摘要：在科研論文中，通信作者這一角色一般指對(duì)論文的選題、研究方法設(shè)計(jì)起主導(dǎo)作用，并參與論文內(nèi)容的撰寫，能夠回答讀者問題，與編輯部溝通，可以對(duì)論文起核心作用的作者，是一篇論文的責(zé)任作者。但是目前學(xué)術(shù)界對(duì)于何人能標(biāo)注為通信作者缺少統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)與規(guī)范的制度，常常導(dǎo)致通信作者署名的混亂，易造成學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)重影響學(xué)術(shù)風(fēng)氣?；诖?，文章通過對(duì)知網(wǎng)出版物檢索中分類為“腫瘤學(xué)”的33本中文期刊（電子刊除外）通信作者署名現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，分析中文腫瘤類期刊通信作者署名特點(diǎn)，歸納通信作者的界定、署名位次、署名限制、單位歸屬、標(biāo)注信息及標(biāo)引比例等特征，描述通信作者署名現(xiàn)狀，并尋找其可能存在的署名不當(dāng)問題，得出我國(guó)腫瘤類中文期刊通信表達(dá)多樣化，不利于研究數(shù)據(jù)檢索；著錄隨意化，不利于編校質(zhì)量提高；認(rèn)定困難，有損期刊的權(quán)威性等問題，提出監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)推進(jìn)科研誠(chéng)信立法，細(xì)化完善制度規(guī)范，明確通信作者的定義，改革科研人員評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)制度；期刊編輯部應(yīng)加強(qiáng)通信作者署名審核，設(shè)立通信作者署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、簽署作者貢獻(xiàn)聲明文件、統(tǒng)一通信作者標(biāo)注形式；期刊編輯部與醫(yī)療科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合宣傳科研誠(chéng)信教育，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)宣傳等建議，旨在為防范通信作者署名不當(dāng)造成的學(xué)術(shù)道德失范，促進(jìn)通信作者署名規(guī)范的合理化提供一些參考。

關(guān)鍵詞：腫瘤類期刊；作者署名；通信作者；通訊作者；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；學(xué)術(shù)道德

中圖分類號(hào)：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8883（2023）18-0217-04

當(dāng)今是科技高速發(fā)展的大數(shù)據(jù)時(shí)代，跨學(xué)科的交叉、團(tuán)隊(duì)合作的研究模式越來越普遍，是以單篇醫(yī)學(xué)論文的作者數(shù)量日益增加。作者身份是支付給學(xué)術(shù)界的通貨，對(duì)于任職、晉升和資金撥款至關(guān)重要[1]2。由于科研論文的作者身份，特別是其署名的排序成為目前機(jī)構(gòu)計(jì)量科研成績(jī)的主要方式，是以在所有科研論文署名者中，第一作者與通信作者身份最為重要[2]。在科研論文中，通信作者這一角色一般指對(duì)論文的選題、研究方法設(shè)計(jì)起主導(dǎo)作用，并參與論文內(nèi)容的撰寫，能夠回答讀者問題，與編輯部溝通，可以對(duì)論文起核心作用的作者[3]。通信作者這一概念最早出現(xiàn)在1979年，國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)提出在所有作者中標(biāo)注通信作者的要求；20世紀(jì)80年代起，國(guó)外各類高影響力期刊紛紛開始標(biāo)注通信作者，進(jìn)一步推動(dòng)了通信作者署名的推廣。1996年，我國(guó)著名生物化學(xué)家鄒承魯院士從西方學(xué)界引入通信作者概念，提出與國(guó)際接軌，建立通信作者制度[4]601。目前國(guó)內(nèi)科技類期刊標(biāo)引通信作者的現(xiàn)象十分普遍。郭婷婷等[4]602發(fā)現(xiàn)，在所有887種中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)來源期刊中，已標(biāo)注通信作者的期刊有850種，總體標(biāo)注比例達(dá)到了95.83%。近年來，我國(guó)不斷加強(qiáng)科研誠(chéng)信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)方面的制度建設(shè)。但是目前對(duì)于何人能標(biāo)注為通信作者缺少統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)與規(guī)范的制度，常常導(dǎo)致通信作者署名的混亂，嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)風(fēng)氣的健康與可持續(xù)發(fā)展?；诖?，本文對(duì)國(guó)內(nèi)33本中文腫瘤類期刊通信作者署名與標(biāo)注情況進(jìn)行調(diào)查分析，參考其要求條款，對(duì)其可能存在的問題進(jìn)行分析，希望為學(xué)術(shù)期刊編輯在工作中應(yīng)注意的署名問題提供參考。

一、研究對(duì)象與研究方法

本次研究選擇的對(duì)象是中國(guó)知網(wǎng)出版物檢索中分類為“腫瘤學(xué)”的期刊，共納入33本。期刊納入標(biāo)準(zhǔn)：（1）語(yǔ)種為中文；（2）以紙質(zhì)形式出版。訪問這33本期刊的官方網(wǎng)站，收集其編輯部發(fā)布的截至2023年5月31日最新版《稿約》與投稿指南欄目信息，調(diào)研論文署名規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查內(nèi)容包括作者及通信作者的定義、職責(zé)與資格條件限制；通信作者署名位置與數(shù)量。通過中國(guó)知網(wǎng)《CHKD期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》查閱截至2023年5月31日每本雜志最新一期內(nèi)所有文稿的通信作者標(biāo)引情況與單位署名情況，調(diào)研第一作者與通信作者是否屬于同一單位，查閱標(biāo)注信息，計(jì)算通信作者標(biāo)引比例。

二、通信作者署名現(xiàn)狀

（一）作者及通信作者的定義、職責(zé)與條件限制

調(diào)查顯示，我國(guó)腫瘤類中文期刊通信作者總體標(biāo)引率為96.97%，33本調(diào)查期刊中，有32本設(shè)有通信作者（后文分析32本期刊數(shù)據(jù)），其中8本寫作“通訊作者”，23本寫作“通信作者”，1本寫作“correspondence author”（見表1）。有12本期刊對(duì)于署名作者作了明確的定義，但沒有期刊對(duì)通信作者作出明確定義。有3本期刊對(duì)通信作者的資格條件作出限制——《腫瘤防治研究》（2015年版《雜志稿約》）規(guī)定“通信作者需具備副高及以上職稱，或研究生導(dǎo)師資格，或該課題項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”，《中華轉(zhuǎn)移性腫瘤雜志》（2018年版《雜志稿約》）規(guī)定“論文所完成研究的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)標(biāo)記為通信作者”，《現(xiàn)代腫瘤醫(yī)學(xué)》（2020年版《稿約》）規(guī)定“通訊作者只列一位，且必須有高級(jí)職稱”。

（二）通信作者署名位次、數(shù)量及資格條件限制

調(diào)查顯示，37.5%（12/32）的期刊存在各篇論文通信作者署名位次不統(tǒng)一的現(xiàn)象。在合著文章的通信作者的署名分布中，32本期刊均在末位署名作者標(biāo)注通信作者；除此之外，有8本期刊中的論文將排名第2位的作者標(biāo)為通信作者，有6本期刊將排名為首位的作者（即第一作者）標(biāo)為通信作者，有4本期刊將通信作者排在末2位。查閱《稿約》與“投稿須知”，84.4%（27/32）的期刊對(duì)通信作者數(shù)量未作任何條件限制，15.6%（5/32）期刊對(duì)通信作者的數(shù)量作出限制（見表2）。查閱期刊當(dāng)期文獻(xiàn)，實(shí)際標(biāo)注1位通信作者的情況最為普遍，《中華腫瘤雜志》《中華放射腫瘤學(xué)雜志》《中國(guó)肺癌雜志》《中國(guó)腫瘤》《腫瘤學(xué)雜志》《腫瘤預(yù)防與治療》存在有文獻(xiàn)標(biāo)引2名通信作者的情況。

（三）作者單位歸屬

結(jié)果顯示，56.3%（18/32）的期刊當(dāng)期文獻(xiàn)不存在第一作者與通信作者分屬兩個(gè)單位的現(xiàn)象。第一作者與通信作者分屬兩個(gè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象最普遍，占比28.1%（9/32）；其次為第一作者與通信作者分屬于醫(yī)學(xué)院及其附屬醫(yī)院，占比25.0%（8/32）；再次為第一作者與通信作者分屬于醫(yī)學(xué)院及非其附屬醫(yī)院的醫(yī)療單位，占比6.3%（2/32）。

（四）通信作者標(biāo)注信息

通信作者的介紹內(nèi)容各不相同。結(jié)果顯示，87.5%（28/32）的期刊列出了通信作者郵箱，為最常見的標(biāo)注信息。34.4%（11/32）的期刊提供了除姓名與郵箱外與作者個(gè)人身份相關(guān)的詳細(xì)信息，包括出生年份、個(gè)人籍貫、性別、現(xiàn)任職務(wù)與職稱、學(xué)歷以及研究方向等。

（五）期刊通信作者標(biāo)引之比

在所有設(shè)置通信作者的32本期刊中，除去編輯部文章及專家共識(shí)、臨床指南等未有明確作者署名的內(nèi)容，當(dāng)期雜志標(biāo)引比例為32.14%～100%，平均標(biāo)引比例為98.44%。100%標(biāo)引的期刊有24本，占有通信作者標(biāo)引期刊的75%。分析剩余8本期刊中未標(biāo)引通信作者的文獻(xiàn)，均存在因單作者而不設(shè)通信作者的情況與多作者合著文章不標(biāo)明通信作者的情況。

三、通信作者署名存在的問題

我國(guó)腫瘤類中文期刊通信作者總體標(biāo)引率為96.97%，標(biāo)注率遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)人文社科類期刊[1]5。但是其署名仍未實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，從期刊編輯的角度來說，其問題表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

（一）通信作者認(rèn)定存在困難

調(diào)查結(jié)果顯示，通信作者認(rèn)定存在兩方面的困難：一是期刊缺少對(duì)通信作者的定義與要求。從本文調(diào)查結(jié)果來看，國(guó)內(nèi)多數(shù)腫瘤類期刊對(duì)有資格成為通信作者的研究者缺乏明確的要求。目前來看，國(guó)內(nèi)尚未確定對(duì)通信作者的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。以國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)指南對(duì)于通信作者的定義為例，其規(guī)定“通信作者是指在投稿、同行評(píng)議環(huán)節(jié)以及編輯出版過程中主要負(fù)責(zé)與期刊聯(lián)絡(luò)及溝通的個(gè)人”。趙一鳴[5]認(rèn)為，通信作者更應(yīng)該被稱為責(zé)任作者，其為科學(xué)研究的核心，研究全過程與當(dāng)中的關(guān)鍵性工作多由通信作者協(xié)調(diào)或親自承擔(dān)。因此，可以認(rèn)為，標(biāo)注通信作者的署名作者應(yīng)承擔(dān)兩方面的職能：一是作為研究的合作者，應(yīng)該指導(dǎo)科學(xué)研究的有序開展，確保進(jìn)行的研究活動(dòng)符合各項(xiàng)學(xué)術(shù)倫理要求；二是作為論文的通信者，應(yīng)該合規(guī)盡責(zé)地完成論文的聯(lián)絡(luò)通信事宜。本文調(diào)查結(jié)果顯示，有期刊存在標(biāo)注2名通信作者的多通信作者署名情況；同時(shí)調(diào)查結(jié)果顯示，存在第一作者與通信作者分屬不同醫(yī)療機(jī)構(gòu)的“合作”現(xiàn)象。既往研究顯示，有作者的年度論文數(shù)量超過了900篇，平均計(jì)算為近3篇/天，而該作者在其發(fā)表的多數(shù)論文中標(biāo)注為通信作者[6]。這種情況下，“署名者”是否都是真正的合作者與通信者，抑或“搭車署名”，其署名的有效性和真實(shí)性值得商榷，缺少必要的審定標(biāo)準(zhǔn)將影響學(xué)術(shù)期刊的權(quán)威性。

（二）期刊列出的通信作者適格條件存在爭(zhēng)議

調(diào)查結(jié)果顯示，有期刊將“擁有高級(jí)職稱”與“課題負(fù)責(zé)人”作為通信作者署名的適格條款，但是以上標(biāo)準(zhǔn)在筆者看來存在爭(zhēng)議。既往有研究提出，將職稱作為通信作者署名條件可能增強(qiáng)學(xué)術(shù)界對(duì)作者身份的依賴性，造成科研活動(dòng)的“馬太效應(yīng)”，即已在學(xué)術(shù)界取得一定成就者因其學(xué)術(shù)地位由此獲得越來越多的學(xué)術(shù)科研資源，從而造成學(xué)術(shù)資源的不平均分配以及學(xué)術(shù)生態(tài)的惡性發(fā)展[7]，對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的公平開展造成一定影響。除此之外，擁有高級(jí)職稱、作為課題負(fù)責(zé)人的作者若是標(biāo)注通信作者，除了應(yīng)對(duì)研究的開展與論文內(nèi)容的撰寫有作出實(shí)質(zhì)的貢獻(xiàn)外，還應(yīng)該盡職完成論文的通信事宜，與編輯部溝通。但在實(shí)踐中，與編輯溝通的常常不是以上人員，因此可能侵犯了實(shí)際完成通信事宜作者的署名權(quán)。

（三）通信作者表達(dá)的多樣化

按照《通信科學(xué)技術(shù)名詞》與《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典（第5 版）》等參考工具書對(duì)“通信”和“通訊”作出的釋義：“通訊”是“通信”的舊稱，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)為宜將“通信作者”作為規(guī)范寫法。但是從調(diào)查結(jié)果看來，各期刊的表述并不統(tǒng)一，因此對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)信息檢索的精確性造成影響。

（四）通信作者著錄的隨意化

從調(diào)查結(jié)果來看，通信作者的標(biāo)注位置尚未統(tǒng)一，除第一作者即通信作者的情況外，有的通信作者是第二作者，有的是末二位作者，大多數(shù)標(biāo)注在最后一位作者。一期雜志內(nèi)，也存在有的文章未標(biāo)引通信作者的現(xiàn)象。同時(shí)根據(jù)通信作者從事通信事宜的要求，標(biāo)明聯(lián)系方式是必需的。但從調(diào)查結(jié)果來看，并非所有期刊都注明通信作者的聯(lián)系方式。同時(shí)部分期刊標(biāo)注通信作者的職稱、學(xué)歷和研究方向等，甚至標(biāo)注出生年月，雖然這些信息要素對(duì)于實(shí)現(xiàn)通信作者功能是否存在必要值得商榷，但是標(biāo)注信息的不規(guī)范必定會(huì)對(duì)期刊的編輯質(zhì)量造成影響。

綜上，從調(diào)查結(jié)果中可以看出，行業(yè)內(nèi)期刊仍存在通信作者標(biāo)注的隨意與泛濫，多數(shù)期刊對(duì)于通信作者缺少明確的定義與要求，這反映了腫瘤類中文期刊雖然已切實(shí)將通信作者標(biāo)注制度運(yùn)用在實(shí)踐中，但是對(duì)通信作者這一制度的研究還不夠深入和嚴(yán)謹(jǐn)，行業(yè)表達(dá)尚未形成共識(shí)。

四、思考與建議

（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)推進(jìn)科研誠(chéng)信立法，細(xì)化完善制度規(guī)范

進(jìn)入21世紀(jì)以后，我國(guó)期刊對(duì)于通信作者的標(biāo)注進(jìn)入實(shí)踐階段。其中多數(shù)期刊，特別是科技類期刊開始標(biāo)注通信作者[8]。近些年來，通信作者和科研績(jī)效掛鉤，很多醫(yī)療單位規(guī)定通信作者與第一作者一樣，能夠在計(jì)算科研貢獻(xiàn)時(shí)享有同等的權(quán)重，在職稱晉升、人事任命、成果評(píng)審過程中享受加分，因此難以避免會(huì)出現(xiàn)借助通信作者的認(rèn)證牟取利益、掛名等現(xiàn)象。署名情況直接影響作者獲得的科研獎(jiǎng)勵(lì)，因此如果要從根本上去解決這些問題，必須由我國(guó)國(guó)家相關(guān)科研監(jiān)管機(jī)構(gòu)牽頭修訂有關(guān)作者署名制度的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確對(duì)通信作者的定義與標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)范。2022年科技部等多個(gè)部委印發(fā)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》修訂版[9]，增加了無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名的查處規(guī)定，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì)。但是該規(guī)則并無(wú)法律效力，更多起到警誡作用，為了進(jìn)一步推進(jìn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，筆者建議：應(yīng)將相關(guān)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的處理規(guī)則和辦法進(jìn)一步納入法律法規(guī)。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“要改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值”[10]?；诖?，筆者建議，要秉持“黨建引領(lǐng)發(fā)展，改革促進(jìn)創(chuàng)新”的精神，完善通信作者獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，深化現(xiàn)有的科研成果、職稱晉升、科研項(xiàng)目評(píng)審和機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)評(píng)估改革，破除醫(yī)療機(jī)構(gòu)“SCI至上”、論文數(shù)量當(dāng)先的機(jī)械、量化的評(píng)價(jià)方法，遏制“搭便車”等署名不當(dāng)現(xiàn)象。

（二）腫瘤學(xué)術(shù)期刊編輯部應(yīng)加強(qiáng)通信作者署名審核

防止和抵制因通信作者署名不當(dāng)造成的學(xué)術(shù)道德失范是一個(gè)自上而下、由下及上的系統(tǒng)工程，作為學(xué)術(shù)期刊的編輯更應(yīng)在工作中把好基本關(guān)。以筆者所在的期刊《中國(guó)腫瘤》為例，首先，在國(guó)家尚未出臺(tái)通信作者的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)前，《中國(guó)腫瘤》在官方網(wǎng)站的“投稿須知”和《稿約》中可以詳細(xì)描述作者的署名條件，對(duì)通信作者的數(shù)量、承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)以及權(quán)利等作出合理的規(guī)定；同時(shí)統(tǒng)一標(biāo)注的內(nèi)容和形式，增強(qiáng)其規(guī)范性與連續(xù)性。

其次，可以用簽署書面合同或者格式化聲明的形式確立通信作者身份的真實(shí)性。2020年，美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)出臺(tái)了貢獻(xiàn)者角色分類標(biāo)準(zhǔn)，一共設(shè)立區(qū)分了14類作者角色，將作者貢獻(xiàn)量化，為通信作者署名問題的解決提供了參考[11]。《中國(guó)腫瘤》依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，制訂了《作者貢獻(xiàn)聲明》，要求作者代表需明確描述包括通信作者在內(nèi)的每個(gè)署名作者和論文相關(guān)的工作內(nèi)容與具體貢獻(xiàn)情況，在投稿時(shí)由編輯要求每位署名作者簽名確認(rèn)自己與他人所作的貢獻(xiàn)及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任[12]。作者貢獻(xiàn)聲明如果需要修訂則必須有所有作者親自簽署的書面同意證明。

最后，編輯在標(biāo)注通信作者時(shí)，應(yīng)有統(tǒng)一規(guī)范的內(nèi)容，如合著文章應(yīng)當(dāng)必須設(shè)立通信作者，標(biāo)注位置與排序盡量統(tǒng)一，作者簡(jiǎn)介的主要內(nèi)容簡(jiǎn)潔但又具備通信功能[13]。例如，《中國(guó)腫瘤》要求“通信作者原則上只列1位。大型多中心研究可準(zhǔn)許標(biāo)注共同通信作者。通信作者姓名和E-mail地址置于文章首頁(yè)地腳”。

（三）腫瘤學(xué)術(shù)期刊編輯部與醫(yī)療科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育

應(yīng)在學(xué)術(shù)界加強(qiáng)科研倫理道德宣傳。期刊編輯部可在門戶網(wǎng)站或投稿系統(tǒng)界面醒目處刊發(fā)規(guī)范署名的啟事，同時(shí)如發(fā)現(xiàn)存在通信作者署名學(xué)術(shù)不端行為，將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)作者給予書面警告，同時(shí)向作者所在醫(yī)療科研機(jī)構(gòu)的科研管理部門發(fā)出通報(bào)，并在期刊編輯部官網(wǎng)上予以公告，在本領(lǐng)域相關(guān)期刊間通報(bào)，表明在未來幾年之內(nèi)不再接收相關(guān)作者的來稿等，讓研究者們清楚認(rèn)識(shí)到違背規(guī)范的通信論文署名可能會(huì)造成的不良后果[14-16]。

五、結(jié)語(yǔ)

對(duì)通信作者署名規(guī)范化的改善是規(guī)范開展腫瘤學(xué)科學(xué)術(shù)交流的重要保障措施。通過國(guó)家監(jiān)管部門、期刊、科研人員三方共同合作，加強(qiáng)對(duì)通信作者署名不當(dāng)?shù)男麄髋c懲處，共同營(yíng)造一個(gè)風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

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作者簡(jiǎn)介 吳瑕，助理編輯，研究方向：期刊出版、流行病學(xué)。