摘 要：【目的】利用不同類型的文獻(xiàn)展現(xiàn)高校科研產(chǎn)出情況，并基于文獻(xiàn)計量法評價科研產(chǎn)出，提升高?？蒲泄芾淼恼w水平?！痉椒ā恳院幽现嗅t(yī)藥大學(xué)為例，分析文獻(xiàn)計量法在高?？蒲性u價中的應(yīng)用過程，內(nèi)容包括選擇評價數(shù)據(jù)、明確評價方式、搭建科研評價系統(tǒng)等?！窘Y(jié)果】文獻(xiàn)計量形式帶有極強(qiáng)的客觀性，其結(jié)果客觀反映高校科研發(fā)展水平與方向，對適時調(diào)整高校的科研管理政策和科研發(fā)展重點(diǎn)方向，有著重要的指導(dǎo)意義?！窘Y(jié)論】將文獻(xiàn)計量法應(yīng)用到高?？蒲泄芾磉^程中，及時觀察該項(xiàng)評價中的各項(xiàng)細(xì)節(jié)，找出影響評價質(zhì)量的因素，在該項(xiàng)評價狀態(tài)的影響下，切實(shí)改善科研評價質(zhì)量，扭轉(zhuǎn)當(dāng)前部分高校的科研發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：高校；科研管理；評價；文獻(xiàn)計量

中圖分類號：G358" " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2023）21-0154-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.21.032

Application of Bibliometric Evaluation of Scientific Research Output in University Scientific Research Management

—Taking Henan University of Traditional Chinese Medicine as an Example

PANG" Guijuan

（Henan University of Chinese Medicine， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to use different types of literature to present the scientific research output of universities， and evaluate the scientific research output based on bibliometric methods， and improve the overall level of scientific research management in universities. [Methods] Taking Henan University of Traditional Chinese Medicine as an example， the application process of bibliometric method in university research evaluation was analyzed， including selecting evaluation data， clarifying evaluation methods， and building a research evaluation system. [Findings] The bibliometric form of literature has a strong objectivity， and its results objectively reflect the level and direction of scientific research development in universities. It has important guiding significance for timely adjustment of scientific research management policies and key directions of scientific research development in universities. [Conclusions] By applying bibliometric methods to the process of scientific research management in universities， this paper timely observes various details in the evaluation， identifies factors that affect the quality of the evaluation. And under the influence of the evaluation status， this paper effectively improves the quality of scientific research evaluation and reverses the current direction of scientific research development in some universities.

Keywords： universities; research management; assessment; bibliometrics

0 引言

2015年國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，要求加快建成一批世界一流大學(xué)和一流學(xué)科。隨著“雙一流”建設(shè)國家戰(zhàn)略的實(shí)施，高等院校更加注重提升科研創(chuàng)新能力和科研成果產(chǎn)出。因此，高校科研管理工作的規(guī)范性、科學(xué)性對提升科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力、提高科研成果產(chǎn)出有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。科研成果產(chǎn)出的質(zhì)量與數(shù)量是衡量高校發(fā)展質(zhì)量的重要指標(biāo)?？蒲谐晒a(chǎn)出的統(tǒng)計與分析工作，可利用文獻(xiàn)計量學(xué)相關(guān)理論開展。文獻(xiàn)計量形式帶有較強(qiáng)的客觀性，其結(jié)果客觀反映高?？蒲邪l(fā)展水平與方向，對適時調(diào)整高校的科研管理政策和科研發(fā)展重點(diǎn)方向有著重要的指導(dǎo)意義。

1 科研產(chǎn)出評價在高?？蒲泄芾碇械淖饔?/p>

高校科研產(chǎn)出成果主要包括學(xué)術(shù)論文、論著、研究報告、成果獲獎、發(fā)明專利和成果轉(zhuǎn)化等。此外，在實(shí)際工作中，各類各級科研項(xiàng)目的審批數(shù)量也在統(tǒng)計范圍內(nèi)。

利用文獻(xiàn)計量進(jìn)行高?？蒲性u價，通常利用不同類型的數(shù)據(jù)信息來規(guī)劃科研結(jié)果，進(jìn)而對該結(jié)果進(jìn)行合理評價。明確評價結(jié)果雖然在科研評價中較為重要，但利用數(shù)據(jù)信息的分析與統(tǒng)計來找尋不同學(xué)科的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，為此后高校的學(xué)科發(fā)展進(jìn)行持續(xù)性布局也較為關(guān)鍵^［1］。

1.1 經(jīng)費(fèi)使用

經(jīng)費(fèi)使用包括項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和學(xué)校劃撥的用于科研支持的經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)依據(jù)國家政策執(zhí)行，學(xué)校劃撥的經(jīng)費(fèi)主要用于支持創(chuàng)新項(xiàng)目、重點(diǎn)學(xué)科項(xiàng)目等。在經(jīng)費(fèi)的分配比例上，要借助對前期科研產(chǎn)出成果的評價，找出有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)新項(xiàng)目，投入經(jīng)費(fèi)進(jìn)行培育工作，或者找出科研成果較多、科研人員積極性較高、科研工作活躍的團(tuán)隊(duì)，投入經(jīng)費(fèi)進(jìn)一步提升團(tuán)隊(duì)積極性、改善科研客觀條件并促進(jìn)其對外合作交流。

1.2 人才隊(duì)伍建設(shè)政策導(dǎo)向

科研管理部門直接面向科研團(tuán)隊(duì)，除了管理科研團(tuán)隊(duì)執(zhí)行相關(guān)科技政策外，也應(yīng)經(jīng)常聽取科研團(tuán)隊(duì)在科研工作方面的意見。依據(jù)科研團(tuán)隊(duì)的工作方向，協(xié)助人事部門制定人才隊(duì)伍建設(shè)方案，協(xié)助人事部門考察應(yīng)聘人員的學(xué)歷背景、科研成果。

1.3 教學(xué)、科研人員的業(yè)績考核和職稱評審工作

這兩項(xiàng)工作是高校任職人員職業(yè)生涯中的重要內(nèi)容。做好科研產(chǎn)出的評價工作，是制定該項(xiàng)政策的基礎(chǔ)。在制定政策的過程中，依據(jù)各項(xiàng)科研成果的重要性與難易程度給予不同的權(quán)重，并能適時作出權(quán)重調(diào)整，符合學(xué)校發(fā)展趨勢，才能保證教學(xué)、科研隊(duì)伍的穩(wěn)定性，形成良好的科研生態(tài)環(huán)境。

2 文獻(xiàn)計量法評價科研產(chǎn)出在高校科研管理中的實(shí)際應(yīng)用

2.1" "河南中醫(yī)藥大學(xué)科研工作現(xiàn)狀

河南中醫(yī)藥大學(xué)現(xiàn)有國家中醫(yī)藥管理局中醫(yī)藥重點(diǎn)學(xué)科24個、河南省“雙一流”創(chuàng)建學(xué)科1個，河南省特色骨干學(xué)科3個、河南省重點(diǎn)學(xué)科一級學(xué)科9個。2019年啟動學(xué)科特區(qū)計劃，成立中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)和中西醫(yī)結(jié)合3個學(xué)科特區(qū)建設(shè)。2020年，中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)、中西醫(yī)結(jié)合3個學(xué)科進(jìn)入河南省特色骨干學(xué)科行列。2021年中醫(yī)學(xué)科入選河南省一流學(xué)科創(chuàng)建學(xué)科。近5年來，學(xué)校共承擔(dān)各級各類科研項(xiàng)目近2 000項(xiàng)，其中國家科技支撐計劃、國家科技重大專項(xiàng)、國家自然科學(xué)基金等國家級項(xiàng)目100余項(xiàng)；獲國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎1項(xiàng)、二等獎3項(xiàng)，省部級科研獎勵近百項(xiàng)；獲得國家授權(quán)專利300余項(xiàng)（其中授權(quán)發(fā)明專利200余項(xiàng)）；發(fā)表學(xué)術(shù)論文10 000余篇，被SCI等三大檢索機(jī)構(gòu)收錄500余篇；出版學(xué)術(shù)專著（譯著）、教材（主編）等600余部。

2.2 選擇評價數(shù)據(jù)

進(jìn)行高?？蒲性u價工作前，要科學(xué)挑選評價數(shù)據(jù)。具體來看，高校管理層可將內(nèi)部所有的科研成果當(dāng)作數(shù)據(jù)來源。開展科研系統(tǒng)性評價時，要將科研成果當(dāng)作具體的評價基礎(chǔ)，統(tǒng)計分析科研產(chǎn)出狀況，應(yīng)用優(yōu)勢是可覆蓋所有學(xué)科的科研成果，且引發(fā)科研評價不公正的概率較小。從實(shí)際情況出發(fā)，由于高校內(nèi)部各個院系的科研成果、科研發(fā)表時間與統(tǒng)計方式都有較大區(qū)別，若采用高校統(tǒng)一提交的科研成果進(jìn)行相應(yīng)評價，則難以確保該類信息數(shù)據(jù)的完整程度。加之?dāng)?shù)據(jù)信息的提交時間有一定的跨度，難以科學(xué)界定成果信息的時間范圍。不同高校內(nèi)部都有保存科研成果的信息數(shù)據(jù)庫，操作人員可在數(shù)據(jù)庫中及時提取科研評價信息^［2］。

河南中醫(yī)藥大學(xué)根據(jù)學(xué)科建設(shè)中科研產(chǎn)出的主要關(guān)切點(diǎn)，依托國內(nèi)外專業(yè)數(shù)據(jù)平臺，對SCIE、EI、CSCD、CSSCI、中文核心期刊、基金、專利等數(shù)據(jù)，采用篩選甄別、分類統(tǒng)計、聚類整合等方法進(jìn)行科學(xué)統(tǒng)計。力求客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映高?？蒲挟a(chǎn)出量和學(xué)術(shù)影響力，為學(xué)校學(xué)科建設(shè)和科研創(chuàng)新提供客觀的評價依據(jù)。

2.3 明確評價方式

為增強(qiáng)高校科研成果評價的準(zhǔn)確性，還要適當(dāng)選擇評價方法。目前較為常見的評價方法是文獻(xiàn)計量法，要在計量過程中將數(shù)據(jù)庫與引文索引形態(tài)充分結(jié)合，使科研評價的數(shù)據(jù)更加精準(zhǔn)。一般來說，對高?？蒲袑?shí)力評價要全面、客觀，使用數(shù)據(jù)庫與引文索引形式時，要采取定性與定量相結(jié)合的方法，科學(xué)規(guī)范評價過程，明確不同學(xué)科評價中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)。進(jìn)行定性分析時，要精準(zhǔn)找出與該學(xué)科相關(guān)的科研成果的內(nèi)在性質(zhì)，確認(rèn)該類成果在高校研究中的具體位置，對不同科研成果的重要性進(jìn)行合理排序，使該學(xué)科內(nèi)部的科研成果可為學(xué)科的整體發(fā)展服務(wù)，滿足科研成果評價的內(nèi)在需求^［3］。操作人員還要對學(xué)科科研成果的數(shù)量進(jìn)行全面分析，及時了解高校對該科研成果的支持情況與項(xiàng)目資金使用情況，借助對該項(xiàng)內(nèi)容的實(shí)地探究，切實(shí)掌握不同類型科研成果的實(shí)際發(fā)展水平，使該類科研成果評價更具客觀性、真實(shí)性。完成對各高?？蒲谐晒⒏咝?nèi)部不同學(xué)科科研成果的詳細(xì)分析后，要及時找出不同高?？蒲邪l(fā)展的優(yōu)勢與不足，針對其內(nèi)部形成的學(xué)科科研問題，要利用科研成果的數(shù)據(jù)變化來重新找尋科研發(fā)展方向，繼而促進(jìn)各高?？蒲泄ぷ鞯恼w發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科研成果評價的基礎(chǔ)性目標(biāo)。

2.4 搭建科研評價系統(tǒng)

明確了科研評價工作的數(shù)據(jù)來源后，操作人員應(yīng)適時搭建科研評價系統(tǒng)，將文獻(xiàn)計量形式投放到該項(xiàng)系統(tǒng)工作中。具體來看，構(gòu)建評價系統(tǒng)前，要明確科研評價中的信息數(shù)據(jù)指標(biāo)，設(shè)置合適的文獻(xiàn)計量標(biāo)準(zhǔn)，將與科研評價內(nèi)容有關(guān)的文件投放到相同系統(tǒng)中，提升科研成果評價的準(zhǔn)確性、針對性^［4］。例如，學(xué)校在分析臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)等學(xué)科的科研成果時，要適時明確該類學(xué)科的論文發(fā)表數(shù)量，將論文發(fā)表數(shù)目與成果轉(zhuǎn)化率相結(jié)合，適時確認(rèn)不同學(xué)科的科研發(fā)展?fàn)顟B(tài)，確認(rèn)高校內(nèi)部的科研質(zhì)量。

基本科學(xué)指標(biāo)（Essential Science Indicator，ESI）2023年5月11日發(fā)布的最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)更新節(jié)點(diǎn)：2023年5月11日，數(shù)據(jù)覆蓋時間：2013年1月1日—2023年2月28日）表明，河南中醫(yī)藥大學(xué)“臨床醫(yī)學(xué)”和“藥理學(xué)與毒理學(xué)”學(xué)科位列ESI全球前1%，具體數(shù)據(jù)如下。

①總體論文數(shù)量與被引情況：論文數(shù)量2 653篇，總被引次數(shù)21 777，篇均引文數(shù)8.21，高被引論文5篇，熱點(diǎn)論文0篇。

②“臨床醫(yī)學(xué)”學(xué)科的具體情況：論文數(shù)量669篇，總被引次數(shù)5 446，篇均引文數(shù)8.14，高被引論文0篇，熱點(diǎn)論文0篇。

③“藥理學(xué)與毒理學(xué)”學(xué)科的具體情況：論文數(shù)量531篇，總被引次數(shù)4 159，篇均引文數(shù)7.83，高被引論文3篇，熱點(diǎn)論文0篇。

④ESI排名：全球共有8 409個機(jī)構(gòu)入選 ESI，河南中醫(yī)藥大學(xué)排在第4 740名，比去年上升341名。臨床醫(yī)學(xué)共5 738個機(jī)構(gòu)入選ESI，河南中醫(yī)藥大學(xué)排在第4 797名，比去年上升494名。藥理學(xué)與毒理學(xué)共1 172個機(jī)構(gòu)入選ESI，河南中醫(yī)藥大學(xué)排在第1 088名，藥理學(xué)與毒理學(xué)為今年新入選ESI學(xué)科。

2023年5月11日公布的數(shù)據(jù)顯示，全球共有8 409所機(jī)構(gòu)入選 ESI，其中中醫(yī)藥院校共19所入選。其中廣西中醫(yī)藥大學(xué)、長春中醫(yī)藥大學(xué)、陜西中醫(yī)藥大學(xué)、遼寧中醫(yī)藥大學(xué)為本次統(tǒng)計新增。在入選ESI的19所高校中，河南中醫(yī)藥大學(xué)位居第14位。國內(nèi)中醫(yī)藥院校ESI總體情況見表1。由表1可知，河南中醫(yī)藥大學(xué)外文文章數(shù)量、被引頻次都需要提升，熱點(diǎn)研究需要加強(qiáng)。在科研管理中，要對科研工作人員的外文發(fā)文情況、科研工作的對外交流做出政策與資金傾斜。

另外，以國家自然科學(xué)基金委數(shù)據(jù)為例，2022年河南中醫(yī)藥大學(xué)獲批國家自然科學(xué)基金45項(xiàng)，在24所同類院校中排名第8位。同類院校 2022年國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量如圖1所示。由圖1可知，近五年河南中醫(yī)藥大學(xué)不斷加大自然科學(xué)基金項(xiàng)目的投入力度，包括資金與政策支持、項(xiàng)目的前期培育等工作，科研工作人員的申報積極性也在持續(xù)增加，每年都有新突破，這也是河南中醫(yī)藥大學(xué)創(chuàng)建“雙一流”大學(xué)過程中科研管理工作的著重關(guān)注點(diǎn)。

2.5 優(yōu)化升級科研工作路徑

該文獻(xiàn)計量科研評價系統(tǒng)顯示河南中醫(yī)藥大學(xué)2022年科研工作的總體發(fā)展情況，具體表現(xiàn)在以下方面。

①發(fā)表論文方面：中文論文的發(fā)表情況優(yōu)于外文，在同類高校中處于中等位置，外文論文水平亟待提高。

②獲獎方面：各級獎項(xiàng)普遍較少，尤其是國家級、省部級獎勵。

③國家基金方面：項(xiàng)目總體數(shù)量偏少，重點(diǎn)、重大項(xiàng)目缺少。

④發(fā)明專利授權(quán)方面：授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量在同類高校中處于領(lǐng)先位置。但能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化、投入實(shí)際應(yīng)用的專利較少。

根據(jù)以上結(jié)果，結(jié)合河南中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)科專業(yè)特色，需要優(yōu)化升級科研管理路徑。

2.5.1 不斷完善制度化建設(shè)。高?？蒲兄贫然ㄔO(shè)是高?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，也是提高高?？蒲泄芾硭胶托实年P(guān)鍵。加強(qiáng)高?？蒲兄贫然ㄔO(shè)，可以有效規(guī)范和約束科研人員的行為，保證科研項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高科研成果的質(zhì)量和應(yīng)用價值。

具體來說，高?？蒲兄贫然ㄔO(shè)需要從以下幾個方面進(jìn)行。

①制定和完善科研項(xiàng)目管理制度。包括項(xiàng)目申報、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)的管理制度，明確各項(xiàng)工作的職責(zé)和流程，規(guī)范項(xiàng)目的實(shí)施過程。

②完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度。包括預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)使用、經(jīng)費(fèi)報銷等方面的管理制度，確保科研經(jīng)費(fèi)的合理使用和管理。

③健全科研成果評價機(jī)制。建立科學(xué)、公正、客觀的科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)和體系，對科研成果進(jìn)行分類評價，激勵科研人員的創(chuàng)新精神和積極性。

④加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)對科技成果的專利申請和技術(shù)秘密的保護(hù)，防止科研成果被侵權(quán)和盜用。

2.5.2 加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)和平臺建設(shè)。高校加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)和平臺建設(shè)是教育部2022年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研推動高水平自立自強(qiáng)的若干意見》中的重要內(nèi)容之一。該意見提出，要充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，全面加強(qiáng)高?？蒲泄芾恚龠M(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)，提升自主創(chuàng)新能力，使高?？蒲懈哔|(zhì)量地服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求。河南中醫(yī)藥大學(xué)啟動多項(xiàng)資助性計劃，如科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新培育團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新人才支持計劃等。完善和組建結(jié)構(gòu)合理、研究方向一致、有共同研究成果的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，來支撐平臺建設(shè)和發(fā)展。

2.5.3 改革科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的最終目的，也是科技成果發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的重要途徑。科研成果轉(zhuǎn)化需要科研人員與產(chǎn)業(yè)界、投資機(jī)構(gòu)等多方合作，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)化推廣等方式實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)化應(yīng)用。在實(shí)際操作中，科研成果轉(zhuǎn)化需要經(jīng)歷多個階段，包括科研成果的產(chǎn)出、評價、保護(hù)、轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)。其中，成果轉(zhuǎn)化的過程往往需要投入大量的人力、物力和財力，同時也需要面對市場需求、技術(shù)難題、法律法規(guī)等多方面的挑戰(zhàn)。因此，如何有效地促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率和效益，是當(dāng)前高?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾蝿?wù)之一。

3 結(jié)語

綜上所述，在評價高?？蒲袪顟B(tài)的過程中，借助文獻(xiàn)計量形式可有效達(dá)成該目標(biāo)。將文獻(xiàn)計量法應(yīng)用到高?？蒲泄芾淼倪^程中，要及時觀察該項(xiàng)評價中的各項(xiàng)細(xì)節(jié)，找出影響評價質(zhì)量的因素，在該項(xiàng)評價狀態(tài)的影響下，切實(shí)改善科研評價質(zhì)量，扭轉(zhuǎn)當(dāng)前部分高校的科研發(fā)展方向。值得注意的是，在衡量高校學(xué)術(shù)論文質(zhì)量水平時，應(yīng)考慮到不同種類、不同層次、不同類型高校學(xué)科的科研成果和科研工作。例如自然科學(xué)研究和人文社會科學(xué)研究具有不同的特點(diǎn)，它們在學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出指標(biāo)上存在一定的差異，可考慮針對不同數(shù)據(jù)庫的學(xué)術(shù)論文分別賦予不同的權(quán)重，從而獲得學(xué)術(shù)論文的綜合評價結(jié)果。

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收稿日期：2023-09-05

基金項(xiàng)目：河南中醫(yī)藥大學(xué)推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化項(xiàng)目“基于文獻(xiàn)計量分析的學(xué)科競爭力提升與科研管理研究”（2020-ZLYB-001）；河南中醫(yī)藥大學(xué)科研苗圃工程項(xiàng)目“河南中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)術(shù)影響力計量分析報告”（MP2020-27）。

作者簡介：龐桂娟（1979—），女，碩士，副研究館員，研究方向：信息檢索。