馮興元, 孟 冰

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所, 北京 100732;2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 北京 100102)

企業(yè)家是市場(chǎng)體制中的“中心角色”,〔1〕是整個(gè)市場(chǎng)過(guò)程的驅(qū)動(dòng)力量〔2〕。但是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中一般不涉及企業(yè)家理論,取而代之的是企業(yè)或廠商理論,比如薩繆爾森和諾德豪斯的Economics就是如此。〔3〕這在很大程度上與企業(yè)家的行為難以形式化和計(jì)量有關(guān),而主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)是高度形式化的。而且,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)模型基于完全信息假設(shè),根本沒(méi)有企業(yè)家的用武之地。威廉·J·鮑莫爾曾經(jīng)這樣感嘆:“理論上的企業(yè)是沒(méi)有企業(yè)家的——丹麥王子已經(jīng)從對(duì)哈姆雷特的討論中消失了?！薄?〕

不同學(xué)者對(duì)企業(yè)家的概念與內(nèi)涵有不同的理解。經(jīng)濟(jì)學(xué)自坎蒂隆以降強(qiáng)調(diào)從功能視角看企業(yè)家,〔5〕大大提高了企業(yè)家研究的廣度和深度,但也因此與日常經(jīng)濟(jì)生活中的企業(yè)家概念(該概念還經(jīng)常與“企業(yè)主”概念相混淆)拉開(kāi)了距離。繼坎蒂隆之后,主要的理論貢獻(xiàn)源自奈特和奧地利學(xué)派。在奧地利學(xué)派中,門格爾、熊彼特、米塞斯、柯茲納、福斯和克萊因都有其重要貢獻(xiàn)。從功能視角分析企業(yè)家的特點(diǎn)和作用時(shí),一般結(jié)合企業(yè)家如何看待經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中存在的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)、什么是不同于其他經(jīng)濟(jì)主體特點(diǎn)的純粹企業(yè)家元素、什么是利潤(rùn)的來(lái)源等問(wèn)題來(lái)展開(kāi)。當(dāng)然不同學(xué)者的聚焦點(diǎn)各有不同?？傮w而言,有必要從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度梳理和總結(jié)有關(guān)企業(yè)家理論的總體演化脈絡(luò)和重要研究貢獻(xiàn)。

一、經(jīng)濟(jì)科學(xué)中的企業(yè)家理論的總體演化脈絡(luò)

企業(yè)家的功能可能與易貨貿(mào)易和交換制度一樣古老,其名稱則不那么古老,且“企業(yè)家”(entrepreneur)一詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)的史前史中并不常出現(xiàn)。〔6〕該單詞源于法語(yǔ),又來(lái)自拉丁文動(dòng)詞“in prehendo-endi-ensum”,意為“去探索、去看、去感知、去認(rèn)識(shí)和去實(shí)現(xiàn)”。〔7〕根據(jù)埃貝爾和林克的研究,法語(yǔ)“企業(yè)家”一詞后來(lái)在18世紀(jì)得到普遍使用,但其含義并不統(tǒng)一和明確?！?〕在18世紀(jì),法語(yǔ)“企業(yè)家”有三個(gè)常用的英語(yǔ)對(duì)應(yīng)詞:“adventurer”(冒險(xiǎn)者)、“projector”(規(guī)劃者)和“undertaker”(承擔(dān)者)。第一個(gè)術(shù)語(yǔ)即“冒險(xiǎn)者”在15世紀(jì)適用于冒一定風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)的商人,在17世紀(jì)適用于土地投機(jī)者、農(nóng)場(chǎng)主和指導(dǎo)某些公共工程項(xiàng)目的人。18世紀(jì),“冒險(xiǎn)者”一詞逐漸讓位于更籠統(tǒng)的“承擔(dān)者”一詞,當(dāng)亞當(dāng)·斯密出版An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations(《國(guó)富論》)成為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖時(shí),〔9〕后一用詞已成為普通生意人的代名詞。斯密書(shū)中,“承擔(dān)者”出現(xiàn)了40次,就是指工商業(yè)中的普通生意人?！懊半U(xiǎn)者”和“規(guī)劃者”這兩個(gè)詞分別出現(xiàn)了34和22次?！耙?guī)劃者”在基本意義上與其他兩個(gè)相當(dāng),但它更多地具有騙子和流氓的貶義。在18世紀(jì)的英國(guó),“承擔(dān)者”一詞不僅使用頻率更高,且具有更多不同的含義,其歷史或多或少平行于其法語(yǔ)對(duì)應(yīng)詞“企業(yè)家”的發(fā)展。

又根據(jù)霍塞利茨的研究,企業(yè)家一詞的早期形式“entreprendeur”早在14世紀(jì),也就是在接近中世紀(jì)末時(shí)就出現(xiàn)了?！?0〕中世紀(jì)(公元5—15世紀(jì))典型的企業(yè)家,通常是神職人員,是“負(fù)責(zé)偉大建筑作品——城堡和防御工事、公共建筑、修道院和大教堂的人”。在整個(gè)16—17世紀(jì),該術(shù)語(yǔ)最常見(jiàn)的用法是指政府承包商,通常是軍事要塞或公共工程的政府承包商。18世紀(jì)法文版《薩瓦里通用貿(mào)易詞典》(1723)將企業(yè)家定義為“承擔(dān)項(xiàng)目的人;一個(gè)制造商;一個(gè)建筑大師”。

始于18世紀(jì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)科學(xué)最初關(guān)注一個(gè)動(dòng)態(tài)問(wèn)題,即對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步如何產(chǎn)生的解釋。斯密筆下的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步是緩慢的、漸進(jìn)的、統(tǒng)一的,不受突然變化的影響。在那時(shí)候,企業(yè)家作為對(duì)產(chǎn)品和資源市場(chǎng)的運(yùn)作至關(guān)重要的經(jīng)濟(jì)主體而出現(xiàn)。與此對(duì)應(yīng),斯密在《國(guó)富論》中蔑視“冒險(xiǎn)者”,因?yàn)槠鋹?ài)冒風(fēng)險(xiǎn),喜歡投機(jī),不牢靠、不審慎,不屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定推動(dòng)力量。同時(shí)使用“承擔(dān)者”來(lái)指稱普通生意人,并對(duì)之無(wú)條件認(rèn)可。對(duì)于“規(guī)劃者”,他只認(rèn)可其中以誠(chéng)信的、注意節(jié)約成本的方式規(guī)劃和實(shí)施項(xiàng)目的那部分人,而反對(duì)以不誠(chéng)信的、鋪張浪費(fèi)的方式規(guī)劃和實(shí)施項(xiàng)目的那部分人。在當(dāng)時(shí)的英國(guó),前者是少數(shù),后者則占多數(shù)。而在《國(guó)富論》出版之前,在斯密1759年出版的The Theory of Moral Sentiments(《道德情操論》)中,承擔(dān)者和他所認(rèn)可的那部分規(guī)劃者,被他冠之以“prudent man”,即“審慎的人”。對(duì)于“審慎的人”,斯密寫(xiě)道:“如果他著手進(jìn)入任何新的項(xiàng)目或企業(yè),它們很可能會(huì)被精心協(xié)調(diào)和準(zhǔn)備。他永遠(yuǎn)不會(huì)出于任何不可避免的情況而匆忙或被迫進(jìn)入它們,而是總是有時(shí)間和閑暇來(lái)清醒和冷靜地專慮它們可能產(chǎn)生的后果。”〔11〕這里,“審慎的人”是節(jié)儉的(比如他積累資本)并且是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)緩慢但穩(wěn)定進(jìn)步的主體。

理查德·坎蒂隆是第一個(gè)從功能視角縮小“企業(yè)家”這一術(shù)語(yǔ)的涵義范圍,為其注入精確的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容并賦予其突出經(jīng)濟(jì)分析地位的人。他在1755年出版的法文版名著《商業(yè)性質(zhì)概論》中,使用法文“entrepreneur”一詞達(dá)一百多處,其英譯為“undertaker”,即“承擔(dān)者”。該書(shū)的1986年中譯版譯自英文版,把作為承擔(dān)者的企業(yè)家翻譯成了“業(yè)主”?？驳俾∈?8世紀(jì)的愛(ài)爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家、生意人和金融家,其上述著作被公認(rèn)為有關(guān)商業(yè)和企業(yè)家的早期經(jīng)典之作。該書(shū)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)理論中的關(guān)鍵作用,坎蒂隆的企業(yè)家是從事交易以獲取利潤(rùn)的人,主要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行一切生產(chǎn)、流通和交換,他們?yōu)楂@利而自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、從事市場(chǎng)交易。他強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)功能而不是社會(huì)地位或職業(yè)。在他的定義里,企業(yè)家的行列里擠滿了各個(gè)社會(huì)階層的人,包括了各種有資本能夠獨(dú)立營(yíng)業(yè)的作為承擔(dān)者的企業(yè)家,還有沒(méi)有資本僅靠自身勞動(dòng)為生的作為承擔(dān)者的企業(yè)家,〔12〕比如租地農(nóng)場(chǎng)主、運(yùn)輸商、城里的生意人、店主、工匠、掃煙囪工人、運(yùn)水伕、畫(huà)家、醫(yī)生、律師等。坎蒂隆通過(guò)對(duì)企業(yè)家的上述功能定位將企業(yè)家與雇員相區(qū)分?？驳俾〉淖鳛槌袚?dān)者的企業(yè)家,對(duì)應(yīng)于英文“undertaker”,后者與德文的企業(yè)家概念“Unternehmer”完全對(duì)應(yīng)。門格爾即用“Unternehmer”指稱“企業(yè)家”,〔13〕該德文概念也指“承擔(dān)者”。

奈特最重要的貢獻(xiàn)是明確界定不確定性和風(fēng)險(xiǎn),提出企業(yè)家的利潤(rùn)來(lái)自其對(duì)不確定性的承擔(dān)。他認(rèn)為,在一般均衡條件下,利潤(rùn)為零;在現(xiàn)實(shí)世界,存在利潤(rùn)和虧損現(xiàn)象。之所以存在利潤(rùn)現(xiàn)象,是因?yàn)槠髽I(yè)家承擔(dān)了不可度量的、沒(méi)有概率分布的不確定性,至于可度量的、有概率分布的不確定性即風(fēng)險(xiǎn),則可以借助金融市場(chǎng)買入避險(xiǎn)工具來(lái)管理。

門格爾作為奧地利學(xué)派創(chuàng)始人,對(duì)企業(yè)家理論有著重要的貢獻(xiàn),但是人們對(duì)其貢獻(xiàn)的關(guān)注一直不足。門格爾1871年出版的Grunds?tze der Volkswirtschaftslehre從人們對(duì)財(cái)貨的需要和財(cái)貨的性質(zhì)出發(fā),基于個(gè)體主義方法論提出經(jīng)濟(jì)行為人對(duì)財(cái)貨的主觀價(jià)值論和邊際效用論,又基于這三種方法論闡述了財(cái)貨的生產(chǎn)和交換、企業(yè)家活動(dòng)的特點(diǎn)和貢獻(xiàn),以及貨幣的作用,使該書(shū)成為一部有關(guān)企業(yè)家的作用,尤其是進(jìn)一步發(fā)展企業(yè)家理論的奠基性著作。

熊彼特是奧地利學(xué)派第二代代表人物龐巴維克的弟子,被視為半個(gè)奧地利學(xué)派傳人,他從功能視角把企業(yè)家定義為實(shí)現(xiàn)新組合者、推動(dòng)創(chuàng)新者,也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)者。熊彼特還區(qū)分了企業(yè)家和資本家:企業(yè)家作為推動(dòng)創(chuàng)新者,從資本家(即出資者)這里借入資金,組織投入各種生產(chǎn)要素,實(shí)現(xiàn)新組合,企業(yè)家最終獲得純利潤(rùn);資本家獲得利息收入,但也承擔(dān)企業(yè)家失敗所帶來(lái)的虧損風(fēng)險(xiǎn)。

米塞斯是奧地利學(xué)派第三代代表人物,他提出了“純粹企業(yè)家”這一想像建構(gòu),又從其所創(chuàng)立的行動(dòng)學(xué)的角度闡明了“行動(dòng)的人”所具有的企業(yè)家特點(diǎn)。〔14〕“純粹企業(yè)家”有資本所有權(quán),其企業(yè)活動(dòng)所需要的資本來(lái)自資本家的出借款,他用借來(lái)的錢購(gòu)買了種種生產(chǎn)工具。他追求凈利潤(rùn),但損失必落在曾經(jīng)借錢給他的資本家身上?！凹兇馄髽I(yè)家”的功能類似于熊彼特意義上的企業(yè)家,但是前者不限于推動(dòng)創(chuàng)新者,后者則有此限制。米塞斯還從行動(dòng)學(xué)角度提出,每個(gè)“行動(dòng)的人”都是“企業(yè)家”,都會(huì)對(duì)其目標(biāo)和手段進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)和判斷,面對(duì)不確定性在此基礎(chǔ)上選擇其主觀評(píng)價(jià)最高的目標(biāo),配之以必要的手段,從而最終付諸行動(dòng),而且其行動(dòng)總是面對(duì)內(nèi)在的不確定性,總是需要進(jìn)行不完全的成本收益判斷和計(jì)算,總是體現(xiàn)為“投機(jī)”。

柯茲納因循米塞斯的基本思想,提出了他自己的“純粹企業(yè)家”想像建構(gòu)。他的“純粹企業(yè)家”同樣一無(wú)所有,是對(duì)盈利機(jī)會(huì)保持警覺(jué)的決策者,他所指的盈利機(jī)會(huì)是市場(chǎng)中業(yè)已存在的盈利機(jī)會(huì),而且是套利機(jī)會(huì),不過(guò)對(duì)于他,推動(dòng)創(chuàng)新只是企業(yè)家實(shí)現(xiàn)套利機(jī)會(huì)的一個(gè)手段。他把企業(yè)家的“警覺(jué)”視為唯一的企業(yè)家元素。企業(yè)家的資金同樣來(lái)源于資本家。如果說(shuō)熊彼特的企業(yè)家在于推動(dòng)創(chuàng)新打破他所假定的“均衡”狀態(tài),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)更高階段的假定的“均衡”,那么柯茲納的企業(yè)家在于通過(guò)推動(dòng)套利促使市場(chǎng)過(guò)程趨近他所假定的“均衡”狀態(tài)。對(duì)于兩者“均衡”都是不存在的,而是假定的?？缕澕{的企業(yè)家推動(dòng)市場(chǎng)過(guò)程的“均衡化”,但是“均衡”永遠(yuǎn)不能實(shí)現(xiàn),因?yàn)槭袌?chǎng)條件不斷改變,假定的“均衡”目標(biāo)點(diǎn)也在不斷改變。

福斯和克萊因?qū)缕澕{的“純粹企業(yè)家”理論提出了一些質(zhì)疑。他們認(rèn)為不是企業(yè)家的警覺(jué),而是企業(yè)家的判斷才是真正的企業(yè)家元素。他們的理論發(fā)展,源自坎蒂隆有關(guān)作為承擔(dān)者的企業(yè)家之判斷的闡述,米塞斯有關(guān)人的行動(dòng)存在內(nèi)在的不確定性與企業(yè)家判斷的思想以及奈特把判斷視為企業(yè)家精神的想法。他們的企業(yè)家是承擔(dān)不確定性、擁有資產(chǎn)并作出判斷的決策者。為了獲取財(cái)務(wù)收益,企業(yè)家必須組織投入資源,擁有資產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)已有盈利機(jī)會(huì),或者創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)。

總之,不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)企業(yè)家的概念和內(nèi)涵有不同的理解。埃貝爾和林克在其A History of Entrepreneurship一書(shū)中總結(jié)了企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中扮演的各種角色〔15〕:承擔(dān)不確定性(以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn));提供金融資本;創(chuàng)新者;決策者;行業(yè)領(lǐng)袖;經(jīng)理或主管;經(jīng)濟(jì)資源的組織者和協(xié)調(diào)者;企業(yè)的所有者;雇主;承包商;套利者;資源在替代用途中的配置者;促進(jìn)者。諸如此類,不一而足。

二、坎蒂隆對(duì)企業(yè)家理論的研究貢獻(xiàn)

如上所述,坎蒂隆意義上的企業(yè)家是功能視角的作為承擔(dān)者的企業(yè)家,散布在各行各業(yè),具體包括兩類作為承擔(dān)者的企業(yè)家。第一類是各種有資本能夠獨(dú)立營(yíng)業(yè)的作為承擔(dān)者的企業(yè)家:租地農(nóng)場(chǎng)主;把鄉(xiāng)下的產(chǎn)品運(yùn)到城市的運(yùn)輸商;在城里的生意人,尤其是羊毛和谷物批發(fā)商、面包師、屠戶、各類制造商和貿(mào)易商;掌管礦山、劇院和建筑等的業(yè)主;通過(guò)海路和陸路經(jīng)商的商人;菜館主、糕點(diǎn)店主和客棧店主;資本家。第二類是依賴自己的勞動(dòng)、無(wú)需資本也能營(yíng)業(yè)的作為承擔(dān)者的企業(yè)家,尤其是做短工的工匠、銅匠、縫紉女工、掃煙囪工人、運(yùn)水伕、畫(huà)家、醫(yī)生、律師等。

坎蒂隆的書(shū)中還探討了企業(yè)家承擔(dān)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的情況。各行各業(yè)的企業(yè)家均需要不斷應(yīng)對(duì)不確定性,也承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。比如他認(rèn)為,歐洲的租地農(nóng)場(chǎng)主和工匠師傅都是要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)家,他們之中的一些人發(fā)了財(cái),得到不只兩份的生活維持費(fèi),另一些人則虧了本,成了破產(chǎn)者。此外,這些租地農(nóng)場(chǎng)主或行會(huì)師傅需要監(jiān)督被雇傭人員,其監(jiān)督工作的價(jià)值存在不確定性。各種商人面對(duì)的市場(chǎng)需求、客戶的光顧量以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均存在不確定性,這些不確定性造成部分商人陷于破產(chǎn)。他指出,所有作為承擔(dān)者的企業(yè)家似乎都是靠不固定的工資為生的,而其他人在能得到工資的情況下則是靠固定工資為生的。他們都生活在不確定性中。他甚至認(rèn)為,乞丐和強(qiáng)盜也可歸于作為承擔(dān)者的企業(yè)家之列,也生活在不確定性中。一個(gè)國(guó)家里的大多數(shù)人不是受雇傭者就是企業(yè)家。他們不論是通過(guò)自己的勞動(dòng),還是通過(guò)自己的營(yíng)業(yè)找到了按自己的希望供養(yǎng)家庭的辦法,他們都是不獨(dú)立的,并且生活在不確定性中。只有君主和土地所有人是獨(dú)立的,不同于企業(yè)家。但是從書(shū)中的舉例來(lái)看,有些地方也可能遭受外部入侵,土地所有人的土地也可能被掠奪。不確定性是日常生活中一個(gè)普遍存在的事實(shí),而那些必須在經(jīng)濟(jì)決定中不斷應(yīng)對(duì)不確定性的人是企業(yè)家,同時(shí)雇員從雇主那里得到的工資也是極不確定的。

坎蒂隆認(rèn)為,不同的職業(yè)對(duì)應(yīng)著不同的風(fēng)險(xiǎn),而一些有風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)的職業(yè),如鑄工、海員、采銀礦工等,應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)的大小得到相應(yīng)的報(bào)酬、貿(mào)易額,尤其是海運(yùn)行業(yè)。企業(yè)家也必須冒險(xiǎn),也需要得到相應(yīng)的補(bǔ)償。放款人要冒借款者不守信用,或卷入各種法律糾紛和遭受損失的風(fēng)險(xiǎn),因此其利息中要求包括風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。此外,對(duì)于企業(yè)家來(lái)說(shuō),戰(zhàn)爭(zhēng)總是包含較大的風(fēng)險(xiǎn)。

可以看到,坎蒂隆所指的各種風(fēng)險(xiǎn)最終涉及資金損失風(fēng)險(xiǎn)。至于利潤(rùn),坎蒂隆接受一般經(jīng)濟(jì)生活中的利潤(rùn)概念和計(jì)算方法。比如他寫(xiě)道:“租地農(nóng)場(chǎng)主通常取得土地產(chǎn)品的三分之二。他們把其中的一半用于補(bǔ)償成本、供養(yǎng)幫工;另一半作為他們自己的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)?！薄?6〕

總的看來(lái),坎蒂隆意義上的企業(yè)家既承擔(dān)不確定性,也承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。但坎蒂隆并沒(méi)有特意界定不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的概念,也沒(méi)有明確兩者的具體性質(zhì)?？驳俾∫饬x上的企業(yè)家從事交易以獲取利潤(rùn),需要面對(duì)不確定性(比如市場(chǎng)價(jià)格和市場(chǎng)需求上的不確定性)作出商業(yè)判斷,但他不能完全正確預(yù)見(jiàn)其交易結(jié)果。他以租地農(nóng)場(chǎng)主為例解釋道:

“租地農(nóng)場(chǎng)主是這樣的業(yè)主〔即企業(yè)家〕:他因租用農(nóng)場(chǎng)或土地而許諾向土地所有者交納一筆固定的貨幣(通常假定其價(jià)值等于土地產(chǎn)品的三分之一),但卻不能保證自己將從這一事業(yè)中得到利潤(rùn)。他根據(jù)自己的判斷,把一部分土地用于飼養(yǎng)牲畜、生產(chǎn)谷物、酒、干草等等,但卻不能預(yù)斷其中哪一種產(chǎn)品將能給他帶來(lái)最高的報(bào)酬。這些產(chǎn)品的價(jià)格部分地取決于氣候,部分地取決于需求;如果谷物相對(duì)于消費(fèi)十分充裕,它的價(jià)格就將極為便宜,如果谷物稀缺,它的價(jià)格就將昂貴。誰(shuí)能預(yù)先知道一國(guó)在一年內(nèi)出生和死亡的人數(shù)呢?誰(shuí)能預(yù)先知道各個(gè)家庭的支出將會(huì)增加還是減少呢?然而,租地農(nóng)場(chǎng)主產(chǎn)品的價(jià)格必然取決于這些不可預(yù)測(cè)的情況,因而他是在不確定性中經(jīng)營(yíng)他的農(nóng)場(chǎng)的。”〔17〕

三、奈特對(duì)企業(yè)家理論的研究貢獻(xiàn)

奈特在《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)》一書(shū)中也從功能視角分析和區(qū)分企業(yè)家和資本家。奈特意義上的企業(yè)家是現(xiàn)實(shí)世界中利用企業(yè)這一經(jīng)濟(jì)組織的企業(yè)家,他在書(shū)中沒(méi)有明確定義一個(gè)企業(yè)家概念。不過(guò),他在該書(shū)“1948年版前言”里提到,書(shū)中的“‘企業(yè)家’在一給定時(shí)間里購(gòu)買生產(chǎn)服務(wù),并將它們轉(zhuǎn)換為在下一個(gè)時(shí)間出售的產(chǎn)品”。〔18〕實(shí)際上他還是界分了企業(yè)家的功能和包括資本家、工人、所有者等所有其他經(jīng)濟(jì)主體的功能,對(duì)企業(yè)家仍然是有定義的。他通過(guò)分析各種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,以及利潤(rùn)的來(lái)源,認(rèn)為企業(yè)家通過(guò)承擔(dān)不可度量的不確定性,而非可度量的風(fēng)險(xiǎn),借助其對(duì)各種需要、價(jià)值和機(jī)會(huì)的判斷和決斷,利用企業(yè)形式組織投入資源,以求獲得利潤(rùn)。這種判斷基于直覺(jué),而非科學(xué)計(jì)算。通過(guò)學(xué)習(xí)獲得更多的知識(shí),有利于其降低所面對(duì)的不確定性。其實(shí)這也是他從功能視角對(duì)企業(yè)家概念下的隱含定義。

有關(guān)企業(yè)的出現(xiàn),他寫(xiě)道:“多種職能專業(yè)化的結(jié)果就是企業(yè)及企業(yè)工資制度的出現(xiàn)。企業(yè)及企業(yè)工資制度在現(xiàn)實(shí)中的存在,就是不確定性帶來(lái)的直接后果。”〔19〕

奈特指出:“企業(yè)的本質(zhì)就是對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行有效管理的職能的專業(yè)化,人們所忽視的這一職能的特點(diǎn)是這樣兩個(gè)不可分割的因素:責(zé)任和管理。在企業(yè)制度下,一個(gè)特殊的社會(huì)階層,即經(jīng)理人階層在管理著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在嚴(yán)格意義上,這個(gè)經(jīng)理人階層才是生產(chǎn)者,而眾多的其他人等只是為他們提供生產(chǎn)服務(wù),即把他們的人和財(cái)產(chǎn)交由這個(gè)階層支配,企業(yè)家則保證給這些提供生產(chǎn)服務(wù)的人一個(gè)固定的酬勞?！薄?0〕

奈特還指出了企業(yè)的特點(diǎn):“由不確定性引出的社會(huì)組織的兩個(gè)最為重要的特點(diǎn)。第一,商品的生產(chǎn)并不是依據(jù)對(duì)某個(gè)個(gè)人的欲望的預(yù)測(cè)而進(jìn)行,商品是為市場(chǎng)而生產(chǎn)的,不是為了滿足生產(chǎn)者本人的欲望而生產(chǎn)的。生產(chǎn)者承擔(dān)起了預(yù)測(cè)消費(fèi)者欲望的責(zé)任。第二,預(yù)測(cè)的工作以及同時(shí)產(chǎn)生的大部分對(duì)生產(chǎn)的技術(shù)指導(dǎo)和管制,進(jìn)一步集中到很少一部分生產(chǎn)者手中,這樣,我們發(fā)現(xiàn)了一種新的經(jīng)濟(jì)職能——企業(yè)家?！薄?1〕

奈特區(qū)分了上述風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩個(gè)概念。他認(rèn)為,人們?nèi)粘Ｋ傅摹帮L(fēng)險(xiǎn)”在某些情況下是易于度量的量,而在其他時(shí)候,明顯不具有易度量性質(zhì)。他把風(fēng)險(xiǎn)定義為可度量的不確定性,而把不可度量的不確定性仍然稱為不確定性?！?2〕比如骰子滾動(dòng)出現(xiàn)某個(gè)數(shù)字的次數(shù)或倉(cāng)庫(kù)燃燒的次數(shù)就是可度量的,存在一定的概率分布。這樣擲骰子失敗和倉(cāng)庫(kù)燃燒的或有事件可視為風(fēng)險(xiǎn)。至于不確定性,他寫(xiě)道:“不確定性的最好例子與對(duì)未來(lái)事件的過(guò)程進(jìn)行判斷或形成一些意見(jiàn)(而不是科學(xué)知識(shí))相聯(lián)系,這些意見(jiàn)實(shí)際上指導(dǎo)了我們的大部分行為?！薄?3〕不確定性是不易度量的,因此不能消除。對(duì)不確定性的判斷作為直覺(jué)性判斷,容易犯錯(cuò),而犯錯(cuò)的概率無(wú)法確定。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界甚至把這種不確定性命名為“奈特不確定性”。〔24〕

奈特認(rèn)為,利潤(rùn)來(lái)自不確定性。既然風(fēng)險(xiǎn)是可度量的、服從一定概率分布的不確定性,就可以通過(guò)企管人員購(gòu)買金融市場(chǎng)的保險(xiǎn)產(chǎn)品來(lái)處理。至于不確定性,他認(rèn)為可通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的專業(yè)化和學(xué)習(xí)更多的知識(shí)來(lái)減少。

此外,奈特強(qiáng)調(diào)包括企業(yè)家在內(nèi)的行為主體的判斷的作用。他認(rèn)為:“正確的推理對(duì)形成行為決策所依據(jù)的看法沒(méi)有絲毫作用,無(wú)論這一問(wèn)題的內(nèi)在邏輯是基于全面分析基礎(chǔ)上的預(yù)測(cè),還是基于概率判斷、先驗(yàn)判斷或統(tǒng)計(jì)判斷,情況都是這樣。通常,我們的行為取決于估計(jì),而不是取決于推理,取決于‘判斷’或‘直覺(jué)’,而不是推論。這里,估計(jì)或直覺(jué)判斷與概率判斷有些相似,但卻非常不同于我們已經(jīng)討論過(guò)的任何一種概率判斷的類型?！薄?5〕正因?yàn)槟翁貜?qiáng)調(diào)企業(yè)家承擔(dān)不確定性,也強(qiáng)調(diào)包括企業(yè)家在內(nèi)的行為主體依賴于判斷,福斯等人認(rèn)為奈特視基于判斷的決策為企業(yè)家精神,而且確切地說(shuō),在坎蒂隆、奈特和米塞斯的企業(yè)家理論里,企業(yè)家的主要角色是在不確定性下對(duì)生產(chǎn)資源的使用進(jìn)行判斷。

四、奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究貢獻(xiàn)

(一)門格爾的貢獻(xiàn)

根據(jù)門格爾的觀點(diǎn),需要有一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人通過(guò)企業(yè)組織的形式將高級(jí)財(cái)貨組織起來(lái),實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算,引導(dǎo)整個(gè)流程,把高級(jí)財(cái)貨轉(zhuǎn)化為低級(jí)財(cái)貨的過(guò)程。他自己沒(méi)有直接提出這個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人就是企業(yè)家(Unternehmer),但事實(shí)上在此定義了企業(yè)家。這是因?yàn)樗o接下來(lái)指出,這些活動(dòng)就是企業(yè)家活動(dòng)(Unternehmert?tigkeit)。

他寫(xiě)道:“將高級(jí)財(cái)貨變形為低級(jí)財(cái)貨或第一級(jí)財(cái)貨的過(guò)程,只要是一個(gè)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程,那么無(wú)論在何種情況下,都還受到如下條件的制約:需要一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體來(lái)準(zhǔn)備該過(guò)程,在經(jīng)濟(jì)的意義上引領(lǐng)該過(guò)程,進(jìn)行一些經(jīng)濟(jì)核算,并把各種高級(jí)財(cái)貨(包括技術(shù)性勞動(dòng)服務(wù))組織起來(lái)投入于該過(guò)程。這些所謂的企業(yè)家活動(dòng),在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期,也包括后來(lái)在一般小行業(yè)中,通常由一些經(jīng)濟(jì)主體開(kāi)展,他們以技術(shù)性勞動(dòng)服務(wù)參加生產(chǎn)過(guò)程,隨著分工的進(jìn)展和企業(yè)的擴(kuò)大,這種活動(dòng)往往就要占據(jù)經(jīng)濟(jì)主體的全部時(shí)間。這種企業(yè)家活動(dòng)與技術(shù)性勞動(dòng)服務(wù)相同,也是財(cái)貨生產(chǎn)的一個(gè)不可或缺的要素,也具有高級(jí)財(cái)貨的性質(zhì),并且也是一種經(jīng)濟(jì)財(cái)貨,從而也具有價(jià)值?！薄?6〕

這里可以看到,門格爾意義上的企業(yè)家,屬于各行各業(yè)企業(yè)(包括農(nóng)業(yè)企業(yè)在內(nèi))生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的“承擔(dān)者”,其承擔(dān)的相應(yīng)活動(dòng)就是企業(yè)家活動(dòng)。門格爾把消費(fèi)品界定為一級(jí)財(cái)貨,即最低級(jí)財(cái)貨,然后由低到高界定財(cái)貨的等級(jí)。比如在面包制作行業(yè),最低級(jí)財(cái)貨或一級(jí)財(cái)貨是面包,而生產(chǎn)面包的面粉、面包爐、面包師的勞動(dòng),以及面包房等都是二級(jí)財(cái)貨。至于用于生產(chǎn)面粉、面包爐、建造和裝修面包房的財(cái)貨,則是三級(jí)財(cái)貨,其中包括了麥子。而用于生產(chǎn)麥子的財(cái)貨則是更高級(jí)的四級(jí)財(cái)貨……這樣算來(lái),生產(chǎn)一個(gè)簡(jiǎn)單的最低級(jí)財(cái)貨面包,所涉及的財(cái)貨級(jí)次繁多。

門格爾認(rèn)為,產(chǎn)品的預(yù)期價(jià)值歸屬于所投入的高級(jí)財(cái)貨(包括勞動(dòng)服務(wù)和土地租金等)、資本利用和企業(yè)家活動(dòng)。其中歸屬于企業(yè)家活動(dòng)的那部分就是利潤(rùn)。企業(yè)家個(gè)人投入的、不屬于企業(yè)家活動(dòng)的那部分勞動(dòng)服務(wù)屬于所投入的高級(jí)財(cái)貨,企業(yè)家為這部分投入獲得相應(yīng)的工薪收入。

門格爾有關(guān)時(shí)間、不確定性與預(yù)見(jiàn)的論點(diǎn),與企業(yè)家行為和企業(yè)家活動(dòng)有關(guān)。他強(qiáng)調(diào)了從高級(jí)財(cái)貨變形為低級(jí)財(cái)貨過(guò)程中需要耗費(fèi)時(shí)間,需要面對(duì)不確定性,也就是變形為低級(jí)財(cái)貨的數(shù)量和品質(zhì)的不確定性,而經(jīng)濟(jì)行為人擁有高級(jí)財(cái)貨將其變形為低級(jí)財(cái)貨,需要憑借自身對(duì)變形后產(chǎn)生的低級(jí)財(cái)貨的數(shù)量和品質(zhì)的預(yù)見(jiàn)。門格爾認(rèn)為,這種預(yù)見(jiàn)的確定性程度的大小,取決于經(jīng)濟(jì)行為人或多或少完全了解生產(chǎn)這個(gè)產(chǎn)品的各有關(guān)要素;同時(shí)也取決于我們或多或少完全支配著這些有關(guān)要素。而這種預(yù)見(jiàn)的不確定性程度的大小則相反。

門格爾的著作事實(shí)上在總體上把風(fēng)險(xiǎn)放在不確定性里面作了處理。不過(guò),他在闡明上述企業(yè)家活動(dòng)的內(nèi)涵之后,事實(shí)上指出利潤(rùn)來(lái)源不是風(fēng)險(xiǎn)。他寫(xiě)道:“因此根據(jù)以上的敘述,對(duì)曼格爾特(Mangoldt)認(rèn)為在生產(chǎn)時(shí)‘承擔(dān)危險(xiǎn)(Gefahr)’是企業(yè)家之本質(zhì)職能的見(jiàn)解,我是不能同意的,因?yàn)椤ｋU(xiǎn)’不過(guò)是有些偶然地發(fā)生的,而虧損機(jī)會(huì)與獲利機(jī)會(huì)相對(duì)并存?！薄?7〕這里,門格爾引用曼格爾特的所謂“危險(xiǎn)”即指風(fēng)險(xiǎn)。

(二)熊彼特的貢獻(xiàn)

沿襲上述坎蒂隆創(chuàng)造性地把作為企業(yè)家視作一種功能的做法,熊彼特、米塞斯和柯茲納都從功能的視角重新定義和分析企業(yè)家,區(qū)分企業(yè)家和資本家。熊彼特把企業(yè)家定義為實(shí)現(xiàn)新組合者、創(chuàng)新的推動(dòng)者。他寫(xiě)道:“我們把新組合的實(shí)現(xiàn)稱為‘企業(yè)’;把功能或職能是實(shí)現(xiàn)新組合的那些個(gè)人稱為‘企業(yè)家’”?！?8〕這樣,只要是實(shí)現(xiàn)新組合的個(gè)人,就是“企業(yè)家”。實(shí)現(xiàn)新組合的個(gè)人可能有著不同的職位或身份,比如可能是履行著這一功能或職能的經(jīng)理、董事會(huì)成員、金融家、發(fā)起人等等,他解釋道:

“我們所叫作的企業(yè)家,不僅包括在交換經(jīng)濟(jì)中通常所稱的‘獨(dú)立的’生意人,而且也包括所有的實(shí)際上完成我們用來(lái)給這個(gè)概念下定義的那種職能的人,盡管他們是——現(xiàn)在逐漸變成通例——一家公司的‘依附的’雇傭人員,例如經(jīng)理、董事會(huì)成員等等;或者盡管他們完成企業(yè)家職能的實(shí)際權(quán)力具有任何其他的基礎(chǔ),例如控制大部分的股權(quán)。由于是實(shí)現(xiàn)新組合才構(gòu)成一個(gè)企業(yè)家,所以他不一定要同某個(gè)別廠商有永久的聯(lián)系;許多的‘金融家’‘發(fā)起人’等等就不是同某些具體廠商有永久的聯(lián)系,但他們?nèi)匀豢梢允俏覀兯f(shuō)的企業(yè)家。另一方面,我們的概念比傳統(tǒng)的概念要狹窄一些,它并不包括各個(gè)廠商的所有的頭目們或經(jīng)理們或工業(yè)家們,他們只是經(jīng)營(yíng)已經(jīng)建立起來(lái)的企業(yè),而只是包括實(shí)際履行那種職能的人們?！薄?9〕

根據(jù)熊彼特的觀點(diǎn),工人因投入勞動(dòng)拿工資,企業(yè)管理人員因負(fù)責(zé)管理拿薪金,資本家因承擔(dān)資金風(fēng)險(xiǎn)而獲得利息收入,企業(yè)家支付了所有直接和間接費(fèi)用之后,還要支付工薪和租金,然后從剩下來(lái)的毛利潤(rùn)里支付資本利息,最后剩下的才是他所得的企業(yè)家利潤(rùn)。如果毛利潤(rùn)不足以支付利息,資本家就得不償失,他的資金投入就有風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家不承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家如果毛利潤(rùn)不足以支付利息,就等于出現(xiàn)虧損,實(shí)際上意味著得不到任何企業(yè)家利潤(rùn),所謂虧損的那部分,也是資本家的資金虧損,由資本家自行承擔(dān),企業(yè)家不承擔(dān)這一責(zé)任。企業(yè)家如果自己投入資金,則可以理解為該人作為企業(yè)家從作為資本家的自己借入資金。

(三)米塞斯的貢獻(xiàn)

米塞斯區(qū)分了“企業(yè)家”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的經(jīng)濟(jì)概念、經(jīng)濟(jì)史概念、一般經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,以及行動(dòng)學(xué)概念。因此,他的界定是多視角的。

米塞斯首先區(qū)分了“企業(yè)家”的經(jīng)濟(jì)概念和經(jīng)濟(jì)史概念。他認(rèn)為,“企業(yè)家”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的經(jīng)濟(jì)概念屬于一個(gè)社會(huì)階層(也就是門格爾意義上的作為“承擔(dān)者”的“企業(yè)家”,屬于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的承擔(dān)者);經(jīng)濟(jì)史和描述性經(jīng)濟(jì)學(xué)所用的“企業(yè)家”這個(gè)名詞,是表達(dá)一個(gè)稱作“企業(yè)家”的理想類型。米塞斯指出,這兩者意義截然不同。在構(gòu)造一個(gè)行為主體或者一種事物的理想類型時(shí),觀察者把一些認(rèn)為屬于該理想類型的典型要素或者特征聚合在一起,由此得到該理想類型。這種理想類型是無(wú)法解說(shuō)的,它的典型要素和特征,必須靠列舉的方式來(lái)體現(xiàn)。特別是,基于某些特征的缺失,是否會(huì)妨礙把某一樣本納入該理想類型,取決于由觀察者的理解作出的相關(guān)性判斷。理想類型自身就是理解的結(jié)果,即對(duì)“行動(dòng)的人”之動(dòng)機(jī)、觀念、目的及其所用手段的理解的產(chǎn)物。理想類型的所有特征無(wú)需在任意事例中都表現(xiàn)出來(lái)。經(jīng)濟(jì)史(描述性經(jīng)濟(jì)學(xué)也描述經(jīng)濟(jì)史)里的企業(yè)家就屬于作為歷史的具體理想類型的企業(yè)家。在經(jīng)濟(jì)史使用“企業(yè)家”這個(gè)名詞時(shí),誰(shuí)也不會(huì)想到擦皮鞋的孩子、出租車司機(jī)、小商人和小農(nóng)。在經(jīng)濟(jì)史里面,企業(yè)家一詞所代表的一些理想類型,就會(huì)隨年齡、地區(qū)、行業(yè)和許多其他特殊情況之不同而有差別。一般性的理想類型對(duì)于歷史學(xué)沒(méi)有什么用處。歷史學(xué)所用的各種理想類型會(huì)是這樣:杰弗遜時(shí)代的美國(guó)企業(yè)家、威廉二世時(shí)代的德國(guó)重工業(yè)企業(yè)家、第一次世界大戰(zhàn)前幾十年新英格蘭的紡織工業(yè)企業(yè)家等等。因此也可以說(shuō),20世紀(jì)80年代的中國(guó)企業(yè)家,也是一種企業(yè)家理想類型。

米塞斯從功能角度澄清了一般經(jīng)濟(jì)學(xué)里的企業(yè)家概念。他指出,一般經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里面的企業(yè)家、資本家、地主、工人和消費(fèi)者,不是我們?cè)趯?shí)際生活中所遇見(jiàn)的有生命的人,而是在市場(chǎng)運(yùn)作中一些特殊功能的化身?！靶袆?dòng)的人”和歷史科學(xué)學(xué)者,在推理的時(shí)候都用一些行為學(xué)理論的范疇和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)論來(lái)建構(gòu)他們的理想類型。但是“理想類型”與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)里的“經(jīng)濟(jì)類型”兩者間基本的邏輯存在差異?！袄硐腩愋汀敝干鏆v史的事件,而“經(jīng)濟(jì)類型”指涉純粹的統(tǒng)合功能(integrated function),有生命、有行為的人,必然兼有種種功能。他決不只是一個(gè)消費(fèi)者。他可能同時(shí)是一個(gè)企業(yè)家、地主、資本家或工人,或者是這樣的一些人所撫養(yǎng)的一個(gè)人,這個(gè)人兼?zhèn)淝笆錾矸莸娜抗δ?。歷史學(xué)是按照人們所追求的目的和他們?yōu)檫_(dá)到目的而采用的手段來(lái)把人分類。經(jīng)濟(jì)學(xué)探究市場(chǎng)社會(huì)的行為結(jié)構(gòu),不管人們追求的目的和手段,需要辨識(shí)類型與功能。這是兩個(gè)不同的任務(wù)。因此,一般經(jīng)濟(jì)學(xué)所指的企業(yè)家,包括體現(xiàn)企業(yè)家功能的全部份子,至于時(shí)間、地域和行業(yè)的部門則一概不管,不像經(jīng)濟(jì)史里的企業(yè)家一詞代表一些理想類型,會(huì)隨年齡、地區(qū)、行業(yè)和許多其他特殊情況之不同而有差別。但是,一般經(jīng)濟(jì)學(xué)里的企業(yè)家的這個(gè)統(tǒng)合功能不是某一組人或某階層的人所具有的特質(zhì),也就是說(shuō)不是作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)承擔(dān)者的企業(yè)家所特有。

米塞斯還從一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的功能視角,提出一個(gè)“純粹企業(yè)家”的大概想像建構(gòu)。他寫(xiě)道:

“讓我們?cè)囅胍粋€(gè)純粹企業(yè)家的想像建構(gòu),其最后的一些邏輯結(jié)果是怎樣。這種企業(yè)家沒(méi)有資本所有權(quán)。他的企業(yè)活動(dòng)所需要的資本,是資本家用借款的方式借給他的。他用這借來(lái)的錢購(gòu)買了種種生產(chǎn)工具。法律誠(chéng)然是把他看作這些生產(chǎn)工具的所有人?？墒?他仍然是個(gè)無(wú)財(cái)產(chǎn)的人,因?yàn)樗馁Y產(chǎn)總額被他的負(fù)債總額抵銷。如果他成功,凈利潤(rùn)是他的。如果他失敗,這項(xiàng)損失必落在曾經(jīng)借錢給他的資本家身上。像這樣的企業(yè)家事實(shí)上是資本家的雇員,他是為自己而投機(jī),拿走百分之百的凈利潤(rùn)而不承擔(dān)損失。但是,即令這位企業(yè)家能夠自籌一部分資本,只有其余部分靠借款,基本上情形還是一樣。就其發(fā)生的損失不能由企業(yè)家自己的錢負(fù)擔(dān)這個(gè)程度來(lái)講,它們?nèi)匀皇锹湓诮桢X的資本家身上,不管契約的條件是怎樣。”〔30〕

這樣,地主和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)夫身上都有“純粹企業(yè)家”的因素。米塞斯解釋道,耕種自己的地產(chǎn)而只供養(yǎng)自己家庭的自足地主,他的土地生產(chǎn)力,乃至他所需要的對(duì)象,會(huì)受許多變動(dòng)的影響,所有這些變動(dòng)也就影響到他本人。在一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里面的一個(gè)農(nóng)夫經(jīng)營(yíng)的結(jié)果,要受到所有關(guān)于他那份土地在農(nóng)業(yè)市場(chǎng)上的重要性的一切變動(dòng)的影響。這個(gè)農(nóng)夫,即使就世俗的用語(yǔ)來(lái)講,也明顯是個(gè)企業(yè)家。任何生產(chǎn)手段——不管是有形的財(cái)貨或金錢——的所有者,都不能安然免于未來(lái)的不確定性所帶來(lái)的襲擊。把任何有形的財(cái)貨或金錢用之于生產(chǎn),也即為將來(lái)準(zhǔn)備,其本身就是一個(gè)企業(yè)活動(dòng)。

勞工的身上也有“純粹企業(yè)家”的因素。米塞斯認(rèn)為,從基本上看,勞工也是如此。他生而具有某些才干:他那作為生產(chǎn)手段的天賦才干,最適于某類工作,次適于另些類別的工作,完全不適于他類的工作。如果他學(xué)得做某類工作的技能,那么,就學(xué)習(xí)所花的時(shí)間和物質(zhì)來(lái)講,他是處于投資者的地位。他希望得到適當(dāng)產(chǎn)出的補(bǔ)償而作了投入。就他的工資決定于市場(chǎng)對(duì)于他所做的那類工作所愿付的價(jià)格而言,這位勞工又是一位企業(yè)家。這個(gè)價(jià)格也和其他生產(chǎn)手段的價(jià)格一樣,是隨市場(chǎng)情況的變動(dòng)而變動(dòng)的。

米塞斯因此提出了“功能的分配”這一想像建構(gòu)。他認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)理論教科書(shū)里面,那些相關(guān)術(shù)語(yǔ)的含義是這樣的:企業(yè)家是面對(duì)市場(chǎng)數(shù)據(jù)的一些變動(dòng)的“行動(dòng)的人”;資本家和地主是面對(duì)價(jià)值和價(jià)格變動(dòng)的“行動(dòng)的人”——即令市場(chǎng)情況仍舊,僅僅因?yàn)闀r(shí)間的流逝就會(huì)使得財(cái)貨的現(xiàn)在價(jià)值與其未來(lái)價(jià)值不同;勞工是關(guān)于勞動(dòng)這個(gè)生產(chǎn)要素之就業(yè)的人。這里的企業(yè)家就是“純粹企業(yè)家”。于是,每一功能就嚴(yán)密地統(tǒng)合起來(lái):企業(yè)家賺得利潤(rùn)或承擔(dān)損失;生產(chǎn)手段(資本或土地)的所有人賺得原始的利息(即未來(lái)財(cái)貨相對(duì)于現(xiàn)在財(cái)貨的那個(gè)折現(xiàn));工人賺得工資。米塞斯的“功能的分配”這個(gè)想像建構(gòu)就是在這個(gè)意義上(也就是市場(chǎng)分工意義上)提出來(lái)的,以示有別于實(shí)際的歷史上(亦即經(jīng)驗(yàn)上)的分配。鑒于“分配”一詞容易帶來(lái)歧義,米塞斯還特別指出,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作中,沒(méi)有什么事情可以適當(dāng)?shù)亟凶鳌胺峙洹钡摹?/p>

根據(jù)米塞斯的觀點(diǎn),一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的“企業(yè)家”概念比功能分配那個(gè)想像建構(gòu)中所用的“企業(yè)家”一詞的概念要狹窄些。后者所包含的事例,有許多它沒(méi)有納入。一般經(jīng)濟(jì)學(xué)使用“企業(yè)家”這個(gè)名詞時(shí),不是用功能分配這個(gè)想像建構(gòu)來(lái)賦予它的意義。過(guò)去如此,現(xiàn)在還是如此。一般經(jīng)濟(jì)學(xué)把下列的這些人都叫作企業(yè)家:特別熱衷于調(diào)整生產(chǎn)適應(yīng)預(yù)期的變化,以謀取利潤(rùn)的人;比一般人有更多的原創(chuàng)力、更多的冒險(xiǎn)精神、更敏銳的眼光的人;推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的開(kāi)拓者。米塞斯指出,同一“企業(yè)家”名詞用來(lái)指兩個(gè)不同的概念,這是很麻煩的。米塞斯提出,假若用“促進(jìn)者”(promoter)來(lái)表示那個(gè)較狹義的“企業(yè)家”概念,也就是一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的“企業(yè)家”概念,那就更方便些。這個(gè)“促進(jìn)者”概念,是一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的“企業(yè)家”意義上的“促進(jìn)者”,也可稱“企業(yè)家—促進(jìn)者”(entrepreneur-promoter)。

米塞斯還基于他所建立的行動(dòng)學(xué)從廣義的視角界定企業(yè)家。他認(rèn)為,由于每個(gè)行動(dòng)都嵌在時(shí)間的流變中,都存在不確定性,“行動(dòng)的人”都需要推測(cè)、計(jì)算、判斷和選擇,選擇了這個(gè)行動(dòng),就意味著放棄其他行動(dòng)。行動(dòng)即交換。由于人的每一個(gè)行動(dòng)都是一次自己對(duì)自己的交換,就是采取一種行動(dòng),獲得行動(dòng)的“收益”就需要付出“成本”、放棄其他行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里,每一個(gè)人的行動(dòng)必然都是交換:不是人際交換,就是自身交換。因此,他把與其行動(dòng)學(xué)一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為“交換學(xué)”。米塞斯指出,人的每個(gè)行動(dòng)既然均面對(duì)不確定性,則必然是“投機(jī)”(speculation)。

按此,所有在真實(shí)世界中“行動(dòng)的人”,必然都是廣義的企業(yè)家或投機(jī)者。被“行動(dòng)的人”照顧的人們,比如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里面家庭的孩子,自己不是“行動(dòng)的人”,因而不是投機(jī)者,但他們是要受“行動(dòng)的人”投機(jī)的影響。所以,米塞斯從交換學(xué)角度對(duì)廣義的“企業(yè)家”作了定義和解釋:

“用在交換學(xué)的‘企業(yè)家’一詞是指:專從每一行為的不確定性這方面來(lái)看的行為人。用這個(gè)名詞的時(shí)候,決不可忘記:每個(gè)行為都嵌在時(shí)間的流變中,所以必然是投機(jī)。資本家、地主和勞工,必定是投機(jī)者。在考慮預(yù)測(cè)的將來(lái)需要時(shí),消費(fèi)者也是投機(jī)者?！薄?1〕

米塞斯在對(duì)企業(yè)家的作用的分析中,還強(qiáng)調(diào)企業(yè)家判斷的重要性。他認(rèn)為,一個(gè)人通過(guò)抓住機(jī)遇并填補(bǔ)空白而成為一名企業(yè)家,而這種敏銳的判斷力、預(yù)見(jiàn)和活力的展示不需要特殊的教育。在決策方面給予企業(yè)家的任何援助僅具有輔助性質(zhì)。企業(yè)家從法律、統(tǒng)計(jì)和技術(shù)領(lǐng)域的專家那里獲取有關(guān)過(guò)去事態(tài)的信息,但最終的決策意味著要作出對(duì)市場(chǎng)未來(lái)狀態(tài)的判斷,這種決策取決于他自己。米塞斯還寫(xiě)道:

“企業(yè)家的判斷,是市場(chǎng)上不能買到的東西之一。企業(yè)家堅(jiān)持運(yùn)作和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的觀念不會(huì)發(fā)生在大多數(shù)人的身上。它不是產(chǎn)生利潤(rùn)的正確的預(yù)見(jiàn)(foresight),而是比其余人更好的預(yù)見(jiàn)。獎(jiǎng)賞只歸于那些不受大眾所接受謬見(jiàn)之誤導(dǎo)而有其獨(dú)特見(jiàn)解者。利潤(rùn)之所以出現(xiàn),是由于他人忽視對(duì)未來(lái)需要作適當(dāng)?shù)念A(yù)籌,而企業(yè)家則為這些需要而作預(yù)籌?！薄?2〕

(四)柯茲納的貢獻(xiàn)

柯茲納從人的行動(dòng)中抽象出了“企業(yè)家元素”(entrepreneurial element)。他寫(xiě)道:“市場(chǎng)參與者的經(jīng)濟(jì)行為中的企業(yè)家元素,是對(duì)以前未被注意到的環(huán)境變化的警覺(jué)(alertness),這種環(huán)境變化可能會(huì)使他們獲得比以往更多的回報(bào)。”〔33〕

柯茲納把米塞斯意義上的“行動(dòng)的人”(acting men)所具有素質(zhì)中的警覺(jué)因素視為在人類決策中的企業(yè)家元素。他所稱的警覺(jué)或企業(yè)家警覺(jué),在米塞斯那里就表述為把企業(yè)家精神定義為“從每一個(gè)行動(dòng)中固有的不確定性方面來(lái)看”的人類行動(dòng)。〔34〕這也意味著,企業(yè)家在利用其警覺(jué)時(shí),存在內(nèi)在的不確定性。他寫(xiě)道:“現(xiàn)在,我選擇將這種對(duì)可能新的有價(jià)值的目標(biāo)和可能新的可用資源的警覺(jué)標(biāo)記為人類決策中的企業(yè)家元素。我們可以看到,這種警覺(jué)是在人的行動(dòng)中大量存在的,而在那種最大化經(jīng)濟(jì)行為選擇(economizing)概念中所沒(méi)有的。正是這種企業(yè)家元素使我們將人的行動(dòng)理解為主動(dòng)的、創(chuàng)造性的和人性的,而不是被動(dòng)的、自動(dòng)的和機(jī)械的?！薄?5〕

上述的最大化經(jīng)濟(jì)行為選擇概念屬于羅賓斯意義上的概念。羅賓斯式的最大化經(jīng)濟(jì)行為選擇范式涉及預(yù)先給定經(jīng)濟(jì)行為目標(biāo)和手段,然后通過(guò)最大化經(jīng)濟(jì)計(jì)算來(lái)作出經(jīng)濟(jì)行為選擇,也就是在給定目標(biāo)和手段條件下的最大化計(jì)算?？缕澕{接受米塞斯的人的行為理論及其“行動(dòng)的人”的范式?！靶袆?dòng)的人”不是被動(dòng)接受給定的行動(dòng)目標(biāo)和手段,他不僅要面對(duì)人的行動(dòng)所包含的內(nèi)在的不確定性,更要主動(dòng)選擇行動(dòng)的目標(biāo)和手段。他對(duì)所有可能的目標(biāo)和手段進(jìn)行主觀價(jià)值評(píng)估,根據(jù)其主觀價(jià)值評(píng)估的結(jié)果對(duì)所有這些目標(biāo)和手段從大到小進(jìn)行排序,然后選擇主觀價(jià)值最高的目標(biāo),并配以相應(yīng)手段,以此采取行動(dòng)。至于給定目標(biāo)下的手段選擇,也就是羅賓斯式最大化經(jīng)濟(jì)計(jì)算,可將其視為米塞斯“行動(dòng)的人”范式的一種特例。而這種計(jì)算,是不需要企業(yè)家來(lái)承擔(dān)的:企業(yè)家完全可以雇傭一位經(jīng)理來(lái)完成。

與此相應(yīng),柯茲納提煉出了“純粹企業(yè)家”的概念。根據(jù)他的觀點(diǎn),一位“純粹企業(yè)家”指的是一位決策者,其全部作用凸顯于他對(duì)至今未被注意到的機(jī)會(huì)的警覺(jué)。這里的機(jī)會(huì)指的是盈利機(jī)會(huì)。純粹企業(yè)家獲得的純粹企業(yè)家利潤(rùn)來(lái)自這種“企業(yè)家警覺(jué)”?？缕澕{寫(xiě)道:

“但是當(dāng)我們觀察生產(chǎn)者的其他作用,即他作為一個(gè)純粹企業(yè)家的作用時(shí),我們根本上是從一種完全不同的視角看待該作用的。他開(kāi)始其決策制定時(shí)沒(méi)有攜帶任何資源以貢獻(xiàn)于生產(chǎn)過(guò)程。當(dāng)我們這樣看待他時(shí),是在他已經(jīng)獲取一種使得產(chǎn)品因此而變得可得的那種投入之前。他的決策是純粹的企業(yè)家決策,根本沒(méi)有表現(xiàn)出任何羅賓斯式經(jīng)濟(jì)計(jì)算跡象;根本沒(méi)有配置任何東西。作為純粹企業(yè)家,他惟獨(dú)對(duì)投入產(chǎn)出之間存在的差價(jià)表現(xiàn)出警覺(jué)?！薄?6〕

在經(jīng)濟(jì)世界,柯茲納所提到的“這種對(duì)可能新的有價(jià)值的目標(biāo)和可能新的可用資源的警覺(jué)”就是對(duì)“盈利機(jī)會(huì)的警覺(jué)”。在一般生活中,我們也許可以將其理解為對(duì)受益機(jī)會(huì)的警覺(jué)?？缕澕{把市場(chǎng)過(guò)程視為一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。上述警覺(jué)被視為“企業(yè)家警覺(jué)”,而且體現(xiàn)在一種持續(xù)警覺(jué)的過(guò)程,這種持續(xù)的一連串警覺(jué)導(dǎo)致一連串的不斷變化的決策。也就是說(shuō),柯茲納的企業(yè)家,涉及面對(duì)人的行動(dòng)的內(nèi)在的不確定性,基于一連串的警覺(jué)作出不斷變化的決策?？缕澕{寫(xiě)道:

“我們必須認(rèn)識(shí)到我所說(shuō)的企業(yè)家元素,以便認(rèn)識(shí)到與連續(xù)決策相關(guān)的目的和手段的變化模式是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)過(guò)程的可能可理解的結(jié)果,在這個(gè)過(guò)程中,決策者對(duì)相關(guān)新信息的警覺(jué)導(dǎo)致產(chǎn)生了一系列不斷變化的決策?！薄?7〕

柯茲納否認(rèn)人的行為完全受制于其對(duì)不確定性的態(tài)度。他認(rèn)為,雖然企業(yè)家面對(duì)不確定性,但其行為不完全依賴其對(duì)不確定性的態(tài)度,需要考慮企業(yè)家警覺(jué)及其對(duì)所構(gòu)想的純粹盈利機(jī)會(huì)的持續(xù)可實(shí)現(xiàn)性的影響。他寫(xiě)道:“當(dāng)然,在某種意義上,這種企業(yè)家精神的討論非常依賴于不完全知識(shí)。僅在一個(gè)人們犯錯(cuò)誤的世界(在沒(méi)有意識(shí)到最好的機(jī)會(huì)的意義上),出現(xiàn)了從中有所得的機(jī)會(huì),由此為企業(yè)家活動(dòng)提供了空間。只要機(jī)會(huì)沒(méi)有立即被人所知曉,對(duì)機(jī)會(huì)的警覺(jué)的特別作用就出現(xiàn)了。當(dāng)然在這樣一個(gè)世界,甚至警覺(jué)的企業(yè)家,他在發(fā)現(xiàn)什么是有吸引力的機(jī)會(huì)的過(guò)程中,也許對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(venture)也有很大的顧慮。能被期待帶來(lái)收益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)周轉(zhuǎn)時(shí)間越長(zhǎng),企業(yè)家的對(duì)自己的確信就越少。這樣,企業(yè)家活動(dòng)(如這里所描述的)無(wú)疑包含不確定性和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?！薄?8〕

柯茲納意義上的企業(yè)家關(guān)注以低進(jìn)高出的套利方式銷售任何東西的盈利機(jī)會(huì),只對(duì)市場(chǎng)上未被利用的盈利機(jī)會(huì)表現(xiàn)出警覺(jué),能夠先于他人發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì),并組織資源來(lái)力圖實(shí)現(xiàn)這些機(jī)會(huì)的價(jià)值。企業(yè)家驅(qū)動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)過(guò)程,使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)很大的創(chuàng)造性,而且使得市場(chǎng)走向更大程度的供求匹配和協(xié)調(diào)?？缕澕{認(rèn)為企業(yè)家是市場(chǎng)過(guò)程的驅(qū)動(dòng)力量。消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)估和生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)要素的價(jià)值評(píng)估都是會(huì)犯錯(cuò)的。而這些犯錯(cuò)的可能性或事實(shí)本身又為容易犯錯(cuò)的企業(yè)家警覺(jué)和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)?？缕澕{認(rèn)為,人類行為中的企業(yè)家因素,就是對(duì)純粹盈利機(jī)會(huì)信號(hào)作出的反應(yīng),這種純利潤(rùn)源于社會(huì)中由于存在分散知識(shí)而產(chǎn)生的錯(cuò)誤。正是這種純利潤(rùn)激勵(lì)促成了“競(jìng)爭(zhēng)性的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)過(guò)程”,〔39〕它讓參與市場(chǎng)的企業(yè)家了解越來(lái)越多的、分散于市場(chǎng)中的相關(guān)信息。按照柯茲納的觀點(diǎn),正是這種企業(yè)家的競(jìng)爭(zhēng)性過(guò)程,解決了集中計(jì)劃者難以回避的根本性的知識(shí)問(wèn)題。

根據(jù)柯茲納的觀點(diǎn),直接激發(fā)以及塑造企業(yè)家行為的是(對(duì)于未來(lái)會(huì)如何的)想像而不是這些事實(shí)本身。但是企業(yè)家的警覺(jué)性使其努力去注意的并且正確地想像的是(將要發(fā)生的)未來(lái)的現(xiàn)實(shí),并且是這些現(xiàn)實(shí)帶來(lái)的預(yù)期收益“開(kāi)啟”了企業(yè)家的警覺(jué)性?？缕澕{在其理論中實(shí)際上引入了“試錯(cuò)”的觀點(diǎn)。他認(rèn)為,說(shuō)企業(yè)家的行為可以被看成是對(duì)“現(xiàn)實(shí)”作出“反應(yīng)”,一定是在一種修正的意義上講的;為未來(lái)而采取的行動(dòng)總是在試圖更正確地想像未來(lái)(并且從中獲利)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。即便當(dāng)企業(yè)家因?yàn)榫X(jué)性不足,采取了錯(cuò)誤的行動(dòng),沒(méi)有對(duì)這些激勵(lì)作出反應(yīng),但也仍然創(chuàng)造了一種新的現(xiàn)實(shí)情況,即可能現(xiàn)在對(duì)其他企業(yè)家的警覺(jué)性提供一種激勵(lì),使得他們的行為趨于實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率。比如一位企業(yè)家的犯錯(cuò)成為別的企業(yè)家的機(jī)會(huì),犯錯(cuò)的企業(yè)家則得到市場(chǎng)的制裁。

除了對(duì)純粹企業(yè)家的概念界定之外,柯茲納還對(duì)企業(yè)家特點(diǎn)作了進(jìn)一步的界定。盈利機(jī)會(huì)指的是已經(jīng)存在,包括通過(guò)創(chuàng)新而可實(shí)現(xiàn)的盈利機(jī)會(huì)。盈利機(jī)會(huì)是套利機(jī)會(huì)。企業(yè)家保存警覺(jué),發(fā)現(xiàn)這種業(yè)已存在的盈利機(jī)會(huì)?？缕澕{寫(xiě)道:

“我眼中的企業(yè)家,不是先前不存在的創(chuàng)新念頭的一個(gè)源泉,而是涉及對(duì)已經(jīng)存在并等待被注意的機(jī)會(huì)的警覺(jué)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,企業(yè)家也被視為對(duì)機(jī)會(huì)的響應(yīng),而不是創(chuàng)建機(jī)會(huì);視為捕捉盈利機(jī)會(huì),而不是產(chǎn)生盈利機(jī)會(huì)。當(dāng)有利可圖的使用資本的生產(chǎn)方法在技術(shù)上可得時(shí),儲(chǔ)蓄流足夠提供必需的資本,此時(shí)就需要企業(yè)家出場(chǎng),以確保創(chuàng)新將事實(shí)上得到實(shí)施。沒(méi)有企業(yè)家,沒(méi)有對(duì)新的可能性的警覺(jué),長(zhǎng)期利益就會(huì)永遠(yuǎn)得不到開(kāi)發(fā)利用。堅(jiān)持這樣一個(gè)分析框架是非常值得做的,這個(gè)框架顯示了運(yùn)行中的市場(chǎng)過(guò)程本質(zhì)上是以同樣的方式進(jìn)行的,無(wú)論是沒(méi)有跨時(shí)多期計(jì)劃的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì),還是有跨時(shí)多期計(jì)劃包括資本使用的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)。因?yàn)檫@種市場(chǎng)過(guò)程的緣故,完全有必要引進(jìn)企業(yè)家?！薄?0〕

對(duì)于柯茲納,企業(yè)家通過(guò)實(shí)現(xiàn)新組合、推動(dòng)創(chuàng)新(也就是熊彼特意義上的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”)來(lái)實(shí)現(xiàn)盈利機(jī)會(huì),只是實(shí)現(xiàn)盈利機(jī)會(huì)的一個(gè)例外?？缕澕{又寫(xiě)道:“對(duì)熊彼特來(lái)說(shuō),企業(yè)家主要在激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用;對(duì)我來(lái)說(shuō),首要的是使得市場(chǎng)過(guò)程能夠在所有場(chǎng)景中發(fā)揮作用,包括考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性,而這僅僅是一個(gè)特例。”〔41〕

雖然,柯茲納把企業(yè)家研究大大推進(jìn)了一步,但是,上述說(shuō)明也顯現(xiàn)了其企業(yè)家研究的局限性。他眼中的企業(yè)家,只是涉及對(duì)已經(jīng)存在并等待被注意和發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)的警覺(jué)。創(chuàng)造新的盈利機(jī)會(huì),比如包括通過(guò)創(chuàng)新(而不是作為創(chuàng)新的結(jié)果而業(yè)已存在的機(jī)會(huì)),應(yīng)該也體現(xiàn)一種企業(yè)家警覺(jué),為什么不包括在企業(yè)家因素的定義范圍?另外,企業(yè)家要發(fā)揮其才能和作用,實(shí)現(xiàn)其盈利機(jī)會(huì),除了警覺(jué)之外,是不是還需要其他的企業(yè)家素質(zhì)和能力?比如,企業(yè)家的判斷可以包括警覺(jué)。企業(yè)家是否還需要警覺(jué)之外的那部分判斷或者判斷力?此外,雖然柯茲納意義上的警覺(jué)是決策過(guò)程中的警覺(jué),但是決策需要決斷力。對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)選擇的決斷力與引導(dǎo)組織和投入資源并將其轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品和服務(wù)以實(shí)現(xiàn)套利的能力(具體組織和投入資源而進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可以由管理人員來(lái)實(shí)施),也應(yīng)該可以是企業(yè)家元素的組成部分。這些問(wèn)題在一個(gè)較為狹義的純粹企業(yè)家形象建構(gòu)里難以得到解釋。不過(guò),柯茲納的企業(yè)家研究為我們發(fā)展一個(gè)更為包容的全面的企業(yè)家理論奠定了基礎(chǔ)。

(五)福斯和克萊因的貢獻(xiàn)

較新的企業(yè)家研究進(jìn)展是福斯等人對(duì)企業(yè)家判斷的研究和對(duì)企業(yè)家角色的界定。他們從坎蒂隆有關(guān)作為承擔(dān)者的企業(yè)家之判斷的闡述,米塞斯有關(guān)人的行動(dòng)存在內(nèi)在的不確定性與企業(yè)家判斷的思想以及奈特把判斷視為企業(yè)家精神的想法得到啟發(fā),批評(píng)了企業(yè)家警覺(jué)作為企業(yè)家因素的定位,也否定了企業(yè)家“直覺(jué)”的作用,提出了自己的企業(yè)家概念界定。

福斯等人認(rèn)為,柯茲納所強(qiáng)調(diào)的僅僅對(duì)獲利機(jī)會(huì)的警覺(jué)并不是獲利的充分條件。為了獲取經(jīng)濟(jì)收益,企業(yè)家必須組織投入資源,以把握被發(fā)現(xiàn)的盈利機(jī)會(huì)。另外,柯茲納的盈利機(jī)會(huì)是已經(jīng)存在的、未發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì),而福斯等人認(rèn)為,企業(yè)家還創(chuàng)造盈利機(jī)會(huì),而且機(jī)會(huì)在很大程度上是通過(guò)前瞻性的企業(yè)家行動(dòng)創(chuàng)造的。福斯等人還認(rèn)為柯茲納意義上的企業(yè)家警覺(jué)過(guò)于被動(dòng),強(qiáng)調(diào)對(duì)已有獲利機(jī)會(huì)的反應(yīng),而企業(yè)家的判斷則更為主動(dòng),事關(guān)創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)。

福斯等人認(rèn)為,企業(yè)家精神在于在不確定性條件下基于判斷作出決策。這里,企業(yè)家被建模為決策者,他們?cè)诓淮_定性條件下根據(jù)對(duì)未來(lái)市場(chǎng)條件的判斷來(lái)投資資源,這些投資可能會(huì)產(chǎn)生正回報(bào),也可能不會(huì)產(chǎn)生正回報(bào)。企業(yè)家被視為承擔(dān)不確定性的、擁有資產(chǎn)的和作出判斷的決策者。福斯等人借鑒了上述奈特意義上的不確定性,即不能度量的、沒(méi)有概率分布的不確定性。所謂承擔(dān)不確定性,指在不肯定會(huì)得到確定結(jié)果的情況下作出決策。為了理解市場(chǎng)環(huán)境中的資源配置,他們強(qiáng)調(diào),其主要感興趣的是一種特定的承擔(dān)不確定性行為,即“為了獲得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益而審慎地配置生產(chǎn)性資源”〔42〕所承擔(dān)不確定性的行為。他們把判斷定義為在不能根據(jù)已知概率預(yù)測(cè)結(jié)果時(shí)有關(guān)經(jīng)濟(jì)資源配置的決策行動(dòng)。他們認(rèn)為,判斷是在使用現(xiàn)有的或新的資源以滿足未來(lái)(需求者)偏好方面作出承擔(dān)不確定性的決策的關(guān)鍵企業(yè)家元素。福斯等人寫(xiě)道:

“具體而言,判斷是在為了配置資源以達(dá)到某些目標(biāo)時(shí)作出的剩余的、控制性的決策。它會(huì)從每個(gè)企業(yè)家的行動(dòng)中體現(xiàn)出來(lái)。它無(wú)法在市場(chǎng)上進(jìn)行買賣交易,因此企業(yè)家需要擁有或者控制一家企業(yè)以實(shí)施自己的判斷。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō),我們把這個(gè)概念分解成若干行動(dòng):創(chuàng)造和評(píng)估機(jī)會(huì),決定組合哪些資源以及如何組合這些資源等。這些行動(dòng)的目的在于實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)”?！?3〕

這里,“剩余的、控制性的決策”是承擔(dān)企業(yè)家功能之外的其他功能者(如資本家和管理人員)所不能作的決策。判斷是不確定性條件下的有目的的行動(dòng),它與一系列相關(guān)的活動(dòng)有關(guān)。企業(yè)家必須決定購(gòu)買哪些投入品、實(shí)施什么樣的投資以及雇傭哪一位經(jīng)理人等等。這些決策環(huán)境中,有很多都屬于奈特意義上的不確定性環(huán)境。福斯等人認(rèn)為,判斷這個(gè)概念并不是一個(gè)神秘的黑箱。雖然判斷中確實(shí)包含著“直覺(jué)”和“創(chuàng)造性”等重要因素,但從某種技能熟練行為的角度去認(rèn)識(shí)判斷還是有意義的,它是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)和處理不確定性時(shí)保持自信而得到發(fā)展。他們還認(rèn)為,企業(yè)家擁有資產(chǎn),就會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn),而且需要借助企業(yè)作為企業(yè)家的代理機(jī)構(gòu)。

福斯等人盡管對(duì)企業(yè)家理論作出了較新的重要貢獻(xiàn),但其理論似乎還存在改進(jìn)的空間。比如企業(yè)家警覺(jué)和企業(yè)家判斷可以視為對(duì)企業(yè)家元素的兩個(gè)不同角度的分析,兩者完全可以一并納入企業(yè)家因素。如果這樣,企業(yè)家可以界定為在不確定性條件下基于警覺(jué)和判斷的決策者。這種警覺(jué)、判斷與決策不僅涉及創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)盈利機(jī)會(huì),而且涉及組織投入資源,形成可支配資產(chǎn),指導(dǎo)和把控將投入資源變?yōu)楫a(chǎn)出品的整個(gè)過(guò)程(如果是貿(mào)易,則完成交易的所得也是一種廣義的產(chǎn)出品)。另外,企業(yè)家借入資金(包括作為企業(yè)家的自己從作為資本家的自己借入資金)形成可支配資產(chǎn),資金風(fēng)險(xiǎn)仍然由資本家承擔(dān)。這是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)家經(jīng)營(yíng)失敗出現(xiàn)虧損,意味著資本家拿不到利息收入(當(dāng)然特殊情況下其他經(jīng)濟(jì)主體也會(huì)遭遇風(fēng)險(xiǎn),比如企業(yè)家的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目如果虧損嚴(yán)重,可能對(duì)工人欠薪)。

五、結(jié) 語(yǔ)

總體而言,文中不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家選擇不同的視角發(fā)展的有關(guān)企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)理論,都能增進(jìn)我們對(duì)企業(yè)家的特點(diǎn)與作用的理解。但是,現(xiàn)有的各種企業(yè)家理論似乎都還有或多或少的缺陷。這在一定程度上跟各種企業(yè)家本身存在異質(zhì)性有關(guān),而現(xiàn)有的企業(yè)家理論一般尋求探討企業(yè)家所擁有的共性因素。此外,一些領(lǐng)域的企業(yè)家理論研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止于此,比如金融領(lǐng)域的企業(yè)家理論。因此,總體而言,有關(guān)企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)理論研究還有較大的補(bǔ)足空間。

注釋：

〔1〕Knight,F.H.,Risk,Uncertainty and Profit,Boston:Houghton Mifflin,1921,p.XI.

〔2〕〔33〕〔35〕〔36〕〔37〕〔38〕〔39〕〔40〕〔41〕Kirzner,IIsrael M.,Competition and Entrepreneurship,Chicago:University of Chicago Press,1973,pp.8,15-16,78,85-86/198,43,36-37,160-161,74,81.

〔3〕Samuelson,Paul.A. &Nordhaus,William D.,Economics(19th ed.),Boston:McGraw-Hill Irwin,2010.

〔4〕Baumol,William J.,“Entrepreneurship in Economic Theory”,American Economic Review,1968,58(2),pp.64-71.

〔5〕Cantillon,R.,Essai sur la nature du commerce en général traduit de l’anglois,Londres:Gyles,1755.

〔6〕〔8〕〔美〕羅伯特·F.埃貝爾、阿爾伯特·N.林克:《企業(yè)家精神理論史》,熊越譯,2023年,桂林:廣西師范大學(xué)出版社,第11、14,49頁(yè)。

〔7〕D’Amico,Daniel,Jesus Huerta de Soto,“Book Review of The Austrian School:Market Order and Entrepreneurial Creativity”,The Review of Austrian Economics,Vol.23,2010,pp.193-198;〔美〕羅伯特·F.埃貝爾、阿爾伯特·N.林克:《企業(yè)家精神理論史》,熊越譯,2023年,桂林:廣西師范大學(xué)出版社,“譯者序”,第Ⅱ頁(yè)。

〔9〕Smith,A.,An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations,Oxford:Oxford University Press,1776.

〔10〕Hoselitz,B.F.,“The Early History of Entrepreneurial Theory”,in Essays inEconomic Thought:Aristotle to Marshall,edited by J.J.Spengler and W.R.Allen,Chicago:Rand McNally,1960,pp.235-257.

〔11〕Smith,Adam,The Theory of Moral Sentiments,edited by D.D.Raphael and A.L.Macfie,Oxford:Oxford University Press〔original 1759〕,1976,p.215

〔12〕〔16〕〔17〕〔愛(ài)爾蘭〕理查德·坎蒂隆:《商業(yè)性質(zhì)概論》,余永定、徐壽冠譯,1986年,北京:商務(wù)印書(shū)館,第27、22、24-25頁(yè)。

〔13〕〔26〕〔27〕Menger,Carl,Grunds?tze der Volkswirtschaftslehre,Wien:W.Braumüller,1871,pp.136,137,137.

〔14〕〔30〕〔31〕〔32〕Mises,Ludwig von,Human Action:A Treatise on Economics(3rd,rev.ed.),Chicago:Regnery,1963,pp.253,253,253,871.

〔15〕Robert F.Hébert &Albert N.Link,A History of Entrepreneurship,Routledge,2009.

〔18〕〔美〕弗蘭克·H.奈特:《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)》,安佳譯,2010年,北京:商務(wù)印書(shū)館,第30頁(yè)。他對(duì)書(shū)中這一“企業(yè)家”觀表示了不滿意。主要原因在于這種“企業(yè)家”觀表明了一種“生產(chǎn)期間”,但是,企業(yè)家的預(yù)期收益的大小和持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短以及未來(lái)收入流資本化的比率,幾乎都是不確定的。

〔19〕〔20〕〔21〕〔22〕〔23〕Knight,F.H.,Risk,Uncertainty and Profit,Harper &Row,New York,1965,pp.271,271,268,233,233.

〔24〕〔42〕〔43〕Foss,N.J.,& Klein,P.G.,Organizing Entrepreneurial Judgment:A New Approach to the Firm,Cambridge/New York:Cambridge University Press,2012,pp.29,49,79.

〔25〕〔美〕弗蘭克·H.奈特:《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)》,安佳譯,2010年,北京:商務(wù)印書(shū)館,第215頁(yè)。

〔28〕〔29〕Joseph A.Schumpeter,The Theory of Economic Development,New Brunswick, New Jersey,1983,pp.41,41.

〔34〕Mises,Ludwig von,Human Action,New Haven:Yale University Press,1949,p.25.