摘要：2022年8月，洛陽入選國家知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)試點城市。專利信息是衡量一個地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標。文章基于專利文獻計量分析方法， 對洛陽市專利產(chǎn)出、科技創(chuàng)新主體、科技創(chuàng)新質(zhì)量、PCT專利等指標進行統(tǒng)計分析，以此來探討洛陽市科技創(chuàng)新能力。結(jié)果表明：近年來，洛陽市高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，專利數(shù)量逐年增長，國有大中型企業(yè)和在洛高校是科技創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的主力軍，但專利的轉(zhuǎn)讓和許可率較低，專利申請的國際化程度不高。洛陽市應(yīng)堅持政策扶持和戰(zhàn)略引領(lǐng)，以企業(yè)為主體、市場為導向，引導產(chǎn)學研深入交流合作與協(xié)同創(chuàng)新，圍繞洛陽市的主導和特色產(chǎn)業(yè)，扎實開展知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)。

關(guān)鍵詞：專利分析；洛陽；科技創(chuàng)新能力

中圖分類號：G306" 文獻標志碼： Ａ

0 引言

在知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”等一系列國家戰(zhàn)略實施背景下，專利信息服務(wù)作為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的重要組成部分，具有十分重要的作用。2020年11月30日，習近平總書記在主持中央政治局第二十五次集體學習時強調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新［1］。

2022年8月，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于確定國家知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)試點示范城市的通知》，洛陽入選國家知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)試點城市［2］。這是繼洛陽市獲評國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市、國家知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)重點城市、中國（洛陽）知識產(chǎn)權(quán)保護中心后，在知識產(chǎn)權(quán)工作方面獲得的又一殊榮。

洛陽為河南省地級市，中原副中心城市。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2021年年末，洛陽市共有省級以上企業(yè)技術(shù)中心133個，其中國家級16個；省級以上工程實驗室（工程研究中心）131個，其中國家級9個；省級以上工程技術(shù)研究中心324個，其中國家級2個；省級重點實驗室22個［3］。除此以外，還有3所省屬高校和科研院所，近年來，洛陽市高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，扎實開展知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)，加速推進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、保護效果、管理水平和服務(wù)全鏈條建設(shè)。筆者通過 IncoPat 專利檢索平臺，對2017—2019年間洛陽市的專利數(shù)據(jù)進行檢索，基于專利文獻計量等分析方法，對洛陽市專利申請數(shù)量、專利權(quán)人、申請人類型、專利技術(shù)構(gòu)成、專利類型、PCT專利等指標進行統(tǒng)計分析，探討洛陽市科技創(chuàng)新能力，以此提出適合洛陽市的專利信息服務(wù)模式。

1 洛陽市專利產(chǎn)出分析

洛陽市2017—2019年專利申請量呈穩(wěn)步上升趨勢，2017年專利申請量為10 765件，2018年相比2017年專利申請量提升13.9%，由于專利的申請、公開和授權(quán)具有滯后性，2019年相比2018年，專利申請量有微弱增長（見圖1）。這說明洛陽市各單位專利保護的意識在逐漸增強。2019年，洛陽專利授權(quán)量是8 760件，有效發(fā)明專利7 322件。2021年，專利授權(quán)量14 067件，有效發(fā)明專利9 372件。截至2022年7月，洛陽市專利授權(quán)量8 212件，有效發(fā)明專利擁有量10 225件，發(fā)明專利授權(quán)量跟有效發(fā)明專利擁有量逐年遞增。

2 洛陽市科技創(chuàng)新主體分析

按照專利權(quán)的歸屬，專利可分為職務(wù)發(fā)明專利主體（單位）和非職務(wù)發(fā)明專利（個人）。不同權(quán)屬專利的申請情況，能夠很好反映出國家或區(qū)域科技創(chuàng)新的主體來源。

洛陽市專利數(shù)量排名前10的創(chuàng)新主體如圖2所示，從圖2中可以看出，近3年專利申請數(shù)量在1 000件以上的只有河南科技大學1個單位，近3年專利申請數(shù)量為2 104件，排在第1位，是第2名中航光電科技股份有限公司的1.14倍，在排名中遙遙領(lǐng)先，屬于第1梯隊。

專利申請數(shù)量在500～1 000件的有中航光電科技股份有限公司、洛陽理工學院和中國航空工業(yè)集團公司洛陽電光設(shè)備研究所。中航光電科技股份有限公司和洛陽理工學院實力相當，專利申請量分別為985和835件，屬于第2梯隊。

而中國航空工業(yè)集團公司洛陽電光設(shè)備研究所專利數(shù)量雖在500件以上，但與前兩者差距較遠，中國航空工業(yè)集團公司洛陽電光設(shè)備研究所、洛陽師范學院和河南科技大學第一附屬醫(yī)院專利申請量分別為529件、469件和457件，屬于第3梯隊。國家電網(wǎng)有限公司、第一拖拉機股份有限公司、中航鋰電（洛陽）有限公司和中信重工機械股份有限公司專利申請量分別為327件、239件、236件和231件，數(shù)量相當，屬于第4梯隊。

可以看出，洛陽市總共有3家省屬高校，且都榜上有名，分別排名第1、第3和第5，顯示出高校具有較強的科研實力和高水平的師資力量。而其他企業(yè)、科研院所也都是國有企業(yè)，具有一定的研發(fā)規(guī)模和人才隊伍，河南科技大學第一附屬醫(yī)院是省直綜合性醫(yī)院，三級甲等醫(yī)院，以上單位或高校、或企業(yè)、或研究所，都是洛陽市的重點科技單位，都具有一定的研發(fā)實力和人才儲備，在各自的領(lǐng)域都具有一定的領(lǐng)先水平。

3 洛陽市行業(yè)科技創(chuàng)新狀況分析

眾所周知，洛陽作為老工業(yè)基地，是國家新材料高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、國家高端裝備制造高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地。當前，洛陽正聚焦制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展主攻方向，加快建設(shè)制造業(yè)強市，亟須加強對高新制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。按照IPC分類法對洛陽市專利的技術(shù)構(gòu)成進行分析。洛陽市專利申請主要集中在B，G，H，A四大部領(lǐng)域（見圖3）。在IPC專利分類領(lǐng)域：B屬于作業(yè)運輸；G屬于物理；H屬于電學；A屬于人類生活必需。在專利數(shù)量排名前10名中，B部占有6個席位?？梢钥闯?，這些大類都屬于制造業(yè)領(lǐng)域，這和洛陽市為重工業(yè)城市的定位相符合。對洛陽市科技創(chuàng)新主體排名前10的申請人技術(shù)構(gòu)成進行分析，除了中航光電科技股份有限公司專利數(shù)量多數(shù)集中在H01大類，其他單位基本上在各個大類上都有涉獵。H01屬于電氣基本原件，中航光電科技股份有限公司是國內(nèi)專業(yè)致力于光、電連接器技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售，并全面提供整套連接器應(yīng)用解決方案的知名軍工企業(yè)。這與該企業(yè)高度集中的產(chǎn)品生產(chǎn)相一致。

4 洛陽市科技創(chuàng)新質(zhì)量狀況分析

4.1 專利類型及法律狀態(tài)分析

從專利類型上看，洛陽市專利類型以實用新型為主，總共21 457件，在近3年專利數(shù)量中占比60.6%。從當前法律狀態(tài)分析，專利授權(quán)量為23 076件，可見專利授權(quán)量主要為實用新型授權(quán)，實用新型專利不需要經(jīng)過實質(zhì)審查，其技術(shù)含量也較低。另外，從當前法律狀態(tài)看，因未繳年費導致專利失效的專利量為2 589件，這是一個不容忽視的數(shù)量。其中的原因是專利含金量小缺少維護動力，還是為了完成科研目標“為了申請而申請”，是值得探討的問題。由此可以看出，洛陽市專利申請數(shù)量雖然在逐年增長，但專利授權(quán)量不高。因此，提升創(chuàng)新質(zhì)量，是洛陽市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵。

專利法律事件反映了專利的活躍狀態(tài)，專利的訴訟、轉(zhuǎn)讓和許可都從側(cè)面反映了專利的應(yīng)用價值，專利的申請是為了保護技術(shù)，技術(shù)的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化方能體現(xiàn)專利的價值。2017—2019年洛陽市專利的轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量分別為715和58件，分別占專利總量的2%和0.16%，專利的轉(zhuǎn)讓和許可率不高，如何讓專利落地生花需要各方力量共同努力（見表1）。

4.2 洛陽市PCT專利申請狀況分析

在市場全球化發(fā)展趨勢下，越來越多的中國企業(yè)開始進軍國際市場，加強知識產(chǎn)權(quán)的海外布局，將成為企業(yè)“走出去”的必修課。在海外市場做好知識產(chǎn)權(quán)和專利布局，不僅是企業(yè)的核心競爭力，也是捍衛(wèi)自身的必備武器。因此，PCT專利的數(shù)量一定程度上反映了科技創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量。洛陽市近3年共申請PCT專利106件，排名前10的專利權(quán)人均為企業(yè)，共申請PCT專利77件，占72.6%。這說明洛陽市只有少數(shù)企業(yè)關(guān)注了海外布局，企業(yè)的核心競爭力有待進一步加強。

5 結(jié)語

洛陽市整體專利數(shù)量呈逐年增長趨勢，這說明洛陽市各單位專利保護的意識在逐漸增強，這是一個向好的趨勢，但專利申請類型以實用新型為主，且發(fā)明專利的授權(quán)率低，專利持續(xù)維護的動力不足，因未交年費而導致的專利失效占有一定的比例。另外，專利的轉(zhuǎn)讓和許可率較低，分別占專利申請總量的2%和0.16%，專利的活躍程度不高。再者，專利申請的國際化程度不高。整個洛陽市近3年P(guān)CT專利數(shù)量只有106件，且主要集中在少數(shù)的幾家國有大中型企業(yè)。因此，總體來看，從專利角度分析，洛陽市科技創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量不高。深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)提升科技創(chuàng)新質(zhì)量與水平，是新時代洛陽市經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

首先，洛陽市應(yīng)堅持政策扶持和戰(zhàn)略引領(lǐng)，以企業(yè)為主體、市場為導向，加強頂層設(shè)計，實施專利戰(zhàn)略，建立科學合理的創(chuàng)新績效與成果評價資助獎勵政策體系，突出政策導向和制度激勵，激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性。比如擁有多項專利技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的中航光電科技股份有限公司一貫重視對創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護，幾年來累計申請各類專利3 800多項，獲得授權(quán)專利近2 900項。該公司建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新機制，運用績效考核和正向激勵等措施鼓勵研發(fā)成果及時申報知識產(chǎn)權(quán)，在專利授權(quán)后按月給予發(fā)明人獎金獎勵。2021年，該公司在知識產(chǎn)權(quán)方面投入經(jīng)費400余萬元，覆蓋了知識產(chǎn)權(quán)申請、維持、獎勵等各項工作，有力推進了知識產(chǎn)權(quán)工作建設(shè)不斷前進［4］。

其次，引導產(chǎn)學研深入交流合作與協(xié)同創(chuàng)新，搭建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新平臺，構(gòu)建深度融合的科技創(chuàng)新體系。支持高校建設(shè)集知識產(chǎn)權(quán)運營管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移為一體的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，鼓勵高校和科研院所賦權(quán)科技成果優(yōu)先實施本地轉(zhuǎn)化，支持高校申請設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)，開展本科生和研究生知識產(chǎn)權(quán)學歷教育。

最后，圍繞洛陽市的主導和特色產(chǎn)業(yè)，重點圍繞“智能裝備制造”建設(shè)特色知識產(chǎn)權(quán)制度體系、構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)大保護格局，以頭部企業(yè)為依托，以標準必要專利為基礎(chǔ)，構(gòu)建專利池或?qū)＠M合。加大對專利與標準融合、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可、知識產(chǎn)權(quán)投融資、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)等的獎勵，激勵高價值知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，全面提升洛陽市綜合實力和核心競爭力。

參考文獻

［1］新華社.全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動構(gòu)建新發(fā)展格局［EB/OL］.（2020-12-03）［2023-04-24］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2020/12/3/art_2473_155384.html.

［2］國家知識產(chǎn)權(quán)局.國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于確定國家知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)試點示范城市的通知［EB/OL］.（2022-08-19）［2023-04-24］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2022/8/11/art_2073_177397.html.

［3］洛陽市人民政府.洛陽市2021年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報［EB/OL］.（2023-02-06）［2023-04-24］.https：//www.ly.gov.cn.

［4］大象網(wǎng).入選國家知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)試點城市，看洛陽如何借“東風”打造知名品牌示范區(qū)［EB/OL］.（2022-08-28）［2023-04-24］.https：//www.hntv.tv/yc/article/1/1563873086600458241.

（編輯 何 琳編輯）

Research on the technological innovation ability of Luoyang city based on patent analysis

Du" Chunfang

（Henan University of Science and Technology Library， Luoyang 471023， China）

Abstract：" In August 2022， Luoyang was selected as a pilot city for the construction of a strong national intellectual property city. Patent information is an important indicator for measuring a region’s technological innovation capability. Based on the patent literature metrological analysis method， this paper conducts statistical analysis on Luoyang’s patent output， scientific and technological innovation subject， scientific and technological innovation quality， PCT patents and other indicators， in order to explore Luoyang’s scientific and technological innovation ability. The results show that in recent years， Luoyang has attached great importance to intellectual property work， and the number of patents has increased year by year. Large and medium-sized state-owned enterprises and universities in Luoyang are the main force for the sustainable development of scientific and technological innovation， but the transfer and licensing rate of patents is low， and the internationalization of patent applications is not high. Luoyang should adhere to policy support and strategic guidance， take enterprises as the main body and market as the guide， guide the in-depth exchange， cooperation and collaborative innovation of industry， university and research， and solidly carry out the construction of a strong city with intellectual property rights around Luoyang’s leading and characteristic industries.

Key words： patent analysis; Luoyang; technological innovation capability