(fēng)險進(jìn)行全過程動態(tài)識別、分析和監(jiān)控，以實現(xiàn)對項目風(fēng)險的有效管理。

關(guān)鍵詞：項目風(fēng)險管理；動態(tài)集成化風(fēng)險管理；霍爾三維結(jié)構(gòu)；數(shù)據(jù)孤島

0 引言

大型工程項目具有規(guī)模大、周期長、施工技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn)，其信息數(shù)據(jù)趨于龐大、復(fù)雜、多元化，風(fēng)險也隨之增多，加強(qiáng)項目的風(fēng)險管理尤為重要。

國內(nèi)學(xué)者針對風(fēng)險管理模式開展了深入研究。王宏偉等［1］提出了由四大支柱體系、6個模塊組成的全面風(fēng)險管理體系；楊文安等［2］以全面風(fēng)險管理理論和系統(tǒng)論為基礎(chǔ)，提出了集成風(fēng)險管理模式；張亞莉等［3］提出了采用全生命周期成本（LCC）理論及基于溝通和知識共享團(tuán)隊風(fēng)險管理理論的全生命周期風(fēng)險管理系統(tǒng)模式；尹貽林等［4］論述了基于全生命周期的大型建設(shè)項目集成風(fēng)險管理組織框架模式（LCIRM）及實現(xiàn)方式。由此可見，風(fēng)險管理模型和理論越來越全面、具體，不僅貫穿于工程項目的全生命周期，呈現(xiàn)出持續(xù)性、并行性、迭代性的特點(diǎn)，還從全局出發(fā)，使項目各方有了共同的交流平臺并形成了組織，將風(fēng)險管理機(jī)制上升為組織文化。但在文獻(xiàn)中，傳統(tǒng)的風(fēng)險管理在進(jìn)行風(fēng)險因子識別時多依據(jù)過往的經(jīng)驗、歷史數(shù)據(jù)及專家咨詢等。由于工程項目日趨龐大復(fù)雜，信息數(shù)據(jù)也趨向多元化，會出現(xiàn)未對數(shù)據(jù)完全分析且忽略數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系及傳遞從而產(chǎn)生“數(shù)據(jù)孤島”，導(dǎo)致風(fēng)險的無效管理。為此，根據(jù)工程項目的特點(diǎn)，建立基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型，并利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對工程項目全過程進(jìn)行有效、準(zhǔn)確的動態(tài)風(fēng)險識別、分析和監(jiān)控，從而實現(xiàn)對項目風(fēng)險的有效管理。

1 風(fēng)險管理模型的構(gòu)建

為全面分析數(shù)據(jù)且保證數(shù)據(jù)傳遞的有效性，在借鑒LCIRM［4］的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程項目特點(diǎn)，建立基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型，如圖1所示。

（1）時間維。梳理文獻(xiàn)可知，工程項目全生命周期可劃分為不同階段。本文將工程項目全生命周期劃分為4個階段［5-6］：項目決策階段、規(guī)劃設(shè)計階段、采購建設(shè)階段、運(yùn)營維護(hù)階段。

（2）邏輯維。梳理文獻(xiàn)可知，風(fēng)險管理流程主要分為風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險跟蹤［7］ 。本文將風(fēng)險管理流程分為3個階段：項目風(fēng)險管理規(guī)劃階段、項目風(fēng)險分析階段、項目風(fēng)險控制階段。主要包括6個步驟：項目風(fēng)險目標(biāo)確定、項目風(fēng)險管理計劃、項目風(fēng)險識別、項目風(fēng)險評價、項目風(fēng)險應(yīng)對方案、項目風(fēng)險監(jiān)控［8-9］。

（3）知識維。工程項目各個階段有不同的風(fēng)險因子集合，針對每個階段風(fēng)險管理的方法并不是一成不變的，而是多種方法動態(tài)綜合集成，涉及定性方法（如故障樹、德爾菲方法、系統(tǒng)分解法等）和定量方法（如貝葉推斷法、蒙特卡羅模擬法、模糊數(shù)學(xué)法等），以及綜合方法（如層次分析方法等）。

基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型主要集成時間維、邏輯維和知識維三個維度對工程項目進(jìn)行動態(tài)集成風(fēng)險管理，即將工程項目視為一個整體系統(tǒng)，系統(tǒng)的輸入是風(fēng)險管理中需要的資源與信息，系統(tǒng)的輸出是實現(xiàn)的工程項目目標(biāo)，系統(tǒng)的實現(xiàn)過程是工程項目全生命周期過程。風(fēng)險管理貫穿項目的全生命周期，從項目決策階段到運(yùn)營維護(hù)階段，針對工程項目不同階段的風(fēng)險特點(diǎn)，將相應(yīng)的風(fēng)險管理方法集合，持續(xù)不斷地應(yīng)用到風(fēng)險管理中，并不斷更新系統(tǒng)所需的資源和信息，以輸出最佳的結(jié)果，實現(xiàn)項目目標(biāo)［10］?；诨魻柸S結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型平面展示如圖2所示。

2 基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理分析

基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型，并利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及云計算技術(shù)，建立基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理分析系統(tǒng)，如圖3所示。首先，采集初始風(fēng)險清單數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)庫；其次，對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行集成、分析和可視化管理；最后，將數(shù)據(jù)供

項目管理者分析決策，以實現(xiàn)對項目風(fēng)險的有效管控，最終實現(xiàn)項目目標(biāo)。

2.1 風(fēng)險識別及建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫

根據(jù)知識維（傳統(tǒng)手段，如廣泛調(diào)研、文獻(xiàn)研究、專家研討等）和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，首先，對類似的或以往工程項目每個階段可能發(fā)生的風(fēng)險事件、風(fēng)險因子、應(yīng)對措施等進(jìn)行歸納總結(jié)；其次，結(jié)合工程項目相關(guān)信息和資料，匯成初始風(fēng)險清單；最后，通過實時采集數(shù)據(jù)構(gòu)筑初始風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，從而解決“數(shù)據(jù)孤島”問題，提高數(shù)據(jù)庫的合理性、共享性、準(zhǔn)確性。

2.1.1 項目決策階段

項目決策階段是工程項目的起點(diǎn)，取決于可行性研究報告所獲取的各類信息及項目的風(fēng)險控制能力。該階段不僅為項目的風(fēng)險管理奠定基礎(chǔ)，還能減輕項目后續(xù)的工作量，并降低成本。故在該階段需組建專家團(tuán)隊，根據(jù)類似的或以往項目資料及經(jīng)驗中存在或潛在的風(fēng)險因子對新項目風(fēng)險進(jìn)行識別，如技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、組織風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等［6］，以此形成初始風(fēng)險清單，同時通過實時采集數(shù)據(jù)構(gòu)建初始風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行持續(xù)性追蹤和監(jiān)控。

2.1.2 規(guī)劃設(shè)計階段

規(guī)劃設(shè)計階段是工程項目的重要階段，需要平衡好經(jīng)濟(jì)合理性和技術(shù)先進(jìn)性的關(guān)系。同時，兼顧建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)，從整體考慮項目需求。在該階段，首先，依據(jù)項目概況、已掌握的資料及類似項目的相關(guān)經(jīng)驗制訂切實可行的風(fēng)險管理計劃；其次，利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對各類風(fēng)險進(jìn)行分類歸納；最后，對初始風(fēng)險清單進(jìn)行補(bǔ)充和優(yōu)化，實時采集數(shù)據(jù)，更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行持續(xù)性追蹤和監(jiān)控。

2.1.3 采購建設(shè)階段

采購建設(shè)階段是工程項目的執(zhí)行階段，主要對人機(jī)料法環(huán)進(jìn)行風(fēng)險識別，同時識別施工過程中的風(fēng)險及各方（項目業(yè)主、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、分包商、材料供應(yīng)商及承包商［11］）自身的風(fēng)險。因此，該階段依據(jù)初始風(fēng)險清單進(jìn)行數(shù)據(jù)補(bǔ)充和優(yōu)化后，可利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（如紅外感應(yīng)器、RFID等智能傳感器）監(jiān)控施工現(xiàn)場的人機(jī)料法環(huán)，采集實時數(shù)據(jù)［12］，同時通過數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)將類似的或與以往工程項目相關(guān)的法律法規(guī)數(shù)據(jù)分類采集至風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，從而進(jìn)行持續(xù)性追蹤和監(jiān)控。

2.1.4 運(yùn)營維護(hù)階段

運(yùn)營維護(hù)階段是工程項目的收尾階段，業(yè)主已接受交付的工程，面臨技術(shù)更新、市場、管理、經(jīng)濟(jì)等因素帶來的風(fēng)險。因此，對該階段的活動進(jìn)行風(fēng)險識別，在前幾個階段初始風(fēng)險清單的基礎(chǔ)上進(jìn)行匯總、補(bǔ)充和優(yōu)化。同時，通過實時采集數(shù)據(jù)，更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。另外，還可根據(jù)項目內(nèi)部外環(huán)境的變化及進(jìn)展更新數(shù)據(jù)，從而進(jìn)行持續(xù)性追蹤和監(jiān)控。

2.2 風(fēng)險評價及數(shù)據(jù)分析

工程項目在不同階段的數(shù)據(jù)庫中有不同類型的風(fēng)險數(shù)據(jù)，在風(fēng)險評價和數(shù)據(jù)分析時，首先，用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理，去除不相關(guān)數(shù)據(jù)和弱數(shù)據(jù)；其次，采用Fuzz-Art法對不同類型的風(fēng)險數(shù)據(jù)集進(jìn)行聚類，對數(shù)據(jù)庫的樣本數(shù)進(jìn)行壓縮；再次，采用決策樹C4.5的規(guī)則生成能力進(jìn)行規(guī)則抽?。?3］，用抽取的相應(yīng)規(guī)則對各階段已經(jīng)分類的風(fēng)險數(shù)據(jù)及隨時更新的新風(fēng)險數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險等級分類（即風(fēng)險發(fā)生的可能性等級或嚴(yán)重程度等級），通過可視化技術(shù)將評級結(jié)果反饋至系統(tǒng)；最后，將每個階段經(jīng)過處理的若干單個分類數(shù)據(jù)集進(jìn)行匯合，通過設(shè)置風(fēng)險因子閾值篩選和確定風(fēng)險因子，再將風(fēng)險因子輸入風(fēng)險評價指標(biāo)體系進(jìn)行風(fēng)險評估，并將結(jié)果反饋至系統(tǒng)，供項目管理者決策。工程項目每個階段的風(fēng)險評價指標(biāo)體系不僅要依據(jù)工程項目的特點(diǎn)及以往對工程項目風(fēng)險因子的研究，還需結(jié)合風(fēng)險管理模型中的知識維（如層次分析法、模糊綜合評價法、灰色關(guān)聯(lián)度法等）來構(gòu)建。

2.3 風(fēng)險應(yīng)對及措施

經(jīng)過風(fēng)險評價以后，風(fēng)險發(fā)生的概率及程度將被識別，還能通過評價指標(biāo)體系看出風(fēng)險因子之間的關(guān)聯(lián)。因此，在對工程項目每個階段進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對時，首先，應(yīng)在系統(tǒng)中判斷風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險等級；其次，對風(fēng)險的處置（回避、降低、轉(zhuǎn)移、消除）進(jìn)行決策；最后，在風(fēng)險應(yīng)對措施庫中挑選最經(jīng)濟(jì)安全可行的措施。

工程項目的每個階段會依據(jù)類似的或以往工程的風(fēng)險應(yīng)對方案，建立與風(fēng)險數(shù)據(jù)庫相應(yīng)的初始風(fēng)險應(yīng)對措施庫，再在工程項目的每個階段根據(jù)風(fēng)險計劃及識別情況自定義風(fēng)險處置措施，并錄入初始風(fēng)險應(yīng)對措施庫；經(jīng)過風(fēng)險評估后，可依據(jù)其結(jié)果在風(fēng)險應(yīng)對措施庫中選取或新建應(yīng)對措施，供項目管理者進(jìn)行決策比選，從而選出最經(jīng)濟(jì)安全可行的應(yīng)對措施。另外，每個階段已實施的應(yīng)對措施要錄入風(fēng)險應(yīng)對措施庫，及時更新數(shù)據(jù)庫。

2.4 風(fēng)險監(jiān)控及預(yù)警

工程項目每個階段的活動都受內(nèi)外部環(huán)境的影響，因此需要對上一階段和當(dāng)前階段的活動進(jìn)行實時監(jiān)控，并以風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中的預(yù)警、報警歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警模型，并設(shè)置風(fēng)險因子閾值，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息。同時，顯示相應(yīng)的預(yù)防措施，從而為工程項目的風(fēng)險管理提供數(shù)據(jù)支持。另外，應(yīng)將即時的風(fēng)險數(shù)據(jù)入庫，不斷更新優(yōu)化數(shù)據(jù)庫，做到科學(xué)、高效、精準(zhǔn)管理［12］。

綜上所述，基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型，結(jié)合數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，不僅能提供有效可靠的數(shù)據(jù)，減少或避免風(fēng)險，還能將風(fēng)險管理模式從“事中干預(yù)”或“事后分析”轉(zhuǎn)變?yōu)?“事前甄別”，即通過對項目前期和潛在風(fēng)險進(jìn)行識別，減少不必要的損失。

3 結(jié)語

建立基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的工程項目動態(tài)集成化風(fēng)險管理模型不僅能解決工程項目在風(fēng)險識別中的“數(shù)據(jù)孤島”問題，還能提高工程項目全生命周期數(shù)據(jù)庫的合理性、共享性、準(zhǔn)確性，有利于對數(shù)據(jù)進(jìn)行集成、分析和可視化管理，供項目管理者分析決策。另外，利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對工程項目全生命周期的活動進(jìn)行實時跟蹤和預(yù)警，有利于工程項目風(fēng)險管理更加科學(xué)、有效。

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收稿日期：2022-09-13

作者簡介：

譚思權(quán)（1993—），女，研究方向：工程管理與風(fēng)險管理。

姚爽（1982—），女，博士，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：系統(tǒng)評價與決策支持。