史本葉,楊馥嘉

(吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,吉林 長(zhǎng)春 130012)

一、引 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化下國際分工的日益深化,在全球價(jià)值鏈(GVC)活動(dòng)中獲取增加值利益已成為各國發(fā)展的有利契機(jī),與此同時(shí),如何平衡貿(mào)易利益與環(huán)境代價(jià)之間的關(guān)系成為各國亟待解決的重要問題。作為貿(mào)易大國,中國出口貿(mào)易的隱含碳問題已經(jīng)受到廣泛關(guān)注。中國在“十三五”規(guī)劃中明確提出“推動(dòng)綠色低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大,加快改善生態(tài)環(huán)境”的綱要,并于2020年9月提出2030年“碳達(dá)峰”與2060年“碳中和”目標(biāo)。如何在促進(jìn)全球價(jià)值鏈升級(jí)的同時(shí)降低出口隱含碳排放是推進(jìn)中國可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵(1)陳詩一:《能源消耗、二氧化碳排放與中國工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展》,《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第4期,第41—55頁。。因此,本文主要從全球價(jià)值鏈的視角探究中國出口隱含碳排放的影響因素,有助于為中國實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和政策著力點(diǎn)。

關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的問題,以往研究主要以Grossman和Krueger(2)Grossman G M,Krueger A B,“Environmental impacts of a North American Free Trade Agreement”,NBER Working Paper,1991.的研究為基礎(chǔ),基于貿(mào)易環(huán)境一般均衡模型進(jìn)行實(shí)證研究。Antweiler等(3)Antweiler W,Copeland B R,Taylor M S,“Is free trade good for the environment?”,American Economic Review,Vol.91,No.4,2001,pp.877-908.首先探究了貿(mào)易開放引致的技術(shù)、規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響,發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步能夠改善環(huán)境狀況,規(guī)模效應(yīng)不利于環(huán)境優(yōu)化,結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響沒有定論。隨后,有學(xué)者利用中國制造業(yè)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)再次證實(shí)了技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的積極影響和規(guī)模效應(yīng)的消極影響(4)Joseph C H,Chai,“Trade and environment:Evidence from China’s manufacturing sector”,Sustainable Development,Vol.10,No.1,2002,pp.25-35.。彭水軍等(5)彭水軍、張文城、曹毅:《貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是否加劇了中國的環(huán)境污染——基于地級(jí)城市動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》,《國際貿(mào)易問題》2013年第8期,第119—132頁。則利用中國251個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù),重點(diǎn)探究了貿(mào)易開放帶來的結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)環(huán)境污染的影響。既有研究大多得到一致的結(jié)論,認(rèn)為規(guī)模效應(yīng)會(huì)加劇環(huán)境污染,而技術(shù)效應(yīng)有助于環(huán)境優(yōu)化(6)Managi S,“Trade liberalization and the environment:Carbon dioxide for 1960—1999”,Economics Bulletin,Vol.17,No.1,2004,pp.1-5.(7)Zhang Y G,“Scale,technique and composition effects in trade-related carbon emissions in China”,Environmental and Resource Economics,Vol.51,No.3,2012,pp.371-389.(8)陳澤佳、葉育甫、吳凱:《碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究》,《長(zhǎng)春金融高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》2022年第4期,第53—59頁。。

在此基礎(chǔ)上,部分學(xué)者開始關(guān)注增加值核算框架下的貿(mào)易隱含碳排放的研究,從增加值角度分析貿(mào)易和碳排放之間的關(guān)系。陳迎等(9)陳迎、潘家華、謝來輝:《中國外貿(mào)進(jìn)出口商品中的內(nèi)涵能源及其政策含義》,《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第7期,第11—25頁?；谥袊鴨螀^(qū)域投入產(chǎn)出模型測(cè)算了國家層面的出口隱含碳排放。趙玉煥和劉月(10)趙玉煥、劉月:《基于投入產(chǎn)出法的中國出口產(chǎn)品隱含碳測(cè)算》,《中國人口·資源與環(huán)境》2011年第12期,第8—14頁。進(jìn)一步細(xì)化到行業(yè)層面,重點(diǎn)分析中國出口隱含碳排放的主要流向國。Peters 和Hertwich(11)Peters G P,Hertwich E G,“Post-Kyoto greenhouse gas inventories:Production versus consumption”,Climatic Change,Vol.86,No.1,2008,pp.51-66.則提出利用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型測(cè)算貿(mào)易隱含碳的局限性,認(rèn)為國內(nèi)外技術(shù)同質(zhì)性假設(shè)會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易隱含碳排放的低估。為了避免對(duì)技術(shù)同質(zhì)性的苛刻假設(shè),并有效區(qū)分中間品和最終品,部分學(xué)者開始利用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型展開研究。蘇慶義(12)蘇慶義:《中國出口引致的污染氣體排放及其影響因素——基于WIOD數(shù)據(jù)庫的分析》,《國際貿(mào)易問題》2015年第9期,第86—96頁。利用多區(qū)域投入產(chǎn)出表和SDA分解法,發(fā)現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的積極影響大于結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

目前,國內(nèi)外僅有少數(shù)研究將全球價(jià)值鏈嵌入的因素納入考慮。從全球價(jià)值鏈地位的角度,Sun等(13)Sun C,Li Z,Ma T,He R,“Carbon efficiency and international specialization position:Evidence from global value chain position index of manufacture”,Energy Policy,Vol.128,2019,pp.235-242.基于60個(gè)國家的面板數(shù)據(jù),實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈地位和碳效率之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。此外,從全球價(jià)值鏈參與度的角度,Zhu等(14)Zhu S,Tang Y,Qiao X,You W,Peng C,“Spatial effects of participation in global value chains on CO2 emissions:A global spillover perspective”,Emerging Markets Finance and Trade,Vol.58,No.3,2022,pp.776-789.、呂越和呂云龍(15)呂越、呂云龍:《中國參與全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)分析》,《中國人口·資源與環(huán)境》2019年第7期,第91—100頁。均利用跨國面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了參與全球價(jià)值鏈的程度和碳排放的關(guān)系,其中前者側(cè)重研究參與全球價(jià)值鏈對(duì)碳排放總量的影響,后者則聚焦貿(mào)易隱含碳排放進(jìn)行研究,與本文的研究類似。但上述研究大多基于全球數(shù)據(jù)探究全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)碳排放影響的普遍規(guī)律,從中國視角展開分析的研究仍然較少,并且鮮有將全球價(jià)值鏈升級(jí)和出口隱含碳排放問題相結(jié)合的研究。

整體來看,從全球價(jià)值鏈的角度考察中國出口隱含碳排放影響因素的研究仍有待補(bǔ)充。第一,盡管以趙玉煥等(16)趙玉煥、鄭璐、劉似臣:《全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國出口貿(mào)易隱含碳的影響研究》,《國際貿(mào)易問題》2021年第3期,第142—157頁。、呂延方等(17)呂延方、崔興華、王冬:《全球價(jià)值鏈參與度與貿(mào)易隱含碳》,《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2019年第2期,第45—65頁。為代表的少數(shù)研究已經(jīng)涉及全球價(jià)值鏈嵌入因素,但主要分析不同全球價(jià)值鏈嵌入模式的異質(zhì)性影響,以及單一維度的全球價(jià)值鏈參與度對(duì)貿(mào)易隱含碳的影響,從全球價(jià)值鏈升級(jí)視角刻畫和分析中國出口隱含碳的減排路徑的研究仍然不足。第二,既有研究缺乏對(duì)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)碳減排作用調(diào)節(jié)機(jī)制的綜合考察,尤其在全球供應(yīng)鏈重構(gòu)趨勢(shì)明顯、美國對(duì)華技術(shù)遏制升級(jí)的現(xiàn)實(shí)背景下,重點(diǎn)挖掘技術(shù)進(jìn)步在“全球價(jià)值鏈升級(jí)—出口隱含碳排放”關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用至關(guān)重要。

鑒于此,本文利用2000—2014年中國47個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù),探究全球價(jià)值鏈升級(jí)(18)本文綜合利用全球價(jià)值鏈前向和后向參與度指數(shù)、全球價(jià)值鏈地位指數(shù),從多個(gè)視角衡量全球價(jià)值鏈升級(jí),具體分析詳見變量測(cè)度部分。、規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)出口隱含碳排放的直接影響,重點(diǎn)關(guān)注全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響,并進(jìn)行異質(zhì)性分析及規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)制檢驗(yàn)。本文的邊際貢獻(xiàn)主要包括:第一,從全球價(jià)值鏈參與度、地位兩個(gè)角度刻畫和衡量全球價(jià)值鏈升級(jí),并從全球價(jià)值鏈升級(jí)的視角挖掘降低中國出口隱含碳排放的驅(qū)動(dòng)力;第二,對(duì)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)及不同污染密集度行業(yè)進(jìn)行豐富的異質(zhì)性分析,挖掘不同行業(yè)類型在參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的路徑;第三,綜合考察規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)在全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)出口隱含碳排放影響中的調(diào)節(jié)機(jī)制。

本文余下結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分進(jìn)行理論分析;第三部分包括模型設(shè)定、核心變量測(cè)度和數(shù)據(jù)說明;第四部分包括基準(zhǔn)模型的實(shí)證分析、內(nèi)生性處理、穩(wěn)健性檢驗(yàn)及異質(zhì)性分析;第五部分進(jìn)行規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)制檢驗(yàn);最后是本文的結(jié)論與政策建議。

二、理論分析框架

本文基于經(jīng)典的Copeland和Taylor貿(mào)易環(huán)境一般均衡模型(19)Copeland B R,Taylor M S,“International trade and the environment:A framework for analysis”,NBER Working Paper,2001.,加入全球價(jià)值鏈效應(yīng)(GVC效應(yīng))(20)本文將全球價(jià)值鏈效應(yīng)(GVC效應(yīng))定義為行業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。,探究規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)和GVC效應(yīng)與出口隱含碳排放之間的關(guān)系。首先,假設(shè)存在S、R兩個(gè)國家,生產(chǎn)X、Y兩種產(chǎn)品,市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng),規(guī)模報(bào)酬不變,產(chǎn)品Y的價(jià)格PY=1,產(chǎn)品X的相對(duì)價(jià)格為PX。投入資本(K)和勞動(dòng)(L)兩種生產(chǎn)要素,兩國X產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)分別是FS(KX,LX)和FR(KX,LX),S國產(chǎn)品的總產(chǎn)出中用于出口到R國的比例為1-θ,以S國X產(chǎn)品為例進(jìn)行分析。

設(shè)φ(θ)是關(guān)于θ的碳排放函數(shù),θ表示S國X產(chǎn)品除用于出口外國內(nèi)消費(fèi)的部分,θ的值越大代表該產(chǎn)品的出口規(guī)模越小。由于出口規(guī)模與碳排放之間一般存在正相關(guān)關(guān)系,設(shè)定φ(θ)是關(guān)于θ的遞減函數(shù)。與此同時(shí),技術(shù)效應(yīng)對(duì)出口隱含碳排放的影響不可忽略:技術(shù)水平越高,清潔產(chǎn)品的比重越大,有助于減少碳排放,故技術(shù)效應(yīng)(A)對(duì)碳排放φ(θ)存在負(fù)向影響。設(shè)定φ(θ)形式如下:

(1)

(2)

進(jìn)一步得到S國X產(chǎn)品的出口隱含碳排放量:

(3)

將GVC效應(yīng)加入(3)式中,設(shè)GVC效應(yīng)影響出口隱含碳排放的函數(shù)為ρ(δ),得到:

(4)

將(1)式代入(4)式,左右兩邊同時(shí)取β次方,代入(2)式得到:

(5)

MinCX(w,r)FS(KX,LX)+τC*

(6)

(7)

運(yùn)用拉格朗日乘數(shù)法求解最優(yōu)化問題:

(8)

(9)

(10)

整理得到:

(11)

基于市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè),總收益等于總成本:

(12)

重新代入(4)式可以得到:

(13)

(14)

左右兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)得到:

(15)

根據(jù)(15)式可知,規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)和GVC效應(yīng)均會(huì)對(duì)出口隱含碳排放產(chǎn)生直接影響。本文將基于理論模型,實(shí)證檢驗(yàn)出口隱含碳排放的影響因素,并重點(diǎn)分析GVC效應(yīng)對(duì)出口隱含碳排放的影響,進(jìn)而探究全球價(jià)值鏈升級(jí)是否能促進(jìn)碳減排。

三、模型設(shè)定、核心變量測(cè)度和數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

為了考察全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)出口隱含碳排放的影響,同時(shí)檢驗(yàn)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的直接影響,結(jié)合上述理論分析,本文將基準(zhǔn)模型設(shè)定為:

lnCeit=β0+β1lnGVCit+β2lnTSit+β3lnEnit+β4lnERit+β5lnGOit+ui+λt+εit

(16)

模型中,被解釋變量Ceit表示t年行業(yè)i的出口隱含碳排放;核心解釋變量GVCit表示GVC效應(yīng),使用全球價(jià)值鏈前向參與度(GVC_Pat_f)、后向參與度(GVC_Pat_b)和地位(GVC_Pos)度量。此外,規(guī)模效應(yīng)的代理變量為TSit,表示t年行業(yè)i的出口額;行業(yè)貿(mào)易規(guī)模越大,產(chǎn)生的出口隱含碳排放越多,預(yù)期系數(shù)為正。技術(shù)效應(yīng)的代理變量是Enit,表示t年行業(yè)i的能源消耗強(qiáng)度,用各行業(yè)的能源消耗量與行業(yè)增加值的比值衡量(21)呂延方、崔興華、王冬:《全球價(jià)值鏈參與度與貿(mào)易隱含碳》,《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2019年第2期,第45—65頁。;行業(yè)的能源消耗強(qiáng)度越大代表技術(shù)水平越低,產(chǎn)生的碳排放越多,預(yù)期系數(shù)為正。結(jié)構(gòu)效應(yīng)的代理變量為ERit,表示t年行業(yè)i的出口占比,即出口結(jié)構(gòu),用行業(yè)出口占總出口的比重衡量;行業(yè)出口占比越大,越容易增加出口隱含碳排放,預(yù)期系數(shù)為正。

為了進(jìn)一步避免遺漏變量帶來的偏差,本文在控制行業(yè)總產(chǎn)值(GOit)的基礎(chǔ)上,加入行業(yè)固定效應(yīng)ui以及年份固定效應(yīng)λt,εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng),模型聚類到行業(yè)層面。為消除通貨膨脹的影響,本文對(duì)受到價(jià)格因素影響的變量進(jìn)行平減處理,主要包括行業(yè)出口數(shù)據(jù)和行業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)?；赪IOD(2016版)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶數(shù)據(jù)庫(SEA)中提供的價(jià)格指數(shù),分別利用以2000年為基期的中國各行業(yè)增加值價(jià)格指數(shù)(VA_PI)和總產(chǎn)值價(jià)格指數(shù)(GO_PI)對(duì)出口數(shù)據(jù)和總產(chǎn)值數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理(22)胡宗彪、周勤:《時(shí)區(qū)差異對(duì)中國服務(wù)業(yè)出口的影響研究:來自WIOD數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2021年第11期,第90—105頁。。模型中涉及的連續(xù)變量均取對(duì)數(shù)形式以避免變量量綱不同導(dǎo)致的偏差和異方差的問題,解釋變量和被解釋變量均取對(duì)數(shù)可以將系數(shù)視為彈性值,以便于更好地理解變量間的關(guān)系。

(二)變量測(cè)度

1.出口隱含碳排放的測(cè)度

本文利用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型(MRIO),結(jié)合增加值核算體系下的總出口分解模型(23)Koopman R,Wang Z,Wei S J,“Tracing value-added and double counting in gross exports”,American Economic Review,Vol.104,No.2,2014,pp.459-494.測(cè)算中國出口隱含碳排放。假設(shè)存在G國N行業(yè),根據(jù)多區(qū)域投入產(chǎn)出表的橫向平衡關(guān)系得到如下關(guān)系式:

(17)

由Z=AX(A是直接消耗系數(shù)矩陣),易知X=(1-A)-1Y=BY,其中B=(1-A)-1為里昂惕夫逆矩陣,即完全消耗系數(shù)矩陣。由于各國不僅出口本國生產(chǎn)的最終品、中間品,還包括通過進(jìn)口再出口的產(chǎn)品,這部分由其他國家轉(zhuǎn)移的碳排放應(yīng)該在核算過程中去除。因此,在計(jì)算出口隱含碳排放時(shí),應(yīng)使用國內(nèi)中間產(chǎn)品直接消耗矩陣AD。

定義行業(yè)直接碳排放系數(shù)為C=CO2/X,CO2表示各行業(yè)的直接碳排放量,X表示各行業(yè)總產(chǎn)出。定義完全碳排放系數(shù)為P,表示各行業(yè)的隱含碳排放強(qiáng)度,存在P=C+PAD,即P=C×(1-AD)-1。

最后,進(jìn)行如下變換得到各國各行業(yè)的出口隱含碳排放:

(18)

Ce是N×1的矩陣,表示各行業(yè)的出口隱含碳排放量,×表示矩陣的乘法,#表示矩陣的點(diǎn)乘。

2.全球價(jià)值鏈參與度和全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度

(1)全球價(jià)值鏈參與度的測(cè)度

借鑒Wang等(24)Wang Z,Wei S J,Yu X,Zhu K,“Measures of participation in global value chains and global business cycles”,NBER Working Paper,2017b.提出的基于生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度分解生產(chǎn)活動(dòng)的方法,從生產(chǎn)者的角度衡量前向聯(lián)系的增加值去向,從消費(fèi)者的角度衡量后向聯(lián)系的增加值來源,將生產(chǎn)活動(dòng)拆分成兩種分解方式,并根據(jù)生產(chǎn)是否跨越國境(即中間品貿(mào)易)區(qū)分是否屬于全球價(jià)值鏈活動(dòng)(GVC活動(dòng)),分解得到如下表達(dá)式:

(19)

根據(jù)增加值去向進(jìn)行前向分解得到:

(20)

根據(jù)增加值來源進(jìn)行后向分解得到:

(21)

最終得到基于前向聯(lián)系的前向參與度(GVC_Pat_f)和基于后向聯(lián)系的后向參與度(GVC_Pat_b)的表達(dá)式:

(22)

(23)

其中,全球價(jià)值鏈前向參與度(GVC_Pat_f)是從生產(chǎn)者的角度衡量的行業(yè)參與全球價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)的程度,后向參與度(GVC_Pat_b)是從最終產(chǎn)品使用者的角度衡量的行業(yè)參與全球價(jià)值鏈下游環(huán)節(jié)的程度。前向參與度(GVC_Pat_f)和后向參與度(GVC_Pat_b)對(duì)出口隱含碳排放存在兩方面影響:一方面,從參與程度的角度來看,兩個(gè)指標(biāo)的值越大均代表參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的程度越深,貿(mào)易規(guī)模越大,存在促進(jìn)出口隱含碳排放增加的作用;另一方面,從嵌入位置的差異來看,行業(yè)前向參與度提高說明其越靠近價(jià)值鏈上游的高附加值、低污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié),有助于降低出口隱含碳排放,而后向參與度提高說明其越靠近價(jià)值鏈下游高污染、高能耗的環(huán)節(jié),促進(jìn)出口隱含碳排放的增加(25)Zhu S,Tang Y,Qiao X,You W,Peng C,“Spatial effects of participation in global value chains on CO2 emissions:A global spillover perspective”,Emerging Markets Finance and Trade,Vol.58,No.3,2022,pp.776-789.。因此,全球價(jià)值鏈前向參與度對(duì)出口隱含碳排放存在正反兩方面影響,而全球價(jià)值鏈后向參與度對(duì)出口隱含碳排放的兩方面影響均為正向促進(jìn)作用。相比全球價(jià)值鏈后向參與度,全球價(jià)值鏈前向參與度提高帶來的嵌入位置的提高能夠部分抵消參與程度加深導(dǎo)致的碳排放增加。預(yù)期全球價(jià)值鏈后向參與度的系數(shù)為正,且全球價(jià)值鏈后向參與度提高對(duì)出口隱含碳排放的促進(jìn)作用強(qiáng)于前向參與度?；诖?從全球價(jià)值鏈前向參與度和后向參與度對(duì)出口隱含碳排放影響相對(duì)強(qiáng)弱的角度,可以基本得到全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)出口隱含碳排放的影響。

(2)全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度

參考Wang等(26)Wang Z,Wei S J,Yu X,Zhu K,“Characterizing global value chains:Production length and upstreamness”,NBER Working Paper,2017a.對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的衡量方法,基于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的相對(duì)值構(gòu)建地位指數(shù),將各行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品經(jīng)過價(jià)值鏈活動(dòng)到最終品的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度定義為地位指數(shù)的分子Plv_GVC,將一國使用的進(jìn)口品到該國利用其生產(chǎn)最終品的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度定義為地位指數(shù)的分母Ply_GVC。進(jìn)一步得到全球價(jià)值鏈地位指數(shù)(GVC_Pos)的表達(dá)式:

(24)

全球價(jià)值鏈地位指數(shù)(GVC_Pos)的值越大,表示行業(yè)越靠近全球價(jià)值鏈上游,即高附加值、低污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié);減少出口隱含碳排放(27)Liu H,Li J,Long H,Li Z,Le C,“Promoting energy and environmental efficiency within a positive feedback loop:Insights from global value chain”,Energy Policy,Vol.121,2018,pp.175-184.(28)趙玉煥、鄭璐、劉似臣:《全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國出口貿(mào)易隱含碳的影響研究》,《國際貿(mào)易問題》2021年第3期,第142—157頁。,預(yù)期系數(shù)為負(fù)。基于此,本文進(jìn)一步從全球價(jià)值鏈地位的角度衡量全球價(jià)值鏈升級(jí)的作用。

(三)數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計(jì)

本文選取2000—2014年中國47 個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)(29)本文僅選取WIOD(2016版)中的47個(gè)行業(yè)樣本進(jìn)行回歸,主要原因是WIOD(2016版)的56個(gè)行業(yè)中有9個(gè)行業(yè)的主要變量的數(shù)據(jù)缺失,包括:機(jī)械設(shè)備的修理和安裝;汽車和摩托車的批發(fā)、零售和修理;出版活動(dòng);電影、錄像和電視節(jié)目制作、錄音和音樂作品出版活動(dòng),廣播節(jié)目制作活動(dòng);金融服務(wù)和保險(xiǎn)活動(dòng)的輔助活動(dòng);建筑和工程活動(dòng)、技術(shù)測(cè)試和分析;廣告和市場(chǎng)調(diào)查;家庭作為雇主的活動(dòng)、家庭自用的無差別商品和服務(wù)生產(chǎn)活動(dòng);國際組織和機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。。其中,中國各行業(yè)出口隱含碳排放的數(shù)據(jù)主要基于2016版(最新版)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD),具體利用WIOD中的多區(qū)域投入產(chǎn)出表(WIOT)和環(huán)境賬戶數(shù)據(jù)庫測(cè)度。全球價(jià)值鏈前向參與度、后向參與度和地位的數(shù)據(jù)來自對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫(UIBE GVC數(shù)據(jù)庫),其他變量數(shù)據(jù)均來自WIOD(2016版)。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文在基準(zhǔn)回歸中加入行業(yè)層面控制變量,并控制行業(yè)和年份固定效應(yīng),得到如表2所示的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,規(guī)模效應(yīng)的代理變量(TS)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的代理變量(ER)的回歸系數(shù)均顯著為正,說明行業(yè)出口規(guī)模的擴(kuò)大和出口占比的提升會(huì)促進(jìn)出口隱含碳排放的增加,不利于節(jié)能減排。技術(shù)效應(yīng)的代理變量(En)的回歸系數(shù)顯著為正,說明能源消耗強(qiáng)度降低衡量的技術(shù)進(jìn)步能夠顯著降低出口隱含碳排放。

本文重點(diǎn)關(guān)注GVC效應(yīng)的回歸結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn),首先,全球價(jià)值鏈前向參與度(GVC_Pat_f)和后向參與度(GVC_Pat_b)的回歸系數(shù)顯著為正,說明行業(yè)全球價(jià)值鏈前向參與度提高帶來的貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大促進(jìn)碳排放的作用強(qiáng)度超過向價(jià)值鏈上游攀升帶來的減排作用,無論前向或后向參與度提高均會(huì)促進(jìn)出口隱含碳排放增加。進(jìn)一步對(duì)比兩者回歸系數(shù)絕對(duì)值的大小可以發(fā)現(xiàn),全球價(jià)值鏈前向參與度的系數(shù)絕對(duì)值明顯小于后向參與度,初步得到全球價(jià)值鏈升級(jí)有助于抑制出口隱含碳排放的結(jié)論。其次,全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)的回歸系數(shù)顯著為負(fù),再次說明全球價(jià)值鏈升級(jí)有利于減少出口隱含碳排放。上述結(jié)果與本文的預(yù)期基本一致。

(二)內(nèi)生性處理

本文在基準(zhǔn)回歸中已經(jīng)控制了行業(yè)、年份固定效應(yīng),一定程度上能夠降低核心解釋變量的內(nèi)生性,但是仍然可能存在由反向因果和遺漏變量而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。一方面,出口隱含碳排放量高的行業(yè)難以達(dá)到價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)而阻礙其向價(jià)值鏈上游攀升,存在反向因果關(guān)系。另一方面,模型難以徹底解決遺漏變量的問題。為盡量避免內(nèi)生性問題導(dǎo)致的估計(jì)偏誤,本文進(jìn)一步采用2SLS工具變量法。參考盛斌等(30)盛斌、蘇丹妮、邵朝對(duì):《全球價(jià)值鏈、國內(nèi)價(jià)值鏈與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):替代還是互補(bǔ)》,《世界經(jīng)濟(jì)》2020年第4期,第3—27頁。和蘇丹妮等(31)蘇丹妮、盛斌、邵朝對(duì)、陳帥:《全球價(jià)值鏈、本地化產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)生產(chǎn)率的互動(dòng)效應(yīng)》,《經(jīng)濟(jì)研究》2020年第3期,第100—115頁。的方法,本文選取全球價(jià)值鏈參與度和全球價(jià)值鏈地位的滯后項(xiàng)作為工具變量。全球價(jià)值鏈參與度(地位)的滯后項(xiàng)與當(dāng)期全球價(jià)值鏈參與度(地位)相關(guān),且對(duì)當(dāng)期出口隱含碳排放的影響較弱,本文選取的工具變量基本滿足相關(guān)性和外生性條件。此外,考慮到上述工具變量可能不是嚴(yán)格外生的,排他性約束條件很難完全滿足,本文借鑒Conley等(32)Conley T G,Hansen C B,Rossi P E,“Plausibly exogenous”,The Review of Economics and Statistics,Vol.94,No.1,2012,pp.260-272.提出的近似零方法(LTZ),放松工具變量嚴(yán)格的排他性約束條件,檢驗(yàn)工具變量近似外生時(shí)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3報(bào)告了內(nèi)生性處理后的回歸結(jié)果。本文首先利用2SLS工具變量法得到(1)—(3)列所示的結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn)LM統(tǒng)計(jì)量在1%水平上拒絕了工具變量識(shí)別不足的零假設(shè),Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)量均大于Stock-Yogo檢驗(yàn)10%水平上的臨界值,不存在弱工具變量問題。規(guī)模效應(yīng)的代理變量(TS)、技術(shù)效應(yīng)的代理變量(En)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的代理變量(ER)的回歸系數(shù)均顯著為正。全球價(jià)值鏈前向參與度(GVC_Pat_f)和后向參與度(GVC_Pat_b)的回歸系數(shù)顯著為正,全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)的系數(shù)顯著為負(fù),且相比后向參與度,前向參與度的系數(shù)絕對(duì)值更小,再次證實(shí)了全球價(jià)值鏈升級(jí)能夠顯著抑制出口隱含碳排放的結(jié)論。此外,本文進(jìn)一步在工具變量近似外生的條件下,利用近似零方法(LTZ)估計(jì)得到(4)—(6)列所示的結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn),規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)和GVC效應(yīng)的回歸結(jié)果仍然與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致,說明本文的核心結(jié)論是穩(wěn)健的。

表3 內(nèi)生性處理

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)(33)考慮到能源類行業(yè)(采礦和采石、焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造、化學(xué)品和化學(xué)產(chǎn)品的制造)大多處于全球價(jià)值鏈上游位置,并且碳排放量較大,具有一定的特殊性,為了保證核心結(jié)論的穩(wěn)健性,除上述穩(wěn)健性檢驗(yàn)之外,本文進(jìn)一步在全樣本中剔除能源類行業(yè),對(duì)其他44個(gè)行業(yè)樣本重新回歸,發(fā)現(xiàn)在排除能源類行業(yè)的影響后仍然得到全球價(jià)值鏈升級(jí)能夠顯著降低出口隱含碳排放的結(jié)論。

為了進(jìn)一步證明結(jié)果的穩(wěn)健性,本文采取兩種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn):第一,替換樣本期;第二,排除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的影響。

1.替換樣本期為2000—2007年

本文將樣本期縮短至2000—2007年,主要原因是2008年國際金融危機(jī)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)政策和出口貿(mào)易帶來巨大影響。為了剔除這種影響,本文替換樣本期后回歸得到表4中(1)—(3)列所示的結(jié)果。結(jié)果顯示,規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)代理變量的回歸系數(shù)仍然顯著為正,全球價(jià)值鏈前向參與度(GVC_Pat_f)回歸系數(shù)的絕對(duì)值小于后向參與度(GVC_Pat_b),且兩者系數(shù)均顯著為正,全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)的系數(shù)顯著為負(fù),上述結(jié)果說明本文的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

2.排除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)出口隱含碳排放產(chǎn)生重要影響,行業(yè)資本密集度的增加往往會(huì)增加碳排放。為了進(jìn)一步確保結(jié)論的穩(wěn)健性,本文參考彭水軍等(34)彭水軍、張文城、曹毅:《貿(mào)易開放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是否加劇了中國的環(huán)境污染——基于地級(jí)城市動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》,《國際貿(mào)易問題》2013年第8期,第119—132頁。的方法,在基準(zhǔn)模型中加入行業(yè)資本密集度(KL)作為控制變量,并利用勞動(dòng)報(bào)酬和資本報(bào)酬的比值表示行業(yè)資本密集度(35)數(shù)據(jù)來源:WIOD(2016版)中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)賬戶數(shù)據(jù)庫(SEA)。。該比值越大,代表勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格越高,勞動(dòng)投入相對(duì)越少,資本密集度越高。表4中(4)—(6)列報(bào)告了控制資本密集度(KL)后的回歸結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn),規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)和GVC效應(yīng)的結(jié)果仍然與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致,仍然可以得到全球價(jià)值鏈升級(jí)有助于減少出口隱含碳排放的結(jié)論。上述結(jié)果進(jìn)一步印證了本文的結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

(四)異質(zhì)性分析

為考察不同行業(yè)類型的異質(zhì)性結(jié)果,首先,本文將樣本劃分為制造業(yè)(r5-r22)和服務(wù)業(yè)(r23-r47)兩組,分別回歸得到表5所示的結(jié)果。結(jié)果顯示,規(guī)模、技術(shù)、結(jié)構(gòu)和GVC效應(yīng)的回歸系數(shù)的結(jié)果仍然與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。本文重點(diǎn)關(guān)注全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)不同行業(yè)類型的異質(zhì)性影響,可以發(fā)現(xiàn),相比服務(wù)業(yè),制造業(yè)全球價(jià)值鏈前向參與度(GVC_Pat_f)和后向參與度(GVC_Pat_b)的回歸系數(shù)絕對(duì)值較大,說明制造業(yè)參與價(jià)值鏈活動(dòng)的程度加深更容易促進(jìn)出口隱含碳排放的增加。但通過對(duì)比制造業(yè)和服務(wù)業(yè)全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)的回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn),相比服務(wù)業(yè),制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升對(duì)出口隱含碳排放的降低作用更強(qiáng)。上述結(jié)果表明,雖然制造業(yè)深度參與價(jià)值鏈活動(dòng)更容易增加出口隱含碳排放,但是可以通過促進(jìn)其向全球價(jià)值鏈上游攀升,進(jìn)而有效抑制碳排放。也就是說,在制造業(yè)融入全球價(jià)值鏈過程中,可以基于價(jià)值鏈升級(jí)路徑幫助實(shí)現(xiàn)制造業(yè)減排和獲得增加值利益的雙贏。

表5 異質(zhì)性分析結(jié)果:按行業(yè)類型分類

為進(jìn)一步挖掘不同污染密集度行業(yè)的異質(zhì)性結(jié)果,本文參考Busse(36)Busse M,“Trade,environmental regulations and the World Trade Organization:New empirical evidence”,World Bank Publications,2004.的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn),將樣本分為污染密集型行業(yè)和非污染密集型行業(yè)兩組(37)污染密集型行業(yè):紙和紙制品的制造;打印和復(fù)印記錄的媒體活動(dòng);焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造;化學(xué)品和化學(xué)產(chǎn)品的制造;基礎(chǔ)藥品和藥物制劑的制造;其他非金屬礦產(chǎn)品的制造;基本金屬的制造;金屬制品的制造,機(jī)械和設(shè)備除外。樣本中其他行業(yè)為非污染密集型行業(yè)。,分別回歸得到表6所示的結(jié)果。結(jié)果顯示,兩組中全球價(jià)值鏈前向參與度(GVC_Pat_f)和后向參與度(GVC_Pat_b)的回歸系數(shù)均顯著為正,全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)的回歸系數(shù)顯著為負(fù),且污染密集型行業(yè)全球價(jià)值鏈前向和后向參與度的系數(shù)絕對(duì)值均大于非污染密集型行業(yè),這意味著污染密集型行業(yè)參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)更容易產(chǎn)生出口隱含碳排放。進(jìn)一步對(duì)比全球價(jià)值鏈地位的回歸系數(shù)可以發(fā)現(xiàn),促進(jìn)污染密集型行業(yè)向價(jià)值鏈上游攀升能夠更大程度降低其出口隱含碳排放,對(duì)沖參與價(jià)值鏈活動(dòng)帶來的增加碳排放的作用。上述結(jié)果再次證實(shí)了全球價(jià)值鏈升級(jí)的重要作用,尤其對(duì)于污染密集型行業(yè)來說,實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)是促進(jìn)其在參與價(jià)值鏈活動(dòng)的同時(shí)降低碳排放的重要驅(qū)動(dòng)力。

五、進(jìn)一步討論:規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)制

上述結(jié)果已經(jīng)說明了全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)降低出口隱含碳排放的驅(qū)動(dòng)作用。為進(jìn)一步挖掘規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)“全球價(jià)值鏈升級(jí)—出口隱含碳排放”關(guān)系的調(diào)節(jié)機(jī)制(38)為了更加清晰地呈現(xiàn)和分析調(diào)節(jié)機(jī)制的結(jié)果,本文在該部分僅以全球價(jià)值鏈地位指數(shù)衡量全球價(jià)值鏈升級(jí),并未展示加入全球價(jià)值鏈前向和后向參與度與規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的交乘項(xiàng)的回歸結(jié)果。,本文在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上,依次加入全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)和規(guī)模效應(yīng)代理變量(TS)的交乘項(xiàng)、全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)和技術(shù)效應(yīng)代理變量(En)的交乘項(xiàng)、全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)代理變量(ER)的交乘項(xiàng),回歸得到表7所示的結(jié)果。

表6 異質(zhì)性分析結(jié)果:按行業(yè)污染密集程度分類

表7 規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)調(diào)節(jié)機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果顯示,全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)和規(guī)模效應(yīng)代理變量(TS)交乘項(xiàng)的回歸系數(shù),以及全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)代理變量(ER)交乘項(xiàng)的回歸系數(shù)均不顯著,全球價(jià)值鏈地位(GVC_Pos)和技術(shù)效應(yīng)代理變量(En)交乘項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正,這意味著能源消耗強(qiáng)度降低衡量的技術(shù)進(jìn)步能夠放大全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)出口隱含碳排放的抑制作用,出口規(guī)模和出口占比的增加對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)降低出口隱含碳排放影響的調(diào)節(jié)作用不明顯。上述結(jié)果表明,規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)并未產(chǎn)生明顯的抑制全球價(jià)值鏈升級(jí)減排作用的不利影響。在參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的過程中,促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步能夠更大程度強(qiáng)化全球價(jià)值鏈升級(jí)降低出口隱含碳排放的積極影響。

六、結(jié)論和政策建議

本文利用2000—2014年的中國行業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)出口隱含碳排放的影響,并分析規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)減排作用的調(diào)節(jié)機(jī)制,主要得到以下結(jié)論:第一,全球價(jià)值鏈升級(jí)有利于降低出口隱含碳排放。一方面,全球價(jià)值鏈地位提高有助于降低出口隱含碳排放;另一方面,相比后向參與度,全球價(jià)值鏈前向參與度提高對(duì)出口隱含碳排放的促進(jìn)作用更弱。第二,全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)出口隱含碳排放的影響因行業(yè)類型的不同存在差異,相比服務(wù)業(yè)和非污染密集型行業(yè),制造業(yè)和污染密集型行業(yè)參與全球價(jià)值鏈更容易增加出口隱含碳排放,但促進(jìn)其全球價(jià)值鏈升級(jí)更有利于出口隱含碳排放的減少。推動(dòng)全球價(jià)值鏈升級(jí)是在實(shí)現(xiàn)行業(yè)參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的同時(shí)降低碳排放的重要路徑和著力點(diǎn)。第三,規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)出口隱含碳排放存在直接影響,出口規(guī)模和出口占比的提高會(huì)促進(jìn)出口隱含碳排放增加,但規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)不會(huì)明顯抑制全球價(jià)值鏈升級(jí)的減排作用。相反,技術(shù)進(jìn)步顯著抑制出口隱含碳排放,并且能夠放大全球價(jià)值鏈升級(jí)降低出口隱含碳排放的積極影響。

本文的結(jié)論為中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和低碳發(fā)展的雙贏提供了如下政策啟示:第一,著力構(gòu)建綠色貿(mào)易體系,加快提高清潔生產(chǎn)水平,持續(xù)優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。基于清潔生產(chǎn)理念,應(yīng)大力推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新,淘汰落后產(chǎn)能,重視加大清潔技術(shù)研發(fā)投入,深刻落實(shí)清潔技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)政策,促進(jìn)企業(yè)改善生產(chǎn)工藝并提高能源利用效率,加快實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和清潔生產(chǎn)。同時(shí),合理調(diào)整高污染行業(yè)的出口規(guī)模,嚴(yán)格限制高排放、高耗能產(chǎn)品出口,調(diào)整出口結(jié)構(gòu)。第二,著力加強(qiáng)核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力,加快推進(jìn)全球價(jià)值鏈升級(jí),充分重視價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)碳減排的作用。應(yīng)加快完善政策支持體系,為全球價(jià)值鏈升級(jí)提供技術(shù)、資金和人才的充分保障。立足國內(nèi)大循環(huán),深化各地區(qū)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同創(chuàng)新,加快實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破,擺脫“低端鎖定”困局,促進(jìn)全球價(jià)值鏈升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新的良性互動(dòng)。加強(qiáng)高科技專業(yè)人才培養(yǎng),健全相關(guān)激勵(lì)機(jī)制,提高國家人才儲(chǔ)備質(zhì)量。與此同時(shí),重視加強(qiáng)針對(duì)污染程度較高的行業(yè)的支持力度,促進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)向全球價(jià)值鏈高端延伸,推動(dòng)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。