摘 要：在有機(jī)融合資源基礎(chǔ)理論、開放式創(chuàng)新理論和動態(tài)能力理論的基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新資源、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效整合到同一個框架內(nèi)，運用多元層次回歸和結(jié)構(gòu)方程模型（SEM），實證研究開放式、動態(tài)環(huán)境中創(chuàng)新資源和動態(tài)能力兩大核心要素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，以及動態(tài)能力對創(chuàng)新資源的整合和調(diào)節(jié)機(jī)理。結(jié)果顯示：企業(yè)內(nèi)、外部創(chuàng)新資源和動態(tài)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效均具有正向影響；動態(tài)能力在企業(yè)內(nèi)、外部創(chuàng)新資源和創(chuàng)新績效之間具有顯著的調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新資源；動態(tài)能力；企業(yè)創(chuàng)新績效

中圖分類號：F062.4" " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號：1671-0037（2023）6-55-11

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2023.6.005

0 引言

20世紀(jì)80年代以來，創(chuàng)新企業(yè)的外部環(huán)境和創(chuàng)新方式都發(fā)生了重大變化。隨著用戶需求多樣化、個性化程度和技術(shù)復(fù)雜性的提高，以往單純依靠企業(yè)資金、技術(shù)、人才等內(nèi)部要素的傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新（Closed Innovation）范式已經(jīng)很難滿足現(xiàn)代創(chuàng)新的要求。在此背景下，Chesbrough提出了開放式創(chuàng)新（Open Innovation）的概念及相關(guān)理論。大量的實踐表明，與封閉式創(chuàng)新相比，開放式創(chuàng)新模式能帶來更高的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新績效（Innovation Performance）。開放式創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)，開放式創(chuàng)新是企業(yè)在動態(tài)環(huán)境中成功創(chuàng)新并維持競爭力的重要途徑，認(rèn)為創(chuàng)新就其本質(zhì)而言，是有意識地把企業(yè)的能力和資源與外部獲得的資源整合起來并實現(xiàn)商業(yè)化的過程［1-2］。資源基礎(chǔ)理論指出，資源和能力是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的主要驅(qū)動因素。在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)吸收和利用外部資源的同時，還應(yīng)當(dāng)具備一種根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的動態(tài)變化，適時調(diào)整和整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，并創(chuàng)造新知識的動態(tài)能力。在知識經(jīng)濟(jì)時代，開放式創(chuàng)新正逐步取代封閉式創(chuàng)新成為企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。對于開放式創(chuàng)新條件下創(chuàng)新資源、動態(tài)能力與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系及其作用機(jī)理的研究，有助于指導(dǎo)企業(yè)不斷整合和優(yōu)化資源配置并提高創(chuàng)新績效。對上述問題的探討，已成為學(xué)術(shù)界研究的熱點。

國內(nèi)學(xué)者對企業(yè)創(chuàng)新資源、動態(tài)能力與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的研究已取得了不少有價值的成果。曾江洪和劉曉薇［3］利用滬深A(yù)股2009—2019年間的技術(shù)并購數(shù)據(jù)，實證分析了技術(shù)要素流入對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，研究表明，技術(shù)存量對創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響；張帆和伍晨［4］基于省級面板數(shù)據(jù)，分析了創(chuàng)新投入以及產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)各主體之間的聯(lián)系對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，結(jié)果表明，科研經(jīng)費邊際投入對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用十分明顯；裴政和羅守貴［5］分析了企業(yè)人力資本各要素對不同規(guī)模、不同行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)人力資本的規(guī)模要素對創(chuàng)新績效有正向影響，且不同規(guī)模、不同行業(yè)的企業(yè)人力資本質(zhì)量差異雖均會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，但其作用方式與機(jī)制不同；周妮娜等［6］對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造企業(yè)的197份樣本的實證分析表明，動態(tài)能力對創(chuàng)新績效有積極影響。從系統(tǒng)論的觀點來看，開放式創(chuàng)新是動態(tài)環(huán)境下多種要素協(xié)同的過程，但已有研究主要聚焦于單個要素對創(chuàng)新績效的影響，很少將企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效置于同一個分析框架內(nèi)，全面分析三者之間的作用機(jī)理。此外，已有研究雖然肯定了創(chuàng)新資源對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，以及動態(tài)能力對創(chuàng)新資源的整合作用，但缺乏從實證層面來定量檢驗其作用機(jī)理和作用方式?？傊陂_放式創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)新資源、動態(tài)能力怎樣影響創(chuàng)新績效？動態(tài)能力如何整合創(chuàng)新資源從而提高創(chuàng)新績效？對這些問題的回答不僅有助于從理論層面闡釋創(chuàng)新資源、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系并彌補(bǔ)已有研究的不足，還能夠為開放式創(chuàng)新相關(guān)前沿領(lǐng)域的研究提供一個新的視角。

基于此，本文在有機(jī)融合資源基礎(chǔ)理論、開放式創(chuàng)新理論和動態(tài)能力理論的基礎(chǔ)上，運用量化分析方法對創(chuàng)新資源、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效三者之間的相互作用機(jī)理進(jìn)行實證研究。研究結(jié)果至少可以從以下3個方面深化開放式創(chuàng)新理論：第一，在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)內(nèi)外部資源要素對創(chuàng)新績效具有正向影響；第二，動態(tài)能力對創(chuàng)新績效具有正向影響；第三，動態(tài)能力在創(chuàng)新資源和創(chuàng)新績效之間發(fā)揮顯著的調(diào)節(jié)作用。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 創(chuàng)新績效

創(chuàng)新績效是技術(shù)創(chuàng)新帶來的成果以及創(chuàng)新產(chǎn)出過程效率的反映。創(chuàng)新績效的概念有狹義和廣義之分：狹義的創(chuàng)新績效是指真正被引入市場的發(fā)明，如專利、新產(chǎn)品、新工藝流程等；廣義的創(chuàng)新績效是指從創(chuàng)意產(chǎn)生到新產(chǎn)品創(chuàng)造過程中所產(chǎn)生的成果。學(xué)界對創(chuàng)新績效的研究，主要聚焦于創(chuàng)新績效的影響因素以及創(chuàng)新績效的評價方法等方面。

關(guān)于創(chuàng)新績效的影響因素，已有研究雖然探討了企業(yè)規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、動態(tài)能力、研發(fā)投入等對創(chuàng)新績效的影響［7-9］，但對不同要素以及各要素與創(chuàng)新績效之間的相互作用機(jī)理并未形成統(tǒng)一的共識。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部所擁有的異質(zhì)性資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要來源［10］，但早期的學(xué)者對“資源”范疇的認(rèn)識存在較大差異。傳統(tǒng)資源基礎(chǔ)理論忽視了整合企業(yè)資源的“能力”要素。Penrose［11］在其所著的《企業(yè)成長理論》一書中提出，企業(yè)成長的源泉來自企業(yè)的內(nèi)部資源，企業(yè)內(nèi)部的資源和能力是企業(yè)績效及發(fā)展方向的堅實基礎(chǔ)。此后，Prahalad、Hamel和Helfat等［12-13］對企業(yè)的核心能力進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，提出隨著企業(yè)外部競爭環(huán)境的急劇變化，企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中需要構(gòu)建一種動態(tài)能力，使企業(yè)能夠通過創(chuàng)造、拓展和更改自身資源庫而得以更好地生存。Teece等［14］認(rèn)為，動態(tài)能力是企業(yè)構(gòu)建、整合和重組內(nèi)部與外部組織技能、資源和職能的能力。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，動態(tài)能力是動態(tài)能力理論的核心內(nèi)容，可以將其理解為企業(yè)整合內(nèi)外部資源的能力。劉振和陳勁［15］認(rèn)為，在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)整合內(nèi)外部資源要素的能力就是動態(tài)能力。

1.2 內(nèi)部創(chuàng)新資源與創(chuàng)新績效

創(chuàng)新資源的投入是企業(yè)開展創(chuàng)新活動的前提和保障。一般認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源主要包括企業(yè)人才和資金兩方面［16］，具體表現(xiàn)為企業(yè)的Ramp;D投入和非Ramp;D投入。其中，Ramp;D投入主要包括人員和經(jīng)費投入；非Ramp;D投入主要包括新產(chǎn)品的生產(chǎn)性準(zhǔn)備投入、新產(chǎn)品試銷費用投入和員工的技術(shù)學(xué)習(xí)費用投入等［17］。Ramp;D投入影響創(chuàng)新績效的途徑主要包括兩方面：第一，Ramp;D投入強(qiáng)度的增加，推動原產(chǎn)品成本降低以及市場競爭力和市場占有率提高，使得創(chuàng)新績效水平顯著提高［18］；第二，企業(yè)Ramp;D投入通過在政府支持和技術(shù)創(chuàng)新績效間發(fā)揮中介作用，促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升［19］。關(guān)于非Ramp;D投入與創(chuàng)新績效的關(guān)系，國內(nèi)學(xué)者對我國高技術(shù)和制造產(chǎn)業(yè)的實證研究表明，技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)購買、技術(shù)改造等非Ramp;D投入對企業(yè)創(chuàng)新績效具有直接的提升作用或間接的調(diào)節(jié)作用［20-22］。

開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)跨組織的資源共享。在開放式創(chuàng)新條件下，企業(yè)與外部組織進(jìn)行技術(shù)知識轉(zhuǎn)讓和交換。在此過程中，新思想或新技術(shù)產(chǎn)生，且企業(yè)與外部組織建立深入合作關(guān)系，將自身非核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到外部實現(xiàn)商業(yè)化，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升［23］。基于上述分析，提出假設(shè)1：

H1：內(nèi)部創(chuàng)新資源正向影響企業(yè)創(chuàng)新績效。

1.3 外部創(chuàng)新資源與創(chuàng)新績效

資源基礎(chǔ)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)、能力、組織流程、屬性、信息、知識等資源的基礎(chǔ)性作用。然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展，高度復(fù)雜的創(chuàng)新往往跨越多個科技領(lǐng)域，單個企業(yè)無法在所有領(lǐng)域都處于領(lǐng)先地位，任何一個技術(shù)力量雄厚的企業(yè)也難以從其內(nèi)部獲取創(chuàng)新所需的全部資源［24-25］。因此，企業(yè)需要采取新的創(chuàng)新模式，即開放式創(chuàng)新來拓展Ramp;D活動邊界，通過嵌入外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲取有價值的外部資源［1］。已有研究顯示，在開放式創(chuàng)新條件下，引進(jìn)外部資源是提高創(chuàng)新績效的核心內(nèi)容和主要影響因素，開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵在于外部技術(shù)知識的引進(jìn)［26］。關(guān)于外部資源提升企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的機(jī)理，有學(xué)者從資源互補(bǔ)角度加以詮釋。例如，Teece［27］認(rèn)為，企業(yè)需要通過并購、合作和購買等方式引進(jìn)外部互補(bǔ)性資產(chǎn)以完成技術(shù)創(chuàng)新。也有學(xué)者從成本和產(chǎn)出角度進(jìn)行解釋。Katz［28］認(rèn)為，企業(yè)與其他合作伙伴聯(lián)合或是利用外部Ramp;D資源開展Ramp;D活動，在節(jié)約成本的同時，創(chuàng)新產(chǎn)出也得到了提高。此外，外部資源的引入能夠擴(kuò)大企業(yè)知識存量，從而顯著提高企業(yè)創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績效水平。據(jù)此，提出假設(shè)2：

H2：外部創(chuàng)新資源正向影響企業(yè)創(chuàng)新績效。

1.4 動態(tài)能力與創(chuàng)新績效

創(chuàng)新資源要素對創(chuàng)新績效至關(guān)重要，但過高的資源投入可能會增加創(chuàng)新成本，從而對創(chuàng)新績效產(chǎn)生負(fù)面影響。Gulati和Singh［29］基于交易成本理論，提出由封閉向開放的Ramp;D創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)移會增加交易成本。異質(zhì)性研究表明，研發(fā)投入并不是多多益善，過剩的創(chuàng)新投入會產(chǎn)生消極影響，阻礙技術(shù)進(jìn)步與效率提升［30］。因此，構(gòu)建創(chuàng)新資源的識別和整合能力成為企業(yè)獲取持續(xù)回報的重要途徑。動態(tài)能力包括機(jī)會識別和機(jī)會利用兩種能力，其本質(zhì)正是對企業(yè)內(nèi)外部資源的整合與重構(gòu)能力。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，動態(tài)能力有助于從根本上加強(qiáng)企業(yè)對機(jī)會的識別與感知，進(jìn)而理解并利用機(jī)會以及重構(gòu)資源結(jié)構(gòu)［31］，使企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的組合保持在最佳水平，為企業(yè)帶來超優(yōu)績效［32］。擁有較強(qiáng)動態(tài)能力的企業(yè)，在捕捉世界范圍內(nèi)的新技術(shù)信息、適應(yīng)外部動蕩變化的競爭環(huán)境、整合協(xié)調(diào)配置內(nèi)外部資源并進(jìn)一步吸收轉(zhuǎn)化等方面更有效率，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新［33］。據(jù)此，提出假設(shè)3：

H3：動態(tài)能力正向影響企業(yè)創(chuàng)新績效。

1.5 動態(tài)能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

Chesbrough［1］在其開放式創(chuàng)新理論中，從資源觀角度指出，企業(yè)可以將內(nèi)外部創(chuàng)新資源整合到一個結(jié)構(gòu)中進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，同時通過自己的渠道將內(nèi)部技術(shù)帶入市場，或者利用外部渠道實現(xiàn)商業(yè)化。在此基礎(chǔ)上，他提出了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新兩種范式。在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新中，企業(yè)通過內(nèi)向型開放式創(chuàng)新嵌入外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，搜索和獲取相關(guān)人力、資本、設(shè)備等信息與資源，為企業(yè)更新與豐富內(nèi)部人力、資本、設(shè)備資源提供信息與渠道［34］；在外向型開放式創(chuàng)新中，企業(yè)將內(nèi)部有價值的知識產(chǎn)權(quán)輸送給外部組織，由其他組織進(jìn)行商業(yè)化，包括外向許可、剝離和出售互補(bǔ)資源等形式［35］。在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新中，動態(tài)能力越強(qiáng)的企業(yè)，其組合和重構(gòu)外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中人力、資本、設(shè)備等信息與資源的能力越突出；在外向型開放式創(chuàng)新中，動態(tài)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越能高效地將自身的技術(shù)、專利、知識以及創(chuàng)意外部化，從而更快地實現(xiàn)其市場價值。在上述兩種情況下，動態(tài)能力對企業(yè)內(nèi)外部資源要素的調(diào)節(jié)效應(yīng)，將大大提高企業(yè)創(chuàng)新績效。據(jù)此，提出假設(shè)4：

H4a：動態(tài)能力在內(nèi)部創(chuàng)新資源與企業(yè)創(chuàng)新績效間起顯著正向調(diào)節(jié)作用。

H4b：動態(tài)能力在外部創(chuàng)新資源與企業(yè)創(chuàng)新績效間起顯著正向調(diào)節(jié)作用。

綜合以上分析，本文構(gòu)建如圖1所示的理論模型。

2 研究設(shè)計

本文采用理論推導(dǎo)與實證檢驗相結(jié)合的研究方法，通過問卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，并對其進(jìn)行統(tǒng)計分析。實證檢驗主要運用SPSS 22.0軟件對各變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計、信度和效度檢驗、因子分析、相關(guān)分析等；采用AMOS 18.0軟件建立結(jié)構(gòu)方程模型，并進(jìn)行擬合檢驗，得出最終的作用路徑系數(shù)。

2.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)獲取的便利性，本研究的樣本主要來源于我國西南地區(qū)（以四川省為主）的科技型企業(yè)。對企業(yè)的調(diào)研歷時4個月，具體包括軟件、通信、生物醫(yī)藥、新材料等高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)。調(diào)查對象均為企業(yè)中高層管理人員。問卷設(shè)計采用Likert 5點量表，從“完全不同意”到“完全同意”，分值在1～5之間。同時，充分借鑒已有研究開發(fā)出的初步量表，在征求專家意見并做出反復(fù)修改的基礎(chǔ)上形成最終量表。問卷發(fā)放采用兩條渠道：一是通過MBA、EMBA、高管培訓(xùn)班等現(xiàn)場發(fā)放問卷240份，回收有效問卷166份；二是通過電子郵件和郵寄兩種方式向符合條件的企業(yè)發(fā)放問卷150份，回收有效問卷123份。因此，本研究共發(fā)放問卷390份，回收有效問卷289份，有效回收率為74.1%。對來源于上述兩條渠道的數(shù)據(jù)進(jìn)行方差分析后發(fā)現(xiàn)，不同收集方式所獲得的樣本數(shù)據(jù)，其基本特征不存在顯著差異，因而可以將數(shù)據(jù)進(jìn)行合并分析。樣本描述性統(tǒng)計特征如表1所示。

2.2 變量測度

2.2.1 因變量：企業(yè)創(chuàng)新績效。關(guān)于創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建：有學(xué)者認(rèn)為，從產(chǎn)出角度進(jìn)行評價最能直接反映創(chuàng)新的績效水平；有學(xué)者從投入產(chǎn)出、過程、創(chuàng)新對象等角度建立評價指標(biāo)體系。在評價指標(biāo)的選擇方面，通常選用概括性強(qiáng)、信息量大且容易獲取的指標(biāo)。本文基于創(chuàng)新產(chǎn)出并借鑒已有的研究，采用“專利申請數(shù)”“有效發(fā)明專利數(shù)”“新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)”“新產(chǎn)品產(chǎn)值”“新產(chǎn)品銷售收入”“新產(chǎn)品出口額”和“利潤總額”等7個題項測度企業(yè)創(chuàng)新績效。具體測度題項如表2所示。

2.2.2 自變量：內(nèi)部創(chuàng)新資源、外部創(chuàng)新資源。本文借鑒陳鈺芬和陳勁［17］的研究，采用Ramp;D投入、非Ramp;D投入兩個維度來測度企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源。其中：Ramp;D投入維度包括“Ramp;D人員投入”和“Ramp;D經(jīng)費投入”2個題項；非Ramp;D投入維度包括“新產(chǎn)品的生產(chǎn)性準(zhǔn)備投入”“新產(chǎn)品試銷費用投入”和“員工的技術(shù)學(xué)習(xí)費用投入”等3個題項。在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)外部創(chuàng)新資源投入主要是指外部的知識性投入。因此，本文采用“用戶參與的創(chuàng)新費用”“供應(yīng)商參與的創(chuàng)新費用”“種子資金和風(fēng)險資金發(fā)生額”“知識產(chǎn)權(quán)的支付經(jīng)費”和“技術(shù)并購經(jīng)費”等5個題項測度外部創(chuàng)新資源。具體測度題項如表2所示。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量：動態(tài)能力。已有研究多采用不同的指標(biāo)對動態(tài)能力進(jìn)行測度。為較好地反映開放式創(chuàng)新模式下動態(tài)能力對企業(yè)內(nèi)外部資源的“整合、構(gòu)建和重新配置”作用，本文參考黃海艷和武蓓［36］的量表，采用“環(huán)境適應(yīng)能力”“組織變革能力”“資源整合能力”“學(xué)習(xí)能力”和“戰(zhàn)略隔絕”等5個題項來測度動態(tài)能力。具體測度題項如表2所示。

2.2.4 控制變量：所在行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、成立年限、企業(yè)性質(zhì)。一般而言，企業(yè)背景變量（如企業(yè)年齡、規(guī)模、所在行業(yè)）會影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，需要加以控制。鑒于此，本文選擇“所在行業(yè)”“企業(yè)規(guī)?！焙汀捌髽I(yè)年齡”作為控制變量，其中，“所在行業(yè)”和“企業(yè)規(guī)?！庇锰摂M變量“0”和“1”來表示。所在行業(yè)：“0”為傳統(tǒng)行業(yè)，“1”為高新技術(shù)行業(yè)；企業(yè)規(guī)模：“0”為500人及以下，“1”為500人以上?！捌髽I(yè)年齡”則以企業(yè)實際經(jīng)營年限來衡量。為排除更多因素的干擾，本文還將“企業(yè)性質(zhì)”作為控制變量，以消除企業(yè)不同的所有制性質(zhì)對創(chuàng)新績效的影響，并以“0”表示國有企業(yè)，“1”表示其他所有制企業(yè)。

2.3 信度和效度檢驗

關(guān)于問卷的信度，本研究大部分題項來源于其他學(xué)者驗證過的成熟量表，少數(shù)題項則在征求專家意見的基礎(chǔ)上反復(fù)討論得出。通過統(tǒng)計軟件SPSS 22.0檢驗發(fā)現(xiàn)，所有變量對應(yīng)的α系數(shù)均超過0.8（見表2），因此可以認(rèn)為量表具備較好的內(nèi)容信度。關(guān)于問卷的效度，對KMO值的檢驗結(jié)果顯示：所有變量的KMO值均大于0.7，表明各變量題項之間的相關(guān)性較強(qiáng)，適合做因子分析，驗證結(jié)果如表2所示。

運用結(jié)構(gòu)方程模型（AMOS 19.0）對各變量進(jìn)行驗證性因子分析。結(jié)果顯示：由內(nèi)部創(chuàng)新資源、外部創(chuàng)新資源、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效組成的一階四因子模型的擬合程度較好（λ/df在1～3之間，RMSEA小于0.08，GFI、CFI和IFI均大于0.9），且各變量具有良好的結(jié)構(gòu)效度，分析結(jié)果如表3所示。此外，由于本研究的每份問卷數(shù)據(jù)均來自個體測量結(jié)果，因此在加總前應(yīng)檢驗變量的組間變異和同質(zhì)性。通過計算，得到各變量的群體內(nèi)部一致性系數(shù)Ｒwg分別為0.83、0.78、0.81和0.85，均大于0.7的臨界標(biāo)準(zhǔn)，表明將個體數(shù)據(jù)聚合為群體層面數(shù)據(jù)具有可行性。

2.4 相關(guān)性分析

各變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)如表4所示。除企業(yè)規(guī)模、企業(yè)創(chuàng)新績效外，其他5個變量的均值均大于4，表明各變量具有較高的利用率。在相關(guān)性分析中：內(nèi)部創(chuàng)新資源、外部創(chuàng)新資源和動態(tài)能力與企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)分別為0.856、0.884和0.972，表明它們具有顯著正相關(guān)性；動態(tài)能力與內(nèi)部創(chuàng)新資源和外部創(chuàng)新資源的相關(guān)系數(shù)分別為0.885和0.976，表明它們也顯著正相關(guān)。分析結(jié)果表明，各變量相關(guān)程度較高，適合進(jìn)行回歸性分析。據(jù)此，研究假設(shè)得到初步驗證。

3 假設(shè)檢驗結(jié)果

本文使用統(tǒng)計軟件SPSS 22.0對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行多元層次回歸分析，進(jìn)一步驗證上述各項假設(shè)。在回歸分析之前，對數(shù)據(jù)的多重共線性檢驗結(jié)果顯示，各變量方差膨脹因子（VIF）均小于2，表明變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。假設(shè)檢驗結(jié)果如表5所示。

3.1 內(nèi)部創(chuàng)新資源和外部創(chuàng)新資源對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

為檢驗內(nèi)部創(chuàng)新資源和外部創(chuàng)新資源對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，本文以內(nèi)部創(chuàng)新資源和外部創(chuàng)新資源為自變量，以企業(yè)創(chuàng)新績效為因變量進(jìn)行回歸分析。在模型1中加入控制變量，結(jié)果顯示創(chuàng)新績效與所在行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡和企業(yè)性質(zhì)無顯著關(guān)系。然后，在模型2中加入內(nèi)部創(chuàng)新資源，在模型3中加入外部創(chuàng)新資源。此時，與模型1相比，模型2的ΔR2為0.172，在0.001水平上顯著，表明相比模型1，模型2對內(nèi)部創(chuàng)新資源具有更強(qiáng)的解釋力，且內(nèi)部創(chuàng)新資源對因變量企業(yè)創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)β為0.526，在0.001水平上顯著，假設(shè)H1得到驗證；與模型2相比，模型3的ΔR2為0.213，在0.001水平上顯著，且回歸系數(shù)β為0.488，在0.001水平上顯著，假設(shè)H2也得到驗證。

3.2 動態(tài)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

為檢驗動態(tài)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，以動態(tài)能力為自變量、企業(yè)創(chuàng)新績效為因變量進(jìn)行回歸分析。在模型4中加入自變量動態(tài)能力，與模型3相比，模型4的ΔR2為0.278，在0.001水平上顯著，表明相比模型3，模型4對動態(tài)能力具有更強(qiáng)的解釋力，且動態(tài)能力對因變量企業(yè)創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)β為0.613，在0.001水平上顯著，假設(shè)H3得到驗證。

3.3 動態(tài)能力的調(diào)節(jié)作用

在模型5中，動態(tài)能力對內(nèi)部創(chuàng)新資源與企業(yè)創(chuàng)新績效間的關(guān)系具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用（β=0.305，在0.01水平上顯著），假設(shè)H4a得到驗證，表明企業(yè)通過動態(tài)能力，強(qiáng)化了自身對外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新資源的重構(gòu)、組合和利用，從而顯著提升創(chuàng)新績效。動態(tài)能力對外部創(chuàng)新資源與企業(yè)創(chuàng)新績效間的關(guān)系具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用（β=0.472，在0.001水平上顯著），假設(shè)H4b得到驗證，表明企業(yè)通過動態(tài)能力，強(qiáng)化了內(nèi)部技術(shù)、專利、知識以及創(chuàng)意的外部化。

4 研究結(jié)論和展望

4.1 研究結(jié)論和啟示

對創(chuàng)新資源、動態(tài)能力與創(chuàng)新績效間關(guān)系的研究，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點。但是在開放式創(chuàng)新條件下，對創(chuàng)新資源、動態(tài)能力與創(chuàng)新績效之間相互作用和促進(jìn)機(jī)理的研究卻鮮有系統(tǒng)化的成果。本文在有機(jī)融合開放式創(chuàng)新理論、資源基礎(chǔ)理論和動態(tài)能力理論的基礎(chǔ)上，建立了研究框架，對企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源、動態(tài)能力與創(chuàng)新績效之間的互動關(guān)系及其作用機(jī)制進(jìn)行了理論分析和實證檢驗，研究結(jié)論如下。

①在開放式創(chuàng)新條件下，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源能有效促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升。企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源包括企業(yè)內(nèi)部的Ramp;D投入和非Ramp;D投入。企業(yè)通過增加Ramp;D投入，降低原產(chǎn)品的成本，提高市場競爭力和市場占有率，從而提高創(chuàng)新績效。這對于創(chuàng)新型企業(yè)的啟示是：企業(yè)在創(chuàng)新實踐中，應(yīng)不斷加大Ramp;D人員、經(jīng)費等內(nèi)部創(chuàng)新資源的投入力度，不斷提高創(chuàng)新績效水平，使企業(yè)獲得長久發(fā)展。

②企業(yè)外部創(chuàng)新資源能有效促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升。研究表明，企業(yè)對外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識、技術(shù)、信息等創(chuàng)新資源的吸收和利用有助于彌補(bǔ)自身資源的不足，從而提升創(chuàng)新績效。因此，企業(yè)在創(chuàng)新過程中應(yīng)突破限制資源流動的邊界，不斷擴(kuò)大開放的廣度和深度，廣泛地引進(jìn)和吸收來自顧客、競爭對手、大學(xué)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識和技術(shù)，在優(yōu)化、整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)最有利于創(chuàng)新的配置，從而持續(xù)提高創(chuàng)新效率、增強(qiáng)核心競爭優(yōu)勢。

③動態(tài)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極的促進(jìn)作用。在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)在創(chuàng)新過程中往往面臨大量的資源及資源的獲取途徑。為取得最佳的資源利用效果，整合、重構(gòu)與優(yōu)化資源組合成為企業(yè)突破創(chuàng)新阻礙、推動創(chuàng)新進(jìn)程的關(guān)鍵。因此，對于創(chuàng)新型企業(yè)來說，應(yīng)將企業(yè)內(nèi)外部及不同領(lǐng)域的知識、技術(shù)和信息資源加以整合，并植入企業(yè)的創(chuàng)新活動中，將創(chuàng)新資源有效地轉(zhuǎn)化為企業(yè)的優(yōu)勢，以更好地促進(jìn)創(chuàng)新。

④動態(tài)能力在企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源和創(chuàng)新績效之間發(fā)揮著調(diào)節(jié)作用。在動態(tài)能力的作用下，企業(yè)采取由內(nèi)至外和由外至內(nèi)兩種方式實現(xiàn)創(chuàng)新資源的流動。擁有較強(qiáng)動態(tài)能力的企業(yè)往往能快速識別外部的知識、技術(shù)和市場信息，或?qū)⑵髽I(yè)內(nèi)部知識與外部知識、內(nèi)部技術(shù)與外部市場進(jìn)行整合，從而提高企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的使用效率。這對我國創(chuàng)新型企業(yè)的啟示是：為應(yīng)對外部動蕩變化的競爭環(huán)境，企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化動態(tài)能力的培養(yǎng)，通過持續(xù)提高企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的重構(gòu)和組合能力，不斷提升技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出水平。

4.2 理論貢獻(xiàn)

①本研究擴(kuò)展了開放式創(chuàng)新理論的實際運用范圍，豐富了動態(tài)能力與創(chuàng)新資源視角相結(jié)合的研究。已有研究表明，在開放式創(chuàng)新條件下，創(chuàng)新的參與主體、互動關(guān)系、路徑和網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜多樣［34］。通過檢索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們雖探討了不同要素對創(chuàng)新績效的影響，但很少將創(chuàng)新資源、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效納入同一個框架，系統(tǒng)地考察三者之間的作用機(jī)制。本文在有機(jī)融合資源基礎(chǔ)理論、開放式創(chuàng)新理論和動態(tài)能力理論的基礎(chǔ)上，建立了分析框架和實證檢驗?zāi)Ｐ?，重點考察了開放式、動態(tài)條件下資源和能力兩大要素對創(chuàng)新績效的影響，以及動態(tài)能力對創(chuàng)新資源的整合和調(diào)節(jié)作用，拓展了開放式創(chuàng)新理論的邊界。

②本文回答了“開放式創(chuàng)新環(huán)境中企業(yè)如何整合創(chuàng)新資源以適應(yīng)外部環(huán)境的動態(tài)變化？”這一創(chuàng)新的關(guān)鍵問題，是對開放式創(chuàng)新理論的深化和補(bǔ)充。開放式創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)，企業(yè)應(yīng)充分利用組織外部的創(chuàng)新資源，同時整合企業(yè)內(nèi)外部的創(chuàng)意、知識和資源，形成核心能力，從而提高組織的創(chuàng)新績效［9］。然而，開放式創(chuàng)新理論是基于靜態(tài)的資源基礎(chǔ)觀建立起來的，難以解釋企業(yè)在快速變化和不可預(yù)期的市場環(huán)境中如何獲取并維持競爭優(yōu)勢［15］。為此，本文不僅將動態(tài)能力作為開放式創(chuàng)新的重要變量，而且探討了在快速變化的環(huán)境中，動態(tài)能力整合、構(gòu)建和配置內(nèi)外部創(chuàng)新資源，從而提高開放式創(chuàng)新績效、獲取競爭優(yōu)勢的內(nèi)在機(jī)理。

4.3 研究不足和展望

本文探討了開放式創(chuàng)新條件下創(chuàng)新資源、動態(tài)能力對創(chuàng)新績效的作用機(jī)理，但仍存在以下不足。第一，由于所有數(shù)據(jù)均來源于問卷調(diào)查，研究的客觀性不足，未來考慮搜集面板數(shù)據(jù)，以增強(qiáng)研究結(jié)論的說服力；第二，開放式創(chuàng)新績效的影響因素有很多，本文僅考察了企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源和動態(tài)能力，研究維度較為單一，未來將在研究框架中加入更多變量，使研究得到進(jìn)一步深化；第三，在動態(tài)能力與創(chuàng)新績效之間，是否還有其他中介變量？對于這個問題，還有很大的探討空間。

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Absract： With the increasingly fierce global market competition， technological innovation has become an important means for modern enterprises to gain a competitive advantage and achieve excess profits in the market competition， as well as a driving force and source for a country to achieve sustainable and robust economic growth. The performance level of enterprise innovation represents a country's technological innovation capability and the level of technological progress. Therefore， how to improve enterprise innovation performance has increasingly become a focus of attention in academia. A large number of domestic and foreign studies have shown that the open innovation model can effectively improve the performance level of enterprise innovation compared with traditional closed innovation. In an open innovation environment， enterprises can dynamically acquire external knowledge， creativity and technologies， and at the same time diffuse internal innovations to external markets， thereby enhancing technological capabilities and gaining competitive advantages. Existing literature has affirmed the role of innovation resources and dynamic capabilities in promoting corporate innovation performance. However， from a systemic perspective， open innovation is a process of the synergy of multiple elements in a dynamic environment. Existing research has mainly focuses on the impact of individual elements on innovation performance and rarely puts the enterprise's internal and external innovation resources， dynamic capabilities and innovation performance in the same analysis framework to study the interaction mechanism between the three. This article takes 289 technology-based enterprises in Southwest China as research samples， and conducts empirical research based on the organic fusion resource-based theory， open innovation theory， and dynamic capability theory， using multiple research methods. Specifically， the SPSS 22.0 software is used to perform descriptive statistics， reliability testing， factor analysis， and correlation analysis on various variables. The AMOS 18.0 software is used to establish a structural equation model， combining theoretical derivation with empirical verification to integrate innovation resources， dynamic capabilities， and innovation performance into the same framework. At the same time， using multiple hierarchical regression and structural equation models （SEM）， the article empirically studies the impact of the two core elements of innovation resources and dynamic capabilities in open and dynamic environments on innovation performance， as well as the integration and regulatory mechanisms of dynamic capabilities on innovation resources. The results of the questionnaire survey show that： under the condition of open innovation， both internal and external innovation resources have a positive impact on innovation performance， dynamic capabilities have a positive impact on innovation performance and have a significant regulating effect. The study expands the practical application scope of open innovation theory， enriches the research combining dynamic capabilities with innovation resources perspective， and answers the key question of \"How enterprises integrate innovation resources to adapt to the dynamic changes in the external environment in an open innovation environment？\"， providing important empirical evidence for the deepening and beneficial supplement of open innovation theory.

Key words： open innovation; innovation resources; dynamic capabilities; enterprise innovation performance

（欄目編輯：劉靜雅）