摘要：推進(jìn)既有居住建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)我國(guó)低碳可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。全面系統(tǒng)了解既有居住建筑節(jié)能改造研究有助于其規(guī)?；茝V。通過(guò)CiteSpace對(duì)既有居住建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)進(jìn)行梳理、歸納和探索。研究發(fā)現(xiàn)：相關(guān)研究主要圍繞節(jié)能改造可行性和實(shí)施，從投融資、政策、評(píng)價(jià)指標(biāo)、影響因素、材料和技術(shù)等方面展開(kāi)；研究主題也從經(jīng)濟(jì)分析、市場(chǎng)發(fā)展逐步向市場(chǎng)治理、主體合作等方向演變；雖然研究?jī)?nèi)容逐漸趨于多元化，但各研究之間交叉連接仍未有效建立，未來(lái)可加強(qiáng)改造實(shí)施階段的整合和體系化研究。

關(guān)鍵詞：既有居住建筑；CiteSpace；節(jié)能改造；研究熱點(diǎn)；研究趨勢(shì)

0 引言

隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化率不斷提高，建筑業(yè)發(fā)展迅猛，建筑存量不斷增加，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，建筑能源消耗問(wèn)題日益嚴(yán)峻［1］。我國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部統(tǒng)計(jì)顯示，目前我國(guó)居住建筑存量約500億m2，其中90%以上存在能耗高、溫室氣體排放量大等問(wèn)題［2］。

既有居住建筑節(jié)能改造是建筑存量時(shí)代建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)的重要路經(jīng)。我國(guó)于1995年編制的《建筑節(jié)能“九五”計(jì)劃和2010年規(guī)劃》明確了建筑節(jié)能改造的主要目標(biāo)和任務(wù)安排，在借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情，因地制宜地在立法和激勵(lì)政策等方面進(jìn)行了積極探索。

盡管如此，我國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造依然進(jìn)展緩慢，面臨許多問(wèn)題，如激勵(lì)措施單一、業(yè)主方參與度低、融資困難等［2］。為了解決這些問(wèn)題，我國(guó)學(xué)者從不同方面進(jìn)行探索。黃志燁等［3］研究了在不確定條件下，不同階段的項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)方法。李菁等［4］通過(guò)分析改造項(xiàng)目融資障礙的原因，提出構(gòu)建合理成本分擔(dān)機(jī)制、實(shí)施有針對(duì)性的財(cái)稅政策等建議。劉惠敏等［5］利用模糊區(qū)間Shapley值法創(chuàng)新構(gòu)建了改造收益分配模型。由于研究視角、學(xué)科不同，目前研究無(wú)法全面認(rèn)識(shí)既有居住建筑節(jié)能改造系統(tǒng)工程，也不利于其在全國(guó)大規(guī)模推廣?；诖耍疚膹奈墨I(xiàn)計(jì)量分析入手，運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)我國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀、熱點(diǎn)及趨勢(shì)展開(kāi)分析，并以圖譜方式呈現(xiàn)結(jié)果，為后續(xù)相關(guān)研究和推廣提供參考。

1 研究方法與數(shù)據(jù)收集

1.1 研究方法

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是將數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量學(xué)集于一體，用來(lái)做定量分析的交叉學(xué)科，注重對(duì)期刊數(shù)目、作者數(shù)目及詞匯數(shù)等進(jìn)行量化分析［6］。CiteSpace是文獻(xiàn)計(jì)量的有效工具之一，主要對(duì)文字、色彩、標(biāo)簽、連線等方面進(jìn)行差異化顯示，直觀清晰地勾勒出研究對(duì)象的發(fā)展過(guò)程、發(fā)展趨勢(shì)［6］，現(xiàn)已被廣泛應(yīng)用于可持續(xù)建造等主題的文獻(xiàn)研究。本文基于CiteSpace工具，直觀地展示既有居住建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)，為后續(xù)相關(guān)研究提供參考。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源和收集

對(duì)我國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造領(lǐng)域展開(kāi)探索，參考已有研究，確定中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）為數(shù)據(jù)的主要來(lái)源。檢索時(shí)，為捕捉更為準(zhǔn)確全面的樣本數(shù)據(jù)，以既有居住建筑和節(jié)能改造為主題，通過(guò)同義詞替換等手段，擴(kuò)充數(shù)據(jù)采集覆蓋面。文獻(xiàn)檢索時(shí)間設(shè)置為2000—2021年，文獻(xiàn)檢索方式為主題檢索，同時(shí)剔除英文文獻(xiàn)。將檢索到的所有文獻(xiàn)導(dǎo)入文獻(xiàn)管理軟件EndNote，通過(guò)軟件除重，共獲得369篇文獻(xiàn)。為確保文獻(xiàn)在本文的研究領(lǐng)域，進(jìn)一步對(duì)369篇文獻(xiàn)進(jìn)行篩選。通過(guò)題目、關(guān)鍵詞、來(lái)源等，刪除政策、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、書(shū)籍、會(huì)議等方面的報(bào)道及居住建筑以外的建筑類型，最終獲取226篇有效文獻(xiàn)。將其作為樣本，利用CiteSpace軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，最終采取的數(shù)據(jù)為226條。

2 研究結(jié)果

2.1 研究現(xiàn)狀分析

通過(guò)關(guān)鍵詞聚類，可以了解既有建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的重點(diǎn)研究主題。依照算法，標(biāo)識(shí)了八大關(guān)鍵詞聚類，分別是節(jié)能改造、既有建筑、建筑節(jié)能、圍護(hù)結(jié)構(gòu)、既有居住建筑節(jié)能改造、建筑能效、建筑能耗、能耗模擬，如圖1所示。聚類參數(shù)Q值為0.6891，大于0.3，聚類結(jié)構(gòu)顯著；S值為0.9303，大于0.5，聚類合理。

根據(jù)以上八大關(guān)鍵詞聚類，整理出各個(gè)領(lǐng)域的重要文獻(xiàn)及標(biāo)識(shí)詞。依據(jù)聚類結(jié)果，通過(guò)對(duì)標(biāo)識(shí)詞文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)研讀，總結(jié)出既有居住建筑節(jié)能改造研究主要集中在以下7個(gè)方面：

（1）節(jié)能改造投資。學(xué)者們主要從項(xiàng)目投資的不確定性因素、投資評(píng)價(jià)方法、收益投資比、投資風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)反饋系統(tǒng)等方面對(duì)既有居住建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)政策領(lǐng)域展開(kāi)研究。歐陽(yáng)金龍等［7］研究了節(jié)能、減排，以及經(jīng)濟(jì)收益與投資比值的積極作用，以此來(lái)優(yōu)化節(jié)能改造方案。尚伶等［8］以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理為基礎(chǔ)，深入分析ESCO投資風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)反饋系統(tǒng)特征。

（2）節(jié)能改造項(xiàng)目融資。相關(guān)研究主要集中在探討融資模式、分析融資障礙影響因素、設(shè)計(jì)融資方案、優(yōu)化融資平臺(tái)等方面，重點(diǎn)研究解決融資困難的措施，從而促進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序的發(fā)展。鄭悅紅等［9］從融資平臺(tái)的主體行為選擇入手，明確主體間合作共贏的主要因素，并依此提出了融資優(yōu)化策略。高旭闊等［10］探討了“EPC+融資租賃”融資模式實(shí)施的可行性。

（3）節(jié)能減排收益。學(xué)者們研究的重點(diǎn)是對(duì)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，探究既有居住建筑節(jié)能潛力或構(gòu)建收益分配模型。吳思材等［11］構(gòu)建收益分配影響因素概念模型，對(duì)問(wèn)卷采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，提出收益分配優(yōu)化策略。梁茵等［12］以供熱數(shù)據(jù)樣本為基礎(chǔ)，計(jì)算既有居住建筑在供暖方面的碳排放量，分析節(jié)能潛力，提出能效交易新思路。

（4）激勵(lì)政策。相關(guān)研究主要集中于政府對(duì)節(jié)能公司和業(yè)主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策及在市場(chǎng)發(fā)展的不同階段、不同模式下的選擇策略。郭漢丁等［13］提出EPC模式下ESCO激勵(lì)政策實(shí)施路徑和實(shí)施有效性提升對(duì)策。劉玉明等［14］利用財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)理論和風(fēng)險(xiǎn)效用理論，提出“三個(gè)階段”經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策模式。

（5）評(píng)價(jià)指標(biāo)。相關(guān)研究主要結(jié)合我國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造現(xiàn)有發(fā)展水平，構(gòu)建適合我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)、供熱計(jì)量、節(jié)能改造評(píng)價(jià)體系。劉曉君等［15］在分析合同能源管理特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別，建立了適用于我國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造項(xiàng)目合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。

（6）影響因素。學(xué)者們主要從業(yè)主、節(jié)能公司的視角出發(fā)，分析既有居住建筑節(jié)能改造決策的關(guān)鍵影響因素及交互作用機(jī)理。楊建平等［16］基于實(shí)時(shí)調(diào)查數(shù)據(jù)從內(nèi)外部因素系統(tǒng)探討了住戶的改造意向及其影響因素（作用機(jī)理）。

（7）建筑材料和節(jié)能改造技術(shù)。相關(guān)研究主要圍繞房屋改造實(shí)施階段，聚焦房屋采暖節(jié)能、保溫隔熱及圍護(hù)結(jié)構(gòu)等，以新型材料的實(shí)用功能和經(jīng)濟(jì)性為目標(biāo)，考慮工期、成本等問(wèn)題，展開(kāi)節(jié)能改造技術(shù)探索。石麗麗等［17］采用鋁箔反射材料對(duì)保溫體系進(jìn)行改造，王建華［18］介紹EPS（Expanded Polystyrene）材料的特點(diǎn)、在外墻外保溫施工過(guò)程中的主要材料配置及其相關(guān)性能。

2.2 研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞是高度凝練概括重點(diǎn)內(nèi)容及研究主題的核心詞匯，是文章的重要標(biāo)識(shí)，在一定程度上可以反映研究的中心。突現(xiàn)詞是在一定時(shí)間段內(nèi)出現(xiàn)次數(shù)較多或使用頻數(shù)較高的關(guān)鍵詞。通過(guò)繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖（圖2），結(jié)合關(guān)鍵詞突現(xiàn)表（表1）對(duì)研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析。

從圖2可以看出，關(guān)鍵詞“綠色改造”的節(jié)點(diǎn)相對(duì)面積和字號(hào)最大，表明這個(gè)詞出現(xiàn)的次數(shù)最多。緊隨其后的是“居住建筑”（80次）、“建筑節(jié)能”（35次），“改造”（7次）、“能耗”（4次）、“演化博弈”（4次）、“綠色建筑”（4次）、“市場(chǎng)運(yùn)行”（3次）等一系列與綠色改造聯(lián)系緊密的核心詞匯。這些關(guān)鍵詞整合在一起，構(gòu)建了該領(lǐng)域長(zhǎng)期以來(lái)研究的基礎(chǔ)框架，確定了研究的基本方向。

結(jié)合表1可知，“建筑節(jié)能”最早出現(xiàn)于2002年。白勝芳［19］分析了國(guó)內(nèi)外節(jié)能改造實(shí)例，提供了針對(duì)門窗、外墻、屋頂、采暖系統(tǒng)、太陽(yáng)能和空調(diào)等方面的可供參考的節(jié)能改造技術(shù)方案，并提出推進(jìn)我國(guó)建筑節(jié)能改造政策方面的建議。彭昌海等［20］通過(guò)對(duì)南京地區(qū)氣候特點(diǎn)及建筑環(huán)境與能耗進(jìn)行因地制宜地分析，提出從結(jié)構(gòu)、材料等方面入手，對(duì)屋面、門窗及墻體進(jìn)行節(jié)能改造的方案研究。該詞匯的突現(xiàn)強(qiáng)度為3.80，突現(xiàn)時(shí)間為2002—2011年，是持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的詞匯，表明該關(guān)鍵詞是最早的研究前沿且是該領(lǐng)域長(zhǎng)期關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。

“綠色改造”最早出現(xiàn)于2003年。方建邦等［21］將我國(guó)中部長(zhǎng)江流域地區(qū)作為研究對(duì)象，對(duì)該區(qū)域內(nèi)的既有居住建筑改造節(jié)能率進(jìn)行計(jì)算，指出節(jié)能改造可以減少居住冷熱環(huán)境中對(duì)能源的依賴。該詞的突現(xiàn)強(qiáng)度為3.09，突現(xiàn)時(shí)間為2018—2020年，出現(xiàn)時(shí)間較晚，是當(dāng)前研究的熱點(diǎn)。當(dāng)前，圍繞綠色改造的研究，在考慮節(jié)能效果的基礎(chǔ)上，還關(guān)注改造的經(jīng)濟(jì)效益。韓京彤等［22］指出，在確定節(jié)能改造方案時(shí)并不是節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)越高越好，合理的方案選擇還需要綜合計(jì)算節(jié)能量并分析其經(jīng)濟(jì)性。研究的內(nèi)容從新角度切入，曾文海等［23］從色彩應(yīng)用角度出發(fā)，研究建筑色彩對(duì)人行為模式、心理感知的影響及不同色彩對(duì)太陽(yáng)輻射的吸收反射性能差異，為節(jié)能改造提供新思路。

2.3 研究趨勢(shì)分析

我國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的研究趨勢(shì)可以通過(guò)關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖（圖3）呈現(xiàn)。關(guān)鍵詞所固定的位置為該關(guān)鍵詞首次出現(xiàn)的年份，各個(gè)關(guān)鍵詞之間的內(nèi)在聯(lián)系由圖中的連線表示。

由圖3可知，2002—2010年，學(xué)者們的研究大多集中在節(jié)能效果評(píng)價(jià)、能耗評(píng)估、保溫隔熱材料及節(jié)能改造技術(shù)上。這一時(shí)期，伴隨“十五”規(guī)劃和“十一五”規(guī)劃的相繼出臺(tái)，既有建筑節(jié)能改造工作也開(kāi)始分區(qū)域逐步進(jìn)行。其重點(diǎn)工作之一就是深化北方采暖地區(qū)的供熱計(jì)量改革和既有居住建筑的節(jié)能改造，主要以綠色、節(jié)能為目標(biāo)，對(duì)建筑的墻體、窗戶等圍護(hù)結(jié)構(gòu)及供熱、供暖、制冷系統(tǒng)等進(jìn)行改造。

2011—2013年，學(xué)者們研究的重點(diǎn)是優(yōu)化策略和經(jīng)濟(jì)分析。這一時(shí)期，北方采暖地區(qū)的新建建筑及完成節(jié)能改造的既有建筑都要全部實(shí)行供熱計(jì)量收費(fèi)。財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部深化北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造的相關(guān)文件指出，中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)在“十二五”規(guī)劃前3年將維持2010年標(biāo)準(zhǔn)不變，2014年后將視情況適度調(diào)減，除了落實(shí)好已發(fā)布的優(yōu)惠政策，還要積極引導(dǎo)居民、企業(yè)等投資節(jié)能改造項(xiàng)目，進(jìn)一步拓展節(jié)能改造資金來(lái)源。

2014—2019年，學(xué)者們從既有居住建筑市場(chǎng)發(fā)展和市場(chǎng)治理角度入手，探索主體風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、影響因素、建筑能效體系、耗熱量及市場(chǎng)發(fā)展的最優(yōu)策略等一系列問(wèn)題。這一階段，為突出政策的綜合效益和改造的整體效果，政府鼓勵(lì)實(shí)施整體綜合節(jié)能改造，即將既有居住建筑節(jié)能改造同城市更新、城市市容整治、房屋智能化建設(shè)等工作統(tǒng)籌推進(jìn)，綜合考慮建筑物的使用年限和建筑物業(yè)主的改造意愿等因素。同時(shí)，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和地方積極探索，運(yùn)用市場(chǎng)化方式吸引社會(huì)力量參與。

2020—2021年，學(xué)者們研究的主要內(nèi)容為主體間的相互合作，以合作的有效性為目標(biāo)，為主體科學(xué)正確的決策提供理論支持。這一時(shí)期，政府的工作目標(biāo)是在2020年新開(kāi)工改造3.9萬(wàn)個(gè)城鎮(zhèn)老舊小區(qū)，到2022年，基本形成城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造制度框架、政策體系和以政府統(tǒng)籌組織、社區(qū)具體實(shí)施、居民全程參與的工作機(jī)制。

綜上所述，我國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造在2010年前的研究?jī)?nèi)容相對(duì)集中，隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，節(jié)能改造市場(chǎng)的不斷發(fā)展，研究?jī)?nèi)容不再局限于改造技術(shù)的單一層面，呈現(xiàn)出多方面共同發(fā)展的態(tài)勢(shì)。雖然當(dāng)前的研究主題眾多，研究橫向發(fā)展較好，但各研究主題之間連接并不緊密，表現(xiàn)為相對(duì)較弱的體系化研究。

3 結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用CiteSpace軟件從研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)等方面對(duì)既有居住建筑節(jié)能改造進(jìn)行系統(tǒng)研究。研究發(fā)現(xiàn)：我國(guó)相關(guān)研究主要圍繞節(jié)能改造可行性和實(shí)施，從投融資、政策、評(píng)價(jià)指標(biāo)、影響因素、材料和技術(shù)等方面展開(kāi)。同時(shí)，隨著建筑節(jié)能逐漸向綠色改造轉(zhuǎn)變，研究主題也從經(jīng)濟(jì)分析、市場(chǎng)發(fā)展逐步向市場(chǎng)治理、主體合作等方向演變。由于我國(guó)相關(guān)研究起步較晚，雖然現(xiàn)如今的研究逐漸趨于多元化，但在深度和體系化方面仍舊不足?？紤]到既有居住建筑節(jié)能改造是一個(gè)涵蓋多領(lǐng)域、涉及多主體的系統(tǒng)工程，市場(chǎng)化、規(guī)?；茝V既有居住建筑節(jié)能改造需要強(qiáng)化研究的系統(tǒng)性，并激活重要主體（如業(yè)主）的改造積極性。

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收稿日期：2022-09-19

作者簡(jiǎn)介：

徐卓（1997—），女，研究方向：可持續(xù)建設(shè)。

劉果（通信作者）（1990—），女，博士，研究方向：可持續(xù)建設(shè)。